（企业管理专业论文）GMS进程中云南产业集群构建的理论及实践研究.pdf

昆明理工大学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 摘要 2 1 世纪，世界经济竞争日趋激烈，一种前所未有的思维方式受到各国学者 的重视。由我国著名高校和地方科研院所近百名专家联合完成的( 2 0 0 5 年城市 竞争力蓝皮书：中国城市竞争力报告n o 3 中明确表示：鉴于产业集群在竞争 力的源泉性地位和中国城市进入“十一五”规划年，把产业集群作为2 0 0 5 年度 主题。初步研究发现：产业集群是一条和谐崛起的希望之路。 近几年来，云南经济增长速度有所加快，但由于基础较差，从总体来看，其 发展水平仍然不高，再加上企业规模偏小，抗风险能力弱，产业亟需有效整合。 从另一方面看，独特的区位优势与良好的政治环境，使云南在g m s 经济合作进 程中大力发展通道经济成为可能，优越的资源条件为云南赢得更大的发展机会。 本文认为：产业集群构建所产生的集群效应可以消除部分劣势，进而能最大限度 的利用自身优势去迎接良好的发展机遇，产业平台得到提升，最终可促进边疆经 济的发展。 本文首先在产业集群理论的形成以及发展动态方面进行了定深度讨论。在 此基础上对中国产业集群的发展状况及云南产业发展进行分析。其次针对云南特 有的区位优势，利用s w o t 分析技术对云南在g m s 经济合作进程中的产业发展 进行展望，进而阐述构建产业集群的必要性。最后，以云南产业现状与企业状况 为依据r 基于之前对理论的系统归结，构建具有鲜明云南特色的产业集群，力图 对云南产业平台的提升和经济发展模式做出有益探索。 关键词：g m s ，经济合作，云南，产业集群 昆明理工火学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 a b s t r a c t i n2 1 s tc e n t u r y ，c o m p e t i t i o ni nw o r l de c o n o m yi sk e e n e ra n dk e e n e rd a yb yd a y a n u n p r e c e d e n t e dm o d eo ft h i n k i n gi sb e i n ge m p h a s i z i n gb ys c h o l a r so fv a r i o u s c o u n t r i e s c i t yc o m p e t i t i v e n e s sb l u eb o o ki n2 0 0 5 ：c h i n ac i t yc o m p e t i t i v e n e s s r e p o r tn o 3t h a tw a sj o i n t l yf i n i s h e db yn e a r l yo u eh u n d r e de x p e r t sc o m i n gf r o m f a m o u su n i v e r s i t i e sa n dl o c a ls c i e n t i t l er e s e a r c hj n s f i t u t i o n si nc h i n ai n d i c a t e st h a ti n v i e wo ft h eo r i g i n a ls t a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e ri nc o m p e t i t i v e n e s sa n dc h i n ac i t yi s c o m i n gt h ep l a n n i n gy e a ro ft h e “e l e v e n t hf i v ey e a r s ”，i n d u s t r i a lc l u s t e ri sr e g a r d e d a st h et h e m ei n2 0 0 5 a f t e rp r e l i m i n a r yr e s e a r c h ，i tw a sf o u n dt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e ri s ah a r m o n i o u s l ye m e r g i n gw a yt oh o p e i nr e c e n t y e a r s ，t h es p e e do fy u nn a ne c o n o m i cg r o w t hi sh a s t e n e d h o w e v e r ， b e c a u s eo ft h ep o o rb a s e m e n t ，t h ed e v e l o p i n gl e v e li ny u n n a ni ss t i l ll o w i na d d i t i o n ， s c o p eo ft h ee n t e r p r i s ei ss m a l la n dt h ea b i l i t yt or e s i s tr i s ki st o ow e a k ，i n d u s t r i a