宏微观经济学微观部分第八章垄断竞争和寡头垄断.ppt

第8章 垄断竞争和寡头垄断 Chapter1 2 主要问题 本章研究纯粹垄断之外的 具备一定垄断势力的市场结构 垄断竞争 Monopolisticcompetition 在一个自由进出的市场中 企业销售既有差异性又有高度替代性的产品 如牙膏 洗衣粉等寡头垄断 Oligopoly 只有几个卖者的市场 同时新厂商无法进入该市场 如汽车 钢材等卡特尔 Cartel 市场中的某些企业或者所有企业明确地共谋 制定统一的价格和产出水平来最大化它们的利润 如欧佩克 国际铝矾土卡特尔等 Chapter1 3 本章主题及结构安排 垄断竞争寡头垄断价格竞争竞争与串通 囚徒的困境囚徒的困境对寡头定价的意义卡特尔 Chapter1 4 12 1垄断竞争 垄断竞争的基本特征 1 存在着许多厂商2 可以自由地进入或退出该行业3 产品是有差别的 消费者会将各厂商的品牌看做与其他厂商的品牌不同 Chapter1 5 12 1垄断竞争 每个厂商的垄断势力的大小取决于产品的差异程度这种常见的市场结构的例子众多 牙膏洗发水感冒药 Chapter1 6 12 1垄断竞争 牙膏佳洁士与它的垄断势力宝洁公司是佳洁士的唯一生产商由于口味 名声及其防腐功效 部分消费者因此偏好佳洁士牙膏 偏好程度越大 佳洁士与其他产品的差异性越大 价格就可能定得越高 Chapter1 7 12 1垄断竞争 宝洁公司是否在佳洁士产品的市场上具有较大的垄断势力呢 事实上 佳洁士的定价不会比其他同类产品的价格高太多 因为 消费者对佳洁士的需求是较富有弹性的 Chapter1 8 12 1垄断竞争 垄断竞争的产生垄断竞争市场的两个重要特征有差异性的 但可高度替代 但非完全可替代 的商品自由进入和退出 比较牙膏市场和汽车市场 规模经济使得新厂商进入汽车市场非常困难 中国排名前三的汽车企业 一汽 二汽和上汽 集中度是48 9 而美国的三大汽车公司是78 9 日本是60 9 德国是56 Chapter1 9 12 1垄断竞争 短期和长期均衡和垄断一样 垄断竞争中的厂商也面临向下倾斜的需求曲线 因此也有垄断势力 但这不意味着垄断竞争厂商就能赚取高利润 与完全竞争类似 因为可以自由进入 因此赚取利润的潜力就会吸引新厂商的竞争品牌 从而将利润压低至零 Chapter1 10 图12 1短期和长期中的垄断竞争厂商 数量 价格 数量 价格 短期 长期 Chapter1 11 对短期的分析由于产品具有差异性 因此 厂商面临的需求曲线是向下倾斜的 由于存在着许多的替代品 因此 需求相对富有弹性MR P在MR MC的产量处实现利润最大化厂商获得正的经济利润 短期和长期中的垄断竞争厂商 Chapter1 12 对长期的分析正的经济利润吸引其他厂商的进入 不存在着进入壁垒 厂商原先的需求曲线向下移动至DLR厂商的产出水平与价格均下降了 不存在着经济利润 P AC 更为一般地 厂商的成本可能会不同 且有些品牌可能与其他品牌有较大区别 此时 厂商定价可能略有不同 而对于某些厂商 P可能会高于MC 赚取少量利润 短期和长期中的垄断竞争厂商 Chapter1 13 12 1垄断竞争 垄断竞争和经济效率完全竞争市场之所以吸引人是因为经济上有效率 只要没有外部性和阻碍市场运作的因素 消费者和生产者的总剩余会尽可能地大 垄断竞争在某些方面与完全竞争类似 但它是一种有效率的市场结构吗 让我们来比较两类市场结构的长期均衡 Chapter1 14 图12 2垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比较 LR 价格 数量 价格 数量 完全竞争 垄断竞争 Chapter1 15 12 1垄断竞争 垄断竞争与经济效率垄断竞争造成的非效率体现在两个方面 