（工商管理专业论文）XZ路桥机械公司知识产权战略管理及支撑体系的设计与研究.pdf

西南交通大学硕士研究生论文第1 页 摘要 本文以x z 路桥机械公司为例，探讨企业知识产权战略管理及支撑体系的 设计与应用。 如今，经济已从工业经济时代向知识经济时代转变，企业逐步将其关注 点从有形资产向无形资产转移。知识产权管理作为企业管理的新模式而悄然 兴起，知识产权日益显示出不可替代的重要性和蓬勃发展的生命力。由于受 到多种原因的影响，我国企业对知识产权管理的意识淡薄，缺乏对知识产权 的战略规划，缺乏严格的规章制度和严密的组织结构，这种现状导致了我国 企业对自身知识产权管理水平缺乏宏观、整体的认识。因此，我国的企业只 有制定出切实可行的知识产权管理战略并有效地实施，才能在2 1 世纪的全球 竞争环境中立于不败之地。 本文运用了管理学的理论与方法，从知识产权与知识产权管理的基本概 念出发，对国内外企业知识产权管理进行分析，提出了当前提高企业知识产 权管理水平的两大任务：制定企业知识产权战略、构建企业知识产权管理体 系。 具体说来，本文的主要工作和研究成果如下： 首先，通过搜集国内外企业知识产权管理的资料，找出国内外知识产权 管理的差距：其次，应用企业知识产权管理理论，对x z 路桥机械公司知识产 权的现状给予分析，找出该公司知识产权管理的发展方向；最后，对x z 路桥 机械公司的知识产权战略管理及支撑体系提出了建议。 关键词：知识产权企业知识产权战略知识产权战略管理支撑体系 西南交通大学硕士研究生论文第页 a bs t r a c t t h i st h e s i s ，t a k i n gx zr o a d b r i d g em a c h i n e r yc o l t da sa l l e x a m p l e ，d i s c u s s e st h ec o m p a n y si n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ( i p ) s t r a t e g ym a n a g e m e n t a n ds u p p o r ts y s t e md e s i g na n da p p l i c a t i o n s a tp r e s e n t ，t h ee c o n o m yh a sb e e nc h a n g i n gf r o mt h ee r ao fi n d u s t r i a l e c o n o m yt ot h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , t h ec o m p a n yg r a d u a l l yd i v e r tt h e i r c o n c e r nf r o mt a n g i b l ea s s e t st oi n t a n g i b l ea s s e t s a san e wm o d e lo fe n t e r p r i s e m a n a g e m e n t ，i pm a n a g e m e n ti ss p r i n g i n gu p ，a n di pi n c r e a s i n g l ys h o w s i t s i r r e p l a c e a b l ei m p o r t a n c ea n dv i g o r o u sv i t a l i t yt ou s a f f e c t e db ym a n yr e a s o n s ， m o s to fc h i n e s ed o m e s t i ce n t e r p r i s e sl a c kt h ea w a r e n e s st o w a r d si pm a n a g e m e n t a n ds t r a t e g i ci pp l a n n i n g ，s e v e r er e g u l a t i o n sa n do r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，t h i s s t a t eo fa f f a i r sh a sl e dt oal a c ko fa no v e r a l lu n d e r s t a n d i n go nt h e i ri p m a n a g e m e n tl e v e l o n l yb yf o r m u l a t i n gp r a c t i c a li pm a n a g e m e n ts t r a t e g ya n d p r a c t i c i n g i te f f e c t i v e l y , c h i n e s ed o m e s t i ce n t e r p r i s e sc a ns u r v i v ew o r l d w i d e c o m p e t i t i o n i