（国际法学专业论文）船舶登记制度比较研究.pdf

船舶脊记制度比较研究 船舶登记制度比较研究 摘要 作为一项重要的法律制度，船舶登记是船舶取得合法航行权的必经程序，也 是确定船舶物权的根据，各国海商法均通过船舶国籍登记以及物权登记两个方面 的法律规定，确认国家对于船舶的管辖及对权利人的保护。 在国籍登记方面，各国设置的条件或严格或宽松，出现了正常登记制度与开 放登记制度的分化，实践中各有利弊。我国在船舶登记上一直有严格登记的传统， 虽然有利于保护国内航运业的秩序，却客观上造成了船舶运营成本的增加。于是， 大批国轮移籍海外，税费、管理费等收入大量流失。在此背景下，有必要吸收国 际有益经验，适度变革我国目前的船舶登记制度，给予悬挂五星红旗航行的船舶 以政策方面的优惠，吸引移籍海外的船舶回归定籍。而建立第二船籍登记制度， 即在本国传统的登记制度以外，另设条件较为宽松的新的登记制度，是学者们普 遍关注的一条解决途径，对其进行分析和研究，有较强的现实意义，并对将要开 展的试点工作有益。 在物权登记方面，与其他国家相比较，我国船舶物权登记制度尚不完善。随 着中华人民共和国物权法的颁布，物权登记的诸多新制度确立了下来，这也 为我国船舶物权登记制度的完善提出了新的发展方向。 本文在结合我国上述两方面立法现状与国际实际的基础上，重点对各海运国 家海商法中有关船舶j 下常登记和开放登记的条件进行了比较分析，探讨了国际社 会比较关注的方便旗船管理问题，从第二船籍登记制度的分析上找寻适合我国国 情的船舶国籍登记制度的立法方向，并值上海洋山保税港区试行第二船籍登记制 度的时机，表达了笔者对第二船籍登记制度试行细则的期待和建议。本文还在物 权法的框架下，选取船舶物权变动登记的效力和船舶预告登记制度的建设两个角 度，就我国物权法对其产生的积极影响进行评述，其间表达了笔者的个人意见。 除引言外，全文共分为三章： 第一章介绍了船舶登记制度的概况，包括其制度内容、制度简史和历史意义 以及船舶登记的种类，并确定了本文的两个研究方向：船舶国籍登记和船舶物权 登记； 第二章对船舶的国籍登记进行了比较分析，着重就各国国籍登记条件的区 船舶餐记制度比较研究 别，正常登记和开放登记的优势和弊端，以及结合我国国情在我国建立第二船籍 登记制度发表了看法； 第三章简略介绍了船舶物权登记的一般理论，并对船舶物权登记的效力及在 我国建立船舶预告登记制度进行了探讨，在结合我国国情的基础上，提出了部分 建议。 关键词：船舶登记；船舶国籍登记；船舶物权登记 船舶脊记制度比较研究 t h ec o m p a r a t i v es t u d yo ns h i pr e g i s t r a t i o n a b s t r a c t a st ot h eh e a r to ft h es h i pm a n a g e m e n t ，t h es h i pr e g i s t r a t i o ns y s t e mh a sd e e p i m p a c to nc o n f i r m i n gs h i p s n a t i o n a l i t ya n dp r o p e r t yr i g h t s t h e r e f o r e ，t h es t u d yo f t h es h i pr e g i s t r a t i o ns y s t e mc a nb ef r o mt w or e s p e c t s ，t h es h i pn a t i o n a l i t yr e g i s t r a t i o n a n dt h es h i pr e a l r i g h t sr e g i s t r a t i o n a c c o r d i n gt ot h el a w so fa l lc o u n t r i e s ，t h es h i pm u s th a n gt h ef l a go ft h ec o u n t r y w h e r ei ti sr e g i s t e r e d a n dt h ec o u n t r yh a st h e j u r i s d i c t i o no v e rt h es h i p ，b a s e do nt h e s h i pn a t i o n a l i t yr e g i s t r a t i o n t oa t t r a c tm o r ea n dm o r es h i p sr e g i s t e r e d ，m a n ym o r e c o u n t r i e sp r o v i d ep r e f e r e n t i a lp o l i c i e sf o ro v e r s e a ss h i p - o w n e r s w ec a l lt h e s e c o u n t r i e so p e nr e g i s t r a t i o nc o u n t r i e s o t h e