（法学理论专业论文）论司法合理性.pdf

论司法合理性 姓名：郭剑平 导师：周世中教授 年级：2 0 0 2 级 专业：法学理论 方向：现代西方法理学与法社会学 【中文摘要】“依法治国，建设社会主义法治国家”是党的十五大提出的伟大的治 国方略，自此之后，法治社会的建设成了我们一个不懈地追求与实现的理想。人 类文明社会法治发展的历程昭示出，法治是静态的良法与动态的司法的结合。从 这一角度来说，法治有着自身内在的要求，在立法方面，要求有反映客观规律、 符合正义标准的良法产品；在司法方面，要求法律能够被确定执行并且不偏不倚。 可以说，司法在法治的实现过程中，是最重要与最关键的部分。法治精神的真正 呈现、法治价值目标和理念的实现，都必须通过司法的实践与展示，才能为人们 所接受和信仰。 理性与合理性在法律发展与运作的过程中是一对很重要的范畴。正是在理性 主义的指引下，人类开始重视对成文法的制定与推崇，使法律变得具有确定性、 稳定性和可预测性。但成文法本身固有的滞后性，使得法律与社会发展之间存在 一种不可避免的张力，抽象的法律规则不可能与复杂的社会生活形成直接的固定 不变的对应关系，规则的普遍性有时在社会生活的多样性面前无所适从。在司法 过程中，面对纠纷的出现，司法作为“社会公正的最后一道防线”有责任根据社 会主流价值观念、社会发展的客观规律及自身运行规律来合理地裁决这些纠纷。 所以司法合理性研究成了司法改革和法治不可回避的课题。 我们的研究迸路是从理论的构建到实践的运用的过程。文章分为三章，第一 章是对司法合理性基本问题的研究，第二章是对司法合理性实现条件的研究，第 三章是对在司法合理性这一理论指导下，对中国司法改革努力方向的研究。在第 一章中，我们首先以理性与合理性的释义为基点，综合考察法的合理性的概念， 得出对司法合理性的认识，提出了司法合理性的概念。即，司法合理性是司法的 价值性与真理性的统一，是司法满足人民群众的需要和司法符合社会发展的客观 规律和其自身发展规律的属性。它具有本身固有的特征，即客观性、主观性、历 史性和发展性等特征。从形式与内容的角度来分析，司法合理性可以分为司法形 式合理性与司法实质合理性。并通过对司法合理性与司法合法性、司法合理性与 司法正义等相关概念的比较，加深了对司法合理性的理解。在第二章中，我们通 过对人类法律发展与演变进程的回溯，总结出司法合理性实现的所必须具体的条 件。即，司法合理性的实现需要司法独立、法官职业的专业化、司法程序制度和 先进司法文化积淀四个条件的具备。在第三章中，我们直面我们的司法改革。揭 示我国司法改革迫切呼唤司法合理性这一理论指导，总结了影响中国司法合理性 实现的阻却因素，并尝试分析了促使中国司法合理性实现的努力方向。 【关键词】 理性台理性司法台理性中国司法改革 i i o nt h ej u d i c i a lr a t i o n a l i t y n a m e ：g u oj i a n - p i n g d i r e c t o r r ：p r o f e s s o rz h o us h i z h o n g e n r o l l m e n t y e a r ：2 0 0 2 m a j o r ：l a ws c i e n c et h e o r y r e s e a r c h _ o r i e n t a t i o n ：m o d e r nw e s t e r nj u r i s p r u d e n c ea n dl a ws o c i o l o g y 【a b s t r a c t 】i ti st h eg r e a ts t a t ep o l i c yt h a tt h e15 t hn a t i o n a lc o n g r e s so ft h e c o m m u n i s tp a r t yo fc h i n ap u t sf o r w a r dt o ”r u nt h ec o u n t r ya c c o r d i n gt ol a wa n d b u i l dt h es o c i a l i s tc o u n t r yg o v e r n e db yl a w ”，f r o mt h a tm o m e n t ，a l li d e a lp u r s u e da 1 1 d r e a l i z i n gu n t i r i n g l yo fo u r so fc o n s t r u c t i o n o ft h es o c i e t yg o v e r n e db yl a w t h e d e v e l o p m e n tc o u r s eg o v e r n e db yl a wo ft h eh u m a nc i v i l i z e ds o c i e t yi ss h o w nc l e a r l y , r u l eb yl a wi st h ec o m b i n a t i o no fs t a t i cg o o dl a w a n dd y n a m i ei u s t i c e f r o mt h