工程管理规范.doc

XX集团工程管理规范总则为工程管理的规范化，针对工程施工的各个阶段，制定本管理细则，作为对XX集团和施工单位进行协调工作的行为准则。为了加强工程项目的管理，结合集团实际情况，制定本实施细则。1.1.1适用范围本细则适用于本集团范围内工程管理，办事流程参见工程管理流程。凡实行监理的工程项目，工程监理填报工程监理项目登记表报集团审查备案。1.1.2工程管理制度主要内容1.1.2.1 （第一节）监理的职责1、 工程监理向集团和建设单位负责，在监理活动中必须维护集团和建设单位的合法权益，项目监理部是集团和建设单位在施工现场唯一的管理机构，集团和建设单位的意见和决策应通过监理人员实施。工程监理的任命由集团工程管理部或控股企业、项目公司选定，报集团批准。工程监理必须常驻施工现场，如有不尽其职或空挂其名的情况，集团有权调换人选。2、 工程总监理是工程监理人员的总负责人。总监理应对工程建设合同的实施负全面责任，并定期向集团和建设单位报告工作；主持监理工作会议，签发项目监理部重要文件，下达重要指令；审批、签署施工单位申报的重要申请和工程费用支付证书；组织编制并签发监理月报；组织审查承包单位的竣工申请，在认定承包单位完成施工合同规定的工作内容并达到合同规定的标准后，向建设单位办理工程交付。3、 工程监理应严格按工程设计方案组织工程实施，以本工程管理规范来指导施工，并详细填写工程中涉及的工程文档，在工程实施过程中，如与原设计方案有变更，必须提交工程变更单，甲、乙双方确定后方可施工。4、 工程监理要负责材料、材质、设备的审核及申购和技术联系，工程进度、质量、造价控制等方面的监督与管理，工程自检、验收、付款。工程监理应在总监理工程师的领导下，按专业分工全面履行岗位职责，并相互配合对工程项目进行巡视、重点旁站、见证取样、分项（工序）、分部工程验收等工作，监督管理施工单位施工，并记监理日记。5、 监理人员认为工程施工不符合合同和设计文件要求、施工技术标准，总监理应拒签支付工程款要求、要求承包单位改正、部分暂停施工、调整不称职人员，直至建议建设单位更换承包单位。6、 监理的基本准则是：守法、诚信、公正、科学。7、 工程监理应建立、整理原始监理文档。原始监理文档资料是工程监理在项目实施过程中直接形成的，有保存价值的各种原始记录。原始监理文档资料应真实可靠，字迹要清楚，签字要整齐，不得弄虚作假或擅自涂改原始记录，违者应予查处。工程监理应加强对原始监理文档资料统一管理，确保原始监理文书资料完整、正确和有效利用。工程竣工后应将文档资料整理归档。8、 在监理过程中，由于监理单位的失职，决策和指导错误而造成的经济损失，监理和其所在单位应承担经济责任并作一定的经济赔偿。1.1.2.2 （第二节）监理内容1、 监理的主要依据是：国家和地方有关工程的法律、法规；国家和地方、行业对相关工程建设的技术标准、规范和规程等；经有关部门批准的工程项目文件和设计文件；建设单位与承包单位签订的建设工程合同；2、 审查施工单位各项施工准备工作，协助建设单位下达开工通知书；3、 督促施工单位施工管理制度和质量安全文明施工保证体系的建立、健全与实施； 4、 审查施工单位提交的施工组织设计、施工实施方案和施工进度计划，并督促施工单位照其实施；5、 组织设计交底及图纸会审；6、 审核施工单位提出的分包工程项目及分包单位的资格； 7、 协助编制用款计划，复核已完工程量，签署工程付款凭证，具备相应审价资质的，可审核施工预算和竣工结算； 8、 抽查工程使用的原材料、半成品、成品和设备的质量，必要时进行复验； 9、 监督施工单位严格按现行规范、规程、标准和设计要求施工，控制工程质量；10、 抽查工程施工质量，对隐蔽工程进行复验签证，参与工程质量事故的分析及处理； 11、 分阶段协调施工进度计划，及时提出调整意见，控制工程进度；12、 督促执行承包合同，协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调建设单位与施工单位之间的争议。