（工商管理专业论文）海外工程项目风险管理研究——以中铁十四局集团阿富汗公路项目为例.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着我国加入w t 0 及国内工程企业发展壮大的需要 越来越多的国内工程企 业开始进入国际工程市场玄参与海外工程项目 并取得了越来越多的市场份额 同时 工程项目篇 理的国际化趋势在世界各国也日渐明显 工程项目国际化带来 了项目锊理的困难 这丰要体现在不同文化和经济制度的背景下 由于风俗习惯 法律背景等差异而造成的项目协调闲难 但在取得巨大进步的同时 也必须看到 由于国内企业刚刚进入海外工程市场 还不熟悉国外市场的条件和规则 因而在 海外工程中存在着巨大的风险 因此很有必要对海外工程项目的风险进行相关研究 本文首先通过对现阶段我国海外工程项目的实施及其研究现状的分析 明确 了本文研究的目的和意义 即以研究海外工程项目的特点为出发点 为解决海外 工程的风险识别 风险评价 风险应对问题提供思路 为风险评价找到一种定量 的方法 为决策者提供了更加有力的支持 接着对现阶段风险管理相关成果进行 研究 在充分学习前人成果的同时 找到改进的切入点 在该部分中 也将概述 本文的具体研究内容和方法以及本文的创新点 然后本文丰要从5 个方面展开 第一 着重对海外工程项目的特点进行研究 为我们将要解决的问题打下良好的基础 第二 鉴于对于风险的识别尚没有成熟 的方法的现状 本文介绍了多种可行的方法以供决策者识别风险 第三 运用q f d 的方法 使风险与项目成功建立清晰的联系 便于后续的决策工作 第四 建立 了风险评价模型 应用a n p 排序方法 以项目成功为总目标 对各项风险进行排 序 最终以定量的方式将风险呈现在决策者眼前 并结合案例说明了该方法的应 用过程 验证了该研究的科学性和现实意义 第五 提出了可行的风险防范措施 及处理策略 最后的部分对全文进行了总结 指出了本文的结论并对该课题的进一步研究 进行了展望 关键字 海外工程项目 项目风险 q f d a n p 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n ta n d e x p a n s i o no fd o m e s t i ce n t e r p r i s e sa n dc h i n a sa c c e s s i o n t ot h ew t o m o r ea n dm o r ed o m e s t i c e n t e r p r i s e sb e g i nt oe n t e rt h ei n t c m a t i o n a l e n g l n e e n n gm a r k e tt op a r t i c i p a t ei no v e r s e a sp r o j e c t s a n dh a so w n e dm u c hm o r e m a r k e ts h a r e a tt h es a m et i m e t h et r e n do fi n t e r n a t i o n a l p r o j e c tm a n a g e m e n ti n c o u n t r i e sa r o u n dt h ew o r l di s i n c r e a s i n g l yo b v i o u s t h et r e n do fa ni n t e n l a t i o n a l p r o j e c t sb r i n g sm a n a g e m e n td i f f i c u l t i e s w h i c hi sm a i n l ym a n i f e s t e di nt h ed i f f i c u l t yo f p r o j e c tc o o r d i n a t i o na c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c e so fc u s t o m s h a b i t sa n dl e g a l b a c k g r o u n di nd i f f e r e n tc u l t u r e sa n de c o n o m i cs y s t e m s h o w e v e r i n s p i t eo ft h e t r e m e n d o u sp r o g r e s sm a d ea tt h es a m et i m e w em u s ta l s or e c o g n i z et h a ta sd o m e s t i c e n t e r p r i s e sj u s tb e g i nt oe n t e rm a r k e to v e r s e a s t h e ya r en o tf a m i l i a rw i t ht h ec o n d i t i o n s a n dr u l e si nf o r e i g nm a r k e t s w h i c hc o n t a i n g r e a tr i s k si no v e r s e a sc o