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反倾销制度中公共利益原则研究 摘要 保护国内产业免受倾销损害是反倾销制度的最直接目的。但随着其使用频率 的提高以及使用范围的扩大，反倾销制度的合理性也越来越受到质疑，因为其在 保护国内相关产业利益的同时却可能损害了进口国下游产业和消费者的利益。而 在反倾销制度中引入公共利益原则，能够有效避免反倾销成为片面保护国内相关 产业利益的工具，从而最大限度地维护社会整体利益。鉴于此，一些国家或地区 已经或正在考虑将公共利益原则引入反倾销立法当中。目前，我国反倾销法中关 于公共利益问题仅仅是原则性规定，缺乏实际可操作性。因此，积极分析和研究 公共利益原则在反倾销制度中确立的合理性及其内涵，学习和借鉴欧盟、加拿大、 美国等w t o 主要成员方国内相关立法和实践中的成功经验，这对于进一步发展和 完善我国反倾销法律制度具有非常重要的理论意义和实用价值。 对于反倾销制度中公共利益原则的论述主要应用了实证分析、比较分析和历 史分析的方法。首先从经济学和法学两个角度对反倾销制度中的公共利益原则进 行理论分析，进而得出其内涵及外延。紧接着对w t o 及其主要成员方欧盟、加拿 大及美国反倾销制度中公共利益原则在立法实体上和立法程序上两个方面进行详 细介绍，并对欧盟、加拿大以及美国在具体实践当中利用反倾销制度中公共利益 原则的经典案例进行比较分析。最后，从立法实体和立法程序两方面提出我国反 倾销制度中关于公共利益原则的不足与缺陷。同时，吸取适合我国国情的先进经 验，提出完善我国相关立法和诉讼实践的参考性建议。 关键词：倾销；反倾销制度；公共利益原则 i i 硕上学位论文 a b s t r a c t t op r o t e c td o m e s t i ci n d u s t r i e sf r o mb e i n gd a m a g e db yd u m p i n ga c t i v i t i e si st h e m o s td i r e c to b j e c t i v eo f a n t i d u m p i n gs y s t e mw h o s el e g i t i m a c y y e tb e i n gi n c r e a s i n g l y f r e q u e n t l yr e s o r t e dt oo nam u c hb r o a d e rr a n g eo fp r o d u c t s ，i se x p o s e dt om o r ea n d m o r eq u e s t i o n i n g ，t h er e a s o ni st h ep a r a d o xo fh a r m i n gt h ei n t e r e s to fd o w n s t r e a m i n d u s t r i e sa n dc o n s u m e r sw h i l ep r o t e c t i n gd o m e s t i cm a n u f a c t u r e r s b yi n t r o d u c i n g i n t ot h ep r i n c i p l eo fp u b l i ci n t e r e s to fa n t i d u m p i n gs y s t e m ，i tc o u l db ea v o i d e dt h a t a n t i d u m p i n gd e g r a d e st ob ea nu m b r e l l ac o v e r i n gs o l e l yt h ei n t e r e s t so fc e r t a i nb l o c s i nt h ed o m e s t i cm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s b a s e do ns u c hc o n s i d e r a t i o n s o m ec o u n t r i e s a n dr e g i o n sa r ep l a n n i n go ni n t r o d u c i n go rh a v ea l r e a d yi n t r o d u c e dt h ep u b l i ci n t e r e s t p r i n c i p l ei n t ot h el a w m a k i n gp r o c e s so fa n t i d u m p i n gs y s t e m t h es t i p u l a t i o no f p u b l i ci n t e r e s tp r i n c i p l ei nc h i n a sc u r r e n ta n t i - d u m p i n gs y s t e mi sm o r el i k ep