13、 督促施工单位检查安全生产、文明施工；14、 督促施工单位整理合同文件及施工技术档案资料；15、 组织施工单位对工程进行阶段验收及竣工初验，并督促整改。对工程施工质量提出评估意见，协助建设单位组织竣工验收。16、 协助施工单位组织和参与联动调试和项目动用前的各项准备工作；17、 保修期间如出现有工程质量问题，应参与调查研究、确定发生工程质量问题的责任，共同研究修补措施并督促实施。1.1.2.3 （第三节）监理工作的程序签定建设合同组织项目监理机构进行监理准备工作协助组织施工招标、评标和优选中标单位签定工程合同监理准备阶段、召开工地协调会、监理交底会议审批工程开工报告签署同意开工过程监理组织竣工验收建设单位与承包单位签订工程保修合同整理监理资料在工程验收记录上签字签发竣工移交证书建设单位向政府监督部门申办有关手续工程保修期的监理审核工程竣工结算1.1.2.4 （第四节）监理的前期准备工作一、工程项目监理机构的设置监理执行工程建设监理时，必须建立工程项目监理机构项目监理部。1、 项目监理部的工作地点设置在工程施工现场或工程施工现场附近，应配备常规检测仪器设备、办公设施、通讯工具及配备计算机，辅助监理工作管理；2、 项目监理部的机构组织形式和规模应根据工程建设的服务内容、工程类别、规模、技术复杂程度、建设工期、工程环境等因素确定；3、 项目监理部内的职能部门设置应符合精简、效能的原则，人员配置一般不得少于三人，并应满足施工监理各专业的需要；4、 工程管理部应对项目监理部的机构组织形式和人员构成及职责作出任命，并书面通知建设单位。5、 监理人员构成监理人员包括：总监理工程师（简称总监理），总监理工程师代表（总监理代表），监理工程师和其他管理人员；总监理工程师应在项目监理过程中保持稳定；必须调整时，应征得建设单位的同意；项目监理部的其他人员可根据工程项目进展的需要调整，但应书面通知建设单位。二、熟悉施工图纸6、 项目监理部总监理工程师应组织监理工程师熟悉施工图纸，了解工程特点，以及质量要求。7、 应组织检查施工图纸审批签认手续是否齐全，是否符合现行有关规定。8、 应组织检查设计文件是否完整，是否与图纸目录相符。9、 应组织检查施工图纸中所用材料、构配件、设备等是否符合现行规范、规程的要求，规程、标准图册、规范等是否现行有效，施工工艺是否符合现行规范、规程的规定。10、 应组织检查施工图纸中有无遗漏，差错或相互矛盾之处（如各部分尺寸、标高、位置、地上地下之间、上下楼层之间，各专业之间等）。11、 应将发现的施工图纸中的问题汇总，通过建设单位书面提交给设计单位，必要时应提出监理的建议，以便与各方协商研究，统一意见。1.1.2.5 （第五节）术语1、建设单位（业主） 工程建设项目法人（业主）及房地产开发商以及为实施工程项目建设而设置的管理机构。2、承包单位 与建设单位签订建设工程合同，承担工程建设项目的企业。3、项目监理部（项目部） 承包单位、建设单位派到工程施工现场的监理机构。4、总监理工程师（工程总监理）经集团和建设单位授权，派驻施工现场监理组织的总负责人，全面负责工程的建设监理工作。5、总监理工程师代表（工程总监理代表） 经集团和建设单位的同意，由项目总监理工程师授权委派项目监理部中的一名监理工程师协助总监理工程师工作，在总监理工程师临时不在施工现场期间，代表总监理工程师行使部分职责和权力。