（文艺学专业论文）安贝托·艾柯符号学美学探析.pdf

摘要 安贝托艾柯是二十世纪后半期西方符号学领域最为重要的代表人物之一。 他在以索绪尔为代表的欧陆符号学基础上结合以皮尔士为代表的英美符号学思 想，构建出独具艾柯特色的符号学理论即“文化逻辑学，并将文化符号的研究 方法广泛运用于文学、电影、建筑等多个不同的领域，成就显著，影响深远。符 号学原理研究及其以符号学方法对其他领域的应用研究共同构成了艾柯的符号 学美学思想。本文力图对艾柯的符号学美学作出较为全面地审视和探讨，为此本 文在引言部分论述艾柯符号学研究的概况及意义之后，从五个方面阐释艾柯的符 号学美学思想，安排如下： 第一部分：艾柯符号学美学的形成。该部分按照时间线索将艾柯的学术生涯 划分为三个阶段，梳理艾柯符号学美学的发展脉络，把握艾柯思想演进的逻辑。 同时注重追溯其理论建构的思想资源，以期揭示其理论形成的整体风貌。 第二部分：艾柯的“文化逻辑学”构想。主要围绕艾柯的一般符号学思想进 行阐释，集中对他的符号学理论与符号学与语言哲学这两本主要的符号 学著作进行解读和研究，论述艾柯的一般符号学思想即文化逻辑学理论的基本观 点。 第三部分：艾柯的文学符号论思想。艾柯对文学的关注集中在对文本、读者、 作者、阐释等方面。它们都被艾柯从符号学角度作出了新的探索。该部分因此将 这些内容放置符号学视野中阐述，进一步呈现艾柯的文学符号论。它们也是构成 艾柯符号学美学思想体系的一个重要的维度。 第四部分：艾柯的符号学视野下的隐喻与象征研究。该部分主要对文学符号 学理论当中最重要的两个概念进行符号学分析，展现艾柯眼中的隐喻与象征的符 号学内涵。 第五部分，艾柯的符号学美学理论的实践。艾柯不仅仅满足对符号学理论上 的研究，而且还做出了积极的符号学实践。艾柯将其符号学理论适用于对电影、 建筑等方面的实践批评上，同时还为理论创造而进行了小说创作的探索。因此本 部分集中论述艾柯的符号学美学理论的实践活动。 论文的最后部分是余论，作为本篇论文的结尾。该部分将主要对艾柯的符号 学美学思想进行一个总结，集中论述艾柯符号学美学的理论个性与理论价值。 关键词：艾柯；符号学：文化逻辑学：代码；隐喻；象征：本文 a b s t r a c t u m b e r t oe c oi so n eo fr e s p r e s e n t a t i v ec h a r a c t e r so fw e s t e r ns e m i o l o g yi nt h e h a l fo f2 0 mc e n t u r y h i ss e m i o t i c st h e o r y - “al o g i co fc u l t u r e ”o nt h ef o u n d a t i o no f e u r o p e a n c o n t i n e n t a l s e m i o l o g y , r e p r e s e n t e db ys a u s s u r e , w h i l ec o m b i n i n gw i t h b r i t i s h a m e r i c a n s s e m i o l o g y , r e p e s e n t e db yp i e r c e ，h a v ew i d e l y u s e di n l i t e r a t u r e , m o v i e s ，a r c h i t e c t u r ea n ds oo n ，w h e r eh eb r i n g sb r i l l i a n ta c h i e v e m e n t s 。t h e r e s e a r c ho fs e m i o t i ct h e o r ya n di t sa n a l y s i so fd i f f e r e n tf i e l d sc o m p r i s ee c o ss e m i o t i c a e s t h s t i c si d e o l o g y w es h o u l dt r yo u rb e s tt ou s et h ew i d e s tf i e l do fv i s i o nt ot h eq u e s t f o re c o si d e o l o g y , t h e r e f o r e ，t h i sr e s e a r c hp a p e ri n t e n d st oa n a l y s ee c o ss e m i o l o g y a e s t h e t i c si d e o l o g yf r o mf i v ep a r t s ，a f t e rd i s c u s s i n gt h es t u d yo fe c o ss e m i o t i ca n di t s i m p o r t a n c ei nt h ei n t r o d u t i o np