nt h e21s tc e n t u r y a p p l y i n gm a n a g e m e n tt h e o r i e s a n dm e t h o d s ，b e g i n n i n gf r o mt h eb a s i c c o n e e p to fi pa n di pm a n a g e m e n t ，t h i st h e s i sc a r r i e so u ta n a l y s i so ft h e i p m a n a g e m e n ti ne n t e r p r i s e so fo u rn a t i o na n do v e r s e a sc o u n t r i e s ，a n dp u t sf o r w a r d t w om a i nt a s k sw h i c hc a ni m p r o v ec o r p o r a t i o n sl e v e lo fi pm a n a g e m e n t w o r k i n g o u ti ps t r a t e g ya n ds e t t i n gu pt h ei pm a n a g e m e n ts y s t e m s p e c i f i c a l l y , t h em a i nw o r ka n dr e s e a r c ha c h i e v e m e n t so ft h i st h e s i sa r ea s f o l l o w s ： f i r s to fa 1 1 s e a r c hd a t ao ni pm a n a g e m e n ti nd o m e s t i ca n df o r e i g n e n t e r p r i s e s ， a n df i n do u tt h eg a pb e t w e e nd o m e s t i ca n df o r e i g ni pm a n a g e m e n t l e v e l ：s e c o n d l y ，b a s e do nt h et h e o r yo fe n t e r p r i s e si pm a n a g e m e n t ，a n a l y z et h ei p s t a t u so ft h i sc o r p o r a t i o n ，f i n do u ti pm a n a g e m e n to ft h ec o r p o r a t i o n s d e v e l o p m e n td i r e c t i o n ；f i n a l l y , g i v ea d v i c eo n i p s t r a t e g ym a n a g e m e n ta n d s u p p o r ts y s t e mo ft h ec o r p o r a t i o n k e yw o rds ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；c o r p o r a t i o ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys t r a t e g y ； i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g ym a n a g e m e n ts u p p o r t i n gp r o g r a m 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密团，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“ ) 第虢黼 日期：厶。，1f 名四日 r0弋、， ，七侈 铱 p 签。伞糙徉 作弦，一形 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作 所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 本文从企业发展战略与企业知识产权战略的联系入手，运用企业管理理 论，对企业知识产权战略及其支撑体系的构成做出分析；运用波特五力模型 理论、s w o t 分析等管理工具，对企业的外部环境和内部环境( 包括政策、经 济、行业、企业的优势和劣势等等) 进行了分析；对企业的知识产权管理现 状给予分析。通过分析，提出了企业切实可行的知识产权战略及其支撑体系， 这个知识产权战略是基于企业发展战略规划提出、其他竞争对手难以模仿的； 在企业知识产权战略支持体系建设方面，本文提出了完善的知识产权管理制 度，以及企业知识产权文化建设的模型，能有效地引导企业实现知识产权战 略目标。 一虢，氮菊刮 吼妒7 鲁，。肿、通 西南交通大学硕士研究生论文第1 页 第一章绪论 1 1 选题的背景及研究意义 美国前总统林肯有句名言：“专利制度就是将利益的燃料添加到天才之火 上。