rc o u n t r i e s ，j u s tl i k ec h i n a ，u s es t r i c ts h i p r e g i s t r a t i o ns y s t e mw h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h ep r a c t i c eo fo p e nr e g i s t r a t i o nc o u n t r i e s t h o u g h a l lo ft h e s ep r a c t i c e sh a v et h e i rp r o sa n dc o n s ，t oc h i n a ，s t r i c ts h i pr e g i s t r a t i o n s y s t e mi sn o tc o n d u c i v et os a v i n go p e r a t i n gc o s t st oc h i n e s es h i po w n e r s m o r ea n d m o r es h i po w n e r sc h o o s et or e g i s t e rt h e i rs h i p si nt h eo p e nr e g i s t r a t i o nc o n v e n i e n t f l a gc o u n t r i e s t h i sm a k e sb a dr e s u l t so nc h i n a se c o n o m ya n ds h i p p i n gs y s t e m s o ， h o wt oa t t r a c tc h i n e s es h i p sb a c kt or e g i s t e ri nc h i n ab e c o m e sap r o b l e m s o m e s c h o l a r sh a v es u g g e s t e dt h a tt h es e c o n ds h i pr e g i s t r a t i o ns y s t e ms h o u l db es e tu pi n c h i n a s o ，t h es t u d yo fi th a sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e c o m p a r e dw i t h t h el a w sa n dr e g u l a t i o n sr e l a t i n gt ot h e s h i pr e a l r i g h t s r e g i s t r a t i o ni nf o r e i g nc o u n t r i e s ，t h es h i pr e a l r i g h t sr e g i s t r a t i o nsy s t e mi n c h i n a r e m a i n st ob ei m p r o v e di nf u t u r e t h er e a lr i g h tl a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co f c h i n ai sp r o m u l g a t e df o re f f e c t s o m en e ws y s t e m ，j u s tl i k e “r e g i s t r a t i o no fa d v a n c e n o t i c e ”，h a sb e e ne s t a b l i s h e d t h en e ws y s t e m sh a v eap o s i t i v ei m p a c to nl e g i s l a t i v e r e f o r m so fs h i pr e a l r i g h t sl a w t h i sp a p e rw o u l dl i k et oa n a l y z et h ep r e s e n tr e g i s t r a t i o ns y s t e mi nc h i n at h r o u g h t h er e s e a r c ho nt h et h e o r ya n dt h ed e v e l o p m e n to ft h es h i pr e g i s t r a t i o ni nt h ew o r l d a n dr e l e v a n ti n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e t h ew r i t e ra l s ot a l k sa b o u ti n f l u e n c et h er e a lr i g h t 3 船舶餐记制度比较研究 l