（西方经济学专业论文）人力资本与山东省经济增长关系的实证研究.pdf

摘要 经济增长的研究一直以来都是经济学研究的主题。随着二十一世纪的到来，人 类进入知识经济社会，经济增长也由传统的依靠物质资本投入的方式向人力资本推 动的方式转变，人们也越来越清楚的认识到知识和人才是转变经济增长方式、提高 经济增长质量的关键性因素。 山东省作为我国的人口大省和经济大省，目前正处于跨越式发展的关键时期， 体制转轨、经济转型的任务十分艰巨，面对激烈的竞争态势，特别是在国际竞争、 国内区域间的竞争同益加剧的形势下，认清人力资本在山东省经济增长的贡献是摆 在我们面前的一个重要课题。本文以山东省为研究对象，定量考察了山东省人力资 本对经济增长的贡献。 论文首先就有关的人力资本与经济增长的相关理论进行了阐述，力图为后面 的实证分析构建一个理论基础。其次，本文通过新古典经济增长模型、有效劳动模 型和人力资本溢出模型研究分析了山东省人力资本对经济增长的之间的回归关系， 通过所列模型，我们估算了山东省人力资本对经济增长的贡献率。接着，论文基于山 东省人力资本对经济增长的贡献率不足，来探讨在山东省经济发展的过程中，人力 资本存在的问题，针对山东省的实际情况，提出一些能够促进山东省人力资本积累 及提高山东省人力资本对经济增长的贡献的政策建议。 关键词：人力资本；经济增长；山东省：贡献率 a b s t r a e t r e s e a r c ho ne c o n o m i cg r o w t hh a sb e e nt h es u b j e c to fe c o n o m i c sf o ral o n gt i m e w i t ht h ea d v e n to ft h et w e n t y - f i r s tc e n t u r y , h u m a n i t yh a se n t e r e dak n o w l e d g e - b a s e d s o c i e t y t h em o d eo fe c o n o m i cg r o w t hi sb e i n gt r a n s f 0 1 t n e df r o mt h et r a d i t i o n a lr e l i a n c e o np h y s i c a lc a p i t a li n v e s t m e n tt oh u m a nc a p i t a l d r i v e n s i ti sa l s ob e c o m i n gi n c r e a s i n g l y d e a rt h a tt h ek n o w l e d g ea n dt a l e n ti st h ek e yf a c t o rt oc h a n g et h em o d eo fe c o n o m i c g r o w t ha n di m p r o v et h eq u a l i t yo fe c o n o m i cg r o w t h a sa o n eo fb i g g e s tp r o v i n c ei ne c o n o m ya n dp o p u l a r i t y , s h a n d o n gi sn o wi nt h e c r i t i c a l p e r i o d w h i c hi s d e v e l o p i n gb yl e a p sa n db o u n d s s y s t e m a n de c o n o m i c t r a n s f o r m a t i o ni sah e a v yt a s k f a c i n gt h ef i e r c ec o m p e t i t i o n , e s p e c i a l l yi n t e r n a t i o n a la n d d o m e s t i ci n t e r - r e g i o n a lc o m p e t i t i o n ，w em u s tr e c o g n i z et h a tc o n t r i b u t i o no fh u m a n c a p i t a lt os h a n d o n gp r o v i n c e se c o n o m i cg r o w t h i sa ni m p o r t a n tt o p i ci nf r o n to fu s t h i sp a p e rr e v i e w i n gt h ec o n t r i b u t i o no fh u m a nc a p i t a lt ot h ee c o n o m i cg r o w t hi n s h a n d o n gp r o v i n c ei nq u a n t i t a t i va n a l y s i s f i r s to fa l l ，t h i sp a p e re x p a t i a t e st h e o r yc a p i t a la n de c o n