这句话贯穿了美国在世界崛起的2 0 0 多年历史。 事实上，在迄今为止所经历的三次产业革命当中，以专利制度为核心的 知识产权制度都扮演了极其重要的角色。随着高新技术的迅速发展，作为一 种战略资源，以专利为代表的知识产权成为推动资本扩张的急先锋，知识产 权贸易已成为国际贸易的一种重要方式n _ 7 1 ，在国民经济发展中发挥着重 要作用。 为提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，建设创新型国家， 实现全面建设小康社会目标，2 0 0 8 年6 月，我国颁布实施了国家知识产权 战略纲要。这是继科教兴国战略、人才强国战略之后又一个重要的国家战略。 此后，四川等省市也相继出台了地方知识产权战略纲要。这些地方知识产 权战略或实施意见，都是从本地区实际出发，围绕地区优势产业和特色产业 布局，对推动区域经济又好又快发展发挥了重要作用。乜l 盼h h 1 由于历史和现实的原因，我国关于知识产权管理的理论研究较少，国内 企业也普遍缺乏知识产权管理的能力与经验，如何实现对知识产权的“激励 创造、有效运用、依法保护、科学管理，已成为我国企业最为实际的问题。 企业是国家知识产权战略实施的重要主体和基础力量。一9 4 1 对企业而言， 其市场竞争力的核心在于知识产权，有了知识产权才会有核心竞争力。目前， 知识产权已经成为国内外先进企业竞相争夺的最重要的资源，谁在科技上占 领制高点、谁掌握了关键技术、谁具有自主的知识产权、谁的高端产品多， 谁就能在竞争中长期占有优势。因此，只有加强以提高企业核心竞争力为目 标的企业知识产权管理水平，才能实现企业的可持续发展和利益最大化。 西南交通大学硕士研究生论文第2 页 企业知识产权管理是一项系统工程，它是企业全领域、全方位、全过程 的重要工作，同时也是我国企业提升其知识产权创造、运用、管理、保护能 力的重要途径。因此，开展对企业知识产权管理的理论研究和具体实践，具 有重大的现实意义。由于本人长期从事质量、知识产权等领域的新闻报道， 特别是去年国家颁布实施国家知识产权战略纲要以来，本人到近百家不 同行业、不同类型的企业实地调查采访，亲眼目睹了不少企业在知识产权方 面所经历的成功与失败，有些感受和认识。本文在研究过程中借鉴和吸收了 国内外有关学者及专家的研究成果，充分结合实际进行研究论证，希望能为 企业的知识产权管理提供借鉴。 1 2 本文的研究对象 企业的发展大致可划分为起步阶段、发展阶段和成熟阶段。一般而言， 对于不同企业而言，其对知识产权的管理方式是各不相同的。由于处在发展 阶段的企业数量庞大，它们亟需通过打造企业核心竞争力来赢得市场的地位。 因此，一旦这类企业在知识产权的创造、运用、保护和管理上取得成效，无 疑会对我国的知识产权水平带来质的跨越。 目前，x z 路桥机械股份有限公司( 简称：x z 路桥机械公司) 正处在发展 和扩张阶段。公司高层已经意识到发展知识产权可以成为一种降低成本、增 加收益的渠道，期待获得数量更多、质量更高的知识产权作为企业发展的支 撑。因此，企业开始思考如何将知识产权纳入企业的战略管理。尽管公司的 产品有技术优势，但由于公司存在知识产权拥有量偏低、知识产权管理体系 不健全、缺乏知识产权管理的专业人才等问题，使得企业在市场竞争中难以 充分利用知识产权的战略作用拉开与竞争对手之间的距离。由于该公司的知 识产权管理状况在发展阶段企业中有一定的代表性，故本文以该公司的知识 产权战略与知识产权管理体系为例，探讨处于发展阶段的企业在知识产权战 西南交通大学硕士研究生论文第3 页 略规划及其支撑体系建设的模式。 1 3 本文的研究方法与主要内容 1 3 1 本文的研究方法 企业知识产权管理是一门边缘学科，涵盖了法律、经济、企业管理、科 技、文化等诸多领域。另一方面，企业知识产权管理的理论性和实践性都特 别强，因此，笔者在对本文的研究过程中采取了理论与实际相结合的研究方 法。具体而言，本文先从知识产权理论和管理理论分析入手，通过研究国内 外企业知识产权管理实践以及本人到近百家企业实地考察的情况，提出企业 在发展阶段时所采取的知识产权战略管理对策。 1 3 2 本文的主要内容 本文第一章首先阐述了选题背景和研究意义，同时介绍了本文的研究方 法、研究对象。 第二章主要是关于知识产权和企业知识产权管理方面的理论，重点介绍 了企业知识产权战略及其支撑体系。 第三章介绍我国企业知识产权的发展历程，以及存在的问题，同时对国 外去企业知识产权的管理做了简介。 第四章对x z 路桥机械公司基本情况以及知识产权工作开展情况进行了 简述。 第五章用企业战略管理的分析工具对x z 路桥机械公司的管理及知识产 权状况做了分析。 第六章是在对x z 路桥机械公司管理状况和知识产权工作进行分析的基 础上所设计的公司知识产权战略管理及支撑体系。 西南交通大学硕士研究生论文第4 页 第二章知识产权的相关理论陈述及研究 2 1 知识产权的定义和范围 知识产权是当今社会十分重要的一项权利，英文为“i n t e ll e c t u a l p r o p e r t y ，德文为“g e s t i g e se i g e n t u m ，其原意为“知识( 财产所有 权) 或者“智慧( 财产) 所有权 ，也称智力成果权。