技术转移技术市场和技术中介.doc

技术转移、技术市场和科技中介来源：发布时间：2009年02月19日内容提要 本章对技术转移以及技术转移中所涉及的技术市场、技术贸易、科技中介等进行了介绍。主要介绍了技术转移的过程、机制和影响因素；重点介绍了我国科技成果转化的有关内容。通过本章的学习，能够使读者对技术转移的相关知识有所了解和掌握，并提高技术转移和扩散的管理工作能力。本章要点1.技术转移的一般过程2.科技成果转化的主要途径3.技术合同的要点与主要内容4.我国技术市场的交易体系5.国际技术贸易的操作要点6.科技中介的概念和特点第一节 技术转移技术转移（Technology Transfer）在经济理论中首次被使用是在20世纪60年代中期。当时，联合国支援发展中国家的报告指出，发展中国家的自立发展，无疑要依赖于来自发达国家的知识和技术转移，但机械式的技术转移做法是不可取的。20世纪70年代联合国有关部门对技术转移活动进行有目的的考察与研究以来，技术转移从早期的无意识行为、后进国家的政府行为、发达国家为了打破南北僵局的策略工具，以及跨国公司的扩大海外投资的先遣队等多种内涵，而演变为今天世界范围内不同行业、不同规模的企业、研究机构及政府都十分关注并广泛参与的战略性选择136。一、技术转移概念和动因（一）技术转移1.技术转移的概念技术转移是指各种形态的技术从掌握该技术者向拟采用者的转移。这里的“各种形态的技术”既包括研究开发阶段的技术，也包括进入生产阶段的技术，甚至包括新技术设想；既包括发展中的技术，也包括成熟技术137。2.技术转移的主体和客体技术转移的主体指技术提供者和采用者，他们可以是个人、研究开发机构、企业等个人或组织。技术转移的客体指被转移的对象，一般是指已达到某种应用程度的技术，但有时也指某种技术的设想。表8-1列出了不同技术发展阶段技术转移主体和客体的主要内容。表8-1 技术转移的主体和客体技术发展阶段技术转移客体技术转移主体供给方采用方设想形成新设想研究所，大学，企业研究所，大学，企业研究开发设计图纸，样机研究所，大学，企业工程中心，企业中试工艺技术工程中心，企业，研究所企业生产工艺及设备技术，管理技术企业企业3.技术转移的范围就技术转移的方向和范围来说，有以下几种：（1）研究开发机构向企业的转移；（2）企业内的转移；（3）企业间的转移；（4）产业内的转移和产业间的转移；（5）地区内的转移和地区间的转移；（6）国内转移和国际间的转移。（二）技术转移的动因1381.技术转移的社会经济意义技术生产的复杂性和高投入与技术复制的低成本决定了技术转移的经济性。例如，就知识的生产而言，数学中的二项式定理的研究与发现经过了很长的时间，耗费了数学家们的大量精力，而一个中学生学会这一定理只要花一、二个小时。就社会经济效益而言，一项重大技术只有当它形成产业规模以后才能产生巨大的效益，而形成产业的过程，必然是技术在产业内转移、扩散的过程。因而，就社会来说，技术转移是技术进步、生产率提高的基本途径。技术的首创只能提高单个企业的生产率，技术的转移才能提高行业乃至国家的生产率。在这个意义上，技术转移比技术首创具有更重要的经济意义。2.技术供方转移技术的动机技术供方愿意转让技术的主要原因是：（1）防止无偿外泄。由于技术的基本形态是信息，而信息扩散较难控制。当控制成本过高或无法控制技术无偿外泄时，企业宁愿主动有偿转让。（2）竞争性技术的潜在转移威胁。当其他企业拥有功能相近的技术时，技术需求方可向多个供方寻求技术，不转让技术的企业就可能失去获得转让收入的机会。（3）获取直接的经济效益。当技术供方为专门的技术生产者（研究开发机构）时，转让技术是其获得收益的主要途径之一；当技术供方为生产企业时，若所开发的技术对本企业不适用，或本企业已应用且转让后不会造就威胁自己的竞争对手，则技术转让会给企业增加收益，特别是当企业研究开发机构有一定自主权时，这些机构会有较大的转让技术的积极性。（4）取得附带的效益。技术转让形式的多样性，给技术供方进入技术需方领域、需方所在地（国）市场提供了机会。3.技术需求方寻求转让技术的动机技术需求方寻求转让技术的主要原因是：（1）节省开发时间；（2）节约开发费用；（3）减少技术研究开发风险；（4）缩短技术差距；（5）自身无能力开发。综上所述，技术转移具有经济合理性和客观可能性，因而，技术转移成为技术活动中最普遍、最活跃的现象之一。二、技术转移的过程（一）技术转移的一般过程139技术转移的一般过程可用以下线性图表示：感知与初步判断供需双方沟通信息评估谈判与协调实施转移经营对这一过程包含的6个阶段简要说明如下：1.感知与初步判断：技术需方或供方受某些信息的启发、技术与市场分析、创造性想象等感知到寻求或推销技术的需求，经初步调查和分析后做出初步判断。2.供需双方沟通：技术供需双方经其中一方或双方主动出击，或经中介介绍，双方沟通信息。3.评估：需方在决定采用技术、供方在决定提供技术之前，需对技术进行评估。评估主要从以下3方面进行：（1）技术本身的评估，包括技术的先进性、可靠性、成熟性、适用性等；（2）对技术应用条件与环境的评估，包括采用方的软硬件条件、技术能力、筹资能力、生产销售能力及有关法规、政策等；（3）对技术应用的效益评估，包括技术采用后产生的经济、社会、技术效益的近期、远期效果评价和可能产生的负面影响评价。