o m i cg r o w t hw h i c hi su s e f u l t ot h ea n a l y s i s t h e n ，w em a k eu s eo fn e we c o n o m i cg r o w t hm o d e l ，t h ee f f e c t i v el a b o r m o d e la n dh u m a n c a p i t a le x t e r n a l i t i e sm o d e lt oa n a l y s et h es h a n d o n gh u m a nc a p i t a la n d e c o n o m i cg r o w t hi nr e g r e s s i o n t h r o u g ht h em o d e l ，w ep e e lo f ft h ec o n t r i b u t i o no ft h e h u m a n c a p i t a lt ot h ee c o n o m i cg r o w t hi ns h a n d o n gp r o c i n c e a f t e ra l l ，w ee x p l o r et h et h e p r o b l e m sa n dr e a s o n st h a tt h ec o n t r i b u t i o no fs h a n d o n gh u m a nc a p i t a lt ot h ee c o n o m i c g t o w t h f i n a l l y , o nt h eb a s i so fa c a d e m i ca n dd e m o n s t r a t i v ea n a l y s i s ，w ep r o p o s es o m e s u g g e s t i o nf o ra d v a n c i n gt h ea c c u m u l a t i o no fh u m a nc a p i t a lt oi m p r o v et h ec o n t r i b u t i o n o fh u a m n c a p i t a lt ot h ee c o n o m i cg r o w t h k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；e c o n o m i cg r o w t h ；s h a n d o n gp r o v i n c e ；r a t e o f c o n t r i b u t i o n 青岛人学硕= l 学位论文 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本 人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单 位仍然为青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密毗 ( 请在以上方框内打“) 论文作者签名：礓趟日期：研年月乡同 刷磁名荡簪、日期幻9 年口矽月2 乙日 ( 本声明的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 青岛人学硕，上学位论义 第一章引言 1 1 选题背景与研究意义 自2 0 0 8 年9 月份以来，由美国次贷危机引发的这场国际金融危机，被认为是上 世纪大萧条以来最为严重的全球性金融危机，世界主要经济体出现多年未有的同步 衰退，全球经济增长速度大幅下滑。尽管各国政府在竭尽所能挽救金融市场和实体 经济，但多数机构认为，2 0 0 9 年全球经济下行的风险仍占主导，发达经济体更是面 临持续衰退的危险。国际货币基金组织( i m f ) 最新预测，2 0 0 9 年全球经济将仅增 长2 2 ，低于2 0 0 8 年的3 7 。其中，发达经济体经济将下滑0 3 ，美、欧、日将 分别出现o 7 、0 5 和0 2 的负增长。世界银行预测更为悲观，今年全球经济增速 将从去年的2 5 降至o 9 9 6 。其中，美、欧、日经济将分别出现0 5 、0 6 和o 1 的负增长。 经济增长一直都是宏观经济理论的主要研究对象，在全球面临经济衰退危机的 时候，对如何保持经济增长的讨论变得愈演愈烈。中国作为2 0 0 8 年亚洲乃至世界经 济增长的主要动力，为对全球的经济增长贡献率达到了惊人的2 2 。2 0 0 8 年中国的 经济增长达到了9 1 ，而在联合国的最新报告中预测2 0 0 9 年中国经济增长8 4 ， 对世界经济增长的贡献将超过2 0 0 8 年。山东省作为一个东部沿海经济大省，其在我 国各省6 d p 排名中一直名列前茅，尤其是2 0 0 8 年更是跃居全国第二位，近年来山东 省经济保持了一种快而稳的良好发展态势，对我国g d p 增长的贡献也越来越大，所 以山东省经济增长的形势对我国经济的持续增长有着至关重要的作用。那么，我们 不禁要问是什么促使山东省的经济迅猛发展，因素是多方面的，既有外部也有内部。 但是一个不可忽略的方面就是教育的发展，人才的涌现。