a wo fp e o p l e sr e p u b l i co fc h i n aw i l lb r i n go nt h es h i pr e g i s t r a t i o ns y s t e mi nc h i n a a n dl e g i s l a t i o n ，i n s p i r a t i o nf r o mt h el a w , a n dt r i e st og i v es o m ea d v i c e s k e yw o r d s ：s h i pr e g i s t r a t i o n ；s h i pn a t i o n a l i t yr e g i s t r a t i o n ；s h i pr e a l r i g h t s r e g i s t r a t i o n 4 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼；麴逡查墓丝盂墨挂别应明的! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 一竺竺竺坐竺竺兰! 一t r 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 姗繇高氆叶 翩擗惭 签字闩期：j 卵年6 月11 7 签字日期：吖年岁月弓日 船舶臀记制度比较研究 船舶登记制度比较研究 引言 登记，是指将不动产物权变动的事实登载于特定的文书之上的活动。根据物 权的公示与公信原则，物权的变动往往需要采用某种可以使外界知晓的方式公示 于众。关于具体的公示方法，在罗马法上经历了由“曼兮帕蓄和“拟诉弃权 的严格仪式到交付为一般原则的发展过程；现今各国的法律制度，则以动产和 不动产的财产分类，规定，动产以交付或占有为公示方法，不动产以登记为物权 变动的公示方法。 作为重要海上运输工具的船舶，依据民法的理论，在法律性质上，属于动产。 但是与其他的动产财产相比较，船舶这种财产还是具有明显的区别特征： 比如，各国均规定船舶必须具备自己的名称，虽然名称可以由船舶所有人自 己确定，却不可以与其他船舶相同，必须向船舶登记机关登记，并不得随意更改； 又比如，船舶有自己的国籍和船籍港，就好比自然人、法人有国籍和住所一样， 以悬挂国旗作为受法律保护的前提，以船籍港作为法院地域受案管辖的依据 这些特点都表明，船舶在法律制度上具有人格性，也就是学者们讨论的“船舶拟 人化”问题。除此以外，随着造船技术的不断更新，船舶越造越大，成为典型 的资金密集型财产，例如载重量在2 0 万吨以上的巨型油轮或3 0 力吨以上的超巨 型油轮、燃气船等动辄上亿美元的价值也不是一般动产可以比拟的，因此船舶所 有人的变更并不频繁。 因于以上的区别特征，各国的海商法都普遍接受在实践中将船舶比照不动产 进行管理的做法，实行船舶登记制度，例如我国中华人民共和囤海商法( 简 称海商法，下同) 以及中华人民共和国船舶登记条例( 简称船舶登记条 例，下同) 明确规定了船舶所有权、抵押权、租赁权的取得( 设立) 、变更( 转 移) 、消灭及其登记制度。船舶也因此容易被识别和辨认，可以使部分错综复杂 的船舶关系简单化，利于海事纠纷的处理。 各国的船舶管理制度均规定，登记是船舶取得合法航行权的必经程序，也是 确定船舶所有权、抵押权、租赁权等船舶权利的根据。航运发达国家如英国、美 o 李双元、温世扬主编比较民法学，武汉：武汉大学出版社，1 9 9 8 年第一版，3 6 7 页。 沈术珠著海商法比较研究，北京：中围政法大学出版社，1 9 9 8 年第一版，6 8 页。 船舶琶记制度比较研究 国、荷兰等，航运事业经历了几个世纪的发展，都制定了健全的船舶登记法律制 度，并作为内国航政管理制度的核心。 我国自1 9 6 0 年丌始逐步建立船舶登记的专门法律制度，并在近5 0 年的实践 中吸收成熟的国际经验，不断丰富船舶登记制度的程序、实体规定。同时，我们 也应该认识到，现行制度确实存在一些有争议的环节，比如，有学者认为目前的 船舶国籍登记条件对船舶所有人国籍和船员国籍要求过严，影响了海外资本投 资我国航运业；虽说中资船舶数量增长迅速，但从船舶的平均运力来看，悬挂国 旗船舶的总载重吨位不到悬挂方便旗中资船舶的1 4 ，国轮移籍海外的原因主 要还是为了规避国内高额税收造成的船舶营运成本的增加，由此，部分学者呼吁 有必要参照国外建立第二船籍登记制度的做法对现行制度进行改革，吸引国轮回 归。尤其是有关国家在面临自有船舶移籍海外的情况下引入了第二船籍登记制 度，该制度是在船舶登记条件、船舶税费征收、船员配备条件、船舶安全标准的 适用等方面自成体系的新型船舶登记制度。自1 9 8 7 年挪威政府实施挪威国际船 舶登记制度以来，世界上已有挪威、英国、丹麦、德国、葡萄牙、法国等国家先 后建立并实施了第二船籍登记制度。我国也有必要引入第二船籍登记制度，并进 行有益的试点工作。 以上这些问题，确需通过进一步改革船舶登记法律制度的方式来解决。 