法理法律解释与法律推理.doc

一、第 二十六 章 第 1 页 教学目的、教学要求、学习方法、内容提要教学目的 本章的重点很多，通过本章学习要着重把握的东西有：法律解释的概念、法律解释的方法、以及法律推理的所有内容。其他要了解的东西有：法律解释的必要性、我国法律解释体制的设置、法律解释的一般原则、法律解释方法上的规则，等等。教学要求1、着重掌握法律解释的概念，了解法律解释的必要性；2、了解我国法律解释体制的设置3、掌握法律解释的一般原则；4、着重掌握法律解释的两大类方法，尤其是文理解释中的各种方法，并了解适用何种解释所应遵循的规则；5、着重掌握法律推理的概念和特征；6、掌握三种形式推理的方法；7、着重掌握辩正推理的概念和特点。学习方法本章是概念最多的一节，学习本章的关键也在于理顺概念之间的相互关系，运用比较和系统的方法，注意不同分类标准下的各个概念的区别，并在概念的系统中理解各个概念。内容提要第一节 法律解释一般原理一、法律解释及其必要性二、法律解释的体制第二节 法律解释的原则与方法一、解释的一般原则二、法律解释方法（一）文理解释（二）论理解释三、法律解释方法上的规则第三节 法律推理一、法律推理的原理二、形式推理 (一)演绎推理（二）归纳推理（三）类比推理三、辩证推理二、第 二十六 章 第 一 节 第 2 页 教学内容文本材料第一节 法律解释一般原理一、法律解释及其必要性 法律解释是指有权的国家机关依照一定的标准和原则，根据法定权限和程序，对法律的字义和目的所进行的阐释。从解释方法角度分析，可以从两个层次上对法律进行解释，一是字义解释，二是目的解释。字义解释是严格遵循法律规范的字面含义的一种以尊重立法者为特征的解释，它否定法律解释的创造性，它以立法材料和立法机关为本位；目的解释是较宽泛地对法律规范的字义作内在目的与外部社会相联系而进行的解释，它肯定法律解释的创造性，它以社会因素和司法机关为本位。 法律解释的必要性。法律解释之所以必要是因为：制定法的局限性与社会生活的复杂性之间的矛盾。这种矛盾具体体现为：制定法具有抽象性或原则性，社会生活是具体的、灵活的，法律解释是解决原则与灵活、一般与具体之间矛盾的方法，也是处理法律自身稳定统一与社会生活变化发展之间关系的调整器；那么法律解释则是这两方面之间的媒介。法律解释的意义在于：第一，是克服制定法抽象、遗漏和滞后等弊端的主要方法。它能够缓解法律的抽象与社会生活的具体之间的矛盾，为法律适用提供较具体的适用标准；弥补法律的漏洞。第二，法律解释是连接立法历史背景与司法现实条件的桥梁，因此它也是适应社会发展与保持法律统一话用的需要。第三，法律解释是连接立法意图与司法目的的纽带。第四，法律解释的实质还可以从立法者与法官的权力关系进行阐述法律解释是平衡和协调立法权与司法权的重要机制。由此可见法律解释维系着这样几对重要的关系；制定法与社会生活、历史背景与现实条件、立法意图与司法目的、立法权与司法权。因此我们说，法律解释的目的并不仅仅为了“准确适用法律规范”、“不失立法本意”。法律解释的目的是多方面的，概括地说就是为了协调上述四对关系。 二、法律解释的体制 法律解释按照效力来划分有法定解释(有效解释)和任意解释(学理解释)两大类。法定解释是指根据法定权限由特定的主体进行的具有普遍法律效力的解释。学理解释是指没有法定普遍约束力的解释，主要表现为理论研究、案件辩论和法制宣传。其中法定解释存在着一个与体制相关的问题。所谓法律解释体制是指国内各国家机关对于法律解释权的分配、运用和效力的制度，包括哪些主体享有解释权、享有多大范围的解释权及其解释的法律效力问题。法律解释不纯粹是方法上的技术问题。由于法律解释涉及立法二、第 二十六 章 第 一 节 第 3 页 教学内容文本材料权与司法权的关系，所以它与一国政治体制必然有着密切的联系。