（外国哲学专业论文）伯林对“两种自由概念”的论证及其影响.pdf

西南大学硕 学何论文摘要 伯林对 两种自由概念 的论证及其影响 外国哲学专业硕士研究生陈爱君 指导教师陶林副教授 摘要 伯林1 9 5 8 年到哈佛大学的就职演讲 两种自由概念 被认为是为英语世界政治哲学的复 兴做出了巨大贡献 无论是批评者还是赞美者都把伯林对积极自由和消极自由的区分看作是 讨论政治自由意义和价值的起点 而且至今仍然是政治哲学领域影响深刻而又广泛的文本之 一 伯林 两种自由概念 不仅对自由作了作了革命性的划分 即消极自由和积极自由 为后 人评判自由树立了一种全新模式 还极力推崇价值的多元主义 以期为 消极自由 提供理 论上的支持 在伯林看来 消极自由是一个不受外在力量干涉的私人领域 而积极自由意味 着自我控制和自我实现 它们之间存在着辩证关系 两种自由概念存在逻辑层次之别 在历 史现实和思维逻辑上 积极自由和消极自由都有可能被滥用 而支撑伯林自由主义理论的是 其价值多元论 导论部分主要是在国内外伯林研究现状的基础上 论证了伯林始终致力于捍卫自由主义 原则的有效性 进而提出了本文研究的基本理路 第一章主要解释伯林自由概念划分的时代 背景 通过对 消极自由 与 积极自由 两种概念的哲学分析 论证伯林两种自由的真实 内涵 论证伯林的两种自由观都有可能被滥用从而堕落为自由的反面 第二章主要通过分析 两种自由概念 几重关系 方面 提出消极自由与积极自由之间存在分歧 而伯林并不 是一味地反对积极自由 而是试图在消极自由与积极自由之间寻求一种动态的平衡 另一方 面 主要论述积极自由和消极自由与一元论和多元论的关联 伯林在价值多元论的基础上如 何重构自由主义 突显出价值多元论的重要性 并把它上升为自由主义的基础和核心的高度 伯林认为惟有价值多元论才能 以贯之地保护个人自由这一自由主义的核心理念 使其不受 体系建构者的劫掠与侵夺 第三章突出伯林在政治思想史上的重要地位 并揭示其自由主义 思想的内在张力 第四章论述了伯林自由主义思想的重要影响 结束部分主要是对伯林的自 由主义思想肖像作一个总体的描述 突显他在政治思想史上的重要地位 得出的结论是作为 2 0 世纪西方杰出的自由主义思想家之一 关键词 政治自由消极自由积极自由自由滥用多元论 西南大学硕十学何论文 a b s t r a c t i n f l u e n c ea n dp r o o fo fb e r l i n s t w o c o n c e p t so fl i b e r t y m a j o r f o r e i g np h i l o s o p h ys p e c i a l t y m o d e r nw e s t e r np h i l o s o p h y t u t o r s a s s o c i a t ep r o f t a ol i na u t h o r c h e na i ju n a b s t r a c t t h ei n a u g u r a ls p e e c ht w oc o n c e p t so f l i b e r t yd e l i v e r e db yb e r l i na th a r v a r du n i v e r s i t yi n 1 9 5 8 i sc o n s i d e r e dt om a k eag r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h er e v i v a lo f p o l i t i c a lp h i l o s o p h yi nt h ee n g l i s h w o r l d w h e t h e rc r i t i c so ra d m i r e r sa l lc o n s i d e rh i sd i s t i n c t i o nb e t w e e np o s i t i v ea n dn e g a t i v ef r e e d o m 觞t h eb e g i n n i n go ft h ed i s c u s s i o na b o u tt h em e a n i n ga n dv a l u eo fp o l i t i c a lf r e e d o m s t i l lb e i n go n e o ft h em o s te x t e n s i v ea n dp r o f o u n dt e x t si nt h ef i e l do fp o l i t i c a lp h i l o s o p h y h i sc o n c e p t sd i v i d e s f r e e d o mr e v o l u t i o n a r i l yi n t op o s i t i v ea n dn e g a t i v ef r e e d o m e s t a b l i s han e wm o d e lf o rl a t e r g e n e r a t i o n st oj u d g e a n dp u s ht h ev a l u eo fp l u r a l i s m i nt