目前，随着我国远洋货运总量和海船数量的增长，船舶登记管理的法律软环 境建设正需适度跟进，值此时机，笔者拟通过比较中外船舶登记法律制度，在总 结该制度重要地位的同时，结合优势分析，对我国船舶登记制度的改革进行有益 探讨。同时，笔者还将对中华人民共和国物权法确立的几个物权登记制度对 船舶登记的影响进行分析。 “3 李志文论物权法草案中的物权变动立法模式兼论对我国船舶物权的影响，社会科学辑刊2 0 0 6 年0 6 期 。张炜、常富治如何让更多中资船舶挂固旗经营，计算数据引自 h t t p ：帆啊z g j t b c o m 1 0 1 1 7 9 1 0 1 1 8 2 1 0 1 2 1 5 9 4 2 h t m l 船舶琶记制度比较研究 第一章船舶登记制度概述 第一节船舶登记 一、船舶登记的概念 为了加强对船舶的管理，保障船舶所有人以及有关各方的合法权益，各国都 在海商法或专门法律( 比如船舶法) 中建立了船舶登记制度。 我国海商法第五条规定：“船舶依法登记取得中华人民共和国国籍，有 权悬挂中华人民共和国国旗航行。船舶非法悬挂中华人民共和囤国旗航行的，由 有关机构予以制止，处以罚款。 根据该条规定，我国对船舶实行登记制度。至 于登记的具体事项，则按照国务院发布的中华人民共和国船舶登记条例办理。 有关船舶登记的定义，学者们表述基本一致，例如： 著名法学家司玉琢教授在海商法详论一书中指出：“船舶登记，是指赋 予船舶以国籍和权利与义务的行为，即对船舶享有某种权利的人，向国家授权的 船舶登记机关提出申请并提交相应的文件，经船舶登汜机关审查，对符合法定条 件的船舶予以注册，并以国家的名义签发相应证书的法律事实。 沈木珠教授也认为，“船舶登记是指对船舶享有某种权利的人，依法定程序 向国家船舶登记机关办理登记手续而获得相应证书的法律事实。 杨良宜先生则认为2 “船舶登记就是将特定船舶的资料在某一特定国家作公 开记录，从而获取一定的法定权利并应承担相应的法定义务的法律事实。” 根掘以上定义可以总结出，船舶登记制度就是由规范船舶登记的法律、法规 形成的一项法律制度，通过登记获得的相应证书，可以表明船舶属于该国财产， 受该国法律的管辖和保护。从国家主权的角度看，船舶登记的目的在于通过登记 使船舶取得国籍，取得悬挂国旗航行的权利，从而建立起国家和船舶之间的管辖 关系。 二、我国船舶登记的主管机关 同样，上述定义也都提到了进行船舶登记的主管机关，它既是对船舶实施行 政管辖的机关，也是赋予船舶于一国主权保护的机关。在中国，国家授权的船舶 研下琢海商泫详论，1 9 9 5 年版，大连海事大学出版社，6 0 页。 国沈小珠海商法比较研究，1 9 9 8 年版，中国政法人学出版社，2 7 页。 杨良宜、林源民船舶买卖法律与实务，1 9 9 5 年版，人民交通出版社，3 5 页。 船舶臀记制度比较研究 登记主管机关是中华人民共和国海事局，而各直属海事局、各省、自治区、直辖 市的地方海事局是船舶登记的实施机关。 第二节船舶登记制度历史简况和意义 船舶登记制度源远流长，从原始社会起，人们在独木舟、木筏上标明部落的 标志，形成了原始的船籍制度；罗得海法( r n o d i a ns e al a w ) 规定国家对海 洋及航行其上的船舶拥有管理权，奠定了船籍制度的第一块法律基石；随着船 籍制度的完善，航海大国逐渐在“仅仅管辖公海上的本国船只”这一原则上达成 了共识，并随后将这一原则接受为法律规则，颁布了完善船籍管理的船舶登记法 律。 伴随着世界航运业的日渐兴盛，国际上涉及船舶登记的公约也逐步订立，主 要有： 1 9 2 1 年承认无海岸国家悬挂船旗权利宣言( d e c l a r a t i o nr e c o g n i z i n g t h er i g h tt of l a go fs t a t e sh a v i n gn os e a c o a s t ，1 9 2 1 ) 1 9 5 8 年f 1 内瓦公海公约( g e n e v ac o n v e n t i o no nt h eh i g hs e a s ，1 9 5 8 ) 1 9 5 8 年r 内瓦领海和毗连区公约( g e n e v ac o n v e n t i o no nt e r r i t o r i a l s e aa n dc o n tig u o u sz o n e ，1 9 5 8 ) 1 9 6 7 年建造中船舶权利登记公约( c o n v e n t i o nr e l a t i n gt o r e g i s t r a t i o no fr i g h t si nr e s p e c to fv e s s e l su n d e rc o n s t r u c t i o n ，1 9 6 7 ) 1 9 7 4 年国际海上人命安全公约( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o rt h e s a f e t yo fl i f ea ts e a ，1 9 7 4 ) 1 9 8 2 年联合国海洋法公约( u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nt h el a wo f t h es e a ，1 9 8 2 ) 1 9 8 6 年联合国船舶登记条件公约( u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no n 罗得海泫( r n o d i a ns e al a w ) ，公元前2 3 世纪形成十东部地中海罗得岛区域的海 ：贸易习惯。