（公共管理专业论文）应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究.pdf

摘要 随着经济全球化的发展，技术性贸易壁垒在维护国家安全、保障人类及动植 物的生命和健康、保护生态环境、防止欺诈行为等方面发挥重要而合理的作用的 同时，也日益成为贸易保护的重要手段。检验检疫工作与技术性贸易壁垒紧密相 关，担负检验检疫职能的国家行政机关是制定、实施、解决技术性贸易壁垒的主 体，检验检疫制度建设对于维护国家根本经济权益与安全、保证对外贸易顺利进 行非常重要。 本文笔者首先从分析技术性贸易壁垒的基本概念、表现形式及其发展趋势入 手，建构了技术性贸易壁垒形成与运作的政治经济模型，并运用该模型探讨了检 验检疫、技术壁垒与国际贸易的相互关系，技术性贸易壁垒的运作机制和检验检 疫技术对技术性贸易壁垒的支持作用，提出一项技术性贸易壁垒的形成是政府与 利益集团在对外贸易活动中相互作用的均衡过程，政府通过检验检疫制度安排提 供技术性贸易壁垒政策，其中检验检疫实验室对这些相互作用的部分起到技术支 持作用的观点。其次，运用经济学局部均衡等原理分析了技术性贸易壁垒所产生 的经济效应，对发展中国家和我国对外贸易以及对检验检疫工作的影响。最后， 在比较分析了各主要国家与技术性贸易壁垒相关的检验检疫制度差异及对中国 检验检疫制度建设的启示的基础上，结合具体案例研究，提出我国应从完善检验 检疫法律法规体系、建立健全检验检疫措施与机制、进行政府相关组织机构改革 等三个方面进行制度建设，以及“建立预警机制、实施检验检疫监管模式改革、 加强检验检疫技术开发与研究、积极合理地利用w t o 争端机制和加强检验检疫信 息化建设”等应对技术性贸易壁垒的五点对策。 关键词：技术性贸易壁垒检验检疫制度建设对策 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a f i o n ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) p l a y sa l li m p o r t a n ta n dr e a s o n a b l er o l ei nt h ep r o t e c t i o no fn a t i o n a ls a f e t y , h u m a n ，a n i m a la n dp l a n tl i f eo i h e a l t h , t h ee n v i r o n m e n ta n dt h ep r e v e n t i o n o f d e c e p t i v ep r a c t i c e sa sw e l l ，a n di s a l s og r a d t u u l yb e c o m i n ga i m p o r t a n tm p a n so f t r a d ep r o t e c t i o n t h ei n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n ea f f a i r sa r ec l o s e l yr e l a t e dt ot b t a s t h es t a t ei n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n ea d m i n i s t r a t i v eo r g a ni st h em a i n b o d y o f e n a c t i n g ， i m p l e m e n t i n ga n ds e t t l i n gt b t t h e s y s t e mo f i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n ei se s s e n t i a l t ot h ep r o t e c t i o no fn a t i o n a lb a s i ce c o n o m i cr i g h t sa n ds a f e t ya n dt h eg u a r a n t e eo f f o r e i g nw a d ed e v e l o p m e n t f k s t l y , b e g i n n i n gw i t l lt h eb a s i cc o n c e p t s f o r m sa n dd e v e l o p i n gt r e n d so ft b t , t h ep a p e ri sd e v o t e dt oe s t a b l i s h i n gap o l i t i c a la n de c o n o m i cm o d e lo ft h ef o r m a t i o n a n do p e r a t i o no f1 1 3t w i t ht h i sm o d e l ，i td i s c u s s e st h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt b t ， i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n