h eh o p et op r o v i d et h e o r e t i c a ls u p p o r tf o r n e g a t i v ef r e e d o m i nh i so p i n i o n n e g a t i v ef r e e d o mw a sas e c t o rw i t h o u ta n yi n t e r f e r e n c e w h i l e p o s i t i v ef r e e d o mm e a n ss e l f c o n t r o la n ds e l f r e a l i z a t i o nw i m ad i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m 7 3 v oc o n c e p t so f l i b e r t yh a sd i s t i n c t i o ni nl o g i c a ll e v e l i nt h eh i s t o r yo fr e a l i t ya n dl o g i c a lt h i n k i n g p o s i t i v ef r e e d o ma n dn e g a t i v ef r e e d o mm a y b ea b u s e d w h i l eb e r l i n sl i b e r a lt h e o r yi ss u p p o r t e d b yt h ev a l u eo fp l u r a l i s m i n t r o d u c t i o nm a i n l yb a s e do nb e r l i n sr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a dc o m m i t t e dt ot h e e f f e c t i v e n e s so fp r i n c i p l eo fd e f e n d i n gt h ev a l i d i t yo fl i b e r a l i s mr e s e a r c h a n dt h e ng a v et h eb a s i c l o g i co ft h i sp a p e r c h a p t e ro n em a i n l ye x p l a i n st h eb a c k g r o u n do ft h ed i v i d e dt i m e sa b o u tc o n c e p to ff r e e d o m a c c o r d i n gt o t h e p h i l o s o p h i c a la n a l y s i s a b o u tn e g a t i v ef r e e d o ma n dp o s i t i v ef r e e d o ma n d d e m o n s t r a t et h et r u em e a n i n go fb e r l i n st w of r e e d o m sa n dm a yb ea b u s e da n db e c a m ep o s i t i v e c h a p t e rt w om a i n l ya n a l y s i s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w of r e e d o mc o n c e p t i o n s o no n e h a n d t h e r ea r es o m ed i f f e r e n c e s b e t w e e nt h en e g a t i v ef r e e d o ma n dp o s i t i v eo n e a n db e r l i nw a sn o t o n l yo p p o s e dt ot h ep o s i t i v ef r e e d o m b u ta l s ot r i e dt of i n dad y n a m i cb a l a n c eb e t w e e nn e g a t i v e f r e e d o ma n dp o s i t i v ef r e e d o m o nt h eo t h e rh a n d i tf o c u s e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np o s i t i v e f r e e d o m n e g a t i v ef r e e d o ma n dp l u r a l i s m m o n i s m b a s e do nt h ev a l u eo fp l u r a l i s mh o wt o r e c o n s t r u c t i o nt h el i b e r a l i s m i th i g h l i g h t e dt h ei m p o r