威海市环境监测质量管理.doc

附件：威海市环境监测质量管理三年行动计划2010年实施方案一、工作目标2010年通过对全市环境监测站贯彻落实环境监测质量管理规定、环境监测人员持证上岗考核制度，在用环境监测实验室主要分析仪器设备、自动监测仪器设备（水质、空气）、环境监测数据质量监督检查以及对环境监测技术及质量管理人员培训等情况的检查，了解掌握各市环境监测站的质量管理情况，进一步推动环境监测质量管理水平的提高。筹备参加全省环境监测技术大比武活动，提高监测人员业务素质和操作技能，提高监测数据实效性、客观性和全面性。二、检查内容（一）环境监测质量管理规定执行情况（二）环境监测人员持证上岗考核制度执行情况（三）在用环境监测实验室主要分析仪器设备和自动监测仪器设备（水质、空气）的情况（四）环境监测数据质量监督检查情况（五）环境监测技术及质量管理人员培训情况三、检查方式市级环保部门负责对辖区内3个县级监测站进行检查。检查工作按照单位自查和现场检查两种方式进行。（一）单位自查：市级、3个县级环保部门和所属环境监测站应按照行动计划和本实施方案要求，开展环境监测质量管理工作自查，填报相关材料（详见附件），并接受上级环保部门的现场检查。（二）现场检查：市环保部门和市监测站接受省环保厅的检查；市环保部门组成检查组，通过现场检查、查看档案记录以及盲样测试等方式，对3个县环保部门和监测站环境监测质量管理工作进行检查。四、组织领导为加强贯彻落实实施方案工作的组织领导，市环保部门组成领导小组，负责组织协调有关工作；市环境监测站设立落实实施方案办公室，承担落实实施方案的具体工作。领导小组组 长：王进喜(市环保局副局长)副组长：刁洪成(市环境监测站站长)成 员：江建华、杨 文、杜爱君落实实施方案办公室主 任：刁洪成(市环境监测站站长)副主任：江建华(市环境监测站副站长)杨 文(市环境监测站副站长)成 员：杜爱君(市环境监测站质控室主任)陈前芳(市环境监测站监测中心室主任)于秀彦(市环境监测站业务室主任)王丽霞(市环境监测站综合室主任)孙建芹(市环境监测站大气自动室主任)魏大林(市环境监测站污染源室主任)吕大勇(市环境监测站办公室主任)五、时间安排1、8月底前，市级、3个县环保部门和环境监测站完成自查工作。2、9月底前，市环保部门检查组完成对以上3个县环保部门和环境监测站的检查工作。3、10月后，接受省厅检查组的复查。六、有关要求（一）各县环保部门要高度重视行动计划的实施，按照行动计划的要求，加强组织领导，认真履行职责，切实做好环境监测质量管理的各项工作。（二）3个县环保部门和监测站要认真开展环境监测质量管理的自查，积极配合检查组开展现场检查工作，将检查工作作为提高本单位监测质量管理水平的重要契机，共同推进环境监测质量管理能力和水平的提高。（三）市局检查组在现场检查完成一周内提交本组检查表和文字总结报告，并附被检查县的自查表和自查报告。（四）各县环保局于每年10月底前，向市环保局报送环境监测数据质量监督检查情况总结和环境监测技术及质量管理人员培训情况总结。（五）市环保局按照山东省环境保护厅印发的山东省环境监测技术大比武实施方案，制订我市的环境监测技术比武方案，准备并组织全市环境监测技术比武演练。附表：1.自查填报表(环保主管部门填表1表3；监测站填表4表12)2.现场检查表(表13)3.环境监测质量管理职责情况现场检查评分表(表14)4.各市环境质量监测执行情况现场检查(自查)表(表15-16)4表1 环保行政主管部门基本情况填报表环保行政主管部门名称监测质量管理部门监测质量管理部门人数负责人职务联系电话办公电话手机填表说明：环保行政主管部门：指本部门名称，不包括辖区内下级环保行政主管部门监测质量管理部门：指环保行政主管部门内设的负责环境监测质量管理工作处室表2 环保行政主管部门监测质量管理履行职责情况填报表环保行政主管部门名称工作内容工作开展方式取得的成效存在的问题处理情况持证上岗考核率(%)填表说明：履行质量管理职责：指环保行政主管部门履行对辖区内环境监测质量管理职责的情况。