自考公共政策串讲笔记.doc

公共政策串讲笔记第一章公共政策学的形成与发展第一节学科名称梳理政策学、公共政策学、政策科学、政策分析、公共政策分析、政策研究和公共政策研究这七个名称，是对同一学科的不同称谓，基本上属同一概念，因此可相互替代。第二节学科形成以前的政策研究一、古代的政策思想单选管仲提出的“俗之所欲，因而与之；俗之所否，因而去之”。单选孟轲提出的“民贵君轻”、“政在得民”。单选中国古代以农立国，重农抑商就成了历朝历代统治者和思想家基本的政策主张。如商鞅认为“国待农耕而富，主待农战而尊”；李世民主张“凡事皆须务本，国以人为本，人以衣食为本”。单选战国策搜集和论述了战国时期政策分析家们的言行，堪称我国历史上第一部较为系统的政策研究与政策咨询的著作。二、学科诞生前的理论与方法论准备单选亚当斯密是英国古典经济学派创始人。他于1776年发表国民财富的性质和原因的研究（又译作国富论）一书，第一次把政治经济学发展为一种完整的体系。多选克劳塞维茨是德国军事理论家，他对政策研究的贡献主要是：(1)他提出系统的战略决策思想；(2)他将战略要素区分为精神要素、物质要素、地理要素和统计要素；(3)他强调战略决策须依据条件的变化而变化。简答马克思和恩格斯对政策研究做出了伟大贡献：（1）马克思主义的全部理论为世界各国无产阶级政党的战略与策略提供了理论指导，规定了根本的政策目标和实现目标的重要途径；为社会主义国家各个发展阶段的元政策和各项基本政策，甚至为各个领域的部门政策，提供了基本的政策理念，界定了政策的范围与方向。（2）马克思主义的辩证唯物主义的认识论为政策研究从注重政策结果到注重政策过程的转变指明了方向，而且政策研究遵循这样的认识路线能够正确地勾画出政策过程及其各个主要阶段的一般特点。（3）马克思主义的历史唯物论为我们深入地研究各种社会现象、探索社会发展的固有规律提供了科学的方法论。简答马克斯韦伯对政策研究的贡献主要是：（1）他强烈地主张对社会、政治现象进行文化解释，甚至将社会科学称作文化科学。（2）韦伯认为，人的行动或社会行动包含两个基本因素：动机和目标。（3）他提出了官僚制理想模型，并通过对官僚制组织结构的设计而探讨了合乎理性的、科学的决策模型。（4）韦伯在社会科学方法论上的建树，主要就是提出了理想类型和主张价值无涉。第三节公共政策学的产生一、学科形成的历史条件单选公共政策学是在两次世界大战期间和二战后初期孕育成形而于20世纪50年代初诞生的。（一）系统论、信息论、控制论的产生单选系统论由美籍奥地利人、生物学家贝塔朗菲创立。单选信息论的创始人是美国贝尔电话研究所的申农。单选维纳从1919年开始接触控制论思想起，经过近30年的持续研究，于1948年出版了控制论（或关于在动物和机器中控制和通讯的科学）这一奠基性著作，控制论这门新兴学科从此诞生。多选系统论、信息论、控制论提供的思维方式的特点是系统性、动态性和最优化。它提供的基本方法是：系统方法；信息方法；反馈方法;功能模拟方法。（二）决策科学的形成单选决策科学是在20世纪前半期按照不同的理性人假设形成自己的学科体系的：一批学者设定理性人为经济人，并从这一逻辑起点出发，提出有关决策理论的重要概念：把可能的未来行动方案，表示为“决策树”图形。（三）行为科学的形成和行为主义政治学的进展多选从管理的角度看，研究领域可分成三个系统：技术系统，即机器机器系统；社会技术系统，即人机系统；社会系统，即人人系统。单选美国人泰勒进行企业管理研究，设定理性人为经济人，首创科学管理理论。单选哈佛大学教授梅奥，通过设定理性人为社会人，创立了“人群关系理论”，挑战泰勒的“科学管理理论”，为行为科学的诞生奠定了基础。（四）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大单选凯恩斯主义主张抛弃自由放任政策，扩大国家的经济职能，实行国家调控，干预经济体系的运行，被奉为政府制定政策的理论依据。二、学科的诞生及其初步发展单选公共政策学的创立者是拉斯韦尔，他是政治学行为主义学派的先驱者和重要代表人物之一。多选整个50年代和60年代前半期，公共政策学取得的进展主要是在两个方面：(1)在政策分析的定量方法和技术方面，尤其是在系统分析、运筹学、线性规划以及成本收益分析等方法和技术的应用上，取得了显著的成就。（2）许多政治学研究者，包括一批著名的政治学家在内，日益重视政治科学的公共政策取向，投身于公共政策学研究。单选阿尔蒙德的结构功能主义把公共政策看作政治系统输出的产品，并将公共政策的功能概括为四种类型，即提取性功能、分配性功能、管制性功能和象征性功能。第四节公共政策学的发展一、对行为主义方法论的批评与学科发展的新阶段单选公共政策学进入第二个发展阶段的标志是德洛尔著重新审查公共政策的制定过程的出版。单选公共选择方法论是用经济学的分析途径来研究非市场决策即公共政策问题。这一理论分析途径是由美国著名经济学家詹姆斯布坎南于20世纪40年代创立的。单选博弈论是20世纪20年代由美国人E.博雷尔研制出的一种智力游戏。二、学科的近期发展（一）课题选择的新取向1.伦理取向。2.