a r t a sf o l l o w i n g ： t h ef i r s tp a r t ：t h ef o r m a t i o no fe c o ss e m i o t i ca e s t h e t i c s t h i sp a r tg o s et oe c o s l i f ec o u r s ea n da u t h o r sw r i t i n gi nac h r o n o l o g i c a lo r d e r e c o sl e a r n i n gc a r e e ri s d i v i d e di n t ot h r e es t a g e s ，a n di sc o m b e di nad e t a i l e dw a y , i no r d e rt os h o wt h e i n h e r e n te v o l u t i o nl o g i co fh i st h o u g h to b j e c t i v e l y a tt h es a m et i m e ，w es h o u l dp a y a t t e n t i o nt ot h et h e o r e t i c a lo r i g i n so fe c o st h e o r yi no r d e rt or e v e a lt h et o t a ls c e n eo f i t t h es e c o n dp a r t ： t o w a r dal o g i co fc u l t u r e t h i sp a r tf o c u s e so na n a l y s i n ge c o s g e n e r a ls e m i o t i ct h e o r y , w h i c hc o n v e r g e si nh i st w os e m i o t i c sw o r k s a n d i nt h i sp a r t ，h i sm a i n s e m i o t i c sc o n c e p t i o nw i i l lb ed i s c u s s e d t h et h i r dp a r t ：e c o sl i t e r a r ys e m i o t i ct h e o r y e c oc o n c e r n sa tt h el i t e r a r y ，f o c u s i n g t h et e x t ，r e a d e r , a u t h o ra n di n t e r p r e t a t i o n t h e ya r ean e ws t u d y b ys e m i o t i c s t h e o r y t h e s ec o n t e n t s w i l lp l a c e dw i t hs e m i o l o g yv i s i o n ，s h o w i n ge c o s l i t e r a r y s e m i o t i ct h e o r yw h i c ha l s oc o n s t r u c ta ni m p o r t a n td i m e n s i o no fe c o ss e m i o t i c a e s t h s t i c si d e o l o g y t h ef o r t hp a r t ：e c o ss e m i o t i ca n a l y s i so f m a t a p h o ra n ds y m b 0 1 t h i sp a r tm a i n l y a n a l y s e st h et w oo ft h em o s ti m p o r t a n tc o n c e p t si nl i t e r a r ys e m i o t i ct h e o r yw i t h s e m i o t i ca n a l y s i si no r d e rt os h o wt h es e m i o t i cm e a n i n g so fe c o sm e t a p h o ra n d s y m b 0 1 t h ef i f t hp a r t ：t h ep r a c t i c eo fe c o ss e m i o t i ca e s t h s t i c si d e o l o g y e c od o e s n t s a t i s f i e st h er e s e a r c ho fs e m i o t i ct h e o r y , h ea l s op r a c t i s et h es e m i o t i ca c t i v e l y e c o s i i s e m i