贵州省小额贷款公司需要提交资料.doc

贵州省小额贷款公司需要提交资料一、筹建材料1、关于设立县（市、区）小额贷款公司的申请要点：（1）拟设立小额贷款公司的筹建情况；（2）小额贷款公司的可行性分析；（3）股东的简要情况介绍；（4）申请由指定代表提出，全体股东认可（签名、盖章）。2、县（市、区）小额贷款公司出资人承诺书要点：（1）承诺所提交文件、证件的真实、可靠；（2）承诺严格遵守贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法 及有关法律、法规规定；（3）承诺不从事有关违法经营违规行为。3、县（市、区）小额贷款公司出资人协议书要点：（1）信息全面的出资人名册（2）协议内容全面（3）有权部门批准法人出资人出资入股的文件（股东大会或董事会决议、社团主管部门等）4、股东出资能力证明要点:（1）合格的法人股东审计报告要求（每页加盖公章）（2）个人股东出资能力证明要求资产证明或有关收入证明，证明自身具备以货币形式出资小额贷款公司的能力。（3）合格的验资报告（每页加盖公章）（4）会计师事务所的郑重承诺5、关于设立县（市、区）小额贷款公司的法律意见书要点:（1）执业质量和执业道德良好的律师事务所，律师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀律师主持审核工作 （2）审核股东是否属于关联人入股，并出具意见。关联标准参照股票上市规则（3）律师违反职业道德要求，将对其参与其他法律业务产生严重影响。6、法人出资人的法定代表人和自然人出资人的个人简历、无犯罪记录证明、身份证复印件7、县（市、区）小额贷款公司出资人信用记录要点：（1）法人出资人信用记录（由人民银行或工商局出具，或由有资质的第三方中介机构提供信用等级报告），重点反映有无重大违约记录。（2）自然人出资人信用记录（由人民银行出具），重点反映有无重大违约记录。8、县（市、区）小额贷款公司董事长、总经理人员任职资格申请表要点（1）经济工作年限、金融从业年限、拟任职务、简历、本人申明（签名、手印）（2）档案所在部门审查意见（3）身份证复印件及无犯罪记录证明，有关资格证明材料二、开业材料1、工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书要点：提供所在县（市、区）工商局的企业名称预先核准书复印件，并由工商局注明与原件核对无误字样。2、县（市、区）小额贷款公司高级管理人员任职登记表 要点：（1）经济工作年限、金融从业年限、拟任职务、简历、本人申明，有关资格证明（2）档案所在部门审查意见（3）身份证复印件及无犯罪记录证明3、县（市、区）小额贷款公司住所证明和营业场所所有权或使用权要点：（1）“三证”指房产证、土地证、契税完税证明。利用住宅进行登记注册的住所（经营场所），使用证明文件问题规定如下：利用区内住宅进行登记注册的，除按现行登记政策提供一般性文件外，有业主委员会的由业主委员会出具住所（经营场所）使用证明文件；无业主委员会的，属于街道办事处辖区的由社区居委会出具，属于地区办事处的由社区居委会或村委会出具住所（经营场所）使用证明文件，文件中应明确有利害关系的业主同意将住宅改变为经营性用房。住所所在地未设置居民委员会或未成立业主委员会的，应按照临时住所使用证明制度的规定，由当地乡政府或街道办事处在取得利害关系人同意后，出具临时住所使用证明。（2）营业场所租赁的，要提供租赁合同，出租方出具“三证”复印件。（3）自购的提供购房合同等证明材料。（4）营业场所图片（店头、正面、营业厅）4、消防部门出具的营业场所安全消防设施合格证明附件：1、县（市、区）小额贷款公司出资人承诺书2、县（市、区）小额贷款公司出资人协议书3、县（市、区）小额贷款公司董事长、总经理人员任职资格申请表4、县（市、区）小额贷款公司高级管理人员任职登记表县（市、区）小额贷款公司出资人承诺书本小额贷款公司全体出资人郑重承诺如下:一、承诺所提交的文件、证件及有关证件是真实的，复印件与原件是一致的，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。二、承诺严格遵守国家法律、法规；严格遵守关于小额贷款公司指导意见（银监发200823号）、省人民政府办公厅关于开展小额贷款公司试点工作的通知（黔府办发2008 号）及贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法等相关规定；严格遵守公司章程。三、承诺不从事非法集资活动；不从事高利贷活动和不吸收存款或变相吸收存款；保证入股资金来源合法，不以借贷资金入股，不以他人的委托资金入股；在今后的经营过程中出现违法、违规行为，我们将承担股东应负的法律责任和经济责任。 （所有股东签字、手印及法人盖章）县（市、区）小额贷款公司出资人协议书一、协议各方法人出资人证明：法人名称、注册号、住所和法定代表人；自然人出资人证明：自然人姓名、身份证号和住址二、协议内容至少包括1、公司名称与注册资本；2、公司的宗旨、经营范围；3、公司的设立方式和组织方式；4、各出资人的股份比例及出资额；5、出资时间；6、股东的义务；7、争议解决。三、法人出资人提交同意投资入股的股东大会或董事会决议四、所有股东签字、手印及法人盖章五、附出资人名单表 5附件1企业出资人名单单位：万元企业名称法人代码成立日期法定代表人住址注册资本拟入股 金额占股本总额比例 %资产负债比例%报告期企业资产净额权益性投资余额（含本次）占资产净额比例 %附：经工商部门年检的营业执照复印件附件2自然人（出资）名单姓名身份证号码住所拟入股金额（万元）占股本总额比例%附件3社会组织出资人名单名称法人代码法定代表人住所注册资本拟入股金额（万元）占股本总额比例% 附：社会组织主管部门同意向小额贷款公司出资入股的决定、社团证书复印件县（市、区）小额贷款公司董事长、总经理人员任职资格申请表姓名性别出生年月照片籍贯民族政治面貌学历毕业院校及专业身份证号 码职称经济工作年限金融从业年限拟任职务联系电话简历本人申明如实申报上述个人材料。 （ 签名或盖章及手印） 年 月 日申请人家庭住址档案所在部门审查意见附：身份证复印件及无犯罪记录证明