1 垄断势力的存在 源于产品差异化 使得均衡价格高于完全竞争时的价格 即均衡价格高于边际成本 这意味着额外单位产量对于消费者的价值大于生产这些单位的成本 如果价格下降至D与MC相交的地方 则产量增加 总剩余可以增加黄色三角形区域 Chapter1 16 12 1垄断竞争 2 垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力 即它的均衡产量低于平均成本最低时的水平 厂商零利润点是在平均成本最低点的左边 这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数量过多而引起的 在垄断竞争里 如果厂商的数量减少 可以扩大单个厂商的规模 获得规模经济 降低成本 Chapter1 17 12 1垄断竞争 政府是否必须对垄断竞争进行管制 答案是 不 原因在于 第一 在大多数垄断竞争市场中 任何一个厂商往往不可能拥有较强的垄断势力 第二 垄断竞争造成的非效率与产品差异性这一好处相平衡 案例 可乐和咖啡市场上的垄断竞争pp432 Chapter1 18 12 2寡头垄断 寡头垄断的基本特征 厂商的数目较少 他们占有大部分或全部产量产品可以有差异性 也可以没有差异性存在着进入壁垒 Chapter1 19 12 2寡头垄断 例如汽车行业钢铁行业石油化工电子设备计算机 Chapter1 20 12 2寡头垄断 进入壁垒源于两个方面 1 自然的 进入壁垒规模经济使得市场无法容纳过多厂商 专利排除潜在的竞争者 特定技术商誉需要花大量支出让消费者认同和获得商誉 Chapter1 21 12 2寡头垄断 2 策略性的行动威胁新厂商采取市场倾销行为 并且为了威胁可信 它们可以制造过剩生产能力控制主要投入品 Chapter1 22 12 2寡头垄断 寡头垄断企业的经营较为复杂 诸如定价 产量 广告和投资决策等行为都包含着重要的策略性考虑因为只有少数厂商在竞争 各厂商必须充分地考虑竞争对手的反应 Chapter1 23 12 2寡头垄断 寡头垄断企业的策略考虑是非常复杂的 他是在决策 反应 对反应的反应中不断地进行动态的调整 当一个企业在估计其决策的后果时 必须假定他们的竞争对手象他们一样的理性与聪明 从而必须站在竞争对手的角度 考虑他们是如何反应的 Chapter1 24 12 2寡头垄断 寡头垄断市场的均衡在完全竞争市场 垄断市场和垄断竞争市场中 厂商在决定产量与价格时 并不需要考虑其竞争对手的决策 然而 在寡头垄断市场中 厂商在选择产量与价格时必须考虑其竞争对手的反应 Chapter1 25 12 2寡头垄断 寡头垄断市场的均衡均衡的定义 当一个市场达到均衡时 厂商所做的就是它们所能做的最好的 并且它们没有理由改变它们的价格与产量 在寡头垄断市场中 均衡就是各个厂商在给定其竞争对手的行为后将做它所能做得最好的 Chapter1 26 12 2寡头垄断 纳什均衡 NashEquilibrium 在给定竞争者的行为之后 各个厂商采取了它所能采取的最好的行为 为了简化分析 我们将集中考虑一个市场上有两家厂商竞争的情况 即双寡头 duopoly Chapter1 27 12 2寡头垄断 古诺模型 TheCournotModel 双寡头两个厂商相互竞争产品是同质的且两厂商都知道市场需求 两厂商同时做出产量决策 而且每家企业都假设竞争者的产量水平是既定的 最终价格取决于总产量 古诺模型的本质是各厂商将它的竞争者的产量水平当做固定的 然后决定自己生产多少 Chapter1 28 图12 3厂商1的产量决策 Q1 P1 如果厂商2的产量为100 则厂商1不生产 Chapter1 29 12 2寡头垄断 反应曲线 TheReactionCurve 厂商1的利润最大化产量是它认为厂商2将生产的产量的减函数 