ea n di n t e r n a t i o n a lt r a d e t h eo p e r a t i n gs y s t e mo f t b ta n d t h es u p p o r t i n gf u n c t i o no f i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n et e c h n o l o g yt o t bt t h ep a p e r c o n s i d e r st h a tt h ef o r m a t i o no fc e r t a i nt b ti sac o r r e l a t e db a l a n c ep r o c e s so ft h e g o v e r n m e n t a n dt h eb e n e f i t sg r o u p si nf o r e i g nt r a d ea f f a i r s t h eg o v e r n m e n tp r o v i d e s p o l i c i e so n t b t t h r o u g hi n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n es y s t e m a r r a n g e m e n t a m o n gw h i c h i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n el a b sp r o v i d et e c h n o l o g i c a ls u p p o r t sf o rt h e s ec o e l a t e d p a r t n e r s s e c o n d l y ，w i t l l t h et h e o r yo fe c o n o m i c s t h ep a p e ra n a l y z e se c o n o m i c d o m i n oe f f e c to ft b ta n di t si m p a c to nt h ef o r e i g nw a d eo f d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n d c h i n aa n di t sd e m a n dt oi n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n ed e p a r t m e n t a tl a s t ，b ya n a l y z i n g a n d c o m p a r i n g t h ed i f f e r e n c eo f i n s p c c t i o na n d q u a r a n t i n es y s t e m a r r a n g e m e n t r e l a t e d t ot b ti nv a r i o u sc o u n t r i e sa n dt h e i re n l i g h t e n m e mt oc h i n aa n db ys t u d y i n gt h e p r a c t i c a lc a s e s t h ea u t h o rs u g g e s t s t h a tw es l l o l l l de s t a b l i s hi n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n e s y s t e mt h r o u g hi m p r o v i n gl e g a ls y s t e mo fi n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n e ，e s t a b l i s h i n ga n d i m p r o v i n gi n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n em e o 匹u r e $ a n ds y m e ma n dc a r r y i n g o u tt h e i n s t i t u t i o n a lr e f o r m w ea l s os h o u l dt a k ef i v ec o u n t e r m e a s u r e st od e a lw i mt b t ，t h a t i s ，e s t a b l i s h i n gp r e v e n t i o ns y s t e m ，c a r r y i n g o u t s u p e r v i s i o n m o d e lr e f o r mo f i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n e ，f a c i l i t a t i n gt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta n ds t u d y , t a k i n g a c t i v e l y u s eo fw t od i s p u t es e t t l e m e n t s y s t e m a n d f a c i l i t a t i n g i n f o r m a t i o n c o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ( t e n i n s p e c t i o n o u a r a n t i n es y s t e m sc o n s t r u c t i o nc o u n t e r m e a s u r e 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对簧研究 1 导论 1 1 技术性贸易壁垒的概念、表现形式及与检验检疫的关系 1 1 1 技术性贸易壁垒的概念 对于技术性贸易壁垒的概念，即t b t ( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) ，目 前国内外学者并没有统一的观点，世贸组织的“技术性贸易壁垒协定” ( w t o t b t ) 也没有给出一个明确的权威的定义，但根据对该协定的解读，我们 可以将技术性贸易壁垒理解为，在国际贸易中一国以维护国家安全、保障人类 及动植物的生命和健康、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由， 所制定、采用和实施的与其他国家不一致的一些技术性措施，如技术法规、标 准、合格评定程序以及标签、标志制度等，由于这些技术措施的制定或实施不 当，在主观或客观上成为其他国家产品自由进入该国市场的障碍。( t b t 协定 在导言中指出“不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要的措施，保 证其出口的质量，或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境，或防止 欺诈行为”，尽管如此规定，但在实际上也为技术性贸易壁垒提供了政策上的生 存空间。 1 1 2 技术性贸易壁垒主要表现形式 技术标准和技术法规。技术法规和标准规定了产品的具体特征，诸如产品 的技术规格、功能、尺寸花样等等方面的内容。为了阻碍外国产品的进口，保 护本国产品市场，制定名目繁多、要求苛刻的技术标准，达到限制国外产品进 入的目的。有的标准甚至是经过精心设计和研究，专门用来针对某些国家或某 些产品的。例如欧盟标准化委员会拟定的针对温州出口欧盟的玩具型打火机的 c r 法案。要求出厂价在2 欧元以下的打火机必须加有防止儿童开启的装置，将 对温州该产品的出口造成障碍。美国是一个标准大国，制定的包括技术法规和 政府采购细则等在内的标准有五万多个。，并且生产的标准被要求强制性采用并 进行严格监督，除对产品本身设置技术壁垒外，对生产加工过程也提出较高的 要求。 。宋玉华、胡培战：直面非关税壁垒扩大中国出口( 第一版) ，中国社会科学出版社，北京，2 0 0 4 年7 月第4 6 页 1 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对荒研究 商品包装和标签的规定。一些国家对商品的包装和标签作出了苛刻繁琐的 规定，进口产品必须符合这些规定，否则不准进口或在市场上销售。1 9 9 9 年6 月欧盟对来自中国的货物木质包装实施新的检疫标准，要求木质包装不得带有 树皮，不能有直径大于3 m r n 的虫蛀洞，必须对木质包装进行烘干，使木材含水 量低于2 0 ”3 。标签是商品上必要的文字，图形和代号。美国是世界上食 品标签法规最为完备的、严谨的国家，美国对食品标签的形式、字体大小、线 条的精细等都作出明确具体的规定。 产品质量认证制度和合格评定制度不统一。许多国家基于本国的技术法规 和标准，实行名目繁多，要求繁杂的合格评定程序和质量认证制度，使其他国 家的产品难以进入该国市场。荚国和欧盟规定，只有获得i s 0 9 0 0 0 认证的生产 企业所生产的机电和轻工类产品才能参加美国和欧盟的展销会；输往美国的食 品生产企业要通过“危害分析和关键控制点”( h a c c p ) 卫生质量保证体系考核， 在生产过程中对每个不同的产品进行危害分析。输往欧盟的水产品的加工企业 要通过注册考核，并通过c e 认证，按照欧盟食品卫生的指定要求，对生产过程 中可能对产品造成的各种危害进行分析，并将这些可能造成的各种危害列为控 制点，在生产过程中加以控制，将这些有可能对产品造成的各种危害消灭在生 产过程中。同时，有的认证程序和合格评定手续繁琐、复杂，当使用技术标准 等措施达不到保护目的时，则在产品的认证、检验检疫程序和手续上设置重重 障碍。欧盟规定，所有进入欧盟国家的产品必须经过u l 或c e 认证的，但别国 产品想要得到上述认证，必须经过十分繁琐的程序，增加大量的技术费用。 绿色技术壁垒。包括绿色技术标准、绿色环境标准、绿色包装制度、绿色 卫生检疫“7 3 ( p i o ) 如，1 9 9 4 年美国环保署规定，在美国九大城市出售的汽油中含 有的硫、苯等有窖物质必须低于一定水平，国内生产上可逐步达到有关标准， 但进口汽油必须在1 9 9 5 年1 月1 日起生效时达到，否则禁止进口。 