风险管理表.doc

政治本质安全体系研究之二政 治 本 质 安 全 风 险 管 理（二）神华集团政治本质安全体系建设课题组中共中央党校政治本质安全体系课题组神东政治本质安全体系建设试点办公室二一一年六月政 治 本 质 安 全 风 险 管 理（神东专用）神华集团政治本质安全体系建设课题组中共中央党校政治本质安全体系课题组神东政治本质安全体系建设试点办公室二一一年六月神华集团政治本质安全体系建设课题组课题组主任：张喜武副 主 任：张玉卓 凌 文 韩建国 王晓林 李 东 孙文健委 员：翟桂武 刘春晓 祁 玮 许立新 白三迎 周庆安 李国忠 陆 兵 申 林 张胜荣 张春耀 孟 坚 张子飞 张子荣 傅智生 周文泽 聂昌国 薛 丽 张永智学术指导：卢先福 王长江 戴焰军 李俊伟学术委员：刘玉瑛 王金柱 吴 辉 齐 惠 赵绪生 何爱云 巫阳朔 罗 琦 陆 璐 鞠 阳 李尚颖课题组成员:杨永红 冯 武 段志勇 刘艳领 常建英 温培霞 李爱萍 史红梅 董丽玲 李建锋 孙会兵 张 楠 贺晓霞 雷 洁 武 凯 温利霞 刘长江 安 防 于东礼 刘玉秀 魏占彪 蔚高升 韩浩波 王凤兰 石晓红 王振荣 张小龙 刘保军 王拥国 谭贤战 李忠宝 王福虎 郎明明 朱晓兰 杨飞灵 肖砚涛 杨慧新 乔力鹏 宫 涛 岳连君 陈子祥 政治本质安全风险管理编委会主 任：孙文健副 主 任：申 林 张永智 李俊伟 编 委：李爱萍 王福虎 李建锋 张 楠 孙会兵 雷 洁 刘长江 安 防 何爱云 巫阳朔 李尚颖 石晓红 王振荣编 制 说 明政治本质安全风险管理手册是政治本质安全体系建设成果中的核心部分，神东煤炭集团政治本质安全试点项目组运用问卷调查法、部门访谈法、经验总结法、制度查找法、综合分析法等方法，按照“四上四下相结合”的原则，辨识评估出危险源，在此基础上按照风险管理的一般规律和政治风险的特殊性要求，设计风险预防、管控及运行评价系统。风险管理的预期目标是建立健全企业防范政治风险的评估机制及管控体系，使企业各级领导干部、管理人员和员工进一步增强政治本质安全意识，明确企业及自身的政治责任，提高抵御政治风险的素质和能力，确保企业有一个良好的安全和谐稳定的政治环境。本手册主要包括：风险管控概述、风险管控说明、风险等级评定图、风险管控排序图表、风险管控流程图等内容。项目组分别从问卷调查法、经验分析法、制度查找法辨识风险源，按照综合分析法对风险源进行等级评定，首先按照风险的潜在/现实、内部/外部、个别/共同属性，为风险定性，其次按照危害性、可能性、时间（频率）、范围、不可控性五个方面来定量计算，按照综合平均分析法确定危险源的风险值，把政治风险确定为特别重大、重大、中等、一般四个等级。从目标设定、风险预防、风险管控、风险沟通到运行评价可以看作是对政治风险管理的预期目标及具体实施步骤、举措进行的系统设置，是政治系统管理和风险管理的有机结合，是政治本质安全体系的运行系统。本手册适用于企业各级领导干部、管理人员及重点岗位人员，政府部门及其它组织机构可参考借鉴应用。风险管理手册概述政治本质安全体系建设的核心工作是建立健全企业制度机制和业务流程，而建立健全改革的重大事项社会稳定风险评估机制，是推动科学发展、维护企业和社会稳定的现实需要，是坚持改革方向、深化国有企业改革的重要前提和保证，是落实改革政策、维护职工合法权益的制度保障。由此引入的政治风险，是指由于企业外部政治环境发生变化，或由于企业自身及有关各方未按照党纪国法规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成的不利的政治性影响的可能性。政治风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。而企业政治风险管理是指在对其运行中的风险进行识别、估测、评价的基础上，优化组合各种风险管理方法，对风险实施有效控制，妥善处理风险可能导致的结果，预期以最小的成本达到最大的安全保障的过程。通过对风险识别、分析、评价、处理全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期目标。风险管控实际上是监控管理活动的环境和进展，是核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预期效果一致；寻找机会改善和细化风险控制计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。