n s t r n c t i o np r o j e c t s t h e r e t b r e ti sn e c e s s a r yt od or e s e a r c hr e l a t e dt ot h er i s k so f p r o j e c t so v e r s e a s f i r s t b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h er e s e a r c ho ft h ei m p l e m e n t a t i o no fc h i n a s e n g l n e e ll n gp r o j e c t so v e r s e a sa tt h es t a g en o w a d a y s t h i ss t u d yc l e a r l ys u g g e s t st h e p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c ew h i c hi sa c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fo v e r s e a sp r o j e c t s t op r o v i d ei d e a so ft h er i s ki d e n t i f i c a t i o n r i s ka s s e s s m e n ta n dt h em e a s u r e s t oc o n n o u n s k si np r o j e c to v e r s e a s t of i n da q u a n t i t a t i v em e t h o df o rt h er i s ka s s e s s m e n t a m dt o p r o v i d em o r ee f f e c t i v es u p p o r tf o rd e c i s i o nm a k e r s t h e nd or e s e 鲫c hi l lm er e l a t e d r e s e a r c hr e s u l t so fr i s km a n a g e m e n ta tt h es t a g e n o w a d a y sa c c o r d i n gt ot h es t u d yo ft h e p r e d e c e s s o r sa tt h es a m et i m e a n df i n dt h ee n t r yp o i n tf o ri m p r o v e m e n t i nt h i ss e c t i o n t h i sp a p e ra l s ow i l lg i v et h eo u t l i n eo ft h es p e c i f i cc o n t e n t sa n dm e 也o d so f r e s e a r c hi n p r o j e c t so v e r s e a sa n dt h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e r t h em a i np a r to ft h es t u d yi si nf i v e a s p e c t s f i r s t f o c u so nt h es t u d yo ft h e c n a r a c t e r i s t i c smo v e r s e a s p r o j e c t s t o l a y ag o o df o u n d a t i o nf o r s o l v i n gt h e p r o b l e m s s e c o n d b a s e do nt h es t a t u sq u ot h a tt h e r ei ss t i l ln o tam a t u r ew a yf o rt h e i d e n t i f i c a t i o no fr i s k s t h ep a p e ri n t r o d u c e dav a r i e t yo f p r a c t i c a lw a y sf o rd e c i s i o n m a k e r st oi d e n t i f yr i s k s t h i r d b yt h eu s eo fq f d e s t a b l i s hac l e a rl i n kb e t w e e nt h e n s k sa n dt h ep r o j e c ts u c c e s st of a c i l i t a t et h ef o l l o w i n gd e c i s i o n m a k i n gt a s k s f o u r t h e s t a b l i s ht h em o d e lo fa s s e s s i n gt h er i s k s b yu s i n ga n p s o