在做出评价后，技术供、需方做出是否转移技术的倾向性决策。4.谈判与协调：技术供需双方就技术转让的条件、方式、价格、期限等一系列问题进行全面谈判、协商，以求达到协调一致的目的。5.实施转移：技术供方准备好谈判中所规定技术的文本（图纸、资料等）及必要的仪器设备等，向需方移交，并协助需方培训、学习掌握所转让的技术。技术需方要做的主要工作有：（1）资金筹集；（2）场地、设备、配套协作条件的准备与落实；（3）项目建设与实施；（4）人员招募、培训；（5）组织结构调整；（6）其他辅助、配套工作。6.经营：技术转让项目建成后，须解决一系列问题后方能正常运营。这些工作包括：（1）新产品鉴定，质量认证；（2）经营战略实施方案制定；（3）产品销售网络建设，促销方式制定；（4）设备维修，备件落实；（5）产品与工艺技术的完善和改进；（6）技术体系和管理体系的建立与完善。（二）技术需求方引进技术的过程140技术需求方引进技术的过程包括以下4个阶段：机会识别引进决策技术实施运营与改进。为简便起见，将以上阶段所包含的步骤、内容列于表8-2。（三）技术供给方输出技术的过程141技术供给方的技术输出过程，如果从产生技术开始计算，包括以下4个阶段：产生设想研究开发应用转让。这一过程描述较适合于供给方以出让技术为目的而开发技术的情形。对许多技术供给方来说，技术开发的目的常常是为了自用，转让技术是其“副业”。为不失一般性，我们列出了较完善的过程。表8-3列出了以上阶段包含的步骤和内容。表8-2 技术需求方引进技术的过程阶段步骤内容机会识别1.发现问题2.技术与市场机会分析3.寻找技术源分析面临的问题与挑战分析市场需求与竞争态势；分析技术发展趋势分析可能采用的技术，通过大众传媒和专业信息渠道搜索可能的技术供给者引进决策1.效果预测与评价2.采用条件评价3.谈判4.决策预测、评价技术效果、经济效果、社会效果、负面效应评价自身条件、技术及生产营销能力、政策环境等就转让条件、转让方式、转让价格等与技术供给方谈判就是否引进及引进方式做出决策技术实施1.实施条件准备2.项目建设筹集资金，场地、设备、配套协作条件准备与落实，人员培训土木工程施工，设备采购安装，竣工验收运营与改进1.产品生产、营销系统建立2.技术的消化、吸收3.技术的改进与创新生产设备的运转与维护，产品鉴定与质量认证，销售网络建设，管理体系建立全面掌握引进的技术，消化核心技术，调整与完善技术系统适应技术发展、本企业特点和市场需求的变化进行产品、工艺的改进、创新表8-3 技术供给方输出技术的过程阶段步骤内容产生设想1.机会识别2.产生新设想感知和识别市场机会和技术机会形成新产品、新工艺的新设想研究开发1.研究与开发2.成果评价与展示对新设想进行研究与开发对研究开发成果进行评价鉴定，通过专业渠道或大众媒体向社会介绍成果应用1.生产、销售准备2.生产3.销售投入要素准备，人员培训，组织准备与结构调整组织生产新产品，解决生产工艺问题开拓市场，销售新产品转让技术1.寻找技术用户2.评估3.谈判4.决策5.技术转让服务判断技术的需求，与可能的需求方沟通评估技术需求方条件、能力、技术采用后的效果及对输入技术方的影响就转让条件、转让方式、转让价格等进行谈判就是否转让及转让方式做出决策协助技术需求方进行项目建设、人员培训、解决生产中的技术问题，帮助其消化吸收与改进技术三、技术转移的基本途径142技术转移主要通过以下途径得以实现：（一）技术许可证交易以许可证转让方式（包括专利和非专利科技成果）进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，通常称之为技术转让。这是一种有偿的转移方式，技术以商品的形式在技术市场中进行交易。（二）技术引进通过购置设备和软件获取所需要的技术，是最常见的技术转移方式之一。其优点是能最快地获取现有的技术，技术供方还可能会提供培训，投产获利较快，风险小；缺点是新设备可能不适应企业现有的环境，企业需要在组织上进行相应的变革，成本较高，不能从根本上提高技术能力。（三）信息传播信息传播方式主要包括通过文献信息、数据库信息，参加各种技术会议，参观展览和演示等获取技术。其优点是成本低、速度快、简单易行；缺点是无法获取较完整的、系统的技术知识，特别是难以获得技术诀窍，要求企业自身具有较强的技术能力或模仿能力。（四）技术帮助技术帮助指大学和科研机构对企业提供技术援助，包括派员指导，解决技术问题等。其优点是能在关键时刻满足企业的特殊需要，减少企业获取技术的成本，能促进人员之间的技术交流；缺点是难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予财政支持等。（五）技术交流与人才流动企业与高校、科研机构互派人员访问或学习和工作，是技术知识交流的重要方式。关键技术人才的流动常常伴随着技术成果的流动。这种方式的优点是技术转移比较直接，转移中的问题较容易解决，成功率较大，成本不太高，有利于增进相互了解，建立合作关系；缺点是在人员交流中，有可能干扰单位内部正在进行的活动，或造成不希望有的信息和技术诀窍的转移，关键人才的流动对流出单位可能造成损失或出现知识产权的纠纷。