在风险监控过程中，及时发现那些新出现的以及预先制定的策略或措施不见效或因环境、时间的变化而产生的风险，然后及时反馈，并根据对生产、经济等活动的影响程度，进行风险处理。进一步而言，生产、经济、政治风险三者既相互区别又相互联系，一方面，生产风险、经济风险、政治风险有其独立的领域，另一方面，由生产、经济到政治风险是一个逐步累积和发生量变到质变的过程。按照风险管理的一般规律和政治风险的特殊性，政治风险管理的核心内容包括风险识别、风险评估、目标设定、风险预防、风险管控、风险沟通、运行评价等七个部分。这七部分说明了风险管理的流程步骤，之间有必然的因果联系。风险识别包括风险点描述、风险依据、风险来源、风险属性。对风险点按照风险源、危害性、影响等方面进行详细描述，按照理论、制度、经验查找风险依据，通过环境影响、管理决策、思想道德、制度机制、重要岗位等方面查找风险来源。政治风险识别遵循了“四上四下相结合”的原则，即问卷调查与重要岗位风险评估相结合、制度流程风险查找与职能部门评估补充相结合、专家评估与试点组认定相结合、神东相关岗位领导认可与集团总部领导审定相结合，全面周密地发现和评估风险点。政治本质安全风险源识别通过问卷调查法、部门访谈法、制度查找法、经验总结法等辨识方法辨识出政治方向、决策、廉洁从业、人力资源、民主与维权、党建、应急与维稳、新闻宣传、法律事务、社会责任与地企关系、生产与经济、涉外经营等12个领域112条风险源（具体见神华通用风险管理表和神东专用风险管理表）。风险评估是在风险识别的基础上，对风险发生的程度做进一步评价和计量，主要采取定性评估和定量评估相结合的方式进行。从潜在/现实风险、内部/外部风险、个别/共同风险角度判定风险属性。从危害性、可能性、时间延续、影响范围、不可控性五个角度，运用综合平均法赋值，确定了四个等级，即特别重大、重大、中等、一般风险。（详见附2）。目标设定是将风险管理中按照政治导向、思想动态、行为规范进行预期设定，也就是风险管控的理想状态。风险管理的预期目标和风险表现现状之间的差距就是风险决策的基础，因此目标设定是风险识别、风险预防和风险管控的前提。风险预防包括信息监控、自我教育和组织管理、管理对策。在风险发生前，按照信息预警、趋势分析、报告备案进行信息监控。通过自查自纠、监督检查、提醒教育、诫勉纠错、责令整改等手段进行自我教育和组织管理，并选择采取规避、降低、减缓等几种风险管理对策。风险管控是从法律法规、制度、规章中找出涉及政治风险点的制度描述，按照教育管理、制度管理、过程管理三个方面制定管控措施，通过规范风险岗位、管控主体、责任部门，将风险管理任务落实到部门和人头，进行责任追究。政治风险的管控既突出重点、抓住关键，又多措并举、综合治理，使央企体制的原动力、教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、惩治的威慑力有机结合，使阶段性任务与战略性目标有机结合，切实增强工作的系统性、前瞻性和实效性，力争防范风险于始发状态，解决问题于萌芽之时。风险沟通包括内部沟通、外部沟通。从班子之间、上下级之间、部门之间进行内部沟通；分别与政府、与媒体、与同行企业、与社会大众进行外部沟通。企业的风险沟通具有综合性，内部的风险信息交流与外部的风险沟通对企业来说一样不可或缺，通过合理的机制和体系设计，动员所有参与者的积极性，利用有效风险沟通，为企业的风险管理赢得更为准确迅捷的信息和更为畅通高效的传递渠道。风险监控主要是从控制效果和考核结果进行系统的评价和改进。风险管制效果是通过跟踪已辨识的风险，监控风险处理情况和识别新风险，保证风险处理效果，并检查处理方式对降低风险的有效性。风险监控是政治风险管理过程中的一种持续进行的过程，随着风险的不断变化、增长、降低而不断变化，可能会有新的风险出现，也可能预期的风险会消失。良好的风险运行能增强处理风险的可靠度、动态性和开放性，能根据分析出的控制效果和考核结果做出有效决策。政治本质安全体系主要适用于企业各级领导干部，使权力运行风险防控系统做到以岗位为点、以流程为线、以制度为面、以职权为中心，形成权力配置合理、内外制衡科学、风险指数明晰、防范措施前置、运行控制有效、监督保障有力的格局，进一步把优化制度流程、明确岗位业务、引导思想行为等工作融合在一起，促进传统意义政治工作和廉政建设的标准化、流程化。