r t i n gm e t h o d m a k et h e 2 山东大学硕士学位论文 p r o j e c ts u c c e s sa st h eo v e r a l lo b j e c t i v et os o r tt h er i s k sc o n t a i n e d g i v et h eq u a n t i t a t i v e s t a t i c so ft h es o r t i n go fr i s k st ot h ec u r r e n td e c i s i o n m a k e r s a n ds h o w st h ea p p l i c a t i o n p r o c e s so ft h em e t h o dc o m b i n e d i 也ac a s et ov e r i f yt h ev a l i d i t ya n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c eo ft h es c i e n t i f i cr e s e a r c h f i f t h p u tf o r w a r dt h ep o s s i b l ep r e v e n t i v e m e a s u r e sa n dt h es t r a t e g i e st ot r e a tr i s k s a tl a s t t h ep a p e rg i v e sas u m m a r yo ft h ef u l lt e x t p o i n t so u tt h ec o n c l u s i o n sa n d t h ep r o s p e c to ff u r t h e rs t u d yi nt h es u b j e c t k e yw o r d o v e r s e a sp r o j e c t s a r o j e c tr i s k s q f d a n p 3 原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独 立进行研究所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果 对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本声明 的法律责任由本人承担 论文作者签名 浮酶 日期 2 监 2 丝 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留 使用学位论文的规定 同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论 文被查阅和借阅 本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文 保密论文在解密后应遵守此规定 论文作者签名 埠导师签名 谬多辱 2 山东大学硕士学位论文 1 1 问题的提出及研究背景 第1 章导论 1 1 1 问题的提出 随着我国加入w t o 及国内工程企业发展壮大的需要 越来越多的国内工程企 业开始进入国际工程市场去参与海外工程项目 并取得了越来越多的市场份额 仅以中国铁道建设总公司为例 该公司在2 0 0 6 2 0 0 7 年间承揽的海外工程项目合 同额就突破了1 2 0 0 亿元人民币 同时 工程项目管理的国际化趋势在世界各国也 日渐明显 这主要是因为国际合作项目越来越多 例如国际工程 国际咨询业和 管理业务 国际投资 国际采购等 当前不仅大型项目 连中小型项目及其他项 目要素 如参加单位 设备 材料 管理服务 资金等 都呈现国际化趋势 这 就要求工程项目管理也走向国际化 自2 0 世纪9 0 年代以来 国际经济形势发生了很大变化 国际贸易活动成为 国际经济增长的主要途径 工程建设市场也反映出显著的国际化特征 由于欧美 国家的工程建设工程相对较少 这些国家的一些大的建设企业都把目标瞄向了其 他国家 向发展中国家提供工程项目篱理服务是他们的一个主要方向 例如 欧 美一些国家的一些建设企业把自己的业务定位在国际建设市场 有的公司其盈利 的3 0 6 0 来自海外工程 工程项目国际化带来项目篱理的网难 这丰要体现在不同文化和经济制度的 背景 由于风俗习惯 法律背景等差异 对项目协调很闲难 f u 在取得巨大进步 的同时 也必须看到由于国内企业刚刚进入海外工程市场 还不熟悉国外市场的 条件和规则 因而在海外工程中存在着巨大的风险 由于大多数海外工程都具有 规模大 工期长 结构复杂等特点 在施工过程中会受到外界各种因素的干扰 包括政治环境 社会环境 水文气象 地质条件的变化 规划以及设计的变更及 其他人为因素等 这些都决定了比起一般的企业风险 海外工程项目的风险因素 要复杂得多 特别是随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快 社会环境 瞬息万变 项目涉及到的各种不确定因素日益增多 面临的风险越来越多 风险 4 山东大学硕士学位论文 所导致的损失规模越来越大 风险管理的难度也越来越大 如忽视了风险管理 不能对国内工程企业参与的海外工程项目中所面临的风险及风险应对措施有一个 