i sp o i n t ， r u l eb yl a wh a si t s e l fi n h e r e n td e m a n d s ，i nl e g i s l a t i o n d e m a n dt or e f l e c to b j e c t i v e l a w s ，a c c o r dw i t ht h eg o o dl a wp r o d u c t sw i t hs t a n d a r di u s t i c e ；i ni u s t i c e ，r e q u i r et h e 1 a wt ob ec o n f i r m e da n dc a r r yo u tf a i r l y w bc a ns a yj u s t i c ei st h em o s ti m p o r t a n ta n d c r i t i c a lp a r ti nt h ec o u r s eo fr e a l i z a t i o no fl a wb y1 a w , t h es p i r i t sr e a l i z a t i o no fr u l e b yl a wr e a l l ya p p e a r , g o a lo f v a l u ea n di d e ar o l eb yl a w , m u s tt h r o u g hj u d i c i a lp r a c t i c e a n ds h o w , c o u l db ea c c e p t e da n db e l i e v e db yp e o p l e t h er e a s o na n dr a t i o n a l i t ya r ec o u p l e sv c r yi m p o r t a n t c a t e g o r i e sd u r i n gt h e p r o c e s so fd e v e l o p i n gw i t ho p e r a t i o ni nl a w i ti se x a c t l yu n d e rt h el e a d e r s h i po ft h e r e a s o n a b l ed o c t r i n e ，t h em a n k i n db e g i n st op a ya t t e n t i o nt oa n dh i9 1 1p r a i s et h ew r i t t e n l a w , m a k et h el a wd e t e r m i n a c y , s t a b i l i t ya n dp r e d i c t a b i l i t y b u tt h ei n h e r e n tl a g g i n go f t h ew r i t t e nl a w m a k et h ew r i t t e nl a wa n ds o c i a ld e v e l o p m e n th a v eak i n do f u n a v o i d a b l et e n s i o n ，t h ea b s t r a c tl e g a lr u l ec a l ln o tf o r mt h ec o r r e s p o n d i n gr e l a t i o n t h a tt h ed i r e c tf i r mw o r dd o e sn o tc h a n g ew i t hc o m p l i c a t e ds o c i a l1 i r e r e g u l a r u n i v e r s a l i t yi sa tal o s sa st ow h a tt od oi nf r o n to ft h ev a r i e t yt h a tt h es o c i e t y1 i v e s s o m e t i m e s i n 血ei u d i c i a lc o u r s e ，f a c et h ea p p e a r a n c eo ft h ed i s p u t e ，t h e r ei s u d i c i a l r e s p o n s i b i l i t ya c c o r d i n gt ot h es o c i a lm a j o rv a l u e sa s ”ae n d 】i n eo fi u s to f t h es o c i e t y ”，o b j e c t i v el a wa n do p e r a t i n gt h el a wt oa w a r dt h e s ed i s p u t e sr a t i o n a l l yb yi t s e l fo f t h es o c i a ld e v e l o p m e n t s o u d i c i a lr a t i o n a l i t yr e s e a