政府经济学复习资料.doc

.第一章政府经济学的学科政府经济学的研究对象：政府在经济中的作用，包括政府的经济行为 政府的经济活动和政府其他行为对经济的影响第二章政府经济学的历史脉络第一节政府经济学的历史渊源一、古代关于国家经济职能的萌芽 古希腊的城邦学说已经初步涉及了国家在经济发展中的做用问题，希腊的社会组织以城邦为单位，经济学在当时的雏形是家务管理。 古希腊历史学家色诺芬在其著作雅典的收入中从城邦国家的角度探讨了经济问题，认为城邦可在经济促进方面起到积极的作用。 柏拉图明确和集中的阐述了国家经济管理职能，勾画了理想国家的政治制度，核心概念是“正义”，个人遵照分工，各尽其职，国家不仅是统治的工具，而且是人们在其中可以互换劳务的机制。国家既有政治职能，经济职能。二、近代重商主义对政府作用的首次强调 政府经济学最初的代表是十六七世纪重商主义，重商主义没有把生产当作财富的源泉，而是把商业当作增加财富的途径。 重商主义强调国家在经济中的地位，主张国家的干预是国家致富的保证。 最早提出政府经济学的人是法国重商主义者孟克列钦。 法国重商主义者首次把“经济”一词的含义从家务管理扩展到公共行政和国家事务管理，并加进了政治含义，可以说是相当典型的政府经济学主张。三、亚当斯密的自由放任主义 法国的重农学派是政府经济学的另一种思想来源，重农学派是近代后期放任主义的经济学的鼻祖，对于重商主义的批评也是首次来自她们。 以经济表一书闻名的法国经济学家魁奈等人总结了重商主义政策把国家致富之路放在流通领域的教训，重新提出以生产领域做为富国的根基。 与法国重农学派在政府观点上一致的是近代自由主义经济学和自由主义政治哲学，十八世纪末英国经济学家亚当斯密被公推为西方经济学的创始人。他的著作国富论被当作自由主义经济学的经典，九章中有八章批判重商主义，主要倾向是反对国家干预经济。第二节现代政府经济学的出现一、凯恩斯主义提倡国家干预 在三十年代的经济大萧条时期，人们曾经突出确认经济关系对于政治生活的重要性。 社会矛盾的发展是促进政治学这一方向性变化的动力，社会科学的新发展也为政治学与经济学的结合提供了条件，政府经济学的出现是这种结合的一个产物。 二、经济自由主义的复兴70年代，西方经济战后发展的黄金时期结束，各国纷纷陷入滞胀的困境，长期的国家干预主义使政府背上了沉重的经济负担，通货膨胀居高不下，同时生产停滞，失业率又降不下来，凯恩斯主义失灵。第三章政府介入经济的理由第一节市场失灵不可避免一、垄断竞争的破坏 垄断是一种反市场的力量。垄断的出现使市场的1、正常运行受到抑制2、妨碍了资源的有效配置3、降低了经济的效率4、资源配置明显不合理（书） 垄断竞争的原因：规模经济效益；足本需求量；抑制重要资源；政府创造的垄断；广告产品差异；过剩生产能力 垄断的缺陷： 产量受到限制（mrmc）；管理松懈（由于缺乏竞争所表现出来的低效率）；不太研究与开发；由寻租行为所产生的利润耗费二、外部问题降低市场效率（来自商品或服务的交换本身） 外部性是指某一经济单位的经济活动。即一个人的经济活动可能会给另外一个人造成的影响，这种影响既可能是有益的，也可能是有害的。三、不完全信息造成的逆向选择和道德风险（信息不对称） 市场经济本身没有提供完全信息并有效的配置信息的机制，市场上供求双方对索价换的产品没有充分的信息。 逆向选择：买方处于信息劣势的情况（会出现与需求法则相反的消费者行为） 道德风险：卖方处于信息劣势的情况（卖方对于是否会受到欺诈，只能寄希望于买方的道德水平）第二节自由放任的不良后果一、收入和财富分配不公 市场运行遵循效率原则（效率本质是经济性的），由市场机制导致的收入分配不公，贫富两极分化问题是市场的一个重要缺陷。 效率是市场机制的必然要求。 