r i n c i p l e s t a t e m e n ta n dl a c k sa c t u a lp r a c t i c a b i l i t y h e n c e ，i ti sb o t ht h e o r e t i c a l l ym e a n i n g f u la n d p r a c t i c a l l yu s e f u lf o rt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n ta n dp e r f e c t i o no fc h i n a sa n t i - d u m p i n g s y s t e mt h a tw ea c t i v e l ya n a l y s ea n dr e s e a r c ht h el e g i t i m a c ya n dc o n n o t a t i o n so ft h e p u b l i ci n t e r e s tp r i n c i p l e se s t a b l i s h m e n ti ni ta n da l s os t u d ym a j o rw t om e m b e r c o u n t r i e s s u c c e s s f u le x p e r i e n c ei nt h e i rd o m e s t i cl e g i s l a t i o na n d j u r i s d i c t i o n a ne x p o u n d i n ga p p r o a c hc o n s i s t i n go fe x a m p l e s ，c o m p a r i s o n sa n dh i s t o r i c a l a n a l y s i si su s e df o rt h er e s e a r c ho ft h ep u b l i ci n t e r e s tp r i n c i p l ei nt h ea n t i - d u m p i n g s y s t e m f i r s t l y , t h et h e s i sd e r i v e sd e n o t a t i o n sa n dc o n n o t a t i o n so ft h ep u b l i ci n t e r e s t p r i n c i p l ei na n t i d u m p i n gs y s t e mf r o ma na n a l y s i sf r o mt h ee c o n o m i ca n dj u d i c i a l p o i n t so fv i e w i m m e d i a t e l yf o l l o w sad e t a i l e di n t r o d u c t i o nt ot h ep u b l i ci n t e r e s t p r i n c i p l ei nt h ea n t i d u m p i n gs y s t e mo fw t oa n di t sm a j o rm e m b e r sl i k ee u ，c a n a d a a n du s a t h ei n t r o d u c t i o nf o c u s e so nt h ea s p e c t so fl e g i s l a t i v eb o d ya n dp r o c e d u r e s a n dg i v e sad e t a i l e dc o m p a r i s o no fc a s e si nw h i c he u ，c a n a d aa n du s ae t c s u c c e s s f u l l yu s ep u b l i ci n t e r e s tp r i n c i p l ei nt h e i rp r a c t i c eo fa n t i d u m p i n gs y s t e m f i n a l l y , i n s u f f i c i e n c i e sr e l a t e dt ot h ep u b l i ci n t e r e s tp r i n c i p l ei nc h i n a sa n t i - d u m p i n g s y s t e ma n dm e a s u r e st op e r f e c tc h i n a sl e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo fp r o c e e d i n g sa r e s u g g e s t e df o rr e f e r e n c ei nl i g h to fc h i n a sa c t u a ls i t u a t i o n k e yw o r d s ：d u m p i n g ；a n t i - d u m p i n gs y s t e m ；t h ep u b l i ci n t e r e s tp r i n c i p l e 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名高毽日期：加7 年嗲月徊 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在一年解密后适用本授权书。 