（法学理论专业论文）贪污贿赂案件刑事立案启动机制研究.pdf

中文摘要 我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制经历初创 法制化和规 范化与创新三个时期 形成了我国独有的专项刑事诉讼机制 文章分 析了它的法理基础 法律特征和价值取向 探讨了相关因素和组织参 与机制中的相互作用方式和结构秩序及其运行过程 文章从实证角度 和法律运作过程剖析了我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制虽 然经过一定时期的规范化而仍然存在的缺陷 具体包括器质性缺陷和 机能性缺陷 从动态刑事学理角度深层次揭露了当前我国现行贪污贿 赂案件刑事立案启动机制所表露出来的诸如有案不立 不破不立 疑 案不立 利益驱动 贪污贿赂犯罪黑数居高不下等问题的根源和症结 所在 基于本文所创设的语境及课题目的 文章认为完善我国现行贪 污贿赂案件刑事立案启动机制应当坚持 依法治国先治吏 的原则 与国际法接轨原则 遵循 成套设备 结构规则原则 围绕贪污贿赂 案件刑事立案启动机制中的焦点 建议建立集反贪污贿赂实体法 程 序法 组织法于一体的制度 成立专门的反贪污贿赂机构 受最高人 民检察院检察长节制 独立于地方各级人民检察院 并接受其诉讼监 督 按照及时 准确原则建立刑事立案启动机制 设立刑事立案启动 的证据标准及期限规定 赋予侦查机关对公务员或国家工作人员的资 产和职能 职责采集信息的措施 所依法取得的信息材料具有法律效 力 对贪污贿赂案件启动刑事立案可以适用推定制度 对个人或单位 的检举 举报真实性和积极性设立制裁或奖励 保护等措施 明确保 护期限及范围 对立案应采取秘密原则 但当采取涉及人身 财产安 全的侦查措施时 应当能让关系人推定已经作出立案的决定 对贪污 贿赂案件启动刑事立案及调查情况可以依法向主管机关作必要的报 告等等 虽然建议是一部分但可以体现作者试图在建立反应灵敏 高 效的贪污贿赂案件刑事立案启动机制所作的努力 关键词 贪污贿赂案件 刑事立案 启动机制 完善建议 a b s t r a c t o u rc o u n t r yc u r r e n tc o r r u p t i o nb r i b et h ec a s ep e r t a i n i n gt oc r i m e r e g i s t e rf o rt h er e c o r das t a r tm e c h a n i s mt oe x p e r i e n c eb e g i n n i n gc r e a t e t h el e g a l i z a t i o na n dn o r mt u r nw i t hi n n o v a t i o nt h r e ep e r i o d b e c o m eo u r c o u n t r yp o s s e s ss i n g l yp a r t i c u l a r l ya ni t e map e r t a i n i n gt oc r i m el i t i g a t i o n m e c h a n i s m t h ea r t i c l e a n a l y z e s i t s l e g a lt h e o r yf o u n d a t i o n l a w c h a r a c t e r i s t i ca n di sw o r t ham i n d s e t i n q u i r yi n t or e l a t e df a c t o ra n d o r g a n i z a t i o nt op a r t i c i p a t et h ei n t e r a c t i o nm e t h o di nt h em e c h a n i s ma n d s t r u c t u r eo r d e ra n di t sm o v e m e n tp r o c e d u r e t h ea r t i c l eo p e r a t e dp r o c e s s t oa n a l y z ea no u rc o u n t r yc u r r e n tc o r r u p t i o nh u s hm o n e yc a s ep e r t a i n i n g t oc r i m et or e g i s t e rf o rt h er e c o r das t a r tm e c h a n i s mf r o mt h es u b s t a n t i a l e v i d e n c ea n g l ea n dt h el a wa l t h o u g hp a s sb yc e r t a i np e r i o do ft h en o r m t u r nb u ts t i l le x i s to fb l e m i s h c o n c r e t e l yi n c l u d et h em a c h i n eq u a l i t y b l e m i s ha n df u n c t i o nb l e m i s h m a