它们表现在法律解释权的分配体制上，呈现了不同国家机关法律解释权的大小问题。我国法律解释体制是以最高权力机关常设机构的立法解释为中国，其他解释从属于立法解释的一个综合的制度系统。从法律解释的主体地位及其效力来划分，大体上有以下几种：（1）立法解释。这有两种情况：一是由全国人大常委会针对宪法和进一步明确界限或补充规定的问题所进行的解释。它的效力在法律解释体系中具有最高法律效力。另一种是指省、自治区、直辖市人大常委会针对地方性法规需要进一步明确界限或补充规定，其权限只限于省、自治区、直辖市政权或相应的地方政权，比如计划单列市的人大常委会有权进行地方解释。（2）司法解释。指由最高人民法院和最高人民检察院针对审判和检察工作中具体应用法律的问题所进行的解释。司法解释的主体只能是这两个最高司法机关。由此分为审判解释、检察解释、审判、检察共同解释。除了两高之外，地方法院、检察院在具体案件中所作的个案解释不属于司法解释的范畴。 (3)行政解释。指由国务院及其主管部门针对不属于审判和检察工作中的其他法律的具体应用问题以及自己依法制定的法规所进行的解释。从解释对象来说分为法律和法规；从解释主体来说，分为国务院和它的所属主管部门。(4)其他解释。这包括：若干国家机关联合进行的解释、国家机关与非国家机关联合进行的法律解释以及国家军事机关所进行的解释。法定解释应当具有合法性，它包括这样几方面的原则和要求：第一，解释权限合法；各机关的解释都必须在法定权限范围内，否则为无效解释。第二，解释内容合法，不得与宪法、法律相抵触。第三，地方解释的效力只限于该地方所辖范围。二、第 二十六 章 第 二 节 第 3 页 教学内容文本材料第二节 法律解释的原则与方法一、法律解释的一般原则（一）兼顾法律的稳定性与情势性原则。如前一节所提到的法的解释的必要性所言，法的情势性和稳定性是一对无法克服的矛盾，法的解释可以尽量缓和这对矛盾。法律解释的任务在于确定该法律规定对某特定法律事实是否有意义，在于确定抽象规范中所包含的对现实案件的具体意义，所以我们应当兼顾两方面。（二）联系立法历史背景与司法现实条件的原则。立法总是有特定的历史背景，它决定了立法者体现于法律中的法律理由、价值取向、立法目的等。（三）结合立法意图与司法目的的原则。如果说立法意图是一种理想状态的，那么司法目的则为一种现实状态。一般来说，立法二、第 二十六 章 第 二 节 第 4 页 教学内容文本材料意图与司法目的是统一的，但不能排除它们之间有时互不协调的情况。此种情况下应当将两者统一于法律解释的价值取向之下。（四）合理分配立法解释权与司法解释权的原则。法律解释不仅仅是方法问题，而且还是一个涉及法律效力等级的问题，一个权力分配体制问题，也是一个具有较明显的政治体制特性的问题。法律解释应当处理好立法权与司法权的关系、处理好不同效力等级的法律解释的关系。 二、法律解释方法 根据法律文字和法律理由在解释中的作用和地位不同，把法律解释分为两大类，一曰文理解释，二曰论理解释。第一节中，我们已经谈了法律解释可以从两个层面上展开，这里的两种方法就是分别从字义解释和目的解释发展出来的：由字义解释演变成为文理解释，由目的解释演变成为论理解释，两者成为当代法律解释的两种主要方法和观念。（一）文理解释文理解释包括文字解释、语法解释、逻辑解释，所以它又称为语义解释或文义解释。它是指按照法律条文用语的字义、文义及语言的通常使用方式和逻辑规律所作的解释。文理解释应当注意以下几点：1原则上以通常平易的意义进行解释。法律平民化通俗化是近代以来的趋势，也是社会的普遍要求，法律为人人知晓方能做到人人守法，形成法治社会风气。所以解释法律应当以通俗易懂的意义来解释。2法律专业术语应当按法律专门意义进行解释。