同时，山东省也是东部沿 海省区的一个典型的代表，所以对山东省经济增长的研究可以很好地反映整个东部 省区的经济增长情况。 人力资本对经济增长的重要作用是不争的事实，在世界经济增长史中，比较典 型的的人力资本促进经济增长的例子就是二战后日本和前西德经济的迅速恢复。在 第二次世界大战结束之时，日本的经济、政治和社会各个方面都处于严重的瘫痪和 混乱状态，很多国民在饥饿失业的困境中几乎失去了恢复和重新建设经济的信心。 但是，日本政府在用重金聘请了专家进行实际调查之后，确定了一系列的促进经济 增长的方法。这其中就有发展教育这一最终促使同本经济在战后迅速发展崛起的起 基础性和决定性作用的方法。日本经济在战后的迅速恢复，给人们展示了教育对经 济增长的巨大作用。而同样是战败国的前西德，其教育经费投入始终位居欧洲各国 之首，这就为西德创造了经济增长的基础和必要条件源源不断地优质的人力资 本，从而，其在短短的2 0 年左右的时间里，又一跃再次成为世界的项级经济强国， 这同样显示出了人力资本对经济增长的巨大作用。 除了日本和德国以外，像北欧的芬兰经济增长情况也很值得探究和总结，芬兰 总人口5 1 4 7 万，除了国土面积6 9 的森林资源外，其它自然资源十分贫乏，但芬 兰却是二战战败国中唯一完成所有战争赔款付清的国家。根据国际管理发展机构 ( i m d ) 的调查，芬兰的国际竞争力排名1 9 9 8 年为全球第5 位，1 9 9 9 年提升为第3 位， 而芬兰的人力资本则排名第一；在2 0 0 0 年度世界各竞争力排名中，芬兰己经超过美 国越居首位：联合国开发署发布的2 0 0 1 年度人类发展报告中，芬兰的人均科技 成就指标排名再次超过美国，成为世界第一。这样一个小国，以世界第一的竞争力 崛起于科技迅猛发展的时代，其原因何在? 答案是人力资本。1 9 世纪6 0 年代以来， 芬兰开始重视发展教育、科技事业，成立了国家科学政策理事会。7 0 年代注重发展 高等教育，在传统产业中引入先进技术。8 0 年代以后，芬兰大力投资教育和科研， 新建技术学院2 5 所，建立国家研究与发展基金( s i t r a ) ，同时大型公司也不断追加 研发投入。9 0 年代初，芬兰加快结构调整的步伐，从以资源为基础向以人力资本为 基础的经济增长方式转变。9 0 年代后期，其出口产品中通讯、电子类的份额己占重 要位置。期间，诺基亚更是战胜美国的摩托罗拉和瑞典的爱立信成为世界最大的移 动通信公司。芬兰正是靠着本国高存量、高质量的人力资本积累提高本国高技术产 业的国际竞争力，在新一轮的经济竞赛中从众多发达国家中脱颖而出。 自改革开放以来，山东省的经济进入了一个快速增长时期，尤其是进入9 0 年代 以来山东省的g d p 增长速度一直保持在1 0 以上。而山东省的财政支出中的文教科 卫支出规模也是逐年扩大，这种人力资本的投资到底有没有转变成有效的人力资本， 并且促进经济的增长，我们可以用人力资本对经济增长的贡献率来进行诠释和论证。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 国外，人力资本在经济增长中的作用是逐渐被认识和证实的，不同的经济发展 阶段，经济学家对人力资本的重视程度和处理方法是有很大差别的。西方学者对人 力资本在经济增长中的作用的朦胧认识可以追溯到英国古典经济学的奠基人亚 当斯密( a d a ms m i t h ) ，他在其经典巨著国民财富的性质及其原因的研究中把 劳动分工、资本积累和技术进步看作是经济增长的动力。并且，他还明确指出固定 资本包括人的能力，他说“社会上一切人民所学到的有用才能。学习一种才能需进 学校，需做学徒，所费不少，这样费去的资本，好像已经实现并且固定在学习者身 上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会也是财产的一 部分。工作增进的熟练程度，可以和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作是 社会上的固定资本。学习的时候固然要花费一笔费用，但是这笔费用可以得到偿还， 2 青岛人学颂j j 学位论文 赚取利润【2 1 。”从这番论述中，明显地感觉到了亚当斯密已经认识到人力资本是赚 取利润，增加社会财富的一种因素。随后，有许多古典经济学家都表达了与亚当斯 密相类似的比较朦胧的人力资本对经济增长促进作用的思想。譬如，让巴蒂斯特萨 伊( j e a nb a p t i s t es a y ) 认为：人才，尤其是具有特殊才能的企业家在生产过程中发 挥着特殊的作用【3 】。大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在政治经济学及其赋税原理 一书中，阐述了社会财富的增长取决于劳动数量的扩大和劳动生产力的提高，也就 是人力资本的重要作用1 4 1 。古典经济学理论的集大成者阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e d m a r s h a l ) 在其名著政治经济学原理一书中有这样一句话：“一个伟大的工业天才 的经济价值，足以抵偿整个城市的教育费用；因为，像白赛麦的主要发明那样的一 种新思想能够增加英国的生产力，等于十万人的劳动力那么多。