2 不保密团。 ( 请在以上相应方框内打 ) 作者躲琴磐日期砷年箩胂日 刷磁锯誓抽飙1 吖”棚 硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着国际贸易的不断发展，全球范围内反倾销案件 的数量呈逐年上升的趋势，反倾销措施的使用频率不断增加，范围也不断扩大。 合理使用反倾销手段可以消除价格歧视，维护公平竞争，促进国际贸易的发展。 因此，反倾销措施成为g a t t 及w t o 所确认的保护国内产业的合法手段。但是， 反倾销制度本身却是一把双刃剑，用的不好或被滥用会变成贸易保护主义的工具。 随着其使用频率的提高和范围的扩大，反倾销制度的合理性也越来越受到质疑， 因为其在保护国内相关产业利益的同时却可能损害了社会的整体福利水平与被控 倾销出口商品所在国之间的经贸关系。 鉴于此，在各国纷纷追求反倾销措施贸易保护效益的同时，关于对进口方社 会公共利益的影响问题日益得到国际社会反倾销立法和实践的关注，w t o 与一些 国家或地区已经或正在考虑将公共利益原则纳入反倾销立法中。但由于各国国情 不同，而且w t o 反倾销协议中对公共利益原则缺乏明确具体的规定，因此各 国的反倾销立法和实践做法不一。 目前，我国反倾销立法中关于公共利益问题仅仅是原则性地规定，缺乏实际 可操作性。因此，积极分析和研究公共利益原则在反倾销制度中确立的合理性及 其内涵，学习和借鉴欧盟、加拿大、美国等有关国家和地区相关立法和实践中的 成功做法，这对于进一步发展和完善我国的反倾销法律制度具有非常重要的理论 意义和实用价值。 1 1 2 研究意义 第一，从理论性角度而言：近年来，学术界对反倾销法基础理论的研究日益 深入，关于反倾销制度中公共利益原则的研究成果也越来越多，但遗憾的是，目 前我国对其研究还基本上处于起步阶段，缺乏系统性和深入性，这不能不说是我 国反倾销法研究领域的一大缺失和弊端。 第二，从应用性角度而言：由于各国国情不同，而且w t o 反倾销协议中 对公共利益原则缺乏明确具体的规定，因此各国的反倾销立法和实践做法不一， 导致在实践中常常引起分歧和争议。因此，加强对反倾销制度中公共利益原则的 研究，从对国外立法与实践的比较中总结出宝贵的经验，对于指导我国发起反倾 销调查和进行反倾销应诉都具有不可忽视的重要意义和实用价值，从而使反倾销 措施这把双刃剑成为实质带来利益大于损害范围的“安全阀 。 反倾销制度中公共利益原则研究 1 2 文献综述 目前，我们所能参阅的外文资料主要是历次g a t t w t o 法律文件中涉及对公 共利益原则规定，以及欧盟、加拿大、美国等w t o 主要成员方反倾销法律制度中 对公共利益原则的规定。我国现行反倾销条例中第3 3 条第1 款以及第3 7 条 也涉及到对于公共利益原则的规定。但是，我国反倾销法律制度中对于公共利益 的规定过于原则性和概括性。一方面，相关法规并未明确界定“公共利益 的含 义，容易造成实践运用中的模糊性和随意性；另一方面，关于公共利益原则判断 的程序性规则相关法规也尚未完善，这无疑降低了这一原则性规定的实际操作性。 因此，我国反倾销条例对公共利益原则的规定有待细化，使其在具体实践当 中具有实际可操作性。 近年来，学术界对反倾销法基础理论的研究日益深入，然而目前我国国内并 无关于反倾销制度中公共利益原则的专著。在资料搜集的过程中，笔者发现能查 阅的相关资料非常有限，而且十分浅显，缺乏系统论述。国内学者关反倾销公共 利益问题的专门论述并不多，只有为数不多的几篇论文对反倾销公共利益问题稍 有研究，它们分别是：2 0 0 3 年第1 期中央财经大学学报中朱庆华的反倾销 中的公共利益问题、2 0 0 3 年第1 期国际贸易问题中陈有志、徐世腾的国际 反倾销中公共利益问题及其启示、2 0 0 3 年第4 期政治与法律中甘瑛的欧盟 反倾销法中的公共利益问题研究、2 0 0 3 年第1 1 期当代法学中彭日峰、何家 奎的论反倾销法中的“公共利益条款、2 0 0 4 年第6 卷第3 期西南政法大学 学报中张婷的论反倾销法公共利益原则的确立、2 0 0 4 年第3 期欧洲研究 中车丕照、杜明的欧共体反倾销条例“共同体利益 条款研究一兼论对完善我国 反倾销法的若干启示、2 0 0 5 年第l 期法制与社会发展中王景斌的论公共利 益之界定、2 0 0 5 年第8 期河北法学中彭熙海、肖伟志的反倾销公共利益审 查目的论、2 0 0 6 年第2 3 卷第2 期重庆工商大学学报中姜双林的论中国反 