6、监理工程师（工程监理） 在总监理工程师的领导下，根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一方面的监理工作的人员，经总监理工程师授权可以签发有关监理文件。7、守法、诚信、公正、科学 守法：认真遵守和贯彻国家和当地的有关工程建设的政策、法律、法规和规定。 诚信：监理工作要实事求是，认真履行合同规定的权利和义务。 公正：秉公办事，维护集团和建设单位的合法权益，不损害施工单位权益，不谋取不正当利益。 科学：采用科学的手段，以检测、试验数据为依据，严格执行有关规范、规程和技术标准。8、工程项目监理规划与实施细则 工程项目监理规划由项目总监理工程师组织编制，用以指导项目监理部全面开展监理业务的纲领性文件。文件应阐明项目监理部为实现监理合同所建立的组织、资源配置、监理活动的程序和措施。监理实施细则是针对某一特定的分部工程所制定的监理文件。9、进度控制 根据建设工程施工合同规定的工期，对工程项目的进度实施情况采取审核、检查、比较以及进行协调、调整等一系列监理活动，督促承包单位按期竣工，交付使用。10、质量控制 为使工程质量符合建设工程施工合同的要求，对承包单位施工全过程质量实施控制的监理活动，包括对承包单位的质量体系、原材料、构配件及设备质量的认定等。11、巡视 监理人员为控制施工部位的状态，到施工部位用观察、量测、试验等手段对工程质量、进度等进行监控的监理活动。12、旁站 监理人员在施工现场对施工作业进行连续监控的监理活动。13、造价控制 以建设工程施工承包合同约定的工程合同价款为目标值，在承包单位承建的工程项目满足质量、进度要求的前提下，通过审核资金使用计划、核实工程量、处理工程变更和索赔、审批工程款的支付等监理活动。14、工程计量根据工程质量认可凭证和设计图纸，按有关工程量计算的规定，对施工单位上报的已完工程的工程量进行计量的监理活动。经监理确认的工程量及其价款，是建设单位支付工程款的依据。1.1.2.6 （第六节）工程勘查查勘工作要做到数据准确。1、 编制方案之前，应先进行工程勘查，把用户需求、网络状况、机房、信息点分布等情况摸清楚，收集必要的资料和业务预测数据，对重大方案应进行技术、经济分析和论证，进行各方案比较，优化方案，做出经济评价。2、 工程勘查后三各工作日以内应向工程管理部提交工程勘测报告和用户需求书。3、 工程勘查应严格按基本建设工程勘测文件编制和审批办法及相关的设计规范、技术标准、各类定额执行。做到科学性、经济性和合理性，指导工程设计和施工。其质量责任应按工程建设质量管理办法执行。4、 对勘查的原始资料不得任意涂改。设计完成后交部门秘书统一归档。5、 勘查设计人员要对勘察、设计的工作负责，对设计文件存在的问题负责解决。工程中有必要到现场解决的问题，设计人员应到现场解决。6、 勘察设计中发生的差错，除在原始的设计文件中予以更正外，还应进行登记统计，查勘设计质量应作为评奖及考核职工业务水平的重要依据。7、 勘查设计的图纸、文件要使用标准的图形符号及技术名词，图纸的尺寸规格和文件的设计格式要符合需求方要求。8、 较大的综合工程，勘查前做出勘查提纲，勘查后进行汇报会，明确方案，沟通专业间关系，确定完成设计日期。1.1.2.7 （第七节）工程设计设计是整个工程建设的灵魂，设计文件是安排建设项目和组织施工的重要依据。要坚持设计的科学性、经济性和合理性，要切实处理好需求关系。1、 工程设计可分为总体设计与施工设计两个阶段。要求做到先总体设计后施工设计。控股公司或集团指定设计中心、部门应根据工程勘测报告、用户需求书、总体合同或合作协议以及前期的相关资料，组织力量完成工程设计。