1 5 j 从他的这句论述 中，可以看出马歇尔已经明确指出了所有资本中最有价值的是对人本身的投资。他 还指出“知识是我们生产的最有力的发动机”。并且他还在1 8 9 0 年综合西方经济学 时注意到了经济增长与劳动质量的关系。熊彼特( s c h u m p e t e r ) 的经济理论自成体系， 他认为企业家是特殊形式的人力资本，是经济增长的动力，经济增长就是企业家为 追求超额利润而不断进行的创新( 包括技术创新和组织创新) 和随之而来的新技术模 仿和扩散过程来实现的【6 j 。 从以上的论述中，作者认为古典经济增长理论已经开始关注人的作用，也开始 进行人口数量增长与经济增长关系的研究，还有一些关于人的质量( 教育、技能训 练) 与经济增长关系的论述。但是，很明显的是，古典经济学中这种很朴素的人力 资本的思想只是零散的见诸于大家的著作之中，并没有形成比较清晰的、完整的人 力资本思想，并且关于人力资本对经济增长的作用只是停留在定性分析的阶段。 直到2 0 世纪5 0 年代，美国芝加哥大学经济系教授西奥多舒尔茨( s c h u l t z 吓啊) 在长期的工农业经济问题研究中发现，从2 0 世纪初到5 0 年代，土地、劳动力数量 和资本存量的增加，已经不再是促使美国农业生产的产量迅速增加、农业生产率提 高的重要原因，取而代之的是人的知识能力和技术水平的提高。1 9 6 0 年，他在就任 美国经济学会主席时发表了题为论人力资本投资的演说，首次明确的提出了“人 力资本理论 的概念。他从二次世界大战以来一些国家的统计数字时发现，单纯从 自然资源、实物资本和劳动力的角度，不能解释生产力提高的全部原因。因为，他 发现国民收入的增长一直比国家投入资源( 包括自然资源、实物资本和劳动力) 的 增长快得多。而且，一些在战争中实物资本遭到巨大破坏的国家( 如西德、日本等) ， 都奇迹般地迅速恢复和发展起来；另一些资源条件很差的国家( 如丹麦、瑞士和亚 洲四小龙等) 也同样能在经济起飞方面取得很大成功。舒尔茨认为，这些现象说明， 除了已知的要素外，一定还有重要的生产要素被“遗漏 掉了，而这个要素就是人 力资本。他明确地指出：从2 0 世纪初5 0 年代促使美国经济增长和发达国家经济增 引者 长的重要因素已经不是土地、人口数量或资本存量的增加，而是人的能力和技术水 平的提高。人的知识、能力、健康等人力资本水平的提高，对于经济增长的贡献大 大超过了物质资本和劳动力数量的贡献，那种将经济增长原因归之于货币资本、物 质资本和劳动力的观点已经过时了，人力资源的质量改进是经济增长的重要根源之 一。从促进财富增加的角度看，资本的概念必须扩大，即不能仅仅指处于生产过程 中的物质资本和货币资本，还必须包括人力资本【7 】。正是由于舒尔茨对于人力资本 的这些贡献，他被誉为“人力资本之父 ，并获得了诺贝尔经济学奖。但是舒尔茨的 理论也有不足之处，主要表现在定性居多而定量分析不足，其原因主要就是在经济 增长来源的预测中，常常涉及到许多数量的分析，而人力资本就是一个非常重要的 变量，对其的估算至今都是困扰经济学家的一个难题。 2 0 世纪6 0 年代，经济学家阿罗发表了一篇名叫边干边学的经济含义的论 文，该文的重要贡献就在于他提出了著名的“干中学”理论，该文也是最早尝试将 技术进步内生于经济增长模型。该理论主要有以下观点：技术或者知识不是与生俱 束的，而是通过后天学习来逐渐获取的，但是这种学习不是指学生在学校接受正规 教育，而是强调劳动者在工作中经过实践锻炼而获得的知识和技能；这种知识会对 产出总量产生更大的作用，并且这种知识会随着产出总量的增加而积累更多的知识， 使下一代资本品所含的知识含量更高；知识具有“溢出效应”，这种效应会在生产过 程中使得所有投入要素的效率增加，最终会导致产出更大的增长【8 】。通过这些分析， 阿罗最终就明确地阐述了技术进步产生的源泉也使得技术进步内生于经济增长模 型。当然，该模型还有一些局限和不足之处。主要表现为：尽管该模型将技术进步 内生于经济增长模型，但是它所指的知识或技术只是一种副产品，是人类无意识投 资的结果，这就与社会情况不相符合。另外由于其模型的操作性非常差，并没有引 起人经济学界的足够重视。1 9 6 5 年，日本经济学家宇泽弘文在经济增长总量模 式中的最优技术变化一文中，运用两部门模型结构，描述了一个人力资本和物质 资本都能生产的最优增长模型。在这一模型中，线性产出的人力资本会导致无限增 长唧。宇泽弘文模型的重要贡献是为解释内生技术变化提供了一个可能的尝试， 这种尝试后来成为卢卡斯人力资本积累增长模型以及罗默内生技术变化模型的重要 理论基础。宇泽弘文的基本思想就是：技术变化的源泉就是专门用来生产知识和 思想的教育部门。他认为如果教育部门被分配到了一定的资源，那么教育部门必定 会产生新的知识，也就是舒尔茨所说的人力资本，并且新知识是一种“纯公共产品 ， 其他部门获取这种新知识无需花费任何代价，这样生产部门的产出就会得到增加。 如果这种知识在全社会迅速传播，并且教育部门源源不断地产生出新知识，那么一 个国家的经济就会得到增长。这样，宇泽弘文就将技术进步内生于经济增长的模 型。因此，在宇泽弘文模型中，无须外在的“增长发动机”，仅由于人力资本的积 4 青岛大学硕上学位论文 累就能够导致人均收入的持续增长。