这个函数就称为厂商1的反应函数 并记为Q1 Q2 我们可以对厂商2进行同样的分析 即在给定厂商1将生产的产量的各种假定下 确定厂商2的利润最大化产量 从而得到厂商2的反应曲线 如下图所示 Chapter1 30 厂商2的反应曲线Q 2 Q2 厂商2的反应曲线是对应于它认为的厂商1将生产的产量 厂商1的利润最大化的产量选择 图12 4反应曲线和古诺均衡 Q2 Q1 25 50 75 100 25 50 75 100 Chapter1 31 12 2寡头垄断 古诺均衡是纳什均衡的一个例子 在纳什均衡中 各个厂商的行为是给定其竞争者行为时它能做得最好的行为 所以 没有任何一个厂商会有改变它的行为的冲动 在该古诺均衡中 各寡头生产的产量都是在给定它的竞争者的产量时能实现它的最大利润的 所以 双寡头中任何一个都不会有改变自己产量的冲动 Chapter1 32 12 2寡头垄断 关于动态调整的问题 假定厂商的初始产量水平不同于古诺均衡的产量 厂商是否会调整其产量水平以达到古诺均衡 古诺模型并没有涉及调整的动态过程 事实上 在任何调整过程中 该模型的 各个厂商可以假定其竞争者的产量是固定的 这一假设前提是不成立的 Chapter1 33 12 2寡头垄断 古诺均衡的一个例子双寡头模型假设市场需求曲线P 30 Q 并且Q Q1 Q2MC1 MC2 0 线性需求曲线 一个例子 Chapter1 34 12 2寡头垄断 如何推导厂商1的反应曲线 R1 PQ1 30 Q Q1 30Q1 Q1 Q2 Q1 30Q1 Q12 Q2Q1 线性需求曲线 一个例子 Chapter1 35 12 2寡头垄断 MR1 R1 Q1 30 2Q1 Q2为了实现利润最大化 厂商必须使MR1 MC1即 MR1 MC1 0所以 30 2Q1 Q2 0厂商1的反应曲线为 Q1 15 0 5Q2 Chapter1 36 12 2寡头垄断 同理可解得 厂商2的反应曲线为Q2 15 0 5Q1将厂商1与厂商2的反应曲线联立 就可以解得古诺均衡时的产量水平 古诺均衡 Q1 Q2 10 Chapter1 37 12 2寡头垄断 进一步解得 总产量Q Q1 Q2 20因此 根据市场需求曲线P 30 Q 解得P 10 Chapter1 38 图12 5双寡头例子 Q1 Q2 市场需求曲线为P 30 Q 且各个厂商的边际成本均为0 Chapter1 39 12 2寡头垄断 串通情况下的利润最大化假设反托拉斯法放松了 两个厂商串通 确定总产量以实现总利润的最大化 总收益 PQ 30 Q Q 30Q Q2MR 30 2Q 解得 Q 15因此 任何总产量为15的Q1和Q2的组合都能使总利润实现最大化 Chapter1 40 12 2寡头垄断 契约曲线 ContractCurve Q1 Q2 15这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与Q2的组合都能实现总利润最大化 Q1 Q2 7 5比古诺均衡相比 串通可以使双方以更少的产量获得更大的利润 Chapter1 41 图12 5双寡头例子 Q1 Q2 30 30 Chapter1 42 12 3先发优势 斯塔克博格模型 如果其中一家厂商先决定产量会怎样 基本假设 某一厂商能够先确定产量两个厂商的边际成本MC均等于0市场需求曲线为P 30 Q Q 总产量厂商1先决定产量 然后厂商2根据厂商1的产量再作出它的产量决策 Chapter1 43 厂商1厂商1必须考虑厂商2的反应厂商2假定厂商1的产出水平是既定的 然后根据古诺模型中的反应曲线为决定自己的产出 古诺模型 Q2 15 1 2Q1 12 3先发优势 斯塔克博格模型 Chapter1 44 厂商1厂商要选择Q1 使其MR等于MC 实现利润最大化R1 