d ep u b l i cac u r r e n to u rc o u n t r yc u r r e n t c o r r u p t i o nh u s hm o n e y c a s ep e r t a i n i n gt oc r i m et or e g i s t e rf o rt h er e c o r d w h a ts t a r tm e c h a n i s ms h o wf r o mt h ea c a d e m i ct h e o r i e sa n g l eo ft h e d y n a m i c s t a t ep e r t a i n i n gt oc r i m ed e e pt i m es u c ha sh a v eac a s ed o n ts i g n d o n tb r e a kd o n ts i g n t h em y s t e r yc a s ed o e s n ts i g n t h eb e n e f i t sd r i v e g r a f t i n gh u s hm o n e yt oc o m m i tc r i m eb l a c kc o u n th i g he t c s o u r c ea n d k e ys t i c k i n gp o i n to fp r o b l e m a c c o r d i n gt ol a n g u a g ee n v i r o n m e n ta n d t o p i cp u r p o s ee s t a b l i s h e db yt h i st e x t t h ea r t i c l e t h i n k sp e r f e c to u r c o u n t r yc u r r e n tc o r r u p t i o nb r i b et h ec a s ep e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e rf o r t h er e c o r das t a r tm e c h a n i s ma n ds h o u l di n s i s tt h ep r i n c i p l eo f c u r e c o u n t r yt oc u r ea no f f i c e rf i r s tb yl a w b e i n gi nl i n ew i t hap r i n c i p l e w i t h i n t e r n a t i o n a ll a w f o l l o w i n gt h es t r u c t u r er u l eo f b e c o m es e te q u i p m e n t s ap r i n c i p l e a r o u n dc o r r u p t i o nb r i b et h ec a s ep e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e r f o r t h er e c o r dt h ef o c u si nt h es t a r t m e c h a n i s m s u g g e s t i n gt h e e s t a b l i s h m e n tg a t h e r sa n t i b eg r e e d yf o rh u s hm o n e ye n t i t ym e t h o d p r o c e d u r em e t h o d o r g a n i cl a wi nt h es y s t e mo ft h e i n t e g r a lw h 0 1 e b e c o m es p e c i a l i z e da n t i b eg r e e d yf o rh u s h m o n e yo r g a n i z a t i o n b e s u b j e c t e dt ot h et a l l e s tp e o p l et oc h e c kc h i e f p r o s e c u t o rf o r b e a r a n c ei nt h e p r o c u r a t o r a t e p r o c u r a t o r a t e si nt h ep l a c ea l ll e v e l sp e o p l ei n d e p e n d e n t l y b ea l o n g s l d eo fi s i n s p e c t e db yi t sl i t i g a t i o n a c c o r d i n gt oi nt i m e t h e a c c u r a t e p r i n c i p l ee s t a b l i s h m e n tp e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e r f o rt h e r e c o r d t a