至此，人力资本不仅被单独列为促进经济增长 的一个极其重要的因素，而且还开始进入了定量分析的阶段。 上个世纪8 0 年代，新增长理论的出现使得人力资本对经济增长的作用研究进入 了高速发展的阶段。新增长理论最基本的结论就是：人力资本的投资和积累促进了 经济增长，人力资本水平的高低决定了经济增长率的高低。该理论深入地研究了技 术的确切含义，也系统的研究了经济增长的内在机制，其主要代表人物就是罗默和 芦卡颠。 1 9 8 6 年，罗默首次在博士论文外部因素、收益递增和无限增长的条件下的动 态竞争均衡中，建立了一个与实际情况相符的经济增长理论框架收益递增型 增长模型。在模型中，罗默继承了阿罗的“干中学”的思想，把知识作为一个变量 直接引入模型。他认为知识是生产过程中的一种特殊要素，这种投入不同于普通要 素投入( 资本和劳动) 之处在于，它具有递增的边际生产率，能够提高投资的收益， 从而促进了资本投资。反过来，资本投资又促进了新知识积累，构成资本投资与知 识积累的良性循环。因此，对知识投资持续增长可以持续地提高一国的经济增长率。 产出作为资本、非熟练劳动力、人力资本投资( 教育) 和新思想( 专利) 的函数， 具有递增的规模收益。并且他进一步的将知识分解为一般的知识和专业化的知识， 并且认为一般知识只能产生规模经济效益，而专业化的知识可以使要素的边际收益 递增。这两种效应结合到一起就会使知识、技术和人力资本本身产生递增收益，更 进一步的也会使物质资本、劳动等要素的收益递增。他还进一步证明了技术进步与 知识积累之间具有明显的正相关关系。国际贸易可以使知识在全球范围内迅速传播 和积累，并且可以通过技术贸易使穷国的生产效率得到显著提高；与此同时，新技 术的直接引进可以直接节约本国的研发费用，并且间接的增长了国内的资本积累， 这两个方面都有助于穷国的经济增长，而且能够在较短的时间内缩短与发达国家之 间的经济差距【l o l 。罗默对经济增长的贡献主要表现在如下几个方面：( 1 ) 打破了以往 经济学中收益递减或不变的假定，提出了收益递增的概念：( 2 ) 指出了产出不仅是物 质资本、劳动力的函数，而且是专业化知识和社会知识总存量的函数，并且由于知 识的外在效应，产出还是资本存量的递增函数；( 3 ) 指出技术进步是由于厂商追求最 大利润而导致知识积累的结果，源于知识积累的递增的边际生产力；( 4 ) 指出一国经 济增长的决定性因素是知识的积累，认为一国的人力资本水平越高，其人均收入和 经济增长率也就越高【l 。 1 9 8 8 年，卢卡斯发表了经济发展的机制一文，也建立了一个以人力资本为 核心的内生增长模型。卢卡斯吸收了宇泽弘文的基本思想，但他却放弃了该模型 中将生产区分为物质生产部门和生产知识的教育部门两部门的做法，而是假定每个 生产者用比例u 的时间从事生产，而用( 1 u ) t g 例的时间从事人力资本建设。在这里， 人力资本是脱离生产，通过学校教育的途径而获得的，即人力资本是需要专门花时 间来建设的：现有的人力资本的水平和人力资本建设时问的长短决定了技术进步的 速度及经济增长的速度。由于该模型的人力资本完全是在生产过程以外形成的，这 不能代表人力资本获得的完全情况，因此他又提出了在“实践中学习”思想上的第 二个人力资本模型。他认为，人力资本有两种效应，通过学校教育获得人力资本能 够产生人力资本的“内部效应 ，而通过实践中学习获得的人力资本能够产生人力资 本的“外部效应 。第二个模型研究后一种情况。在这个模型中，他认为专业化生产 某种商品的人力资本是通过“干中学 获得的。这种专业化的人力资本随着商品生 产数量的增大而增长。专业化的人力资本是在已有的人力资本水平基础上进行的， 一个行业的平均人力资本水平越高，人力资本积累的速度就越快。这种通过实践获 得的专业化人力资本的积累是递增的。人力资本的生产技术被假定为与投入该部门 的人力资本规模呈线性关系，人力资本水平越高的地区，人力资本积累越快，从而 资本收益率就越高；而人力资本存量越贫乏的地区，人力资本也越不容易积累，资 本收益率也越低【12 】。总之，卢卡斯的模型主要有以下几点结论：( 1 ) 由于人力资本积 累具有边际收益递增的内部效应，一国人力资本存量不可能无限扩大；( 2 ) 人力资本 积累对社会平均的人力资本水平有贡献，而经济增长轨迹又取决于社会平均人力资 本水平；( 3 ) 人力资本具有外部溢出效应，而且人力资本增量与存量成正比，初始人 力资本存量高的发达国家，其经济增长率比发展中国家快。如果进一步考虑发展中 国家智力人才向发达国家移民，这一差距会扩大。但是，卢卡斯的人力资本模型也 有其局限与不足之处，表现在以下几个方面【l3 】：( 1 ) 没有把正规教育和“干中学”这 两种人力资本积累的主要方式结合起来，他认为这两种方式是相互排斥的：( 2 ) 该模 型中的人力资本难以进行测度，它只是一个无法观察的数量，因而很难对经济增长 中人力资本的影响进行定量分析；( 3 ) 在实际中，一些技术进步和知识积累必须通过 初始人力资本存量与物质资本相结合才能实现，而且技术进步部分地内含于物质资 本，新的技术必须通过建立新的设备等物质资本取代旧物质资本才能体现出来，且 没有包括在职培训这一大块：( 4 ) 卢卡斯模型中假定任何一个国家人力资本积累与其 它国家人力资本水平无关，但这与某地产生的思想会四处传播的事实相悖。