日常用语被规定到法律之中就具有了特定的含义，它有别于日常用语，如法律上的“善意”，不是指慈善心肠，而是指“不知情”，即当事人不能知或非因其重大过失而不知，致使某种事件发生。3同一法律或不同法律使用同一概念时，原则上应当作同一解释。比如“不可抗力”在民法、商法、行政法上均广泛作用，在法律解释时我们应当作同一解释，即解释为“不能预见、不能避免并不能克服的客观情况”。保持概念的同一性是文理解释的重要规则之一。4文意应当注意全文的意义联系地进行解释。解释法律不可断章取义，必须注意互有联系的条文。（二）论理解释论理解释是指斟酌法律理由，依一定的标准进行推理论证来确定和阐明法律本义的解释方法。其特点是不拘于法律条文的文字，带有浓厚的价值判断色彩。所谓“法律理由”，是指法律解释者力求寻找的法律的精神，论理解释所要推理论证的就是法律理由；论理解释的各种方法都涉及法律理由，都以探寻法律理由为目标；所谓“一定的标准”是指存在于法律二、第 二十六 章 第 二 节 第 5 页 教学内容文本材料条文之外又与法律条文相关联的一切事实与观念，它们起到法律解释的参照标准和思维线索的作用，如法律整体、法律效力、立法史料、当然公理、社会效果、法例比较。下面依次作说明：联系法律整体的方法依据法律条文在法律整体中的地位进行解释，即根据法律的编、章、节、款、项之前后关联位置以及相关法律条文之关系，阐明法律规范的意义。这被称为体系解释。体系解释的优点在于：以法律整体为参照，使法律解释有了现成的标准，便于准确解释法律条文；避免断章取义，便于维护法律整体与法律概念之间的统一性。联系法律效力的方法一在解释时依据法律效力位阶之高低，寻找法律内在意义的高级效力依据，换言之，依效力位阶较高的法律规范来解释效力位阶较低的法律规范，此乃效力解释。联系立法史料的方法依据立法史料进行解释，探求立法者在制定法律时所根据的事实、情势、价值取向、目的等，来推知立法者的意思。现行法律往往是从其前身继受而来，而其前身又往往有过一系列相应的立法历史资料，解释现行法律不可能不考虑今昔法律之间的联系。立法史料包括该法之前身以及立法当时的背景材料、一切议案、草案、审议记录，它们都是进行沿革解释或历史解释的重要依据。这通常被称为沿革解释或历史解释，这种解释的优点在于深入探求立法者的意图，保持现行法律与历史的一贯联系性；从立法历史上发现立法的积极意思与消极意思，从而有意识地避免或尽可能多地减少这种消极意思的副作用。 联系当然公理的方法现实生活中有许多不言自明、勿需论证的当然公理，它们可以成为法律解释中的推论标准。通常是在法律，无明文规定而依据规范目的衡量其事实比法律规定更有适用理由，因而直接推出解释结论的一种方法。这被称为当然解释或公理解释，它一般是以“举重以明轻，举轻以明重”的规则进行，如公园内禁止攀折花木，那么摘果伐干更在禁止之列；又如桥梁禁止轿车通行，那么大卡车更不待言；再如有过失尚且应当负责任，那么故意行为则更应负责任；等等。当然解释的优点在于，其一，它是一种直接推论，不需要借助于其他命题；其二，它简明易懂，不言而喻；其三，弥补法律不足时有较长远的“射程”，比如桥梁禁止轿车之例，将来可能发明的各种机动车均在禁止之列，当发明更多的机动车之时，原来的这一规定仍然不必作修改。二、第 二十六 章 第 二 节 第 6 页 教学内容文本材料联系社会效果的方法着重于社会效果的预测和衡量，以社会情势变迁、社会诸利益平衡、社会正义情感追求等等为标准进行法律解释，此乃社会学解释。把社会学方法引入法律解释，是本世纪初自由主义法学的一大贡献。社会学解释的运用前提通常是：当文理解释有多种合法的解释结论时究竟以何种解释结论为准呢?这时就涉及政策性判断，即结合社会效果来衡量，看何种解释更能产生积极的社会效果，更符合社会目的。