管理取向。3.政府改革取向。（二）方法论的非科学趋向（三）公共政策学的建制化单选建制化是学科成熟的外在标志。多选建制化表现在以下三个方面：（1）学会的成立和专业研究刊物的问世。（2）专门研究机构的建立。（3）大学教育中专业与课程的设置。多选70年代美国先后建立了三个公共政策学方面的学会：政策研究学会、评估研究学会、政策分析与管理学会。单选公共政策学的研究机构由于能够直接地为决策者出谋划策，所以往往被决策者视为“智囊团”或“外脑”。三、公共政策学在中国的发展简答到90年代中期，公共政策学在中国已经形成为一门比较完整的学科。就这个新学科的研究内容来说，基本上包括三个方面：(1)在借鉴和综述国外和我国台湾学者的研究成果的基础上，从中国大陆政策制定和执行的一般情况出发，以适应大学本科教学需要为宗旨，编撰而成的概论。(2)对国外政策研究和政策评估中广为使用的数理方法、系统方法、社会调查和量化处理方法等，以及这些方法在研究政府大型工程决策和大型社会治理或改革方案的科学性、可行性与优化中的应用，所做的研究、综述和介绍。（3）针对政府部门面临的经济和社会问题所做的对策性研究。第二章公共政策学的学科要素第一节什么是公共政策学简答公共政策学这一学科概念的内涵：（1）这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策。（2）按照理性的原则来衡量，这门学科具有准科学的特征。（3）这门学科的研究内容在国家、政府、政党的职能活动深入到社会生活的各个领域的今天，几乎是无所不包、面面俱到的，因为公共政策是其每一项职能活动的行为规则、行动路线和行动方案。（4）这门学科的研究活动具有鲜明的功利性，十分看重研究工作对公共权力机关的功能活动所产生的作用，明确地以改进政策系统、提高政策质量并成功地改造社会与自然为研究目的。第二节研究对象与概念体系多选公共政策学的学科要素有三个，即研究对象、概念体系和研究方法。一、公共政策学的研究对象（一）公共政策的本质与属性、构成与结构、特征与功能多选作为公共政策学研究对象的公共政策，可区分为以下三个层次：（1）具体的个别的政策。（2）政策群和政策链。（3）政策一般。单选从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性，这就是政策一般。（二）政策系统多选公共政策系统属于社会巨系统，其构成要素有：（1）政策主体系统。（2）政策支持系统。（3）反馈系统。多选政策主系统由三个子系统组成，即政策制定系统、政策执行系统和间接主体系统。多选政策支持系统包括四个子系统，即信息传播或沟通系统、政策监控系统、政策咨询系统和政策评估系统。多选反馈来自：对象系统；与对象系统有某种关联的政策系统的一般环境；监控系统；评估系统。多选政策制定系统的内部结构有以下四种类型：线性结构；职能结构；线性参谋结构；矩阵结构。（三）政策过程单选公共政策的直接主体的决策行为使政策系统的各个子系统成为一个整体，而决策行为是一个从政策问题的认定到政策目标的达成这样一个动态过程，就是政策系统的运行过程。二、公共政策学的概念体系多选公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念、次级概念和边际概念。第三节研究方法一、科学的品格与公共政策学简答科学的品格有：（1）科学的第一个品格是理论假设与实践经验相一致，而且这种一致须经在相同的条件下反复、重复进行的检验都能够得到证实。（2）科学的第二个品格就在于它是人类理性思维的产物。（3）科学的第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性。（4）科学的第四个品格在于它注重简单性原则。单选当代公共政策的研究者大都倾向于认为这门学科具有科学的特征和艺术的特征。二、研究方法所依据的认识论多选公共政策学的研究方法所依据的认识论包括：经验主义、理性主义、逻辑经验主义、后现代主义、辩证唯物主义。单选德国哲学家石里克是形成于20世纪20年代的“维也纳学派”所代表的逻辑实证主义的核心人物和奠基人。简答后现代主义对公共政策学的影响，主要是在认识论、方法论和科学观方面：（1）对从伽利略开始、支配西方思想三百多年的机械主义的认识论、方法论与科学观进行了激烈的批评。（2）后现代主义主张自然主义的认识论与方法论。（3）后现代主义对人文精神的呼唤。（4）后现代主义重视非理性的、反理性的和超理性的等反科学主义的创造性思维。单选“自然主义”这个概念是由美国学者库巴首先提出来的。三、公共政策系统及其运行过程分析的理论模型（一）模型及其认识论意义简答模型的认识论意义：第一，由于模型与原型具有相似性，也就是说，模型的性能须尽可能准确地表示原型，而且原则上须对应于原型的某些特征，所以就有可能通过解释模型而认识原型的某种本质规定性，对所构模事物的运行结果和发展趋势做出有效预测。第二，模型是进行科学抽象的重要工具。第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。