r c hi saa v o i d e ds u b j e c ti nt h e c o u r s eo f r u l eb yl a w o u rr e s e a r c hi sf r o mc o n s t r u c t i o n o ft h et h e o r yt oc o u r s eo fa p p l i c a t i o n a p p r o a c h t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ec h a p t e r s c h a p t e ro n e i st h es t u d y0 nb a s i c p r o b l e mo fj u d i c i a lr a t i o n a l i t y , c h a p t e rt w oi st h e r e a l i z er e s e a r c ho fj u d i c i a l r a t i o n a l i t y , c h a p t e rt h r e ei st h es t u d yo nt h es t r i v i n gd i r e c t i o no fc h i n a sj u d i c i a l r e f o r m su n d e rt h eg u i d a n c eo fj u s t i c er a t i o n a l i t y i nc h a p t e ro n e ，w er e g a r dt h e i n t e r p r e t a t i o n so ft h er e a s o na n dr a t i o n a l i t ya st h eb a s i cp o i n ta tf i r s t ，i n t e g r a t es u r v e y t h ec o n c e p to ft h er a t i o n a l i t yo fl a w , d r a wt h eu n d e r s t a n d i n gj u d i c i a lr a t i o n a l i t ya n d p u tf o r w a r dt h ec o n c e p to f j u d i c i a lr a t i o n a l i t y n a m e l y , j u d i c i a lr a t i o n a l i t yi s t h eu n i t y o fv a l u ea n dt m t hj u s t i c e ，i ti st h ej u s t i c et om e e td e m a n d so ft h ep e o p l ea n dt h e i u d i c i a lo b j e c t i v el a ww h i c ha c c o r dw i t ht h es o c i a ld e v e l o p m e n ta n da t t r i b u t eo fi t s o n e so w nr u l eo fd e v e l o p m e n t i th a si t s e l fi n h e r e n tc h a r a c t e r i s t i c ，o b j e c t i v i t y , s u b j e c t i v i t y , h i s t o r ya n de x p a n s i o n a r ye t c a n a l y z e di nt e r m so ff o r ma n dc o m e m ， i u d i c i a lr a t i o n a l i t yc a nb ed i v i d e di n t oj u d i c i a lf o r i l lr a t i o n a l i t ya n di u d i c i a le s s e n c e r a t i o n a l i t y p a s st os u c hc o m i c i a r i s o nw h i c hi sc o r r e l a t e dw i t ht h ec o n c 印ta sj u d i c i a l r a t i o n a l i t ya n dj u d i c i a ll e g i t i m a c y , j u d i c i a lr a t i o n a l i t ya n dj u d i c i a lj u s t i c ee t c ，i no r d e r t ou n d e r s t a n dj u d i c i a lr a t i o n a l i t y i nc h a p t e rt w o ，w es u m m a r i z e dt h er e a l i z a t i o n s c o n d i t i o n so f j u d i c i a lr a