内审的计划与实施案例.doc

内审的计划与实施案例内审年度计划2007年下半年内部质量管理体系审核及管理评审计划受审核部门审核标准条款月份GJB9001A-2001GB/T19001-2000789101112最高管理层4.1，5.1，5.2，5.3，5.45.5，5.6，6.1，8.1，8.2.1 8.2.2，8.5行政部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1 6.2， 6.3，6.4，5.5.3营销部4.1，4.2.3，4.2.4，5.25.4.1，7.2，7.4，7.5.3，7.5.47.5.5，7.5.7，7.5.8，8.2.18.2.3，8.4，5.5.3财务部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.6.28.4研发部4.2.3，4.2.4，5.4.1，7.17.3，7.7，8.2.3，8.4，8.55.5.3生产部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.36.3，6.4，7.4.1，7.5.1，7.5.27.5.3，7.5.5，7.5.6，7.6，8.2.3，8.2.4， 8.4，8.5质管部4.1，4.2，5.3，5.4，5.6，6.2.2 6.5，7.6，8.2.1，8.2.2，8.2.38.2.4，8.3，8.4，8.5，5.5.3管理评审管理评审准备：1.在管理评审实施一周前各部门提供本部门的体系运行和目标实现情况报告。2在管理者代表组织下，质管部协调相关部门完成其它评审输入材料。拟制： 审核： 批准：2007年下半年内部质量管理体系审核及管理评审计划受审核部门审核标准条款月份GJB9001A-2001GB/T19001-2000789101112最高管理层4.1，5.1，5.2，5.3，5.45.5，5.6，6.1，8.1，8.2.1 8.2.2，8.5行政部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1 6.2， 6.3，6.4，5.5.3营销部4.1，4.2.3，4.2.4，5.25.4.1，7.2，7.4，7.5.3，7.5.47.5.5，7.5.7，7.5.8，8.2.18.2.3，8.4，5.5.3财务部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.6.28.4研发部4.2.3，4.2.4，5.4.1，7.17.3，7.7，8.2.3，8.4，8.55.5.3生产部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.36.3，6.4，7.4.1，7.5.1，7.5.27.5.3，7.5.5，7.5.6，7.6，8.2.3，8.2.4， 8.4，8.5质管部4.1，4.2，5.3，5.4，5.6，6.2.2 6.5，7.6，8.2.1，8.2.2，8.2.38.2.4，8.3，8.4，8.5，5.5.3管理评审管理评审准备：1.在管理评审实施一周前各部门提供本部门的体系运行和目标实现情况报告。2在管理者代表组织下，质管部协调相关部门完成其它评审输入材料。拟制： 审核： 批准：内审实施计划西安有限责任公司二00七年下半年质量管理体系内部审核实施计划Q/HT 9822B 编号：审核目的评价公司质量管理体系与审核准则的符合性和运行有效性审核范围民品：雷达专用接收机及其微波部件的设计、开发、生产和服务军品：雷达专用频率综合器及其微波部件的设计、开发、生产和服务审核准则GJB9001A2001GB/T190012000公司质量管理体系文件有效版本有关适用的法律法规与顾客签订的合同、协议审核日期2007.11.05 11.12 11.19 11.26首次会议： 2007.11.05 9：009：30末次会议： 2007.12.26 16：3017：30参加会议人员：公司领导、部门经理、全体员工会议地址：会议室审核组成员组长： 梁 （A）组员： 王 （B） 审 核 日 程 安 排日 期时 间部 门 及 过 程 条 款审 核 员2007.11.059：009：30首次会议A9：3012：00最高管理层1.2、4.1、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.66.1、8.1、8.2.1、8.2.2、8.5B13：3017：30营销部4.1、4.2.3、4.2.4、5.2、5.4.1、7.2、7.4、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.5.7、7.5.8、8.2.1、8.2.3、8.4、5.5.3A、B2007.11.129：0012：00行政部4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.2、6.4、5.5.3A、B13：3017：30研发部4.2.3、4.2.4、5.4.1、7.1、7.3、7.7、8.2.3、8.