t a n c eo fv a l u ep l u r a l i s m a n dt h e nr o s et ot h e l i b e r a lb a s i ca n dt h ec o r eh e i g h t b e r l i nt h o u g h tt h a to n l yt h ev a l u eo fp l u r a l i s mc o u l dc o n s i s t e n t l y p r o t e c tt h ec o r ei d e ao fl i b e r a l i s ma w a yf r o mt h el o o t i n gs y s t e mc o n s t r u c t i o na n de x p l o i t a t i o n t t 两南大学硕士学何论文 a b s t r a c t 舅 曼曼曼曼舅舅曼量曼舅鼍鼍曼笪曼曼一一一曼一一ii 皇量量舅舅皇曼曼鲁置量詈量皇曼鼍兽曼曼曼曼鼍皇鼍曼曼量鼍曼曼寡曼皇舅 c h a p t e rt h r e eg i v e sp r o m i n e n c et oh i so u t s t a n d i n go p s i t i o ni nt h ep o l i t i c a li d e o l o g yh i s t o r y a n d r e v e a l st h ei n t e m a lt e n s i o no fh i sl i b e r a l i s m c h a p t e rf o u rd i s c u s s e dt h eb e r l i n l i b e r a lt h i n k i n go ft h ei m p a c t t h ec o n c l u d i n gp a r tg e n e r a l l yd e s c r i b e st h el i b e r a li d e ao fb e r l i n h i g h l i g h t i n gt h ei m p o r t a n t p o s i t i o ni nt h eh i s t o r yo fp o l i t i c a l d r i v i n gt ot h ec o n c l u s i o nt h a tb e r l i nw a so n eo ft h em o s t o u t s t a n d i n gw e s t e r nl i b e r a lt h i n k e r si nt h e2 0 恤c e n t u r y k e yw o r d s p o l i t i c a lf r e e d o mn e g a t i v ef r e e d o mp o s i t i v ef r e e d o m f r e e d o ma b u s ev a l u ep l u r a l i s m i i i 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果 论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果 文中已加 了特别标注 对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师 朋友 同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢 学位论文作者 签字日期 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留 使用学位论文的规 定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允 许论文被查阅和借阅 本人授权西南大学研究生院 筹 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩 印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 本论文 口不保密 口保密期限至年月止 学位论文作者签名 导师签名 7 日料 签字日期 年月 日签字日期 年月 日 西南大学硕七学位论文 文献综述 文献综述 自由 就是一个永恒的话题 自由主义作为一种政治思潮和智识传统 它 的出现不早于1 7 世纪 1 7 一1 8 世纪的自由主义属于古典自由主义 它主张的是一 种消极意义上的自由 它把自由理解为不受压迫 限制和阻碍 把国家干预视为 对自由设置障碍 主张限制国家权力 维护个人权利 从1 9 世纪中期开始 自由 主义进入现代自由主义阶段 现代自由主义强调国家的干预和扩大政府的职能 是 种积极意义上的自由 现代自由主义担心的则是自由人对自由人的损害 关 注如何实现自由以及如何确保自由竞争中的弱势群体享受自由的问题 因而要求 为人们提供实现自由的条件 确保自由竞争中的弱势群体能够平等地享受自由 避免强者压制弱者的自由 这就势必要求充分发挥国家的干预作用 2 0 世纪是人 类战乱频繁 灾难深重 又极富创造和革新契机的时代 以赛亚 伯林就是这一时 