（六）创办新企业指技术成果拥有单位或科技人员自己创办企业，这是技术转移最为直接的方式。其优点是技术转化速度较快，易于成功，技术拥有单位或个人可能获取更大的收益；缺点是风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济。（七）产学研结合这是技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。其主要优点是能充分利用合作伙伴的知识技能和资源，发挥自己的优势，补充自己的不足，有利于迅速获取技术，可以减少成本和风险；缺点是组织之间的目标不同，有时难以形成良好的合作关系，管理过程和利益分配有时会出现矛盾。（八）技术并购这是一种新型的通过企业并购获取技术的技术转移方式。知识经济时代技术创新门槛越来越高，任何企业都无法完全依靠自身创新获取竞争优势，越来越多的企业采取并购的方式加快企业的技术创新速度，实现技术的转移，以获得先动优势和研究开发能力。但该种方式对弱小企业难以实施。四、影响技术转移的因素与障碍（一）影响技术转移的因素1431.技术特征与成熟程度技术的复杂程度越高，其转移和扩散速度就越慢。这是因为，复杂技术由于原理和操作复杂，且往往对其技术可靠性、性能、效果的验证需要更长的时间，采用者的投入大、决策更慎重，转移和扩散就较慢。技术成熟程度与技术所处的发展阶段有关。处于研究开发的实验室阶段的技术，尽管原理问题已经解决，但工艺仍不成熟，仍不能直接用于大批量生产，采用者必须自行进行放大试验，不仅增加了投资和付出时间，而且要承担风险，因此转移与扩散速度与规模受到限制。这也是目前我国科研成果利用率不高的一个基本原因。若技术已经过生产考验，采用者可在较短的时间内移植技术投入运营，转移、扩散就较快。2.技术供给能力和采用能力技术供给能力包括技术内容的转移、转移过程的培训、技术服务及技术完善与后期开发等。当技术供方能提供系统的技术供给服务时，采用方可解除后顾之忧，转移能顺利进行；当技术供方没有能力进行系统服务时，技术转移将受阻。技术采用能力指技术采用方消化、吸收技术的能力及投资建设的能力。若采用方经济实力薄弱、资金筹措困难、技术能力不强，则转移就受到限制。3.需求成长速度一项技术是否会转移扩散、扩散的范围与规模多大，不仅与技术本身有关，而且与需求成长状况有关。当需求迅速增加、现有厂家不能满足需求时，技术必然迅速转移扩散；当需求成长很慢时，技术转移扩散的速度不可能快。4.技术转移环境技术转移环境主要指企业所处的宏观经济、技术环境，如金融政策、投资政策、产业政策、技术政策、税收政策及政策管理水平等，这些对技术转移扩散产生了巨大的促进或抑制作用。5.技术转移动力机制从根本上说，当技术转移成为客观需要以后，转移动力起着决定性的作用。动力首先表现在采用方，经济体制改革前后国有大中型企业采用新技术的积极性发生了很大变化，技术转移扩散速度明显加快；乡镇企业比国有企业体制更为灵活，技术向乡镇企业转移的速度也就快于向国有企业转移速度。其次，动力也表现在技术供给方，科技体制改革前的研究院所靠吃“皇粮”生存，毫无推广技术的积极性；科技体制改革后，研究院所被推向市场，推广技术以求生存和发展的积极性大为提高。（二）影响我国企业技术转移的障碍因素14420世纪80年代以来，随着我国“科学技术必须面向经济建设，经济建设必须依靠科学技术”的战略方针的实施，经济体制与科技体制改革的深入发展，科技与经济结合的实践活动日益高涨，技术转移已成为实现科技服务于生产、依靠科技进步推动经济发展的最直接手段。但在我国技术转移的实践中也存在着许多障碍因素。从技术供给方来分析，影响技术转移的主要因素有：1.许多科技人员和管理人员对技术转移的意义缺乏认识，对科技成果推广工作缺乏热情；2.研究课题缺乏对市场需求的调查，研究成果不符合市场需求；3.许多研究成果的技术创新性差，或者成熟度不够，难以满足企业技术创新的要求。从技术需求方分析，影响技术转移的因素主要有：1.有相当数量的企业只满足于当前产品的生产，不注重技术积累，企业领导科技意识不强，经营行为短期化；2.许多企业技术力量薄弱，对引进科技成果转化缺乏应有的技术支撑能在力；3.一些企业对未来的国内外市场状况缺乏了解，对高新技术在未来企业发展中的地位认识不足。从社会宏观政策环境来分析，影响技术转移的主要因素有：1.我国的科技体制尚不适应市场经济发展的要求，大多科技机构仍独立于企业之外，科研成果缺乏市场的针对性，同时缺乏科技成果的中试条件；2.政府对企业的评价只重视产值和利润等指标，而缺少对技术进步考核的有效方法，企业缺乏技术创新的市场压力；3.地方和部门存在保护主义抑制了先进技术的转移与扩散；4.目前我国技术市场发育还不完善，技术转移缺乏有活力的中介机构；5.企业集团化程度低，效益差，缺乏引进新技术的经济实力；6.金融体系得改革滞后于科技发展的要求，缺乏有效的技术转移风险投资机制；7.法律体系不够健全，侵权现象尚未得到有力的抑制，直接影响到技术转移。五、国际技术转移国际技术转移是指跨越国境（关境）的技术转移。技术转移是否具有国际性，并不是以技术的供方和受方是否属于不同国籍的自然人或法人作为标准，而是要看技术的转移是否跨越国境。