信息技术壁垒。e d i ( e l e c t r o n i cd a t ai n t e r c h a n g e ) 和电子商务是2 1 世 纪国际贸易的主要表现形态。信息技术壁垒是指与贸易有关的信息表述不衔接、 不接轨、不符合进口国的要求所造成的贸易壁垒啪”。由于近几年e d i 和电子 商务的迅速发展，有关e d i 和电子商务的标准也正日益成为技术性壁垒。技术 性贸易壁垒的最新发展与信息技术的飞速发展有关。”，发展中国家在e d i 和 2 浙江大学公共管理硕士( m 队) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 电子商务方面起步较晚，计算机软硬件设备、通信设施比较落后，目前必需的 技术和法律环境也相应缺乏。 1 1 3 技术性贸易壁垒与检验检疫密切相关 本文所指的检验检疫，既包含承担检验检疫职能的专业化政府部门，也指 检验检疫制度和具体的检验检疫行为。在国际贸易中，检验检疫是国家维护根 本经济权益与安全的重要的技术性贸易壁垒措施，是保证对外贸易顺利进行和 持续发展的需要o 。担负检验检疫职能的国家行政机关是制定、实施、解决技术 性贸易壁垒的主体，在我国主要是质量监督检验检疫部门，以及具有进出口技 术性管理权的政府部门，如农业部、卫生部等。技术性贸易壁垒与检验检疫紧 密相关，在对外贸易往来中，发达国家都形成了一整套的检验检疫制度规范， 有的以技术性贸易壁垒的形式发挥了积极有效的作用。我国检验检疫机构对进 出口商品的官方检验检疫与监管认证是突破国外的技术壁垒和建立国家技术保 护屏障的重要手段，是使我国产品取得国外市场准入资格，增强市场竞争力， 并使我国产品能在国外顺利通关入境的保证；对进口商品或动植物及其产品实 施检验检疫能有效保障国内生产安全与人民身体健康、保护生态环境，维护国 家对外贸易的合法权益“”。在这里仅提出技术性贸易壁垒的基本概念、表现 形式，以及在对外贸易中检验检疫与技术性贸易壁垒的基本关系，在2 2 节中 本文还将根据技术性贸易壁垒形成与运作的政治经济模型，对两者的关系作进 一步的分析。 1 2 国内外相关研究进展 1 2 1 国外相关研究情况 一些国外学者从经济理论角度对技术性贸易壁垒对贸易的影响进行了较为 深入的研究。戴米尼纳文( d a m i e nj n e v e n ) 在“非关税壁垒影响评估：对 w t o 争端中贸易保护的经济学分析”( 2 0 0 0 ) 中，用经济模型对违反w t o 国民待遇 原则的贸易争端进行了经济学分析，探讨了技术性贸易壁垒对本国产业的保护 程度与本国和国外产品之间的替代性以及国内市场的竞争程度的关系”。基 思马斯克斯( k e i t he m a s k u s ) 、约翰威尔逊( j o h ns w i l s o n ) 和茨内 。中国出入境检验检痰指南( 第一版) 。中国检察出版社北京2 0 0 0 年1 月，第1 2 页。 3 浙江大学公共管理硕士( l a ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 歇尔奥茨昆在( t s u n e h i r oo t s u k ) 在“对技术性贸易壁垒影响的定量分析” ( 2 0 0 0 ) 中认为，技术壁垒是贸易磨擦的根源，政府实行强制性标准和技术法规 会严重扭曲市场，技术法规对贸易方式、生产者进入新的出口市场的能力和消 费者消费成本都会产生影响，并分析了作为贸易政策工具的技术法规的影响范 围。7 ”。罗纳尔费舍和培贝罗塞拉在“标准与保护”( 2 0 0 0 年) 中研究了 标准的贸易保护效果，认为政府制定的最小标准即使表面是非歧视的，实质也 是贸易保护的 。 一些学者从政策与制度层面对技术性贸易壁垒作了比较深入的研究，荒木 一郎( i c h i r oa r a k i ) 的“中国与技术性贸易壁垒协定”( 2 0 0 2 年) 分析回顾了 中国加入w t o 谈判过程及涉及到的相关技术性贸易壁垒问题，如双重体制( 即： 中国原来国内产品由质量技术监督局管理，进出口产品由出入境检验检疫局管 理的体制，加入w t o 后，中国履行承诺将两个机构合并建立了质量监督检验检 疫总局) 、检验标准缺乏透明、国民待遇等问题，就双重体制是否违反w t o 规则 进行了讨论。8 “”。谢丽斯蒂芬森( s h e r r ys t e p h e n s o n ) 的“标准合格评定与 发展中国家”( 1 9 9 7 年) 对发展中国家的有关标准的问题作了全面的研究，认为 发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织与国际电工 委员会的国际标准化指导原则，如果还未有国家标准，那么发展中国家的最佳 选择是采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定他们自己的本地 标准，这一结论对发展中国家的政策制定具有借鉴意义。威尔逊的w t o 标准 与技术性贸易壁垒的后西雅图议程：发展中国家的问题”( 1 9 9 9 年) 分析了发展 中国家对w t o 有关协议的执行及其在出口方面受到的影响，认为需要对发展中 国家进行制度建设与技术上的援助 。 1 2 2 国内相关研究进展 开展与技术性贸易壁垒相关的检验检疫制度研究在国内还不多，相关的观 点多散见于w t 0 规则( 或技术性贸易壁垒) 与国际贸易的研究之中。 