PQ1 30Q1 Q12 Q1Q2将Q2 15 1 2Q1代入上式得 R1 30Q1 Q12 Q1 15 1 2Q1 15Q1 1 2Q12 Chapter1 45 MR1 R1 Q1 15 Q1令MR1 MC1 0 解得Q1 15 根据厂商2的反应曲线 解得Q2 7 5 12 3先发优势 斯塔克博格模型 Chapter1 46 结论厂商1的产量水平是厂商2的两倍厂商1的利润水平是厂商2的两倍两个问题为什么先行者处于比较有利的地位 古诺模型与斯塔克博格模型 哪一个更适用一些 答案 对于由大致相似的厂商构成 且没有哪个厂商具有更强经营优势或者领导地位的行业 古诺模型更适用 对于那些是由一个在推出新产品或者定价方面领头的大厂商主导 斯塔克博格模型更适用 12 3先发优势 斯塔克博格模型 Chapter1 47 12 4价格竞争 在寡头垄断市场上 竞争不仅通过定产的方式进行 而且也可以通过价格竞争方式来进行 伯特兰德模型就用于解释在寡头垄断市场上具有相同产品的厂商之间的价格竞争 Chapter1 48 12 4价格竞争 假设P 30 Q MC1 MC2 3古诺均衡解 Q1 Q2 9 P 12假定厂商之间选择价格竞争而不是产量竞争 伯特兰德模型 Chapter1 49 12 4价格竞争 必须先考虑一个问题 如果产品是同质的 消费者对产品的价格差异会产生何种反应 答案是 消费者只会从价格较低的厂商那儿购买商品 即定价低的厂商占有全部的市场份额 由于降价所产生的诱人利益 即占有全部市场 使得各个厂商都有削价的冲动 因此 最终的结果是将价格定在等于边际成本处 即P MC 3 伯特兰德模型 Chapter1 50 12 4价格竞争 因此 纳什均衡就是完全竞争的均衡 P MC P1 P2 3美元Q 27 Q1 Q2 13 5 Chapter1 51 12 4价格竞争 将竞争策略从产量竞争转变为价格竞争 得到了两个不同的结果 正如伯特兰德模型与古诺模型所示 伯特兰德模型说明了选择竞争策略的参数 变量 的重要性 即究竟该选择价格竞争还是产量竞争 伯特兰德模型 Chapter1 52 12 4价格竞争 模型批判 当各个厂商生产相同的产品时 通过定产竞争而不是定价竞争显得更为自然 即便厂商选择价格竞争 并将价格制定在相同的水平上 那么 各个厂商会得到多少的份额呢 没有充分的理由认为 必然是平分产量的 伯特兰德 Chapter1 53 12 4价格竞争 差异性产品的价格竞争当产品存在差异性时 市场份额就不仅仅取决于价格 而且也取决于产品的设计 性能和耐用性 因此 在这种情况下 价格竞争就显得很自然了 Chapter1 54 12 4价格竞争 假定双寡头垄断各个厂商的固定成本FC 20美元可变成本VC 0 差异性产品的价格竞争 Chapter1 55 12 4价格竞争 假设厂商1的需求曲线为 Q1 12 2P1 P2厂商2的需求曲线为 Q2 12 2P2 P1P1和P2分别是厂商1和厂商2的定价 Q1和Q2是各自的销售量 差异性产品的价格竞争 Chapter1 56 12 4价格竞争 运用古诺模型来确定均衡的价格与产量各厂商在假定其竞争者的价格是固定的前提下选择自己的价格 厂商1的定价目标也是使其利润最大化 1 P1Q1 20 12P1 2P12 P1P2 20 1 P1 12 4P1 P2 0 差异性产品的价格竞争 Chapter1 57 12 4价格竞争 解得 厂商1的反应曲线是 P1 3 1 4P2同样也可以解得 厂商2的反应曲线是 P2 3 1 4P1两个方程联立解得 纳什均衡为P1 P2 4美元 差异性产品的价格竞争 Chapter1 58 图12 6价格上的纳什均衡 P1 P2 Chapter1 59 12 4价格竞争 价格竞争中的先行者利益与前面的斯塔克博格模型中先行定产的厂商不同 