工作内容：制定环境监测制质量管理制度、开展质理管理监督检查、监督监测机构开展计量认证、质量管理工作计划和总结等工作。持证上岗考核率：指省级环保部门对辖区内开展了持证上岗考核人员数量占辖区内环境监测机构技术人员总数的比例。表3 环保行政主管部门实施处罚情况填报表环保行政主管部门名称被处罚单位名称处罚情况(处罚次数、处罚时间及原因)向外报出的监测数据是由未取得上岗合格证人员完成的造成重大质量事故的编造或更改监测数据，以及授意编造或更改监测数据的填表说明：处罚情况：指环保行政主管部门对辖区内发生环境监测质量事故的相关单位和责任人予以处罚的情况。表4 监测机构基本情况填报表监测机构名 称质量管理分管领导质量管理部门情况实验室资质认定情况部门名称质 量负责人质量管理人员(人数)证书编号证书有效截止日期资质级别通过项目数国家标准分析方法采用率现有人员高 级中 级填表说明：质量管理分管领导：指监测机构分管质量管理工作的领导。质量管理部门：指监测机构内负责质理管理工作的部门及专职质理管理人员。国家标准分析方法采用率：指监测机构通过计量认证的项目中，采用国家标准分析方法的项目所占的比例。表5-1 监测机构建设情况填报表监测机构名 称监测站级 别人员编制及监测技术人员结构人员编制监测技术人员编制总数在编人员外聘人员高级比例中级比例初级比例监测技术人 员行政人员监测技术人 员行政人员填表说明：监测站级别：指全国环境监测站建设标准(环发200756号)所设置的三级标准。在编人员：指监测机构在编的正式人员。外聘人员：指监测机构聘用的编外人员。监测技术人员：指从事采样、分析测试、数据分析和评价、质量管理以及与监测相关的专业技术人员。高、中、初级监测技术人员比例：指高、中、初级技术人员占监测技术人员总数的比例。表5-2 监测机构建设情况填报表监测机构名称监测经费(万元/年)监测和房监测业务经费(万元/人年)监测质量管理经费仪器设备购置费仪器设备维修费实验室用房(平方米)行政办公用房(平方米/人)下拔配套填表说明：监测业务经费：指常规监测、质量管理、报告编写、信息统计等费用。监测质量管理经费：指用于质理管理工作的专项经费，如质量管理培训费用、购置标准样品费用、对下级监测机构指导和监督费用等各项费用。表5-3 监测机构建设情况填报表监测机构名称尚缺仪器设备情况仪器设备名称仪器类型数量原因填表说明：尚缺仪器设备：指按全国环境监测站建设标准(环发200756号)要求，尚未配备的仪器设备。仪器类型：指基本仪器、应急环境监测仪器和专项监测仪器三类。基本仪器：指何障监测机构开展环境质量监测、污染源监督监测、加强有机污染监测和前处理仪器的基本条件。专项监测仪器：指为开展生态、海洋、沙尘暴环境监测所必须配备的仪器设备。表6-1 监测机构质量管理指导职责履行情况填报表监测机构名称对下级监测机构开展的业务指导工作取得的成效存在的问题业务指导内容工作开展方式填表说明：业务指导内容：指对下级监测机构开展的技术培训、质控考核、同步监测、方法比对、方法验证、质量监督检查、量值溯源各项工作。表6-2 监测机构质量管理职履行情况填报表监测机构名称对下级监测机构的质量管理监督与检查本单位质量管理的工作总结对下级组织和实施的环境监测技术及质量管理技术培训和交流监督与检查内容频次内容频次培训内容培训方式频次表7-1 监测机构接受的业务指导和参加的质量管理工作情况填报表监测机构名 称监测质量管理技术研究资质认证持证上岗考核研究内容研究成果除资质认证以外的认证工 作取得的资质考核人数合格人数合格率获奖情况发表的论文(篇)其他填表说明：监测质量管理技术研究：指监测机构开展及参加的监测质量管理方面的技术研究。