l e a r n e s t l yn e e dt oc o m b i n e f r o mt h eo t h e rs i d e ，t h eu n i q u ep o s i t i o na d v a n t a g ea n d g o o dp o l i t i c a le n v i r c l n m e n tm a k ei tp o s s i b l et h a ty u nn a nd e v e l o pe c o n o m yo ft h e p a s s w a yi n am o r ec o s t - - e f f e c t i v em a n n e rd u r i n gg m se c o n o m i cc o - o p e r a t i o n p r o c e s s s u p e r i o rr e s o u r c ec o n d i t i o n sg a i nb i g g e rc h a n c eo fd e v e l o p i n gf o ry u nn a n t h ea u t h o ri nt h i sp a p e rt h i n k st h ec l u s t e re f f e c t st h a ti n d u s t r y sc l u s t e rs t r u c t u r i n g p r o d u c e dc a nd i s p e lp a r to fi n f e r i o rp o s i t i o n s ，a n dt h e n ，y u nn a nu t i l i z e sh e so w n a d v a n t a g ei nm a x i m u mt om e e tg o o dd e v e l o p i n gc h a n c e sa n di n d u s t r yp l a t f o r mc a n b ep r o m o t e d ，a tl a s t ，a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fb o r d e r a n de c o n o m y f i r s to fa l l ，i nt h ep a p e rf o r m u l a t i o na n dd e v e l o p m e n tt r e n d so fi n d u s t r i a lc l u s t e ra r e d i s c u s s e di nc e r t a i nd e p t h s e c o n d l y ，a c c o r d i n gt oy u nn a n ss p e c i a lp o s i t i o n a d v a n t a g e ，t h e a u t h o r a d o p t s w o ta n a l y s i sm e t h o dt o p r o s p e c t i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ti ng m se c o n o m i cc o o p e r a t i o np r o c e s s ，a n dt h e n ，s u m m a r i z e st h e 垦望望三查望堡圭堂垡堕兰 鱼坚! 鲎堡墨壹主些叁壁塑堡堕里兰墨兰! ! 里堕 e c e s s i t yo fi n d u s t r i a lc l u s t e rc o n s t r u c t i o n f i n a l l y , b a s i n g o nc u r r e n ts i t u a t i o no f i n d u s t r y , c o n d i t i o n so fe n t e r p r i s e si ny u n n a na n dt h et h e o r ys u m m a r yi nt h ef i r s tp a r t ， t h ep a p e re x p l o r et h a th o wt oc o n s t r u c ti n d u s t r i a lc l u s t e ri ny u nn a n f a s i o n t h 6p a p 。 t r yt or e s e a r c han e we c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e la n dh o w t op r o m o t ey u nn a n i n d u s t r yp l a t f o r m k e yw o r d s ：g m s ，e c o n o m i cc o - o p e r a t i o n ， f u n n a n i n d u s t r i a lc l u s t e r 昆明理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在本人的导师指导下( 或我 个人) 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：冠冰 e t 期：己。