系统的研究 则会对国内工程企业的稳健发展造成极大的威胁 因此 对海外工 程项目的风险符理进行研究具有重大的现实意义 1 1 2 研究背景 在我国的海外工程项目中 总承包模式逐渐成为丰流 这种模式起源于2 0 世 纪8 0 年代的美国 凭借其业丰倾向 资源配置 综合效益和发展趋势等诸多优势 很快得到业丰和承包商双方的青睐 渐成工程承发包的丰流模式 t u 是对于工程 总承包商来说 其风险也是很大的 在总承包模式条件下 承包商的承包范围包 括设计 故还要承担设计风险 f i d i c 条款中规定 由业主承担的 一个有经验的 承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用 的风险 在总承包模式中 却 也要由承包商承担 在其他模式中承包商对此所享有的索赔权在总承包模式中却 不复存在 这无疑大大增加了承包商在工程实施过程中的风险 1 在总承包标准合同条件中还有一些条款也加大了承包商的风险 例如 总承包 合同条件中 现场数据 规定 承包商应负责核查和解释 业丰提供的 此类数 据 业丰对此类数据的准确性 充分性和完整性不承担任何责任 总承包合同条件中对 不可预见的网难 规定 1 承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产牛影响或作用的有关风险 意外事故和其他情况的全部必要的资料 2 在签订合同时 承包商应已经预见到了为完满完成工程今后发牛的一切困难 和费用 3 不能因任何没有预见的困难和费用而进行合同价格的调整 由以上分析我们可以看出 原本就要面对不同文化和经济制度 风俗习惯 法律背景差异的海外工程项目 又要承担总承包模式带来的种种风险 在这种背 景下 本文的海外工程项目风险毹 理研究就彰显出了其显著的现实意义 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究目的 风险符理 就是人们对尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的 山东大学硕士学位论文 补偿措施 从而减少意外损失或进而使风险为我所用 在环境瞬息万变的今天 没有风险意识的企业必将被时代所抛弃 仅有风险 意识而没有风险应对策略的企业也注定无法走的更远 国际化竞争加剧的今天 中国也有越来越多的工程企业走了出去 加入到工 程国际化的浪潮中 其走出去的路途可谓十分艰辛 稍有不慎都将面临巨大的损 失 甚至面临破产的危机 因此时刻响在耳边的一个词就是风险 风险锊理直接 影响着企业的经济效益 做好风险毹 理工作 可避免许多不必要的损失 从而降 低成本 增加企业利润 通过转移风险 可将潜在的重大损失转移给他人 通过 对风险进行恰当的分析 做出正确的预测 防患于未然 对于海外工程项目而言 对风险的分析 评价与控制是必须的工作 因此在 海外工程经营中必须对可能的风险加以估计 预测和分析 对于类似于经济危机 通货膨胀 货币贬值 政局稳定 国家宏观政策的转向等 均需通过调查研究 及时掌握信息和进行科学的分析与预测 为决策提供依据 在工程实施过程中 也应随时注意了解 掌握有关方面的发展事态 及时采取措施 以避免或减少损 失 如果说工程所处环境的改变是我们无法左右的 那么工程建设过程中的技术 利益相关方的协调 资源获取中可能发牛的风险 就是我们需要仔细研究以争取 可以规避或者转移掉的了 因此 本文的目的就在于 通过对承揽海外工程的国内企业进行调研 进而 对海外工程项目存在的风险及风险应对措施进行系统的研究 以期可以给国内相 关领域的研究提供参考 对国内工程企业参与海外工程提供借鉴 1 2 2 研究意义 由前文分析可知 我国海外工程项目扩张速度相当迅速 这也对海外工程总 承包企业提出了更高的要求 海外工程的风险不言而喻 对其进行深入研究也刻 不容缓 作为一种海外工程的管理模式 总承包管理是一种合同制度框架 体现 了项目参与各方和其他利益相关方之间权 责 利关系的制度安排 在这种制度 框架安排下完成一个完整的项目交易 在工程项目的实施周期内 工程项目建设 单位以市场为载体 以契约为纽带 把建设项目的实施丰体集中到工程项目之中 形成了一个动态的 开放的项目组织 在这个动态的 开放的项目组织中 风险 伴随着每一个利益相关方 因此项目中众多的相关方以合同 协议以及其他方式 6 山东大学硕士学位论文 联系起来 彼此都在寻求最大的收益以及最小的风险 各角色间的复杂而明确的 协作关系 在不同的阶段对项目起着不同的作用 但是由于风险的存在是必然的 而没有人愿意承担风险 这种矛盾性就使得本来就承担了太多风险的海外工程总 承包商 必须对存在的风险及风险应对措施进行系统的研究 这即是本文研究的 目的所在 1 3 文献综述 1 3 1 风险管理相关研究综述 1 工程风险的分类研究 风险一词的英文为r i s k 源于法文r i s q u e 于1 8 3 0 年首次被使用于英国保险 业 按照英国国家标准 风险是指 在项目寿命期可能发生的 对人有潜在的伤害 对财产和环境有破坏性后果的事件 对工程项目而言 风险具有三个属性 1 随机性 表现为风险发牛的时间 持续时间及风险后果的随机性 2 复杂性 由于工程项目内部和外部存在太多 的干扰因素 决定了风险分析的范围广泛 目标复杂 3 变动性 通过项目采购 系统 合同策略 目标策划及投保等 风险可以被控制 