t i o n a l i t yt h r o u g ht r a c k i n gb a c kt h ed e v e l o p m e n t sp r o c e s so f h u m a nl a w t h er e a l i z a t i o no fj u d i c i a lr a t i o n a l i t yn e e dj u d i c i a li n d e p e n d e n c e ，j u d g e p r o f e s s i o n a l i s m ，j u d i c i a lp r o c e s ss y s t e ma n da d v a n c e dj u d i c i a lc u l t u r ea c c u m u l a t i o n i nc h a p t e rt h r e e ，w es t r a i 曲t l yf a c eu pt oo u rj u d i c i a lr e f o r m s a n n o u n c i n gt h ej u d i c i a l r e f o r mo fo u rc o u n t r yc a l l st h i st h e o r e t i c a ld i r e c t i o no fj u d i c i a lr a t i o n a l i t yu r g e n t l y , s u m m a r i z i n gt h ei n f l u e n c ef a c t o r st h a th i n d e rt h ec h i n a si u d i c i a lr a t i o n a l i t yt or e a l i z e a t t e m p t i n gt oa n a l y z et h ec h i n a ss t r i v i n gd i r e c t i o nt h a tp r o m o t ec h i n a sj u d i c i a l r a t i o n a l i t yt or e a l i z e 【k e y w o r d 】r e a s o nr a t i o n a l i t y j u d i c i a lr a t i o n a l i t y c h i n a sj u s t i c er e f o r m 论司法合理性 前言 建立现代法治国家是我国宪法为2 1 世纪的中国制定的一个发展目标，这一 战略目标内在指导着中国司法发展的未来行程和改革方向。法治国家的建设和实 现不仅需要良法的支撑和架构，更需要司法的修正和维护。正如亚里士多德的理 解：“法治应当包含两重含义：已成立的法律获得普遍的服从，而大家服从的法 律又应该本身是制定的良好的法律。”o 从这可以看出，法治需要两个基本的前提 条件：良法和公民的法律信仰，其中，公民的法律信仰在很大程度上是通过司法 的实践来实现的。司法对于当代中国的法治形成和发展具有重要意义。在法治过 程中，“要保证法律规则的统一性、普遍性、一定的前瞻性，同时又不失灵活性、 丰富性、现实性，司法具有立法无法替代的优点”。固从这个角度来说，法治是静 态的良法和动态的司法的有机结合，是制度、价值和社会运作过程的综合体。司 法要求法律能够被正确适用以维护社会正义。司法在法治的实现过程中是最关键 的因素。因为只有在司法过程中，法治的精神才能得到真正展现，也只有通过司 法，“书本上的法律”才。能转化为“现实中的法律”，法治的价值目标和理念才能 真正转化为现实的法治状态。历史已经表明：一个国家和民族在实现法治这一伟 大的历史进程中，最富有激情的变革，都是发生在司法的领域。司法是法治进 程的晴雨表，法治状态的每一个变化和积累，都能从司法这里得到敏锐的体现。 可以说，真正的法治社会是生发、成长、成熟于司法领域，从司法领域开始，随 着司法的实践一步一步地走向法治王国。从这种意义上来说，司法对法治国家的 实现更具有现实的价值。 司法，是指由专门的国家司法机关根据法定职权和法定程序，具体适用法律、 处理案件的专门活动，特别是指法院的审判活动。广义的司法是指与立法和行政 相对的、通过适用具体法律规范解决争讼的一种国家的专门活动，在这个意义上， 。【古希腊 亚里士多德：政治学t 商务印书馆| 9 6 5 年版，第1 9 p 页。 。苏力：送法下乡，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第5 页。 。黄t 1 胜：司法权新探，广西师范大学出版社2 0 0 3 年版，导论。 除法院以外的许多国家机关或机构也承担着一定的司法功能( 或准司法功能) 。 从狭义的角度来分析，司法特指审判，即法院适用法律、处理纠纷的活动，因此 司法的主要功能主要是指法院通过诉讼程序和审判活动所发挥的作用。本文采 取狭义的司法界说。回溯司法演化的历史，我们可以发现，文艺复兴以来逐步形 成的现代法治观念，奠基于自由主义法律理想之上，对法治的信心在很大程度上 源自法的确定性与自主性神话的力量。在司法领域主流理念是，严格恪守三段论 理论，即法律规则是大前提，法律事实是小前提，司法判决是结论。