4、8.5、5.5.3A、B2007.11.199：0012：0013：30014：30生产部4.2.3、4.2.4、5.4.1、6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、7.5.6、7.6、8.2.3、8.2.4、8.4、8.5、5.5.3A、B14：3017：30质管部4.1、4.2、5.3、5.4、5.6、6.2.2、6.5、8.2.1、8.2.2、8.2.3A、B2007.11.269：0012：00质管部7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5、5.5.3A、B13：3015：00财务部4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.6.2、8.4A、B15：0016：30审核组末次会议准备A、B16：3017：30末次会议A审核报告发布日期2007.12.03编制： 审核： 批准：日期： 日期： 日期：内审检查表内 部 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表受审核部门：最高管理层 部门负责人：总经理 陪同人员：时间检 查 内 容标准条款检 查 记 录不符合标记1本公司对质量管理体系要求有无删减？请说明其理由。2质量管理体系“总要求”主要内容是什么？质量管理体系所需过程包括那些方面？3本公司的主要外包过程有哪些？如何进行外包过程的控制的？4最高管理者为实现管理承诺，开展了哪些活动？有效性如何？5“以顾客为关注焦点”的内涵是什么？本公司是如何贯彻这一原则的？GJB9001A-2001GB/T19001 -20001.24.14.15.15.2内审员 第 内 部 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查受审核部门： 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容标准条款检 查 记 录不符合标记6简述本公司质量方针的内容及其内涵。如何贯彻执行质量方针的？7本公司质量目标有哪些？如何考核评审的？本年度以来质量目标的实现情况如何？8今年以来公司质量管理体系有何变更？是如何策划和实施的?9公司总经理如何确保质量管理部门独立行使职权的？如何对质量管理负责？10总经理如何对最终产品质量负责？负有什么责任？5.35.4.14.2.45.4.25.5.15.5.1第 内 部 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表受审核部门： 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容标准条款检 查 记 录不符合标记11最近一次管理评审是如何进行的？其输入内容有哪些？查相应资料。12管理评审的输出有哪些？作出了哪些决定和采取了哪些措施？实施情况如何？查阅相关文件记录。13本公司质量管理体系资源的适宜性及充分性如何？存在的主要问题是什么？今年来投入的重大资源项目是什么？14公司应策划和实施的监视测量、分析和改进过程包括哪些方面？有哪些具体内容？5.6.15.6.34.2.46.1（6.2）（6.3）（6.4）8.1第 内 部 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表受审核部门： 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容标准条款检 查 记 录不符合标记15公司从哪几个方面测量顾客满意信息？顾客对公司满意和不满意的主要方面有哪些？对不满意方面采取了哪些措施？16今年以来公司策划和实施的持续改进项目有哪些？实施效果如何？17请管理者代表简述今年以来如何履行管代的职责的？主要的具体措施和活动有哪些？18今年以来有无重大产品质量问题和重大顾客投诉，如何处理和解决的？8.2.1（8.5.1）（8.5.2）8.5.15.5.28.5.2（8.2.1）第 内 部 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表受审核部门： 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容标准条款检 查 记 录不符合标记19今年以来有无重大人身、设备事故？如何处理的？8.5.2第 内 部 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表受审核部门：行政部 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容标准条款检 查 记 录不符合标记1查阅本部所管理的文件清单及管理目录，抽查文件的收、发记录；检查文件控制有效性。2查阅本部所管理的记录项目清单及完整性。抽查培训、工作环境监控等记录各6份。检查记录标识、保存情况。3查阅本部门本年度质量目标的适宜性及实现情况，存在问题及有关措施，检查相应记录。