箩年0 月z 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解昆明理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅，学校可以公布论文的 全部或部分内容，可以采用影印或其他复印手段。 ( 保密论文在解密后应遵守) 导师签名 亮罩 论文作者签名： 日期：湖多 昆明理工大学硕士学位论文 g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 第一章引言 1 。1 研究的背景及现实意义 产业集群已经成为过去3 0 年国际上最重要的经济现象，成为推动地区经济 发展的重要力量。越来越多的国家和地区，都把产业集群作为产业发展特别是中 小企业发展，拉动地方经济增长、加快农村工业化和城镇化的重要战略方式。产 业集聚的发展和产业集群的大量涌现，导致了世界经济板块的形成，也引起了经 济竞争格局的变化和竞争力的重组。美国的硅谷、明尼阿波利斯的医疗设备、克 利夫兰的油漆和涂料、加利福尼亚的葡萄酒、马萨诸塞的制鞋业等产业集群，都 带动了区域经济的发展。产业集群高度发达的加利福尼亚州经济总量居世界各国 第1 1 位。意大利7 0 以上的制造业、3 0 以上的就业、4 0 以上的出口都通过 专业化产业集群来实现。随着我国经济的不断发展，越来越多的学者投入到产业 集群的研究中去，迄今为止，其研究成果基本上已经能够解释一些经济现象，并 在很大程度上可以指导产业平台的提升，促进区域经济发展。 产业集群是一种主要依靠自生力量进行经济发展的模式，云南地处我国西南 边陲，拥有丰富的自然资源，然而由于受区位的限制和基础设施建设滞后的影响， 经济发展平台长期落后与其他省份。随着中国东盟自由贸易区的进一步建设 以及g m s 经济合作进程的加快，巨大的发展机遇迎面而来。因此，在对云南产 业发展进行s w o t 分析之后，结合云南企业实际发展状况，本文认为：云南构 建具有鲜明地方特色的产业集群势在必行，集群效应不仅可以节约大量资源，有 效降低交易成本，还可以提高效率，遏止恶性竞争，对于提升产业平台、促进边 疆经济的发展与稳定有羞不可估量的意义。 一 1 2 研究方法 在研究方法上，本文主要采取以下几种研究方法： 第一，理论与实践相结合。 垦堕望三查兰堡主兰垡堕奎型! 塾矍! 墨查兰些塞壁塑塞竺望兰墨妾堕堕壅 在对问题进行分析时，采用理论与实践相结合的方法进行论述。一方面对问 题进行较为系统、深入的理论探讨，另一方面又重视实际资料的分析、总结，从 而保证所得结论及相应建议具有较强的可操作性。 第二，系统概括与具体分析相结合。 论文首先建立了一个产业集群的理论框架，在此基础上对我国产业集群发展 状况以及云南产业集群构建的必要性进行分析。进而在实践中又以g m s 经济合 作进程为框架，对云南产业的发展进行相关s w o t 分析，在上述基础上得出最 后结论，即：如何构建云南产业集群。 第三，点面结合，突出重点。 论文首先从全国角度对产业集群构建的三种模式进行了较为全面的分析，找 出其发展特点及经验和不足。其次，从如何构建云南产业集群、政府作用等方面 入手，提出论文豹最后结论。整篇论文注意从宏观角度进行把握，使本文始终处 于产业集群理论和g m s 经济合作的研究框架中，不至于偏离方向。 1 3 论文基本内容及创新 1 3 1 论文基本内容 全文共分为四个部分。第一部分包括第二章，主要对产业集群理论进行研究， 从产业集群的定义、分类以及特征入手，避而分析产业集群的形成机理、数理问 题、与竞争优势的关系，最后进行了概念辨析和理论总结。这部分是整篇论文的 理论基础。 第二部分包括第三章，主要对中国产业集群的发展状况及云南产业发展进行 综述，重点分析我国目前产业集群三种方式的形成条件、特征以及出现的问题， 以期产生借鉴意义。接下来对云南产业发展状况的分析是为研究结论的形成进行 铺垫。 第三部分包括第四章，即：g m s 经济合作进程中云南产业发展的s w o t 分 析及构建产业集群的必要性，这部分是为最终结论的形成做进一步铺垫。其中 s w o t 分析从外部环境与内部因素两个方面得出g m s 经济合作进程中云南产业 2 昆明理工大学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 发展的优势、劣势、机遇和挑战。由于云南企业规模小、竞争力不强等客观因素 的存在，本文从产业集群的积极效应角度阐述云南构建产业集群的必要性。 第四部分包括第五章，在g m s 经济合作框架下，基于前几章所做的铺垫， 运用相关理论，从四个方面构建云南产业集群，并着重说明政府作用等影响因素， 形成最终结论。 1 3 2 主要创新点 本文的创新点可以概括为以下5 个方面： ( 1 ) 对产业集群理论进行系统的归结，并进行一定深度的探讨。 ( 2 ) g m s 经济合作进程中，从产业的角度对云南发展进行s w o t 分析。 ( 3 ) 在g m s 经济合作框架下，构建云南产业集群，以期利用集群的积极效应 降低云南参与次区域经济合作的交易成本，增加信息对称度，减少恶性竞 争，增强竞争力。最终促进边疆经济的发展。 ( 4 ) 在构建云南产业集群的过程中：既吸取我国三种作为产业集群构建范例的 经验，又不忽视云南本身条件；既明确政府在此过程中所起到的巨大作用， 又不忽略行会等部门的积极作用。 ( 5 ) 在构建云南产业集群的案例方面，论文对此也进行了有益探索。 昆明理工大学硕士学位论文 g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 第二章产业集群理论研究 进入2 0 世纪9 0 年代以来，关于产业集群的论述已成为产业经济学、区域 经济学和国际贸易等学科的重要研究内容。随着我国改革开放的不断深入以及经 济总量的持续增长，产业集群理论成功地解释了其中很大一部分经济现象，其对 产业布局的优化和区域经济的发展有着重要指导意义。 2 1 产业集群的理论溯源 关于集群理论的研究最早可追溯到亚当斯密，他在国民财富的性质和原 因的研究一书中描写到“工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊剪毛所用的剪刀这两 种产品，是由家庭坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成的”，o 在这里，他虽未给出关于产业集群的明确概念，却首先提到了集群一词。马歇尔 首先从规模经济和外部经济的角度研究的产业集群现象，认为“产业集群是企业 为追求共享基础设施、劳动力市场等外部规模经济而产生的聚集体”。雪经济学家 韦伯从空间角度研究了产业集群现象，他把区位因素分为区域因素和集聚因素， 并认为集聚因素可分为两个阶段，即通过企业自身扩大而产生的集聚优势和各个 企业通过相互联系的组织而实现的地方工业化， 显然，第二阶段就是我们所讨 论的产业集群，因而，韦伯的定义可这样表述：产业集群是在某一地域相互联系 的企业的聚集体。胡佛将规模经济引入产业集群理论的研究范围，他将规模经济 划分为三个层次：( 1 ) 单个区位单位( 工厂、商店等) 的规模决定的经济；( 2 ) 单个公司( 即联合企业体) 的规模决定的经济；( 3 ) 该产业在某个区位聚集体的 规模决定的经济。 因此，胡佛的定义可表述为：企业为追求规模经济而在空间 集聚的现象。新制度经济学家威廉姆森从产业组织的角度研究了产业集群现象， 他认为在纯市场组织和科层组织之间，存在大量的中间性组织，这种中间性组织 亚当。斯密：国民财富的性质和原因的研究【h 棚，商务印书馆，中译本，上卷第1 1 页 【英】马歇尔：经济学原理【m i ，商务印书馆，中译本，上卷第2 8 0 页 【德】a 韦伯：工业区位论【m 】，中译本，李刚剑等译。商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 2 1 页 【美】埃德加。h 。胡佛：经济活动的区位f h q - 转引自冯德连，王营：崮外企业群落理论的演变与启示【j 】 贸研究2 0 0 0 年第5 期 4 昆明理工大学硕士学位论文 g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 第二章产业集群理论研究 进入2 0 世纪9 0 年代以来，关于产业集群的论述已成为产业经济学、区域 经济学和国际贸易等学科的重要研究内容。随着我国改革开放的不断深入以及经 济总量的持续增长，产业集群理论成功地解释了其中很大一部分经济现象，其对 产业布局的优化和区域经济的发展有着重要指导意义。 2 1 产业集群的理论溯源 关于集群理论的研究最早可追溯到亚当斯密，他在国民财富的性质和原 因的研究一书中描写到“工人所穿的粗劣昵绒上衣和牧羊剪毛所用的剪刀这两 种产品，是由家庭坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成的”，o 在这里，他虽未给出关于产业集群的明确概念，却首先提到了集群一词。马歇尔 首先从规模经济和外部经济的角度研究的产业集群现象，认为“产业集群是企业 为追求共享基础设施、劳动力市场等外部规模经济而产生的聚集体”。宙经济学家 韦伯从空间角度研究了产业集群现象，他把区位因素分为区域因素和集聚因素， 并认为集聚因素可分为两个阶段，即通过企业自身扩大而产生的集聚优势和各个 企业通过相互联系的组织而实现的地方工业化，。显然，第二阶段就是我们所讨 论的产业集群，因而，韦伯的定义可这样表述：产业集群是在某一地域相互联系 的企业的聚集体。胡佛将规模经济引入产业集群理论的研究范围，他将规模经济 划分为三个层次：( 1 ) 单个区位单位( 工厂、商店等) 的规模决定的经济；( 2 ) 单个公司( 即联合企业体) 的规模决定的经济；( 3 ) 该产业在某个区位聚集体的 规模决定的经济。因此，胡佛的定义可表述为：企业为追求规模经济而在空间 集聚的现象。新制度经济学家威廉姆森从产业组织的角度研究了产业集群现象， 他认为在纯市场组织和科层组织之间，存在大量的中间性组织，这种中间性组织 他认为在纯市场组织和科层组织之间，存在大量的中间性组织，这种中间性组织 亚当。斯密：国民财富的性质和原因的研究【蚓，商务印书馆，中译本，上卷第1 1 页 【英】马歇尔：经济学原理【 q ，商务印书馆，中译本，上卷第2 8 0 页 【德】a 韦伯：工业区位论【m 】，中译本，李刚剑等译，商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 2 1 页 【美】埃德加。