严格地说，作为一 个具有明确法律意义的概念，知识产权是1 9 世纪后期才产生的。呻1 1 一般认 为，知识产权是指公民或法人等主体依法律规定，对其从事智力创作或创新 活动所产生的知识产品所享有的专有权利。知识产权范围可图解如下。口3 知识产权 著作权 ( 版权) 工业产权 特定领域 知识产权 r 文学、艺术作品 一 自然科学、社会科学作品 i 工程技术等作品 l 商标 丁兰嘉澡呈荔募盖羞数字 标记名称j 三要器耄 i 呈兰耍争 薹蓁囊兰量量重主蓑茎传 商业秘密丁 萎主鬈喜 r ，地理标志 管理秘密 l 遗传资源 弋 传统知识 l 民问文艺 、集成电路布图设计 图2 1 知识产权的范围 西南交通大学硕士研究生论文第5 页 知识产权的本质在于把智力成果作为财产权进行保护，具有专有性、地 域性和时间性的法律特征。与其他民事权利相比，知识产权具有无形性、兼 具财产权和人身权的双重属性、社会性、依法获权的属性。 经过百余年的发展，知识产权法已形成了庞大的体系，各国从法律角度 对专利、商标、著作权等知识产权的研究也取得大量的研究成果。陇3 2 州2 卯 2 企业知识产权的管理 2 2 1 知识产权在企业中的地位 对企业而言，知识产权的战略资源作用日益明显( 例如，专利已经成为 商战新的秘密武器陋) 。在知识经济时代，知识产权日益显示出不可替代的 重要性和朝气蓬勃的生命力。宏暮集团创办人施振荣先生在1 9 9 2 年提出了有 名的“微笑曲线 ( s m i l i n gc u r v e ) 理论，从该理论可以看出知识产权在企 业中举足轻重的地位。 研发制造 营销 图2 2 微笑曲线 企业是知识产权的主体，同时也是商品生产经营的主体。企业既承担着 产品的研发设计，也承担着产品的市场营销，而企业知识产权的基本任务正 是围绕着企业研发、资产配置、市场开拓等方面进行的。因此，国内外很多 成功企业都将企h k 知识产权管理纳入企业的发展战略。 西南交通大学硕士研究生论文第6 页 2 2 2 企业知识产权管理简述 总体上讲，我国从法律角度研究知识产权有较长的时间，也取得了大量 的研究成果。与其相比，我国对企业知识产权管理的研究还处于起步阶段。 目前，陈昌柏、何敏、袁晓东、冯晓青等一批学者对国内外企业知识产权管 理有较深入的研究，并形成了研究成果嗍录1 1 。 例如，冯晓青教授在总结概括了国外企业知识产权管理包含的内容后认 为，国外企业知识产权管理主要是围绕有关专利技术开发、专利申请、对员 工的发明奖励、知识产权的归属、知识产权的运用、知识产权纠纷处理等内 容，知识产权管理的具体内容己与日常的知识产权工作紧密相联。张帆认为， 知识产权管理是一项非常复杂的系统工程，是企业长期的任务，需要企业从 全体部门、所有员工至上而下、由里到外的积极参与和支持。 从目前的研究成果看，一般认为，企业知识产权管理是指为充分发挥知 识产权在企业发展中的战略资源作用，推动企业对知识产权的创造、转化、 保护和运营，促进企业推进自主创新并形成企业核心竞争力，而对企业知识 产权进行的计划、组织、控制、激励、协调等系列活动。 企业知识产权管理与企业其他经营管理往往是相互包含和相互交错的。 例如，企业专利管理往往与企业产品研发、市场竞争等紧密联系，而企业商 标管理则与企业市场营销、广告宣传、市场竞争、企业形象等紧密相关。由 于企业知识产权管理贯穿于企业的产品研发、技术创新、市场竞争的全过程， 因此，通过规范企业知识产权工作，可以促进企业自主创新和形成自主知识 产权，推动企业强化对知识产权的创造、管理、保护、运用，从而保证企业 的持续生存和不断发展，实现企业宗旨所体现的企业价值。 2 2 3 企业知识产权管理任务 按照传统的认识，企业的知识产权管理至少应达到以下目的：l 、获得市 西南交通大学硕士研究生论文第7 页 场的垄断，保障收益；2 、通过转让或许可，得到赢利；3 、获得谈判筹码。 随着知识经济时代的来临，人们对企业知识产权管理的任务有了更深入 的理解，这首先表现企业对知识产权的重视程度不断提高；其次，企业引入 了动态管理等新的管理理念，使知识产权工作呈现出全员化，贯穿于企业的 生产经营全过程；第三，随着企业对软实力的重视，知识产权文化建设成为 企业文化的一个重要组成部分。目前，企业的知识产权管理面临着三个主要 任务： 一是如何创造和运用知识产权来创造企业的价值： 二是如何有效地保护、管理企业的知识产权； 三是如何有效地培育企业的知识产权文化。 2 2 4 企业知识产权管理的内容 如前所述，企业知识产权工作是一个非常复杂的系统工程，涵盖了企业 知识产权创造、运用、保护和日常管理的全过程。因此，需要企业从全体部 门、所有员工至上而下、由里到外的参与和支持。 从企业知识产权管理的实践看，企业知识产权管理的内容分为两个层面。 首先是企业战略层面，即企业知识产权战略。在这个层面下，需要解决的问 题是如何结合企业发展战略建立自己的知识产权战略规划。内容主要包括： 企业知识产权战略规划、企业知识产权激励机制的建设、企业知识产权管理 体系、企业知识产权人才培养、企业知识产权文化建设等。 第二个层面是执行层面。