r tm e c h a n i s m e s t a b l i s h i n gp r o o fs t a n d a r da n dt e 咖t h a tt l l e p e 砌i n i n gt oc r i m er e g i s t e r sf o rt h er e c o r da s t a r tp r o v i s i o n g i v et o m v e s t t g a t et h em e a s u r et h a to r g a n i z a t i o n sp r o p e r t yt ot h ep u b l i co f f i c i a l o rt h e n a t i o n a ls t a f fm e m b e ra n d w o r k i n gt a l e n t j o bc o l l e c ta 1 1 1 n 士 彻a t i o n o b t a i nb yl a wo ft h ei n f o r m a t i o nm a t e r i a lh a v el e g a le f i r e c t a p p i yt op r e d i c to u t c o m es y s t e mt o w a r d sg r a f t i n gh u s hm o n e y c a s et o s t a r tp e r t a i n i n gt oc r i m et or e g i s t e rf o rt h er e c o r d c a n n i n g t op e r s o n a lo r t h eu n i td e n o u n c e r a i s et h er e p o r tr e l i a b i l i t ya n d a g g r e s s i v et oe s t a b l i s h m e a s u r e s s u c na ss a n c t i o n so rr e w a r d a n dp r o t e c t i o n e t c e x p l i c i t p r o t e c t l o nt e 衄a n ds c o p e o p p o s i t i o nt h ec a s es h o u l d a d o p tas e c r e t p r i n c i p i e b u tw h e na d o p tt oi n v o l v eh u m a nb o d y p r o p e r t ys a f e t y o f l n v e s t i g a t em e a s u r e s h o u l dc a nl e tr e l a t i o n p e r s o nt op r e d i c to u t c o m e n a v ea i r e a d ym a d et or e g i s t e rf o rt h er e c o r do fd e c i s i o n t o c o 咖p t i o n b r i b ec a s es t a r t t h ep e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e r f o rt h er e c o r da n d 1 n v e s t l g a t eac i r c u m s t a n c ea n dc a nt h i n kt h e s u p e r v i s o ro r g a n i z a t i o n m a j e san e c e s s a r y r e p o r te t c b yl a w a l t h o u g hs u g g e s t i o ni sap a i tc a n 打v n o wb yb o d ya u t h o rt ob eb u i l d i n gu pr e s p o n di n t e l l i g e n t e f f i c i e n t l yo f c o r r u p t i o nb r i b et h ec a s ep e r t a i n i n g m e c h a n i s mm a k eo fe f f o r t t oc r i m e r e g i s t e rf o rt h er e c o r das t a i t k e yw o r d s t h ec o r r u p t i o nb r i b e sc a s e t h e p e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e r s f o rt h er e c o r d s t a r tam e c h a n i s m p e r f e c t s u g g e s t i o n i i i 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独 