到了上 世纪9 0 年代，人力资本理论得到更进一步的推进，使人力资本研究跨入一个新的理 论高度，特别是“新发展经济学 的形成，大大推进了人力资本的研究。与过去研 究不同的是，“新发展经济学 着重研究发展中国家的经济增长，在研究中所建立的 “增长模型”或“发展模型 中，都把人力资本作为内生变量，强调了人力资本存 量和人力资本投资在内生性经济增长，以不发达经济向发达经济转变过程中的重要 作用，揭示了人力资本投资水平及其变化对各国经济增长率的影响，确立了人力资 本和人力资本投资在经济增长和经济发展中的关键作用。因此，可以在借鉴国外人 6 青岛火学硕：学位论文 力资本和经济增长研究的基础上，针对我国和区域的具体情况来进行理论和实证分 析，得出一些有利于我国和某些区域经济增长的结论。 1 2 2 国内研究综述 与国外相比，我国对人力资本的研究起步较晚，也比较落后。改革开放以前， 我国人民错误的认为资本主义制度下的劳动雇佣制度在社会主义制度下将不复存 在，于是劳动力在社会主义制度下得到了彻底的解放，认为把人当作一种资本来进 行研究，是对人的尊严的严重贬低。这种错误的认识使得人力资本理论的研究长期 得不到重视【1 4 1 。上个世纪随着改革开放政策的实施，西方人力资本理论才逐渐传入 我国，国内的经济学家也开始了人力资本对于中国经济增长问题的研究。他们大多 是利用国外的理论结合国内的实际情况从中国的国家层面或区域层面，进行了定性 或定量研究。 在定性研究方面，比较有代表的如：沈坤荣( 1 9 9 7 ) 人力资本积累与经济持续 增长【l5 1 ，赵曙明和陈天渔( 1 9 9 8 ) 经济增长方式转型与人力资本投资l l6 。，李建 民( 1 9 9 9 ) 人力资本与经济持续增长【l 7 1 ，苏雪串( 2 0 0 0 ) 的论人力资本与经济发展 【1 8 】，王雪军( 2 0 0 3 ) 的论人力资本与经济发展 1 9 1 ，这几篇文章从不同的角度阐述了 人力资本对经济增长的作用，而且都认为人力资本是经济增长的关键因素。赵曦 ( 1 9 9 7 ) 人力资本理论与反贫困问题研究一文则从贫困的角度定性的研究了人力 资本对经济增长的问题，并且认为贫困地区有一个共同的特点：教育事业发展落后， 人力资本投资极端薄弱。【2 0 】刘秋迎( 1 9 9 7 ) 论人力资本投资及其对中国经济成长的 意义则从理论和实践角度阐述了人力资本在我国经济增长中的重要意义1 2 。孙强 ( 1 9 9 0 ) 的人力资本与中国经济的持续增长一文则认为一国经济增长主要是劳动 力增长、资本收入增长以及人力资本贡献的结果，而中国经济增长中人力资本的贡 献经历了四次大波动，其根本原因就是经济增长模式延续旧体制，投资错位，歧视 人力资本投资哗j 。 在定量研究方面，从全国角度来进行分析的如，中国社会科学院计量经济研究 所沈利生和朱运法通过研制系统的宏观经济模型，来研究我国人力资本( 用教育指标 来进行度量) 与经济增长之间的定量关系，得出了如下的结论：教育投资对人力资本 的形成和我国经济的增长具有较大的推动作用：教育经费支出的投入产出比大约为 固定资本投资的投入产出比的2 2 5 倍。并建议我国应该适当地通过增加人力资本投 资、减少物质资本投资来促进我国经济的增长【2 3 】；阿巴斯和王金营采用定量分析的 方法，用除小学教育外不同教育水平的在校学生比率来代表人力资本，并且检验了 人力资本在各自国家经济增长中的作用 2 4 】；周天勇利用了舒尔茨的教育收益法对我 国1 9 5 3 1 9 9 0 年间进行了实证研究，研究结果表明1 9 5 3 1 9 9 0 年间我国人力资本的 平均增长率为1 3 4 3 ，对经济增长的贡献率为2 2 i z 5 】；曹晋文同样对我国人力资本 引言 对经济增长的作用进行了实证研究，他的研究结果表明，我国应该通过增加人力资 本投资来提高综合技术生产率，这样就可以推动我国的经济【2 6 1 。从区域层面来进行 分析的如，陆根尧用平均受教育年限来替代人力资本水平并增长在此基础上估算了 人力资本存量，并利用普适生产函数理论建立了宏观经济模型对中国东部地区1 1 个 省、市人力资本对经济增长的贡献进行了估掣27 】；陈宪采用定量分析方法检验了人 力资本在中国各省市经济增长中的作【2 8 】；李涛从舒尔茨所阐述的人力资本形成途径 的几个角度，构造了人力资本投资指标体系，并且采用统计分析方法中的主成份分 析法估算了全国3 5 个大中城市的人力资本投资力度，最后采用计量经济学模型对这 3 5 个城市人力资本对经济增长的贡献率进行了测算【2 9 1 。徐明生在美国学者墨里甘和 萨拉马丁( m u l l i g a n & s a l a i m a r t i n ) 所建立的计量人力资本投入的方法的基础上( 该 方法是用美国各州各年的总劳动工资除以该州该年没上过学的劳动力的平均工资来 代表人力资本总投入) ，估算了我国各省的人力资本投入差异，从人力资本差异的角 度分析了经济增长速度不同的原因【3 。