o l o g ya e s t h s t i c si d e o l o g ya p p l i e st om o v i e ，a r c h i t e c t u r ea n ds o o n ，w h i l e p r a c t i s i n gf o rt h et h e o r yt ow r i t en o v e l s t h e r e f o r e ，t h i sp a r tw i l lp a ya t t e n t i o nt ot h e p r a c t i c eo f e c o ss e m i o t i ca e s t h s t i c si d e o l o g y 。 t h el a s tp a r ti nt h ep a p e ri sc o n c l u s i o n t h i sp a r ts u m su pt h ep e r s o n a l i t yo f e c o ss e m i o t i ca e s t h s t i c si d e o l o g ya n d p r e s e n t st h ev a l u eo fh i st h e o r y ： k e yw o r d s ：e c o ；s e m i o t i c s ；al o g i co fc u l t u r e ； c o d e ； m e t a p h o r ； s y m b o l ；t e x t i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 靴黻储鳓盔呷 签字魄呷年多月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生院 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：互厕呷 签字日期：加7 年易月歹日 i茹j 糊 签字日期：沪明年且 安贝托艾柯符号学美学探析 引言 安贝托艾柯( u m b e r t oe c o ，1 9 3 2 一，又译为安伯托埃科，翁贝尔托埃科， 乌伯托艾可等) ，当代西方著名的符号学家、美学家、小说家，欧洲最古老大学 博洛尼亚大学教授，并创建了世界上第一个符号学教席，当代国际符号学活 动的主要理论提供者。从二十世纪六十年代起，艾柯开始用符号学方法来研究音 乐、文学、电影、建筑等各种文化艺术，并完成其重要的几本符号学著作，在此 基础上形成了独具特色的符号学美学思想。 学术严谨、思想诡异而又文风诙谐的艾柯是2 1 世纪最活跃、最耀眼的理论 家之一，被称为“全球最具影响力的知识分子 之一。艾柯兴趣广泛，涉足领域 众多，研究对象也是包罗万象，从中世纪神学研究、美学研究到小说、音乐、绘 画、建筑、电影再到美国迪斯尼现象等都有所涉猎，同时也身体力行创作文学作 品，为此艾柯身兼中世纪美学家、畅销小说家、文艺理论家、符号学家、公共知 识分子等不同称号。更为有趣的是，哲学家赵汀阳曾在博洛尼亚看到一个旅游广 告语是“博洛尼亚拥有举世无双的长廊和艾柯”。可以说，严格的学术训练、 渊博的知识储备使得艾柯轻松穿越多个学术领域之中。 李幼蒸先生在其理论符号学导论中将艾柯与索绪尔( s a u s s u r e ， 1 8 5 7 - 1 9 1 3 ) 、皮尔士( p i e r c e ，1 8 3 9 1 9 1 4 ) 、格雷马斯( a l g i r d a sj u l i e ng r e i m a s ， 1 9 1 7 1 9 9 3 ) 并称为系统符号学四大家。符号学理论与符号学方法是艾柯理论建 构中重要的部分。由此可见，艾柯自觉地以符号学眼光来探视其所关注的领域。 在1 9 7 4 年，艾柯担任了国际符号学会秘书长。1 9 7 5 年，艾柯出版了他的著作符 号学理论( a t h e o r yo f s e m i o t i c s ) ，该书成为艾柯符号学研究的巅峰之作，为二 十世纪符号学发展开辟了一条新的道路。艾柯的符号学研究最先是从分析意大利 先锋艺术开始的，逐步将符号学方法作为一种方法论推广到各种文化现象研究 上。可以说，符号学思想是贯穿其学术生涯的一个基本维度。在对艾柯符号学著 作及相关作品研读基础上，本文将艾柯的理论思想概括为符号学美学思想，以期 能对艾柯的整个学术风貌进行一个较为完整地概括。 ( 一) 艾柯研究现状及存在的问题 二十世纪六、七十年代艾柯的符号学理论一经产生便极大地冲击了整个欧洲 世界。欧洲知识分子甚至以案头上放上一本艾柯的著作为荣。国内学术界也早在 夏榆看哪! 艾柯这个人【n 】南方周末，2 0 0 7 - 3 - 1 5 硕士学位论文 上个世纪八十年代初就开始翻译艾柯著作，主要以其玫瑰之名( t h en a m eo f t h e r o s e ，1 9 8 0 ) 等小说代表作为主。