在检验检疫部门如何应对技术性贸易壁垒对我国经济影响方面的研究比较 。f i s c h e r ，r o n a l da n dp a b l os e r r a ：“s t a n d a r d sa n dp r o t e c t i o n ”，j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，v 0 1 5 2 ， i s s u e 2 ，2 0 0 0 。s t e p h e n s o n ，s h e r r y ：“s t a n d a r d s ，c o n f o r m i t y a s s e s s m e n t a n d d e v e l o p i n g c o u n t r i e s ”，w o r l d b a n k p o l i c y r e s e a r c hp a p e r , n o 1 8 2 6 ，1 9 9 7 。w i l s o nj o h ns ：“t h ep o s t - s e a t t l ea g e n d ao f t h ew t oa n dt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ：i s s u e sf o rt h e 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 多一些。张海东( 2 0 0 4 ) 认为，技术性贸易壁垒得以形成的基本经济学依据是， 通过建立不同于出口国的技术法规与标准、合格评定程序或卫生检疫措施，迫 使出口企业增加成本、降低出口竞争力，从而形成事实上的技术性贸易壁垒。 对策是尽快建立技术性贸易壁垒信息服务体系，积极采纳国际标准并参与国际 标准的制定，建立与国外权威认证机构的互认机制，积极适应w t o 有关规定， 构筑合理的技术性贸易壁垒保护体系阱“”。张华云( 2 0 0 4 ) 认为技术性贸 易壁垒目前对我国外贸的发展产生较大的不利影响，但也应充分认识到国外技 术性贸易壁垒对我国外贸经济发展所起到的积极的促进作用。技术性贸易措施 往往是技术法规、标准与合格评定程序组合配套使用，对于与人的安全、健康 等密切相关的要求，往往选用强制性的技术法规，而对于一般技术指标要求， 则可通过自愿性标准，给出多种可供选择的途径达到预期目标”。仲鑫( 2 0 0 1 ) 认为，技术性贸易壁垒无孔不入，产生的原因主要是科技水平的差异导致贸易 技术壁垒的强化；关税的大幅度削减及数量限制的消除使技术壁垒成为贸易保 护主义的主要武器；消费者对商品的选择性强，对质量要求高，对款式变化敏 感，对卫生、安全指标的要求严格，相应地促使贸易中的技术壁垒成为合理合 法的存在；世界贸易组织某些协议中的例外规定给贸易技术壁垒的设置大开方 便之门。检验检疫的对策是，严格进出口商品的品质检验制度；发挥认证认可 委员会的指导与监督作用；充分重视国外技术法规对我国外贸的影响，认真对 待外国对我国设置的技术壁垒和障碍，争取用技术手段解决；依据世界贸易组 织有关协议，加强反技术壁垒措施。针对绿色壁垒，除了要优化产品结构外， 还推行i s 0 1 4 0 0 0 环境认证，参与国际环境与贸易领域的活动( p 1 4 0 ) 。 围绕绿色技术壁垒方面的检验检疫对策研究近几年也比较多。王占伟 ( 2 0 0 2 ) 认为其主要特点有：绿色技术壁垒以保护人类动植物生命健康，保护 环境为出发点，常具有政府强制性或向强制性方向发展。一国政府按透明度和 非歧视性原则把绿色技术标准转为技术法规，其它国家只能遵守之。绿色技术 壁垒往往从产品设计、生产、使用和废旧处理全过程对产品本身及与环境相互 作用进行全面考虑而设置。绿色技术壁垒是动态的，随着人们所生活水平的提 高而趋于扩大提高之势。绿色技术壁垒的实施，首先要遵守s p s 和t b t 协议规 d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，w o r l db a n k , w a s h i n g d c 1 9 9 9 5 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 定，即强调遵守国际标准，但又强调有科学依据。在进行风险分析基础上，可 以采取自认为合适的保护水平。中国作为发展中国家，由于经济实力的差距和 科技水平的落后，即使在同一规则下，也常处于不利地位。王占伟建议我国政 府在咨询点的基础上组建专门研究机构，对国内外绿色技术壁垒进行动态长期 的监视；对不合理不合法的绿色技术壁垒争取通过谈判或诉诸w t o 贸易争端机 构进行解决；建立预警机制，设立合理的绿色技术防线：采用国际标准，推行 i s 0 9 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 0 系列管理体系标准，提高产品质量0 3 “”。 在检验检疫组织与制度研究方面，刘式尧( 2 0 0 2 ) 、张茂盛( 2 0 0 2 ) 、陈善新 ( 2 0 0 2 ) 等人认为，加入w t o 后技术性贸易壁垒对我国出入境检验检疫的体制和 机制将产生广泛影响，必须完善检验检疫法律、法规，技术标准，并及时对外 公布；改革检验检疫体制、转变职能；转变检验检疫监管方式，采用加强风险 评估和后续监管的模式，将检验监管的重点向涉及健康、安全、卫生和环保的 方向转移；调整法定检验检疫的范围、内容、措施“”“8 “刎”。