一个最有代 表性的例子是：所有的人都会死，苏格拉底是人，因此苏格拉底会死。这显然是 没有疑问的。三段论的推理如此令人信服，以至于法官为了使他们的活动看上去 客观，都尽可能使法律推理符合三段论的形式。大多数法官都喜欢仅仅运用逻辑， 从前提推出法律结论。在这种法律确定性理念的渗透下，法官成了机械的法匠， 似乎从一边把法律事实输进法律规则这台机器，一边就会吐出一致的、完全合理 的司法判决。然而，“逻辑的指导力量并不总是沿着独一无二且毫无障碍的道路 发挥作用”。司法实践证明了这种过分强调法律形式理性的理论并不一定能保证 司法判决的合理性。因为法的不确定性也是一个客观的存在。 正如美国法学家波斯纳所指出的，形式指的是法律内在东西，实质指的是法 律外部的世界，就像形式正义和实质正义的差别一样。法律的自足性和客观性是 通过仅仅在形式层面分析法律来保证的，这一层面的分析只要求探讨法律观念之 间的关系。而当法律的结果取决于与现实世界有关的事实之际，法律的自足性和 客观性就受到了威胁，因为这些事实可能有争议或者是与创造或解释规则相关 的社会事实或伦理事实。固波斯纳提出这一观点的理论前提是基于法律的不确定 性。法律的不确定性是对法律确定性这一“基本的法律神话”反思的结果。美国 的费兰克指出：“法律的确定性只有在有限的程度上才能达到。目前人们对法律 的准确性和可预见性的追求已超出了人们可以获得、可以渴求的必要限度。如果 这种追求确实不可能达到，那么对过分的法律稳定性的要求就不是来自实际需 求。它不是根源于现实，而是来源于对某些不现实东西的渴望。这就是说，广泛 流传的那种认为法律是，或者可以很大程度上被制定成稳定、确定的看法是非理 。范愉主编：司法制度概论，中国人民大学出版杜2 0 0 3 年版，第2 页。 。范愉主编：司法制度概论。中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第2 2 页。 。【美】卡多佐：司法过程的性质，苏力译，商务印书馆2 0 0 0 年版，第2 2 页。 。【羹】波斯纳：法理学问题，苏力译中国政法大学出版社2 0 0 1 年版，第5 1 页。 2 性的，应归结为一种幻觉或神话。”弗兰克强调法律的不确定性，为我们研究司 法合理性提供了一个现实的逻辑起点。虽然他过分夸张地否定了法律确定性的价 值，但他提出的在司法过程中对法律规则不确定性的研究，对司法判决结果的实 质理性的追求是一个值得肯定的研究方向。由于社会生活的复杂性和多样性，因 此作为司法推理大前提的法律规则的不确定性是不可避免的。 在法律不确定性存在的情况下，司法应该如何应对? 是依照现存的法律规则 僵硬地作出与发展变化了的社会关系不相适应的不公正的判决，还是根据社会主 流价值观念和变化了的社会关系能动地作出合理的判决? “当条文的命令形式清 楚明确毫无模棱两可时，法官必须服从并遵守，但当条文有些含糊，它的意 义和范围存在疑问时，当同另一条文对比，在一定程度上内容或者有矛盾时，或 者受限制，或者相对有所扩张时，我认为这时法官可有最广泛的解释权；他不必 致力于无休止地探讨以前法典作者指定某条文时的想法；他应问问假如今天这些 作者制定这一条文，他们的思想是什么，他应该想到面对着一个世纪以来法国在 思想、风俗习惯、法制、社会与经济状况各方面发生的一系列的变化，正义与理 智迫使我们慷慨地、台乎人性地使法律条文适应现代生活的现实与要求。”o 丹宁 勋爵则认为，“在( 法律) 明显的不公正面前，法官们是无能为力的、没有资格 的和不该有建树的，这对本法院不适用。这种从字面上解释法律的方法现在完全 过时了，我们会采用促使立法的总目的的实现的方法，而立法的总目的是构 成法律条文的基础。法官们再也不必绞着手指说对此我们毫无办法了。 法官们可以，也应该以他们的善意去弥补它。”。答案很明显是后者，因为司法作 为社会正义的最后一道屏障，内涵着司法产品的正义性，即一定要作出符合正义 的判决。“正义是社会带度的首要价值，正如同真理是思想体系的首要价值样”。 人类一直以来就对司法保持着强烈的正义期盼，经常引用英国思想家培根的话 来说明司法公正的重要性。培根说：“一次不公的( 司法) 判断比多次不平的举 动为祸犹烈。因为这些不平的举动不过是弄脏了水流，而不公的判断则把水源败 坏了。” 司法公正与司法合理是一个有着密切联系的概念，对司法公正的不懈追 。转引自张乃根：西方法哲学史纲( 增补本) ，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版第3 6 7 页。 。【法1 勒内达维德：当代世界主要法律体系，漳竹生译，上海译文出版社1 9 8 4 年版，第13 8 负 。 荚】丹宁勋爵：法律的训诫，杨百揆等译，群众出版社19 8 5 年版，第1 5 页 。 美 罗尔斯：正义论，何怀宏等译，中国社会科学出版社1 9 8 8 年舨，笫1 页。 。 英 弗培根：培根论说文集，商务印书馆1 9 8 3 年版，第1 9 3 页。 求也表征着对司法合理性研究的迫切需要。由于“现行法律是一张由过去的立法 决定和司法决定或者习惯法的种种传统所构成的不透明网络的产物”，所以在发 展了的社会关系面前，法律不确定性是一个客观的存在，这促使人类对司法合理 性的呼唤与追求。