倾销公共利益的程序保障、2 0 0 6 年第3 期天水行政学院学报中王涛的欧盟 反倾销法中的公共利益原则及对中国的启示、2 0 0 6 年第1 1 期中央财经大学学 报中朱庆华的欧盟贸易救济的公共利益评价及其启示、2 0 0 7 年第4 期世界 经济与政治论坛中杨伏英的国际反倾销制度中公共利益原则的缺陷分析、2 0 0 7 年第1 卷第5 期今日湖北理论版中戴慧君的反倾销实践的公共利益考虑、 2 0 0 7 年第3 8 卷第5 期南昌大学学报中袁晨颖的论反倾销立法中的公共利益 原则、2 0 0 8 年第2 期中央财经大学学报中朱庆华的中国反倾销公共利益原 则的实践、2 0 0 8 年第3 期法制与经济中叶靖的公共利益原则在我因反倾销 的坐标定位一基于全球生产网络视角、2 0 0 8 年第5 期当代经济中瞿启平的反 倾销的经济效益及公共利益以及2 0 0 8 年第9 期法制与社会中陈丹艳的浅 2 硕士学位论文 论反倾销中的“公共利益”等。 概而言之，目前学术界对反倾销制度中公共利益原则的研究热点主要集中在 公共利益原则的界定标准和欧盟、加拿大、美国等w t o 主要成员方在反倾销立法 上对于公共利益原则的规定及其在具体实践中的运用，同时学习和借鉴上述国家 和地区立法和实践中的成功做法，从而进一步发展和完善我国的反倾销法律制度。 1 2 1 反倾销法律制度中公共利益原则的含义 对反倾销调查中公共利益( p u b l i ci n t e r e s t ) 的含义，目前尚无广泛认可的明 确界定。2 0 0 3 年第1 期中央财经大学学报中朱庆华在其文章反倾销中的公 共利益问题中认为：“从w t o 成员国反倾销立法和实践来看，公共利益可以大 致理解为包括国内生产商、进口商、工业用户、消费者等利害关系方利益在内的 国家或地区整体利益。如欧盟法律中将公共利益称为共同体利益( c o m m u n i t y i n t e r e s t ) ，与公共利益相对应的是受倾销损害的国内生产商利益或国内产业利益。 通常，国内产业利益与公共利益是一致的，即通过反倾销措施消除倾销对国内产 业的损害，这是对国内产业利益的保护，也有助于增进公共利益。但有时两者并 不一致，对国内产业的保护可能损害公共利益。反倾销措施的直接效应，是提高 国内相同或相似产品的价格，国内同类产业产出增加，生产者福利增加及就业率 增长，这是实施反倾销措施的收益。但由于价格提高，消费者支出增加，消费数 量减少，消费者福利减少；作为中间投入品的下游用户，由于投入品的价格提高， 成本上升，竞争力削弱，产出下降及就业率下降，这些则是反倾销措施的成本。 反倾销措施是否符合一国的公共利益，在于对反倾销措施收益与成本的比较。如 果收益大于成本，则实施反倾销措施符合公共利益；反之，则不符合公共利益。 而在2 0 0 4 年第1 期法学研究中朱小静、唐国华在其文章反倾销法中的公共 利益原则认为：“公共利益可以理解为总体利益，它既包括广大公民、消费者的 群体利益又包括了国家的利益，涉及本国政治、经济因素，包括采取反倾销措施 是否会导致他国的反倾销报复。欧盟现行基本反倾销法，理事会规则第3 8 4 9 6 号 法令对公共利益做出了较为明确、详细的规定，其第2 1 条第l 款规定：关于是否 应欧盟公共利益要求进行干预的裁定，应当建立在对所有的不同利益，包括国内 产业、用户和消费者的利益，作为一个整体评价的基础上。只有当所有当事人根 据第2 条都有机会发表他们的意见，才应根据本条做出裁定。根据本条规定，欧 盟公共利益的考量主要包括申诉产业、进口商、下游用户和消费者的利益，还包 括其他的不同利益，即对所有的不同利益进行整体评价。同时，该条例对进口商、 用户及消费者组织向主管机关陈述理由、请求的程序方面也作出了较为详尽地规 定，使公共利益原则在实施反倾销措施时得以有效地体现。 综上所述，贯彻反倾销制度中的公共利益原则即意味着：国家必须对将要采 取的反倾销措施可能对不同群体的利益造成不同程度甚至利弊完全相反的影响加 3 反倾销制度中公共利益原则研究 以权衡，综合经济利益的最大化为基本取向，并以此为依据决定是否征收反倾销 税或者是否全额征收反倾销税。也就是在即将实施反倾销措施的时候必须对将受 到该措施影响的所有相关群体利益进行分析比较，要兼顾进口产品的消费者、工 业用户及其他相关产业的利益、国家整体利益与长远利益等，而并非仅仅以申诉 产业的利益作为唯一判断标准。 1 2 2w t o 主要成员方反倾销制度中的公共利益原则 目前，国内外学者对于欧盟、美国、加拿大等w t o 主要成员方反倾销制度中 的公共利益原则主要是从相关立法方面进行论述，而关于各国在具体实践中如何 具体运用和考量公共利益原则很少涉及。同时，学术界还缺乏对上述国家和地区 反倾销制度中公共利益原则全面系统的比较分析。例如，2 0 0 3 年第1 1 期当代法 学中彭日峰、+ 何家奎的论反倾销法中的“公共利益 条款、2 0 0 3 年第1 期中 央财经大学学报中朱庆华的反倾销中的公共利益问题、2 0 0 3 年第1 期国际 贸易问题中陈有志、徐世腾的国际反倾销中公共利益问题及其启示、2 0 0 3 年 第4 期政治与法律中甘瑛的欧盟反倾销法中的公共利益问题研究、2 0 0 6 年 第3 期天水行政学院学报中王涛的欧盟反倾销法中的公共利益原则及对中国 的启示以及2 0 0 8 年第9 期法制与社会中陈丹艳的浅论反倾销中的“公共利 益”等。