证券从业资格考试复习讲义（汇总）

1 证券从业资格考试复习讲义（汇总） 2011 年证券从业资格考试证券交易复习讲义 第一章 证券交易概述 . 6 第 一 节 证券交易的概念和基本要素 . 6 一 、 证券交易的概念及原则 . 6 二 、 证券交易的种类（重点，考点众多） . 8 三 、 证券交易的方式 . 10 四 、 证券投资者 . 11 五 、 证券公司 . 12 六 、 证券交易场所 . 13 七 、 证券登记结算机构 . 14 第 二 节 证券交易程序和交易机制 . 15 一 、 证券交易程序 . 15 二 、 证券交易机制 . 16 第 三 节 证券交易所的会员和席位 . 17 一 、 会员制度 . 17 二 、 交易席位 . 19 第二章 证券经纪业务 . 21 第 一 节 证券经纪业务的含义和特点 . 21 一 、 证券经纪业务的含义和特点 . 21 二 、 证券经纪业务的特点 . 22 第 二 节 证券经纪关系的确立 . 23 一 、 证券经纪关系的确立 . 23 二 、 客户交易结算资金第三方存管（重要考点） . 25 三 、 委托人、证券经纪商的权利与义务（重要考点） . 25 第 三 节 委托买卖 （重点、难点） . 28 一 、 委托指令与委托形式 . 28 二 、 委托受理 . 31 三 、 委托执行 . 31 四 、 委托撤销 . 32 2 第 四 节 竞价与成交 . 32 一 、 竞价原则 . 32 二 、 竞价方式 . 33 三 、 竞价结果 . 35 四 、 交易费用 . 35 第 五 节 证券公司与客户之间的清算和交收 . 36 一 、 证券公司与客户之间的证券清算交收 . 36 二 、 证券公司与客户之间的资金清算交收 （新的考点） . 36 第 六 节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 . 37 一 、 证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 . 37 二 、 证券营业部经纪业务的基本操作规范 . 38 三 、 投资者教育及咨询服务 . 43 四 、 证券经纪业务的禁止行为 （考点，经常多选题） . 43 第 七 节 证券经纪业务的风险及其防范 . 44 一 、 证券经纪业务的风险 （考点） . 44 二 、 证券经纪业务风险的防范 . 45 三 、 证券经纪业务的监管措施与法律责任 . 45 第三章 经纪业务相关实务 . 46 第 一 节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 . 46 一 、 证券账户管理 . 46 二 、 证券登记 . 48 三 、 证券托管与存管 . 49 第 二 节 股票网上发行 . 50 一 、 网上发行的概念和类型 . 50 二 、 股票上网发行资金申购程序 . 51 第 三 节 分红派息、配股及股东大会网络投票 . 53 一 、 分红派息 . 53 二 、 配股缴款 . 54 三 、 股东大会网络投票 . 55 第 四 节 基金、权证和转债的相关操作 . 57 一 、 开放式基金场内认购、申购与赎回 . 57 二 、 上市开放式基金的认购、交易、申购和 赎回（考点） . 58 三 、 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 . 60 四、权证的交易与行权 . 61 五 、 可转换债券 转股 . 62 第 五 节 代办股份转让 . 63 一 、 代办股份转让的概念和业务范围 . 63 二 、 代办股份转让的资格条件 . 64 三 、 代办股份转让的基本规则 . 64 3 四 、 非上市股份有限公司股份报价转让试点 . 65 第 六 节 期货交易的中间介绍 . 66 一 、 证券公司中间介绍业务 . 66 二 、 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 . 67 三 、 业务规则 . 67 第四章 特别交易事项及其监管 . 68 第 一 节 特别交易规定与交易事项 . 68 一 、 大宗交易 . 68 二 、 回转交易 . 72 三 、 股票交易的特别处理 . 72 四 、 中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 . 74 五 、 开（收）盘价、除权（息）等交易事项 . 76 六 、 固定收益证券综合电子平台 . 78 第 二 节 交易信息和交易行为的监督与管理 . 79 一 、 交易信息 . 79 二 、 交易行为监督 . 80 三 、 合格境外机构投资者证券交易管理 . 81 第五章 证券自营业务 . 82 第 一 节 证券自营业务的含义和特点 . 83 一 、 证券自营业务的含义（考点） . 83 二 、 证券自营业务的特点（考点） . 