采用国际 标准的方针政策，加快采用国际标准的步伐；积极参与国际标准的起草制定修 订工作，增强标准化工作的国际活动能力，提高参与深度与力度，抢先掌握制 定国际标准的主动权；大力开展产品国际认证工作，加强人才队伍和科技建设， 按照国际通行的准则加快实验室认可步伐；建立现代化的w t o t b t 通报咨询中 心，按t b t 规定实施通报制度，增加制定技术法规、标准、符合型评定程序的 透明度；抓好基础信息网络的建立和运行，为国内外企业及时提供各种技术法 规、标准和符合性评定程序等信息。充分利用“标准守则”的有利条款。我国 作为发展中国家，在制定技术法规和标准时，在一定范围内可以不采用国际标 准，并且可要求其它国家，特别是发达国家，不能在技术标准方面提出与我国 的经济发展、资金和贸易等方面不相适应的标准。9 ”。陈志田、叶柏林( 2 0 0 2 ) 认为，技术性贸易壁垒具有灵活多变，使国外厂商很难适应；伪装隐蔽，往往 披上合法外衣；种类繁多，保护程度难以估计等特点。发达国家设置检验技术 壁垒，主要是利用高科技手段，在产品的测试、检验程序和检验手续上设置重 重障碍。这些壁垒的表现形式为：增加检验项，参数准确度要求越来越高，检 验技术越来越复杂，对检测仪器、检测方法、检测环境和检测人员的技术水平 都有很高的要求。他们认为采用国际标准是克服贸易技术壁垒的重要途径，同 堑江大学公共管理硕士( 城) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 时要重视产品认证、质量管理体系认证和实验室认可工作，加强法律、法规和 认证制度的建设。“”“。 针对检验检疫与行政许可问题，高钧贤、魏振晓( 2 0 0 4 ) 认为，长期以来， 我国行政许可存在量多过滥的问题，在很大程度上限制了国内国际贸易的健康 发展。按照1 9 9 4 年关贸总协定第十条的要求，行政许可对贸易的限制不能 超过必要的限度，因此，在中国加入w t o 背景下制定的中华人民共和国行政 许可法当然成为指导检验检疫实施行政许可行为的主要法律规范。检验检疫 行政许可必须遵循公开、透明原则，严格遵守期限原则，公示和说明制度，以 及说明理由、告知救济权制度，建立监督制约和制裁机制。明确各项业务工作 在行政许可法律规范中的定位，培训、培养熟悉行政许可实施流程、牢固掌握 程序关键点、准确把握多种许可表现形式、深刻领会最新原则制度的检验检疫 执法力量是当务之急“。郭小( 2 0 0 4 ) 认为可以利用认证认可制度为政府行 政许可、政府监管职能的有效履行提供服务”。 1 3 研究应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度的现实意义 1 3 1 为我国对外贸易“保驾护航” 我国对外贸易面临越来越多的技术性贸易壁垒，迫使检验检疫必须在制度 上做出调整，为我国对外贸易“保驾护航”。随着世界贸易自由化的深入发展， 国际贸易竞争不断加剧，各国都充分运用w t o 规则允许的措施，对本国产品实 施最大限度的保护。特别是美国、欧盟、日本等发达国家通过制定苛刻的核技 术法规、标准，限制国外产品的进入。我国加入w t o 后，对外贸易面临越来越 多的技术性贸易壁垒，主要涉及农产品和食品( 包括肉类及其制品、水产品、 茶叶、蜂蜜等) 、纺织品和服装、轻工产品( 包括玩具、鞋类、皮革制品、打火 机等) 以及机电产品等多个传统出口产业领域，壁垒主要来自美国、日本、欧 盟、加拿大和韩国等多个国家和地区( 总体情况见表i i ) 。国内外破解技术性 贸易壁垒的实践说明，科学合理的检验检疫制度安排，能有效解决我国对外贸 易遭遇的技术壁垒，促进经济发展。 7 塑堑查堂垒塑堡雯士! ! d p a ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 表1 1我国出口受技术性贸易壁垒影响的总体情况 年份企业受限比例出口产品比例损失金额( 亿美元) 2 0 0 0 焦6 6 2 5 1 1 0 2 0 0 2 矩7 1 3 9 1 7 0 资料来源；商务部科技发展和技术贸易司， 2 0 0 2 年国外技术性贸易壁垒对我国出 口影响的调查报告2 0 0 3 年4 月，内部资料。 1 3 2 构建起科学、合法、有效的技术屏障，维护我国安全和利益 国外商品，特别是涉及安全、卫生、环保的高风险商品大量涌入我国，对 我国安全和利益构成威胁，因此必须从检验检疫制度入手，构建起科学、合法、 有效技术屏障。从检验检疫制度上保证我国充分利用w t o 规则和t b t 协议，以 及国际上涉及安全、卫生、环保等方面规则，合理设置针对国外贸易的技术壁 垒，保护我国人、环境和动植物安全、卫生利益，促进外贸健康有序发展，也 非常重要。相比之下，我国与技术性贸易壁垒相关的检验检疫制度还存在缺失。 如，我国没有转基因农产品进口的法律，美国转基因棉花乘虚而入，占领我国 市场：全球手机生产企业都进入了中国市场，我国却没有手机统一质量标准体 系，等等 。因此，借鉴发达国家的成功做法，创新检验检疫制度，增强我国抵 御风险，保护民族产业的能力，已经非常紧迫。 