（二）基于西方经验的政策系统与过程理论模型1.理性主义模型。简答理性主义模型假定决策者是“理性人”，而理性人则被赋予以下特征：（1）当面对多种选择时，他会做出一个决定。（2）他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。（3）他的价值偏好会随着时空变化而转移。（4）他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。（5）面对同样的选择他会做出同样的决定。2.渐进主义模型。单选渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的。3.规范最佳模型与混合扫描模型。单选德洛尔提出的综合模型叫做规范最佳模型。论述规范最佳模型把政策过程划分为三个大阶段和17个小阶段：第一阶段：决策前。内含：处理价值问题：确认重要的政策目的、决策标准和基本的价值判断标准；认识现实环境；认识问题；调查、处理与开发资源；设计、评估与重新设计决策系统：切实改进政策制定系统，包括提高政策人员的个人素质与整体素质，优化组织结构，加强实践感受力等；分配问题、价值与资源；确定决策战略：决策者可首先应用渐进主义模型检视现行政策，再应用多种相关的知识、理论和分析技术检视现行政策的可能后果，并确定主要的政策期望，然后决定是否有必要制定新的政策。第二阶段：决策中。内含：细分资源；建立配合优先顺序的动作目标；建立一套配合优先顺序的其他重大价值；准备一套主要的政策方案（包括好的与坏的）：积极探讨解决问题的政策方案，尤其要探讨具有创新意义的新方案；对于各种不同方案的利益与成本进行可靠的预测：预先审视各种政策选择方案的政策期望与代价，在充分比较的基础上再选择风险最小、效果最佳的政策方案；在比较预测的成果后，建立各种不同方案所可能得到的利益需要的成本，并择定最佳方案；估定最佳方案的成本与收益。第三阶段：决策后。内含：激励政策的执行；执行政策；政策执行后的评估。4.政治系统模型。单选政治系统模型是公共政策分析中最具有解释力，并且最具有普适性的一个模型。5.机构制度模型。多选美国政治学家戴伊认为公共权力机构赋予公共政策三个显著的特性，即合法性、普遍性和强制性。6.集团模型。7.精英模型。单选精英决策模型揭示了现代民主国家的根本理念“主权属于人民”（人民当家作主）与实际的政治过程和政策过程中总是由直接掌管政权的少数人来主导这一难以克服的悖论。（三）“上下来去”：基于中国经验的决策模型多选构建决策模型须借助于两种资源：（1）理论，特别是认识论和历史理论；（2）公共政策的经验认识。这两种资源往往能够以主观与客观、理论与实践、知与行的统一获得某种一致性。单选“上下来去”决策模型是一个具有鲜明的中国化、民族化特色的决策模型。科学决策是这个模型的根本追求，它乐于容纳从国外引进的以科学决策为根本诉求的任何决策理论、决策模型和决策手段。四、研究程序与技术性方法研究社会科学方法论的著名学者波普指出，社会科学的实证研究在研究程序和步骤上与自然科学没有多大差别，即：（1）观察和实验；（2）归纳结果的通则化；（3）假设；（4）对假设的尝试验证；（5）证实或证伪；（6）知识。可以把政策分析区分为两种类型：一是战略性和研究性分析，二是紧急对策性和初步性分析。第四节为什么学习公共政策学简答我们学习和研究公共政策学，其必要性或者基本的意义有以下几个方面：（1）是为了改进政策系统，提高政策质量。（2）为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身的和公共的利益，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议。（3）是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。第三章公共政策的含义、构成与功能单选公共政策是公共权力机关的意志和能力的集中体现，是公共权力机关实行治理和变革社会的方案或蓝图，是公共权力机关针对社会生活的各个领域的公共问题而采取的一种行动纲领。第一节什么是公共政策一、决定决定作为动态过程的“做决定”是一个有目的的活动过程；而作为其结果的“决定”则是在多个可供选择的方案中选中一种。做决定、决定不限于在政治生活与公共事务中使用，而是被普遍地应用于公共权力系统以外的个人、群体和组织的日常行为中。二、决策决策是这样的一个过程，即人们为了某种目的而预设一个目标或目标体系，并为实现这一目标或目标体系采集有关信息，经过对信息的加工、整理，制定出若干实现目标的行动方案，然后加以分析、比较，择定最佳方案。单选当决策的主体是公共权力机关即政府时，就成为“公共决策”或“政府决策”，其结果也就是公共政策。多选决策是由决策者、决策对象、决策信息、决策方法、决策结果五个基本要素构成的一个动态的过程。三、政策单选美国著名政治学家卡尔弗雷德里奇把政策看作“在某一特定的环境下，个人、团体或政府有计划的活动过程。提出政策的用意就是利用时机、克服障碍，以实现某个既定的目标，或达到某一既定的目的”。