通过政治本安体系建设，能够确保企业风险管理达到提前预防、尽早发现、及时处理、随时监控、确保效果的目的，最终能够实现政治本质安全体系平稳运行，确保营造一个安全、健康、和谐、稳定的企业政治氛围。附：1、综合分析法矩阵图表2、风险等级统计图表3、风险管理流程图综合分析法矩阵图表因 素分 值危害性54321可能性54321时间(频率)54321范 围54321不可控性54321总 分252015105区间等级特别重大重大中等一般政治风险评级依据定性：在政治领域中，反腐败、新闻、应急、维权等重要领域的重大问题，自然定为重大级别；定量：分别从危害性、可能性、时间（频率）、范围、不可控性五个方面计算。每一项按照15分5个分值计算，累积总分25分。按分值区间评定风险等级：5-10分之间为一般风险，11-15分之间为中等风险，16-20分之间为重大风险，21-25分之间为特别重大风险。通过上述综合分析法进行风险等级评级，神华共有112条风险，其中特别重大风险9条，重大风险48条，中等风险46条，一般风险9条；神东共有112条风险，其中特别重大风险8条，重大风险56条，中等风险42条，一般风险6条。附件2： 神华风险等级统计图表神东风险等级统计图表附件3：风险管理流程图风 险 领 域 （国家政策 企业发展规律 行业特点）1.风险识别*风险来源 *风险点 *风险识别依据3.风险评估*风险定性与定量*风险等级 *管理等级2.目标设定*政治导向 *思想动态 *行为规范4.风险预防*信息监控 *自我教育*组织监督 *预防目标5.风险沟通*内部沟通 *外部沟通*部门协调6.风险管理*管控制度 *管控主体 *管控举措：教育制度过程7.风险评价*效果评价 *责任认定*标准和系统修正风 险 基 础 （风险态度 风险制度 风险文化）政 治 本 质 安 全 风 险 管 理 表风险领域风险识别风险评估目标设定风险预防风险管控风险岗位管控主体责任部门风险沟通运行评价风险点描述风险依据风险来源风险属性危害性可能性时间延续影响范围不可控性风险值（综合评分法）等级评定政治导向思想动态行为规范信息监控自我教育和组织管理管理对策管控制度管控措施内部沟通外部沟通控制效果考核评价系统改进风险源危害性影响理论制度经验环境影响管理决策思想道德制度机制重要岗位潜在/现实风险内部/外部风险个别/共同风险信息预警趋势分析报告备案自查自纠监督检查提醒教育诫勉纠错责令整改规避降低减缓教育管理制度管理过程管理班子之间上下级之间部门之间与政府与媒体与同行企业与社会大众效果评估原因分析责任认定结果反馈完善标准修复系统一、企业贯彻执行政治路线以及经营发展的政治方向1、企业对党的路线方针政策以及新理论、新战略学习、宣传不深入，贯彻不到位，执行乏力。潜在内部共同5255522特别重大始终坚持党的领导是国有企业的本质属性，企业要具有宣传贯彻落实政策的执行力，保证国家大政方针在企业的宣传、贯彻执行。1、中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划2、加快转变经济发展方式，走中国特色新型工业化道路3、神华集团公司党组纪检组工作暂行规定第七条 4、神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见第二项5、神华集团中心组学习制度第五条6、神东煤炭集团公司党组织工作规则第三章1、依照公司法完善企业领导体制，为党组织发挥政治核心作用提供组织保证；2、坚持现代企业制度，完善公司法人治理结构相互促进的方式方法，使股东大会、董事会、监事会和经理层能够依法行使职权，党组织要按照一定方式参与企业重大问题的决策；3、建立健全党委中心组学习制度；4、加强企业学习型党组织建设，将学习作为党组织活动的重要内容，党员干部的重要标志；5、依照党的最新理论，完善神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见和神东煤炭集团公司党组织工作规则，使党建工作的总体目标和主要任务符合党的政治、组织要求，指导党建工作的完善，保证党的最新理论成果的贯彻落实。董事长、党委书记、公司领导班子其他成员上级组织、董事会、监事会、党委、纪委政策研究室、综合办公室2、企业没有很好地遵循科学发展规律和自身发展规律，企业的发展战略缺乏全局性、战略性和前瞻性。