国际技术转移与国内技术转移的根本区别就在于此145。（一）国际技术转移及其分类国际技术转移可以分为三组六种类型：垂直转移与水平转移；商业性转移与非商业性转移；简单转移与技术吸收。1.垂直转移与水平转移垂直转移是指以发达国家为技术供方、发展中国家为技术受方所进行的技术转移。垂直转移都是指技术由发达国家向发展中国家转移。而水平转移则是指技术水平或经济发达程度相同或相近的国家之间的技术转移。发达国家、发展中国家之间的技术转移即属于水平技术转移。2.商业性技术转移与非商业性转移商业性技术转移是指按一般商业条件、以不同国家的企业作为交易主体进行的技术转移，是有偿的技术转移，又称国际技术贸易。非商业性技术转移是指以政府援助、技术交流、培训考察方向等形式进行的技术转移。这种转移通常是无偿的，或转移条件非常优惠。3.简单转移与技术吸收简单转移是指技术的受方直接应用供方的技术，供方不管受方的工业基础、管理与技术水平如何，也不问受方采用所转移的技术后能否消化吸收。从某种意义上讲，这是一种产业移植，是把一国的产业移植到另一国。技术吸收是指在引进外国先进技术的过程中，通过消化、吸收、创新，结合国情，创造出新的技术，即国产化的过程146。（二）当代国际技术转移的特点147国际技术转移在战后得到迅速发展，国际技术转移活动呈现不断增长、日趋活跃的趋势。世界范围的新技术革命推动产业结构升级，产业结构朝技术密集的方向发展带动着技术转移。技术创新、技术转移、经济发展三者密切相关，彼此促进，直接影响着全球技术的发展和世界经济格局的变化，当代国际技术转移主要有以下特点。1.国际技术转移的速度加快，规模越来越大，领域不断拓宽；2.国际技术转移以发达国家为主，发展不平衡；3.跨国公司成为技术转移的重要组织形式，在国际技术转移中占主导地位；4.技术转移实施法制化管理；5.对外直接投资成为技术转移的重要渠道；6战略联盟正在成为技术转移的新方式；7技术转移增加新的国际贸易摩擦。第二节 科技成果的转化和推广科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等一系列活动。科技成果转化是技术转移的形式之一。“科技成果转化”这一提法也是我国习惯使用的一个概念。一项新的科技成果被研发出来以后，只有将其转化到生产实践中，才能发挥它的价值。科技成果的商业化对经济增长有着巨大的推动作用。科技成果商业化是包含多种资源转化在内的一种综合性资源转化，其转化成功就是一种集大成的成果。科技资源转化成果，是科技资源优化配置，特别是要素之间高效联动的结果。科技资源转化是一个系统工程，其效率在很大程度上取决于管理科技创新管理。所以，首先应关注科技成果的转化和推广148。一、国内外促进科技成果转化的相关政策法规目前，我国促进科技成果转化的相关的政策法规主要有：中华人民共和国促进科技成果转化法、关于促进科技成果转化的若干规定、关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定、关于以高技术成果出资入股若干问题的规定，以及国家科学技术奖励条例等。国外发达国家如美国、日本等国家也制定了科技成果转化的相关法律法规。（一）中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法（以下简称“促进科技成果转化法”）自1996年10月1日起施行，包括总则、组织实施、保障措施、技术权益、法律责任、附则等七章。该法律制定的目的是为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展。促进科技成果转化法实施10年来，对我国的科技成果转化起到了极大的推动作用。各类科技成果被大量转化到生产实践中，极大地促进了我国经济建设的飞速增长和社会的快速发展。（二）关于促进科技成果转化的若干规定为了鼓励科研机构、高等学校及其科技人员研究开发高新技术，转化科技成果，发展高新技术产业，进一步落实中华人民共和国科学技术进步法和中华人民共和国促进科技成果转化法，1999年3月，我国科技部等国家有关部门出台了关于促进科技成果转化的若干规定（以下简称“规定”），该法规鼓励高新技术研究开发和成果转化，保障高新技术企业经营自主权，为高新技术成果转化创造环境条件。（三）关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定为了规范以高新技术成果出资入股行为，促进高新技术产业的发展，原国家科委、国家工商行政管理局于1997年7月4日联合制定了关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定。该规定分为十五条，其中第三条明确规定“以高新技术成果出资入股，作价总金额可以超过公司注册资本的20%，但不得超过35%。”规定不仅对高新技术的范围作出了明确的界定，还对出资入股的高新技术成果应当符合的条件也作了说明。本规定的颁布，对于我国高新技术成果的转化和推广起到了极大的推动作用。