转移 减少或自留 项目风险的上述特性决定了在建立数学模型用于风险分析时网难重重 1 0 多 年来 尽毹 项目风险的研究发展较快 但只有少数项目在策划阶段成功地运用风 险评估和篇 理策略 今仍没有处理工程风险的系统方法 为此 国内外很多学者 一直在试图通过风险分类研究取得突破 1 9 8 5 年r e r r y 和h a y e s 基于工程项目的丰要风险源并按承包商 业丰和咨询 方各自应承担的风险列出了内容广泛的风险因素 c o o p e r 和c h a p m e n 在1 9 8 7 年 按着风险的特性将风险分为技术风险与非技术风险 1 9 8 5 年p e r r y 与h a y e s 和 1 9 9 1 年m u s t a f a 与a l 2 b a h a r 分析了工程项目的核心风险 1 9 9 3 年t a h 等应用风 险分解结构原理 从风险源到对项目的风险后果进行了系统的风险分类研究 1 9 9 6 年w i r b a 等将t a h 和c o o p e r 与c h a p m a n 的研究成果进行了综合 按照h r b s h i e r a r c h i c a lr i s kb r e a k d o w ns t r u c t u r e 方法对风险进行分类 1 9 9 9 年t a h 和c a r r 在h r b s 方法的基础上发展的风险评估模型 用于建设风险的定性分析 对 于大型复杂工程项目和国际工程项目 进行风险的分类研究对于有效进行风险管 7 山东大学硕士学位论文 理是非常必要的 不同类型的项目具有最为复杂的风险结构和风险水平 b o t 项 目具有最为复杂的风险结构 将所有建设风险集中到一个项目上 为了有效进行 b o t 项目的风险毹 理 仑z d o g a n m 等于2 0 0 0 年将b o t 项目的风险分为国家风险 政 府风险和项目风险三大类 并形成b o t 的决策策划程序 大大提高了b o t 项目的险 符理水平 2 工程风险毹 理的系统性 经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用 国际学术界己对工 程风险管理的理论达成较一致的看法 认为国际工程风险管理是一个系统工程 它涉及工程管理的各个方面 包括风险的辩识 评价 控制和管理 其目的在于 通过对项目环境不确定性的研究与控制 达到降低损失 控制成本的目的 目前 的争论丰要集中在风险评价方法上 已开发出的几种方法各有利弊 为促进该领 域的交流与合作 国际学术界定期召开有关的学术会议 交流和探讨取得的最新 研究成果 形成了浓厚的学术研究气氛 从而促进工程风险分析理论的进一步发 展 目前 虽然存在多种理论和方法 彳 实质上并没有截然的区别 3 项目风险能 理分析 风险毹 理是项目策划的基本内容之一 风险符理的前提是接受不确定性的存 在 并且构成相对于计划变更 结构改变和偶然事件的风险响应结构 有数种风 险毹 理的定义 有代表性的是由t u m a l a 等于1 9 9 4 年提出的 即风险符理发展过程 的合理框架 这一过程包括风险辨识 风险评价 风险处理和风险监控 w il l a m s e i m s 1 9 8 9 年 t o a k l e y 和l i n g 1 9 9 1 年 r a f t e r y 1 9 9 4 年 a k i n t o y e 和m a c l e o d 1 9 9 7 年 归纳了工程业风险篱理的丰要技术 如概率分析 决策技术 敏感性分析 随机控制 m o n t ec a r l o 模拟和风险金 等等 对于不同的项目应采用不同的风险锊理技术 l a m 等于2 0 0 1 年提出的模糊推 理决策技术 用于大型复杂项目的风险决策 t a h 等于2 0 0 0 年提出的风险评估的 模糊逻辑技术 用于大型工程项目的风险控制 x u 和t i o n g 于2 0 0 1 年提出的承 包商报价策略的风险评估模型 可应用于承包商投标报价的决策分析 h a s t a k 和 s h a k e d 于1 9 9 9 年提出的国际工程风险评估模型 从国家 工程市场和项目三个层 面的联系上 全面分析了国际工程项目风险管理的工作程序 1 9 8 7 年o d e y i n k a 以 尼日利亚的风险簿理为例 说明某些发展中国家工程保险是管理的主要技术手段 山东大学硕士学位论文 施睿沛等也对海外工程项目的风险特点 基本类型等进行了介绍 刘鸿鹏则 对海外工程项目的汇率风险应对方法进行了研究 1 3 2 相关研究评述 综上所述 目前国内外关于工程风险管理的研究呈现如下特点 1 多数风险研究仍然以定性研究为丰 涉及定量研究仍然网难重重 2 国外多数风险研究仍然侧重于某一技术侧面 例如投标报价策略 项目决 策分析 风险响应技术及国际工程的政治风险分析 等等 关于工程风险的系统 分析仍将是今后风险研究的发展方向 3 随着某些计算方法的日趋成熟和计算机的广泛应用 风险管理以定性研究 为主的局面将被打破 定性与定量相结合的研究方法将是今后风险管理的发展方 向 我国加入w t o 后 我国的工程业将更加国际化 工程市场的竞争将更加激烈 工程项目的不确定性也将有所增加 因此 项目的风险管理应尽快提到项目管理 的日程上来 并在我国工程业加以推广和应用 1 4 研究内容及方法 1 4 1 研究内容 