造成个人之间收入差距的原因：一是财产，二是个人能力，三是环境 不公平发展到一定程度，会威胁市场制度本身。二、公共品供应不足 含义：私人不愿意生产或者无法生产的有政府提供产品或者劳务。 特点：非排他性；非竞争性（与私人物品区别：消费收益非排他性；成本负担。）市场不提供公共产品或提供的数量很少。三、合成谬误导致经济波动 市场机制本身无法保持社会经济总体伤得稳定。 “合成谬误”是造成经济宏观波动的主要原因。 所谓“合成谬误”是指个人理性行为的累加效果，可能是集体行为的非理性。四、转型国家中市场难以自发建立 在转型国家里，难以通过市场自身建立市场制度，市场活动不会发生在“制度真空”中。 作为一种制度，市场经济需要人以相应的意识形态和道德为基础，这也是转型国家所不具备的。第四章政府经济的只能定位第一节建立正常的市场秩序 政府可以采取三种手段：1、利用国家权利，税收和补贴（垄断厂商和消费者）2、直接管理：政府设置进入壁垒；对垄断厂商加以管制（征税价格等）；国有化自然垄断行业3、对垄断形成加以限制：实行反垄断法规（限制企业的规模，限制垄断组织的形成竞争与垄断通同时存在的行业） 政府限制垄断的困难：1、通过税收和补贴方式矫正时，难以准确计算税收和补贴的 适当数额2、进行价格管制时，生产者可以通过降低产品质量的办法减少成本3、自然垄断行业的国有化，易出现利润动机与社会利益不一致 当双方无法通过市场实现交接，而又必须进行交接时，需要政府来推进交接过程 政府权力的介入可以保护公共财产，避免因对公共财产的国度使用二造成公共财产的枯竭。二、保护产权克服外部性 困难缘由：受损一方难以向造成损害的一方索赔 政治权力介入优点：健全市场秩序，避免无序性为；保护公共财产，避免财产枯竭 困难：权利进入市场的过程会造成市场的紊乱和中断。三、解决信息不对称问题 避免逆向选择解决的基本思路：让消费者在交易之前了解足够的关于商品的信息。政府的作用：制定保护消费者权益的法律，规定消费者有“安全保障的权利，获得正确信息的权利和选择商品的权利。” 避免到的风险解决的基本思路：设法监督买方的行为政府的作用：制定相关的制度、法律和政策，对买方的行为加以约束1)对于那些利用商品售后保证制度和保险业理赔制度进行欺诈的消费者给予法律制裁，保护生产者的合法权益。2)对委托代理关系中的代理方利用职权损害委托方利益的行为给予法律制裁第二节确保良好的社会环境 自由放任的不良后果：收入和财富分配不公平；公共品供应不足；合成谬误导致经济被动；转型国家中 政府确保良好的社会环境一、实现社会公平政府实现社会公平1、政府收入平等的手段： 1)建立税收利益2)建立转移支付2、机会均等，给予所有的参与者同样的发展机会1) 政府对经济生活的干预容易造成垄断2）国家在寻求公平时易造成“漏桶效应”有一部分钱会“不翼而飞”3）对社会成员的生产积极性产生消极影响二、提供公共品 政府的作用：首先，由政府承担公共品生产的组织工作 其次，公共品的分配和消费由政府来管理1）纯粹公共品无偿提供，对所有人开放2) 准公共品有消费人数多少来确定 公共品分配方法： 定量配合排队消费收费（俱乐部物品） 负面效果： 1、公共的生产和经营的低效率2、公共品消费的非排他性三、维持宏观经济稳定1、相机抉择的宏观经济政策财政政策：1)经济过热时：减少政府支出，增加税收紧缩性财政政策 2)经济衰退时：增加政府支付，减少税收扩张性财政政策货币政策：1)经济过热时：减少货币供应量，提高利率紧缩性货币政策 2经济衰退时：放松银根，降低利率扩张性货币政策2、自动稳定器： 1)累进税制度2)事业救济制度困难：1、预测不够精确 2、相机抉择的经济政策受到时代的困扰 3、所得税累进制度可能会由于人为因素影响选取者的选择。