单选从广义上说，政策可被界定为：人们为实现某一目标而采取的行动方案。因此，一般意义上的政策、决策、决定，具有共同的含义；而特殊意义上的政策、决策、决定，即当主体被限定为国家、政府、公共权力机关时，指的都是公共政策。四、公共政策简答公共政策的定义及含义：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。这个定义所揭示的公共政策的内涵有如下几点：第一，公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征。第二，公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现它表征公共权力机关想干什么、为什么干、怎样干，不想干什么、为什么不想干。第三，公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系，是前者能够不能够以及可以在多大程度上聚合公民的愿望、意向和利益。第四，公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。第五，公共政策是一种权威性的价值分配方案。第六，公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。第二节公共政策的构成与结构一、国家、政府与公共政策单选政府过程与公共政策过程是同一的，现代政府的基本活动方式就是制定和实施政策。单选公共政策是政府系统输出的主要产品，是实现政府职能的基本手段。二、公共政策的形式构成单选在美国，公共政策=立法决策+行政决策+司法决策。多选美国总统是强有力的直接决策者。他的决定是通过如下途径做出的：（1）是他在内阁决策中的独断权。（2）是政府各部提出的政策倡议源源不断地汇集到白宫这个行政系统的末端，总统则在这个末端建立起制定政策的总统直辖机构。多选美国总统决策包括这样几种类型：立法倡议。立法否决。委托立法。外交决策。防务政策。单选美国两大政党，不管是执政还是在野，都对美国的公共决策有极大影响。但是，即使是执政党，其政策也不能直接成为公共政策。政党政策要成为公共政策，须经历一个复杂的转化过程。因此，在美国，政党政策不属于公共政策。单选在中国：公共政策=党的政策+人大决策+行政决策简答在当代中国的现行政治体制中，党的政策以两种形式成为公共政策：（1）直接的形式。党的历次代表大会和中央全会通过的政策性文件。（2）间接的形式。从党的十三大开始，开始强调“党的领导是政治领导，即政治原则、政治方向、重大决策的领导和向国家政权推荐重要干部。党对国家事务实行政治领导的主要方式是：使党的主张通过法定程序，变成国家意志。”多选、简答在中国，将党的政策变成国家意志的法定程序有三种类型：第一，中共中央与国家机构联名发布政策方案。第二，中共中央提出政策创议，国家机构据此制定具体的政策方案，并按照法定程序通过。第三，政府决策以党提出的政策原则为依据。单选从社会主义法治国家的目标看，党的政策成为公共政策的间接形式应是唯一的形式。但这是一个发展过程，而且可能还是一个比较长的过程。从今天的现实情况来看，党是制定公共政策的重要主体。多选人大决策主要采取如下几种形式：（1）宪法。（2）基本法律。（3）法律。（4）地方性法规、自治条例和单行条例。（5）人大决定。简答“人大决定”包括：第一，全国人大及其常委会行使宪法明确列举的决定权的那些行为。第二，人大及其常委会行使宪法明确列举的人事任免权的行为。第三，人大及常委会行使宪法明确列举的监督权的行为。多选当代中国的行政决策主要包括如下几种形式：（1）行政法规。（2）行政措施、决定和命令。（3）部门规章。（4）地方性规章。（5）地方性行政措施、决议和命令。简答关于地方性规章与地方性法规在内容范围上的划分，一般被确定为以下几个方面：第一，法律需要具体化的，制定地方性法规；行政法规需要具体化的，制定规章。第二，涉及到司法活动的，制定地方性法规；调整行政机关自身活动的，制定规章。第三，法律和行政法规未做规定，需要创设新的实体上的权利和义务的，制定地方性法规；不创设新的实体上的权利和义务的，制定规章。简答如何区分地方性规章与地方性行政措施、决议和命令呢？第一，文件的制定根据。地方性规章的制定，须以法律或国务院的行政法规为依据；地方性行政措施、决议和命令则不能做这样的设定。第二，规范性的强弱。地方性规章能规范的东西，有些是地方性行政措施、决议和命令不能规范的。另外，根据行政诉讼法的规定，人民法院审理行政案件要参照适用地方性规章，而地方性行政措施、决议和命令则不是参照适用的依据。简答我国的司法机关是政策执行和政策监控的重要主体，而不是政策制定的主体的原因是：第一，现行宪法规定人民法院、人民检察院“独立行使”司法权，“不受行政机关、社会团体和个人干涉”。第二，我国司法机关参与立法过程的情况是：最高人民法院可负责起草与司法审判以及司法审判组织有关的法律草案，最高人民检察院负责起草与检察工作和检察的组织有关的法律草案。因此，司法机关在立法过程的基础阶段所起的作用是一般性的。