在价格竞争中 先行定价者往往处于明显的不利地位 Chapter1 60 12 5竞争与共谋 囚徒的困境 既然厂商间的共谋可以使两者制定更高的价格并获得更多的利润 为什么厂商不进行秘密串通的合作方式呢 理由在于 虽然双方都能测算出使各自利润最大化的共谋价格 但是 出于私利 各个厂商最终都将倾向于选择较低的价格以获得更多的利润 即便他知道另一个厂商打算将价格定在共谋水平 Chapter1 61 假定 厂商1的需求曲线 Q1 12 2P1 P2厂商2的需求曲线为 Q2 12 2P2 P1纳什均衡为 P1 P2 4 12共谋的均衡为 P1 P2 6 16 12 5竞争与共谋 囚徒的困境 Chapter1 62 另一种可能的情况是 如果厂商1定价为6美元 而厂商2定价为4美元 则厂商2的利润为 2 P2Q2 20 4 12 2 4 6 20 20美元 1 P1Q1 20 4 12 2 6 4 20 4美元反之 如果厂商2定价为6美元 而厂商1定价为4美元 则厂商1的利润为20美元 而厂商2的利润为4美元 12 5竞争与共谋 囚徒的困境 Chapter1 63 表12 3定价博弈的支付矩阵 厂商2 厂商1 定价4美元 定价6美元 定价4美元 定价6美元 Chapter1 64 两个厂商之间进行的是非合作博弈在考虑到其竞争者的前提下 各个厂商独立地做它所能做得最好的 从得益矩阵中可以盾出 无论竞争者定价是多少 各个厂商将价格定在4美元总是能够给自身带来更多的利润 因此 其结果是任何一个厂商都不能期望竞争者会将价格定在6美元 各个厂商都将价格制定在4美元 12 5竞争与共谋 囚徒的困境 Chapter1 65 博弈论中的一个经典例子 囚徒的困境 就阐明了寡头垄断厂商所面临的问题 12 5竞争与共谋 囚徒的困境 Chapter1 66 表12 4囚徒困境的支付矩阵 囚徒A 坦白 不坦白 坦白 不坦白 囚徒B Chapter1 67 12 6囚徒的困境对寡头定价的意义 是不是囚徒困境注定寡头垄断厂商必然是激烈竞争和低利润的 寡头垄断厂商的行为特征 1 在寡头垄断市场 大多数厂商在观察竞争者的行为和相应地作出调整的基础上一次又一次的定价 相互间建立起了一定的信任感 这为双方的合作与共谋提供了可能 Chapter1 68 2 在某些寡头垄断市场上 厂商之间激烈竞争 不太会出现共谋的可能 有的厂商为了获取高额利润 不顾其他厂商的反应进行攻击性的竞争 通过削价来占领市场 厂商之间也有可能因为其他原因而难以达到默契或谅解 双方对于共谋的均衡价格有不同的看法 比如他们可能对于成本和市场需求的评估不同 由于不公开共谋是很脆弱的 寡头垄断厂商常常有稳定价格的强烈愿望 这就是为什么价格刚性会是垄断行业的一个特征 12 6囚徒的困境对寡头定价的意义 Chapter1 69 12 6囚徒的困境对寡头定价的意义 价格刚性 即使企业面临的成本或需求改变了 企业仍然不愿改变价格 如果成本下降或者市场需求下降 厂商因为担心这会给它的竞争对手以错误的信息并引发价格战 所以不愿降低价格 如果成本或需求上升 厂商不愿意提价 因为它们担心竞争者可能不会跟着提价 折弯的需求曲线 由于价格刚性 寡头垄断企业面临折弯的需求曲线 价格上升时的需求价格弹性高于价格下降时的需求价格弹性 Chapter1 70 图12 7折弯的需求曲线 美元 数量 数量 P Chapter1 71 图12 7折弯的需求曲线 美元 数量 P Q MR 数量 Chapter1 72 12 6囚徒的困境对寡头定价的意义 折弯的需求曲线的有用性主要在于描述价格刚性 而不在于解释它 Chapter1 73 12 6囚徒的困境对寡头定价的意义 价格信号 PriceSignaling 价格信号有时是一种不公开的串通形式 即一个厂