工程设计应包含工程施工方案、工程预算、施工组织计划、施工进度表以及各种工程图纸（拓扑图、平面图、结构图）等。2、 设计方案必须符合计划任务书和上级审定的要求，如设计人员根据实际情况认为应修改计划任务书中某些条文时，要提出具体意见和论据，报请原计划任务书的主管单位，再以补充或修改的任务书为据，进行设计。3、 设计人员和单位应严格在规定的时限内按要求完成设计。4、 设计文件、预算表格及相关图纸应留有电子档，并上交工程管理部及部门秘书统一归档。5、 设计管理：市场管理中心负责跟踪的工程，无论工程量大小，一律由中心统筹管理、设计。严禁项目管理部自行设计或自行委托设计。各控股公司负责工程由控股公司相关部门的技术人员负责设计，并报集团工程管理部审核、备案。6、 项目管理部各分区项目经理负责提供负责区内工程原始资料、用户需要情况，配合现场勘查，参与设计方案，设计图纸会审。7、 每个工程的施工设计、施工方案、工程预算都要组织会审，相关技术管理人员应严格对设计文件进行审查，并附上审查意见。会审由市场管理中心负责组织，相关部门及专业技术人员参加。8、 每个工程设计均由市场管理中心选派设计负责人，设计负责人在主管领导下承担该项工程的全部设计管理任务；对设计质量、进度及各单项设计的组织协调等全面负责，对各单项工程之间的衔接、协调和总体方案质量负主要责任，并负责编写总说明，汇编总概算。9、 设计要符合国标相关的设计规范、规程和技术规定，如对所采用的规范、规程和规定的某些条款按照实际情况必须改变、或需采用行标时，应有详细的论证，并事先经领导批准。10、 充分掌握第一手资料，进行多方案比较，正确处理远近期发展关系，考虑维护、施工方便。11、 设计文件要符合设计文件编制内容格式的要求，完整齐全。说明能充分表达设计意图，文字精练，图面清晰，技术措施无重大差错，尽量避免一般性的错、漏，避免各专业间配合上的矛盾、脱节或重复，尽量采用通用设计和通用图纸，力求设计高质量、高效率。12、 工程设计完成时要附有工程预算。工程预算应详细、准确，其中应包括各类设备材料费、软件产品费、安装调试费、税金、运输费、培训费和利润。工程预算中的清单价格要经物流部门审核确认。1.1.2.8 （第八节）统筹规划统筹规划是工程项目成功的保障，要做到规划合理、充分利用资源、省时、高效。1、 市场管理中心工程管理部统一对每个工程项目作整体规划。2、 规划设计要统一应用软件。3、 进度规划要节奏紧凑，做到无缝衔接。4、 规划安排要合理考虑各部门、中心的分工。5、 规划尽量细化，要有详细内容，并明确各项内容有责任人和要求完成时间。6、 统筹规划人员就工程项目参与各部门、中心关系的协调和任务分配，及时把有关情况上报上级主管。7、 根据工程设计、预算，市场管理中心组织人员起草工程合同，并审核。1.1.2.9 （第九节）工程审核 审核人员要重视设计审查工作、认真负责，要逐项建立审核记录。1、 勘测报告、设计方案、工程报价及工程合同市场管理中心都要组织人员进行审核。工程设计完成后，控股公司应组织内部会审，内审通过后报集团，由工程管理部组织与工程相关的各单位进行方案会审、联审，并根据情况组织专家审核。最后报集团领导审批。此阶段形成工程方案会审记录、工程方案内部联审记录等。2、 审核时，要发扬技术民主，对争议较大的问题，可组成审查班子进行论证，记录审查结果，未被采纳的意见可以保留并记入审核记录内。经审查认为不符合要求的不合格设计不能出集团。3、 各级人员必须认真填写审核评语，中心秘书要汇总审核评语并由妥善保管(或由市场管理中心指定专人保管)。