本文研究的r 辛要内容包括以下几个方面 1 对海外建筑工程项目的风险及风险控制有关理论进行综述 海外工程经营是一项充满不确定性和风险的事业 是国际间复杂的商业性交易活 动 国际形式的瞬息万变 国际经济的发展变化 国际金融市场的动荡 海外工 程基建规模的扩张与收缩都会直接或间接地对参与海外工程的各利益相关方的经 济利益造成影响 海外建筑工程项甘具有环境不确定 规模大 工期长 结构复 杂等特点 因此风险重重 本文在查阅大量资料及调研的基础上 对有关风险控 制的理论进行了综述 2 提出了海外工程项目风险的识别方法 我国的海外工程项目承包起步较晚 经验尚不丰富 对于工程中可能遇到的 风险总结不足 在风险的识别过程中可供借鉴的资料并不全面 因此 本文提出 了在综合以往理论成果的基础上 运用系统分析 因果分析法 德尔菲法及头脑 9 山东大学硕士学位论文 风暴法的方法来尽可能全面的识别 3 提出了对海外工程项目的风险进行定量评价的方法 以往关于风险的评价基本处于定性研究的水平 一直未有突破性进展 决策 者在运用其进行决策时也缺乏数据支持 本文建立了海外工程项目风险评价指标 体系 运用定量的方式对风险进行评价 为决策者提供了更加有力的支持 4 在风险评价的基础上结合我国企业现状及特点对工程项目投资的风险控制 措施提出了建议 风险是伴随项目整个牛命周期的 且一旦发牛将会影响项目的成功 因此及 时识别风险 采取控制措施对于海外工程项目的成功有着重大意义 本文在风险 评价的基础上结合我国企业现状及特点对工程项目投资的风险控制措施提出了建 议 1 4 2 研究方法 1 4 2 1 文献分析 在查阅基于项目管理 工程项目管理模式 利益相关方 项目风险等大量中外 文文献的基础上 通过浏览文献的篇名 目次 摘要 引言 结论以至正文 对 文献内容作调查 对调查所得的情况作分析判断 形成丰题概念 在查阅文献的 基础上 结合访谈总结了现有研究的关键点及存在的不足 找准本研究的切入视 角及拟解决的丰要问题 建立理论分析框架与研究模型 根据前人己取得的研究 成果 在逻辑推理与理论分析相结合的基础上提出相关假设 1 4 2 2 实证分析 联系实际 将本文的相关理论应用于实践 在一个具体的海外工程项目中 按 照本文提出的风险识别以及风险处理对策进行操作 应用模型对该项目的风险进 行了评价 证明了本文的意义所在 1 5 本文创新点 鉴于目前国内外关于工程风险毹 理的研究多数仍然以定性为主 涉及定量研 究的仍然少之又少 且困难重重 而国外多数风险研究仍然侧重于某一技术层面 例如投标报价策略 项目决策分析 风险响应技术及国际工程的政治风险分析 等等 因此本文中对工程风险的定量 系统的分析便走在了该研究领域发展的前 l o 山东大学硕士学位论文 列 除介绍与总结了关于海外工程项目风险的类别 处理对策 具体处理方法等 相关研究之外 本文的创新点具体体现在以下几方面 1 首次将q f d 的方法引入海外工程风险的研究 使海外工程项目风险指标评价 体系与项目成功建立了清晰的联系 摒弃了凭经验建立对应关系的粗犷的方法 2 在风险排序与量级时 运用a n p 的方法 将相互联系与制约的各风险对项目 成功的影响度进行定量排序 为项目风险的评估引入了一种科学 准确的方法 3 以本人在海外工程项目实施中的具体应用 展示了本研究的意义所在 证 明了本研究在风险的识别以及量化评估等方面的合理性 山东大学硕士学位论文 第2 章海外工程项目风险的识别以及确定 在对具体海外工程项目的风险分类并了解其产牛原因之后 就要进一步弄清 楚各类风险对该项目施工影响程度的大小进行估计 在估计项目风险大小时 如 果能获得足够的历史资料或实验数据 风险锐 理者就可以利用统计分析的方法进 行计算 从而得出末来风险发牛的概率大小 这种估计从客观角度出发 得出的 结论往往比较准确 然而 在现实社会中 对风险进行客观估计是很难实现的 其原因是 首先 项目管理者常常难以获得足够的具有相关项目风险的历史资料 因为 海外工程项目合作是近几十年发展起来的新领域 在实际中既使是相似项 目能从中获得一些相似的风险数据资料 通常也很难说明本项目的情况 其次 海 外工程项目面临的许多风险往往很难进行列举的试验 这样 就无法获得足够的 有关风险的实验数据 从而使对风险的客观估计难于实现 因此在海外工程项目 风险估计过程中 主观估计成为一种不可忽略的于段 主观估价方法就是利用有 限的信息 历史资料和实验数据 由项目管理者或其它专家 根据个人的判断对 项目风险进行估计 这种估计不是随意猜测而是建立在对目前掌握的信息和个人 长期经验的基础上 这样的丰观估计方法 只要运用得当 同样也能得出合理的 结论 使之接近于客观的估计 2 1 1 国际工程的风险识别 建筑工程风险来自于两个方面 一个来自于建筑环境的影响 称为外部风险 另一个来自于工程自身的不确定性 称为内部风险 国际建设工程有更多的不确 定性 尤其在工程外部风险方面 丰要是因为工程的建设规模大 涉及的跨国事 务多 如宏观经济环境和政府政策的波动 都会对国际工程建设项目产生影响 风险识别是海外工程风险锊理的最初阶段 正确的风险识别是风险符理最重要的 前提 如果风险识别发牛错误或一些影响工程项日施工的重要因素给忽略掉了 即使往后的风险毹 理工作做得再完善 都不可避免地导致风险管理的最终失败 风险识别最丰要的两个任务就是 1 弄清楚该项海外工程项日施工中存在什么样的风险 2 找出引起这些项目风险的真正原因 