潜在内部共同5355523特别重大企业领导班子应认真研究科学发展规律和行业发展规律，制定出科学发展战略,保证企业的可持续发展。1、中央企业发展战略和规划管理办法（试行）第七条2、国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范(试行)第十一条3、神华集团有限责任公司董事会战略委员会工作规则第一条4、神东煤炭分公司战略管理办法第一条、第三条、十九条 1、企业要不断探索发挥党组政治核心作用与坚持现代企业制度相互促进的规律和方法，形成具有中国特色的现代企业制度；2、企业依照国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范（一、政企分开与法人治理结构），推动建立符合企业发展规律的现代企业制度；3、企业建立健全发展战略和规划决策委员会；4、企业参照中央企业发展战略和规划管理办法（试行）第七条、第八条第九条要求，制定发展战略和规划；董事长、总经理、战略管理委员会成员董事会、党委企业管理部、规划发展部一、企业贯彻执行政治路线以及经营发展的政治方向3、企业的发展愿景不能和社会主义核心价值体系一致，造成战略规划混乱,影响企业持续、健康、稳定发展。潜在内部共同5255522特别重大企业的发展愿景要应当和国家的核心价值体系相一致，从社会主义核心价值体系的要求出发，提出对国有企业领导的思想素质和道德示范要求。1、高举中国特色社会主义伟大旗帜为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗（十七大报告）第七（一）2、中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划第四十二章第一节3、神华集团企业文化建设纲要(试行)第十一、十四、二十三 4、神东煤炭集团企业文化建设实施纲要第三项（十三）5、神东煤炭分公司战略管理办法（暂行）第二条1、认真贯彻落实高举中国特色社会主义伟大旗帜，为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗（十七大报告）精神、中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划；2、体现国有企业文化的本质属性，企业文化与社会主义核心价值体系对接，建设符合国家核心价值体系、符合企业发展战略的特色国企文化；3、借鉴国内外先进企业管理经验，概括本企业在发展过程中形成的先进经验，建立具有本企业特色的企业文化，进一步增强核心竞争力，为打造国际一流大型能源企业提供强劲动力；4、建立企业学习型组织文化，引导员工行为，形成强大凝聚力。董事长、党委书记、领导班子其他成员党委党委工作部、企业文化部4、企业领导干部政治素养低，缺少战略思维和大局意识，领导能力差，不能把握企业发展的政治走向,无法根本体现国有企业的本质属性，影响可持续发展。潜在内部个别5224316重大企业领导具有较高的政治素养，有大局意识和敏锐的政治判断力，才能在企业改革中抓住主要矛盾，才能解决好企业经营面临的各种复杂局面。1、中国共产党党章第三十四条、四十六条2、胡锦涛在全党深入学习实践科学发展观活动总结大会上的讲话第三项第四点3、神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见第三项 4、神东煤炭集团公司党委工作制度第十八条5、神东煤炭集团管理人员问责暂行规定第一条1、贯彻落实科学发展观，从改革、发展、稳定大局的高度考虑企业的发展战略，真正重视国企政治责任，承担社会责任，推进企业可持续发展；2、贯彻党的思想领导，健全中心组学习制度，提高领导干部的政治觉悟和素质；3、充分体现国有企业的本质属性，加快建立中国特色现代国有企业制度，牢固确立国有企业党组织的政治核心地位；4、保证党的组织领导，坚持党管干部原则，积极探索党组织在企业选人用人中发挥主导作用的有效途径和办法；领导班子成员董事会、党委企业管理部一、企业贯彻执行政治路线以及经营发展的政治方向5、企业的改革尤其是重大改革没有遵循循序渐进、扎实推进原则，改革的力度超过了员工的可承受度，缺乏改革有序推进的氛围，影响企业的稳定和发展。潜在内部共同5134417重大企业改革的力度应当与经济社会发展的速度相一致，不能超过员工的承受能力，通过思想政治工作教育员工、团结员工。