h 胡佛：经济活动的区位f 嗍- 辖引自冯德连，王营：茸外企业群落理论的演变与启示【刀 贸研究2 0 0 0 年第5 期 4 昆明理工大学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式。 竞争 经济学大师迈克尔波特则把产业集群纳入了其竞争战略的研究范围，他认为“产 业群是在某特定领域中，一群在地理上邻近、有交互关联性的企业和相关法人机 构，并以彼此的共通性和互补性相联结。”。 目前，研究产业集群的学术文献主要分为两大类。第一类是理论性的文献， 研究内容包括产业集群的概念、产生原因、决定性因素、集群的度量以及产业集 群相互之间的竞争与均衡等；第二类是实证性或案例性的文献，主要是对某个国 家或某个地区的产业聚集情况进行研究，研究对象为：是否存在集群现象，集群 的程度有多高，以及从实证分析的角度确定产业集群的原因。当然，这种分类只 是一种大致的分类，有相当多的文献既有理论上的假设和模型，又有实证的详尽 分析或比较研究。研究的方法基本上是纯经济学的方法，如用均衡、规模经济、 外部经济、不完全竞争等分析方法，有关产业集群或聚集经济的文章频繁出现于 些国、内外最权威的经济学期刊上，产业集群作为一个不容忽视的重要研究领 域，成为当今主流经济学的研究范围。 2 2 产业集群的定义、分类及特征 2 2 1 定义 尽管至今仍没有关于产业集群的统一定义，然而，集群已成为区域经济学、 产业经济学乃至竞争经济学中广泛使用的概念。由于各学者们研究产业集群的角 度与出发点不同。在各自的定义中都有定的差距。国内对产业集群的定义也是 众说纷纭，其中认识比较统一的是m i c h a e le p o r t e r 的定义。他认为：产业集 群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定区域内互相联系的、在地理位置上相对 集中的企业和机构集合，包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他 实体。它们包括零部件、机器和服务等专业化投入的供应商和专业化基础设施的 提供者。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品 。【美】奥利弗e 威廉姆森：市场和等级组织【明，商务印书馆，中译本，第8 2 页 。【美】迈克尔。波特：竞争论【m 】，中信出版社2 0 0 3 年版，第2 1 0 页 5 垦塑堡王查堂堡主堂堡垒茎坐坚堂堡墨堕亡些壅登塑垄堕堡鎏墨壅堕堕塾 的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集群包括提供专业化培 训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。 2 2 2 分类 ( 1 ) 基于集群中企业的优势条件 产业集群主要分为创新型与低成本型两大类。 这两种明显差异的产业集群 就决定了其发展道路也就不同。 a 走高端道路的创新型集群( i n n o v a t i o n b a s e di n d u s t r i a lc l u s t e r ) 以在欧洲成功的产业区为典型，其现象特征是创新、高质量、功能灵活和良 好的工作环境；在良好的法规制度下企业间自觉地发展合作关系。具体可以表现 为集群间良好的协作，各类企业有意识的进行合作，最大限度的实现了相关信息 一 的对称，基本分布在发达国家。 b 走低端道路的低成本型集群( 1 0 w - c o s t - b a s e di n d u s t r i a lc l u s t e r ) ， 以低成本为其参与竞争的基础，低成本可以表现为廉价的原材料和劳动力 等。集群主要分布在很多中小企业集聚的发展中国家。在很多情况下，企业之间 的合作只是偶然的，甚至不存在。虽然通常企业的经营者们在很近的地理范围内 一起生活和工作，也很少共享信息、讨论共同的问题。这些集群信任度低，企业 之间存在恶性竞争。但同一产业的企业在地理上集聚，会促进企业在区域内的分 工，使厂商能够招聘到有专业技能和工作经验的雇员，及时得到本行业竞争所需 要的信息，更稳定更有效率地得到供应商的服务，比较容易地获得配套的产品和 服务，并以较低的价格从政府以及其它公共机构获得公共物品或服务。这些都使 区域内的企业降低了成本，使集群内的企业在生产成本上具有明显优势。 在欧洲的文献中认为，这两种道路是相互排斥的，是不相容的。因为低端道 路的集群内企业由于恶性的竞争而破坏高端道路。在很多发展中国家中大量的劳 动力剩余，会使竞争建立在低薪而不是创新和质量提高的基础上。 。p o r t e r m e c l u s t e r sa n d t h e n e w e c o n o m i c so f c o m p e t i t i 0 4 h a r v a r d b u s i n e s s r e v i e w , n o v e m b e r - d e c e m b e r , 1 9 9 8 。s c h m i t ；h 1 9 9 5 ：s m a l ls h o e m a k e r sa n d f o r d i s t g i a n t s ：t a l e o f as u p e r e l u s t e r w o r l d d e v e l o p m e n t 2 3 ：9 - 2 8 6 昆明理工大学硕= b 学位论文 g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实殴研究 然两，我国集群理论研究者认为：这种二分法不能抓住发展中国家产业集群 的实质。