四、促进转型国家市场制度的建立 政府的作用：1、促进市场发育，建立统一市场，促进公平竞争 2、在观念上为市场制度开辟道路 3、保障社会稳定 政府应承担的职责：1、建立法律基础 2、保证非扭曲性的政策环境 3、担负基本的社会服务与基础设施 4、保护承受力量的价差 5、保护环境第五章 政府行为与公共选择第一节 政府行为的公共性一、政府行为是一种集体决策决策：市场决策；非市场决策集体决策是反映民众对公共品需求的一种途径；集体决策决定了公共品的供给集体决策是一种政治决策集体决策特点：不可分割性；强制性二、集体选择的规则及其结果（一）一致同意规则含义：一项集体决策须经全体当事人一致同意，或至少没有一个人反对，才能决定优点：1、实现帕雷托改进的唯一途径2、使个人自由得到充分保证全体社会成员偏好加总或综合的过程缺点：实行需要较为苛刻的条件 1、排除了个人的策略行为2、实施成本过高3、结果可能是达不成集体决策（二）最优多数规则 决策时最优多数的确定以成本作为依据，包括决策成本和外在成本 最优多数不是唯一的 标准是议案得以通过时决策成本与外在成本之和最低影响因素：（1）集体的规模；（2）政策的后果；（3）议案的信息成本和成员偏好的差异程度 最优多数不是一个固定的比例 确定的关键在于决策时个人的偏好程度（三）过半数规则含义：一项集体抉择只有在得到超过半数以上的赞成票时才能通过优点： （1）能够节省决策成本（2）决策效率高1）如果只有一项议案要决定，就一定能有结果2）两项议案，也能有结果3）多个议案有唯一结果；结果不一定是唯一的（取决于选民偏好的峰值）缺点：（1）可能导致非最优结果（2）难以避免投票悖论的出现（3）个人偏好加总难题（4）少数人的权利可能受损 多项选一的集体决策体现的是中间投票人的最佳偏好第二节 政府行为的出发点一、经济人假设的适用性 经济人假设假定每一个活动于经济过程中的个人都以追求个人的经济利益为动机，面临选择时总是倾向于选择能给自己带来最大收益的机会，每一个参与者都依据自己的偏好，用最有利于自己的方式活动。 人的两个基本特点：自利和理性 政治人的主要角色是政治家和选民自利：人是自私的；人的目的是追求个人效用的最大化理性（人在行动时必然进行成本收益分析）： 1、知识的完备性2、个人偏好体系是稳定的、有序的3、个人拥有很强的计算能力选民的主要政治活动是投票（将自利作为自己行动的原则）：用“脚投票；“抱怨”；“革命”经济人假设的合理性：反映了人们的基本行为特点，是社会中所有个体行为特点的统计表现可以确保在分析人的行为时的一致性为制度分析提供了一致的基础经济人假设的局限性：自利和理性并非人的永恒本性忽视了人性的其他特征人的理性能力是有限的在政治领域中的适用性值得怀疑理性人的含义是宽泛的，人在作出利他主义行为时，并非完全没有进行成本收益计算 政治家优先考虑的也是个人利益的得失，公共利益不能成为政治家的最高道德标准二、集体利益的个人主义理解 集体利益是那些个人离不开的且又必须凭借集体的方式才能获得的利益 政治团体（利益集团）与经济组织（卡特尔）都具有提供公共品的功能 个人理性不是集体理性的充分条件 集团中集体行动需要“选择性激励” 集团存在的合理性在于集体理性的不可替代性第三节 政府行为的缺点 从经济人的角度出发，政府中出现官僚主义的某种情况是不可避免的。 官员和政府工作人员的行为准则也是要求个人利益最大化 政府行为并非永远代表公共利益一、官僚主义的必然性官僚主义的必然性：首先，存在着类似市场的“双边垄断”现象其次，选民对政府官员的监督常常是无效的第三，官员出于减少个人的成本的行为也是官僚主义的一个来源。