迄今为止，该小说已出现4 个译本，分别是： 林泰、仲安、曙光译，重庆出版社，1 9 8 7 年；闵炳君译，中国戏剧出版社，1 9 8 8 年；林周戚译，吉林人民出版社，1 9 9 5 年；谢瑶玲译，作家出版社，2 0 0 1 年。 其后的小说作品如傅科摆) ) ( f o c u c a u l t sp e n d u l m ，1 9 8 8 ) 、昨日之岛( 1 1 1 ei s l a n d o f t h ed a yb e f o r e ，1 9 9 4 ) 、波多里诺( b a u d o l i n o ，2 0 0 1 ) 等也都有了中译本， 即谢瑶玲译，作家出版社，2 0 0 1 年；谢瑶玲译，作家出版社，2 0 0 3 年；杨孟哲 译，上海文艺出版社，2 0 0 7 年。同时，相关的艾柯理论性质的译文也开始呈现 在读者面前，如1 9 8 7 年李幼蒸先生选编的结构主义和符号学选录了艾柯的 电影代码的分节方式、1 9 9 0 年卢德平先生翻译的艾柯符号学代表作符号学 理论( at h e o r yo fs e m i o t i c s ，1 9 7 5 ) 、1 9 9 7 年王宇根先生翻译的诠释与过度 诠释( i n t e r p r e t a t i o na n do v e r i n t e r p r e t a t i o n ，19 9 2 ) 等都相续出版，分别由三联 书店出版社、中国人民大学出版社、三联书店出版社出版。随着艾柯两次访华， 国内更是掀起一股“艾柯热 ，出现了颇为壮观的艾柯著作翻译现状，此阶段开 放的作品( t h eo p e nw o r k ，1 9 6 2 ) 、误读( m i s r e a d i n g ，1 9 6 3 ) 、带着鲑鱼去 旅行( h o wt ot r a v e lw i t has a l m o n ，1 9 9 2 ) 、悠游小说林( s i xw a l ki nt h e f i c t i o n a lw o o d s ，1 9 9 4 ) 、美的历史( h i s t o r yo fb e a u t y ，2 0 0 5 ) 等著作相继出现 中译本：刘儒庭译，新星出版社，2 0 0 5 年；吴燕莛译，新星出版社，2 0 0 6 年； 朵俏、马淑艳译，广西师范大学出版社，2 0 0 4 年；俞冰夏译，三联书店出版社， 2 0 0 5 年；彭淮栋译，中央编译出版社，2 0 0 7 年。然而与艾柯翻译热相比，国内 学术界对艾柯的研究却显得单薄。总体而言，目前对艾柯的学术研究主要零散集 中在以下几个方面： 1 、对艾柯一般符号学理论的关注 先看学术专著方面。目前而言，除日本学者筱原资明先生的符号的时空 ( 徐明岳、俞宜国译，河北教育出版社，2 0 0 1 年) 是专门研究艾柯的专著外， 国内学者还没有以艾柯为研究对象的学术专著。筱原资明先生主要以“文学史” 的形式将艾柯的生平与其学术思想结合起来，以期完整而全面的揭示艾柯的学识 风貌，并更多地结合符号学思想向读者介绍艾柯。同时，今道友信先生的美学 的方法( 李心峰等译，文化艺术出版，1 9 9 0 年) 、池上嘉彦先生的诗学与文 化符号学( 林璋译，译林出版社，1 9 9 8 年) 、李幼蒸先生理论符号学导论( 中 国人民大学出版社，2 0 0 7 年) 、王铭玉先生的语言符号学( 高等教育出版社， 2 0 0 4 年) 等中都含有专门介绍艾柯符号学思想的章节。他们大多立足艾柯的符 号生产理论出发来介绍艾柯的思想，以揭示艾柯的独特的符号生产理论，富有生 命力的动态符号。其中李幼蒸先生对艾柯的符号学理论进行了较为系统的考察。 在理论符号学导论中，李幼蒸先生既有对艾柯语言符号的意义结构与话语结 2 安贝托艾柯符号学美学探析 构的研究，又含有基于般符号学领域的代码理论、意识形态论等研究，重点揭 示了艾柯符号学理论的系统性与其理论基础的缺乏性问题。从某种意义上说，李 幼蒸先生是国内研究艾柯符号学理论的第一人。 再看学术论文方面。如刘玉宇的诠释的不确定性及其限度论艾柯的三 元符号模式( 中山大学学报，2 0 0 2 年0 1 期) 以通过对艾柯的符号学理论的分 析来揭示其本文阐释的限度问题，并直接从艾柯的开放性的动态符号观念出发进 行探讨，指出艾柯的“符号 存在于表达、内容与解释项之间的互动关系之中。 王佳泉、唐海龙他们主要从电影符号学理论的角度，着重阐释其对电影符号学 的贡献与创新之处，指出艾柯较之以前电影符号学的突出成绩，如指出了艾柯的 电影语言三层分节、电影代码等问题。此外，一些学者如肖天佑( u 埃科 符号学，对外贸易大学学报，1 9 8 9 年) 、董丽云( 创造与约束论艾 柯的阐释观，外语学刊，2 0 0 8 年；悠游之丛林海德格尔与艾柯阐释观比 较研究，福建省外国语文学会2 0 0 8 年年会论文集，2 0 0 8 年) 等人主要在对艾 柯的小说作品分析、文学理论方面的阐释中涉及到对艾柯开放的符号学理论的论 述。如董丽云博士主要是从阐释学角度切入到艾柯思想的剖析，主要是揭示了艾 柯对文本所持有的阐释“度”的把握问题。 2 、对艾柯的小说作品研究 随着艾柯小说作品的翻译与畅销地涌现，针对其小说主题进行的解读与阐释 方面的论著也开始大量呈现在读者眼前。