在发展中国家虽然大多产业集群处于低端道路，属于低成本型集群，但 是一些却有二者兼顾的特征。有时候创新和廉价劳动力可以出现在同一个企业。 有时廉价劳动力为基础的集群中有或多或少的创新性企业与依靠低成本的企业 并行存在，但是服务于不同的市场。研究表明，现阶段在我国的一些集群基本上 属于第二类，处在低端道路的发展阶段，只有极个别的产业集群有创新型集群的 表象特征，具体将在接下来的章节做详细介绍。 ( 2 ) 基于产业集群的内在关系 p e t e rk n o r r i n g a 和j o r g n e y e rs t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的产业集研 究中，把产业集群分为意大利式、集群卫星式和集群轮轴式三大类，其主要特征、 优点等属性详见表2 - 1 。 表2 一l 产业集群分类 意大利式产业 集群 集群卫星式产业集群集群轮轴式产业集群 以中小企业居多： 专业化性强：以中小企业居多： 主要特地方竞争激烈，合依赖外部企业： 大规模地方企业和中小企业： 征 作网络：基于低廉的劳动成本 明显的等级制度 基于信任的关系 主要优 柔性专业化： 成本优势： 产品质量高： 成本优势； 点技能隐性知识 柔性：大企业作用重要 创新潜力大 路径依赖： 销售和投入依赖外部参 主要弱面临经济环境和与者： 点技术突变适应缓 有限的诀窍影响了竞争 整个集群依赖少数大企业的绩效 慢 优势 。p e t e rk n o r r i n g aj o r g n e y e rs t a m e r n e wd i m e n s i o n si ne n t e r p r i s ec o o p e r a t o na n dd e v e l o p m e n t ：f r o m c l u s t e r st oi n d u s t r i a ld i s t r i c t s 1 9 9 8 ，( 1 0 ) 7 璺塑翌三查堂堡圭兰垡篓奎型! 竺堡! 墨堕主些叁鲎塑壁塑矍兰墨窭些婴塞 停滞衰退： 内部劳动分工的 升级： 典型发 变迁： 前向和后向工序的整 停滞衰退( 如果大企业衰退停 部分活动外包给滞) ： 展轨迹合，提供客户全套产品 其他区域： 或服务 升级，内部分工变化 轮轴式结构的出 现 集体行动形成区 政策干域优势：中小企业升级的典型工 大企业协会和中小企业支持机构 预公共部门和私营具( 培训和技术扩散) 的合作，从而增强了中小企业的实 力 部门合营 ( 资料来源：见上页) 由于我国各地区经济发展平台有高有低，存在不同的产业梯度，所以从 表2 - 1 所反映的三种产业集群在我国均可以发现，但是具体划划分界限并不 十分明显，有相互交叉的可能。 2 2 3 特征 ( 1 ) 空间特征 地域集聚性是产业集群咐空间特征。这种特征表现为任何产业集群，诸如美 国的硅谷、台湾的新竹以及我国广东东莞等地的专业镇等，都表现为相关企业和 支持机构的“扎堆”现象。地域集聚性具有两种内涵，其一是企业在地理空间的 集中。由于地理接近性和近邻效应，企业的集中增加了彼此沟通和交流的机会， 为企业创新提供了活力和物质基础；其二是产业群的地方化，即产业群的根植化。 强调将产业群中的企业经济行为嵌入到地方社会、文化和政治关系中，增强产业 群内产品和服务的特色。 ( 2 ) 产业特征 画根据以下资料整理而成：朱英明，产业集聚论，经济科学出版社，4 6 4 7 。2 0 0 3 ；金碚等，竞争力经济 学广东经济出版社，4 1 1 - 4 1 7 ，2 0 0 3 8 昆明理工大学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 适合集群化发展的产业的首要特征是技术可分性，即产业的产品和服务应在 生长技术上具有垂直分离的特征，并能形成较长的价值链，产业内企业间的专业 化分工能够高度深化，能形成大量的工序型企业和中间产品的交易市场。其次， 产业是垄断竞争型市场结构，产品差异化的潜力大。产品的差异化包括水平方向 和垂直方向的差异化。水平方向差异化是指同种产品在品种、规格、款式、造型、 色彩、所用原料、等级、品牌等方面的不同；垂直方向的差异化是指同种产品内 在质量不同，i n t e l 和a m d 所生产的电脑芯片便属于这种差异。只有这样，集群 内企业才不会陷入价格竞争的恶性循环。 ( 3 ) 组织特征 首先，产业集群从整体上来说是一个有地域界限的产业生产系统，这个系统 处在由集群企业构成的网络治理之下，企业网络节点间的联接主要发生在有上下 游生产联系的供应商和客户间。其次，产业集群是社会系统。它是在信息量巨大、 市场变化迅速、产品生命周期大大缩短的知识经济时代，生产社会化不断扩大的 产物。因此，结构完整的产业集群包括“供应商和专业化基础设施的提供者、销 售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商提供专业化培训、教育、信 息研究和技术支持的政府和其他机构如大学、标注的制定机构、智囊团、职 业培训提供者和贸易联盟等”。