4、 审查合格标准为：） 设计文件符合设计要求书要求，完整齐全；） 设计文件能表达设计意图；） 设计与现行法律法规不相抵触；） 设计符合现行国标、省标或行标规范；） 设计方案中无技术差错；） 设计方案中无一般性的错、漏；） 设计中无各专业间配合上的矛盾、脱节或重复；） 设计文件采用通用设计和通用图纸及通用格式；） 图纸应齐全、完整、详细、准确；） 进度计划应符合工程需求，具有高度可行性；） 施工组织计划应有明确的人员分工、组织架构、进度安排等，工程安排要求衔接紧凑，计划应完整、详细，具有高度可行性，无错漏，与现行法律法规不相抵触；） 工程预算、工程报价应详细、准确，包括各类设备材料数目及费用、软件数目及费用、工程施工费、设备安装调试费、税金、运输费、培训费和利润；） 工程勘测报告应做到数据真实准确、内容详细；） 用户需求书应能充分反映甲方的实际需求和系统的需求；） 工程合同应详细、准确，包含：合同范围、工程要求、甲方职责、乙方职责、付款方式、工期、违约责任、仲裁、合同生效及终止方式并与现行法律法规不相抵触；5、 审查流程接受审查委托安排审查现场勘查分析审查对照文件规定内部统一思想提出处理原则处理草案进行审核计算听取各方意见组织召开协商调节会修正处理草案检查附件修正定案提出报告初稿编写处理报告处理报告签批送还归档1.1.2.10 （第十节）施工管理1、 每个工程在开工前由市场管理中心任命一位工程总监理，并下达任命书，该工程总监理在工程施工和验收阶段全面负责与各方面的协调工作，工程总监理直接对市场管理中心负责，不受项目公司或控股企业领导。2、 监理人员应严格按工程设计方案组织施工，在工程实施过程中，如与原设计方案有变更，必须提交工程变更单，甲、乙双方确定后方可施工。3、 如施工中出现必须更改设计方案或原设计方案存在严重的设计问题，由工程监理填写设计变更表，并于一个工作日内传回市场管理中心，由中心负责处理。工程总监理负责向建设单位解释。4、 在施工中建设单位提出更改设计的，须经过建设负责人签字确认和填写设计变更表，并于一个工作日内传回市场管理中心，工程监理负责做好工程备忘录。5、 监理人员应严格遵守本工程管理规范中监理的职责和内容。6、 每个工程在设计文件、施工文件、施工合同齐备条件下（已会审），由工程总监理组织施工单位、建设单位共同召开工程协调会。7、 协调会上要协商工程进度表、设备安装环境表、设备验货时间、人员，施工现场条件，建设单位工程接口人、培训时间、验收时间等需多方协商事宜。8、 在施工现场条件不合要求情况下，不能进场施工。施工中如有发现不合格部分应及时提出整改要求，并限期完成。9、 设备进场，开箱验货必须由工程监理、施工单位代表及建设单位代表三方在场情况下进行，并确认签字。设备移交建设单位负责保管，安装材料和测试材料由安装工程施工人员清点保管。10、 设备开箱验货单必须由建设单位签字盖章，一式三分，我方的由工程总监理负责保管，完工后交与工程管理部及中心秘书统一存档。11、 对开箱验货有差错的货物，由工程监理填写货物差错表，并在第二个工作日结束前传回集团物流部门及市场管理中心，由物流部门做紧急处理。12、 对开箱验货有损坏的货物，由工程监理填写货物损坏表，并在第二个工作日结束前传回集团物流部门及市场管理中心，由物流部门做紧急处理。13、 施工单位在设备材料进场后，应按建设单位的要求，妥善做好材料和工具的存放。14、 施工单位如无特殊情况，需按工程进度表所安排开工时间进场，并按时交工。施工中途如须停工，应提前二个工作日写好停工报告，报请工程监理，由工程总监理与建设单位协商同意，并签字确认后再做停工处理。15、 复工要填写复工报告，并要在复工前二个工作日内交与工程监理，由工程总监理通知建设单位。