另外，中国政法大学的付豫在其2 0 0 7 年硕士学位论文反倾销法公共利 益原则的适用中运用经济学知识根据一国在国际贸易中占有比重的大小、其进 口数量的变化是否能够影响国际市场价格为基础建立数据模型，将国家分为进口 大国和进口小国分别对公共利益原则进行讨论。该论文将经济学知识和法学知识 综合运用，并通过在建立数据模型的基础之上结合各国国情对反倾销制度的公共 利益原则进行系统比较分析，非常具有创新性。此外，兰州大学的腾金聪在其2 0 0 7 年硕士学位论文反倾销法中的公共利益问题探析中对上述各国反倾销制度公 共利益原则的论述时将各国在具体实践中运用公共利益原则的经典案例进行比较 分析，具有一定的创新性。 1 2 3 我国反倾销制度中公共利益原则的缺陷及其完善 目前，学术界对于我国反倾销制度中公共利益原则缺陷主要是从立法实体和 立法程序两方面来论述。我国反倾销法律制度中关于公共利益原则的规定过于原 则性和概括性。一方面，我国相关法规并未明确界定公共利益的内涵，容易造成 实际运用中的模糊性和随意性；另一方面，我国相关法规关于公共利益原则判断 的程序性规定内容过于简单，这无疑降低了这一原则性规定的实际操作性。例如， 2 0 0 3 年第1 期国际贸易问题中陈有志、徐世腾的国际反倾销中公共利益问 题及其启示、2 0 0 6 年第2 3 卷第2 期重庆工商大学学报中姜双林的论中国 反倾销公共利益的程序保障、2 0 0 7 年第4 期世界经济与政治论坛中杨伏英的 4 硕士学位论文 国际反倾销制度中公共利益原则的缺陷分析、2 0 0 7 年第3 8 卷第5 期南昌大 学学报中袁晨颖的论反倾销立法中的公共利益原则以及2 0 0 8 年第2 期中 央财经大学学报中朱庆华的中国反倾销公共利益原则的实践等。而对于如 何完善我国反倾销制度中的公共利益原则，学术界也主要是从实体法和程序法两 方面来进行论述。一方面，在实体法上明确规定公共利益的概念及其范围以及建 立我国对国内相关产业评估与保护机制；另一方面，在程序法上建立透明与民主 的程序机制、建立对相关利益集团征求意见的机制以及完善我国反倾销司法审查 制度。例如，2 0 0 4 年第3 期欧洲研究中车丕照、杜明的欧共体反倾销条例 “共同体利益 条款研究一兼论对完善我国反倾销法的若干启示、2 0 0 6 年第2 3 卷第2 期重庆工商大学学报中姜双林的论中国反倾销公共利益的程序保障、 2 0 0 7 年第3 8 卷第5 期南昌大学学报中袁晨颖的论反倾销立法中的公共利益 原则、2 0 0 8 年第2 期中央财经大学学报中朱庆华的中国反倾销公共利益原 则的实践等。此外，武汉大学的余乙卉在其2 0 0 5 年硕士学位论文论反倾销法 中的公共利益原则中通过对我国在具体实践中运用反倾销制度公共利益原则的 典型案例进行分析，并在结合我国国情的基础上提出了一些具有参考性和实用性 的完善我国反倾销制度中公共利益原则的建议。 1 3 研究内容及方法 本文主要应用了实证分析、比较分析和历史分析的方法。全文通过对反倾销 制度中的公共利益原则进行经济学分析和法学分析，从而清晰界定反倾销制度中 公共利益原则的内涵及其外延。并且通过对欧盟、加拿大以及美国等w t o 主要成 员方在具体实践中利用反倾销制度中公共利益原则的经典案例进行比较分析，同 时在此基础上提出我国反倾销制度中关于公共利益原则在立法和实践当中的缺陷 与不足。最后，针对我国反倾销制度中公共利益原则在立法实体上和程序上的不 足与缺陷，结合之前各国相关制度的比较分析，吸取经验、总结教训，提出完善 我国相关立法和诉讼实践的参考性建议。笔者认为只有通过实证、比较和历史分 析的方法进行研究，文章所呈现的内容才会更直观，更具有针对性和说服力。 本文研究内容主要分为三个部分： 第一，通过对反倾销制度中的公共利益原则进行经济学分析和法学分析，从 而清晰界定反倾销制度中公共利益原则的内涵及其外延。同时，对于公共利益原 则在反倾销制度中产生的原因进行了深入地分析。 7 第二，对w t o 及其主要成员方反倾销制度中公共利益原则在立法实体上和程 序上两个方面进行详细介绍，并通过对欧盟、加拿大以及美国在具体实践当中利 用反倾销制度中公共利益原则的经典案例进行比较分析，以期对我国相关立法的 完善有所启示和帮助。 反倾销制度中公共利益原则研究 第三，结合之前各国相关制度的比较分析，并在此基础上提出我国反倾销制 度中关于公共利益原则立法实体上和程序上的不足与缺陷。同时，吸取适合我国 国情的先进经验，从立法实体和立法程序两方面提出完善我国反倾销法律制度的 参考性建议。 6 硕上学位论文 第2 章反倾销制度中公共利益原则的一般理论分析 2 1 反倾销制度中公共利益原则的理论基础 公共利益是一个在法律、政治和经济领域中经常使用的概念，这个概念严格 来说源于中世纪时期的英美法系中。