1、高举中国特色社会主义伟大旗帜 为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗（十七大报告）2、中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划（改革的稳定的力度）3、关于建立国有企业改革重大事项社会稳定风险评估机制的指导意见第二项第二条 4、神华关于进一步加强和改进党建工作的实施意见第十六、十八条 5、神东煤炭集团公司精神文明建设工作制度第四项（二） 1、深入贯彻落实科学发展观，统筹兼顾，改革的力度要与员工可接受程度相统一起来；2、企业在布置重大改革时，要责成有关部门深入调查研究，分析改革实施的可行性，形成可行性分析报告，提交党政联席办公会议讨论通过；3、“可行性报告”形成后，成立改革委员会，广泛征求员工意见，为制定改革方案提供民意依据，从而制定科学合理的“改革工作方案”；4、“改革工作方案”形成后，根据对口业务责成有关部门制定具体“实施方案”，进一步细化改革推进方案，把握好改革工作在推进过程中张弛度，确保不超出员工的心理程受度；5、改革实施过程中，要责成人力资源部、党委工作部、新闻中心、信访等部门做好政策解读、维稳等工作，让员工全面了解企业改革的重要意义，稳定员工的思想，消除员工的抵触情绪；6、职工因不满情绪出现集会或上访事件，信访办公室要积极做好信访接待工作。董事长、总经理、领导班子其他成员董事会、监事会、党委、工会政策研究室、企业管理部、人力资源部一、企业贯彻执行政治路线以及经营发展的政治方向6、企业的战略管理、运营管理和风险管理不能有机结合和相互支撑，管理体制不科学、管理模式不完善，难以推进企业的持续、跨越式发展。潜在内部共同4244418重大企业要全面推进战略管理、运营管理和风险管理的提升和相互融合，实现管理的创新，提升管理水平。1、企业内部控制应用指引第2号发展战略2、中央企业全面风险管理指引第六、九、十二条3、中央企业发展战略和规划管理办法（试行） 4、神华集团有限责任公司董事会战略委员会工作规则第十九、二十二、二十三条5、神东煤炭分公司战略管理办法（暂行）第二章第三条、第三章第六条 1、企业管理要全面创新，战略管理、运营管理、风险管理三大体系要建立健全，配套措施完善；2、战略委员会根据职责，制定战略规划预案，规划批准实施后要依职权评估检查，确保战略目标的实现；3、风险管理建设要实施全面覆盖，涵盖生产、经济、政治三大本安体系；4、不断完善神东煤炭分公司战略管理办法，应明确战略管理、运营管理和风险管理等体系要素。董事长、规划发展部经理、企业管理部经理董事会、监事会规划发展部、企业管理部7、企业领导班子没有严格遵循国务院、国资委以及集团的相关规定，出现决策混乱，不能很好地实现国有资产的保值增值。现实内部共同4224214中等企业领导班子在发展经营方面要严格遵循国家、董事会和集团党组的各种规定，确保国有资产的保值增值。1、国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)第一项2、神华集团有限责任公司章程3、神华集团有限责任公司董事会议事规则(修订)第十六条4、神华集团有限责任公司党组议事规则二5、神东煤炭分公司“五型企业”绩效考核暂行办法第十七条1、企业领导严格遵守国资委关于资产保值增值的规定；2、董事会依国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)第六大项，配合国资委行使职权；3、企业领导严格遵守重大事项决策过程的规则，尤其是本企业重大变革；4、依照国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)划分董事会与总经理职责。董事会班子、党委成员董事会、党委政策研究室、财务部一、企业贯彻执行政治路线以及经营发展的政治方向8、企业领导班子对政治责任和社会责任认识不够，责任履行的具体规定不明确，不能很好地塑造企业的政治形象和社会形象。潜在内部共同4114212中等国有企业承担着经济责任、社会责任和政治责任，企业领导班子应充分认识国有企业的政治属性和社会属性，具备政治修养和责任意识。