二、政府的低效率（原因） 官员的行为没有竞争、利润含义 政府决策达不到帕雷托最优 政府各部门之间缺乏竞争 衡量社会成本和社会收益是困难的三、特殊利益集团操纵政策原因：1、公民参与政治过程的热情不高、公民自身的限制2、集团具有分利化倾向集团增进成员利益的途径：一是努力增加全社会的总体利益二是使自己的成员在社会总利益中得到更多的份额特殊利益集团操纵政策的后果：（1）集团行为的分利倾向使社会总收入下降（2）集团政治造成政策缺乏代表性（3）有组织的集团由于承担了影响政策的成本，自然使政策偏向自己（4）有些集团对政策的影响力明显高于其他人群3、决策迟缓协商一致：集团的成员必须通过协商才能决定集体行动的进程以及所需费用的分摊方式小结：政府失灵 政府失灵的表现：官僚主义的必然性；政府的低效率；特殊利益集团操纵政策 政府失灵的原因：来自于政府制度设计上的缺陷一是政府部门中人们追求个人目标时所受到的制度约束比私人企业松弛得多二是不存在可以准确、及时反映公众对公共品偏好的有效机制三是政府矫正市场失灵的各种政策措施之间有可能相互抵消 政府的政策可能符合大部分选民的立场，也可能只代表小部分人的利益第八章 政府经济政策的政策分析第一节 经济政策的政治决定与执行一、经济政策的政治决定（一）政策执行中的政治权衡 政策的变化可能出自经济上的原因；还可能出自政治上的原因1、政策宣传和分解中的政治考虑 在政策宣传中，或是借助政治意识形态，或是动用政治手段政策的分解既是一个技术过程，也可以是一个政治化过程一是按政治程序分解（布置任务，自身系统）二是按科层制的结构来分解（等级）2、上级和下属的政治博弈 部门利益或地方利益和各级机构所具有的自由裁量权使得下属有可能以机会主义的态度对待上级的政策。原因： （1）中央利益与地方利益可能不一致（2）部门所具有的自由裁量权（二）政府换届导致的政策改变1、自然换届与政策改变2、非自然换届与政策的大幅度改动3、非自然换届使政策缺乏连续性（三）重大政治事件引起的政策突变1、重大政治事件改变了原政策的群众基础2、重大政治事件的影响可能是积极的第二节 财政政策的政治用意一、财政政策的含义 财政政策是指政府调整收支规模、保持收支平衡，借以提高经济效率、平衡利益分配、实现宏观经济发展目标的政策总和（一）财政政策的特征第一，政府与民众的统一第二，多元的层次性第三，手段的多样性第四，主动性与计划性（二）财政政策目标 遵循的原则： 第一、适合国情原则第二、时空统一原则第三、多目标协调一致原则 财政政策目标： 第一，利用税收手段，保障充裕的财政收入第二，交替使用扩张性财政手段和紧缩性财政手段，抑制过度的通货膨胀和通货紧缩第三，利用税收手段，保障收入分配合理第四，利用政府支出手段，实施公共项目，满足公共需要第五，利用政府投资，保障国家产业政策目标的实现二、财政政策的手段（一）政府预算与赤字G-T=(M+S)-(I+X) （G政府支出、T税收、M进口额、S储蓄、I投资、X出口额）赤字可以一种替代支出的方式转化为总需求的一部分（二）税收通过税收优惠，政府可以扶植重要产业和重要部门通过税收惩罚，以保障政府足额税收（三）公债第一、替代效应；第二、货币效应；第三、收入效应。（四）公共支出包括政府的消费支出、转移支付和公共设施建设支出特点：支出资金主要来自与税收 评估政府之后支出的标准为紫金支出和社会效益，而非货币政策作用：调节供给和利益分配（五）政府投资 政府投资的作用：调整产业结果、提高生产力水平和国名收入水平 一般说来，政府投资主要针对基础性产业、先导产业和支柱产业 政府投资除了产生自身货币效益之外，还可以产生诱发民间投资、释放生产潜力、带动国民经济发展的作用三、宏观调控的政策功能（一）自动稳定的调控功能（基本功能）这种财政政策将根据经济波动情况自动发挥稳定的经济调控作用1、税收政策的自动调控税率不变的情况下，经济形势不景气税收自动减少；经济繁荣税收自动增加2、政府支出政策的自动调控经济形势不景气个人收入下降转移支付增加经济形势繁荣 个人收入提高转移支付减少（二）相机抉择的调控功能 