接着进入立法过程的第二个阶段，即提出法律议案。法律规定最高人民法院、最高人民检察院有权向全国人大及其常委会提出与自身工作和自身组织有关的法律议案。而当立法过程进入实质性阶段之后，司法机关就不再具有主体地位了。第三，我国司法机关在法律实施过程中做出的适用法律的决定，是把一般法律规范适用于具体的、个别的情况，不具有普遍约束力，不能作为以后适用法律的基础，是一种非规范性的法律文件。也就是说，这种决定不具有公共政策文件的一般特征。第四，法律解释是在法律实施过程中具体地揭示法律内容的一种特殊的活动。多选以决策者即公共权力机关的层级或纵向结构为标准，公共政策可划分为中央政策、地方政策和基层政策。多选当今世界各国的国家结构可划分为两个基本类型：单一制和联邦制。简答中国的公共政策的纵向结构的具体情况：第一，根据现行宪法，当代中国作为单一制国家，基本政策的制定权属于中央，地方政策的制定须在中央政策的指导下进行，其目标、方向和行为规范为中央政策所决定，所以地方政策只是中央政策的具体化。第二，从形式上看，当代中国地方政府有两个、三个、四个层级：直辖市区（地级）；直辖市区（县）乡（镇）；省（自治区）县（市）乡（镇）；省（自治区）市（地级或副省级）、自治州（地级）县（市、区、自治县）乡（镇）。第三，在实行单一制国家结构的中国，地方政策、基层政策仍具有一定的能动性。第四，当今世界各国（国土狭小、人口不多的国家另当别论），不管采取哪种国家结构，其中央政策（国家政策）为了适应全国各地方，都只能是一些原则规定，可称之为宏观政策。与这种宏观政策相比，地方政策则往往是在中央政策的指导下，结合本地方的实际情况，就如何贯彻中央政策和解决本地方实际问题所作的一些相对来说比较具体的规定，然而它不同于基层单位的具体工作方案和方法。因此，地方政策具有明显的中观性。这种中观性决定了当代中国的地方政策具有双重依据、双重制约、双重功能：既受中央乃至上级地方政府的监督和控制，也须征得下级地方政府或基层政府的同意和支持。简答美国作为联邦制国家，中央政策与州政策之间却不是决定与被决定、服从与被服从的关系。这是因为：第一，从法理上说，联邦政府和州政府的权力都来自人民，各自拥有联邦宪法授予的权力，州的权力不像单一制国家那样来自中央政府。第二，联邦宪法对国家权力做了明确的划分：联邦政府行使联邦宪法授予的权力、默示的权力以及美国作为主权国家的“固有权力”；州政府行使联邦宪法保留给州的权力。三、公共政策的内容构成（一）元政策、基本政策、部门政策多选以同一政策体系内的各项政策相互间是否存在着涵盖与衍生的关系为标准，公共政策可以划分为元政策、基本政策和部门政策。1.元政策。单选元政策是政策体系中管总的或具有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体用以指导一定历史时期全局性行动的高度原则性的指针。2.基本政策。单选针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策，就是基本政策。多选基本政策又被称作基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策。3.部门政策。单选为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则，被称作部门政策。（二）战略、策略、战术单选古人说的“运筹于帷幄之中，决胜于千里之外”反映了战略规划的本质特征。单选对于政策科学来说，战术的含义是：为达到一定的战略目的，在一定的方向上和一定的时间内解决某一局部问题的行动方案，战术又被称作“微观决策”。（三）依政策的社会内容的不同所进行的分类1.政治政策。政治政策是指一定的政策主体在政治生活领域里为达到一定的政治目标而针对相关对象制定的行为准则与规范。2.经济政策。单选获取最佳社会经济效益是经济政策的核心价值。3.社会政策。多选社会正义、社会公正、社会协调和社会稳定是社会政策的核心价值。4.教育、科技、文化政策。教育、科技、文化政策指的是政策主体在教育、科技、文化领域里为达到一定的目标而制定的发展规划、指导原则和行为规范。单选思想自由和国家财政的支持力度是教育、科技、文化政策的根本要素。（四）政策内容构成的其他分类方法1.单目标政策与多目标政策。2.程序性政策与非程序性政策。3.初始政策和反馈政策。4.确定型政策与不确定型政策、风险型政策与竞争型政策。5.鼓励性（扩大性 ）政策与限制性政策。6.积极型政策与消极型政策。7.能动型政策与被动型政策。8.分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配政策。9.分配性政策、限制性政策和再分配性政策。10.实质性政策与程序性政策。11.物质性（或实质性）政策与符号性（或象征性）政策。四、公共政策的结构（一）政策结构类型1.政策的塔形结构。多选塔形结构是政策系统内部的纵向结构的基本表现形式。在同一政策系统内，元政策基本政策部门政策，战略策略战术，中央政策地方政策基层政策，等等，都表现为明显的塔形结构。