罗得岛 足位十东地中海| 的一个岛屿，介十埃及纠、弧细弧之间。公兀前3 世纪希腊人移居该岛。由十罗得岛位 处海i ：交通要塞，经常停符：过往商船，成为当时地中海海上贸易的中心。米往船舶产生的各种海商纠纷， 也人都n j 该岛解决，随之便形成了各种海上贸易习惯。后经系统编篡，通称为罗得海法，其中包括最早有 关抛弃货物的共f 叫海损规定。罗得海法“：地中海一带具有很人影响，为希腊商人和罗马商人所共i j 接受， 4 ：相当长时期内涮整着地中海沿岸的海上贸易活动，直全罗马时代影响仍持续小衰。参见于全国文化信息 资源共享t 程w w w n d c n c g o v c n 2 陈德撩现代固际海洋法，1 9 8 8 年版，中国社会科学出版社，2 6 5 页。转引自，陈威，船舶登记制 度之研究，人连海事人学硕j j 学位论文。 ”如英国1 6 6 0 年航海法( n a v i g a t i o na c to f1 6 6 0 ) ，被认为足最早确立船舶脊记制度的法案。 陈威船舶脊记制度之研究： 硕士学位论文 ，火连：人连海事大学，2 0 0 0 年 4 船舶瞀记制度比较研究 c o n d i t i o n sf o rr e g i s t r a t i o no fs h i p s ，1 9 8 6 ) 在国际法上，对船舶进行登记管理是国际公约赋予缔约国的一项义务，它表 明船旗国对悬挂其国旗的船舶在公海上享有排他的管辖权，对于到其港口或水域 的他国船舶有权进行有关海上安全、防污染、反走私等方面的管辖和监督。船舶 航行必须悬挂某一特定国家的国旗已经不仅是一项国际航运惯例，更是目前各国 重要的航政管理制度的基础内容，而要取得某一特定国家的国籍则必须向某一特 定国家的船舶登记机关办理登记并取得该国国籍证书。因此，登记是取得合法航 行权的必经程序。 不仅如此，更为重要的是，船舶登记代表了主权国家对于船东船舶所有权的 承认和保护，以及对船舶国籍的确认。总之，船舶登记具有十分明显的意义， 归结起来，主要包括以下几个方面： 第一，有利于保障海上安全。 海上安全如何保障是航海的首要问题，而实行登记制度就是保障海上安全的 有效措施之一。船舶所有人申请船舶国籍时，须根据船舶的不同种类按要求提交 法定的船舶检验机构签发的各种安全证书和技术证书，只有当提交的船舶安全证 书和技术证书齐备、有效，并说明船舶的构造、设备及适航等条件达到了一定的 技术要求，船舶管理机关才会按照法定程序核发相应证书，才准予登记。因此， 船舶登记程序等于是设立在船舶运营之前的准入门槛，为海上安全提供了一定的 保障作用。 第二，便于国家实行管辖与控制。 国家对悬挂其国旗的船舶实行管辖与控制是1 9 5 8 年日内瓦公海公约和 1 9 8 2 年联合国海洋法公约规定的义务。各国在对船舶进行统一管理时，当 然需要掌握有关船舶数量、吨位、船级、船舶所有人、船舶运营情况等第一手的 资料，只有通过登记程序，国家才能掌握本国的船舶数量、吨位、船级等情况， 从而在行政、技术和社会事项各方面对船舶行使有效的管辖。 第三，便于船舶获得船旗国的外交保护或援助。 船舶航行于世界各个水域之间，难免会遭遇到海难或其他意外事故，或发生 回n p r e a d y ，“s h i pr e g i s t r a t i o n ”，l l pl i m i t e d ，2 n de d i t i o n ，1 9 9 4 沈术珠兽固际贸易法研究，北京：法律h 版礼，2 0 0 2 年第一版 回沈小珠著海商法比较研究，北京：中国政法人学_ j ；版社，1 9 9 8 年第一版 船舶弩记制度比较研究 刑事或民事纠纷而需要寻求船旗国的外交保护或领事援助，在这种情况下，船舶 即可要求其船旗国的驻外使领馆提供保护或协助。 第四，可以享受登记国的某些优惠。 各国的海商法对本国船和外国船均规定了某些差别待遇，其中，一部分国家， 主要是丌放登记国，又不排斥外国建造的船舶在本国登记，准许其获得相对优惠 的待遇。比如，根据各国海商法的有关规定，沿海运输、沿海贸易和捕鱼只能由 本国船舶经营，并在税收和海事赔偿责任限额方面都较优惠。因此，凡通过登 记的船舶都可享受登记国的这类优惠待遇。例如，利比里亚海商法就规定：“外 国船舶除非根据本法第二章所有权的规定进行登记，否则不得悬挂利比罩亚国旗 或享有利比里亚船舶所享有的权利和特权。” 第五，有利于保护船舶法律关系当事人的合法权益。 登记的公示公信力可以很好的证明当事人权利的存在并给予保护，船舶登记 程序同样具有相同的效力。根据中国与英国海商法的规定，船舶所有权的取得、 转让和消失，船舶抵押权、船舶租赁权的设定、转移和消灭应当向船舶登记机关 登记；未经登记的不得对抗善意第三人。