而对于公共利益原则的理解，在不同的学科 领域有着各自的认定：政治学家认为，公共利益是社会整体成员所共享的利益或 者经由政治运动而成为公共利益的个人利益；经济学家认为，市场存在充分竞争， 社会资源获得最优配置即为公共利益；社会学家则把社会的整体福利看作是普遍 的公共利益；而在法学家眼里，维护公共利益是现代法律的宗旨和目的，就是刑 法所保护的社会秩序，民法中的诚信社会和行政法中的良好执法。e 1 本文所要论述的公共利益原则，当然具备上面所叙述的一般特征，但却仅仅 论述在反倾销制度中所涉及到的公共利益原则。由于倾销与反倾销是一种经济行 为，同时也是一种法律行为，其中涉及到许多经济学理论和法学理论的知识，因 此本文将从经济学和法学两个方面来论述反倾销中公共利益原则的理论基础。 2 1 1 反倾销制度中公共利益原则的经济学理论基础 对于反倾销制度中公共利益原则的经济学基础，笔者主要采用了成本一效益分 析法和局部利益与整体利益分析法对其进行深入分析，具体来讲如下所述： 第一，成本一效益分析法：在经济学当中，成本效益分析法是公共利益原则的 经济学基础。实施反倾销措施的根本目的是保护国内相关产业的利益，而其直接 效应则是国内相同或相似产品的价格提高，国内同类产业产出增加，生产者福利 改善，就业增长，这是实施反倾销措施的收益。但由于产品价格提高，导致消费 者支出增加，消费数量减少，消费者福利降低；而作为中间投入品的下游用户， 由于投入品价格提高，成本上升，竞争力削弱，导致产出下降就业减少，这些则 是反倾销措施的成本。反倾销措施是否符合一国的公共利益，取决于对反倾销措 施收益与成本的比较分析，如果收益大于成本，则实施反倾销措施符合公共利益 原则；反之，则不符合公共利益原则。【2 】因此，各国在实施反倾销措施时，都应采 用成本一效益分析法作出评估，从而对整个国民经济或民众福利的利益与国内相 关产业的利益进行权衡利弊，而并非仅局限于保护本国某个产业部门利益。 第二，局部利益与整体利益的分析法：在经济活动当中，各产业之间有着错 综复杂的供给与需求关系，即每一个产业都需要其他相关产业为自己提供各种产 出，以满足自己的各种需求，同时也把自己的产出作为一种市场供给提供给其他 产业。在经济上这就形成了产业链中的上下游产业。例如钢铁产品，其上游产业 有焦炭、能源产业，而下游产业有建筑、机械设备、运输工业、家用电器等产业。 7 反倾销制度中公共利益原则研究 如果其上游产业的价格上涨，将会导致下游产业成本增加、利润减少、竞争力降 低以及工人福利减少等非常严重的影响。因此，国家应从局部利益与整体利益的 角度来考虑实施反倾销措施是否具有合理性，是否因只顾及局部利益却损害了社 会整体利益。【3 】 2 1 2 反倾销制度中公共利益原则的法学理论基础 2 1 2 1 反倾销制度中公共利益原则的法理解读 美国法理学大师庞德在其法理学一书中将法律秩序应予保障的各种利益 分为三类：个人利益、公共利益和社会利益。【4 】其中公共利益是指“涉及政治组织 社会的生活并以政治组织社会名义提出的主张、要求和愿望。 5 1 它被理解为当政 者所支持的社会大多数人的共同需要，这种需要与政府权力联系在了一起、通过 政府权力得到保障，与国家利益合二为一。作为政治学的一个基本概念，公共利 益首先是指“社会或国家占绝对地位的集体利益，不是某个狭隘或专门行业的利 益。，【6 j 也就是说，公共利益必然是一个具有广泛性的群体利益，是尽可能地超越 个别行业、部门所达到的利益状态。在这里，公共利益的概念与社会联系在一起， 不仅包括依附于国家权力、被整合于国家利益之中的那部分，还将尚未得到政府 关注但具有一定代表性的特定群体的利益囊括在内。公共利益与国家利益既有重 合又各有侧重，国家利益倾向于具有政治性含义，而公共利益则更多地考虑福利 的群体性。 利益法学派代表人物赫克曾经说过：“法的每个命令都决定着一种利益的冲 突，法的最高任务就是平衡各种利益。【7 】法的实施成为了协调和平衡利益最有效 的手段，法律也成为社会各种利益的调整器。而国家在制定反倾销法中加入公共 利益原则同样是为了平衡各种社会利益，避免各种矛盾激化，维护社会秩序的稳 定。因此，国家在实施反倾销措施时必须对公共利益予以关注。而贯彻公共利益 原则即意味着：国家必须对将要采取的反倾销措施可能对不同群体利益造成不同 程度甚至利弊完全相反的影响加以权衡，以综合经济利益的最大化为基本取向， 并以此为依据决定是否征收反倾销税或者是否全额征收反倾销税。【8 】也就是在即将 实施反倾销措施的时候必须对将受到该措施影响的所有相关群体的利益进行分析 比较，要兼顾进口产品的消费者、工业用户及其他相关产业的利益、国家整体利 益与长远利益等因素，而并非仅仅以申诉产业的利益作为唯一判断标准。【9 】 2 1 2 2 反倾销制度中公共利益原则的竞争法理论基础 从法律角度来看，在反倾销制度中引入“公共利益 条款体现了竞争法的价 值理念，更有利于保护下游产业、消费者等相关公共利益利害关系方的利益。反 倾销制度的理论基础根植于竞争法的基本理论当中。根据竞争法的基本理论，竞 争法调整的是竞争主体之间的竞争关系。竞争法的主要价值理论包括两方面：第 硕十学位论文 一，维护竞争主体的公平与正义，即维护市场公平竞争。