（四）国家科技成果推广项目奖励暂行规定为了贯彻科教兴国战略和可持续发展战略，加速科技成果向现实生产力转移，促进科技成果推广工作的发展，根据中华人民共和国科学技术进步法、中华人民共和国促进科技成果转化法、中华人民共和国科学技术进步奖励条例，原国家科委于1998年2月10日发布了本规定。规定的奖励范围是：将成熟、适用的先进科技成果大规模地推广应用于国民经济建设和社会发展事业，并取得显著经济效益、社会效益和生态效益的推广项目。推广项目的奖励等级按照项目的推广规模、推广效益、推广机制创新和对行业或产业技术进步的推动作用进行综合评定。此规定加大了国家科技进步奖中对科技成果推广项目的奖励力度，为其他科技成果转化和推广的奖励提供了经验和借鉴。（五）国家科学技术奖励条例为了奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织，调动科学技术工作者的积极性和创造性，加速科学技术事业的发展，提高综合国力，国家科技部于2003年制定国家科学技术奖励条例。该条例指出：“在科学技术创新、科学技术成果转化和高技术产业化中，创造巨大经济效益或者社会效益的”科学技术工作者，可以授予国家最高科学技术奖。在这里，所称“在科学技术创新、科学技术成果转化和高技术产业化中，创造巨大经济效益或者社会效益”，是指候选人在科学技术活动中，特别是在高新技术领域取得系列或者特别重大技术发明，并以市场为导向，积极推动科技成果转化，实现产业化，引起该领域技术的跨越发展，促进了产业结构的变革，创造了巨大的经济效益或者社会效益，对促进经济、社会发展和保障国家安全做出了特别重大的贡献。第十一条中也指出，“国家科学技术进步奖授予在应用推广先进科学技术成果，完成重大科学技术工程、计划、项目等方面，做出突出贡献的公民、组织”。（六）国外有关科技成果转化的立法情况国外有关科技成果转化的立法可分为两种情况。一是有的国家制定了专项法律，如美国联邦技术转移法（1986年）、阿根廷技术转让法（1981年）、韩国工程技术振兴法（1992年）、日本工业技术院设置法（1985年）等。二是一些国家在制定科技法、税法或其他法律中，对科技成果转化做了规定149。各国科技成果转化的立法虽然侧重面有所不同，但都是为了加大力度，促进、鼓励、发展科学技术，为经济建设注入新的、更强有力的、更有活力的生产力。下面简要介绍几个国家关于科技成果转化的专项法律。二、科技成果转化的主要途径150科技是经济增长的发动机，是提高综合国力的主要驱动力。促进科技成果转化、加速科技成果产业化，已经成为目前世界各国科技政策的新趋势。目前科技成果转化的途径，主要有直接和间接两种转化方式，并且这两种方式也并非泾渭分明，经常是相互包含的。（一）科技成果的直接转化1.科技人员自己创办企业2.高校、科研机构与企业开展合作或合同研究3.高校、研究机构与企业开展人才交流（二）科技成果的间接转化科技成果的间接转化主要是通过各类中介机构来开展的。机构类型和活动方式多种多样。在体制上，有官办的、民办的，也有官民合办的；在功能上，有大型多功能的机构（如既充当科技中介机构，又从事具体项目的开发等），也有小型单一功能的组织。1.通过专门机构实施科技成果转化2.通过高校设立的科技成果转化机构实施转化3.通过科技咨询公司开展科技成果转化活动三、科技成果转化和推广过程中各相关主体的作用151（一）政府科技成果转化是个复杂的系统工程，同时也是一项风险性事业。没有政府作后盾，没有政府资助，单个个人或企业很难做到。在科技成果转化过程中，政府作用是必不可少的。所以，科技成果转化，首先是政府要引导，要制定相应的政策。政府应当在科技成果转化和推广过程中起到良好的引导作用。我国科技体制的一个很大的弊端，就是大量的科研机构独立于企业之外，长期形成了科技与经济相分离的局面，所以，有大量的科技成果转化的问题。对于我国这种由计划经济向市场经济转换过程中的特殊阶段出现的特殊问题，各级政府应积极引导，大力支持企业建立自己的科研机构，尽快承担科技成果转化主体的重任，搞好科技成果的转化。政府有关部门应尽快制订有效的产业政策和相应的产业技术政策及产业结构政策，促使企业组织集团化，从而集中资金、人力和物力，发挥整体优势，提高技术开发，形成规模能力。（二）企业企业是科技成果转化和推广过程中的重要主体。企业可以自行发布信息或者委托技术交易中介机构征集其单位所需的科技成果，或者征寻科技成果的合作者，也可以独立或者与境内外企业、事业单位或者其他合作者实施科技成果转化、承担政府组织实施的科技研究开发和科技成果转化项目，还可以与研究开发机构、高等院校等事业单位相结合，联合实施科技成果转化。长期以来，我国绝大部分企业仍然通过资金、人力投入来实现量的扩张，通过上规模来增加企业的效益。而以科技进步为主的内涵式扩大再生产，还没有成为企业发展战略的主流。在市场经济的条件下，企业的生存和发展，本质上取决于企业的技术创新、吸纳科技成果能力和经营能力，而不是仅靠资金、人力的投入上规模来实现量的扩张及效益的提高。要不断提高企业是科技成果转化主体的认识，勇挑重担，使企业寓科技成果于产品开发和发展生产之中，真正成为促进科技成果转化的重要途径。（三）高校及科研机构高等院校、科研院所等科研单位是科技成果的供给主体。