这就明确了船舶登记具有确认船舶所 有权和抵押权等合法性的作用。另外，当同一船舶设定两个以上抵押权时，抵押 权人优先受偿的顺序也以登记的先后为准。因此，船舶登记对当事人合法权益的 保护具有重要的意义。 船舶登记制度一方面为调查船舶的主权和归属提供了方便，船东又可以通过 船舶登记制度对船舶设立抵押、进行融资，更为重要是的，船舶登记有利于各国 对船舶安全、油污损害等各方面的管辖与控制。前述1 9 5 8 年签订的日内瓦公 海条约与1 9 8 2 年的联合国海洋法公约，都要求登记国家在行政、技术与社 会问题各方面必须有效地对船舶行使管辖与控制。一个国家只要承认了这些国际 公约，就承担了对船舶安全、油污控制等方面的国际义务。当然，即使一个国家 没有加入这些国际公约，为了国家自身的利益，通过登记这一方式对船舶进行监 管，对该国经济航运业的发展、海洋环境的保护都至关重要，登记是国家对船舶 实行管理的必要步骤。 m 蔡涵、i j 文生我围实施国际船舶登记制度利人于弊，中国水运，2 0 0 6 年，第4 期。 陈安主编固阳：绛济法学，北京：北京大学版社，2 0 0 4 年第三版 参见中华人民共和困海商法第9 条、1 3 条；船舶登记条例第5 条、第6 条。 6 船舶脊记制度比较研究 总之，一个国家要对船舶进行监管，船舶登记是必要的、也是必须的，从私 法角度看，有的国家不登记根本不发生所有权、抵押权变动的效力，有的国家不 登记不能对抗第三人，登记的存在有着私法方面的必要性。从公法角度看，船 舶登记在国内行政法方面是必须的，也就是说在国内法上，国家行政机关需要通 过登记的法定制度对船舶进行管理；而对于国际义务而言，在国际法方面更是必 须的，其涉及一个国家对船舶的管辖权、国家对本国船东的外交保护等等国际公 法的问题。 第三节船舶登记的种类 依照各国实际，船舶登记可从不同角度作不同的分类，常见的有以下几种分 类方式： 第一，根据登记的事项不同，可将其划分为船舶国籍登记和船舶物权登记。 船舶物权登记是确定船舶所有权、抵押权、优先权及物权变动合法效力的基 础，是以船舶所有权或抵押权的产生、变更和消灭为内容，并将这些内容记载于 登记簿册的过程，是船舶登记制度的重要的组成部分。圆以登记的船舶权利作为 依据，又可以分为船舶所有权登记、船舶抵押权登记和光船租赁权登记。船舶所 有权登记是指为取得、转移及消灭船舶所有权而进行的登记；船舶抵押权登记是 指为使设置的船舶抵押权具有对抗第三人的效力而进行的登记；光船租赁登记是 指为改变光船租赁船舶的国籍，确认承租人的使用经营权而进行的登记。 船舶国籍登记是确定船舶管辖归属、赋予船舶于一国领海及内水航行自由 权、合法运营权的基础 。按照登记条件的严或松作为划分的依据，船舶国籍登 记又可以分为正常登记和开放登记。 第二，以船舶登记的目的作为划分依据，可分为取得登记、变更登记和注销 登记。 取得登记是指为取得船舶所有权或抵押权等而进行的登记；变更登记是指为 改变原登记的内容，如船舶登记项目( 包括船舶名称、编号、种类、用途、尺度、 吨位等) 发生变更，船籍港发生变更，船舶共有情况发生变更，船舶抵押合同发 生变更和船舶所有权发生转移等情况而进行的登记；注销登记是指为消灭一定的 o 本文后续章节还有对该问题的阐述。 。於世成主编海商法，北京：法律 版社，1 9 9 7 年第一版 曲 i 司- j ： 船舶弩记制度比较研究 权利而进行的登记，如船舶灭失( 包括船舶拆解、船舶沉没) 、船舶失踪，船舶 抵押合同解除，以光船条件出租到境外的船舶，光船租赁合同期满或者光船租赁 关系终止等均须办理注销登记。 第三，以登记的有效期限作为划分依据，可将其分为通常登记和临时登记。 这两种登记是仅就船舶所有权和国籍登记而言。按我国船舶登记条例第 1 6 条规定，船舶所有人申请船舶所有权登记后，即由船舶登记机关核准并签发 船舶国籍证书，该证书的有效期为5 年。这种登记是在通常情况下进行的，故称 为通常登记。而临时登记是指在特殊情况下办理的登记。根据船舶登记条例 第1 7 、1 8 条的规定，凡向境外出售新造船舶，从境外买进新造船舶，境内异地 建造船舶，在境外建造船舶以及以光船条件从境外租进船舶等都必须到国内有关 船舶登记机关或中国驻外使领馆办理船舶临时登记，取得临时船舶国籍证书，该 证书有效期限一般不超过1 年，光船租赁的临时船舶国籍证书可根据租期适当延 长，但最长不得超过2 年，如租期超过2 年的，承租人则须在证书有效期内，到 船籍港船舶登记机关申请换发临时船舶国籍证书。 本文在对船舶登记制度进行分析时将主要针对船舶国籍登记制度和船舶物 权登记制度。 。沈术珠著海商泫比较研究，北京：中闺政法大学出版社，1 9 9 8 年第一版 8 船舶臀记制度比较研究 第二章船舶国籍登记 第一节船舶国籍 一、船舶国籍概念 船舶国籍，即船舶所有人按一定国家的船舶登记章程进行登记，取得该国签 发的国籍证书，悬挂该国国旗航行，使船舶隶属于登记国的一种法律上的身份。 掘学者研究，最早使用船舶国籍一词是在1 9 世纪初期固，船舶国籍概念的形成经 历了三个阶段：第一阶段，船舶国籍的概念还不完善，商船不属于特定国家，而 纯粹由国民个人所有。一些海运大国，根据本国制定的标准承认他国的船旗。