国内也正是最早从小说这个维度对艾柯 进行关注的。目前，大多数论文主要侧重对艾柯两本最为著名的小说作品玫瑰 之名与傅科摆的内容探究上。国内而言最早是1 9 8 4 年弋边在译林上 发表的世界文坛动态中就对艾柯的小说进行一定的介绍。其后，李显杰发表 了因果式线性结构模式： 解读，袁洪庚发表了影射与戏拟： 玫瑰之名中的互为文本性研究，刘佳林马凌、张广奎 、张琦等也都相继 对此发表论文。当然，在西方也出现解读艾柯小说的热潮，如格博格布罗伊尔 等著的法意哲学家的圆桌中论文符号迷宫中的阿里阿德涅艾柯的符号 学与文学等。这些对艾柯小说的研究主要纠结于小说作品中的作者意图的解读， 。王佳泉、唐海龙艾柯“十大代码”理论的读解- 9 批判 j 】东疆学刊哲学社会科学版，1 9 9 2 2 ： 2 6 - 3 0 圆李显杰因果式线性结构模式一一解读 【j 】电影艺术，1 9 9 7 3 ：6 7 7 4 袁洪庚影射与戏拟：玫瑰之名中的互为文本性研究【j 】外国文学评论，1 9 9 7 4 ：6 7 7 4 回刘佳林火焰中的玫瑰一一解读 j 】当代外国文学，2 0 0 1 2 ：1 2 9 - 1 3 4 马凌诠释，过度诠释与逻各斯一一略论 的深层主题【j 】外国文学评论，2 0 0 3 1 ： 3 4 - 4 0 ；结构神秘：傅科摆的主题【j 】外国文学评论，2 0 0 5 2 ：5 - 1 2 张广奎论 的艾柯诠释学回证与诠释熵情【j 】外国文学研究，2 0 0 7 5 ：1 0 3 10 8 。张琦“笑”与“贫穷”一一论埃柯小说 的主题 j 】当代外国文学，2 0 0 6 2 ： 1 3 3 - 1 4 0 3 硕士学位论文 一定程度上结合了其基本符号学概念与艾柯的一般文学理论进行探究的。 3 、对艾柯的文学理论研究 此类研究主要围绕艾柯在丹纳大学讲座发表的演说为主，涉及艾柯对文学阐 释的认识与见解，并结合对其自身小说作品的阐释来揭示其相关的理论。一定程 度上而言，该维度主要立足以艾柯的诠释与过度诠释、开放的作品、读者 的角色等几部相关著作及其开放的符号模式为主要出发点来揭示艾柯的相关的 文学理论观念。以揭示艾柯的相关文学理论为主要内容的论文有诸如朱寿兴的 艾柯的“过度阐释”在文学解读活动中并不存在、张广奎的为艾柯诠释 学的“读者意图”辩护从马克思主义的中国化到现行的中国文艺复兴 、 黄丽云的创造与约束论艾柯的阐释观等。这些论文对艾柯提出的“文 本诠释开放与有限”问题、“读者”问题等进行相关的阐释。 从国内对艾柯的研究情况看，对其著作翻译与理论介绍是展现出不错景象。 然而，应当看到，国内对艾柯的整体学术思想的研究是不足的，系统研究势单力 薄。随着国内学术界对艾柯研究逐步深入，直至目前而言，国内高校研究生教育 当中已有几篇以艾柯为主要研究对象的硕士论文出现，至于博士论文笔者尚未发 现有主要以艾柯为研究对象的博士论文，至多也只是在其他符号学家研究中涉及 到一些论述而言，比如山东师范大学张海燕博士的博士论文洛特曼的文化符号 诗学理论研究中就有简要论述到艾柯的一些符号学思想。总的来讲，即便是出 现的硕士学位论文也主要集中在上述的2 、3 方面，比如欲望的呈现对 中欲望呈现方式的研究、上游的读者，下游的艾柯 ，分别侧 重以小说作品玫瑰之名与艾柯的文学理论为其研究维度，对第一个重要的学 术维度略带而过。此外，在英语语言文学方面的硕士论文中也含有对艾柯的文学 理论方面的研究，但往往也是侧重在对第二个维度上的研究，比如翁贝托艾 柯的符号学美学观：美学文本在生成、意指和诠释过程中体现的开放性及其限度 、论诠释的有限性及其标准从艾柯与罗帝之争谈起。它们也大多是通 。朱寿兴艾柯的“过度阐释”在文学解读活动中并不存在【j 】湖南文理学院学报( 社会科 学版) ，2 0 0 6 7 ：5 4 5 8 。张广奎为艾柯诠释学的“读者意图”辩护一一从马克思主义的中国化到现代的中国文艺 复兴【j 】电影文学，2 0 0 7 7 ：7 2 7 4 董丽云创造与约束一一论艾柯的阐释观 j 】外语学刊，2 0 0 8 1 ：10 8 - 1 1 3 杜妍欲望的呈现一一对玫瑰的名字中欲望呈现方式的研究【d 】：【硕士学位论文】 深圳：深圳大学文学院，2 0 0 5 苏芊芊上游的读者，下游的艾柯一一安贝托艾柯阐释学理论浅析【d 】：【硕士学位论文】长 春：东北师范大学文学院，2 0 0 7 马津翁贝托艾柯的符号学美学观【d 】：【硕士学位论文】广州：中山大学外国语学院， 2 0 0 5 。黄艳彬论诠释的有限性及其标准【d 】：【硕士学位论文】福州：福建师范大学外国语学院， 2 0 0 7 4 安贝托艾柯符号学美学探析 过以论述艾柯的阐释界限与标准问题来谈论艾柯的，而这种研究现状对以“符号 学家 著称于世的艾柯而言是不平衡的。 ( 二) 本文的研究构架 安贝托艾柯先生是当代最负盛名的符号学家，艾柯的符号学思想是贯穿其 学术研究的一个很重要的维度，几乎在任何艾柯的理论著作和小说作品中无不含 有其符号学思想的火花。无论是对艾柯小说创作，还是对艾柯文学理论等领域的 认识无不需要将其符号学思想为主轴，这样才能揭示出其理论和实践的内在发展 逻辑。 