这个层面的中心工作是在企业知识产权战略的 指导下，知识产权管理部门完成专利、商标、版权等知识产权的情报搜集和 研究、知识产权的日常管理、保护、经营管理以及知识产权的教育培训等具 体工作。下表中，反映了常见的企业知识产权管理类型及其具体内容。 西南交通大学硕士研究生论文第8 页 表2 1 企业常见的知识产权管理类型 管理类型具体内容 专利的申请、专利权的许可和转让、专利技术的投资、专利 专利管理信息数据库的建立和运用、专利权的保护、专利战略的制定 和实施等 商标注册、商标使用、商标许可和转让、商标投资、商标广 商标管理 告宣传、商标保护、商标( 品牌) 战略的制定和实施等 商业秘密明确商业秘密范围、使用权限、商业秘密文件的管理、签署 管理商业秘密保密协议等 著作权( 版计算机软件著作权登记、作品著作权登记、著作权( 版权) 权) 管理的保护、著作权( 版权) 战略的制定和实施等 2 3 企业知识产权战略 2 3 1 企业战略管理概述 企业战略管理是一门关于如何制定、实施、评价企业战略以保证企业组 织有效实现自身目标的艺术与科学，它主要研究企业作为整体的功能与责任、 所面临的机会与风险，重点讨论企业经营中所涉及的跨越如营销、技术、组 织、财务等职能领域的综合性决策问题。企业战略管理是企业在宏观层次通 过分析、预测、规划、控制等手段，实现充分利用本企业的人、财、物等资 源，直至达到企业战略总目标的全过程，涉及了企业发展的全局性、长远性 的重大问题。 企业战略管理的指导思想主要包括以下几方面： 1 、以市场为导向，以需求为驱动，尽力满足社会需求； 2 、努力提高产品的技术含量和附加值，保证和提高产品质量，降低 西南交通大学硕士研究生论文第9 页 成本； 3 、实现企业的整体优化，协调和平衡各个局部与局部之间、局部与 整体之间相互适应关系，尽力提高企业经济效益； 4 、充分调动和运用自己的各种资源，在竞争中求得生存与发展； 5 、制订和实施企业战略都必须具有长远观点，切忌急功近利； 6 、建立以人为中心的管理，真正体现尊重人、理解人和关心人，充 分依靠和调动全体职工的积极性，去实现企业的战略目标。 企业的知识产权是企业的战略资源。因此，只有把企业知识产权管 理放在战略管理的位置，才能体现知识产权的价值。实际上，国际国内 的企业实践已经证明，把企业知识产权管理纳入企业战略管理范畴，可 以更好地促进企业核心竞争力的建设。阳l 乜6 3 2 3 2 企业知识产权战略简述 企业知识产权战略可定义为：作为市场主体的企业在进行知识产权管理 活动时，运用专利、商标等知识产权的特性和功能，从企业战略发展的角度， 对企业知识产权的获得、保护、实施和管理等所做的总体安排和统一谋划， 是企业从自身条件、技术环境和竞争态势出发做出的企业知识产权工作的总 体部署，以及为实现创新目标而采取的有关知识产权的根本规划。简言之， 企业知识产权战略是以企业发展战略规划为指导而制定的、带有全局性的总 体部署。 知识产权战略是一个完整的体系，包括企业知识产权的战略思想、战略 目标、战略方案等。需要强调的是，企业知识产权战略与企业经营战略直接 相关，实际上也是企业整体发展战略的组成部分。因此，尽管企业在行业背 景、企业规模等方面有相似之处，但企业的知识产权战略不能简单模仿，只 能立足于本企业的实际情况来制定，否则会很难发挥其战略指引作用。 西南交通大学硕士研究生论文第1 0 页 图2 - 3 知识产权战略及其支撑体系 需要强调的是，企业知识产权战略与企业发展战略是密不可分的。众所 周知，企业战略管理是一门关于如何制定、实施、评价企业战略以保证企业 组织有效实现自身目标的艺术与科学，它主要研究企业作为整体的功能与责 任，以及面临的机会与风险，重点讨论企业经营中所涉及的跨越如营销、技 术、组织、财务等职能领域的综合性决策问题。而企业的知识产权是企业 的战略资源，只有把企业知识产权管理放在战略管理的位置并与企业发 展战略形成有机联系，才能体现知识产权的价值。一般而言，企业发展 战略为企业知识产权战略提供了导向，而企业知识产权战略则为企业发 展战略提供了有力支撑。因此，企业知识产权战略应当围绕企业发展战 略目标来制定。 2 3 3 制定企业知识产权战略的必备条件 一般而言，制定企业知识产权战略应当具备以下条件： 1 、企业知识产权工作有企业高层领导、有专门的知识产权管理机构、有 西南交通大学硕士研究生论文第l l 页 专职人员负责管理； 2 、有开展知识产权工作的必要经费； 3 、建立知识产权创造、运用、保护和管理的相关工作制度； 4 、有专利数据库并发挥作用； 5 、企业知识产权管理人员会检索专利，具备申请专利、商标等知识产权 的能力，同时企业能管理、保护、运用知识产权。 2 3 4 制定企业知识产权战略的工作流程 企业知识产权战略的制定是知识产权管理理论与实践融为一体的过程， 具有很强的创造性。一般来说，企业在制定其知识产权战略时，应有以下步 骤： 1 、启动本企业知识产权战略的研究并完成前期准备工作。 研究内容既可以是针对较长时期的宏观层次的企业知识产权总战略，也 可以是针对某一特定时期或某一特定产品的专项知识产权战略。工作内容包 括：人员和资金的准备、相关的市场调研等； 2 、明确企业未来的目标及方向。 企业发展战略目标是企业知识产权战略目标的基础，明确了企业发展战 略目标，就为企业的知识产权战略目标指明了方向； 3 、确定知识产权战略的目标。 