2.政策的链形结构。3.政策的圈层结构。4.政策的网状结构。5.政策的矩阵结构。6.政策的群落结构。（二）合理的政策结构简答什么是合理的政策结构呢？（1）合理的政策结构的显著特征是结构的有序化。（2）合理的政策结构的另一重要特征是有效的分级控制。（3）严格的组合秩序，这是政策结构合理的重要条件。第三节公共政策的本质、特征与功能单选现代公共政策的本质就在于它是公共权力机关进行社会资源配置和社会价值分配的手段。一、公共政策的产生、发展与本质1.公共政策的产生。多选、简答公共政策的产生须有三个初始条件，或者说须具备三个核心要素：（1）公共问题的形成。（2）公共决策机关的产生。（3）公共强制机构的出现。2.公共政策的发展。公共政策发展，主要表现在四个方面：（1）在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越来越大。（2）现代国家和政府制度的基本理念是主权在民。（3）现代国家和政府，越来越注重于执行社会管理的职能，而其目的不仅是维护和巩固政治统治，而且是推动经济和社会自身的发展。（4）现代的公共政策的质量取决于政策过程的科学化和民主化。3.公共政策的本质。现代公共政策具有多种规定性，而在这些规定性中起决定性作用的则是：公共政策是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。而这一起决定作用的规定性就是公共政策的本质。二、多选、简答公共政策的基本特征1.政治性。2.阶级性。3.权威性。4.普遍性。5.目标取向。6.稳定性与变动性。7.预见性。三、理论、实践与政策多选从认识论的角度看，政策的本质被界定为理论与实践的中间环节，因而政策兼具理论与实践的二重特征。（一）政策与理论多选政策与理论的基本关系可以用两句话来概括：理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化。简答理论是政策的理念依据或指导思想，有以下两个方面的含义：（1）理论的内容影响和决定政策的内容，理论依据的不同造成政策的基本差别。（2）理论的正确与否，决定政策的成败。（二）政策与实践多选政策与实践的基本关系可以用两句话来概括：政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程。单选对于任何向人民负责的政党和公共权力机关来说，制定正确的政策并卓有成效地加以实施，都是第一要务，是其自身得以生存和发展的首要条件。四、公共政策的主要功能多选公共政策的主要功能有以下四种：（1）管制功能。（2）引导功能。（3）调控功能。（4）分配功能。第四章公共政策系统及其运行的逻辑流程第一节公共政策系统及其环境一、公共政策的主体与客体（一）公共政策的主体公共政策的主体，就是在特定政策环境中，能够把政策要求和政策支持综合、加工、改造、转化为政策产品的系统。1.直接主体。多选公共政策的直接主体主要有立法机关、行政机关、执政党组织以及某些领袖人物。2.间接主体。多选间接主体主要包括在野党、利益集团（压力集团）和选民。（二）公共政策的客体公共政策的客体，即公共政策发生作用的对象，或者说，公共政策主体就哪些问题制定政策。1.社会问题、公共问题与政策问题。当社会问题的一部分涉及相当多的社会成员或影响较大时，那么，这部分社会问题就具有公共的性质，转化为所谓的公共问题。公共政策仅仅与公共问题有关，但并不是所有的公共问题都必须通过政府政策来解决。2.目标群体。单选公共政策发生作用的对象是社会成员或社会团体。二、公共政策系统的构成从结构的角度看，科学化、现代化的公共政策系统是由信息、咨询、决策、执行、评估、监控、反馈这七个子系统所构成的社会巨系统，涉及到从中央到地方的各级各类相关政策机构及其运行机制。（一）信息子系统单选信息符号是政策内容传输的载体，是连接政策主体与政策客体、决策者和决策对象之间的桥梁和纽带，是公共政策系统中的一个基础子系统，也是公共政策系统的“神经”系统。（二）咨询子系统单选咨询子系统俗称“思想库”、“智囊”，是决策子系统的辅助系统。（三）决策子系统单选决策子系统是公共政策系统的中枢系统，它由拥有决策权的组织机构或个人组成，这些机构或个人不仅是决策活动的组织者，而且也是政策的最终决定者。多选权威性和主导性是决策子系统的两个最基本的特征。多选决策子系统在公共政策系统中的功能和作用是：（1）确认政策问题。（2）明确政策目标。（3）组织政策方案设计。（四）执行子系统简答执行子系统在公共政策系统中的功能是：第一，为政策方案的顺利实施做准备。第二，有效地实施政策方案，包括指挥、沟通、协调等方面的活动。第三，总结执行情况。（五）评估子系统多选评估子系统是合理配置政策资源、改进政策制定系统的一个基础子系统，它是由政策评估人员、评估对象（各类政策）、评估目的、评估标准和评估方法五大要素组成。简答评估子系统的功能和作用是：第一，检验公共政策的效果、效益和效率。第二，提供政策持续、修正、调整或终止的重要依据。第三，有效地配置政策资源。