在“科教兴国”战略指导下，随着“211工程”、“教育振兴行动计划”的实施，我国高等教育取得了历史性的发展，高校科技创新工作取得了极大的进展。高校正逐渐发展成为基础研究的主力军，应用研究的重要方面军，以及高新技术产业化的生力军，高校科技工作已经成为国家科技创新体系的重要组成部分。在国家有关部门的大力支持下，高校及科研机构承担建设了一大批科技创新基地或平台，积极承担了国家科技攻关计划、“863”计划、“973”计划、国家自然科学基金以及国防军工等一系列科研任务，使高校总体科技实力、自主创新能力以及综合竞争力大大增强，知识贡献与社会服务能力大大增强，正在成为我国科技自主创新的强大力量。（四）中介机构自技术市场开放后，科技中介服务机构大量涌现。它们存在于技术市场化的全过程的各阶段，沟通了技术供给方与需求方的联系，是技术与经济结合的切入点，是技术进入市场的重要渠道，对于技术市场化的进程有很大的推动作用。目前科技中介主要有科技部和各地科委成果推广机构、技术成果交易会、技术开发公司、大学科技园、创业园、孵化器、生产力促进中心等形式。四、我国科技成果转化过程的障碍因素（一）科技成果成熟度低目前，高校和科研院所普遍缺乏中试基地，大部分科技成果只是处于实验室阶段，有的甚至只是构想，应用于生产实际还有很大距离。而作为科技成果需求方的企业为了规避技术风险，不愿引进或投资该类科技成果。在高校和科研院所中，常由于没有进行中试、工程研究不到位、不全面，甚至有些条件尚没有探索清楚，就开始盲目转化，从而造成成果转化失败。或科研工作进行到一定程度，取得了实验室成果后就终止了。由于需要投资过大而放弃了工程化研究和中试实验的研究，当该成果与企业结合时，还必须进行二次或三次开发，从而延误了成果转化的进程，使科技成果难以产业化152。（二）知识产权体系和权益保护法规不健全知识产权是对人的智力创造物所拥有的权利。知识产权一方面鼓励发明和创新活动，另外还为成果转化提供了安全和良好的环境。市场经济必须有完善的市场法规支持，所以保护成果的知识产权体系必须完善且能够被贯彻执行，否则成果就不能得到有效保护。随着技术市场的发展，科技成果交易额的上升，成果转化争议案件与日俱增。情况大致可分为两种：一是无法可依、有法难依或执法不严；二是成果各方的利益纠纷。结果造成科技成果转化缺乏完善的政策法规支持的局面。在科技成果转化中，科研机构常受制于社会对知识产权的保护不力而受侵权。同时，尽管促进科技成果转化法已经实施，但是具体的落实措施没有跟上，导致科技成果转化过程中，有时陷于合作双方不履约、技术专利被侵权、利益分配出现冲突的境地。（三）中介服务体系障碍中介服务体系是指科技成果转化中，在科技成果的供应方和需求方之间起桥梁作用的机构和活动。从各国科技成果中介服务发展的实践来看，中介服务职能的发展趋势是：活动多元化、功能整体化。以中介信息咨询服务来说，不仅包括技术中介服务，而且还包括人才、资金、政策、法律、管理等方面的咨询活动。总的来说，近年来，科技成果中介服务从无到有，中介机构有了一定的发展。但我国的中介服务机构大多功能单一，结构不健全，提供信息服务不及时或缺乏准确性，而且中介方的地位及权益难以得到保障。由于中介服务信息传递不够及时和准确，导致科研机构的很多成果找不到需求者而无法实现转化；另一方面，企业需要的技术成果找不到合适的供应者，企业产品开发中的难题找不到合适的科技人才来研究。因此，我国中介服务及其机构无论从数量和功能上都远远不能适应科技成果产业化的需要。在发达国家的科技成果转化过程日益依靠中介服务体系提供各种服务的情况下，我国的科技成果中介服务体系却存在上述问题，这直接影响了我国科技成果转化的成功率。（四）风险投资体系障碍科技成果转化是一项高风险、高投入、高收益且周期长的活动，这就决定了难以从常规的商业渠道中获得足够的资金支持。对于不少科研机构来说，自身并不具备自我转化的资金实力；对于金融机构来说，出于安全性的原则，大多愿把资金借给一些有名气、实力雄厚的大公司。对一些转化周期长，技术风险和市场风险大的项目，银行的积极性不够；对企业来说，面对承担高风险的巨大压力，往往对很多高新技术小成果望而却步，或者对于大多数科技成果的转化工作，企业愿意承担部分风险，但不愿承担全部风险，希望国家通过有关政策（如补偿）或风险投资机构、金融机构介入共同承担风险；另外，政府资金对于科技成果转化的投入也是十分有限的。因此，能否有风险投资资金介入科技成果的研究开发、中试、商品化和产业化活动中，是成果能否转化成功的重要环节。在发达国家的研究开发、中试、成果的商品化三项经费一般比例是1:10:100，我国的该项比例是1:1.1:1.5。欧美发达国家的实践证明：风险投资是科学技术向生产转化的主要推动力量，树立风险投资意识和建立风险投资机制是科技成果产业化的必要条件。科技成果转化是一项综合性系统工程，政府、高校、科研院所、企业、中介机构应当各司其职，充分发挥各自在科技成果转化中的能动作用，使科技成果转化的工作得以顺利进行153。第三节 技术市场一、技术、市场与技术市场技术作为一种知识形态商品，通过市场交换进行传播，是在社会专业化分工和商品经济比较发达的基础上产生的，是伴随着大工业和科学技术的发展而兴起的。市场是社会经济发展的产物。不论好坏，成熟市场经济具有明显的趋势将几乎任何可利用的资产转变为可交易的商品或服务。