在确定企业知识产权战略目标时，要采用s w o t 分析法等分析工具对企业 内外环境进行分析，同时注意长期战略与短期战略的结合，达到内外环境的 协调和最佳配合； 4 、企业知识产权战略方案的选择。 企业知识产权目标确定后，通过全面的分析比较来确定最佳的战略方案。 西南交通大学硕士研究生论文第1 2 页 2 3 5 常见的企业知识产权策略 企业知识产权战略是以企业发展战略规划为指导而制定的、带有全局性 的总体部署，而企业知识产权策略是企业围绕专利、商标、版权、商业秘密 等专项知识产权制定而采取的具体手段。因此，知识产权战略的实现离不开 相应的知识产权策略的实施。 知识产权策略的类型和常见的一些具体策略见下表。( 根据冯晓青著企 业知识产权战略整理，见参考文献n 伽) 表2 - 2 常见的部分知识产权策略 策略类型常见的一些具体策略 企业进攻型基本专利策略、专利网策略、专利转让出售策略、专 专利策略利回输策略、专利与产品结合策略、专利与商标联合 策略、专利诉讼策略 企业防御型取消对方专利权策略、文献公开策略、交叉许可策略、 企 业 专利策略失效和无效专利使用策略、绕开专利技术策略、基本 专 专利终结策略 利 策 专利信息策主要包括：专利信息库建设策略；专利信息服务网络 略 略策略；专利信息调研策略： 企业技术引主要包括：专利收买、专利交叉许可、直接导入型引 进与输出的进战略与创新型引进专利、专利合作、专利特许专营、 专利策略专利与技术转让的补偿贸易等。 企业商标策略联合商标策略、防御商标策略、商标与商号一体化策 略、商标形象策略、商标竞争策略、商标广告宣传战 略、商标特许战略、驰名商标策略、反商标淡化策略 等 企业商业秘密策略商业秘密保护策略：竞业禁止策略 西南交通大学硕士研究生论文第1 3 页 2 4 企业知识产权管理的支撑体系 2 4 1 企业知识产权战略管理支撑体系的构成 企业知识产权战略管理支撑体系是企业开展知识产权战略管理的有力保 障。通常情况下，企业知识产权战略管理支撑体系由企业知识产权组织机构、 知识产权管理制度、知识产权人才培养和培训、知识产权文化建设、知识产 权管理评估、知识产权信息平台建设等部分构成。其管理构架如下图所示。 图2 4 企业知识产权管理支撑体系的结构 2 4 2 建设企业知识产权管理支撑体系的原则 虑： 总体而言，企业知识产权管理支撑体系需要从以下几个方面加以综合考 l 、企业的发展战略和知识产权战略； 2 、企业的管理层次、类型、规模和行业特点； 3 、企业目前的组织结构、管理模式； 4 、现有内部机构设置情况； 5 、企业知识产权涉及的类型、复杂程度： 西南交通大学硕士研究生论文第1 4 页 企业知识产权管理的工作量。 2 5 企业知识产权的主要管理制度 企业知识产权制度建设是企业实现知识产权战略目标的保障。通过对知 识产权制度的创建和实施，真正实现员工对企业知识产权工作的认同，继而 最大限度地挖掘员工潜能，提升企业知识产权的工作能力。 2 5 1 激励制度 毫无疑问，有效的激励机制不但可以使企业知识产权的产出最大化，而 且还能使企业知识产权的价值最大化。对企业知识产权管理者来说，有效的 激励机制是调动企业员工从事知识产权创造、运用、保护和管理的重要机制。 激励理论是行为科学中用于处理需要、动机、目标和行为四者之间关系 的核心理论。行为科学认为，人的动机来自需要，由需要确定人们的行为目 标，激励则作用于人内心活动，激发、驱动和强化人的行为。 激励理论是关于如何满足人的各种需要、调动人的积极性的原则和方法 的概括总结。激励的目的在于激发人的正确行为动机，调动人的积极性和创 造性，以充分发挥人的智力效应，做出最大成绩。自从本世纪二三十年代以 来，国外许多管理学家、心理学家和社会学家结合现代管理的实践，提出了 许多激励理论。总体来讲，激励理论都是围绕物质激励和精神激励来进行的。 激励机制需要规范企业与科技人员之间的权利义务关系，完善奖酬制度， 建立企业技术创新，鼓励发明创造的激励机制包括知识产权要素参与分配的 技术创新激励机制，并创建体现科技创新价值的考核指标体系。 2 5 2 培养和培i 1 1 1 度 由于知识产权本身是跨法律、经济、科技、管理等方面内容的一种综合 西南交通大学硕士研究生论文第1 5 页 性的法权和无形财产，企业知识产权管理要求具有复合知识与服务能力相结 合的知识产权管理人才。因此，建立人才培养和培t l i n 度，是做好企业知识 产权的一个基础工作，同时也是建设企业知识产权文化的一个重要途径。 2 5 3 知识产权保护制度 由于知识产权的无形性，使得知识产权因而很容易收到侵权。因此，建 立企业的知识产权保护制度，是企业知识产权管理体系的重要组成部分。 知识产权保护机制分为积极保护和消极保护。所谓积极保护，是指通过 明确和增强企业独特的核心能力，将众多知识产权变成企业核心能力的一部 分。即使其他企业能获得一个企业的知识产权，但不可能复制和模仿该企业 产生、利用和提高知识产权的核心能力。 在知识产权的消极保护中，主要涉及两个方面的事情：第一，识别其他 企业的非法侵权行为，然后采取适当法律行动；第二，企业还必须尊重他人 的知识产权，对其他企业的知识产权状况始终保持警惕，防止自己侵犯他人 的知识产权。 