f 是对法律不确定性这种客观现实的反思，使人类产生了对司 法合理性的思考。 一、理性与合理性 第一章司法合理性的概述 第一节司法合理性的概念 从古希腊罗马时代起，理性一直是哲学家们关注的焦点问题之一。从总体上 看，对理性的理解主要有砥种参照系。其一是本体论的视角，把理性理解为世界 的本体；其二是是认识论和人性的视角，把对理性的理解与对人性和人的能力的 理解结合起来。 从本体论的角度来审视理性问题，产生了传统的和绝对的理性主义。本体理 性是指世界具有合乎理性的本性，这是被一定秩序、逻辑支配着的整体。世界的 终极表现为一种在理智上令人满足的体系或伦理上可接受的观念，这个终极存在 是自然的操纵者，它支配着千变万化的现象世界。柏拉图是传统理性主义的奠基 者和主要代表人物之一。在柏拉图那里，理性意识分化出来并成为人类的一种独 立的精神功能，并取得了至上的地位，从而开创了以理性主义为主导的西方哲学 史，并对后来分化出来的法学产生了源远流长的影响。从柏拉图发端的理性主义 被亚旱士多德以本体论的方式加以强化。他把理性看作人类品格中的最高部分， 人的真正本质就是他的理性智慧，科学、哲学、形而上学等成了理性的代名词。 黑格尔把理性主义推n t 极限和顶峰，在黑格尔看来，理性是世界的主宰，世界 历史因此是一种合理的过程。 从认识论和人性的角度来考察理性，产生了另一种对理性的解释方式，把理 性看作人所特有的一种能力和人的一种特殊本性，认为理性是人为之人的最根本 。【德 喻m 马斯：在事实与规则之问，童世骏译，三联书店2 0 0 3 年版r 第2 4 5 页。 4 的规定性a 首先，强调理性是针对人的自然性而言的，是为了把人区别于动物， 强调人的聪颖和智慧。其次，强调理性是针对神性和非人性而言的。文艺复兴时 期的思想家高举理性和人性的大旗，用理性反对神性，用人权反对神权，要求张 扬理性，强化人性。理性的旗帜成为资产阶级思想解放、社会解放和人的解放最 为重要的思想武器。再次，强调理性是针对人的非理性方面而言的，是为了对非 理性进行批判和否定。理性和非理性都是人所具有的两种不同的特性。完整的人 是理性和非理性的统一。然而，随着人的发展和社会文明的演化，人的内部构成 发生了变化，人的理性方面和非理性方面逐渐分化为两个相互对峙的要素并以外 化的方式表现出来。人的理性方面主要与科学、技术的发现和发明相联系，促进 着社会生产力的发展，并在社会文明的更新与转换中，得到了极为充分的展示。 尊崇理性、张扬理性、发展理性成为长期以来的主导性思想潮流，而理性主义作 为主导性和统摄性法哲学思潮而占据统治地位。正是理性的这种超常发展和理性 主义的过度张扬，带来了人性结构的严重失衡的状态，理性的发展在一定程度上 是以对非理性方面的抑制、压抑甚至牺牲为代价的，理性的极度张扬造成非理性 的极度失落。正是在对理性的反省与批判中提出了拯救和保护人的非理性方面的 必要性。理性的至上性伴随着理性的局限。于是，重新认识和评估理性，既成为 一个紧迫的理论问题，也成了一个现实的实践问题。正是对理性的反思为合理性 问题的提出与凸现奠定了现实的思想基础和实践基础。 合理性问题是对于理性的反思和批判中提出来的，但是合理性并不是对理性 的简单否定，而是对于绝对理性主义的批判和否定，其目标在于消除理性的至高 无上性和绝对性，恢复对于理性的科学理解，使之回到其应有的合理地位。 合理性首先是对于理性绝对主义的批判和否定，不再把理性看作世界的本 原。理性并不是宇宙或历史的本质或基本规律，同样也不是人的灵魂的本质或基 本规律。合理性不是一个实体概念，而是一个批判的概念，是对于传统的绝对的 和至上的理性概念的批判。绝对理性主义，崇尚理性，把理性作为一种不言自明 的前提，由此出发来考察其它一切，而恰巧没有对理性自身进行批判和反思，这 就把理性置于一种非批判的地位。正是由于理性可以批判一切而惟独自身却可以 不受批判，因此它必然居于一种绝对和至上的地位，从而必然引起对它的反对和 批判。合理性是作为对理性的一种批判性反思而出现的。 合理性也是作为对于人的本性和能力的一种自我反思和评价而出现的。去除 了理性的绝对至上的本体论地位，就有一个对于理性地位的合理评估，即它作为 人的一种本性和能力的作用与功能问题。从合理性的角度来看，理性的作用正在 于帮助和指导人们的活动，使之趋于合理化。这里，合理性所标示的是人们合理 地从事思维和行动的能力，是具有语言能力和行动能力的主体的种素质。正是 在对于人的思想、行为及其结果的合理性评价中，我们可以找到理性的恰当位置 和应有功能。 合理性问题目益凸现，是人们的认识视野和研究重心由自然转向社会文化， 由事实转向价值，由事件转向行动，由认知转向评价，由描述转向规范的一种必 然结果。马克斯韦伯认为从合理性的角度考察西方文化，把西方文化的历史发 展看作一个合理化的过程。他特别重视对于人的社会行动的研究，并力图通过社 会学的研究来对其加以归类。他特别关注工具合理性和价值( 目的) 合理性问题， 并把人们的行动相应地分为工具合理性行动和价值合理性行动，并力图对人们的 行动进行类别研究。哈贝马斯是当代合理性问题的主要代表人物之一。在他看来， 从古今来，“哲学的基本问题就是理性”，但却缺乏对于合理性问题的必要的和足 够深刻的反思。“合理性很少涉及知识的内容，而主要是涉及具有语言能力和行 动能力的主体如何获得和运用知识”。