立进行研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果 对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名初多形多 户萨广月 垆日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 1 保密口 在 年解密后适用本授权书 2 不保密面 请在以上相应方框内打 v 作者签名 够矿驴李日期煳年厂月2 夕日 锄签 彬h 呦驴厂月形日 贪污贿赂案件刑事立案启动机制研究 第一章我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制法理基础 纵观我们国家的法学理论界 一方面注重逻辑思辨 追究体系的 完美 对于1 9 7 8 年以来我们国家所制定和颁布的法律尤其是刑事法 律不断进行了评析 引进各种西方法学理论 进行比较法分析 另一 方面则试图对现代化法律进行科学设计 并且积极倡导现代法治精神 和原则 而我国的法律实务界则追求法律的运作效益最优化 一方面 通过法律政策 司法解释及司法 研字 号文件来解决法律运作中的 争议分歧与疏漏 另一方面则是通过检察工作报告制度 法院工作报 告制度和综合治理目标管理考核制度来评议和实现法律运作效益 前 者则代表文本主义的 理念式法学学科研究趋向 后者的实证分析则 形成动态的实践性的较为经验性的法律运作学科研究趋向 基于这两种概括性趋向 本课题定位在动态实践刑事法律实证分 析框架内 然而这个框架还是一个比较大的系统 贪污贿赂案件的刑 事法律运作既是目前的热点问题 也是学界比较薄弱的研究环节 因 此 探讨贪污贿赂案件刑事立案的启动机制 既是符合社会的需要 也有益于普通刑事案件立案启动的完善 符合刑事法律本身发展的需 西百 j r 0 1 1 我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制的含义 贪污贿赂案件刑事立案启动机制 就其文本意义 是指对贪污贿 赂案件启动刑事立案程序的各种相关因素和组织的结构方式与秩序 及相关因素和组织的相互作用方式和过程 就其指称的对象 是指我 国现行的贪污贿赂案件刑事立案运作方面的总和 其文本含义中的各种相关因素包括宪政因素 刑事政策及反贪污 贿赂的专项刑事政策因素 贪污贿赂的实体法条和程序法条因素 启 动主体的个性因素 保障因素 民众态度因素 文化因素等 相关的 组织则包括人民检察院 人民代表大会 党委等 同等学力硕士学位论文 就其宪政因素来说 宪政是指因宪法而确认的社会政治秩序 在 法治社会 宪法的法律效力通常都具有最高性 我国宪法 明确规定 一切法律 行政法规和地方性法规都不得同宪法相抵触 宪法是一切 国家机关 社会组织和全体公民的根本的行为准则 宪政的 核心就 在于对国家权力 公共政策和法律的合法性和正当性的审查 确认或 者救济 规范和限制国家公权力的行使 保障公民私权利不受非法侵 犯 因此宪政理念是启动机制的最根本性因素 贪污贿赂案件刑事立案启动机制中第二位因素则是刑事政策因 素 刑事政策是一种高于刑法的政治考虑 而政治是在共同体中并 为共同体的利益而作出决策和将其付诸实施的活动 在我们国家的 法治语境中 刑事政策或者其专项刑事政策反贪污贿赂政策是党和国 家根据形势发展和任务的实际需要而制定的行动方针和斗争方式 刑 事政策是刑法的灵魂和核心 刑法是刑事政策的条文化与定型化 因 此 刑事政策对于刑法的制定与适用都有着直接的指导作用 刑事 政策是在赋予现行法以价值判断的基准 以便发现更妥当之法律 因 此反贪污贿赂刑事政策在启动机制中属于基准性因素 第三位因素是贪污贿赂案件刑事立案启动机制的法定条件性因 素 即实体法条件和程序法条件 通常认为 贪污贿赂案件刑事立案 条件是 认为有犯罪事实需要追究刑事责任 但这只是从我国刑事 诉讼法中寻章摘句得出的简单认识 作为贪污贿赂案件的刑事立案启 动机制中条件性因素 涵盖相关的刑法原则 刑事诉讼法原则 贪污 贿赂犯罪的法条规定及其刑法上所谓的犯罪构成 贪污贿赂案件的刑 事立案启动的专属条件性及实施细则因素 因此 条件性因素属于启 动机制中的操作性因素 梁根林著 刑事政策 立场与范畴 法律出版社2 0 0 5 年1 月版 第2 0 0 页 英 戴维 米勒 韦农 波格丹诺编 邓正来译 布莱克维尔政治学历百科全书 中 国政法大学出版社1 9 9 2 年版 第5 8 4 页 李斯特著 徐久生译 德国刑法教科书 法律出版社2 0 0 0 年版 第13 页 贪污贿赂案件刑事立案启动机制研究 按照职能管辖规定 第四位因素是贪污贿赂案件刑事立案启动主 体的个性因素 贪污贿赂案件的刑事立案启动权属于人民检察院 但 具体行使启动权的则是检察长以及检察长领导的和授权的检察官 检 察长及其领导下的检察官属启动的主体 启动主体的个性因素在贪污 贿赂案件的刑事立案启动机制中主要通过认知 意志和道德情操来实 现其作用 由于启动主体个性因素的差异在启动机制所形成的业务技 能 和运筹谋略与会呈现千差万别 虽然在我国检察系统 根据检察 工作特点制定了一些职业规范 但这些职业规范在不同的启动主体内 心中内驱化程度也还存在差异 基于这种千差万别和丰富变化的个 性 因此 启动主体的个性因素是贪污贿赂案件刑事立案启动机制中 最活跃的因素 第五位因素是保障因素 作为机制这一外来词最初的含义 m e c h a n i s m 