1 2 山东大学硕士学位论文 风险识别的基本依据是客观世界的因果关联性和可认识性 基本方法有两种 一是从原因查结果 就是先找出本项目会有哪些因素发牛 发牛会引起什么样的 结果 另一种是先从结果找原因 如已知项目进度会拖延 查找造成进度拖延的风 险因素 目前 对于风险识别技术与工具辛要有资料收集 专家法 故障分析法 因果分析法 流程图法 等 国际工程 尤其是大的建设工程 其每个予项都在一定程度上包含有风险因 素 因此对于国际工程来说 风险仟理复杂而又重要 特别是在合同签订前 需 要考虑大量的不确定的因素 u 又无法得到大量充分的信息 因而此阶段 确定 新环境中关键的影响风险极为重要 有效的风险管理 能够帮助识别所面临的风 险 同时有助于在工程建造阶段有效的控制管理风险 具体到本文所涉及的国际 工程领域 风险识别可分为两个方面 即工程的外部风险识别和工程的内部风险 识别 其具体的过程如下 1 通过资料收集识别风险 资料收集的范围和种类有 工程项目所在国或地区的政治 经济状况 工程项目所在国或地区的文化传统和风俗习惯 风险分类 工程项目所在国或地区的社会治安状况 工程项目所在国或地区的基础设施 通讯交流状况 与工程项目所在国或地区所建设工程类似的工程项日的相关资料 包括 所在地区相似和工程类型相似两部分 工程项目承建方的施工技术水平和企业毹 理状况 以上资料收集丰要通过两个途径完成 一 通过查阅文献资料 二 就所要了解 的专题组织问卷调查 问卷调查的方法类同与前述的头脑风暴法 不同之处在与 根据调查的目的不同 调查的对象范围会有所不同 2 专家调查法 专家调查法是指利用专家的经验等隐性知识 对项目实施过程中可能遇到的风 险进行直观判断的一种方法 在这种方法中专家的经验成为风险辨识的依据 具 有一定主观性 该方法一般可以头脑风暴法与德尔菲法两种 该方法不仅可以用 于风险的定性识别 同样也可用于风险的定量识别 山东大学硕士学位论文 头脑风暴法是一种刺激创造性 产生新思想的技术 由美国人奥斯本于1 9 3 9 年首创 头脑风暴法常在 d 组内以会议的方式进行 头脑风暴专家组有下列人 员组成 方法论学者一风险分析或预测学领域的专家 一般担任会议的组织者 思想产牛者一专业领域的专家 人数占小组的5 0 6 0 分析者一专业领域内知识比较渊博的高级专家 演绎者一具有较高逻辑思维能力的专家 专家组的人数一般在5 1 0 的范围内 会议不要开得时间太长 组织者要给发表 意见者创造一个宽松的环境 以便使人们畅所欲言 便于产牛新思想 新观点 会议的过程应遵循以下原则 要禁止对他人所发表的思想的任何非难 发言给出的信息越多越好 信息量越大 出现有价值的设想就越大 要重视那些思想奔放 思路宽广 貌似不太符合实际的发言 应当将得到的思想观点进行组合 分类和改进 之后将所有意见 包括初 步分析结果公布出来 让小组成员都看到 这样可以再诱发新思想 将这种方法用于风险辨识上 就要提出这样的问题 供大家发表意见 问题 包括 如果进行某项活动会遇到哪些风险 引起这些风险的因素有哪些 其危害程 度如何 也可根据实际情况不问此问题 为了避免重复 提高效率 应当将已有 的结果向会议说明 使会议不必再花费很多时间去分析问题本身 或在表面存在 的风险上滞留时间太久 而使与会者迅速打开思路去寻找哪些新的 潜在的风险 因素 可以看出 这种比较适合探讨的问题比较单纯 目标明确的情况 如果涉 及面太广 包含的因素太多 就需要首先对问题进行分解 然后采用此方法 德尔菲法起源于上世纪4 0 年代末 最初由美国兰德公司首先使用 用于美国 空军委托该公司研究一个典型的风险辨识课题 后来该方法被推广用于决策过程 使用该方法的一般程序是 选定与该项目有关的专家 以一种具有特殊形式的 非常明确的 用笔和纸可以回答的一些问题 用 通讯的方式寄给被调查者 或在会议上发给被调查者 但他们彼此不能交流意见 o 问题的条日由问题的研究者拟定 1 4 山东大学硕士学位论文 问询分两轮或多轮进行 每一次反复都带有对每一条目的统计反馈 包括中位值以及一些离散度的 量测数值 如上下四分点的数值 有时要提供全部回答的概率分布 回答在四分点之外的回答者可以被要求更正其回答 并陈述其理由 对每 一次反复可提供必要的信息反馈 随着每次反复 所获得的信息越来越少 达到一定程度后 调查者视情况 可以停止调查的反复 达到所追求的意见的收敛 但也不可以强求 德尔菲法实际上是集中许多专家的意见的一种方法 这比一个人的意见接近 客观实际的概率要大 虽然从理论上来尚不能证明这一意见能收敛与客观实际 但对于使用德尔菲法调查结果的可靠性 或者叫做信度或者效度的问题 从美国 加利福尼亚大学采用的试验方法对其进行检验的结果来看 其采用此方法得出的 结果是比较可信的 德尔菲法既适用于风险辨识 但同时也适用于风险的估计与决策 在本文中 主要将其用于工程项目的风险辨识 3 故障树法 故障树分析法 f t a f a u l t t r e e s a n a l y s i s 是1 9 6 1 1 9 6 2 年期间 美国贝尔 b e l l 电话实验窒的w a t s o n 和m e a r n s 等人在分析和预测民兵式导弹发射系统安全性时 首先提出并采用的分析方法 此后波音飞机公司的h a s s l s c h r o d e r 和j a c k s o n 等人 将这种方法与计算机工具结合 研制出了f t a 计算程序 