目前就艾柯的学术研究而言，还鲜见将他的整体学术放置其符号学美学角度 进行的研究。鉴于对艾柯的符号学思想的论述要么穿插在各种理论当中，要么就 是在对他文学作品的研究中简约带过，要么就是局限在他的某个侧面，而对他的 思想理论体系缺乏整体地剖析，针对艾柯的符号学理论的重要性与国内学界研究 成果的匮乏，本文将着眼于艾柯学术思想的全貌。本文的研究主旨是以符号学为 维度切入对他的学术生涯、文化逻辑学构想、文学符号论、符号学实践论等几个 方面对他的思想进行一个全面梳理。 具体来说，本论文将主要从研读艾柯符号学理论著作及其相关原著入手，对 艾柯的整体符号学美学思想形成做一个整体性概述，以便形成对艾柯的学术思想 的整体性把握；其次对艾柯的主要符号学理论构想进行研究，将艾柯的主要学术 思想集中地进行阐释；最后本论文将艾柯自己符号学理论与其对电影、建筑、小 说创作等符号学实践方面进行有效结合，广泛探讨艾柯的文化符号学理论与符号 学美学思想的理论与实践。本论文希望能在前人的研究基础上对他的理论做系统 阐释，力求避免艾柯思想研究的零散性，增加艾柯学术研究的自觉性和系统性。 本文以艾柯的符号学理论为主线将其学术思想贯穿起来，以期在论述文化符号学 与文学符号学的联系中完整地认识艾柯符号学美学思想，感受艾柯的理论魅力。 同时本论文通过对艾柯符号学美学的研究希望能为我国的文艺美学和文化美学 建设提供一个符号学研究的理论资源、理论视野与理论借鉴。 硕十学位论文 一、艾柯的符号学美学思想的形成 近年来，国内学术文化界对艾柯的著作翻译逐渐增多，形成了一个不大不小 的“艾柯热 。为更好地认识艾柯作为一个学者和作家的学术全貌，本文首先结 合艾柯的生活历程及其相关著作情况，对艾柯的学术研究的背景及其风貌进行一 个梳理，进而揭示其思想演化的内在逻辑。 ( 一) 艾柯的学术历程与理论成果 根据筱原资明先生在符号的时空中的论述，艾柯的生活道路及其学术历 程可谓是极具“百科全书”式，涉足众多不同的方面，为此本文将艾柯的学术生 涯按照其时间及其理论发展的内在逻辑划分为三个不同阶段，以便展现艾柯学术 研究的整体风貌。这三个阶段为：第一时期，二十世纪六十年代，艾柯学术研究 的起步阶段即符号学研究的准备阶段，以其开放的作品( t h eo p e nw o r k ， 1 9 6 2 ) 、启示录派和综合派( a p o c a l y p t i ca n di n t e g r a t e di n t e l l e c t u a l s ：m a s s c o m m u n i c a t i o na n dt h e o r i e so f m a s sc u l t u r e ，1 9 6 4 ) 的出版为主要标志；第二时 期，二十世纪七、八十年，艾柯学术研究的黄金期即符号学研究的理论创造，以 其符号学著作符号学理论( a t h e o r yo f s e m i o t i c s ，1 9 7 5 ) 出版为主要标志；第 三时期，二十世纪八十年代之后，艾柯的学术思想实践期即符号学理论的实践期， 以其著名小说玫瑰之名( t 1 1 en a m eo f r o s e ，1 9 8 0 ) 的出版为首要标志。 1 、符号学研究的准备阶段 安贝托艾柯，1 9 3 2 年1 月5 日生于意大利具有浓厚天主教氛围的皮埃蒙蒂 州的亚历山大。在其1 3 岁时，艾柯曾加入到意大利天主教行动青年团。从一定 程度上讲，此段经历促使他f 1 后选择了以研究中世纪为学术研究起点。在都灵大 学求学期间，艾柯师从著名的阐释学家、美学家路易斯帕雷逊，并在1 9 5 4 年完 成其博士论文圣托马斯的美学问题，此论文的增补修订版托马斯阿奎那的 美学问题( t h ea e s t h e t i c so f t h o m a sa q u i n a s ) 在1 9 5 6 年正式出版，可谓是艾柯 的处女之作。艾柯以中世纪研究为其学术起点，不仅充分吸收了托马斯那种使中 世纪经院哲学达到顶峰的哲学思想，而且还将矛头指向了意大利美学巨人克罗 齐。克罗齐对中世纪及托马斯“肤浅的评价，也是致使艾柯以中世纪为研究对 象的原因所在。可以看出，艾柯从一开始就树立其开拓性的学术品格。 筱原资明符号的时空 m 】石家庄：河北教育出版社，2 0 0 1 2 2 6 安贝托艾柯符号学美学探析 艾柯在克罗齐的艺术论等观点上，发现其只是指明接触艺术时的状态，而没 有具体阐明陷入这种状态的原因所在。随着艾柯在毕业后进入电视台工作，接触 到一批先锋艺术家，开始得以关注存在的前卫艺术，即以全新艺术样式出现的艺 术形式。艾柯积极探索其之所以让接受者获得“享乐”的原因。尤其在罗兰巴 特( r o l a n db a r t h e s ，1 9 15 19 8 0 ) 、列维斯特劳斯( c l a u d el e v i s t r a u s s ，19 0 8 一) 等法国结构主义代表人物的著作传到意大利后，艾柯受到极大触动，并在1 9 6 2 年出版的开放的作品中，将先锋艺术、大众文化、语言学等融为一体。