期最负盛名的自由主义思想家之一 伯林的 自由四论 尤其被推举为继1 9 世纪 英国自由主义者约翰 穆勒发表 论自由 一书以来 最能重新厘清自由的意涵 与界域 并赋予自由以崭新向度与注释的力作 其中 伯林的代表作 论自由的 两种概念 被西方学者奉为 真正的 自由主义宣言 伯林对人类思想史的影响可谓难以尽述 他的著述甚丰 到目前为止 已经 出版的著作主要有 自由四论 1 9 6 9 年 维科与赫尔德 观念史研究二题 1 9 7 6 年 卡尔 马克思 1 9 3 9 年 俄国思想家 1 9 4 8 年 反潮流 观念史论文集 1 9 7 9 年 北方的冲击 哈曼与现代非理性主义的起源 实 在的意义 观念及其历史的研究 概念与范畴 个人印象 1 9 8 0 年 人 类专门研究文集 浪漫主义的根源 观念的力量 启蒙运动的三个 批评家 维科 哈曼 赫尔德 自由及其背叛 人类自由的六个敌人 启 蒙的时代 十八世纪思想家 1 9 5 6 年 扭曲的人性之材 1 9 9 0 年 等 目前 伯林的著作还在不断的发掘之中 作为伯林著作的编辑和版权遗嘱执行人之一的 哈代 在1 9 8 8 年末 发现了伯林尚未发表的演说稿和文章约有一百多万字 外加 数百万封信件 为此 哈代在沃尔森学院建立了伯林档案 并负责将之尽数出版 尽管伯林的著述丰富 而且所涉及的范围十分广泛 但伯林内在的思想要旨却是 相对简单和质朴的 伯林的著作却只有很少一部分是专门论述自由主义的 他的 著作的大部分或是对某一思想家的述评 或是对某一思想传统的深入挖掘 马克思 主义 启蒙主义 反启蒙主义 犹太主义 民族主义等等都是他试图澄清的对象 国外研究伯林的论著早己汗牛充栋 在西方学术界 尤其是英美知识界 伯 林的影响是十分显著的 就研究专著而言 主要有 c j 加利博所作的 以赛亚 伯林的自由主义 罗伯特 科西斯所著的 以赛亚 伯林的政治哲学评价 以 两南大学硕士学位论文文献综述 及约翰 格雷的 伯林 此书已被翻译为中文 由昆仑出版社于1 9 9 9 年出版 此外 伯林的学生 朋友和崇拜者们曾经为伯林出过两本纪念文集 一本是 自由 的观念 以赛亚 伯林纪念文集 牛津 1 9 7 9 年 这本纪念文集是为伯林的七十 岁生日 由亨利 哈代倡议 艾伦 莱恩编辑 这本论文集奠定了他作为自由主义 哲学家的中心地位 另一本是 以赛亚 伯林 生日庆典 这本纪念文集则是为 伯林的八十岁寿诞 由阿维沙伊和埃德娜 马加利特编辑 主要探讨了他关于道德 多元论哲学的著作 此外 研究伯林思想的论文还有 约翰 格雷所著的 后自由 主义 政治思想研究 昆廷 斯金纳在 消极自由有什么错 中的 消极自由观的 哲学与历史透视 一文 等等 伯林的影响不仅遍及英美世界 在我国知识界的影响也是非常显著的 台湾 学者在译介伯林的著作方面比大陆要早 自由四论 俄国思想家 马 克思传 9 伯林对话 这四本书都是由台湾学者首先翻译和引入汉语知识界 的 台湾学者石元康对伯林篇脍炙人口的 两种自由概念 提出了质疑 台湾学者 钱永祥也对伯林作出了评价 他认为伯林的学说只涉及对个人选择这一领域的理 论分析 而不能为社会共同生活 为公共领域的问题提供指导 近几年来大陆学 者对伯林思想的研究也日渐成为显学 1 9 8 5 年商务印书馆最早出版 现代政治思 想 关于领域 价值和趋向的问题 并收录了伯林的 政治理论还存在吗 译林 出版社翻译出版伯林 自由论 现实感 反潮流 观念史论文集 俄 国思想家 卜 启蒙的时代 十八世纪哲学家 自由及其背叛 等著作 国外 学者研究伯林思想的著作也正被国内出版界相继翻译出版 如昆仑出版社于1 9 9 9 年出版了约翰 格霄的专著 伯林 文化艺术出版社2 0 0 1 年翻译出版的 消极 自由有什么错 等等 其中 约翰 格雷著的 伯林 一书是全面研究伯林思想 的专著 其余的著作并没有对伯林的思想进行全面系统的研究 只是涉及或介绍 伯林某一方面的思想 就国内学者研究伯林思想的专著而言 目前就只有一本 即由南京大学出版 社2 0 0 1 年出版的 胡传胜博士所著的 自由的幻像 伯林思想研究 一书 该书 将伯林放在西方自由主义的传统或者说背景中 对其思想肖像进行了细致的论述 认为在英美现代自由主义向当代自由主义的转变过程中 伯林起到了承上启下的 作用 就文章而言 近几年来介绍研究伯林思想的文章也日益增多 最早介绍伯 林思想的大陆学者甘阳于1 9 8 9 年在 读书 杂志第6 期上所发表了 自由的敌人 真善美的统一说 一文 此文主要是分析了伯林的价值多元论与价值一元论之间 的分歧 伯林思想研究在国内的高潮出现在1 9 9 7 年1 1 月伯林逝世以后 此后 研究伯林思想的文章陆续发表于报刊杂志上 至今关于伯林思想研究的文章已有 2 0 余篇 从以上国内学术界所发表的有关伯林的研究成果来看 尽管近些年来伯 2 西南大学硕士学位论文 文献综述 林的思想对我国学术界的影响日益强盛 研究伯林思想的文章也日渐增多 但从 总体上看 国内的研究资料比起国外来稍逊色一些 综合性和深度有些许不够 对 伯林思想有系统而深刻把握的研究成果很少 除了胡传胜博士的 自由的幻像 伯 林思想研究 一书对伯林的思想进行较为全面研究外 其余的要么是阅读伯林某 篇文章后的一些感受 要么就是对伯林思想的某一侧面进行研究 其中一些研究 对伯林的思想还存在一定的误解和偏差 这主要是因为当时伯林的一些重要著述 还没有被翻译引入国内 