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中国证监会关于发布上市公司董事长谈话制度实施办法的通知 中国证监会关于发布上市公司董事长谈话制度实施办法的通知 发文号： 证监发200147号 发文机关：中国证券监督管理委员会 发文时间：2001-03-19 中国证监会关于发布上市公司董事长谈话制度实施办法的通知 证监发号 为加强上市公司监管，促进上市公司规范运作，现将上市公司董事长谈话制度实施办法予以发布，自发布之日起施行。 二一年三月十九日 上市公司董事长谈话制度实施办法 第一条为加强上市公司监管，促进上市公司依法规范运作，保护投资者的合法权益，制定本办法。 第二条本办法适用于股票在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的股份有限公司。 第三条中国证监会派出机构具体实施辖区内上市公司董事长谈话工作。 中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。（中国证监会派出机构和主管业务部门以下统称为“中国证监会”。） 第四条上市公司存在下列情形之一的，应当约见上市公司董事长谈话： （一）严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的； （二）控制权发生重大变动的； （三）未履行招股说明书承诺事项的； （四）公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的； （五）中国证监会认为确有必要的。 第五条中国证监会约见上市公司董事长，按照下列程序进行： （一）中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。 （二）中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸（谈话记录格式附后）。谈话结束时应要求谈话对象复核、签字。 （三）中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告，经同意后委托相应人员代理。中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。谈话对象不得无故拒绝、推托。 （四）中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认谈话对象的身份，宣布谈话制度、谈话目的，告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况，并对所说明的情况和作出的保证承担责任。 （五）谈话对象应对有关情况进行说明、解释，并提供相应说明材料，对公司情况说明不清、说明材料欠完备的，应当限期补充，谈话对象不得作出虚假陈述或故意隐瞒事实真相。 第六条经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行公开批评。 第七条谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行公开批评。 谈话对象在谈话中虚假陈述或故意隐瞒事实真相的，中国证监会将视其情节轻重依据有关规定对其进行处理。 第八条中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，对在谈话中知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密义务。未经许可，参加谈话人员不得透露与谈话结果有关的任何信息。 第九条谈话对象应当根据谈话结果及时整改，纠正不当行为，中国证监会将对整改情况进行监督检查。 第十条中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，做为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。 第十一条在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。 第十二条本制度自发布之日起施行。 谈话记录 谈话时间： 谈话地点： 谈话人： 记录人： 谈话对象 上市公司名称： 通讯地址： 邮编： 上市公司董事长： 姓名： 电话： 传真： 谈话事由： 谈话内容： 谈话对象（签名） 本页PDF文件下载 相关法律法规 中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司股票特别转让处理规则 中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见 上市公司新股发行管理办法 中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会关于发布上市公司治理准则的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知 中国证券监督管理委员会关于发布亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的通知 对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会关于印发关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见的通知 中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司行业分类指引 中国证券监督管理委员会关于发布上市公司检查办法的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司非流通股份类别变更有关问题的通知 中国证券监督管理委员会关于印发关于加强上市公司监管工作的意见的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 中国证券监督管理委员会上市公司股东大会规范意见(2000年修订) 中国证券监督管理委员会关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知 中国证监会关于发布上市公司向社会公开募集股份暂行办法的通知 中国证券监督管理委员会关于对上市公司大股东出资到位情况进行检查的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知 上市公司章程指引 中国证券监督管理委员会关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知 中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知 中国证券监督管理委员会关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第4号-配股说明书的内容与格式的通知 中国证券监督管理委员会关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号-上市公司发行可转换公司债券申请文件的通知 公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号支付会计师事务所报酬及其披露 境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法 上市公司发行可转换公司债券实施办法 境外上市公司董事会秘书工作指引 到境外上市公司章程必备条款 最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定 中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司临时报告审查的通知 相关法律法规 中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司股票特别转让处理规则 中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见 上市公司新股发行管理办法 中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会关于发布上市公司治理准则的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知 中国证券监督管理委员会关于发布亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的通知 对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会关于印发关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见的通知 中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司行业分类指引 中国证券监督管理委员会关于发布上市公司检查办法的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司非流通股份类别变更有关问题的通知 中国证券监督管理委员会关于印发关于加强上市公司监管工作的意见的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 中国证券监督管理委员会上市公司股东大会规范意见(2000年修订) 中国证券监督管理委员会关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知 中国证监会关于发布上市公司向社会公开募集股份暂行办法的通知 中国证券监督管理委员会关于对上市公司大股东出资到位情况进行检查的通知 中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知 上市公司章程指引 中国证券监督管理委员会关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知 中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知 中国证券监督管理委员会关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第4号-配股说明书的内容与格式的通知 中国证券监督管理委员会关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号-上市公司发行可转换公司债券申请文件的通