这就是说，合理性问题首先是和主体人的 行动相联系的，是与人的行动的价值和意义相关联的。其次，合理性是人的一种 能力或水平，“具有语言能力和行动能力的主体的一种素质”。能否合理地从事行 动并取得预期的结果，正是衡量人的能力大小和水平高低的重要标尺。再次，合 理性是通过人的有根据的行动来得到实现的，因此，“合理性体现在总是具有充 分论据的行动方式中。”。对于合理性的评价实际上就是对于行动的依据的论证 或批判。“正如与具有命题正确性和效率的要求相联系的其他行动一样，也以类 似方式与具有规范正确性和主体真实性的要求相联系的表达，提供了合理性的中 心前提，就是说，它们可以得到论证或受到批判。”。最后，合理性在人的多种 行动中都应当也可以得到表现、实现和论证。合理性在认识中表现为命题的真实 。 德j 哈贝马斯；交往行动理论第1 卷行动的合理性和社会的台理化r 重庆出版社1 9 9 4 年版，第 2 2 页。 。【德】哈贝马斯：交往行动理论第l 卷行动的合理性和社会的合理化，重庆出版社1 9 9 4 年版，第 4 0 页。 。【德 哈贝马斯：交往行动理论第l 卷行动的合理性和社会的合理化，重庆出版社1 9 9 4 年版，第 3 2 负。 性和有效性，在实践中表现为行动规范的正确性。 二、司法合理性的概念 从以上理性与合理性的关系来分析，我们可以看出，理一| 生和合理性是一对紧 密联系的范畴。理性是形成合理性的前提和基础，对合理性的理解，不能脱离对 理性的把握。反过来，没有合理性的概念和作用，理性也将失去存在的意义。司 法合理性也是一个通过对司法理性的反思而派生出来的概念。对司法合理性的理 解离不开对司法理性的把握。 通过对人类法律发展史的考察，我们可以发现，当今世界主要有两大法系， 大陆法系和普遍法系。相应地，两大法系在司法实践的运作上表现出不同的侧重， 其中大陆法系国家在司法实践中注重对形式理性的追求，而普遍法系则侧重对经 验理性的信奉。大陆法系国家强调运用人类的理性制定完美无缺的成文法，因此， 司法实践是以一元的理性主义哲学传统为思想基础的，近代以来，理性无所不能 的信念长期支配着司法实践。认为凭借人类的理性，可以预见所有可能的偶然情 况，对人类行为予以全面的规范，并依靠逻辑的力量将一切行为规则整合为一个 无所不包、完美无缺的宏大的“理性法律”体系。立法被认为是实现社会生活理 性化的基本途径。在司法实践中注重对形式理性的追求。如1 8 、1 9 世纪欧洲大 陆的法典化运动以及推行严格的规则主义就体现了司法对形式合理性的追求。 “严格规则主义法典编纂的动机之一就是对法官行使职权的不信任。为了防止法 官滥施审判权，便需制定法典，给法官提供一个具体的解决一切问题的办法。法 官在法国人的心目中如此不受信任，以至于立法者把他们设计成为机器的操作 者。” 在这一理念的支配下，法官认为在“理性法律”之下，所有的案件都能够 找到应有的法条而成为例行案件，司法只是将一个法律规则与事实直接对应，得 出结论的简单的工序，体现为纯粹的逻辑三段论的推演过程，法官要做的仅仅是 根据事实从相应的法律规则中找出结论而已。司法的职责是严格遵守成文法规 则，依法审判，彻底排队法官自由意志的介入，司法过程成为纯粹的“法的决定 过程”。但成文法的局限性是客观存在的，这是由人的理性能力之有限性决定的， 因此必须承认审判活动中的人的因素具有积极的作用。在大陆法系的司法实践 。阁世中：法的台理性研究，山东人民出版社2 0 0 4 年版，第8 页。 。 美 约翰享利梅里曼：大陆法系，西南政法学院1 9 8 3 年印行，第3 9 页。 7 中，对绝对理性的本体化使得法官在司法过程中没有自己的自由选择。但自由选 择是理性存在的前提，人的理性必定是与选择自由联系在起并存在于人的自由 选择之中a 法官的自由裁量权是审判的必要前提。司法过程中法官没有自由选择 的行为空间，在复杂的社会现实面前，不能作出合理的判决。 普通法系的国家，在司法实践中通过判例法的路径发展起自己的法律体系， 法官在司法过程中强调对经验理性的信奉，如著名的美国大法官霍姆斯就说过， “法的生命不在于逻辑，而在于经验”他认为，在判例法的形成过程中，人们 感觉到时代需要流行的道德与政治理论，公共政策的体制，甚至是法官与他同 伴共有的偏见等等公开或无意识的因素较之演绎推理，所起的作用更大。诚然， 法律推理是判例法的精髓，但是，这种推理不是形式逻辑中的三段论推理，而是 法官根据经验的推理。可以看出普通法系国家希望通过法官的经验理性来应对社 会生活的变动不居，从而使社会秩序得到动态的维护，对经验理性的信奉是司法 实践的主旋律。 人类法律运动的历史演变证明了将司法视为纯粹的“法的决定过程”只是一 种实证法学的理想，人类的理性的有限性决定了创制完美的制定法注定属于徒 劳。抽象、概括的法律规则不可能与多样化且发展着的社会生活形成直接的对应 关系，规则的普遍性、抽象性、稳定性与社会生活的多样性、复杂性、变易性的 矛盾，在司法实践中不可能只通过对形式理性的注重就能达到消解，因为司法在 维护法律体系自身形式理性的同时，并不能有效地化解形式理性与实质理性之间 的张力。实践证明，“无论怎样精心设计的审y - u 伟u 度，在其中总是广泛存在着委 诸个人自由选择的自由领域”在司法实践中，无论是规范与事实的结合还是由 前提到结论的推理，都不可能离开法官的经验理性的参与。