社会学解释的优点在于：采政策性判断能够解决文理解释中所遇到的矛盾结论，使解释符合社会目的。但社会学解释运用不当也会产生副作用，所以要严格把握社会效果之合理准确的标准。联系法例比较的方法一参考外国立法例及判例学说以辅助对本国法律的解释，成为解释本国法律的一种比较性资料。参考外国立法例的解释方法系现代国家的一种通例做法，被称为比较法解释。其目的在于将外国法律及判例学说作为本国法解释的一种参考性因素，通过比较以求得到本国法律解释的准确结论。 三、法律解释方法上的规则 每一种法律解释方法都有一定的规则。它是从各种解释方法中抽象出来的，其大体思路包括：(1)法律解释均以语义分析方法为基础，但不可过于依赖。它是法律解释最初阶段不可缺少的方法，这是因为任何被解释的法律规范都以语言形式得以表达。但局限于语义方法则不具有法律解释的意义，所以应当结合其他方法宋运用。(2)遵循逻辑定律。(3)联系法律体系整体，尊重法条与其他相关法条之关系。(4)根据法律效力阶位解释，效力低位服从效力高位。(5)发展地看待制定法的历史与现状。(6)联系社会现象，注重社会实效(如经济效益、公德影响)。(7)运用比较法学方法，忌就事论事，盲目搬套，应当结合本国法整体精神与社会情况综合分析。(8)只有在无需借助于其他例题就可推理的时候，才允许进行当然解释。(9)法意解释时应当把立法资料作为解释的参考依据，必须依照社会现有价值观念对立法资料予以评估进行价值判断。 各种解释方法相互之间是否存在某种位阶关系，以便确定各种解释方法的合理顺序?在文理解释与论理解释两者之间，它们的位阶关系一般比较明显。当文理解释与论理解释相抵触时，原则上应当以论理解释为准，因为法律的文字只是立法者表达意思的符号或方法，我们不能以符号或方法来左右表示意思的本体。至于论理解释中的各种方法之间依何种序列位阶，则难以简单确定，而应当视具体情况来定。二、第 二十六 章 第 三 节 第 7 页 教学内容文本材料第三节 法律推理 一、法律推理的原理 法律推理是指以法律与事实两个已知的判断为前提运用科学的方法和规则为法律适用结论提供正当理由的一种逻辑思维活动。法律推理的特征是： 第一，它是法律适用中的一种思维活动。法律适用不仅是一种外部行为活动，还是一种思维活动，这就是表现为法律推理的思维活动。它涉及对抽象的法律规范的理解、选择，更重要的是它还将这种抽象规范运用到具体的案件之中，所以它可能是一系列法律推理和论证活动的总和，这种逻辑思维具有复杂性。第二，以法律与事实为两个已知的判断，即作为推理的前提。法律推理必定与法律规定和证据事实相联系，并以此为前提推理论证出适用结果。 第三，运用多种科学的方法和规则进行。法律推理的方法中不单纯使用逻辑推理方法，特别是不单纯使用形式逻辑的方法，还存在非逻辑的分析与论证，如价值分析判断；因此其规则也多样化。第四，其目的是为法律适用结论提供正当理由。法律推理与法律适用结果的理由相关，法律推理为适用结论提供正当理由，故具有“说理”的成份。第五，它是以法律为推理对象，首先对法律进行推理、选择和辨别论证。法律推理的方法有两大类，一是形式逻辑方法，一是辩证逻辑方法。法律推理按照这两种方法可以分为形式推理、辩证推理两大类。本节后面两部分将围绕这两部分展开。二、形式推理 形式推理是指解决法律问题时所运用的演绎方法、归纳方法和类推方法。(一)演绎推理是由一般到特殊的推理，即根据一般性的知识推出特殊性的知识。其特点是结论寓于前提之中，或者说结论与前提具有蕴涵关系，所以它又是必然性的推理。只要前提真实，推理形式正确，结论就是必然真实的。演绎推理主要表现为三段论推理。所谓三段论是由三个直言判断组成的演绎推理，它借助于一个共同的概念把两个直言判断联结起来，从而推出一个直言判断的推理，它包括大前提、小前提和结论三部分。