1、中共中央关于加强和改进企业思想政治工作的通知第一条（三、四、五）2、关于加强党员经常性教育的意见第三条3、国务院国资委关于加强和改进新形势下国有及国有控股企业思想政治工作的意见第二项第七点4、国资委党委关于的通知第一项（三）5、神华集团有限责任公司章程第六条6、神华集团企业文化建设纲要（试行）第十八条、二十九条7、神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见第三项第六点8、神东煤炭集团公司管理人员问责暂行规定第三章第五条1、企业领导班子要树立和深化社会责任意识，推动企业内部形成社会责任意识；2、建立健全企业履行政治责任和社会责任的体制机制，坚持履行社会责任与促进企业改革发展相结合，坚持履行社会责任与企业实际相适应，坚持履行社会责任与创建和谐企业相统一，承担社会责任，做企业表率；3、充分发挥企业党组织的政治核心作用，加强党组织对企业社会责任工作的领导；4、依照关于中央企业履行社会责任的指导意见精神，并及时发布企业履行社会责任报告，树立良好企业形象；5、加强企业间交流与国际合作。研究学习国内外企业履行社会责任的先进理念和成功经验，开展与履行社会责任先进企业的对标，总结经验，找出差距，改进工作；6、因不能够履行政治责任和社会责任，给企业造成影响的，依据神东煤炭集团公司管理人员问责暂行规定追究相关领导责任。领导班子成员董事会、党委党委工作部、公共关系部一、企业贯彻执行政治路线以及经营发展的政治方向9、企业领导班子不能始终把稳定当做企业的重大政治任务进行部署，以至于对政治安全隐患预防不及时、管控不到位，影响企业的稳定和发展。潜在内部共同4114212中等稳定是企业改革、发展的前提和条件，领导班子始终把稳定当做企业的重大政治任务进行部署，积极稳妥推进企业发展的协调性。1、高举中国特色社会主义伟大旗帜 为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗（十七大报告）2、中国共产党党章3、关于建立国有企业改革重大事项社会稳定风险评估机制的指导意见第六项 4、中共中央关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定（十七届四中全会）第五（三）5、神华集团公司信访工作暂行办法第一条6、神东煤炭集团公司突发事件应对办法（试行）1、企业领导要深入学习党的基本路线，从改革、发展、稳定的大局出发，把稳定放到压倒一切的重要位置上来；2、企业领导班子要了解经济社会发展形势以及经济社会思潮环境变化引起的不稳定情绪，及时做好思想解释工作；3、对员工进行形势政策和社会稳定意识教育；4、政府和企业进行信息沟通，及时发现隐患；5、信访部门要做好矛盾排查和化解工作。董事长、总经理、领导班子其他成员董事会、党委政策研究会、信访办、工会10、公司与集团及其相关机构不能进行经常性的沟通，集团的最新政策和相关要求不能及时体现在本企业决策中。潜在内部共同3223111中等公司与集团公司及其相关机构保持经常性的沟通，领导干部应具备良好的协调、沟通、统筹意识与能力。1、关于进一步加强和改进党建工作的实施意见第八2、神华集团公司信息工作管理暂行办法第三章3、神东煤炭集团党组织工作规则第十一条第一、二项1、建立健全领导干部重大事项问责制；2、公司党委组织领导干部及时学习领会集团公司的重大决策部署和会议精神；3、严格执行神华集团公司信息工作管理暂行办法、关于进一步加强和改进党建工作的实施意见和神东煤炭集团党组织工作规则；4、对由于沟通不及时不到位给企业造成重大失误的，按照领导干部重大事项问责制追究相关领导责任。领导班子成员董事会、党委党委工作部、综合办公室、企业管理部二、企业战略决策的规则和程序1、企业在重大决策前，没有充分的调查研究，没有充分咨询有关行业专家、相关单位和部门的意见，领导个人拍板决策的倾向明显，造成决策失误。潜在内部个别5134417重大正确的决策必须经过认真的调查研究，经过必要的研究论证程序，充分吸收各方面意见，以保障判断的准确性和决策结果的正确性。1、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见第七条 2、中共中央关于加强党的执政能力建设的决定五（三）3、神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见第二（8）、（9）4、神华集团有限责任公司党组议事规则5、神华集团有限责任公司董事会议事规则6、神东煤炭集团公司职工代表大会条例1、遵循民主决策和科学决策的程序和规则，健全党组议事规则和董事会议事规则，明确重大事项决策规则和程序；2、要坚持务实高效，决策前充分调查研究，保证决策的科学性；3、完善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制。