还是现在所普遍指称的机制对象 保障因素具体是维 护机制安全运行的因素 因此又称作机制安全性因素 联合国1 9 9 5 年第8 届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会通过的 反腐败的实际措 施 使用 罕见的创举 评价了因丑闻而产生的香港廉政公署和美 国独立检察官制度 用无限度的预算拨款和任何必要的政府资源提供 保障 足以抵抗腐蚀 保障机制的安全运行 在我国现行的贪污贿赂 案件刑事立案启动机制中安全性因素主要指物质供给保障和政治保 障等 第六位因素是民众态度因素 尽管我国现行的贪污贿赂案件刑 事立案活动社会透明度不高 但是不容忽视民众态度因素在启动机制 中的作用 诚如罗纳德 德沃金所言 法律的帝国并非由疆界 权力 或程序界定 而是由态度界定 民众态度的作用形式通常表现为认 同 异议和评价等 第七位因素是文化因素 文化是一个比较宽泛的 范畴 作为一种因素沉积在贪污贿赂案件刑事立案启动机制中 而成 r o n a i d w o r k i n l a w se m p i r e h a r v r du n i v e r s it yr r e s s a m b r i d g c m a s s a c h u s c t t s 1 9 8 6 p 3 6 7 同等学力硕士学位论文 为底层因素 按照英国人类学家泰勒在 原始文化 一书中说 文 化或文明 就广义而言 是包括知识 信仰 艺术 道德 法律 习 俗及作为一名成员的人所获得的能力和习惯的总体 而赵秉志所主 编的 当代刑法理论探索 则认为 文化是由社会的经济基础和政 治结构所决定的 历史积淀下来的在人类认识和实践中流变着的 普 遍而恒常的集体性思维模式以及与之相关的价值模式和审美模式之 集合 基于文化所指称的对象之广泛性 但作为底层因素 就其形 式意义而言 主要体现为背景和定势作用 背景作用主要为机制的运 行铺垫底色 贴上标志 进行文化的对象化 定势作用体现机制中所 固有的文化趋向和行为模式 综上所述七类因素 第一 二 三位因素发生作用的机能在于强 制性 第四 五 六 七位因素发生作用的机能在于合意性 贪污贿 赂案件刑事立案启动机制中 两种机能作用的强弱表现出明显的层次 性和次序性 从而在立案启动机制形成双重结构 两种不同的结构相 当着两种不同的功能 前者追求公正 法制的统一 内在法律逻辑的 严密 法律制度的完整性 后者追求三个效果统一即法律效果 政治 效果与社会效果的统一 过去有一段时间则追求 三个有利于 体 现司法构建和谐社会的功能 由于双重结构 在刑事立案启动机制中 就形成两种不同的标准 一种为立法上的标准 一种为实务上的标准 除了上述我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制中的各相关 因素相互作用方式和机能之外 还包括各种组织 在我国现行贪污贿 赂案件刑事立案启动机制中包括三类相关组织即人民检察 人民代表 大会和政党 中国共产党 委员会 人民检察院是贪污贿赂案件刑事 立案启动的组织 包括最高人民检察院 省级人民检察院和专业人民 检察院 地州市级人民检察院 县级人民检察院 人民代表大会及其 t y l a r e d w a r d b p r ir n it i r e g li w c e s t e r 1 9 5 8 v d s 1 o r i g i n so fc u lt u r e p 1 赵秉志主编 刑法基础理论探索 法律出版社2 0 0 3 年1 月版 第2 7 3 页 4 贪污贿赂案件刑事立案启动机制研究 常设委员会是贪污贿赂案件的刑事立案的立法监督机关 从中央到地 方 也分为四级 中国共产党委员会及其常务委员会是集党政一体的 领导机关 从中央到地方分为四级 三类组织结构具有显著的等级性 其结构运行基本原则坚持民主集中制 下级服从上级原则 少数服从 多数 地方服从中央等 具体作用方式主要表现在 检察院实行条块 双重领导 在检察院内部 设立专门的机构查办贪污贿赂案件 刑事 立案由专门机构 通称为反贪局 负责人提请刑事立案报告 检察长 或委托副检察长批示 决定立案 重大疑难案件的刑事立案可以经检 察委员会讨论决定 检察长不同意大多数委员会意见 检察长可以自 行作出立案或不予立案决定 但须报告人大常委会 对于贪污贿赂案 件的刑事立案 内设的侦查监督部门进行立案监督 人大代表委员会 选举产生检察长人选再由上级人民检察院检察长提请本级人大常委 会任命 检察长对贪污贿赂案件的承办人员任免助理检察员 提请人 大常委会任免检察员 检察委会委员和副检察长 人大代表会议及其 常委会除通过选举和任免检察官外 还通过评议 个案监督 质询 提案等形式行使监督权 还通过人大常委会或主席团对涉嫌贪污贿赂 犯罪的人大代表采取强制措产仨脯沂币把 1 j 用m 巍哧衅m 政预算行使审批权 检察长向本级人民代表大会及其常委会报告工 作 副检察长向人大常委会述职 党代表委员会议的常委会推荐检察 长人选 并经上一级常委会批准 对检察长提请的副检察长人选实行 考察并同时报上级人民检察院审批 再由检察长提请本级人大常委会 任命 中国共产党代表大会常委会对贪污贿赂案件的侦查部门主要负 责人选行使任免权及审批案件承办人的行政职级 通过政法委员会具 体领导 联系检察院工作 将人民检察院纳入综合治理成员单位 通 过纪律检查委员会对贪污贿赂案件的承办人员和指挥人员进行纪律 