因此，市场概念的界定也是一个动态发展过程。一般来讲，市场概念有“狭义”和“广义”之分。狭义的市场是指商品交换的场所；广义的市场则是指实现商品有偿交换的各种经济关系的总和154。结合技术与市场的定义，我们将技术市场定义为在技术商品的生产和交换过程中所形成的供求双方的各种经济关系的总和。它包括技术商品的开发到技术商品的流通和应用的全过程。这是技术成果从科研领域转移到生产领域，转化为直接生产力的过程。技术市场产生和存在的客观根源在于知识的爆炸性发展，从而要求技术商品逐渐专业化以提高效率；技术商品的专业化和企业技术需求的多样化决定了技术市场存在的必要性155。二、技术市场的特征技术市场有三个根本特征：信息的非对称性、信息的不完全性和技术的公共物品属性156。（一）信息的非对称性所谓信息的非对称性是指技术交易过程中，技术合约当事人一方拥有另一方不知道或者是无法验证的信息和知识。信息不对称的根源在于分工和专业化。比如，在技术开发合约中，企业签约后将资金注入科研机构，但企业对于科研机构的科技人员在研究开发中所作的努力、资金的使用、研究开发中的风险等因素无法观察和验证。同样，在按销售额提取技术转让费的合约中，科研机构对技术所实现的销售额的多少也很难做出准确的观察和验证。信息的非对称性对技术交易的产生、技术合约的履行都有特别的意义。如果在签约前，需求方已经掌握了技术供给方拥有的核心技术信息，双方拥有共同的知识，则需求方就不会产生需求，也就没有购买动机。（二）信息的不完全性信息的不完全性是指技术研究开发过程所固有的风险给合约当事人双方同时带来的难以预期的变化。信息的不完全性有别于信息的非对称性。信息的不完全性主要是由不确定性决定的，而这种不确定性对所有合约当事人都是平等的。双方对此都很难预见，并难以预先写入合约中，因此这很有可能导致履约过程中对合约的重新修订或谈判。如新产品的首次商业化，必然面对不确定的市场需求。由于不确定性、复杂性的程度很难加以定量地衡量，因而不同交易的不确定性难以直接精确地比较。（三）技术的公共物品属性这不是说技术是一种公共使用的物品，而是说技术的消费具有一定程度的非排他性。技术的本质是一种信息，是一种无形资产。虽然技术的载体可能是有形的，但作为一种无形资产，一个消费者消费这一资产，并不影响另一个消费者的消费。作为一种非排他性的公共物品，由于生产者所获得的收益难以抵偿生产该技术的成本，必然导致生产者的减少和技术供给的不足。所以，为刺激技术的供给，世界上很多国家的政府力图通过对技术授予专利权的形式，将其界定为私有财产。但是，技术追随者可以通过合法途径，如反向工程等变相仿制领先者的技术，这样就产生了免费搭车或搭便车问题。三、我国技术市场的交易体系技术市场是从事技术中介服务和技术商品经营活动的场所。它以推动科技成果向现实生产力转化为宗旨，具体开展技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术承包；生产或经销科研中试产品和科技新产品；组织和开展技术成果的推广与应用等，技术覆盖面涉及所有技术领域。（一）技术市场的基本构成要素从市场构成上看，技术市场具有以下基本构成要素：市场主体，指具有独立经济利益，并有自主决策权的法人、公民或其他社会组织，主要是指企业和科研机构；市场客体，通过技术市场进行交换的有形的（嵌入在其他有形的资本品中，如设备）或无形的、现在存在或将来才有的技术商品；市场中介，连接市场各主体之间有形的或无形的媒介或桥梁，如价格、竞争、市场信息、交易中介机构、仲裁机构等157。（二）我国技术市场体系的构成1581.常设技术市场为适应技术商品流通的需要，全国各地建设了一批常设技术市场，各级政府和科技部门，以及社会各界给予了足够重视和各种支持。常设技术市场是技术市场体系建设中的重点工程。国家科技部批准建设了上海、天津、沈阳、武汉、成都、重庆和郑州等大型常设技术市场。一些省市则组建了省级和地区、县市的常设技术市场，初步形成了常设技术市场的网络体系。2.区域性技术市场常设技术市场都具有一定的区域性，例如设在天津的北方技术市场，面向华北和西北；沈阳技术市场面向东北三省。这种区域性是就该技术市场的辐射能力而言。本文介绍的区域性技术市场是相毗邻的地区为深入进行经济技术合作而联手组建的。这些地区既是技术市场的组建单位，又是其会员单位，其机制与上述的常设技术市场有所区别。我国是一个多年来存在区域性市场的国家，从某种意义上讲，至今也没有形成统一的大市场。由于地域辽阔、经济发展不平衡、运输不便和文化习俗差异等因素在短期内不可能消除，因此区域性市场将长期存在。区域性市场使生产者和用户产生多方面密切联系，形成特殊的供求关系，需要特色产品的适应性技术，从而产生了对区域性技术市场的支撑条件。3.行业性技术市场行业性技术市场，又称专业性、产业性技术市场，是我国多层次、多种形式的技术市场体系中极其重要的组成部分，对于推动行业的技术进步起着主要作用。行业性技术市场具有以下特点：（1）技术交易主体集中（2）技术交易客体相对集中（3）信息渠道比较畅通（4）行业内部为主、无偿服务为主总之，行业性技术市场具有“天时、地利、人和”等一系列有利条件，有条件协调解决技术成果产业化的人员、设备、资金等困难，便于组织定向的技术开发、技术转让和大规模的技术攻关、技术推广。