有些对伯林原著的阅读面太窄以致于难以全面系统而准 确地把握伯林的思想 因此 随着伯林的原著被逐渐翻译和介绍到国内学术界 我们要在更多地阅读伯林著述的基础上对伯林自由主义学说进行全面深入研究 更好地理解和把握伯林的思想 揭示其思想在政治思想史一e 的独特地位和重要意 义 西南大学硕士学位论文 导论 导论 自由主义是英美古典哲学中的主要流派 也是当代西方政治哲学中的主流思 想 卢梭有句名言 人生而自由 却无往不在枷锁之中 说及自由主义 不可 以不提及以赛亚 伯林和他的 两种自由概念 伯林指出 爱弥尔 法古在转 述约瑟夫 德 迈斯特时嘲讽地说 卢梭问什么人生而自由却无往不在枷锁之 中 这无异于说羊生而食肉却无往不在吃草 伯林一生并没有什么宏篇巨著 除了他在三十岁时写下的 马克思传 外 其余的都是单篇论文 演讲稿 杂文 广播谈话等 散见于众多杂志和文化期刊之中 只到近二三十年来才择其要者结成 文集 1 9 5 8 年伯林在哈佛大学的就职演讲 两种自由概念 中对自由的概念进行 了革命性的划分 将自由分为积极自由和消极自由两种 两种自由 理论自问 世以来 一直为人们所关注 成为人们评判自由思想的一种新的模式 直到现在 这篇小论文仍然是理论界或知识分子讨论自由话题最具影响并屡被引用的经典文 献之一 不管是追随者还是反对者都承认伯林对自由概念的划分 或多或少 继续 扮演着人们议论政治自由的价值和意义的基本出发点 在伯林之前 无论是洛克 还是格林 甚至密尔 他们的发问方式是 什么 是自由 为了获得自由 保护自由需要作些什么 采取什么行动 这种肯定性的 发问方式也导致肯定性的回答 肯定性的行动 因此 以往所有自由主义思想都 建立在这样一个基础之上 自由来源于理性和基本人性的一般要求 自由作为基本 价值与其他价值是可以和谐共存的 与以往的自由主义思维方式不同 伯林沿着 一条截然相反的方向前行 他反过来问 什么是不自由 在剔除了那些不能称之 为自由的东西后 自由 还剩下些什么 否定性的提问导致否定性的回答 对 这些问题的回答 可以看出来伯林的自由学说是关于自由的学说的学说 或者是 反驳自由学说的学说 他将自由主义建立在价值多元论的基础之上 在他看来 自由之基础对现实世界的复杂和不完美的承认 在于对多元论的承认 按照这种 思维方式 伯林将自由分为 消极自由 和 积极自由 伯林的这种区分是建 立在政治自由的意义之上的 即积极自由与消极自由的区分是对于政治自由的区 分 伯林说 f r e e d o m 或1 i b e r t y 我在同一意义上使用这两个词 的政治含义 上的第一种 遵从许多先例 我将称作 消极自由 第二种含义我将称作 积极自由 国清楚地了解这一点很重要的 因为这将是理解伯林 自由 与 行使自由的条件 自由价值与其它同等价值 如民主 的基础 而石元康先 生批评伯林区分自由与自由的行使条件是不合理的 他认为 如果我们把法律视 以赛驱 伯林 自由论 自由四论 扩充版 胡传胜译译林出版社2 0 0 3 年 第2 0 页 以赛弧 伯林 自由论 自由四论 扩充版 胡传胜译译林出版社2 0 0 3 年 第1 8 9 页 4 西南大学硕士学位论文 导论 为束缚的话 则我们没有理由不把经济因素也视为一种束缚 哪 但是这种观点是 值得商榷的 据我所了解 按照伯林的观点 法律属于政治的范畴 而经济的匮 乏则是经济的范畴 它的确是一种束缚 但是是对经济自由的束缚 而不是对政 治自由的束缚 经济自由是政治自由的条件 伯林的自由观继承了1 8 1 9 世纪西欧政治自由主义中尊重个体选择 尊重自 发规律和秩序 主张渐进改良 恐惧国家力量的传统 在西方迷信国家干预和福 利国家主义盛行的年代 以消极自由的方法论坚守自由主义的基本立场 在2 0 世 纪4 0 5 0 年代构成了与 积极的国家 理论相对立的理论观点 伯林的自由观引 发了学术上的热烈争论 对于人们重新思考国家和个人以及个人之间的关系提供 了重要的启示 无论是批评者还是赞美者都把伯林对积极自由和消极自由的区分 看作是讨论政治自由意义和价值的起点 他的观点引发了学术上的深入争论和探 讨 对于西方政治理论特别是自由主义理论的发展产生了重大的影响 纵观伯林 的著作 可以看出其中贯穿着几分英国传统中保守世俗的悲观主义色彩 确实 伯 林在对人和人生追求的认识中 有一种强烈的悲剧因素 人类所追求的价值和目标 不仅多种多样 而且有时互不相容 甚至可能陷入致命的冲突 结果是对立的一方 被消灭和绝对无法弥补的损失 伯林著作的整体倾向就是扩大和加深我们对这种 不可避免的冲突和损失以及由此引起的绝对选择之必然性的意识 他提出的主张 往往是批判性的而不是积极性的 旨在指出限制而不是堆砌希望 目的在于提醒而 不在于鼓吹 1 9 9 7 年1 0 月2 3 日 英国当时的新任首相布莱尔在致函工党的坚定支持者 政治哲学大师伯林时表示 西方社会的 消极自由 已证明有其局限 一代又一 代的英国人百折不挠地寻找某种高于 放任自流 的社会模式 积极自由 也 有合理性 而 不管它在苏联模式下产生了怎样的破坏作用 圆平民出身的布莱 尔毕业于牛津大学 而伯林一生大部分时间 都供职于牛津 布莱尔试图与同样 经历了世纪风雨的伯林探讨的问题 即积极自由与消极自由的关系 依然值得深 入讨论 石元康 当代西方自由主义理论 著上海三联书店2 0 0 0 年 第2 1 页 人民网 环球时报 第二十二版前沿书评 伯林 捍 