检查监督和组织协调反腐败工作 人民检察院对于查办本级党代表大 会常务委员会任命的干部涉嫌贪污贿赂案件启动刑事立案实行报告 同等学力硕士学位论文 制度 本级共产党代表会常务委员会根据党和国家刑事政策及辖区的 形势和任务通过制定刑事政策指导辖区政法单位工作 也包括辖区贪 污贿赂案件的刑事立案工作 从这些组织的相互作用方式和原则来看 贪污贿赂案件刑事立案 权作为一项主动性极强的国家权力各相关组织均以领导 审批 组织 协调 评议 检查 考察等方式介入这旨在发动国家的刑罚权的刑事 立案启动机制之中 且严格遵循一定的原则和程序 经过上述解剖分析 我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制的 概貌已基本呈现 1 2 我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制的法律特征分析 1 2 1 法律特征之一 政治化特点 根据1 9 9 7 年中共关于反腐败斗争的工作格局的规定 党委为反 腐败斗争的统一领导机关 中国共产党纪律检查委员会为反腐败斗争 的组织协调机关 人民检察院是反腐败斗争中的重要职能部门 尽管 我国宪法以及刑事诉讼法典 1 9 9 6 年颁布第五条 均规定 人民检 察院依照法律规定独立行使检察权 不受行政机关 社会团体和个人 的干涉 但是我国现行的贪污贿赂案件刑事立案启动机制中相关组织 的作用形式和基本行政组织原则充分体现了刑事立案启动机制服务 和服从于政治中心任务的特点 1 2 2 法律特征之二 机制运行具有复合型和多层次性特征 根据我国现行贪污贿赂犯罪的新特点 新趋势 为了适应反贪污 贿赂需要我国现行贪污贿赂案件启动机制的运行通常采取两种较为 常见的模式 一是专案组模式 这是我国现行贪污贿赂案件刑事立案 启动机制在运行中为了克服自身不足及适应贪污贿赂犯罪新特点而 形成了复合型立案启动模式 专案组模式并没有严格的法理概念 根 据 最高人民检察院关于健全职务犯罪侦查工作一体化机制的若干规 贪污贿赂案件刑事立案启动机制研究 定 第六条规定 对重大复杂的案件 经过批准 可以组织专案侦查 专案组侦查模式似乎是侦查一体化机制中的一种一体化形式 但是 从实务界的操作来看 对贪污贿赂案件启动刑事立案有个案与专案之 别 案件特点不同 而专案中涉及的罪名不仅仅是贪污贿赂犯罪某一 个罪名 而且也有违纪与违法之别 专案组模式不同 参加办案的人 员身份也就不一 专案侦查 组织独立 领导指挥 力量精干 任务 单一 办案手段综合 在专案组模式中贪污贿赂案件的刑事立案启动 机制运行方式与日常个案的刑事立案启动机制有所不同 但基本因素 和组织的相互作用形式和过程仍是符合我国现行贪污贿赂案件的刑 事立案启动机制的 专案侦查虽然从办案组织上讲是相对独立的 但办案程序没有任何特殊性 立案的审批 强制措施的采取等都必 须严格按照法律法规的规定进行 因此 专案组模式是适应当前反 贪污贿赂斗争的需要 克服现行的贪污贿赂案件刑事立案启动机制缺 点 而总结出来的实务操作模式 另一个模式则是侦查一体化机制 侦查一体化就是要运用以省院 为指导 以市院为主体 以县区院为基础的侦查办案模式 通过整合 侦查资源 形成纵向指挥有力 横向协作紧密 运转高效有序的侦查 运行机制 发挥检察机关的整体效能 以此推动反贪侦查工作健康发 展 建立侦查一体化机制的法律依据是根据 中华人民共和国人民检 察院组织法 第四条第二款之规定 最高人民检察院领导下级人民检 察院和专门人民检察院的工作 上级人民检察院领导下一级人民检察 院的工作 侦查一体化机制也是克服贪污贿赂案件刑事立案启动机制 的缺点 针对贪污贿赂犯罪新特点应运而生的 其基本原则包括统一 指挥 严格依法 各司其职 密切配合等 其主要内容和运行方式包 括 案件线索管理机制 侦查指挥 包括专项侦查行动 专案侦查 参办督办 交办 提办 指定管辖 侦查协作机制 侦查保障机制 王德光 职务犯罪侦查中的专案侦查刍议 人民检察 2 0 0 7 年第2 期 第2 5 页 i 司等学力硕士学位论文 侦查一体化机制对贪污贿赂案件刑事立案启动机制主要影响就是改 变了机制中各种相关因素和组织的运行方向和方式 强化强制性机 能 加速合意机能的运转 增强人民检察院的垂直领导作用 从上述两种模式来看 贪污贿赂案件的刑事立案启动机制现行运 行方式具有复合型 多层次性等特点 1 2 3 法律特征之三 本土化色彩 其本土化特征具体表现在 一是我国刑事诉讼法关于立案程序的 设立是从苏俄经过移植过来的而本土化了的 由于其本身就具有本土 法律资源 因而移植相当成功且牢固 经过比较法上的分析 在英国 美国 日本 意大利以及我国台湾地区刑事诉讼法中 都没有规定一 个独立的类似我国的立案程序 二是群众观念 群众路线在革命战争 年代一直就是我党所奉行的三大法宝之一 我国现行贪污贿赂案件刑 事立案启动机制对举报制度的高度融合与吸纳 以及把群众的举报材 料当作立案的一个重要材料来源 就充分体现群众观念的立法化 在 反贪污贿赂刑事政策中提倡群众路线与专门工作相结合的方式 三是 立足于我国的政治格局 充分体现各种政治力量以法定的形式在刑事 追诉权这一国家权力运行中积极参与的活跃局面 也充分体现各种政 治力量的平衡和相互制约关系 1 3 我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制的价值取向 