获奖情况：指获得的省部级以上的科技奖项。发表的论文：指就研究成果在国家核心刊物上公开发表的论文。其他：指除论文公开发表的其他研究成果，如国家标准、行业标准、地方标准等。除资质认证以外的认证工作：如实验室认可等。持证上岗考核：指被上级监测机构考核的情况。表7-2 监测机构接受的业务指导和参加的质量管理工作情况填报表监测机构名称质量管理评比(评审)人 员 培 训评比(评审)内容评比(评审)结果培训内容培训方式培训人数填表说明：质量管理评比(评审)：指监测机构参加的环保行政主管部门或者上级监测机构对质量管理工作的有关评比(评审)。表8 监测机构质量管理职责履行情况填报表监测机构名称近五年组织和开展过的质量管理工作(项次)质控考核能力验证方法比对方法验证质控监督其他填表说明：近五年组织和开展过的质量管理工作：指监测机构内部参加上级监测机构和组织辖区内下级监测机构开展的质控考核、能力验证、方法比对、方法验证等工作。表9 监测机构环境监测数据异议、质量投诉事件和质量事故处理情况填报表监测机构名称类型频次处理方式处理结果环境监测数据异议环境监测质量投诉事件环境监测质量事故填表说明：类型：指水质、大气、噪声、土壤、固体废物、污染纠纷等。表10 监测机构人员持证上岗情况填报表监测机构名称人员持证上岗情况持证上岗自认定项目抽查率(%)现有人数持证上岗率(%)填表说明：持证上岗率：指监测机构已通过了持证上岗考核人员占须持证上岗人员的比例(一切为环境管理和社会提供环境监测数据和信息的监测、数据分析和评价、质量管理以及与监测活动相关的人员)。持证上岗抽查率：指持证上岗主考单位对被单位自认定考核项目抽查的比例。表11 监测机构人员合格证取消、收回或注销情况报表监测机构名称合格证取消、收回或注销情况(人数)违反操作规程，造成重大安全和质量事故者编造数据、弄虚作假者调离环境监测机构者表12 在用环境监测实验室主要分析仪器设备情况填报表在用仪器名称型号/规格测量范围准确度等级/不确定度溯源方式有效截止日期通过资质认定考核的项目填表说明：主要分析仪器设备：指实验室大型分析仪器，如气相色谱、液相色谱、气质联用、液质联用、电感耦合等离子体原子发射光谱仪(ICP)、电感耦合等离子体原子发射光谱仪-质谱联用(ICP-MS)、原子吸收、离子色谱、原子荧光、TOC分析仪、X射线荧光光谱仪、傅立叶红外、流动注射分析仪等。溯源方式：指检定、校准、自校准等。表13 环境监测质量管理规定执行情况现场检查表条 款主要检查内容检查结论存在问题及整改措施是部分存在问题否第五条行政主管部门是否对辖区内的环境监测质量管理工作履行了领导和管理职责本级环境监测机构是否对下级环境监测机构质量管理工作进行了业务指导第六条是否配合上级监测机构业务指导工作参加的质量管理技术研究、资质认证、持证上岗考核、质量管理评比评审、信息交流和人员培训等工作第七条是否具有质量管理部门或质量管理人员质量管理是否具有必要的专用实验条件是否建立质量管理体系并保证其有效运行和持续改进第八条不间断组织和开展过的质量管理工作(质控考核、能力验证、方法比对、方法验证、质控监督、量值传递、量值溯源等)采用的内部质量控制措施(密码样、明码样、平行样、加标回收等)表14 环境监测质量管理职责情况现场检查评分表序号考核项目项目分值考核内容单项分值评 分 标 准 得分说 