徐映海、叶峰研究了区域人力资本指标1 0 年问差异及其变化趋势对地区经济发展水平变动的影响，结果表明对人均g d p 的增 长率有显着影响的因素按其影响程度大小依次为平均受教育年限、识字率提高率、 教育投资占g d p 的比例变化和每千人医生的增长率【3 l 】；潘文轩也是用平均受教育年 限来估算人力资本水平，并研究了人力资本对上海区域增长的贡献后，认为上海高 速、持续发展的重要支柱就是上海较高的人力资本水平和人力资本存量【3 z 】；蔡俊兰、 吴超林认为广东经济增长是和较高的人力资本分不开的，其中教育对人力资本的形 成尤其起着关键作用【3 引，王恩胡在研究了西部的人力资本后，认为，在西部经济发 展中，人力资本对经济增长的贡献率已经超过了单纯的人员投入的贡献率，成为西 部经济增长的重要因素，同时还发现同期人力资本对西部经济增长的贡献率要高于 东部地区畔1 ；李朝林认为中部省份经济长期缓慢增长、缺乏动力，甚至处于贫困状 态的关键原因在于人力资本投资不足和由此导致的人力资本积累的匮乏p 引。 1 3 论文结构安排 本文共分为五个部分，结构安排如下： 第一章，导言。本章主要阐述了本文研究的背景及选题的意义、国内外文献综 述、本文的结构安排以及研究方法和创新之处。 第二章，人力资本基础知识概要。本章主要探讨了人力资本的定义，人力资本 的性质，人力资本的类型，人力资本的形成途径和功能，人力资本对经济增长作用的 理论。 第三章，人力资本与山东省经济增长关系的实证分析。本章选取了新古典经济 增长、有效劳动模型和人力资本外部性模型来估算人力资本对山东省经济增长的直 8 青岛人学顾j j 学位论义 接贡献、间接贡献和总贡献。 第四章，山东省经济增长中人力资本存在的问题及相关政策建议。主要考察了 山东省经济发展中人力资本现状及存在问题，在此基础上针对山东省提出了一些政 策和建议。 第五章，结论。对全文进行了总结，指出了本文的不足之处。 1 4 研究方法 本文将采取以下几种研究方法： 1 、定性分析和定量分析相结合的方法 对于经济类学科而言，定性分析和定量分析是相辅相成的两种分析方法。定量 分析是定性分析的基础和f j 提，而定性分析也只有建立在定量分析的基础上才能揭 示出事物的本质和特征。在本文中，对于模型所需数据的采集，人力资本与经济增 长之问的关系检验，人力资本对经济增长贡献率的估算以定量分析为主，而对于山 东省人力资本现状及政策建议以定性分析为主。 2 、实证分析和规范分析相结合的方法 实证分析几乎都是与事实相关的分析，它主要用来回答“是什么的问题。 而规范分析则是对某一现象存在的合理性作出价值判断，他主要用来回答“应该 怎么样”的问题。本文主要以经济学、宏观经济学、西方经济学、人力资本理论 等为基础，结合山东省人力资本的实际，采用这两种分析方法相结合的方法来进 行研究。 3 、比较分析法 比较分析法也是科学研究中经常采用的一种分析方法，比较分析可以让结论更 清晰。本文利用三个模型得出的结果，通过对比，更加清楚地反映了山东省人力资 本对经济增长的贡献率。 9 人力资奉皋奉知识概要 第二章人力资本基础知识概要 2 1 人力资本的定义、性质和类型 2 1 1 人力资本的定义 人力资本是美国学者沃尔什与1 9 3 5 年在人力资本观一文中首先提出来的， 是与物质资本相对应的概念，是指凝聚在劳动力身上的知识、技能及其所表现出来 的能力，这种能力是经济增长的主要因素，是具有经济价值的一种资本。直到2 0 世 纪5 0 年代末，美国经济学家舒尔茨在他著名的有关人力资本的演讲中，明确提出了 人力资本的概念，并与他的其他的一些相关论述一起构成了现代人力资本理论的基 本框架。舒尔茨在对教育资本的构成分析中，主张把教育当作一种人的资本，把教 育所带来的成果作为人力资本。他认为人接受教育一旦能够提供一种有经济价值的 生产性服务，他就成了一种资本【3 6 1 。 萨洛认为人力资本应该定义为个人的生产技术、才能和知识【3 丌。加里贝克尔 进一步将人力资本与时间因素联系起来，认为“人力资本不仅意味着才干、知识、 技能，而且还意味着时间、健康和生命【3 8 1 。所有用于增加人的资源并影响其未来货 币收入和消费的投资为人力资本投资”，并指出，“对于人力的投资是多方面的，其 中主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动的支出或用于移民入境等形成的人 力资本( 3 9 】。 国内学者对人力资本的定义主要有：刘迎秋( 1 9 9 7 ) 把人力资本定义为凝结在人 体中的能够使价值迅速增值的知识、体力和技能的总和。周绅( 1 9 9 7 ) 提出初级人力 资本和高级人力资本的区分。初级人力资本指健康人的体力、经验、生产知识和技 能：高级入力资本指人的天赋、才能和不断发掘出来的潜能的集中表现智慧。 刘思华( 1 9 9 7 ) 提及人力资本是通过人们经济社会活动的投资所形成的人的素质的提 高，即对人力的投资所形成的资本。费方域( 1 9 9 8 ) 认为，人力资本是一个人拥有的 从事具有经济价值的活动的能力、知识和技能，它主要靠学习、训练和经历来获得 和积累。朱舟( 1 9 9 9 ) 认为，人力资本较为完整的表述是：通过劳动力市场工资和薪 金决定机制进行间接市场定价的，由后天学校教育、家庭教育、职业培训、卫生保 健、劳动力迁移和劳动力就业信息收集与扩散等途径而获得的，能提高投资受体未 来劳动生产率和相应劳动市场工资的、凝结在投资受体身上的技能、学识、健康、 道德水平和组织管理水平的总和。这种非物质形态的资本的价值必须通过劳动力参 与社会生产过程来体现。简而言之，人力资本是通过花费一定的资源而投资于人自 身的、最终体现为技能、知识和认识水平的总和。