我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制已经运行多年 成效是 显著的 但在适应我国反贪污贿赂斗争的需要方面遭到了众多的质 疑 2 0 0 0 年1 2 月2 6 日 当时的中共书记江泽民在中共中央纪律检 查委员会第五次全体会议上以 推动党风廉政建设和反腐败斗争深入 开展 为题 作了一次重要讲话 在讲话的最后 江泽民提醒与会人 员 有一个现象很值得我们注意 现在揭露的某些触目惊心的大案要 案 实际上已经存在好多年了 却迟迟未能发现 结果愈演愈烈 造 成了严重危害 有的地方和部门长期存在团伙性腐败活动 涉案人员 贪污贿赂案件刑事立案启动机制研究 很多 活动范围很大 也迟迟未能发现 江泽民用两个 迟迟未能发 现 批评了现行的反腐败机制 自然也包括贪污贿赂案件刑事立案启 动机制的迟钝 为了克服上述现象 江泽民向与会人员郑重地指出 怎样深入群众 依靠群众形成及时发现 揭露和解决腐败的有力机 制 要作为深入开展反腐倡廉工作的一个重要课题来研究 这种高层次的质疑与批评的潜在话题涉及到我国现行贪污贿赂 案件刑事立案启动机制的价值取向问题 价值 v a l u e 是一个多义 词 在不同的学科中有不同的含义 从哲学意义上讲 价值首先是一 个表征关系的范畴 它反映的是作为主体的人与作为客体的外界物 自然 社会 的关系 揭示的是人的实践活动的动机和目的 在人 类实践活动中 外界物不仅仅是被感知被反映的对象 而且是被改造 使之满足人的需要的对象 人之所以要去认识和改造客观世界及其事 物 无不是为了把客观存在的对象改造成为满足人类自身需要的事 物 价值关系所体现的就是这种人和外界物之间的需要与满足的关 系 其次 价值还是一个表征意义的范畴 是用以表示事物所具有的 对主体有意义的 可以满足主体需要的功能和属性的概念 法律价值 是哲学意义上的价值范围在法律领域的贯彻和延伸 泛指法律作为人 们对象性活动的产物 能够满足人的需要的功能和属性 当然 就法 律运作活动而言 其价值有其特殊的存在形态 但是不同的法律运作 活动 其价值取向也就不一样 侧重点不一样 存在形态也不一样 通常认为法律具有正义 平等 公平 自由 秩序 效率等 根据江 泽民的批评与质疑 我国现行贪污贿赂案件刑事立案启动机制的价值 取向 侧重点在于秩序 追求公平 检察机关在制定立案标准 充分 考虑各地经济发展情况 确定不同的立案数额标准 结合犯罪嫌疑人 的职务级别及其影响范围和政治影响程度 在实务操作中确定不同的 立案及处刑数额标准 这些运作活动旨在突出慎刑 强调维护稳定政 江泽民文选 第三卷 北京市人民出版社2 0 0 6 年8 月版 第1 9 2 页 同等学力硕士学位论文 治秩序和社会秩序 确保国家工作人员的政治荣誉不轻易受到损害 由于注重秩序价值对重大职务犯罪的曝光也坚持审慎态度 防止民众 对社会公共管理秩序的怀疑和责难 诚如江泽民所批评的 连用两个 迟迟未能发现 则是说明这种机制因侧重秩序价值取向 而偏失 了效率的价值取向 造成了 鱼与熊掌不可兼得 的价值冲突 在我 国 效率与公平之间的冲突长期困惑着人们 如何对二者进行权衡是 价值问题上的重大难题之一 将反腐败与否与党和国家存亡相提并 论 将反腐败与破坏经济发展秩序作为矛盾而对立起来 秩序价值被 提升到作为基础性的价值地位 除了秩序公平这一价值取向外 我国贪污贿赂案件刑事立案启动 机制的另一个价值取向即是人权保障 2 0 0 6 年9 月出版的中国政法 大学终身教授主编的 中华人民共和国刑事诉讼法再修改建议稿与论 证 则主张 为了保护公民权利不因侦查犯罪而受到过度干预 在 我国侦查手段法治化不高的现实情况下 将立案活动作为一个相对独 立的诉讼阶段 具有防止侦查权力扩张和侦查手段滥用的现实意义 我国现阶段人权保障长期被忽视 这种价值取向便作为内在的目的 动机被得到强化 陈光中教授正视了我国现阶段的国情建议保留立案 程序 本文也主张保留立案程序 因而进行探讨贪污贿赂案件的刑事 立案启动机制 至于陈光中教授认为通过立案程序的设计 并赋予其 功能 但这只是手段与目的的关系 价值取向是目的 至于手段是否 能达到应然目的 本文后面就对此进行了检讨并也提出了完善建议 总之 我国贪污贿赂案件刑事立案启动机制的价值取向固然受历 史局限还是符合我国国情 也是我国追寻世界法律的共同价值取向固 然这一趋势 胡旭晟 蒋先福著 法理学 湖南人民出版社 湖南大学出版社2 0 0 2 年9 月第2 版 第3 6 5 页 陈光中著 中华人民共和国刑事诉讼法再修改专家建议稿与论证 中国法制出版社出 版2 0 0 6 年9 月版 第4 1 4 页 贪污贿赂案件刑事立案启动机制研究 第二章我国现行贪污贿赂案件刑事立案功能定位检讨 在我国现行贪污贿赂案刑事立案启动机制中存在的问题诸如 有案不立 先破后立 不破不立 等现象是屡见不鲜的 但这 些问题究其形成的原因 笔者以为 启动机制本身存在的缺陷是其中 的一个重要原因 透过现象看本质 只有找到症结所在 才能对这些 问题从源头上予以清理 从而达到修复和健全我国现行贪污贿赂案刑 事立案启动机制的目的 笔者根据我国现行贪污贿赂案刑事立案启动 机制的语境 拟从三个方面来进行检讨 笔者认为观念上的原因在于 对我国现行贪污贿赂案件刑事立案功能定位错误 2 1 学术界对我国现行贪污贿赂案件的刑事立案功能定位探讨 一般认为 立案是刑事诉讼的开始和必经程序 