其后 的启示录派和综合派又受到麦克卢汉( m a r s h a l lm c l u h a n ) 理解媒体 ( u n d e r s t a n d i n gm e d i a ，1 9 6 4 ) 影响，尝试采取一种符号学方法作为其方法论进 行媒体文化研究。 可以说，二十世纪六十年代前期正是艾柯学术研究的符号学准备阶段，这也 是艾柯系统接受良好的高等教育并充分吸收意大利传统文化的时期。在该时期， 艾柯主要以包括文学在内的大众文化艺术的符号学探索为主。如果说开放的作 品中艾柯是无意识地采用符号学方法，那么“在启示录派和综合派里已经 开始部分地、明确地应用了符号论。”在1 9 6 4 年出版的启示录派和综合派 中，艾柯自觉地站在意大利学术前沿位置上，尝试运用符号学方法研究媒体问题。 在开放的作品中，艾柯以列维斯特劳斯等结构主义者所强调的文本“晶体 特征为论点，提出每一艺术作品都具有开放性结构特征的观点。 作为艾柯符号学研究的学徒期和起步期，艾柯在此阶段研究重点主要集中在 综合类型的文化探索方面，涉足领域较多，虽然开始注意到符号学作为方法论运 用到对包括艺术在内的文化诸多现象研究上，但并没有将其作为主要研究对象， 没有成为研究重点。然而，正是从该时期起，艾柯逐步开始对符号学本身进行了 初步思考。 2 、符号学研究的理论创造时期 艾柯在1 9 6 4 年起担任意大利米兰大学建筑系教授，关注建筑中的符号问题， 并在1 9 6 8 年出版了其建筑符号学的著作缺席的结构( t h ea b s e n t s t r u c t u r e ，1 9 6 8 ) 。这可以说是艾柯第一部符号学方面的著作，使他在符号学领域 中获得了重要地位，也标志艾柯符号学研究进入成熟阶段。艾柯展现出对符号学 的极大热情，这也让他进一步获得了学术界的认可。 得益于早年良好的教育，艾柯充分吸收了欧洲大陆符号学思想，同时他也对 英美哲学中逻辑分析传统表现出极大兴趣，并充分将二者进行融合。从艾柯在 1 9 7 5 年出版的符号学理论中可以看出，他正是兼综了欧陆符号学思想将符 号学作为整个人类艺术学科工具的思想与英美逻辑分析哲学思想，将符号学视为 筱原资明符号的时空【m 】石家庄：河北教育出版社，2 0 0 1 8 7 硕士学位论文 是以整个文化为对象的学科，以交流与意指为核心构建了一个系统的符号学理论 架构。其后在1 9 7 9 年出版了读者的角色( t l l er o l eo f r e a d ) 、1 9 8 4 年出版了 符号学与语言哲学( s e m i o t i c sa n dt h ep h i l o s o p h yo f l a n g u a g e ) ，可以说，这三 部有关符号学的著作正是艾柯“符号学三部曲”。艾柯在1 9 8 4 年出版的符号学 与语言哲学可谓是符号学理论的一个升华，“试图将符号学纳入到人类的 思想传统之中 ，通过对符号学中几个关键词的历史演变地梳理，展现了符号 学思想的深度。基于此，这几部著作的陆续出版，标志了艾柯作为符号学家已经 进入到学术大家的行列，将符号学作为一种方法论贯穿到其整个学术研究当中。 期间，艾柯也正式以符号学家身份到欧洲各国授课。 由此可见，在该时期学术研究中，艾柯对符号学理论做了系统研究。从前期 艾柯受到法国结构主义思潮影响，自觉不自觉运用符号学方法研究问题，到此时 正式从事符号学研究，并创建一般符号学理论，转向了独立的符号学研究。可以 说，正是该阶段成熟的学术思想延续了艾柯整个学术研究生涯。 3 、符号学学术思想的实践期 在1 9 8 0 年，艾柯以为符号学理论的实践为目的，出版了他的第一部小说玫 瑰之名( t l l en a m eo fr o s e ) ，该书一举将艾柯推到了畅销小说家位置。同时， 该小说还引发了众多相关学者的研究兴趣，相关论文与著作大量涌现。1 9 8 4 年 的( 玫瑰之名) 备忘录( r e f l e c t i o n so nt h en a m eo f t h er o s e ) 、1 9 9 0 年根据丹 纳大学讲座稿而集成的诠释与过度诠释( i n t e r p r e t a t i o na n do v e r i n t e r p r e t a t i o n ) 就是艾柯对其小说研究的一个回应。艾柯一直强调理论需要在实践中冒险，在极 富符号学思想的玫瑰之名出版后的几年里，艾柯又相续出版了傅科摆、 昨日之岛( t h ei s l a n do f t h ed a yb e f o r e ) 、波多里诺( b a u d o l i n o ) 等，将其 符号学以通俗方式推到众人面前，可以说是符号学在通俗文学世界中的“闪亮登 场”。 充满智慧与激情的艾柯，正是以这种众人皆宜的方式进行着他所挚爱的符号 学探索。由于语言符号的开放性与动态性，艾柯积极尝试寻找完美的语言形式， 在1 9 9 3 年完成了其完美语言的探索( t h es a e r c hf o rt h ep e r f e c tl a n g u a g e ) 著 作，继续着其规范的学术研究。