第 二阶段，1 7 世纪2 0 年代初期至1 9 世纪2 0 年代以前，随着国籍制度的发展，一 些国家缔结了相互之间的通航条约，各国在条约中规定了相互承认其商船国籍的 特定条件，当然，通常这些条件并不平等，大国损害弱小国家的情况明显。第三 阶段，从1 8 3 0 年至今，在各种协定中规定了相互承认船舶国籍、依照船旗国的 法律承认对方国家的船舶。固 船舶国籍是在长期航运实践中逐渐形成的船舶人格化的体现。国家授予船舶 以国籍，产生了船籍国与船舶之间的一种法律上的联系，能够使船舶获得船籍国 的管辖和保护。 二、授予船舶国籍的原因 船舶具有人格性是授予船舶国籍登记的原因。 船舶是有体物，是海上各类财产法律关系的客体，但它因为被法律作了拟人 化处理而具有一般物所不具备的人格性。船舶像人一样必须有船名、国籍、船籍 港等，船舶要取得航行权，必须经过登记，并悬挂该国国旗，这样在海上航行时， 便能够确定该船属于何国主权的管辖范围之内。 船舶的人格性主要表现为以下几个方面： 首先，营运的船舶须有自己的名称，也就是船名。 就像自然人有自己的姓名、法人有自己的名称一样，任何船舶都必须有自己 的名称，须履行船名登记的程序，经过登记的船名应在船体上标明，非经许可不 6 f j 下琢海商法详论，1 9 9 5 年版，大连海事大学出版社，6 0 页。 r o b e l tr i e n o w t h ea m e r i c a nl a wi n s t i t u t e ，r e s t a t e m e n to ft h el a w ，t h ef o r e i g nr e l a t i o n sl a w o ft h eu n i t e ds t a t e s ，1 9 8 7 ，v 0 1 2 ，p 1 4 “水上y - 之( 1 1 ) 船舶国籍与方便旗船籍，2 0 0 0 年版，大连海事人学 j | 版社，1 8 1 9 页。 船舶登记制度比较研究 得随意更改。登记某一确定船名的船舶就与其他船舶从法律上区别开来。我国船 舶登记条例第1 0 条规定，一艘船舶只准使用一个名称，船名由船籍港登记机 关核定，不得与登记在先的船名重名或者同音。 毒 其次，船舶有国籍。 海上航行的船舶按照船舶法或者有关法律的规定须有国籍，船舶国籍具有国 际法上的意义，根据1 9 5 8 年日内瓦公海公约，只有悬挂一囡囤旗的船舶才有 权在公海上自由航行，船舶在公海受船旗国的主权保护，同时接受船旗国的法律 监督。船舶国籍还具有国内法上的意义，悬挂一国国旗的船舶在船旗国的领海和 内海享有完全的自由航行权，可在船旗国的水域内进行捕鱼、海底勘探和开发， 还可在海运政策、税收和造船补贴等方面享受船旗国的优惠政策。我国船舶登 记条例第3 条规定，船舶经依法登记，取得中华人民共和国国籍，方可悬挂中 华人民共和国国旗航行。依海商法第4 条，除法律、行政法规另有规定外， “中华人民共和国港口之间的海上运输和拖航，由悬挂中华人民共和国国旗的船 舶经营”。其他各国海商法或航运法也都有类似的由本国船舶垄断沿海运输的规 定。 再次，船舶有船籍港。 船舶具有船籍港，就好像人有住所一样，我国船舶登记条例第9 条规定， “船舶登记港为船籍港”，“船籍港由船舶所有人自行选定”。船籍港是确定法院 对船舶诉讼管辖权的依据，如果船舶因为航行涉诉，船籍港法院有管辖权。 另外，其他制度也说明船舶具有人格性。 比如，船舶也有失踪或行踪不明的问题，船舶失踪后，虽然无需经过宣告程 序，但船舶失踪会产生一定的法律后果，一般作为船舶灭失来处理，按照我国海 商法的规定，海上保险中将船舶失踪视为实际全损，我国船舶登记条例第 4 0 条的规定，船舶所有人应当自船舶失踪之目起3 个月内持船舶所有权登记证 书和有关的船舶失踪的证明文件，到船籍港登记机关办理注销登记。 又如，船舶具有船龄，船龄被作为衡量船舶是否适航，以及确定船舶的价值、 运费或租金、保险责任范围及收取保险费等诸多行为或事实的标准。 再如，在英美法上船舶还是对物诉讼的原告或被告，被认为是具有一定权利 能力和行为能力的法律实体，具有人格。船舶被拟人化而具有了实体的权利之后， 船舶蹙记制度比较研究 在程序上自然的就可对该具有“人格”的物提起诉讼。当权利人无法找到船舶真 正所有人时，其权利也可以得到保障。 f 是由于存在上述原因，海商法将船舶国籍登记进而取得航行权作为一 项重要规定明确提出。 三、船舶国籍的意义 船舶国籍存在的意义主要是： ( 1 ) 在公海上确定船舶管辖归属，进而维持在公海上船舶内部秩序及公海 秩序。公海自由原则确定公海应对全人类开放而不应受任何国家的排他性管辖， 就此而论，公海近似于无管辖地带，船舶内部秩序及公海秩序难以维持。引入船 舶国籍之后，船籍国得行使其管辖权，解决了这一难题。 ( 2 ) 在船籍国领海及内水享受航行自由。由于航运保护主义，外籍船舶被 排除在许多国家的沿海航线之外，对本国船队而言，船籍制度使其享有了竞争优 势。 ( 3 ) 在他国水域合法营运。船籍制度赋予船舶合法身份进行外贸运输，无 船籍船舶则会受到禁止、处罚和抓捕。 