83 第 二 节 证券公司证券自营业务管理 . 85 一 、 证券自营业务的决策与授权 . 85 二 、 证券自营业务的操作管理 . 85 三 、 证券自营业务的风险监控 . 86 第 三 节 证券自营业务的禁止行为 （重要考点） . 87 一 、 禁止内幕交易（考点） . 88 二 、 禁止操纵市场 （考点） . 89 三 、 其他禁止的行为（考点） . 89 第 四 节 证券自营业务的监管和法律责任 . 90 一 、 监管措施 . 91 二 、 法律责任 . 91 第六章 资产管理业务 . 92 4 第 一 节 资产管理业务的含义、种类及业务资 . 92 一 、 资产管理业务的含义及种类 . 93 二 、 资产管理业务资格 . 94 第 二 节 资产管理业务的基本要求 . 95 一 、 资产管理业务管理的基本原则 . 95 二 、 证券公司办理客户资产管理业务的一般规定 . 96 三 、 客户资产托管 . 97 第 三 节 定向资产管理业务 . 98 一 、 定向资产管理业务的基本原则 . 98 二 、 定向资产管理业务运作的基本规 范 . 98 三 、 定向资产管理合同 . 100 四 、 定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 . 100 五 、 定向资产管理业务的内部控制 . 101 第 四 节 集合资产管理业务 . 101 一 、 集合资产管理业务运作的基本规范 . 101 二 、 设立集合资产管理计划的备案与批准程序 . 103 三 、 集合资产管理计划说明书 . 104 四 、 集合资产管理合同 . 104 五 、 集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 （重 点把握义务） . 104 第 五 节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 . 105 一 、 证券公司开展资产管理业务所禁止的行为（重要考点） . 105 二 、 资产管理业务的风险及其控制 . 106 第 六 节 资产管理业务的监管和法律责任 . 107 一 、 监管职责 . 107 二 、 监管措施 . 107 三 、 法律责任 . 107 第七章 融资融券业务 . 107 第 一 节 融资融券业务的含义及资格管理 . 108 一 、 融资融券业务的含义 . 108 二 、 融资融券业务资格 . 108 第 二 节 融资融券业务的管理 . 110 一 、 融资融券业务管理的基本原则（考点） . 110 二 、 融资融券业务的账户体系 . 111 三 、 融资融券业务客户的申请、征信与选择 . 112 四 、 融资融券业务合同与风险揭示 . 113 五 、 客户开户、提交担保品与授信 . 114 六 、 融资融券交易操作 . 115 七 、 保证金及担保物管理（重要考点） . 117 八 、 权益处理（重要考点） . 119 5 九 、 信息披露与报告 . 120 第 三 节 融资融券业务的风险及其控制 . 122 一 、 证券公司融资融券业务的风险（考点） . 122 二 、 证券公司融资融券业务风险的控制 . 123 第 四 节 融资融券业务的监管和法律责任 . 125 一 、 融资融券业务的监管 . 125 二 、 法律责任 . 125 第八章 债券回购交易 . 126 第 一 节 债券质押式回购交易 . 126 一 、 债券质押式回购交易的概念 . 126 二 、 证券交易所债券质押式回购交易 . 127 三 、 全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 . 128 第 二 节 债券买断式回购交易 . 132 一 、 债券买断式回购业务的含义（重点掌握） . 132 二 、 全国银行间市场买断式回购交易 . 133 三 、 上海证券交易所买断式回购交易基本规则 . 134 第九章 证券交易的结算（重点章节） . 135 第 一 节 清算与交收的含义 . 135 一 、 清算与交收的概念 . 135 二 、 滚动交收和会计日交收 . 136 三 、 清算与交收的原则 . 136 第 二 节 结算账户的管理 . 139 一 、 结算账户的开立 . 140 二 、 结算账户的管理 . 140 三 、 结算账户的撤销 . 141 第 三 节 A 股、基金、债券等品种的清算与交收 . 141 一 、 上海市场 A 股、基金、债券等品种的清算与交收 . 141 二 、 深圳市场 A 股、基金、债券等品种的清算与交收 . 143 三 、 合格境外机构投资者的结算办法 . 144 第 四 节 我国 B 股的清算与交收模式 . 146 一 、 上海市场 B 股清算交收 . 146 二 、 深圳市场 B 股清算交收模式 . 147 第 五 节 我国债券回购交易的清算与交收 . 148 一