企业知识产权保护机制主要通过建立相关的制度来实现。这些制度包括： 知识产权工作例会制度、成果登记制度、知识产权申请审查制度、技术合同 签订制度、技术信息定期录入制度、开发制度、定期检查制度、技术利益传 承制度以及保密制度等。 2 5 4 企业知识产权运营机制 企业知识产权的运营机制是实现知识产权商品化的重要途径。一方面， 知识产权本身就是商品，既可以像有形商品一样进行交易，也可以想有形资 产一样进行投资( 甚至包括国外投资) ：另一方面，企业还可以根据发展的需 要，引进他人的专利技术以占领市场。n 1 孔1 西南交通大学硕士研究生论文第1 6 页 企业知识产权运营的基本方式主要有： 1 、知识产权的授权许可。 知识产权的授权许可是指企业允许他人在一定条件下使用其知识产权的 一种商业性交易，包括普通授权许可、独占授权许可、排他性授权许可、从 属许可、交叉许可等多种。竟发放哪种形式的授权许可，企业要视技术的先 进性、普遍性，产品的销量，被授权方的经济能力等情况进行综合考虑； 2 、转让。 对于那些本企业暂时用不到，而过期后又失去用途的技术，以及本企业 闲置的商标和其他知识产权，知识产权的权利人可以将其作价，一次性地转 让给他人； 3 、特许经营。 按照我国2 0 0 4 年1 2 月颁布的商业特许经营管理办法规定，对于有 权授予他人使用的商标、商号、经营模式等经营资源，特许人可以通过签订 合同授予被特许人使用。 此外，还有企业通过建立全资子公司、与其他相关企业建立长期或短期 的合作生产协议，来实现知识产权的运营，从而多角度地实现知识产权的商 品化。 2 。5 5 知识产权预警机制 知识产权预警机制是一种为了合理规避经济风险而预先收集分析知识产 权相关情报并将警示信息反馈给相关部门而长期运行的规则体系。建立知识 产权预警机制是一项十分重要的课题，也是非常巨大的系统工程。保护知识 产权已经成为企业成为提高科技进步和经济竞争力的重要武器。现在，许多 大型企业不断加强知识产权信息情报的分析与研究，进一步发挥信息情报在 知识产权预警方面都起着极为重要的作用，通过监控和搜集其被侵权的相关 西南交通大学硕士研究生论文第1 7 页 信息和情报，采取侵权诉讼方式获取高额的赔偿金或达至0 更长远的经济和社 会效益，进而达到打击竞争对手、垄断技术和商品市场的目的。 2 5 6 知识产权信息管理 企业知识产权管理工作的各个环节都离不开相关的知识产权信息。据 w i p o 的一项统计，充分利用专利文献，可节省6 0 的科研开发经费和4 0 的 科研时间。企业要进行知识产权管理，就要非常重视知识产权信息，特别是 专利文献与信息的收集、分析、开发与利用。 作为企业知识产权管理的重要组成部分，知识产权信息管理是一项非常 复杂的系统工程，工作量大，难度更大。因此，企业可以充分利用社会资源 以提高自己的工作效率，而不必自己去完成全部的工作。以专利信息数据库 为例，为帮助企业开展知识产权工作，国家知识产权主管部门向公众开放了 专利信息数据库，建成了为企业知识产权管理提供咨询服务的公用信息平台。 企业可以通过互联网系统，便捷地访问各种权威的知识产权网站，了解各国 的知识产权政策，检索相关的信息等。n 羽 此外，企业还可以借助知识产权中介机构的专业力量，帮助企业针对其 所在的行业领域建立知识产权专用数据库，以现有的知识产权数据为数据源， 对知识产权信息尤其是专利信息进行二次开发，帮助企业明确行业领域发展 趋势以及竞争对手策略等。 2 6 企业知识产权的评估 通过知识产权评估，可以激活企业内部拥有的知识产权，将静止的知识 产权转变成为利润；另外，也使以知识产权作为基础的投资活动变得比较容 易。因此，在企业内部建立一套完善的知识产权评估机制，对于充分发挥知 识产权的战略资源作用有着很强的指导意义。 西南交通大学硕士研究生论文第1 8 页 2 6 1 知识产权评估的内容 从狭义角度看，知识产权的评估是对知识产权的市场价值所作的估算。 例如，冯晓青认为，知识产权的评估是“用来确定知识产权现在的价值和通 过未来的效应所得到的价值”，复旦大学经济学院的吴申元在其主编的无形 资产管理与评估中认为，知识产权型无形资产评估，“就是对知识产权是相 应价值进行估价”。 实际上，要全面衡量企业的知识产权管理能力，仅靠其所掌握的知识产 权的市场价值评估是远远不够的。由于知识产权有技术、市场和法律三个维 度，因此，知识产权的评估应当包括：知识产权市场价值评估、知识产权管 理能力评估、知识产权技术评估、知识产权投入评估。 2 6 2 知识产权市场价值的评估方法 我国目前对知识产权市场价值的评估一般是借用重置成本法、现行市价 法、收益现值法等评估有形资产的方法。 重置成本法是在现时条件下被评估的资产全新状态的重置成本减去该项 资产的实体性贬值、功能性贬值和积极性贬值估算价值的方法； 现行市价法是参照相同或类似资产的市场价值，经过相应的因素调整， 来评估知识产权价值的方法； 收益现值法是将评估对象在剩余寿命期内每年或每月的预期收益用适当 的折现率折现，再通过累加，得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的 方法。 由于目前对有形资产评估的论述较多，因此，关于知识产权价值的评估 本文不给予过多的探讨。