重大事项坚持集体决策原则，防止个人专断；同时要充分发扬民主，广泛听取意见，保证决策的民主性。董事长、领导班子其他成员董事会、党委政策研究室、企业管理部、综合办公室2、企业在形成重大决策方案时，没有其他备选方案可比较，难以权衡利弊，致使决策存在重大隐患。潜在内部个别4234417重大选择性是科学决策的重要特征，拟定方案中必须遵循对比优化的原则，没有备选方案一般不做决策。1、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见第七条2、中共神华集团有限责任公司党组议事规则3、神华集团有限责任公司董事会议事规则1、在重大决策前，要根据决策目标，形成多套决策方案；2、要遵循决策方案拟定原则和方法，依法、依规制订出符合决策目标的科学决策方案；3、在做出重大决策时，要根据合理的选择标准和科学的选择方法，权衡利弊，选出最优方案。领导班子成员纪委、党委政策研究会、企业管理部、综合办公室二、企业战略决策的规则和程序3、企业在重大决策中没有很好遵循科学的决策程序和民主法定的议事规则，随意性较强，不能保证决策结果的正确高效。潜在内部个别5224316重大企业在重大决策中要严格遵循民主、科学、依法的决策原则，以保障决策结果的正确高效。1、中共中央关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定（十七届四中全会）第四项（四）2、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见第七条3、神华集团有限责任公司章程 4、中共神华集团有限责任公司党组议事规则5、神华集团有限责任公司董事会议事规则 6、神华集团公司建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施意见第三项 7、神东煤炭集团公司党委工作制度第十九条1、领导人员在民主生活会、组织生活会、中心组学习中通过批评和自我批评强化决策责任意识和决策程序、规则意识；2、在决策中严格遵循决策的规则和程序，遵循党组议事规则和董事会议事规则，实行重大决策的论证制、票决制，分清决策责任，防止决策的随意性；3、将重大事项决策制度的执行情况作为巡视、党风廉政建设责任制考核的重要内容；4、健全决策失误责任追究制度。要完善责任追究程序，健全处罚体系，为落实决策责任提供重要制度保障。董事长、领导班子其他成员监事会、党委、纪委政策研究会、综合办公室、纪检监察部4、企业内部风险管控机制不健全，在重大决策上缺乏完善的风险评估机制，不能实现科学决策。潜在内部共同5324317重大企业的风险管理应成为常态，内部风险管控制度不断健全，决策的风险评估机制要不断完善。1、关于建立国有企业改革重大事项社会稳定风险评估机制的指导意见第一、三项 2、企业内部控制应用指引附件23、神华集团有限责任公司董事会全面风险管理委员会工作规则1、按照中央企业全面风险管理指引，建立健全企业内部风险控制体制机制；2、建立完善重大事项风险评估机制，对重大决策全方位风险评估，降低决策失误的风险。总经理、分管副总经理董事会、纪委、监事会内控审计部二、企业战略决策的规则和程序5、企业的重大投资项目缺乏可行性研究，盲目上马，重复建设，给企业造成重大损失，带来负面社会影响。现实外部个别5224316重大企业在重大项目投资前，能够制定科学合理的可行性研究报告，实施决策应严格遵循程序，对于随机决策配套决策问责制度。1、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见第七条2、国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范（试行）（十二）3、关于实行党政领导干部问责的暂行规定4、神华集团有限责任公司投资管理办法第十条、三十五条、三十六条5、神东煤炭分公司建设项目前期工作管理办法第十四条1、企业的重大投资项目必须进行科学、审慎的可行性研究论证；2、集团公司投资管理部门根据项目重要性，可自行组织相关专家或重大投资项目的可行性研究应聘请有相应资质的科研机构、中介机构或有关专家进行咨询或参与评估、论证；3、严禁在国家明令禁止的投资领域内上项目，防止盲目投资和重复建设；4、对于违反法律、国家产业政策致使企业遭受严重损失的决策，必须追究有关人员的责任。