例如，反倾销制度通过 限制来自境外经营者的不正当竞争行为，从而维护国内相关产业利益；其次，对 竞争主体的经营行为进行必要地限制，从而保护消费者等的社会公共利益。例如， 反垄断法通过限制竞争主体在行业中形成市场支配地位从而间接地对消费者等社 会公共利益起到保护作用。【l o 】因此，竞争法中维护市场公平竞争环境和保护社会 公共利益两个目的在反倾销制度公共利益审查中都得以体现。同时，反倾销制度 本身是一把双刃剑，因为其在保护国内相关产业利益的同时却可能损害了社会的 整体福利水平，而公共利益原则能够在国内产业利益和下游工业用户及消费者利 益之间进行有效平衡，从而最大限度的维护社会整体利益，体现了竞争法的价值 理念。因此，反倾销制度中的公共利益原则是与竞争法理论基础相联系的一种制 度安排。 2 2 反倾销制度中公共利益原则的内涵及其外延 由于公共利益原则本身是一个比较抽象和模糊的概念，那么，在反倾销法律 制度中的公共利益原则到底是指什么呢? 目前，有的学者从公共利益和公共产品 的观念来分析，认为在倾销和反倾销的博弈当中，至少存在3 种不同的共同利益， 其分别为：倾销商和进口商有着低价倾销、抢占市场、获取利润的共同利益；进 口国国内相同或相似产品的生产厂商有着抵制低价倾销、保障市场份额和产业生 存发展的共同利益；倾销产品工业用户之间、消费者之间则有着获得廉价产品、 节约生产资料或生活资料成本的共同利益。】这些共同利益之间并非是完全一致 的，而是错综复杂甚至是相互冲突的。 对于反倾销制度中公共利益的内涵及其外延，目前在学术界尚无广泛认可的 明确界定，而根据目前有公共利益原则立法的w t o 主要成员方的立法与实践，本 文认为，反倾销法中的公共利益原则含义有广义与狭义之分，具体如下所述： 第一，广义的观点：在广义上反倾销中的公共利益指整体国家经济利益。【1 2 】 具体而言，在反倾销中的整体国家经济利益主要包括以下几方面的内容：国内产 业( 包括生产商、上游产业) 的利益、进口商或贸易商的利益、工业用户及最终 消费者的利益、国家关税利益及其他经济利益。在实施反倾销措施的情况下，上 述这些利益( 如国内产业利益、国家关税利益) 有些会受到保护，有些( 如进口 商或贸易商利益、工业用户及最终消费者利益) 则会遭到损害。因此，这些利益 主体中既有支持反倾销措施的( 如国内产业、国家财政) ，又有持反对意见的( 如 进口商、贸易商、工业用户、消费者) 。 1 2 】 第二，狭义的观点：在狭义上反倾销中公共利益一般仅指包括国内进口商、 贸易商利益、工业用户利益及消费者利益。【1 3 】这部分利益通常情况下与国内产业 的利益相对立，在采取反倾销措施时往往是会遭受损害的。同时由于反倾销法的 9 反倾销制度中公共利益原则研究 目的是为了维护公平竞争，保护国内产业利益，所以在实施反倾销措施的过程中， 国内产业的利益始终被置于首要位置，而其他利害关系方的利益则未必能得到充 分的保护。反倾销制度中的公共利益原则正是为了保护这部分未受重视的利益而 设置的，它的主要任务就是使社会各方利益得到平衡。既然国内产业的利益是反 倾销法必然保护的对象，那么公共利益所指向的最小范围的利益就是指国内进口 商、贸易商利益、工业用户利益及消费者利益。【1 3 l 本文在论述过程中所使用的“公 共利益一词仅仅是指狭义的观点。 2 3 反倾销制度中公共利益原则产生的原因 从上个世纪8 0 年代以来，世界各国在反倾销立法中受到越来越多的舆论压力， 要求其在倾销认定损害标准以及采取反倾销措施时，不能只考虑受到损害的国内 行业的利益，还要考虑或重视公众的利益，尤其是消费者和用户( 包括中间生产 商) 的利益。因此，各国反倾销立法上开始出现公共利益这类条款。【1 4 】具体分析 其原因主要有以下几个方面： 2 3 1 弥补反倾销制度的局限性 从反倾销法的角度来看，实施反倾销措施是为了维护自由竞争的国际贸易秩 序，从而达到保护公平贸易的目的，其前提是将倾销视为一种不公平的贸易做法。 但虽然倾销本身作为一种竞争方式并不公平，事实上反倾销所针对的是国内产业 的损害，而非倾销的不合理因素，其恰是作为一种保护进口国国内产业、实施贸 易保护主义的工具而产生并得以广泛运用。并且以征收反倾销税为最基本手段的 反倾销措施不仅不能从根本上解决导致倾销的问题及消除国际市场间的关税和非 关税壁垒，破除倾销商在国内市场上的垄断，却反而会加剧市场间的隔断，造成 国际贸易秩序的扭曲，这与g a t t 及w t o 自由贸易和公平竞争的根本宗旨是相悖 的。所以反倾销措施的公正性长期以来受到法学界和经济学界的质疑。尤其是8 0 年代以来，随着经济学分析方法的引入，通过就反倾销案件对社会整体福利的利 弊影响作分析评估，得出了对现存反倾销法的批判及其否定的结论。基于国际竞 争及各国立法的现状，反倾销法在担负维护公平的贸易秩序方面尚可起到一定的 作用，因此需要对反倾销措施在立法上的缺陷加以弥补，以保证其公正性和合理 性。【1 5 】基于此，世界各国在实施反倾销措施时越来越多的考虑到社会公共利益问 题，同时在反倾销立法上开始出现“公共利益 这类条款。 2 3 2 防止反倾销措施的滥用 由于反倾销法将保护国内产业视为立足点，因此各国在反倾销立法中关于倾 销的判断和反倾销措旖的适用条件制定以及在具体的执行上就不可避免地显示出 这种倾向。