比如：人终有一死， 李四是人， 所以李四也有一死。在此三段论中，第一段代表大前提，第二段代表小前提，第三段代表结论。它体现了由一般到特殊这一演绎推理的主要特点。在一个三段论中，大前提通常表示一般原则，小前提表示特殊情况。根据一般原则推定特殊情况，从而对这一特殊情况作出结论。法律适用中运用三段论的情况很多。（二）归纳推理是从个别事物或现象的知识推出该类事物或现象的一般原则的推理。在英美法系判例法就是运用了归纳推理方法。法官从个别案件中抽象归纳出一般性的原则。这二、第 二十六 章 第 三 节 第 8 页 教学内容文本材料一原则可适用于将来的同类案件。较典型的归纳推理表现在这样一种情况下：法官在没有法律规则作为他的审判依据时，他从一系列以往判决的比较中推理出有关的一般规则或者原则。（三）在逻辑学上还存在一种叫类比推理的演绎推理，即根据两个或两类对象某些属性相同从而推出它们在另一些属性方面也可能存在相同点的推理。将它运用到法律适用中就是类推推理。类推推理的特征在于：第一，它属于间接推理。第二，类推推理是从特殊推理到特殊，由个别推理到个别的一种推理。第三，类推推理是从法律的精神中推理出新的意思，它与单纯扩张法律文义的扩张解释不同。第四，类推推理的推理根据是不充分的。它是根据两个或者两类对象在一些属性方面的相同，就推出它们在另一些属性方面相同的结论。而事实上，客观事物之间既有同一性，也存在差异性。 三、辩证推理 法律适用中的辩证推理又称实质推理，它是指这样一种情形：当作为推理的前提是两个或两个以上的相互矛盾的法律命题时，借助于辩证思维从中选择出最佳的命题以解决法律问题。法律适用中的辩证推理具有以下特点：第一，辩证推理是法官面临两个或两个以上相互矛盾的命题时所进行的选择过程。这些可供选择的命题都存在其必要的理由或合理性，只不过是确定哪一个命题更合理的问题。因为法律适用只能有一个并且是明确无误的结论，而不应当有两个或多个、含糊不清的结论。第二，辩证推理的作用主要是为了解决因法律规定的复杂性所引起的疑难问题。法律的复杂性包括含糊、漏洞、抵触、矛盾等情形。比如法律上的“公平责任”、“正当防卫”、“合理竞争”等等，虽然文字字面上是清楚的，但是其实质内容和意义却很难适用；再如“法无明文规定”的情形、“法律规范竞合”等等，这些问题的解决只能求助于辩证推理。第三，辩证推理是法官的主观辩证法对法律或案件客观事实的辩证关系的认识的推出过程，它必须建立在事物的辩证法的客观基础之上。无论是对法律疑难内容的解释还是对案件疑难事实的分析，其结论的推出都必须是从对事物的具体矛盾的分析中得出来的，而决不应该是从法官的主观想象中得出结论。二、第 二十六 章 第 三 节 第 9 页 教学内容文本材料第四，辩证推理是法官经过对具体事物的矛盾运动的研究而作的较长的复杂的推出过程。它不排除运用演绎、归纳和类比的形式推理方法，但这些方法只是其中的一个环节或阶段，如果从其中的某个环节或阶段来讲，它们的结论属于局部结论而不是整个辩证推理的全面结论。形式推理方法在辩证推理中还存在运动转化的特点，同时，运用这些形式推理的目的与结果是要最终获得符合法律或案件辩证发展规律的合乎逻辑的结论。其他素材包括图片视频动画等等表现形式技术实现方式（本栏由技术开发小组填）备注三、第 二十六 章 第 10 页 疑难解析疑 难 解 析各种分类汇总本章内容，对法律解释进行了各种标准的分类，分类是有助于理解概念的，但首先必须区别各概念之间的相互关系。1、在谈到法律解释体制，根据法律解释的效力，我们区分了法定解释和学理解释2、容易混淆的是字义解释和目的解释的分类方法，同文理解释和论理解释的分类。（1） 字义解释和目的解释是在第一节中谈法律解释的概念的时候谈到的。