最后，集群组织相对于其他组织而言，具有整体 性的竞争与合作机能。 ( 4 ) 经济性特征 经济特征主要表现为产业集群内的企业所独享的规模经济、范围经济和外部 经济。规模经济是指产业集群规模扩大，产量增加，使集群内个别企业降低平均 生产成本而获得的经济好处；范围经济是指区域内企业的多种产品和多样化的经 营，以及若干企业横向纵向联合生产，给企业带来的成本节约，它的重要前提是 区域内多元化经营的企业实现资源共享；外部经济表现为三个方面：促进专业化 投入和服务的发展、为有专业化技能的工人提供了共享的市场、使公司从技术溢 出中获益。 昆明理工大学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 ( 5 ) 竞争力特征 以某些发展因素( 企业家才能、资本、劳动力、土地资源等) ，整个产业集 群的竞争力才得以形成。产业集群中不同行为主体问存在较紧密的联系，一种产 业的扩张会增加其他公司的秘益，依赖于其共同的成功因素。 ( 6 ) 信息交流特征 在产业集群中由予地理接近，企业阀的密切合作，经常的面对面的交流有利 于各种新思想、新观点、新技术和新知识的传播，由此形成的知识溢出效应将增 强企业的研究和创新能力。两类知识对集群内的企业至关重要：是当地供给方 面的知识溢出，主要来自于供应商、合作者、委托者、同业竞争者、教育和研究 机构；二是需求方面的国家和国际知识转移，主要来自客户、消费者、以及国际 分销商等。 2 3 产业集群形成机理 概括而言，当代的主流理论认为产业集群的形成机理可以主要从以下几个方 面来进行阐述。 2 3 1 自然资源和运输成本 一般而言，企业总是希望以最低的成本进入市场，这里面当然包括运输成本 这一重要的成本因素，所以，同类企业比较容易在一个靠近市场、运输成本较为 低廉的地方聚集。自然资源和运输成本基本上都属于自然的因素，与产业组织和 竞争基本无关，随着世界科技水平的不断提高，人们所受地域的限制越来越有限， 现在经济学家普遍认为，这种自然性的因素在当代产业集群中起的作用已经不是 十分重要了。 2 3 2 规模经济与外部性 相同的企业之所以能够聚集在一个地方，很大的原因是规模经济在起作用。 由于大量的企业聚集在一起生产，就形成了很大的规模，同时也产生巨大的需求， 1 0 昆明理工大学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 这种规模经济效应足以保证在这个地区的企业能够得到从中间产品到劳动力的 高品质、低成本的供给。在产业集群的地方，即使是新加入的企业，也能得到各 种技能的劳动力供给，而且，价格一定是最便宜的。先进入某个地区的企业在生 产中会产生经济活动的外部效应，后来的企业就可以充分利用这种正面的外部 性，从而使自己无需经过市场交换就获得利益。所以，充分的外部性就足以使后 来的企业聚集在原有的企业周围，产业集群就形成了。 2 3 3 相关产业的支持 相关延伸产业的支持，使集群内的企业可以得到专业化的服务，从而提高企 业的竞争力。这些延伸产业包括交通运输业、技术服务业、专业销售公司、商业 性印刷出版业、展览业、信息咨询业。在这些相关延伸产业的发展和竞争中，形 成了一个成熟的专业服务市场，促进了产业集群的出现。至于相关延伸产业的大 量集中，则是和集群发展紧密联系在一起的，追随客户使相关延伸产业被吸引到 集群中来，二者是同时发展的。 2 3 4 外商直接投资 外商直接投资总是倾向于能够获得最大投资回报的地区，先投资的外国企业 对后来的企业具有示范性，加上些国家对外国投资有鼓励性政策，因此，在外 商直接投资的带动下，发展中国家的一些地方先后出现了不同产业的集群。葡萄 牙、爱尔兰、印度、巴基斯坦、巴西、墨西哥这些国家的产业集群就是最好的说 明。 2 3 5 政府作用与企业家精神 在几乎同等条件下，有的地区形成了产业集群，有的地区却没有，仅用自然 的、运输的、规模经济等因素已不足以说明，从另外一个角度去分析，政府作用 与企业家精神就起到关键作用。政府在产业集群的构建中所采取的政策所起到的 作用对企业来说至关重要，相应的制度安排和政府采取的产业政策对产业集群的 形成和发展也有重要的影响。另外，对于最先进入这个地区或在这个地区产业内 垦塑望三查堂堡主兰些笙兰 一。一：鱼塑! 鲨墨墨妻主些塞壁塑孽塑型篓墨塞堕巫塞 的企业，领导人具备的企业家精神是吸引其他产业内企业和相关企业聚集在周围 的决定性因素，这在工业化水平不高的国家表现得最为明显。 2 4 产业集群的度量问题 美国经济学家用较多的篇幅研究了产业集群的度量问题，即如何测定某个产 业集群的聚集程度。经济学文献中过去常见的度量方法是采用空间吉尼系数n 。 ( s p a ti a lg i n ic o e f f i c i e n t ) ，其公式为： g = i ( x i 一s i ) 2 。公式( 1 ) 其中，g _ 一尼系数。 x i i 地区就业人数占全国总就业人数的比重。 s i 是该地区某产业就业人数占全国该产业总就业人数的比重。 该方法的价值在于简便直观( 可以很方便地把基尼系数转化成非常直观的图 形) ，系数越高( 最大值为：1 ) ，表明集群值越大，即产业在地理上愈加集中。 克鲁格曼、费尔曼等人就用这种方法测算美国制造业的集群程度。 还有一些经济学家不满足于这种简便但有缺陷的方法，正如艾尔森和格莱赛 所指出的：“基尼系数大于零并不一定表明有集群现象存在，因为它没有考虑到 企业的规模差异。