垃不同的价值观 第l 页 5 西南大学硕十学位论文 第一苹两种自由的概念 第一章两种自由的概念 作为人类文明的终极价值 自由一直是人们不懈探索的根本主题 人们从不同 的基点出发赋予自由以各种不同的涵义 根据伯林本人的统计 自由一词有着太多 的歧异 迄今为止至少具有二百多种不同的涵义 这些涵义之间既相互包含 相互 交叉 具有一定的重合性 更相互差异 甚至彼此对立 这种差异决不仅仅只是平面 外延上的相互排斥 不只是自然分类学意义上的单纯种类之分 而更多的体现为逻 辑层次上的表里之别 不同的学科如哲学 伦理学 法学 政治学 美学等等都 以自由作为重要的主题之一 虽然其所指相同 但显然其真正的所指是迥然不同的 具有不同的意义域 正如人的问题一样 从哲学直至生理学 各门学科都以人为研 究对象 而其涵义则判然有别 无视问题的逻辑层次之别 将不同层面的问题 不 同的意义混为一体 是很多问题陷入混乱的认识论根源 在自由问题上尤其如此 由于所讨论的都是人类自由的不同层面的体现 因而更容易陷入这样的混乱而不 觉 因此 只有真正厘清 两种自由 之间的这种差异 才能更好地认识自由问题 也才能避免在实践上陷入误区 一 自由概念的时代背景及其思想来源 一 时代背景 2 0 世纪上半叶一大批为资本主义合法性做出重新论证与辩护的自由主义思想 家应运而生 其中哈耶克从维也纳学派的经济学背景出发 重申古典自由主义 抨击建构理性 推崇演进理性 论述了 自生自发秩序 的合宜性 坚持 自由 秩序 的基本原理 波普尔主要从他的 批判理性 立场出发 抨击了导致封闭 社会的从柏拉图 卢梭到黑格尔的形而上学理性主义的思想根源 并提出 开放 社会 的系列原则及其设想 塔尔蒙在其著作 极权主义民主的起源 中将1 8 世 纪以来的民主分为两种传统 自由主义民主与极权主义民主 其独特贡献在于将后 者与 政治救世主义 的乌托邦思维相联系 进行了尖锐的分析批判 到2 0 世纪 中叶 作为资本主义主流意识形态的自由主义 日益受到战后社会主义国家和第 三世界民族主义运动在经济 政治 军事 思想文化等方面的蓬勃发展带来的冲 击 伯林称2 0 世纪是 有史以来最糟糕的一个世纪 在这个世纪里 发生了 空前规模的人间浩劫 两次世界大战 纳粹德国的暴政 集中营以及斯大林的 暴政彻底地毁灭掉了现代政治信念的基本的支撑观念一自由 平等 博爱 使个 约翰 格雷 伯林 m 马俊峰 杨彩霞 路日丽译 昆仑出版社 1 9 9 9 年1 月版 第2 3 页 6 西南大学硕士学位论文第一章两种自由的概念 皇皇曼皇曼墨暑量曼曼皇曼曼皇曼曼曼鼍鼍寡皇皇曼篁曼皇蔓置皇曼曼曼曼暑詈量鼍量寰曼量量曼曼曼詈鼍曼皇量鼍皇量曼皇曼量笪曼量量ii 曼曼曼曼曼曼曼皇曼舅量蔓皇 人的自由与尊严受到最为深重的伤害 西方自由主义思想家深感不安 他们开始 反思西方自由主义的历史 思索到底什么原因导致自由理想的失落 作为二十世纪 杰出的自由主义思想家 伯林也在深刻反思自由主义的思想史 寻找自由理想失 落的原因 通过对自由主义本身的历史以至于对西方文化本身的反思 伯林发现 2 0 世纪俄国斯大林这些利维坦的极权主义之所以造成对个人自由和尊严的严重损 害 在很大程度上也源于追求一种积极的自由 积极自由所需要的是肯定性的 积极的行动 强调为实现自由创造条件 这就要求发挥国家的干预作用 而国家 干预的范围越大 个人不受阻碍的领域就会相应地缩小 因此 人们所享有的消 极自由也就越少 伯林承认 2 0 世纪在积极自由领域取得了重大进步 但是他也意识到对积极 自由的过度强调导致了消极自由的衰弱和丧失 伯林不仅看到了积极自由与消极 自由之间的严重失衡 而且也认识到自由概念被误用所导致的悲剧性后果 在这 样一种背景下 伯林发现 为了对盛行的各种形形色色的极权主义思潮作出回应 有必要对自由概念进行重新解释和澄清 厘清它们的含义 廓清它们之间的关系 找出积极自由导致自由理想失落的逻辑 力图恢复和突显消极自由的重要性和价 值 1 9 5 8 年 伯林在 自由的两种概念 中提出 消极自由 和 积极自由 两种概念 在这一区分的基础上 伯林宣称 积极自由 概念是极权主义统治 的理论基础 并对 积极自由 概念进行了猛烈的抨击 两种自由概念 论 的提出 再一次激起了学者们对 自由是什么 以及 有多少种自 由 等问题的热烈讨论 二 思想来源 一方面 伯林关于自由概念的论说 在他的思想发展史上处于一个承前启后 的地位 在历史上 最早意识到有两种不同类型的自由的人是霍布斯 他已经意 识到古代人的政治自由与个人自由之间的区别 西方自由主义思想史上 对自由 的不同含义的分析 康德 黑格尔乃至密尔都曾做过 但表述最精当的 以至直 接影响了伯林的 是法国十九世纪的思想家贡斯当 贡斯当于1 8 1 9 年在巴黎皇家 中学发表了题为 古代人的自由与现代人的自由 的演讲 他是第一个明确提出 区分两种不同类型自由的思想家 将两种不同类型的自由称为古代人的自由 即政 治自由 和现代人的自由 即个人自由 贡斯当反对卢梭著作中隐含着的积极自由 概念和专制主义倾向 明确指明了理性自主的积极自由观念与专制主义政权之间 的联系 伯林深受贡斯当的影响 在许多场合都表示了对这位古典自由主义者的崇敬 并承袭了贡斯当这一创见并宏扬之 可堪称贡斯当自由理论的当代传人 伯林称 两南大学硕十学位论文第一章两种自由的概念 贡斯当那篇著名的演讲 古代人的自由与现代人的自由之比较 是讨论积极自由 