16、 施工现场须保持清洁，每天清扫整理施工现场，保持施工现场整洁。17、 工程监理每天要填写工程日报，并汇总。18、 施工单位施工时，在工艺上应按照国标、行标、工程总监理要求（优先级别为依次降低）操作，严格技术把关，规范施工，由于错误操作引起的损失，由施工单位负责。19、 施工过程中发现材料短缺，由工程监理核实，安排相关部门处理。20、 安装工程结束时，施工单位应清理好现场，清点剩余材料，对工程所用的主要材料作一个统计，报工程监理。并将施工文件移交测试人员，对有关修改部分要做说明。21、 设备安装完成后，施工单位及时呈报设备安装报告，由工程监理检查设备安装完成情况，并在建设单位认可后，施工人员才能撤离施工现场。设备、软件的安装与调试与试运行阶段，必须作好系统安装、调试记录以及系统试运行检测报告，施工单位应留下安装人员配合调试工作，对于调试中发现的安装问题，予以配合解决。22、 施工单位在完工撤离现场时，若存在遗留问题，须填写工程备忘录，待条件具备时即派人解决。23、 调试工程师须按照国标、行标、安装手册要求、工程监理要求（优先级别为依次降低）对各项目指标逐项进行测试，不合指标的，由测试人员和施工单位共同解决。测试项目须包括技术文件中要求的各个项目，并严格将结果按规定的格式及项目填写测试报告。24、 调试完成后，调试工程师要填好调试完成报告，并交工程总监理。25、 调试完成后，工程总监理负责将竣工报告、测试报告一起交与建设单位签字盖章。1.1.2.11 （第十一节）培训1、 设备调试完成后即展开建设单位员工培训活动，培训由工程监理和调试工程师共同完成。2、 培训时间由工程总监理和建设单位负责人共同确定，并填写培训时间安排表和培训人员登记表3、 工程监理要在培训开始前五个工作日内、确定培训时间、培训地点和培训人员及培训讲义。4、 培训时讲师要衣着整齐，语言尽量用普通话。5、 培训内容要有集团简介。6、 培训完成后要有建设单位填写的用户培训意见表。1.1.2.12 （第十二节）工程验收1、 工程验收是工程建设的最后一项程序，是全面考核建设项目经济效益、检验设计、施工质量的重要环节，应坚持质量第一的原则，认真做好验收工作。2、 建设单位组织验收前，工程监理要组织施工单位、调试工程师自检一次，应严格检查工程质量，施工工艺，检查竣工资料，并填写工程自检表。工程监理要对自检表中的各项指标根据实际情况严格打分，不得隐瞒。3、 自检通过后工程监理人员应填写工程竣工报告并完成工程文档的移交存档准备工作。4、 工程总监理要在正式验收三个工作日前向建设单位递交验收申请及工程竣工报告。5、 工程竣工验收的条件是：设备、线路、土建等项目已按设计要求施工完毕，现有设备已经在规定时间内试运行，各项技术指标符合规范要求；技术文件、工程技术档案、测试和竣工资料齐全完整、维护用工具仪器、仪表及维护备件齐全。6、 验收的同时，工程总监理需向建设单位移交有关资料和物件，并填有移交清单。该清单需建设单位签字，一式四份，我方的由工程监理在完工后交与工程管理部及秘书归档。7、 工程竣工资料必须齐全，准确，与竣工现场相一致，材料与工程量及规定损耗量与实际一致，工程验收前，施工单位应将所有技术资料（包括竣工图、测试资料、重大障碍记录、测试报告）进行系统的整理，符合工程档案要求后，由工程监理将资料（含电子版）分类整理，验收完成后一周内统一移交工程事务部及秘书归档。8、 验收要有工程总监理、建设单位和施工单位共同参与，验收完成后填写验收报告，该报告需经三方签字盖章确认，一式三份。双方代表在验收报告上签字盖章后视为工程验收通过。9、 验收结束后，工程总监理需请建设单位填写一份客户满意度调查表，并