所以，在两大法系的 相互博弈中，两者逐渐走向了融合。大陆法系的司法实践在注重形式理性的同时， 开拓了经验理性起作用的空间，普遍法系在恪守经验理性的基础上，也加重了形 式理性的成分。这一切都源自于法律不确定性的理念，社会生活的变动不居与追 求确定性和一致性的法律规则不能形成很好的契合关系，法律与事实之间的张力 只能求助于司法合理性才能解决，因为立法的相对滞后性不能迅速地满足这一功 能。那么，什么是司法的合理性呢? 。转引自张乃根：西方法哲学史纲( 增补本) ，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版第3 18 页。 。【日l 棚濑孝雄：纠纷的解决与审判制度，王亚新译，中国政法大学出版社1 9 9 4 年版，第6 页。 司法是法治的动态的展示部分，我们只有在理解法的合理性的基础上才能把 握司法合理性的概念。对法的合理性有不同的理解，中外学者对法的合理性的理 解主要有以下几种：( 1 ) 法的合理性就是指法的合规律性。黑格尔认为，t 抽象 地说，合理性一般是指普遍性与单一性相互渗透的统一。具体地浇，这里合理性 按其内容是客观( 即普遍的实体性意志) 与主观自由( 即个人知识和他追求特殊 目的的意志) 两者的统一：因此，合理性按其形式就是根据被思考的即普遍的规 律和原则而规定自己的行动。”。我国也有学者持这样的观点，“法的合理性实际 上反映的是法律的客观必然与人的主观自由之间的一种耦合的关系。” ( 2 ) 法 的合理性是指法的可计算性、法的可预测性。马克斯韦伯认为，合理性意昧着 人排除了神秘感和盲目性，摆脱了迷信和愚昧，一切经过认真地思考和计算，可 以清楚地预测结果和理智地控制客观事物。( 3 ) 法的合理性是指法的合目的性。 我国有学者指出，“法律的价值合理性是指法律在实现特定目的上的合理性，这 种合理性直接把法律与一定的信念想联系，只考虑法律与这些信念之间是否存在 内在的一致性。”。( 4 ) 法的合理性是法符合人类终极的善，即符合社会的美德。 持有这种观点的是古希腊的伟大思想家亚里士多德。( 5 ) 法的合理性是满足人民 群众的需要和法符合社会发展的客观规律和其自身发展规律的属性。我国学者周 世中教授沿着法律发展的轨迹对法的合理性作了系统的研究，在对中外学者有关 法的合理性研究的基础上，他辩证而唯物地概括出了对法的合理性的理解，他认 为，与法的合理性内涵相关的因素有四：价值需要、客观必然、自然规律( 可行 程度) 、主观意志。由这四个因素相结合，形成了判断法的合理性的两条标准， 即法的合乎需要性与法的合乎规律性。合乎需要，是指合乎作为历史创造主体的 人民群众的需要；台乎规律，即合乎生产力及其决定的社会关系的发展规律和法 自身运行的规律。所以，法的合理性是法的价值性与真理性的统一。法的合理性， 就是法满足人民群众的需要和法符合社会发展规律的客观规律和其自身发展规 律的属性。o 关于法的合理性的概念，我们赞同第五种观点，第五种观点全面概括了法的 合理性，符合马克思主义研究的立场和方法。因为，对于法来说，它是实现人的 。黑格尔：法哲学原理，商务印书馆1 9 6 1 年版，第2 5 4 页。 。参见于明夫：论法律的合理性，载南京火学学报r1 9 9 2 ( 1 ) 。参见谢鹏程：论法律的工具合理性与价值合理性：以法律移植为倒t 载法律科学，1 9 9 6 ( 6 ) 。周【i = 中：法的合理性研究山东人民出版社2 0 0 4 年版，第2 3 页。 价值需要的工具，只有人对法有需求，才可能产生法的合理性；它要反映法的发 展的一般规律，要符合社会的发展规律。司法是法律活动的有机组成部分，所以 司法的合理性内在地包括在法的合理性的应有内容之中。根据对法的合理性的理 解，我们认为，司法合理性，就是在司法过程中，司法的价值性与真理性的统一， 是司法满足人民群众需要和司法符合社会发展的客观规律和其自身发展规律的 属性。 第二节司法合理性的特征 在明晰司法合理的概念之后，我们还应该对其特征作进一步分析，以便更好 地理解和研究这一重大的理论和实践问题。司法合理性究竟有哪些特征? 我们认 为，它主要具有客观性，主观性，历史性和时代性。 一、客观性 司法合理性的客观性是指司法的合需要性和合规律性是客观的，司法的这种 客观属性反映到人的头脑，形成一定的价值判断，才有司法合理性，脱离司法的 客观属性，司法合理性就成了无本之木。对于司法合理性的客观性的理解，首先 应从法的本质来分析。把法的终极本质归结为物质制约性，是马克思主义法学在 理论上的突出贡献之一。马克思指出：“社会不是以法律为基础的。那是法学家 们的幻想。相反地，法律应该以社会基础。法律应该是社会共同的、由一定物质 生产方式所产生的利益和需要的表现，而不是单个的个人恣意横行。”。从法的本 质可以发现，法所反映的意志具有客观必然性。司法是法治的动态部分，法所反 映意志的客观必然性确立了司法合理性的客观依据。其次，从司法合乎需要来分 析其客观性。需要在本质上是个客观的范畴，人的需要直接反映了人的生存和发 展的必然要求，人们具有什么样的需要，并不取决于他们自己的主观意志和愿望 而主要取决于他们的客观存在，如历史条件、社会经济和政治地位、个人经历等。 需要也是