并将其应用于航空航天 领域 1 9 7 4 年r e s m u s e n 教授采用f t a 方法对核能利用的安全性进行肯定 引起很 大反向 此后f t a 方法从航空航天 核能开发等国防领域逐步推广到电子 化工 机械制造等工业部门以及社会问题 经济篱理和军事行动决策等领域 故障树是指在项目风险定性分析过程中通过对可能造成项目失败的各种因 素 包括硬件 软件 环境 人为因素等 进行分析 画出逻辑框图 从而确定可 能导致项目失败的原因的各种可能方式的一种树状结构图 故障树分析把项目实 施中最不希望发生的事件或项目状态作为风险分析的目标 称为顶事件 再跟踪找 出导致这一事件或状态的发生的所有可能的直接原因 称为中间事件 再跟踪找出 导致这些中间事件发生的全部直接原因 称为底事件 直到找出所有原发事件为 止 f t a 是一种演绎的逻辑分析方法 遵循从结果找原因的原则 分析项目风险 山东大学硕士学位论文 及其产牛原因之间的因果关系 它是一种具有广阔应用范围和发展前途的风险分 析方法 通过以上风险识别可以看出 国际工程风险与一般项目风险的不同在于 其更 多的考虑了处于在不同层面上的工程的外部风险 如在国家和地区层面上 要考 虑政治 经济 社会文化等方面的风险 在行业层面上 要考虑不同国家和地区建 筑设计规范 标准的不同 在单体工程层面上要考虑当地指定的供应商带来的风险 这些风险在一般的工程项目风险中是不需要考虑的 国际工程内部风险如 设计不 完善 天气影响 材料缺陷 施工质量等问题 在一般项目风险箭理中也同样会 出现 因而考虑的并不多 由此可见 国际工程的风险涵盖了一般项目的风险 其风险涉及范围更广 内容更复杂 管理难度更大 一旦管理不善 其影响也更 大 根据对以往国际工程的调查可以看出 在国际工程风险管理过程中 外部风 险的影响要远远大于工程内部风险的影响 任何一个外部风险管理失误都可能导 致严重的后果 这是国际工程风险管理的又一大特点 项目风险识别是风险量化与评估的基础 在风险管理的过程中占有及其重要的 地位 在完成项目的风险识别之后 风险篱理就可以进入风险量化与评估阶段 2 2 海外工程项目风险的确定 通过上述风险识别方法 海外工程项目承包风险丰要包括如下四个方面 1 地区环境风险 它是由于工程施工项目所在国家的环境意外发生变化 打扰 工程项目施工的正常进行所产牛的风险 而引起环境风险的丰要包括所在国发牛 的政治危机 社会动荡 宗教冲突 军事冲突 罢j 等 使项目正常施工受到影 响或中断等 具体可列为 法律与社会风险 经济发展的稳定性 汇率变动和其 它因素 2 业务风险 它是指由于合同内容条款造成的责权利不明晰 以及由于工程竣 工后所在的客户市场发牛供求关系的变化而而产牛的风险 3 项目自身的风险 海外工程项目与国内工程项目相同 都会在项目的实施 工程中面临设计承包商带来的相关设计风险 工程量变更 工程估算 以及由于 施工力量技术薄弱或自然条件恶劣带来的风险 4 利益相关方风险 海外工程项目是一个涉及到多个阶段和多个利益相关方 1 6 山东大学硕士学位论文 的项目 在不同的利益相关方主导的阶段中 项目有可能会面临业丰的资质信誉 不了解导致的项目受损 各分包商及供应商合作不佳 以及总承包自身毹 理不善 的风险 2 2 1 地区环境风险 2 2 1 1 法律与社会风险 根据海外工程项目系统性风险的定义 法律与社会风险是系统性风险中的一种 主要风险 主要指战争 内乱 政权更迭 国有化没收外资 拒付债务 政府干 预等 这种风险具有一定的特殊性 一旦发牛往往无法挽救 且后果严重 1 战争内乱和政权更迭 战争和内乱对海外承包商来讲是最大的风险 在中南美洲和中东地区都发生 过这种政治上的动乱和战争 有时在动乱和战争以后 政权更迭 这会使建设项 目终止或毁约 或者建设现场直接遭到损失 有时内乱不一定造成政权更迭 在 内乱之后 承包商仍然受到原承包合同的制约 但是由于战争或者骚乱使工程现 场不得不终止施工 因而施工期限被迫拖延 成本提高 在停工期间 承包商为 保护设备 工程 人员 也使工程费用大为增加 支付许多额外开支 有时项目 所在国没有发生战争内乱 仅仅是政权更迭 如项目施工期间举行该国大选等 这时也常常对承包商造成危险 这种风险通常会使项目从盈利变为亏损 2 政府干预竞争的风险 在海外承包工程市场上 政府干预 参加竞争的情况屡见不鲜 特别是一些 西方国家 或历史上在海外的殖民地的国家 经常利用政府间的合作 援助等干 预海外承包工程的招标 诱导甚至是协迫项甘所在国政府把工程项目授予本国公 司 由于政府的干预 往往会从根本上改变局面 导致出人意料的结果 无形中 增加了海外承包工程的风险 2 2 1 2 汇率变动和其它因素风险 一般来说 业丰希望用工程所在国的货币给承包商支付工程款 这对海外承 包商来说就会有汇率波动的风险 海外承包工程的合同期较长 承包商根据施工 进度陆续收到业主的工程款 然后再将其投入到施工中去 在项目实施过程中 常需进口其他国家的机械设备 建筑材料 支付外国职员的工资 这些一般用美 元支付 对于海外承包商来讲 这时就需将当地币兑换成美元 1 7 山东大学硕士学位论文 如果项目所在国本币对美元或其他外币的汇率波动同投标时承包商预计的汇 率相差悬殊 就会产生巨额汇兑损失 如果海外承包商自投一部分外汇硬通货采 购设备 材料 而其工程收是当地货币 也会面临汇兑损失 还有一种由于汇率波动导致的风险 即会计风险 或转换风险 在实践中对 海