与消极自由两种自由概念的典范 贡斯当对古代人的自由与现代人的自由的区分 成为伯林的 两种自由概念 的先声 伯林有感于贡斯当对自由的划分 于1 9 5 8 年发表了他著名的演讲 两种自由概念 在这篇演讲中 伯林突出了 古代人 的自由 与 现代人的自由 两种自由在现代社会中的激烈冲突 并提出了 积 极自由 和 消极自由 的概念 试图在贡斯当于1 8 1 9 年对两种自由划分的基础 上 对自由的概念重新进行解释和澄清 法国大革命为什么最终导致暴政和独裁 如果说贡斯当通过划分两种自由来解释 试图为现代人的自由进行捍卫的话 那 么 伯林通过把自由划分为 消极自由 和 积极自由 两种类型 试图对自由 的概念进行重新梳理 揭示积极自由如何堕落为其反面 即强制和不自由的内在 逻辑 揭示积极自由和消极自由的内在冲突 试图维持两者之间的一种动态的平 衡 另一方面 如果对伯林思想的背景做一个简单化的归纳 就可以发现 伯林 两种自由的概念实际上来源于三个不同的思想传统 俄国传统 犹太传统和英国传 统 他不同程度地受这三个传统的影响 兼具着俄国 英国和犹太这三种身份 作为一个出生于俄国的犹太人 童年目睹暴力革命而产生的恐惧感 对斯大林主 义的高压统治与法西斯主义的种族灭绝政策痛楚感持续了他的一生 并影响着他 成年后的政治活动与学术思考 如果说伯林在俄国继承的是一种对战争 暴力和 混乱的反对 一种对最终安全感的守护 那么犹太意识则是他始终要超越又不时 要加以认真对待的压迫性意识 一种不断闪现的遥远的根的感觉 只有在英国 伯林体验到了一种真正的意气相投 使他怀疑的精神和冷静的性格得以安放 以 赛亚一直把自己信奉的自由主义的中几乎所有命题性内容都归因于英国特性 在他的著作中 大多数肯定性的东西都来自于英国 而那些否定性的批判语气多 数来自俄国或犹太 正是他早年与这三个不同思想传统中的生活和他后来对这三 个思想传统的阅读和研究 形成了伯林所有著作背后的基本倾向 对战争和暴力的 强烈拒绝 对生存和平静生活的权利的守护 在这一基本倾向的基础之上 开启 了伯林学术思考的兴趣 决定者他的思想论题 价值取向和开放的视野 怀疑 理性而现实的品质 使他的著作形成了几个重大的思想主题 对理性主义一元论的 拒绝 现实感和自由主义 伯林的 两种自由 理论既源于对历史过程的深刻总结和思考 同时也是基于 对思想背景的认识而提出的 伯林认为 不厘清各种自由之间的准确关系 而使之 混淆起来 不仅会造成很多思想混乱 而且也正是造成在实践中被歪曲的重要的认 拉明 贾汉贝格鲁 伯林谈话录 译林廿i 版社 2 0 0 2 年4 月 第2 5 7 页 8 西南大学硕十学位论文 第一章两种自由的概念 识论根源 正是在这个意义上 伯林在提出其 两种自由 概念时 首先明确申言 积极自由与消极自由是所谓的政治自由 而不是形而上学及伦理学中所讨论的意 志自由的问题 这是理解伯林的两种自由概念的基本前提 二 关于消极自由 一 消极自由涵义 所谓消极自由 简单地说 就是一个人能够不被别人阻碍地行动的领域 这 个领域是个人的私人领地 它绝对不允许外在力量的干涉和进入 伯林指出 消极 自由是对以下这个问题的回答 即 主体 一个人或人的群体 被允许或必须被允 许不受干涉地做他有能力做的事 成为他愿意成为的人的那个领域是什么 圆按 照这种理解 伯林认为 消极自由就是在一个不受干涉的领域内 主体凭借其能力 有做不同事情的多种不同选择 在这多种可能的选择中 他将选择其一 并决定 是否付之于行动 亦即 存在多种可能性以供主体选择 而且当主体决定行动时 能以这种或那种方式行动 但伯林又强调 人们不能随便就说自己没有政治 自由 只有他人蓄意地对人们的行动予以干涉和妨碍才可以算作是自由的缺乏 而不是任何 障碍 都会使人们丧失自由 非人为的原因所导致的个人行动受阻 的情况不能算作自由的缺乏 而只能算作能力的欠缺 在伯林看来 消极的自由是任何一种自由概念的基本组成部分 它是在某种 限度内 某个主体免受干涉的自由 即如果我因他人的妨碍而不能做本来自己可 以做的事情 那我就是不自由的 如果这一领域完全是由他人规定的 那我就是被 强制的 就是被奴役的 为了准确地把握这一概念 伯林给出了关于强制的正面定 义 在我可以自由活动的领域内受到他人处心积虑地干涉而不能自由行为 锄 强制就是他人处心积虑地干涉我的自由 伯林认为 个人自由是强制的对立物 要说明自由必先解释强制 第一 强制并不完全等于 不能 即个人不能做的事 情并不完全来自于受到他人的强迫 第二 强制发生的严格前提是个人原本可以 自由行为的领域 即在个人原来就不能自由活动的领域也就谈不上强制 第三 强 制的方式 伯林所谈论的强制不是偶然的或转瞬即逝的干预 阻挠 而是建立在认 真思考和精心安排的基础上的一种成体系的 制度化的干预 干预 限制成为一 种经常的 难以抵抗的东西 使得个人反抗强制就成为一种反抗整个社会制度的行 为 第四 强制的目的 伯林认为强制并不是统治者逞一时之快 或少数人要显示 自己的力量 而是有自己的根本目的 就是使人们不能自由行为 至少也是限制人 以赛亚 伯林 自由论 自由四论 扩充版 胡传胜译译林出版社2 0 0 3 年 第1 8 9 页 o 以赛亚 伯林 自由论 自由四论 扩充版 胡传胜译译林出版社2 0 0 3 年 第1 8 9 页 o 以赛哑 伯林 自由论 自由四论 扩充版 胡传胜译译林出版社2 0 0 3 年 第1 