常常是反倾销调查当局根据国家的贸易政策和外交政策下手，而且能 l o 硕十学位论文 够从反倾销法中找到充足的依据。i l6 】进口国的调查机关在履行程序时通常作出判 断的标准具有明显的贸易保护主义色彩，确定倾销是否发生以及倾销幅度大小的 方法，可以在多数情况下找出肯定性的、甚至高额的倾销幅度，低于成本的销售 也被依法纳入倾销的范畴。而进口国企业出于自身利益的考虑也可以伪装满足法 律规定的损害标准或者有意采取措施导致法律规定的损害，以满足管理机关的认 定标准，从而轻易地获得国内相关当局的保护。而可能存在的反对势力，诸如下 游用户和消费者则被法律有效地置于行政程序之外，而被迫保持中立。并且依据 w t o 争端解决机制，专家小组对反倾销案件作出实质裁判的能力受到特别地限 制。随着w t o 对关税及非关税壁垒的消除，反倾销作为w t o 所许可的合法贸易 保护手段，在贸易保护主义日益抬头的背景下，自然为各国大加利用、甚至被滥 用为推行贸易保护主义的有效工具。 1 5 1 因此，为了规范国际贸易秩序，遵守反倾 销维护公平贸易的初衷，国际社会在反倾销立法和实践方面都迫切需要对公共利 益原则予以重点关注。 2 3 3 国际贸易关系相互依赖的需要 随着经济全球化和世界经济一体化进程的不断加深，国家与国家之间的贸易 交往也深入到各个方面，国家相互之间的经济依赖性也越来越深。而反倾销是一 个博弈的过程，从短期来看，反倾销措施的实施会使申诉产业国或地区获得利益； 但是从长远来看，由于国家之间的贸易牵制性越来越明显，受控诉国会利用其在 它领域内的条件或优势进行贸易报复。尽管这种贸易报复未必会是相对等的，但 这也足子影响到两国之间的经济贸易正常往来。 1 7 1 例如，欧共体在对中国纺织品 频繁诉诸于反倾销措施时，我国则考虑将购买客运飞机的订单交给其它国家。因 此，这就需要各国反倾销主管机关从总体利益上对这种关系进行把握和权衡。 2 3 4 缓解政治关系的需要 随着经济的快速发展，政府在社会公共管理方面的职能得到强化。政府基于 贸易保护主义而实施反倾销措施时，其效果并不是完全孤立的，它一方面保护了 申诉产业免受国外产品的倾销冲击；但另一方面，将导致购买进口产品的下游用 户和产业无法继续获得低价的原材料，从而使其生产成本上升。另外，其他的利 害关系方，例如消费者、进口商和零售商的利益乃至与出口国之间的经贸及政治 外交关系也会受到一定程度地影响。根据w t o 的统计，反倾销领域的争端已经成 为w t o 受理争端的大户。反倾销的频繁使用引发了严重的国际贸易摩擦，必然在 一定程度上影响有关国家与国家之间的政治关系。【”】为了缓解这种政治关系的紧 张局势，也在一定程度上促使各国在实施反倾销措施时考虑到公共利益原则。 总之，公共利益原则的引入是反倾销法自身局限性在经济全球化背景下矫正 的必然结果，也是国际经济发展对各国政府适当实施反倾销措施的客观要求。 反倾销制度中公共利益原则研究 第3 章w t 0 及其主要成员方反倾销制度中 公共利益原则分析 3 1w t 0 反倾销协议中的公共利益原则 3 1 1 国际反倾销制度中公共利益原则的立法沿革 1 9 6 7 年在关贸总协定肯尼迪回合谈判中达成的关于实施总协定第6 条的协 议( 即1 9 6 7 年反倾销守则) 和在1 9 7 9 年东京回合谈判中各缔约国对1 9 6 7 年 反倾销守则修订后形成的1 9 7 9 年反倾销守则是国际反倾销法关于公共利 益原则的最早规定。在这两个守则中规定了在决定是否征收全额反倾销税时应当 考虑受征税影响的各方利益以及国内生产商的利益。同时，守则还规定征收相当 于倾销幅度的反倾销税应是允许的，即不是强制性的，并且征收的反倾销税额不 应超过消除对国内生产商损害的必要限度。【1 9 】在上述规定中，首次提出了“税收低 于全部倾销幅度”的概念，即后来w t o 反倾销协定中“较少征税原则”( l e s s e r d u t yr u l e ) 的来源。 ， 乌拉圭回合谈判后，随着贸易自由化的的不断发展，w t o 各成员国为保护本 国国内产业利益而采取关税和非关税壁垒的空间越来越小，而反倾销措施由于具 有形式合法、实施便捷、效果显著并且不易招致出口国报复等特点，因此许多国 家将其视为保护本国国内产业利益的有效工具而加以利用。 1 l 随着国际上滥用反倾 销措施的贸易保护主义倾向日益明显，越来越多的国内进口商和消费者对日益增 多的反倾销案件表示不满，因此各国主管当局在反倾销中逐步开始关注国内消费 者和工业用户的利益，并且体现在其反倾销立法当中，例如加拿大、欧共体等。 在上述国际背景下，韩国、新加坡等一些反倾销调查的主要目标国提议在新 的反倾销规则中应考虑消费者及国内工业用户等各方利益，并且加入公共利益条 款。但由于各成员方出于自身利益考虑对此产生较大分歧，因此最终的w t o 反 倾销协议仍然没有明确“公共利益标准”。但是，在各成员国的协商下，w t o 反倾销协议鼓励各成员方在发现倾销和损害时采取自由裁量征税的方式且尽 量采取“较少征税原则”，同时在w t o 反倾销协议第5 条第8 款、第6 条第 1 2 款