内部审核检查表(冲压车间).doc

正阳实业投资有限公司永康市正大实业有限公司内 部 审 核 检 查 表KZ/QR8220-2 版本：H 发布日期：2013-7-26受审部门或负责人电机（冲压车间） 内审员徐升屹 冯爱平 程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001文件控制4.2.3 文件控制文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？查看各种文件，了解文件受控情况；查看作废文件是否已清除；查看引用的外来文件的受控情况；询问参加文件定期评审的情况。管理方针4.2环境方针4.2职业健康方针询问员工1-2名人员，看员工是否了解质量、环境方针？环境因素4.3.1环境因素是否有环境因素的清单？受审核部门的环境因素有哪些？管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标、指标和方案向品质部负责人及23名管理人员询问公司的质量、环境目标是什么？受审部门或负责人电机（冲压车间） 内审员徐升屹 冯爱平 程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责 受审核部门的职责是什么？ 询问23名品质人员，看其是否清楚自己的职责和权限？ 询问23名品质人员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通？管理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审询问电机冲压负责人参加管理评审的情况，应为管理评审提供什么资料？人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识 是否确定了影响质量、环境、职业健康安全的各类人员的能力要求；是否建立了确定培训需求和实施培训的程序；组织是否制定了实施培训的具体计划；是否根据需要制定、评审和修订培训计划； 应接受培训的人员是否经过了培训；受审部门或负责人电机（冲压车间） 内审员徐升屹 冯爱平 程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001工作环境6.4工作环境4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责查看现场5S管理是否跟进到位？工作环境是否合适？产品实现的策划7.1产品实现的策划询问电机如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？是否有设备用、管、修的管理制度？是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。设备的维修状况如何？抽取1个产品，检查其生产过程是否符合生产和服务提供控制程序运作规定。检查12台设备，确认是否按设备管理办法规定运作。受审部门或负责人电机（冲压车间） 内审员徐升屹 冯爱平 程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001 对过程参数和有关的质量、环境、职业健康安全特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？人员是否接受过培训？ 人员是否具备上岗资格？是否规定了产品放行的条件、方法？产品放行前是否都按规定进行了检查？标识和可追溯性7.5.3标识和可追溯性是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？产品防护7.5.5产品防护 是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？ 搬运的方法和手段是否有效？能否防止产品变质或损坏？受审部门或负责人电机（冲压车间） 内审员徐升屹 冯爱平 程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T180017.6监视和测量装置的控制7.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？是否保存了检定、校准的记录？校准人员有无上岗证？有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？环境、职业健康安全运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？受审部门或负责人电机（冲压车间） 内审员徐升屹 冯爱平 程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T180017应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应 组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？ 是否建立了应急准备与响应程序，是否演练过？演练的效果如何？内部审核8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.4审核 组织是否建立了内部管理体系审核程序 对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施环境、职业健康安全绩效及法律法规符合性的监视和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视 有无环境、职业健康安全绩效和法律法规符合性监视和测量的程序是否检查应急准备与响应程序的执行情况？是否检查作业文件的执行结果？对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？是否对环境、职业健康安全表现（如噪声强度）进行测定？受审部门或负责人电机（冲压车间） 内审员徐升屹 冯爱平 程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体