只有经过立案 其他诉讼阶段才能依次进行 正确及时立案 有利于迅速揭露犯罪 证实犯罪和惩罚犯罪 正确及时立案可以有效地保护无辜的公民不受 追究 通过立案前的审查 防止无根据地对公民进行刑事追究 正确 及时立案 有利于加强社会综合治理 通过立案能及时统计分析各个 时期各种犯罪的发案情况和动向 掌握犯罪的规律和特点 从而为国 家决策和立法机关制定相应的法律 法规和对策 使综合治理的各项 措施建立在客观准确分析之上 如前文所提及的 陈光中在修改建 议稿论证时将刑事立案的功能概定为具有防止侦查权力扩张和滥用 即以权力制衡权力 中国政法大学教授宋英辉则认为 我国此种立案 模式其最终的着眼点在于甄别案件作出不同的处理 基于上述对立案功能的认识 立法者在设计立法程序条款时 一 宋世杰主编 刑事诉讼法 湖南大学出版社 湖南人民出版社2 0 0 1 年8 月版 第2 6 1 页 孙长永主编 刑事诉讼法 中国检察出版社2 0 0 2 年4 月版 第1 6 3 1 6 4 页 宋英辉 李忠诚主编 刑事程序法功能研究 中国人民公安大学出版社 2 0 0 4 年5 月 版 第2 4 9 页 同等学力硕士学位论文 是将立案的材料来源归纳为 公安机关或人民检察院自行发现的犯 罪事实或犯罪嫌疑人 单位或个人的报案或者举报 被害人的报 案或者控告 犯罪人嫌疑自首 二是为防止报案控告 举报被滥用 及保护控告 举报人及近亲属的安全 设定了报案 控告 举报的形 式及注意事项 三是确定迅速进行审查原则及立案条件 对立案材料 应当按照管辖范围迅速进行审查 认为有犯罪事实需要追究刑事责任 的 应当立案 认为没有犯罪事实 或者犯罪事实显著轻微 不需要 追究刑事责任的时候 不予立案 并且将不立案的原因通知控告人 控告人不服 可以申请复议 四是确定立案监督范围 人民检察院认 为公安机关 也包括自侦部门 对应当立案侦查的案件而不立案侦查 的 或者被害人认为公安机关对应当立案的案件而不立案侦查 向人 民检察院提出的 人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由 人民检察院认为公安机关 包括自侦部门 不立案理由不能成立的 应当通知公安机关包括自侦部门立案 刑诉法第八十七条这样规定 则是防止侦查机关对立案权的不作为行为 立案的直接法律后果就是 刑诉法第八十九条的原则性规定即公安机关 或负有侦查职责的机关 部门 对已经立案的刑事案件 应当进行侦查 基于立案条款在行文 体制上排在侦查之前 也基于第八十九条刑事诉讼法的规定 主流观 点通常认为 立案条款的如此设计 实现了对侦查权的扩张 滥用的 制约等功能 达到了对人民财产生命及其它各种正当权益不受侦查任 意侵害的保护功能 宋英辉教授称之为 屏蔽功能 即通常所说的人 权保护功能 上述关于立案功能的定位对我国刑事诉讼法的立案程序设计产 生了较长时间的影响 立案功能的定位对具有特殊身份的国家工作人 员贪污贿赂案件的刑事立案实务工作也产生了影响 由于贪污贿赂犯 罪同其他普通刑事犯罪在犯罪方式和表现形式存在着明显区别 检察 机关在受理了该类案件材料要迅速进行审查 确定是否有犯罪事实 贪污贿赂案件刑事立案启动机制研究 是否需要追究刑事责任 在实务操作中很难达到立法者的意图 因此 为了达到这一点 限制侦查权力的扩张 检察机关确定了初查制度 初查制度几乎是对刑事诉讼法从立案到侦查终结程序的平行性规定 为了有别于这些刑诉法规定 就确立了初查的几个基本原则 一是检 察长或检察委员会决定原则 二是秘密原则 三是不限制被查对象人 身 财产权利原则 在初查过程中可以进行询问 查询 勘验 鉴定 调取证据材料等措施 四是突出重点 统筹兼顾原则 初查制度的产 生 缘于我国刑事诉讼法特殊立案条件规定及贪污贿赂犯罪相比于其 他普通刑事犯罪的特殊性 初查制度最早的规定是在1 9 8 0 年3 月1 日最高人民检察院印发的 人民检察院直接受理自行侦查刑事案件的 办案程序 暂行规定 中 该文件第2 节规定 立案前的审查和立 案 文中 立案前的审查 就是初查的雏形 初查 一词最早见于 1 9 8 5 年1 月召开的第二次全国检察机关信访工作会议的文件中 该 文件在谈到信访部门的工作任务时 指出 信访部门比较适合承办 部分控告 申诉案件立案前的 初查 以便能为自侦部门提供准确 性高一些的案件线索 1 9 9 0 年1 1 月 最高人民检察院出台 关于 加强贪污贿赂案件线索初查工作意见 该 意见 对 初查 制度 作出了明确解释 初查工作是对贪污贿赂案件线索立案前的审查 1 9 9 3 年3 月最高人民检察院出台的 关于加强举报工作的决定 第 5 条规定 大力加强初查工作 初查是消化的前提和立案侦查的基 础 并对举报中心和自侦部门对于举报线索初查分工作了详细规定 1 9 9 3 年1 1 月 高检院出台的 关于进一步加强大案要案查处工作的 通知 明确了 初查作为人民检察院查处大案要案的一个重要程序和 工作阶段 1 9 9 5 年7 月 最高人民检察院出台 关于要案线索备案 初查规定 进一步解释 初查 制度 初查工作是人民检察院在立 案前对要案线索进行审查的司法活动 1 9 9 6 年9 月 高检院发布的 人民检察院举报工作规定 第5 条规定 初步调查即初查 1 9 9 8 同等学力硕士学位论文 年1 2 月高检院出台的最为权威和系统司法解释 人民检察院刑事诉 讼规则 第6 章2 节规定了 初查 制度 1 9 9 9