第二节各国船舶国籍登记条件的区别 一、船舶国籍登记授籍条件的参考因素 按照授籍自由的国际原则，船舶国籍取得的条件都由各国自行决定，因此， 各国根据各自不同的国情，考虑到外贸、财政、金融、劳动以及航运政策等因素， 所采用的授籍条件各不相同，大致参考以下因素： 1 、船舶是否为本国所有，即船舶应当为本国公民或法人所有的船舶才授予 国籍。而且，当船舶由多个自然人所有时，国内法往往会进一步要求该全体自然 人均为该国公民，或要求其公民人数及其所持所有权比率达到或超过一定标准。 2 、船舶上的船员是否为本国公民担任? 各国对此要求各异，本文还有评述。 3 、船舶是否在本国境内建造完成? 二、各国船舶国籍登记条件的差异 ( 一) 比较分析 关于船舶登记的性质和条件都是由主权国家根据自己的国情通过国内立法 o 陈威船舶脊记制度之研究： 硕上学位论文 ，大连：大连海事大学，2 0 0 0 年 船舶蹙i d , 佑l l 度比较研究 予以确定的，因此，体现在登记条件上的区别是非常明显的。主要体现在对以下 三个方面的要求上： 1 、船舶所有人的国籍。 ，在船舶所有权属于个人的情况下，许多国家均要求这些个人必须为本国人并 且有住所；在船舶所有权属于公司或法人的情况下，许多国家的国内法均要求这 些公司或法人必须依本国法在本国境内注册成立，并且在本国境内有主要营业 所。 联合国贸易与发展会议关于船舶登记条件的报告提到4 6 个国家强调船公司 的股权应有一半有本国公民参与，其中4 0 个国家坚持本国人应占一半以上。报 告列出要求1 0 0 股权均本国人持有的9 个国家：中国、埃塞俄比亚、前民主德 国、加纳、海地、伊拉克、墨西哥、前苏联和也门。 其实，随着开放政策的不断执行，这些国家的要求也逐步放松，中国就属于 这种情况。根据船舶登记条例第2 条第2 款的规定，允许中外合资成立船公 司，但中方出资额必须占5 0 以上。 2 、船员的国籍。 某些国家要求船舶必须全部配备本国籍船员，有些国家则要求主要船员由本 国人担任或比例配备船员。英国登记法及登记规则规定，船长、大副和轮机长只 能由下列四种人担任：英联邦公民、爱尔兰共和国公民、获1 9 6 2 年前签发的资 格证书的南非人和获1 9 7 3 年9 月1 日i j 签发的资格证书的巴基斯坦人。其余船 员则没有国籍限制。根据我国船舶登记条例第7 条规定，原则全部配备本国 船员，确需雇用外国籍船员的，应报国务院交通主管部门批准。这一规定比我国 已经失效的1 9 8 8 年海船登记规则更为严格，其第4 1 条第3 款规定：“干部 船员中船长、轮机长、大副、大管轮、报务员必须是中国籍公民。中国籍船员不 得少于船员总数的6 0 。 3 、登记的义务性和自主性 根据我因1 9 9 5 年1 月1 日开始施行的船舶登记条例第2 条的规定，以 下四类船舶都必须向港务监督机构办理登记手续，取得中国船舶国籍证书，才能 悬挂中国国旗航行：( i ) 在中国境内有住所或者主要营业所的中国公民的船舶； ( 2 ) 依据中国法律设立的主要营业所在中国境内的企业法人的船舶，但是，在 船舶臀记制度比较研究 该法人的注册资本中有外商出资的，中方投资者的出资额不得低于5 0 ；( 3 ) 中 国政府公务船舶和事业法人的船舶；( 4 ) 中国港务监督机构认为应当登记的其他 船舶。 相反，如不依法登记而假冒中国国籍并悬挂中华人民共和国国旗航行的船 舶，或中国籍船舶假冒外国国籍并悬挂其国国旗航行的，港务监督机构有权没收 该船舶，如隐瞒在境内外的登记事实，造成双重国籍的，港务监督机构有权吊销 其船舶国籍证书，并视情节轻重分别处以罚款。从以上规定可以看出，我国对 船舶登记实行强制登记制度。在这种登记制度下，所有符合登记条件的船舶都必 须在中国登记，因此也被称为义务登记制度。 根据英国1 9 9 3 年船舶登记法和1 9 9 3 年船舶登记规则的规定，对船 舶登记实行的是非强制登记( 也称为权利登记制度) ，改变了1 9 8 8 年商务航运 法对船舶登记实行强制登记的做法。因此，凡符合1 9 9 3 年登记法第二部分和 1 9 9 3 年登记规则第三部分所列条件的船舶都有权申请登记为英国船舶。在这种 制度下，船舶所有人则有权决定在英国或英国以外的国家登记。 ( 二) 正常登记与开放登记的分化 就上述几方面的内容而言，大部分国家都以本国船舶作为授籍条件，少数国 家设立较严格的授籍条件，如葡萄牙不但要求本国船舶，还把本国船员的任用及 本国建造作为授籍条件。从这些国家关于船舶登记的条件规定来看，属于“严格 限制国 ，除中国外，其他属于这类制度的国家还包括美国、日本、挪威、西班 牙、葡萄牙和瑞典等老牌航运国家。圆 但另一方面，某些国家的授籍条件则规定的十分宽松，以巴拿马为例，其法 律没有限制悬挂巴拿马国旗船舶的所有人的国籍，更无船员、建造地等方面的苛 刻要求，此外，对船舶技术状况也要求宽松，甚至允许船舶进行双重国籍的登记。 它们被称为：“开放登记国”或“一般限制国”，这些国家或地区除巴拿马外，主 要还包括利比里亚、洪都拉斯、哥斯达黎加、索马里、中国香港、卡门群岛以及 登记吨位不断增加的塞浦路斯等等，它们均对世界各国的船舶实行开放登记制 度。这类国家或地区一般都无严格限制或几乎无条件限制，任何拥有船舶的人， 参见中华人民共和固船舶登记条例第4