4查阅公司部门的岗位设置及相关文件，检查其现行有效性，查岗位职责有关规定。4.2.34.2.44.2.45.4.14.2.48.45.5.16.2.14.2.4 内审员 第 内 部 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表受审核部门： 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容标准条款检 查 记 录不符合标记5查阅本年度人力资源招聘计划、检查实施情况。6查阅从事影响产品质量人员的能力是否确定？以何种形式规定？查相应规定。7查阅本年度员工培训计划及实施记录。如何评价培训有效性？8查阅质量管理知识培训及考试记录；查对持证上岗有何规定，并查其上岗名单。6.2.2b6.2.2a6.2.2bce4.2.46.2.2f4.2.4第 内 部 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表受审核部门： 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容标准条款检 查 记 录不符合标记9.抽查教育、培训、技能和经验的记录的完整性及保存情况。10查阅办公设备台帐，抽查设备“完好”检查制度及检查记录。11抽查设备更新、维修计划及实施记录。12抽查工作环境检查记录及问题整改实施记录。13查阅内部沟通的实施记录及问题处理证实材料。6.2.2e(4.2.4)6.34.2.46.34.2.46.44.2.45.5.34.2.4第 不符合项统计表Q/HT 9822E 编号：职能部门标准要求管理层质管部研发部生产部营销部行政部财务部小 计1.2 应用4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审6.1 资源的提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境6.5 信息7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.4 采购7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护7.5.6 关键过程7.5.7 交付7.5.8 交付后活动7.6 监视和测量装置的控制7.7 技术状态管理8.1 总则8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 改进合 计内部质量管理体系审核报告Q/HT 9822F 编号：审核日期2007.11.05 11.12 11.19 11.26 11.03首次会议： 2007.11.05 9：009：30末次会议： 2007.12.10 11：0012：30参加会议人员：公司领导、部门经理、全体员工会议地址：会议室审核目的评价公司质量管理体系与审核准则的符合性和运行有效性，并寻求改进的机会。审核范围民品：雷达专用接收机及其微波部件的设计、开发、生产和服务军品：雷达专用频率综合器及其微波部件的设计、开发、生产和服务审核准则GJB9001A2001GB/T190012000公司质量管理体系文件有效版本有关适用的法律法规与顾客签订的合同、协议审核组成员组长： 梁 （A）组员： 王 （B） 审核综述根据2007年下半年内审实施计划的安排：审核组由2人组成。于2007.11.05开始利用每周星期一的时间开展了内部质量管理体系审核，至2007.12.03结束现场审核，共进行了5天。 这次审核覆盖公司领导层及行政部、营销部、研发部、生产部、质管部和财务部等所有部门，以及GJB9001A-2001(GB/T19001-2000) 质量管理体系标准的所有条款。审核涉及公司的固定频率源和S波段合成器及X波段、S波段双偏振天气雷达接收机等军用和民用产品。审核组与公司领导、各部经理和有关过程当事人通过面谈交流，查阅有关文件和记录，现场观察等活动，收集了诸多运行的客观证据，对公司领导职责的发挥，全员的参与情况，对公司资源条件，对产品的设计开发、采购、生产、服务、检验、试验等产品实现过程的控制，对测量、分析和改进的实施等情况有了较为全面的了解。通过审核，内审组基本掌握了体系运行的符合性和有效性方面；也发现了存在的问题和差距，较好的达到了本次审核的目的。并可以对公司的质量管理体系作出评价。不符合项概述审核中共发现了一般不符合项15项，没有发现严重不符合项。其中：文件控制（4.2.3）2项，人力资源（6.2）1项，信息（6.5）1项，与顾客有关的过程（7.2）1项，设计和开发（7.3）3项，采购（7.4）1项，生产和服务提供（7.5）3项，产品的监视和测量（8.2.4）1项，数据分析（8.4）2项。其具体分布详见不符合项分布表NO.9822-E-07-02质量管理体系有效性评价通过内部质量管理体系审核，经研究，审核组认为：公司领导重视质量管理体系的建设和保持。在公司领导的决策下，组织了全员的质量意识教育和质量管理体系标准的系统培训，使员工的质量意识有一定的提高，加深了对标准的理解，提高了执行标