1 3 3 检验检疫制度需要与时俱进 我国加入v r l 0 以及实行社会主义市场经济体制，使检验检疫制度环境发生 重大变化。我国的出入境卫生检疫、动植物检疫和商品检验的行政职能由国家 检验检疫机构主管，但我国现行的检验检疫制度是在传统计划经济的体制上发 展起来的，虽然改革开放以来检验检疫制度作出了相应的调整、补充，仍滞后 于世界贸易和发达国家技术性贸易壁垒的发展变化的步伐。特别是我国加入w t o 后，w t o 框架下的贸易技术壁垒协议( t b t ) 、实施卫生和动植物检疫措施的 协议( s p s ) 和装运前检验协议等协议对我国检验检疫制度提出了相应的 。邹凤岭：“法治与标准：非关税壁垒的应对之策”，h t t p w n c h i n a c a s c o m z a z h i n e i r o n gp h p 3 7 u i d 2 7 8 塑坚查堂竺苤笪警曼塑士( m p a ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 规定和要求。 随着我国加入w t o 以及政府改革不断深化，检验检疫面临的国际 和国内制度环境发生了显著变化，对检验检疫制度安排提出了新的要求。同 时，w t o 各成员根据本国安全和利益的需要，频频修订技术性贸易措施，也对我国 检验检疫制度提出了新的更高要求。如，2 0 0 4 年5 月，有2 3 个w t o 成员发布了 t b t 通报和s p s 通报共计8 9 件，意味着本月有2 3 国家在t b t 和s p s 领域修订了 新的影响到国际贸易的技术性贸易措施。另外，我国政府改革不断深化，特别 是行政许可法的实施，也对检验检疫工作提出了新的要求。因此，检验检疫面 临的国际和国内制度环境发生了显著变化，检验检疫制度必须适应这些变化。 1 4 研究的思路、方法与框架 本文首先从分析技术性贸易壁垒的基本概念、表现形式及其发展趋势入手， 建构了技术性贸易壁垒形成与运作的政治经济模型，沿着两条路径深入探讨检 验检疫、技术壁垒与国际贸易的相互关系及运作机制，一是从市场( 贸易) 一 一政府理性决策者检验检疫制度教术性贸易壁垒市场( 贸易) ；另 一条是从市场( 贸易) 利益集团对贸易政策的需求对政府部门施加政 治影响技术性贸易壁垒市场( 贸易) ，一项技术性贸易壁垒的形成可以 看成是政府与利益集团在与对外经济相关活动中相互作用的均衡过程，其中检 验检疫实验室对上述相互作用的部分起到技术支持作用。其次，运用经济学局 部均衡等原理分析了技术性贸易壁垒所产生的经济效应，对发展中国家和我国 对外贸易以及对检验检疫工作的影响。最后，比较分析了各主要国家与技术性 贸易壁垒相关的检验检疫制度差异及对中国检验检疫制度建设的启示，结合具 体案例研究，提出我国应从完善检验检疫法律法规体系、建立健全检验检疫措 施与机制、进行政府相关组织机构改革等三个方面进行制度建设，以及“建立 预警机制、实施检验检疫监管模式改革、加强检验检疫技术开发与研究、积极 合理地利用w t o 争端机制和加强检验检疫信息化建设”等应对技术性贸易壁垒 的五点对策。 论文分五个部分，具体框架如下。 第一部分为导论，主要论述技术性贸易壁垒的基本概念及其与检验检疫的 。中华人民菇和国1 矿m t b t 国家通报咨询中心：技术性贸易壁垒风险分析与预警，2 0 0 4 年5 月t b t s p s 措施分析报告第5 期第1 卷第1 页。 9 浙江大学公若管理硕士( m 队) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 相互关系，阐述开展应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度研究的现实意义，说 明本研究的思路和方法及论文的总体框架。 第二部分，分析技术性贸易壁垒的发展趋势及其形成的机制，构建技术性 贸易壁垒形成与运作的政治经济模型，重点讨论技术性贸易壁垒的形成与运作 机制，研究检验检疫制度与技术性贸易壁垒的关系。并用模型对转基因产品的 安全性与技术性贸易壁垒的争端案例进行了分析。 第三部分，探讨技术性贸易壁垒对经济及检验检疫工作的影响。运用经济 学部分均衡等原理分析技术性贸易壁垒的经济效应，以求更深刻地理解技术性 贸易壁垒对外贸产生的影响。进一步分析了技术性贸易壁垒对发展中国家经济 发展和对我国进出口的影响，依据笔者参与调研所获得的材料，对破解日本对 中国鲜香菇设置技术性贸易壁垒的案例进行分析，探讨技术性贸易壁垒发展对 检验检疫提出的新要求。 第四部分，分析比较了美国、欧盟、日本等世界各主要国家与技术性贸易 壁垒相关的检验检疫制度，以及w t o 对技术性贸易壁垒与检验检疫制度的有关 规定，研究他们在设置与应用技术性贸易壁垒上对我国的启示。 第五部分，从制度安排的目标和检验检疫法律法规体系、措施和机制及检 验检疫组织机构改革等三个层面，结合具体案例分析，讨论技术性贸易壁垒相 关的检验检疫制度建设。从建立预警机制，实施检验检疫监管模式改革，加强 检验检疫技术开发与研究，依据耵o 有关规则通过争端机制解决技术性贸易壁 垒问题，检验检疫信息化建设等五个方面，探讨检验检疫应对技术性贸易壁垒 的对策。 l o 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验捡疫制度建设与对策研究 2 技术性贸易壁垒的发展趋势及其形成的机制 2 1 技术性贸易壁垒的发展趋势 技术性贸易壁垒在国际贸易中被臼益广泛使用，成为影响当前国际贸易发 展的重要因素，也是wto 各成员方谈判的重要内容，因此有必要了解其发展 趋势，为探讨检验检疫制度建设与完善提供依据。