李忠民( 1 9 9 9 ) 认为把人力资本解 释为某种投资的产物，是外因论，无助于对问题的诠释。他把知识、技术、信息的 1 0 青岛人学硕i 二学位论文 商品化这一事实入手，定义人力资本为“凝结在人体内，能够物化于商品或服务的 效用，并以此分享收益的价值。 李建1 民( 1 9 9 9 ) 认为个体的人力资本与群体的人力资 本存在差异，他给出的人力资本定义是：对于个体，人力资本是指存在于人体之中， 后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和，对于群体， 人力资本是指存在于一个国家或地区的人口群体每一个人体之中，后天获得的具有 经济价值的知识、技能、能力及健康等质量因素之整合。焦斌龙( 2 0 0 0 ) 认为，人力 资本概念的内核在于劳动力，技能的发挥是通过劳动力而发挥作用。申子龙( 2 0 0 0 ) 将人力资本概括为对个人的教育、技能以及相类似的变量的概念化。牟达泉( 2 0 0 0 ) 对人力资本的阐述是：人力资本体现在人的身上，表现为人的知识、技能、技术、 资历、经验和熟练程度等。人力资本投资包括人口质量的投资、人口健康投资和人 口教育投资。冯子标( 2 0 0 0 ) 通过对外生的人力资本和内生的人力资本的分析，指出， “人力资本是内在因素和外在因素的统一体，劳动力是其内核和自然基础，投资是 其外生约束。”所谓人力资本是指知识、技术、信息与能力同劳动力分离成为独立的 商品，并在市场交换中起主要作用的条件下的高级劳动力，它主要由知识、技术与 信息组成。 王金营( 2 0 0 1 ) 把人力资本定义为：对于个体而言，人力资本是由通过投资形成凝 结在人体内的知识、能力、健康等所构成，能够物化于商品和服务，增加商品和服 务的效应，并以此获得收益的价值。总体人力资本是指一个国家或地区中每个人具 有的知识、能力、健康等个人具有的知识、能力、健康等个体人力资本构成因素的 整合，并能够物化于商品和服务，提高商品和服务产出效应的价值j 。 李宝元( 2 0 0 1 ) 在人力资本运营一书中指出，“所谓人力资本，是指人们花费 在人力保健、教育、培训等方面的开支所形成的资本。这种资本，就其实体形态来 说，是获得人体所拥有的体力、健康、经验、知识和技能及其他精神存量的总称， 他可以在未来特定经济活动中给有关行为主体带来剩余价值或利润收益。王建民 ( 2 0 0 1 ) 按照传统政治经济学和现代西方主流经济学家中对资本和物力资本的阐述， 将人力资本概念界定为“生产于经济过程之中，并用于进一步生产，由人的使用产 生的力量推动生产进行，以实现产生最大化目标的生产要素。”章念生( 2 0 0 1 ) 认为， 人力资本是指存在于人体之中的具有经济价值的知识、技能和体力等质量因素之和。 人力只有通过培训，才能真正成为资本。张建琦( 2 0 0 1 ) 认为，人力资产与非人力 资产组合，创造剩余，就转化为人力资本。人力资产是指人的劳动能力，是指人体 中存在的生产某种使用价值时运用的体力和智力的综合，包括体力资产和知识资产， 人力资产与非人力资产直接结合，如进入企业与他人的非人力资本结合或自由的非 人力资本结合，制造剩余，就把人力资产转化为人力资本。赵增耀( 2 0 0 2 ) 将人力 资本分为般人力资本和企业特殊的人力资本。一般人力资本是指劳动者所拥有的 人力资本基奉知识概要 知识和技能在不懂得企业都可以发挥作用。特殊的人力资本是指对某一个特定企业 有价值的人力资本，比如会操作某一企业特有的机器，熟悉一个特定企业的会计系 统或供应商或用户等。特殊人力资本还存在于生产或管理中的团队因素以及影响员 工的组织文化中。罗辉( 2 0 0 2 ) 指出，人力资本不同于与简单、重复、体力劳动相 联系的基本劳动资本，而是超越基本劳动力资本，并与复杂、高级、体力劳动相联 系的高层次劳动力概念。郭东杰( 2 0 0 2 ) 认为人力资本是指个体从教育和培训中获 得的知识和技能等特定的一种生产性资本储备。通常此种资本的价值大小决定于其 内涵的知识和技能在劳动力市场上能够获得的报酬数量。朱耀顺( 2 0 0 2 ) 指出，知 识经济时代，人力资本是指体现在人的身上的各种知识和能力，可以被用来提供未 来的收入，其范围包括天生具有的才能和后天获得的能力，还包括运用和继续传授 这些知识的能力、运用知识时间和身体状况，它是相对于物质资本或非人力资本而 言的。从企业的角度看，人力资本包括几个方面的能力：生产能力、科技创新能力、 资源分配能力。魏杰( 2 0 0 2 ) 从企业的角度分析，对人力资本的定义是：“主要指两 种人，一种人叫技术创新者，另一种人叫职业经理人。 2 1 2 人力资本的性质 李建民( 1 9 9 9 ) 认为分析人力资本的性质，实际上就是要回答人力资本为什么 可以被视为一种资本的问题。因此，人力资本的性质可以从其与物质资本及其他形 式资本统一性角度来认识和理解。人力资本的性质主要在一下几个方面：人力资本 的生产性、人力资本的稀缺性、人力资本的可变性、人力资本的功利性【4 。而李忠 民( 1 9 9 9 ) 认为人力资本资产具有物质、价值、制度特征。物质特征有：外生性、 社会性、累积性、时效性。价值特性是其具有边际收益递增的特性，虽然他认为现 有文献“内在效应 和“外在效应”的解释不能令人满意，但实