8 9 页 9 西南大学硕十学位论文 第一章两种自由的概念 们的自由 从而使人们受到奴役 伯林特别强调 面对这样的强制时 仅仅主张除非 如何如何 否则个人自由不得剥夺就显然不够了 还必须提倡个人自由的根本意义 强调个人自由的优先性 消极自由承认人类不可能处于绝对自由的状态 因此必须放弃我们的一些自 由以保持另外一些 一个人或一个民族在多大程度上有如其所愿地选择自己生活 的自由 必须与其他多种价值的要求放在一起进行衡量 平等 公正 幸福 安全 或公共秩序等 因为这些原因 自由不可能是不受限制的 鱼儿看似无拘无束 逍遥 自在 海阔任其游 但它始终是以水作为它自由的条件的 否则生命都危在旦夕更 别说自由 水是鱼儿得以自由的条件 水也是鱼儿不能离开水的局限 也正是从这 个浅显的道理 持消极自由理念者认识到人是处于一定限制或干涉之中的 离开了 这个限制或干涉 自由就没有保障 伯林强调 为了保障个人的自由 必须在国家 社会和个人之间划定一条界线 虽然这条界线会因为历史变迁及其他不可预测的 因素而时有变化 有时开阔 有时狭窄 但这个界线总是使人放心的摆在那里 使个 人保留一块在其中不被打扰 也可以指望不被别人轻易打扰的领地 二 消极自由的特点 1 从质的概念来看 消极自由是绝对的 伯林认为 所有的强制 就其挫 伤人的欲望而言 总是坏的 虽然它可以被用于防止其他更大的邪恶 而不干涉 作为强制的反面 总是好的 虽然它不是唯一的善 也就是说 强迫一个人服 从一种他无法选择自己目标的生活 关闭他面前其余所有的大门而仅留下一扇门 那么 不管所开启的景象是多么的高尚 或者不管那些作此安排的人的动机是多 么的仁慈 都是对消极自由的一种侵犯 2 消极自由是一种比较现代的学说 历史的看 消极自由的概念并不是伯林 首次提出的 这种含义也不是伯林规定的 但在古代世界似乎很少有人对作为政 治理想的个人自由进行讨论 孔多塞就已经指出 在罗马人和希腊人的法律概念 中 就不存在个人权利的概念 这种说法也同样适用于犹太 中国及所有其他存 在过的古代文明 这种理想的主导地位 即使在西方的近代史中 也是一个例外 而不是通则 这种意义的自由也从未变为人类大规模战斗的口号 不被侵犯的要 求 被允许成为自己的要求 在个人和共同体两方面都是高度文明的标志 私人 感本身 私人关系领域本身就是某种神圣之物的意识 这样一种自由观念尽管有 其宗教的根源 但其获得发展决不早于文艺复兴或宗教改革 留 3 自由与民主并不必然相容 伯林指出 消极自由 是与特定类型的独裁 o 以赛亚 伯林 自由论 自由四论 扩充版 胡传胜译译林出版社2 0 0 3 年 第1 9 6 页 以赛亚 伯林 自由论 自由四论 扩充版 胡传胜译译林出版社2 0 0 3 年 第1 9 7 1 9 8 页 1 0 两南大学硕十学位论文第一章两种自由的概念 至少是与自治的缺乏不相容的 这种意义上的自由主要关心控制的领域 而不是 他的根源 正如民主实际上有可能剥夺个体公民在别的社会形式中可能享受的许 多自由权利一样 完全能够想象 开明的专制君主有可能让其臣民有较大程度的 个人自由 也就是说 消极自由与民主完全是两种不同的东西或价值 正如伯 林所指出的 在一个民主社会 可能只具有低度的消极自由 而在一个非民主的 社会里 人民也可能享有高度的消极自由 4 自由的核心价值是个人自由 伯林通过对英国近代政治思想历史的研究发 现 承认并主张保护个人自由的领域是一个公认的准则 伯林认为自由是个人的自 由 而不是群体的或社会的自由 即便有社会自由 也必须根据和尊重个人自由 才能得到合理解释 当然 伯林也认为个人自由不是人类的唯一需求 个人自由 不是绝对的 为了维护某些自由人们可以放弃一些自由 但是 完全放弃个人自由 等于彻底投降 而投降只能导致自我毁灭 完全放弃个人自由是对人的本质的严重 背叛 从这个意义上讲 法律制度就是要防止对个人自由的剥夺 协调个人自由之 间的冲突 并严格限制国家的权力 使之成为守夜人或交通警察 三 消极自由的滥用表现 伯林认为 消极自由的滥用表现为三种形式 即放任主义 退居于内心的城 堡 欲望的内化 以及自由价值与其它价值之间的混淆 这些都将导致对自由的 侵害乃至自由的完全丧失 1 消极自由的第一种滥用形式就是放任主义 按照伯林的观点 在这种意 义上 自由就意味着不受别人的干涉 不受干涉的领域越大 我的自由也就越 广 为了享有更大的自由 每个人都希望其不受干涉的领域越大越好 但是 在特定情况下 我的不受干涉的领域到底应该并可以扩展到何种程度 实际上是 无法估量的 但是 对于我来说 我希望这个领域能够无限地扩大 当某个主体 的不受干涉的领域扩大至其在特定情况下应有的界限之外时 自由就演变成了自 由放任 在这种情形下 每个人都是自由的 都不受别人的干涉 甚至包括其有 意阻碍别人的愿望之实现的行为也是不受干涉的 亦即 实际上每个人都可能不 受阻碍的干涉他人 于是混乱就产生了 每个人最低限度的自由亦将消失殆尽 自由放任实际上就成为了不自由 2 消极自由的第二种滥用形式就是欲望的 内化 获得这种自由的方式 其 一种方式就是满足欲望 另外一种方式就是消灭欲望 当自由的程度由欲望的满足 来衡量时 我既可以通过满足欲望来达到自由 也可以通过有效地消除欲望来达到 以赛亚 伯林 自由论 自由四论 扩充版 胡传胜译译林出版社2 0 0 3 年 第1 9 3 页 以赛亚 伯林 自由论 自 b i n 论