（六）监控子系统多选监控子系统是由体制内、体制外的有关部门、单位和个人构成的。简答监控子系统的基本功能和作用是：（1）根据公共政策的目标，确立具体的监控标准或指标，并作为实施监控的依据。（2）对执行子系统的政策执行情况进行监控，包括执行子系统是否执行政策、执行得如何，以纠正执行偏差，惩罚执行不力。（3）反馈执行情况。（七）反馈子系统简答反馈子系统的功能是：第一，为决策子系统进行科学决策提供信息依据。第二，客观、准确、灵敏、迅速地向决策子系统反映政策运行过程中的真实情况，使后者能够根据所得信息与预期目标进行比较，并做出适时的调整和补充。第三，反馈子系统传输的信息也是对政策实施有效控制以达到预期目标的最佳手段。三、公共政策系统的环境多选公共政策系统的环境具有三个特点：高度复杂性。巨大差异性。历史变异性。（一）国情与国策单选对国情的正确认知和客观评价是制定合理有效的总政策、基本政策的基础。（二）自然环境与社会环境1.自然环境。单选自然环境是一个国家和民族生存与发展的物质基础，也是经济建设的立足点、出发点和归宿，因而构成公共政策系统的基础环境。2.社会环境。社会环境构成公共政策系统的第二种环境。社会环境包括经济状况、政治文化状况、法律状况、人口状况、科技状况等，其中最重要的是经济实力、经济利益、经济体制、政治文化，它们对公共政策具有更重要、更直接的影响、制约甚至决定作用。3.大众传媒与公共政策。论述题作为一种环境的大众传媒，如何通过对公共政策系统提出要求来影响政策输出？（1）大众传媒影响决策者的价值取向。（2）大众传媒影响受众对外部世界的认识，对现实政策情形的认识；同时，大众传媒也影响受众的思维、判断、选择和行动，从而影响到决策者能否适时制定出有效的公共政策。（3）大众传媒有助于决策者迅速了解政策执行情况与后果，从而及时做出是延续、调整还是终结某项政策的决定。（4）大众传媒可以通过影响政策对象的价值取向及其对现实世界的了解与认识，从而使他们通过选举投票、施加压力、游行示威、直接或间接抵制等途径来支持或反对某项公共政策的制定与实施。（三）国际环境多选国际环境构成公共政策系统的第三种环境，它包括国际格局、综合国力、国际地位、国际趋势等等。第二节公共权力与公共政策一、国家机构、国家权力、国家职能与公共政策（一）国家机构决定公共政策的结构及效力范围简答国家的组织结构决定着公共政策的层次、结构及其效力范围。第一，国家的纵向组织结构规定公共政策的层次。第二，国家的横向组织结构决定公共政策的效力范围。第三，不同规格的国家机构所制定的政策在权威性方面是有差别的。（二）国家权力、国家职能的二重性决定公共政策的二重性多选国家权力、国家职能的二重性所规定的：阶级统治职能和对社会公共事务进行政治管理职能决定了公共政策具有阶级属性和社会属性。多选、简答公共政策在本质上包括三层含义：（1）统治阶级意志和利益的集中反映。（2）统治阶级推行政治统治的重要工具。（3）统治阶级对社会进行政治管理的主要方式。二、国家能力、治理能力、政府能力与公共政策（一）国家能力决定公共政策的质量单选“回归国家”学派强调国家在公共政策制定和社会变迁中的角色，把国家视为一个独立主体，并从这一主体的主观方面来界定国家能力。简答国家能力是影响公共政策的关键变量之一：第一，国家能力首先是与其自主性紧密联系在一起的，自主性是保证公共政策质量最基本的前提条件之一。第二，国家能力由社会抽取能力、社会规范能力、社会控制能力和社会适应能力四个方面组成。（二）治理能力对公共政策的挑战单选“治理能力”是指现代民族国家的政府运用公共权力和公共权威，通过制定和实施公共政策，组织管理公共事务，指导本国经济发展和社会进步的能力。简答治理能力对公共政策的制定和执行提出了新的挑战：第一，治理能力强调在一种多元的、民主的、合作的，非意识形态的公共行政中对社会进行治理，政府不再是唯一的权力中心，政府职能的专属性、垄断性、强制性和排他性也不再是其能力的前提。第二，治理能力的构成要素，或者说良好治理能力的标志包括：合法性、透明性、责任性、法治、回应、有效。第三，治理能力更多地强调“最小国家”、“廉价政府”的意义，良好的治理能力是一个作用范围较小、但却强有力的政府，是一个以最小成本取得最大效益的政府，也是一个服务的、负责任的政府，这对政府公共政策的质量、公共政策过程提出了更高的要求。第四，治理能力强调运用市场的激励机制和私人部门的管理手段，并以此克服传统官僚体制固有的惰性，提高政府公共服务的质量和水平。（三）政府能力是制定、执行公共政策的基础多选美国政治学家阿尔蒙德和鲍威尔从结构功能主义的方法论出发，提出了功能三分法方案，即系统功能、过程功能、政策功能，并用“政治生产力”进行概括和总结。简答有效的公共政策制定与强政府能力是分不开的：第一，公共政策所要解决的是特定社会政治问题和公共问题，这些问题的发现有赖于政策制定者的政治洞察能力。第二，建立政策议程是解决政治问题的关键一步。第三，有能力的政府对某一政治问题能够提出多种解决方案，相反，无能政府对政治问题常常陷入“霍布森选择”中，甚至束手无策。