战略规划部经理、及相关部门负责人董事会、党委、纪委、战略规划部6、企业经营决策中，领导人决策责任意识不强，决策失误的问责制度不健全，导致决策失误给企业带来重大损失。潜在内部个别3233314中等企业决策要赋予决策者集中权、决策权，同时追究决策失误者的责任，健全企业重大损失责任追究制度，企业负责人重大决策失误责任追究制度。1、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见第十四、十七条 2、中共中央关于加强党的执政能力建设的决定五（三）3、国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)第七项（八）4、神华集团公司建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施意见第三项（八） 5、神东煤炭集团公司管理人员问责暂行规定第九条6、神东煤炭集团公司党委工作制度第十九条（四）1、加强对领导干部责任意识教育，使其牢固树立“有权必有责、用权受监督、失误必追究”的观念；2、健全决策失误纠错改正机制。健全决策跟踪和反馈机制，决策实施过程要进行跟踪检查和信息反馈，及时发现失误，并采取措施加以纠正。要建立健全决策失误纠错改正责任制，明确纠错改正的责任主体，落实纠错改正的责任；3、健全决策失误责任追究制度。要完善责任追究程序、健全处罚体系，切实增强制度的执行力，确保决策失误责任追究制度落到实处；4、要完善领导班子决策的规则和程序，实行重大决策的论证制、票决制，分清决策责任，防止决策的随意性。领导班子成员董事会、党委企业管理部、纪检监察部二、企业战略决策的规则和程序7、企业董事会和党组（党委）缺乏及时有效的沟通，在决策中出现不同声音和“两张皮”现象，导致决策执行混乱。现实内部共同3223212中等现代企业决策坚持民主原则，使各种决策要素能够畅通，规范高效，有序地发挥作用1、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见第十三条 2、中共神华集团有限责任公司党组议事规则3、神华集团有限责任公司董事会议事规则（修订）4、神东煤炭集团公司党政联席会议管理办法（修订）1、董事会、未设董事会的经理班子研究决定重大事项时，应事先与党委(党组)沟通，听取党委(党组)的意见；进入董事会、未设董事会的经理班子的党委(党组)成员，应当贯彻党组织的意见或决定；2、要健全党组议事规则和董事会议事规则，明确重大事项的决策规则和程序。董事长、领导班子其他成员董事会、法律事务部政策研究室、战略规划部8、企业的重大决策在具体实施过程中缺乏纠错机制和反馈机制，制度执行出现难以贯通的 “肠梗阻”和覆盖不到位的 “死角”。潜在内部共同2132311中等企业重大决策的实施要有健全的纠错机制和反馈机制，在普遍实施前，需要经过试验验证环节。1、中共中央关于加强党的执政能力建设的决定五（三）2、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见第十四条1、健全决策失误纠错改正机制。决策在执行中一旦被发现不符合实际就及时修正，一旦发现严重失误就得到及时中止和纠正，从而把决策失误可能造成的损失减少到最低限度；2、健全决策跟踪和反馈机制，决策做出后，在实施过程中要跟踪检查和信息反馈，及时发现失误，并采取措施加以纠正。董事长、领导班子其他成员董事会、党委、纪委企业管理部、纪检监察部二、企业战略决策的规则和程序9、企业在重大决策时，不能有效征求下级单位和职工群众的意见和建议，引起广大员工的不满，导致企业决策的失误和失效。潜在内部个别4224315中等企业在重大决策形成前，充分征求下级单位和广大员工的意见和建议，坚持民主决策原则，防止决策的主观性和片面性。1、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见第七条2、国资委党委.国资委关于建立和完善中央企业职工代表大会制度的指导意见第六项3、神华集团公司职工代表大会制度（试行）第三、十一、二十三