明1职责和人员16监测质量管理职责负责部门与人员情况10无监测质量管理部门，扣10分查看省环保厅(局)“三定”方案中，监测质量管理的相关职责环保厅(局)处室监测质量管理责任明确的相关材料6监测质量管理职责未落实到人，扣6分查看环保厅(局)负责监测质量管理的处室中具体负责人的证明材料2环境监测质量管理三年行动计划执行情况12落实环境监测质量管理三年行动计划(2009-2011年)环办200956号文件情况12未转发环办200956号文件，扣2分查看环保厅(局)依据环办200956号文件精神制定的本地区实施细则或转发文件的通知未依据环办200956号文件制定本地区的实施细则，扣10分3环境监测质量管理三年行动计划执行情况20制定环境监测质量管理制度和组织相关活动情况5未制定环境监测质量管理相关制度，扣5分查看环境监测质量管理实施细则等相关的制度、规定、办法与质量管理相关的考核制度、奖惩制度等5未提供环境监测质量管理工作计划等，扣5分查看环境监测质量管理相关的检查计划，考核、评比计划等5未提供年度环境监测质量管理工作总结，扣5分查看年度环境监测质量管理工作总结5未指导或组织监测机构开展质量管理和质量控制工作，扣5分查看指导或组织监测机构开展质量管理和质量控制工作的证明材料(如开展实验室间方法及人员比对、仪器设备比对、技术比武、实验室质量评比等相关活动的通知、总结等文件材料)415监测人员持证上岗考核管理情况7未制定环境监测人员持证上岗考核相关制度，扣4分未组织或授权相关机构进行上岗证考核，扣3分查看环境监测人员持证上岗考核制度实施细则等相关的制度、规定、办法以省环保厅(局)名义下发的与持证上岗培训、考核等相关的文件或授权文件8未提供上岗证书审核材料，扣5分未建立上岗证书档案材料，扣3分查看对上岗证书审核的相关文件材料对上岗证书建立档案的材料5环境监测质量管理三年行动计划执行情况15组织监测技术人员培训情况9未提供年度监测人员培训计划，扣3分未提供年度监测人员培训总结等，扣3分未提供指导或组织人员培训的证明材料，扣3分查看年度监测人员培训计划年度监测人员培训总结以环保厅(局)名义下发的培训通知、培训讲义、培训人员名单等6未对监测质量管理人员进行培训，扣6分查看年度监测人员培训计划中专门对质量管理人员培训的内容年度监测人员培训总结中关于派遣了本辖区内的质量管理人员参加质量管理方面培训的内容68监测技术大比武演练情况8未依据环办200956号文件编制监测技术大比武演练方案，扣8分查看组织监测技术大比武演练的相关文件材料714参与计量认证情况4未制定辖区内环境监测机构计量认证工作计划，扣4分查看以环保厅(局)名义下发的监测质量管理文件相关内容10未参与组织实施或监督辖区内环境监测机构计量认证工作，扣10分查看省环保厅(局)同各处室签订的目标责任书等相关文件材料参加辖区内环境监测机构计量认证考核的相关材料是否掌握辖区内环境监测机构计量认证考核通过与否的名单合计环境监测质量管理三年行动计划执行情况100100表15 _市环境质量监测执行情况现场检查(自查)表序号检查项目检查内容各子项工作评估单独工作评估存在问题整改建议1职责落实制订年度监测实施方案，落实分解任务明确；接受上级站业务指导并配合工作；制订并实施年度监测人员培训计划；应急监测预案及准备工作情况。2地表水环境质量监测国控30个断面、省控116个断面27项指标执行情况；4个湖泊，6个水库26项指标执行情况；监测频次、时间执行情况。3饮用水源地水质监测每月1次国控、省控饮用水源地地表水源28项、国家重点城市35项必测项目执行情况；每月1次国控、省控地下水源23项必测项目执行情况；全年1次地表水源109项、地下水源39项全分析(7月底前) 执行情况；每月15日前数据上报情况。4城市环境噪声监测每季度功能区噪声国控、省控点监测一次执行情况；每年5月区域环境噪声、道路交