第四，有能力的政府能够对各种政策备选方案进行辨别、对比，并根据现有条件做出最佳选择；相反，无能政府既缺乏政治辨别能力，也无法及时做出政策决定。第五，政策执行是公共政策运行的关键环节，也是实现政策目标的基本途径。三、政治体制、国家结构、政府体制与公共政策多选公共政策在形成过程中要受到诸多政治因素的影响和制约，其中国家结构、政治体制、政府体制最为重要，也最为关键。（一）政治体制与公共政策简答政治体制为公共政策的制定提供了一种组织机制，对公共政策具有相当大的影响：第一，政治体制规定了公共政策主体的范围。第二，政治体制决定公共政策制定的科学化程度。第三，政治体制决定公共政策制定的民主化程度。（二）国家结构与公共政策多选国家结构主要有单一制和复合制。（三）政府体制与公共政策单选政府体制规定了公共政策决定权的横向分布形态，政府体制不同，公共政策的决定权相应地也有所不同。（四）公共决策体制及其类型多选决策权的归属、分配及其使用状况是决定公共政策性质的核心因素。单选神权制中的宗教领袖、王权制中的专制君主、现代美国的总统制都属于首长制之列。（五）决策者的素质与公共政策多选决策者个体素质包括其价值观、道德品质、智能水平、性格风格四个方面。简答决策者的素质对公共政策的影响：第一，决策者的价值观影响公共政策的内容。第二，决策者的品质影响公共政策的性质。第三，决策者的智能水平与公共政策的水平成正比。第四，决策者的性格和风格影响公共政策的风格。四、政治结构与公共政策（一）立法机关与公共政策单选立法机关在我国是指国家最高权力机关全国人民代表大会及其常务委员会。单选立法机关至少在形式上是公共政策最重要的制定者，其主要任务和职能是制定法律和政策。（二）行政机关与公共政策多选在我国，行政机关享有广泛的行政权力，有：制定具体的政策法规和一定的行政裁量权。（三）政党与公共政策单选我国实行的是中国共产党领导的多党合作制度，中国共产党在政策制定的各个环节上都发挥主导作用；各民主党派是参政党，它们通过政治协商制度参与国家重大事情的讨论与决定。第三节公民与公共政策一、公民在公共决策中的地位简答公民影响公共政策的途径主要有以下几种：第一，以国家主权者的身份，对某些重大政策问题，采取全民公决的投票方式，直接进行决定。第二，用间接的方式，即通过公民自己选出的代表，或制定、或修改、或执行公共政策。第三，使用各种威胁和抗拒的方式（如请愿、示威游行、罢工、罢课等）反对某些政策，迫使政府修订或废止这一政策；或表达制定新政策的要求，迫使政府将问题提上议程。第四，通过参加利益集团，借助团体的力量去影响政策；或通过制定舆论或游说的方式去影响政策。第五，对政府通过并实施的政策采取合作或不合作的态度，以此影响政策结果。第六，某些公民还可以通过其知识活动为决策过程提供思想指导。第七，某些公民（如美国黑人领袖马丁路德金）通过政治活动对政策产生实质性影响。二、公共政策与公共利益公共利益是一切政策的出发点和最终归宿，也是公共政策的灵魂和目的。单选确定公共利益是公共决策者面临的首要问题。单选公共利益总是与公共代价紧密联系在一起的，获取一定的利益总是需要付出一定的代价，但二者并不总是成正比。单选公共利益总是与公共代价紧密联系在一起的，获取一定的利益总是需要付出一定的代价，但二者并不总是成正比。简答公共政策的利益与代价既可以广为分布，也可分布狭窄，这是因为：第一，公共政策是以特定的政策问题为对象的，公共政策的资源调动和政策效果只有在社会大循环式的交换过程中才能实现，既然公共政策是从全社会的角度统筹公共利益，其最终效果只有站在全社会的角度才能观察到。第二，公共政策是一种非市场决策行为，决策效果不可能按照市场价格或者“一手交钱、一手交货”的商业规则来进行观察和衡量。第三，公共政策的利益表达形式是多样化的，既可以是物质的，也可以是符号的；既可以是直接的，也可以是间接的。第四节公共政策运行的逻辑流程与决策的科学化、民主化一、公共政策系统运行的诸环节单选公共政策不仅表现为一个系统，同时也表现为一个系统的动态运行过程。这一运行过程表现为“政策输入政策制定政策输出”的不断循环往复。1.美国学者拉斯韦尔将政策系统运行分为七个功能活动环节：（1）情报。（2）建议。（3）规定。（4）行使。（5）运用。（6）评价。（7）终止。2.美国学者安德森把政策运行过程视为一个有序的行动方式：（1）政策问题的形成。（2）政策方案的制定。（3）政策方案的通过。（4）政策的实施。（5）政策的评估。3.美国学者凯尔曼将政策运行过程分为五大环节：（1）作为政策制定“原材料”的政策思想。（2）政治选择。（3）实施。（4）最后的政府行动。（5）现实世界结果。简答结合我国的政策实践，我们认为，公共政策运行一般经过五大环节完成其生命周期，或政策周期：（1）政策制定。（2）政策执行。（3）政策监控。（4）政策评估。（5）政策终结。二、公共政策运行的逻辑流程第一阶段：政策问题的形成（1）政策问题（政策要求）。（2）政策议程（政府议程）。（3）政策分析（设计方案）。第二阶段：政策决定（4）政策选择。（5）政策决定。（6）单选政策宣示（政策声明），是指法定政策主体依照法定权限和