更值得注意的，在这一时期艾柯还以公共知识分 子身份先后发表了误读( m i s r e a d i n g ，1 9 6 3 ) 、悠游小说林( s i xw a l l k si nt h e f i c t i o n a lw o o d s ，1 9 9 4 ) 、带着鲑鱼去旅行( h o wt ot r a v e lw i t has a l m o n ，1 9 9 2 ) 等杂文集。 艾柯在八十年代后期以理论家身份进行文学创作，并取得了其他理论家望尘 莫及的成就，将晦涩的符号学思想以通俗易懂方式充分向众人展示。一方面艾柯 。薛忆沩走进当代符号学的必经之路【j 】天涯，1 9 9 6 ，( 0 1 ) ：12 8 安贝托艾柯符口学美学探析 的符号学理论素养使其文学作品带有理论实践价值，另一方面，艾柯的文学作品 又使得符号学理论思想进一步为世人知晓，进一步使得符号学跳出了学院，走向 大众。 ( 二) 艾柯的符号学美学思想的渊源 艾柯的符号学美学思想并非是横空出世，而是在一个极为宽松的学术氛围中 逐渐形成。换句话说，他的理论也是在前人相关理论的基础上的继承与发展。虽 然艾柯自己并没有认真谈论过自己理论是怎样受到前人启发，但就他的理论作品 或是文学作品而言，他接受的思想资源可谓是跨越古今，对任何一种学术思想都 不是全盘接受而是将其改造或是截取其中相关部分。艾柯将目光集中到符号学研 究，受到当时欧洲结构主义的影响，借鉴了结构主义者将语言尤其是结构语言学 视为主要的方法论模式。艾柯在列维一斯特劳斯等一批结构主义者身上看到他们 在方法论与存在论之间的犹豫不定。因此，艾柯既采用源自索绪尔符号论的欧 洲大陆符号学思想，又充分继承了自皮尔士的英美逻辑符号学思想，从而开辟出 符号学研究的第三条路径。因此，要研究艾柯的符号学美学思想就需要对其理论 渊源进行梳理。由于艾柯符号学思想渊源比较广泛，这里将选取对艾柯影响最为 深远的几个方面进行一番简要介绍。 1 、以索绪尔为代表的欧洲大陆符号学思想 在欧洲大陆符号学传统中，符号往往是放置于人类社会之中进行研究，涉及 到的领域既包括语言学的，也包括非语言学的，它们统统纳入到符号学系统中进 行研究。例如罗兰巴特等人甚至直接用符号学方法讨论服装、建筑、神话等文 化现象。一定程度上看，欧洲大陆符号学是涉及文化研究的。艾柯身处意大利， 无疑也受到欧陆这种将符号学视为整个人文艺术等学科研究工具的思想影响，宣 称“符号学的这一计划，即对整个文化加以研究，因而也就是把无穷无尽的客体 和事物都视为符号 。艾柯首先就把其研究称为“文化符号学 ，并将其研究分 为符号代码理论与符号生产理论即符号意指与符号交流两大区域。在艾柯看来， 无论是符号的意指抑或符号的交流都是在人类社会环境下进行，二者可以说是将 人类社会的各个方面都囊括其中。可以说在艾柯的眼中，“意指系统和交流系统 相互依存，相互作用，共同建构着人类文化大厦 。 欧洲大陆符号学一直以来对符号的具体分析上都是采用了索绪尔的能指与 所指的二分模式，叶姆斯列夫( l o u i sh j e l m s l e v , 1 8 9 9 - - - - 1 9 6 5 ) 更是在索绪尔能指 。筱原资明符号的时空【m 】石家庄：河北教育出版社，2 0 0 1 7 2 7 4 艾柯符号学理论【m 】北京：中国人民大学出版社，1 9 9 0 5 张海燕洛特曼的文化符号诗学理论研究 d 】： 博士学位论文l 济南：山东师范大学文 艺学，2007 9 硕上学位论文 与所指二分基础上进一步将其发展与延伸，明确提出了表达层( e x p r e s s i o n ) 与 内容层( c o n t e n t ) 的符号二元模式。艾柯对此也深受影响，他在谈及符号时论述 到，符号的形成受到符号的表达层与内容层的影响。他将其叶姆斯列夫的内容层 结构称为是语义系统( s e m a n t i cs y s t e m ) ，也即语义场，将其表达层结构称为是句 法系统( s y n t a c t i cs y s t e m ) 。艾柯指出当语义与句法系统相互映射时，表达层对应 一个或一个以上的内容层时，符号才得以形成。从而，艾柯对符号的构想可以说 接受了自索绪尔以来的符号二分法影响，至少也是在一定程度上保留了其二分模 式。 2 、以皮尔士为代表的英美逻辑符号学思想 英美符号学思想主要以皮尔士为代表，他对于符号学的界定是：“逻辑学， 我认为我曾指出过，就其一般意义而论，只不过是符号学的另一种说法而已，符 号学是关于符号的几乎是必然的或形式的学说。”皮尔士注重符号的逻辑分析。 艾柯也注重逻辑分析，就如同他在其符号学著作中明确提出的构想是“迈向文化 逻辑学 。 不同于索绪尔的符号二元分析法即能指与所指，皮尔士提出了三元符号模 式，即符号、对象、解释项。“我所说的指号学，是描写这样一种活动或影响， 它是( 或者包含) 三个主体如指号、指号对象和指号的解释之间的合作；这种三 项关系的影响，是决不能分解为两项之间的活动的我的定义给予任何具有这 样的活动的东西以指号的名称。”皮尔士在界定符号定义时指出，符号是对