必须要强调的是，知识产权价值的形成机理虽与其 他资产一致，但知识产权价值的形成很复杂。同时，知识产权具有增值性， 知识的积累与增值增加了未来收益的预测难度。另外，知识产权的更替较快， 西南交通大学硕士研究生论文第1 9 页 难以准确计算其有效使用年限、损耗、使用风险等，所以与有形资产相比， 无形资产有着明显的不同。如果以有形资产的评估方法，往往难以反映知识 产权等无形资产的实际价值。因此在实际评估中，应当结合实际情况给予综 合考虑。m ，2 9 6 2 9 7 1 2 6 3 知识产权管理能力的评估方法 知识产权管理评估体系的建立能够帮助企业更加客观的评价本企业的知 识产权管理、应用状况，以提高经营者的知识产权意识、改善企业的知识产 权管理效能。对企业知识产权管理能力的评估是一个比较新的研究课题。构 建企业知识产权管理体系的出发点在于保证知识产权战略的实施，增强企业 的竞争力。因此，建立一套科学、系统的知识产权管理评估体系对于企业来 说尤为重要。 在众多的知识产权研究领域中，关于企业知识产权管理水平评估体系与 具体应用结合方面的研究数量不是很多，在这方面有过突出贡献的当属日本 特许厅。早在1 9 9 9 年3 月，日本特许厅公布了知识产权管理评估指标， 以建立对企业知识产权管理现状进行统一评估的标准，使各企业能更加客观 地评价本企业的知识产权管理、应用状况，以提高经营者的知识产权意识， 从而改善知识产权管理，提高企业的竞争力。 关于知识产权管理能力的评估，本文将结合案例给予分析。 2 6 4 知识产权投入和知识产权技术的评估方法 知识产权投入评估主要是对专利、商标等知识产权的投入以及权利维持 的成本、市场影响力、市场前景等因素进行考量，判断知识产权的经济性。 知识产权投入评估对知识产权价值的形成起着重要的作用。知识产权技术评 估是对知识产权( 特别是专利、技术秘密等) 在实施过程中的技术可行性所 西南交通大学硕士研究生论文第2 0 页 作的评估。 由于知识产权投入评估主要涉及知识产权在创造、运用、保护、管理各 环节中的财务成本核算，适用相应的财务核算规则；知识产权技术评估则与 所在的专业技术领域有关，故本文对二者不做探讨。 2 7 企业知识产权文化建设 2 7 1 企业知识产权文化的作用和地位 企业文化是企业成员的核心价值观的体现，它使企业独具特色，区别于 其他企业。知识产权文化是企业文化中的一个子文化，它在指导企业建设知 识产权管理体系中起着独特的作用。因此，企业要注重培养与知识产权有关 的核心价值观、行为规范和理念。建设企业知识产权文化，是企业知识产权 管理的重要组成部分，也是企业实施知识产权战略的基础工程。 2 7 2 企业文化的核心理念体系 要建设企业知识产权文化，首先应了解企业文化的核心理念体系。 作为企业文化的核心理念体系由3 个部分组成：核心价值观阐述了“我 们是谁，我们的信仰是什么”，反映了企业及其每一个成员共同的价值追求、 价值评价标准和所崇尚的精神；企业使命表达了“我们的事业是什么，其 内涵表达了企业存在的根本目的和原因；愿景说明了“我们的目标”是什么， 是企业在一定阶段内期望达到战略目标和发展蓝图。 西南交通大学硕士研究生论文第2 i 页 图2 - 5 企业文化核心理念体系 企业核心价值观 企业使命 企业愿景 核心价值观是企业知识产权文化理念体系的核心，是形成公司使命、愿 景的根本动力和精神源泉，是选择使命、愿景的决定因素；而使命、愿景是 核一1 5 价值观在企业发展领域的价值追求的具体体现，是核心价值观在企业活 动中的承载和表现。 2 7 3 企业文化建设模型构成 企业知识产权文化建设模型由两大部分、四个层次构成。 图2 - 6 企业知识产权文化建设模型 第一部分是企业文化的核心理念，是企业知识产权文化建设的总纲，引 领企业知识产权文化的健康发展； 西南交通大学硕士研究生论文第2 2 页 第二部分由三个层次组成。其中，员工对知识产权的认识和理解，构成 了企业知识产权文化建设的驱动力，使核心理念“内化于心”； 企业知识产权文化管理制度体系，是把与知识产权相关的企业管理制度 经过整合而形成的一个较全面和科学、系统的制度体系，具有规范功能和保 障作用，使企业知识产权文化“固化于制 ； 员工在知识产权管理方面的行为准则体系，是企业知识产权文化在每个 企业员工的行为规范。企业的每个员工，都是企业知识产权的参与者。通过 一系列的行为准则，促进知识产权工作成为每个员工的文化自觉，使企业知 识产权文化“外化于行。 西南交通大学硕士研究生论文第2 3 页 第三章国内外企业知识产权的现状 3 1 我国企业知识产权的发展阶段 国内外许多成功企业的实践表明，企业的成功是以富有成效的企业知识 产权为后盾和基础的。一般地说，成功企业都是有效实施知识产权的典范。 企业知识产权在国外的研究与实施已有几十年的历史，美、日等发达国 家的企业在知识产权管理方面积累了成功的经验，不少企业堪称是靠知识产 权起家并发展、壮大的。以可口可乐为例，这个典型的美国饮料，现在已经 成为了美国文化的象征，而可口可乐的总裁多次说过，即使我的工厂被大火 毁灭，即使遭遇到世界金融风暴，但只要给我留下可口可乐的配方，我还能 东山再起，还能重新开始，因为可口可乐的品牌作用。