行业性技术市场是我国技术市场体系中的主结构，其培育和发展应当引起更多的重视。4.技术信息市场技术商品一般表现为信息状态，存在于资料、图纸、电脑或人脑之中，有时也物化为设备、样品和产品。技术信息的传播是技术作为商品流通的先导和基础。技术信息市场是技术市场的重要组成部分。在技术信息市场中有一个庞大的网络体系在运转，其中又分为一个个的子系统。各级政府、科技管理机构、行业主管机构以及大中型企业、科研院所和高等院校，都设立了科技信息中心。目前，综合性的或专业性的科技信息研究所以及信息中心是我国科学与技术信息传播的主渠道。报纸、网络、杂志、广播、电视等媒体是技术信息传播的重要渠道，并以社会的广大观众群和读者群为传播对象。此外，民营技术贸易机构也是技术信息市场的重要参与者，特点是积极、主动、及时、规模小、影响面小。5.临时性技术市场临时性技术市场是指为期较短的各种技术交易会、展示会、发布会、洽谈会、博览会以及招商、庆祝活动等等。临时技术市场可以由各级政府、科委、工农业主管部门、技术市场管理机构、中介机构、常设技术市场主办。据不完全统计，全国范围内每年举办各种规模、各种形式的临时性技术贸易活动上千次。近几年的实践表明，临时性的技术市场对于展示科技成果、传播科技信息、提供技术交易机会、促进成交发挥了重要作用，是一种重要的有效的形式。以上各种类型的技术市场构成了我国的技术市场体系，对我国的技术交易起到了极大的促进作用。四、技术合同的要点及注意事项现代社会发展中，技术合同作为实现技术转化为现实生产力的重要法律媒介，在维系技术市场规范运行中发挥着重要的作用。订立技术合同的基本目的是促进科学技术的进步，加速科学技术成果的转化和推广。（一）技术合同的类型技术合同即科学技术合同，是平等的当事人之间就技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务所达成的具有明确权利义务内容的协议。因此技术合同也分为技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同和技术服务合同四种类型。1.技术开发合同159技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新材料、新品种及其系统的研究开发所订立的合同。所谓新技术、新产品、新工艺、新材料及其系统，是指当事人在订立技术合同时尚未掌握产品、工艺、材料及其系统等技术方案，研究开发工作及其预期成果有相应的技术创新内容。技术开发合同的基本特征是：当事人的权利与义务关系存在于开拓和探索未知领域和解决新的技术课题的过程之中。（1）技术开发合同的基本类型技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。1）委托开发合同委托开发合同是指当事人一方委托另一方进行研究开发所订立的合同。具体来说，就是委托开发合同的委托人应当按照约定支付研究开发经费和报酬；提供技术资料、原始数据；完成写作事项；接受研究开发成果。委托开发合同的研究开发人应当按照约定制定和实施研究开发计划；合理使用研究开发经费；按期完成研究开发工作，交付研究开发成果，提供有关的技术资料和必要的技术指导，帮助委托人掌握研究开发成果。2）合作开发合同合作开发合同是当事人各方就共同进行研究开发工作所订立的合同。具体来讲，是指合作开发合同的当事人应当按照约定进行投资，包括以技术进行投资；分工参与研究开发工作；协作配合研究开发工作。如果一方当事人提供现金、设备、材料、场地等物质条件承担辅助协作事项，另一方主要进行研究开发工作，则应当按委托开发合同来处理。（2）技术开发合同的主要条款1）开发项目的名称；2）技术的内容、形式和要求；3）拟制研究开发计划；4）研究开发经费或者项目投资的数额及其支付、结算方式；5）履行的期限、地点和方式；6）利用研究开发经费购置的设备、器材、资料的财产权属；7）技术情报和资料保密；8）风险责任的承担；9）技术成果的归属和分享；10）明确验收标准；11）报酬的计算和支付方式；12）违约金或者损失赔偿额的计算方法；13）名词和术语的解释。2.技术转让合同160技术转让合同是当事人之间就专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让所订立的合同。所谓“技术”，不仅指技术成果，而且还指技术成果权，具体来说，就是指专利申请权、专利权、专利实施许可权、技术秘密使用权和转让权。所谓“转让”，是指有偿转让，即技术成果权人作为转让方将其持有的技术成果权转让给受让方，从而收取价款或者使用费，受让方取得技术成果权，支付价款或者使用费。技术转让合同的基本特征是：技术的转移并不意味着知识本身与原来的主体相分离，而只是向新的法律主体传授特定的现有技术，赋予其申请专利、实施专利或者使用非专利技术的权利。（1）技术转让合同的认定条件1）技术转让合同标的必须是一项或者几项特定的技术方案，即某一种产品、工艺、材料及其系统或改进的方案。2）技术转让合同的标的必须是现有的技术方案。3）技术转让合同