举例而言，如果一个地区存在着一个规模很大的企业。可能就 会造成该地区在该产业上有较高的吉尼系数，但实际上并无明显的集群现象出 现，而只是产业组织的问题。换言之，吉尼系数只能适用于中小企业的产业集群 情况，在应用领域有一定的缺陷，尽管中小企业的产业集群是集群的主要形式”。” 为了解决这个问题，艾尔森和格莱赛提出了新的集群指数( t h ei n d e xo f c o n c e n t r a t i o n ) ，把产业组织的差异情况考虑了进去。在完全竞争的情况下，即 存在大量中小企业时，这个指数和吉尼系数是完全一致的，在有垄断即大企业存 在的情况下，这个指数则要求用( 卜ixi ) 去除吉尼系数，以消除企业规模过 “p k m g m a a ( 1 9 9 1 ) , ”i n c r e a s i n gr e t u r n sa t t d e c o n o m i cg e o f a p h y ”妒b ，9 9 ( 3 ) ：4 8 3 4 9 9 d , b j a u d t e t s c h 矗p m f e l d m a a 0 9 9 6 ) ，”r & d s p i l l o v e ra n d t h g e o g r a p h y 谢i n n o v a t i o na n d p r o d u c t i o n 。, a e r , 8 6 3 ) ：6 3 0 - 6 4 0 1 2 g e l s o n b l g l a e s e r ( 1 9 9 7 ) , g e o g r a p h i c c o n c e a t r a t i o n i n u s m 锄武睇幻衄自瞄u 8 t r i e s ：a d a n b o a r d a p p m a e l a ”j p e 1 0 5 ( 5 ) ：s s 9 9 2 7 1 2 昆明理工大学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 大使吉尼系数失真的结果。这种方法有了很大改进和完善。目前，更多的经济学 家开始使用艾尔森和格莱赛指数来测定产业的集群程度。 2 5 产业集群与竞争优势 魏守华和石碧华认为集群的竞争优势理论有：( i ) 基于直接经济因素的集群 竞争理论，以哈佛商学院波特为代表，具体表现为生产成本优势、基于质量的产 品差异化优势、区域营销优势、市场竞争优势四个要素；( 2 ) 以新产业区、加利 福利亚和北欧学习型经济这三个相似学派为代表，强调非直接经济因素重要性的 企业集群竞争理论区域创新系统”。 产业集群的核心能力由外部协调能力、内部协调能力和企业自身核心能力构 成。在不完全竞争条件下，产业竞争优势的一个重要来源是规模经济，规模经 借以实现的一种产业组织形式是产业集聚，而产业集聚作为一种空间组织形式， 需要得到区域协调1 5 ；集群的竞争优势来源于生产成本优势、区域营销优势、国 内以及国际市场竞争四个要素1 6 。产业地理集中从根本上改变了产业生命周期， 提高了产业竞争力，延缓了产业衰退期的到来1 。7 。产业集群有可能使产业后起的 国家超越原先在该产业上有优势的国家，形成较强的国际竞争能力。中国具有现 代意义上的集群现象，主要反映在制造业，而且主要是近2 0 年内形成的1 8 。 波特认为，区域之间的竞争实际上是企业集群的竞争。而区域竞争力的获得 又可以从交易成本、外部经济和创新等三个方面进行理论上的解析1 9 。王缉慈等 认为，产业集聚可以从纯经济学的角度、从社会学的角度和从创新学的角度提升 区域竞争力。首先，从纯经济学的角度看，产业集聚本身可以带来外部经济，包 括外部规模经济和外部范围经济，不同企业分享公共基础设施和专业劳动力资 源，大大节约了生产成本，促进了企业之间的分工和生产灵活性：其次，从社会 学的角度看，企业相互靠近，可以在长期的交往中逐渐建立起人与人之间的信任 关系和保障这种信任关系的社会制度的安排，从而积累社会资本，降低交易费用， ”魏守华石碧华论企业集群的竞争优势f j 】中国工业经济，2 0 0 2 ，( 1 ) ：5 9 6 5 1 4 郑健壮，吴晓波中小企业集群经济持续发展动因f _ i 】科技进步与对策，2 0 0 2 ，( 4 ) ：1 0 4 1 0 6 梁小萌规模经济和产业集聚及区域协调m 改革与战略，2 0 0 1 ，( 5 ) ：1 2 1 6 1 6 慕继丰，冯宗宪，李国平基于企业网络的经济和区域发展理论m 外国经济与管理，2 0 0 1 ，( 3 ) ：2 6 2 9 1 7 陆国庆，高飞产业地理集中抗产业衰老的机理分析及其应用哪中国经济问题，2 0 0 1 ，( 2 ) ：1 3 2 1 1 8 徐康宁开放经济条件下的产业集群及其竟争力i r 中国工业经济，2 0 0 i ，( i i ) ：2 2 ” 聍盖文启，朱华晟产业的柔性集聚及其区域竞争力闭经济理论与经济管理，2 0 0 1 ，( 1 0 ) ：2 5 3 0 1 3 昆明理工大学硕士学位论文g m s 进程中云南产业集群构建的理论及实践研究 地方特色产业本身能形成区域在这一产业方面的独有声誉，吸引新的客户和生产 者前来；第三，从创新学的角度看，相关企业集聚可以促进专业知识的传播和扩 散，尤其是隐含经验类知识的交流，能激发新思想、新方法的应用，促进学科交 叉和产业融合，不