总体来说，当前技术性贸易 壁垒的发展趋势主要表现在以下几个方面： 一是技术标准越来越严格，数量不断增加。例如，欧盟目前有1 0 万多个技 术标准，仅德国的工业标准就有1 5 万多个。5 “，而且这些标准大多都等同于 国际标准。美国对产品环境标准的要求越来越高，不仅要求符合国际标准，还 要求与美国国家标准相符。一些国家制定了极为繁琐的技术标准，既有产品标 准，也有试验检验方面标准与安全卫生标准，并在技术法规中引用相应标准与 强制实行。 表2 11 9 9 5 2 0 0 2 年w t 0 成员技术性贸易壁通报情况单位：件 、 年度 通报项i 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2合计 技术法发达成员 2 7 13 2 65 7 93 8 23 4 53 0 32 2 32 0 32 6 3 2 规与标准 发展中成员 1 1 81 7 5 2 6 7 2 9 83 5 23 3 4 3 4 8 4 1 2 2 3 0 4 卫生检发达成员7 71 3 31 5 21 5 12 1 33 2 54 6 54 0 91 9 2 5 疫措施发展中成员 1 2 11 0 8 1 4 61 8 42 3 21 4 33 0 74 0 5 1 6 4 6 发达成员 3 4 84 5 97 3 l5 3 35 5 86 2 86 8 86 1 24 5 5 7 上述两项 发展中成员 2 3 92 8 34 1 34 8 25 8 44 7 76 5 58 1 73 9 5 0 合计 5 8 77 4 21 1 4 41 0 1 51 1 4 21 1 0 51 3 4 31 4 2 98 5 0 7 资料来源；根据中华人民共和国商务部科技司：技术性贸易壁垒动态，2 0 0 3 年第1 期资料整理。 二是技术性贸易壁垒涉及范围不断扩大。如贸易与环境保护结合起来，成 为wto 的重要议题，wto 中的环境条款在促进贸易与环境协调发展的同时， 也为成员国设置与环保有关的技术性贸易壁垒提供了法律依据。国际环境公约 的频繁出台、全球环境的臼益恶化以及消费者环保意识的不断增强，促使各国 1 1 浙江大学公共管理硕- 士( m p a ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 制定大量环保技术标准。例如，欧盟从1 9 9 6 年1 月1 日起，要求在欧盟市场上 销售的电子、电动产品必须贴上电磁污染符合环境标准的c e 标签：美国食品药 品管理局规定从1 9 9 5 年6 月1 日起，出口到美国的鱼类及其制品，必须贴上有 美方证明的来自未污染水域的标签，德国1 9 9 6 年宣布，进口的计算机、电视机 必须贴上表示产品全部可以回收的标志。 2 0 0 竺兰竺兰竺! 竺竺三- 三竺! ! ! 兰竺兰一l ，j 图2 11 9 9 5 2 0 0 2 年w t 0 成员通报技术性贸易壁垒情况变化图 三是技术性贸易壁垒延伸至生产经营的全过程，对产品的整个加工生产过 程提出了技术要求。最近几年，许多国家不仅要求最终产品符合技术标准，而 且还对产品设计、原材料、生产加工、使用、消费和使用后处理等整个过程制 定了严格的技术要求。例如美国、欧盟、加拿大、日本、澳大利亚和韩国等实 施的危险分析与临界控制点制度实际上是一个鉴别危害并控制危害措施的管理 体系，对进口的水产品、蔬菜等，从种植、收获、包装、运输，直至销售的全 过程进行控制和检查，同时也对水质、肥料、操作人员的身体健康的卫生状况、 仓储运输工具的清洁卫生状况等进行全方位的管理、控制和检查，凡达不到标 准要求的，拒绝进口。还有目前正在实施的环境标志和i s 0 1 4 0 0 0 认证等，不仅 涉及产品本身，而且对产品整个生命周期的环境保护提出了技术要求。 四是新技术的应用使得新的技术性贸易壁垒层出不穷。新的科学技术在生 产和检验检疫方法上不断得到实际应用，围绕这些新技术以及由新技术生产出 1 2 浙江大学公共管理硕士( 皿m ) 专业学位论文应对技术性贸易壁垒的检验检疫制度建设与对策研究 来的产品在安全性方面的不确定性所引起的争端不断发生。如，围绕转基因食 品安全性的争端。同时，新的检测技术和方法也为技术性贸易壁垒的产生提供 了新起点。如，随着检测技术和方法的进步，人们对隐藏于产品中的涉及安全、 卫生、环保等问题的认识程度不断提高，哪些国家掌握了这些检测技术或方法， 就争得了设置技术壁垒的主动权。 五是合法性和歧视性难以界定，技术性贸易壁垒滥用容易引发贸易争端。 w t o 规定在运用技术性贸易壁垒时，不得采用不合理的歧视手段，也不得任意采 取不合理的限制，但界定起来很困难，特别是在进行风险评估、风险管理和风 险分析论证以及合理保护水平等方面常常引起争议，引发国际贸易争端。3 。 总之，随着科学技术的不断发展，贸易中涉及的各种技术问题将越改越复 杂，同时消费者对商品的质量、卫生和安全指标要求也越来越严格，对环境的 要求也不断提高，而高技术含量的检测与检验检疫技术的不断发展，也给一些 国家利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供了更加精确的数 据，这一系列因素将使有关技