由于可以从两个层次上对法律进行解释：若单从字面含义的层面上进行解释，就是字义解释，它否定法律解释的创造性，它以立法材料和立法机关为本位；若从制定法的目的的层面上进行解释，就是目的解释，它肯定法律解释的创造性，它以社会因素和司法机关为本位。（2） 文理解释和论理解释的分类是在第二节谈法律解释的方法的时候谈到的。根据法律文字和法律理由在解释中的作用和地位不同，把法律解释分为两大类，一曰文理解释，二曰论理解释。由此可见，第一种分类方法强调的是法律解释的两个层面；第二种分类方法强调的是两中不同的分类方法。应当从这两个方面对两种分类进行区别。当然，两种分类是存在联系的，两中解释方法就是从法律解释的两个层面上延伸出来的：字义解释演变成为文理解释，目的解释演变成为论理解释，两者成为当代法律解释的两种主要方法和观念。四、第 二十六 章 第 11 页 关键词汇总四、第 章 关键词汇总关 键 词 汇 总（中英文对照）1、法律解释法律解释是指有权的国家机关依照一定的标准和原则，根据法定权限和程序，对法律的字义和目的所进行的阐释，是处理法律自身稳定统一与社会生活变化发展之间关系的调整器。2、字义解释字义解释是严格遵循法律规范的字面含义的一种以尊重立法者为特征的解释，它否定法律解释的创造性，它以立法材料和立法机关为本位。3、目的解释目的解释是较宽泛地对法律规范的字义作内在目的与外部社会相联系而进行的解释，它肯定法律解释的创造性，它以社会因素和司法机关为本位。4、法定解释法定解释是指根据法定权限由特定的主体进行的具有普遍法律效力的解释。5、学理解释学理解释是指没有法定普遍约束力的解释，主要表现为理论研究、案件辩论和法制宣传。6、法律解释体制法律解释体制是指国内各国家机关对于法律解释权的分配、运用和效力的制度，包括哪些主体享有解释权、享有多大范围的解释权及其解释的法律效力问题。7、文理解释文理解释是指按照法律条文用语的字义、文义及语言的通常使用方式和逻辑规律所作的解释，包括文字解释、语法解释、逻辑解释，所以它又称为语义解释或文义解释。8、论理解释论理解释是指斟酌法律理由，依一定的标准进行推理论证来确定和阐明法律本义的解释方法。其特点是不拘于法律条文的文字，带有浓厚的价值判断色彩。它包括体系解释、效力解释、沿革解释、当然解释、社会学解释、比较法解释。9、体系解释体系解释是指一种联系法律整体的法律解释方法，根据法律的编、章、节、款、项之前后关联位置以及相关法律条文之关系，阐明法律规范的意义。其优点在于：以法律整体为参照，便于维护法律整体与法律概念之间的统一性。10、效力解释效力解释是指一种联系法律效力的法律解释方法，在解释时依据法律效力位阶之高低，寻找法律内在意义的高级效力依据，换言之，依效力位阶较高的法律规范来解释效力位阶较低的法律规范。四、第 二十六 章 第 12 页 关键词汇总关 键 词 汇 总（中英文对照）11、沿革解释沿革解释，又称历史解释，是指一种联系立法史料的法律解释方法，探求立法者在制定法律时所根据的事实、情势、价值取向、目的等，来推知立法者的意思。这种解释有利于保持现行法律与历史的一贯联系性。 12、当然解释当然解释，又称公理解释，是指一种联系当然公理的法律解释方法，是在法律无明文规定而依据规范目的衡量其事实比法律规定更有适用理由，直接推出解释结论的一种方法。它一般是以“举重以明轻，举轻以明重”的规则进行。13、社会学解释社会学解释是指一种联系社会效果的法律解释方法，它着重于社会效果的预测和衡量，以社会情势变迁、社会诸利益平衡、社会正义情感追求等等为标准进行法律解释。社会学解释的优点在于：采政策性判断能够解决文理解释中所遇到的矛盾结论，使解释符合社会目的。14、比较法解释比较法解释是指一种联系法例比较的法律解释方法，参考外国立法例及判例