政府针对经济形势的变化情况采取不同的财政政策1、扩张性财政政策（积极财政、赤字财政）2、紧缩性财政政策情况：宏观经济形势不景气，有效需求不足手段：减税或降低税率；扩大财政支出规模情况：国民经济总量过旺导致通货膨胀严重时手段：增税或提高税率；减少财政支出1993年，紧缩性财政政策1998年，积极财政政策2005年，稳健的财政政策第三节 金融政策的政治功能一、金融体制1、含义 金融体制是指一个国家（地区）乃至全球的金融体系及其构成这一体系的各部分的职能、作用和相互关系2、构成1、金融市场 含义：金融市场是指资金盈余部门与短缺部门通过交易金融性商品而融通货币资金的活动和关系的总称金融市场作用： （1）促进资金流动（2）引导资金分配（3）市政府实施经济和金融调控的传递工具2、金融工具 含义：金融市场上的交易对象3、金融机构 金融活动的中介组织（1）中央银行（2）商业银行（3）专业银行（4）政策性银行（5）非银行金融机构（6）外资金融机构二、货币政策1、含义 中央银行为实现宏观经济调控目标而采用各种方式调节货币供应量进而影响宏观经济的方针和政策的总称2、主要内容（1）货币政策目标经济增长物价稳定充分就业国际收支平衡（2）货币政策中介目标基础货币利率货币供应量（3）货币政策工具存款准备金制度再贴现政策公开市场操作三、金融政策的政治分析1、 金融体制与金融政策金融体制是政治目标的体现金融政策是政治过程选择的结果2、 金融危机的国内政治原因政治环境是衡量一个社会状况的重要指标金融货币危机可能引发严重的政治危机3、 国际关系与金融货币问题资金全球流动造成了各国之间相互依赖程度的加强一个国家可能会因某种目的而做出有损他国的金融和货币决策，从而造成国际关系紧张第四节 产业政策的政治目的一、产业政策的含义 产业政策是指国家弥补市场缺陷，规划、调控产业发展的政策体系总和（一）产业政策引起关注的原因1、摆脱战争的国家都将促进经济快速发展作为政府的中心任务2、日本政府通过产业政策的制定和推行实现了经济的高速发展，并且引起了全世界的关注3、产业政策作为政府引导社会摆脱经济危机的一种新手段，引起了发达国家的重视4、采用产业政策手段宏观调控经济，成为社会主义国家体制改革的核心任务（二）产业政策的体现方式1、积极主动的政策方式 政府主动规划产业发展目标、明确产业结构安排和产业组织措施，不论市场运转是否出现问题，产业政策都要主动积极地推行，以保障产业目标的实现2、消极被动的政策方式 以市场经济自由发展为基本前提，以形成产业面对市场具备完善的自我调整机制为主要目标，以补救市场缺陷为政策出发点和主要内容的产业政策（三）产业政策的特征1、客观性2、引导性3、动态性二、产业政策的构成（一）产业结构政策 含义：产业结构指国家产业发展重点按总体战略构成、各产业所占比重和优先顺序排列具有特殊地位的产业政策1、“瓶颈”产业2、先导产业3、支柱产业（二）产业组织政策 产业组织政策指影响产业组织发展变化的政策总和 包括企业形式的确定、反对垄断和不正当竞争、促进兼并重组形成产业规模、扶植优化中小企业等政策措施（三）产业布局政策 产业布局指产业在国内地区的分布 产业布局政策指政府影响产业地区分布的政策（四）产业技术政策 产业技术政策指政府引导或支持产业不断进行技术更新的政策第五节 价格政策的政治分析一、价格政策的含义与内容 含义：政府对价格形成过程干预活动的总称 影响价格形成的基本因素（1）成本（2）供求关系：自身或替代产品 内容： 政策目标（价格总水平的宏观调控目标）政策手段 形式：（1）宏观价格政策和微观价格政策（2）直接干预与间接干预二、价格政策的手段（一）经济手段1、财政预算（） 财政支出：价格（） 2、财政补贴形式：现金补贴；实物补贴；购买补贴；税收支出补