（政治学理论专业论文）农民组织与基层政权关系的类型学研究.pdf

上海师范大学硕士学位论文农民组织j 基层政权关系的类缴学研究 论文题凳： 学科专业： 学位申请人： 指导老师： 农民缀织与基层政权关系的类型学研究 政治学理论 周世亮 商红网教授 摘要 市场经济条件下，农民获取生存资源方式多样伲，农民阶层分纯与个体组合 并行突现。聚焦农村基层政治场域，碎片化的农民个体和多样化的农民组织围绕 基层政权展开互动，囡家与社会关系呈现出一个纷繁复杂赡政治场景。类型学的 分类研究为实现认识的清晰化提供方法论工具。类型学研究操作要义在于分类、 建模、眈较与建构。建立有效的社会组织形式对原子纯的农民个体进行整合，正 确认识和处理农民组织与基层政权的关系，具有重要的理论意义和现实意义。 农民组织作为当代农民结合的一种形态，探究其离在的生成机制和运彳予类型， 是分类指导和科学管理的理论前提，也是研究基层社会场域中国家与社会关系的 起点。农民组织与基层政权关系是国家与社会关系延伸至农村基层社会政治领域 的具体体现，形式各异的农民组织在其生成过程中围绕基层政权形成了不同的关 系类型。文章借助于类型学的研究方法，遵循类型学的研究要义，顺沿农涎组织 与基层政权关系发展脉络，对农民组织与基层政权的关系进行分类研究，促成认 识的清晰化，分析关系成因，预测萁政治后果，在理论上探寻农民组织与基层政 权关系的理想模式，进而比较理想模式与现实模式之间的差距，从中找出农民组 织与基层政权关系平衡发展的路径，促成国家政权体系最朱端与最广大农村区域 之间的平稳对接，实现农村基层社会的政治稳定与政治发展。 关键词：农民组织；基层政权；关系类型；理想模式；平衡路径 论文类型：理论研究( a ) 农组织与基联政权关系的类型学研究上海师范大学硕一0 学位论文 a b s t r a c t o nt h ec o n d i t i o no fm a r k e te c o n o m y ，p e a s a n t s w a y so fg a i n i n g l i v i n gr e s o u r c e s a r ed i v e r s i f i e d ，d i f f e r e n t i a t i o no fw h o l ep e a s a n tc l a s si sa p p e a r i n go b v i o u s l ya sw e l l a si n d i v i d u a la g g r e g a t i o n ，f o c u s i n go nr u r a lg r a s s r o o t sp o l i t i c a lf i e l dt e r r i t o r y , p e o p l ec a n f i n dt h a tf r a g m e n t i z i n gp e a s a n t sa n dd i v e r s ep e a s a n to r g a n i z a t i o n sa r e l a u n c h i n g i n t e r a c t i o n sw i t ht h eg r a s s r o o t sp o w e r , t h u s ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n s t a t ea n ds o c i e t yo fr u r a lp o l i t i c a lf i e l dt e r r i t o r yh a sl a i do u tac o m p l i c a t e ds c e n e c l a s s i f i e dr e s e a r c ho ft y p o l o g yc a np r o v i d er e s e a r c h e r sam e t h o d o l o g i c a lt o o lf o r c l e a r l yu n d e r s t a n d i n g o nt h e s u b j e c t t y p o l o g i c a lo p e r a t i o n e s s e n t i a l si n c l u d e c l a s s i f i c a t i o n ，m o d e l i z a t i o n ，c o m p a r i s o n a n dc o n s t r u c t i o n n ee s t a b l i s h m e n to f e f f e c t i v ef o r m so fs o c i a l o r g a n i z a t i o n f o r i n t e g r a t i n g t h ea t o m i z e d p e a s a n t i n d i v i d u a l 。c o r r e c t l yu n d e r s t a n d i n g a n dd o l i n gw i t hr e l a t i o n s h i pb e t w e e np e a s a n t o r g a n i z a t i o n sa n dg r a s s r o o t sp o w e rw i l lh a v ei m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e f o rt h e o r y a n d r e a l i t y p e a s a n to r g a n i z a t i o ne x i s t sa saf o r mo fc o n t e m p o r a r y p e a s a n tc o m b i n a t i o n 。 e x p l o r i n gi t si n h e r e n tf o r m a t i o nm e c h a n i s ma n do p e r a t i o nt y p e i sn o to n l ya t h e o r e t i c p r e r e q u i s i t e f o rc l a s s i f y i n gg u i d a n c ea n ds c i e n t i f i cm a n a g e m e n t ，b u ta l s o as t a r t i n gp o i n to fr e s e a r c ho nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t a t ea n ds o c i e t yi nt h ef i e l d t e r r i t o r yo fr u r a lg r a s s r o o t ss o c i e t y t h e r o c k b o t t o m r e l a t i o n s h i p i s s p e c i f i c e m b o d i m e n to fw h i c h r e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t a t ea n ds o c i e t y i se x t e n d e dt o p o l i t i c a ld o m a i n so fr u r a lg r a s s r o o t ss o c i e t y d i v e r s ep e a s a n to r g a n i z a t i o n sd i s p l a y d i f f e r e n tr e l a t i o n s h i p t y p e sa r o u n d t h eg r a s s r o o t sp o w e ri nt h ep r o c e s so ft h e i r f o r m a t i o n b yt y p o l o g i c a lr e s e a r c hm e t h o d ，t h i sp a p e rf o l l o w st h ee s s e n t i a l s o f t y p o l o g y , g o e sa l o n gd e v e l o p m e n tv e i n so fr e l a t i o n s h i pb e t w e e np e a s a n to r g a n i z a t i o n s a n dg r a s s r o o t sp o w e r ,a n dm a k e sc o g n i t i o nc l e a r l yo nt h eb a s i so fc l a s s i f i e d r e s e a r c ho nt h e s er e l a t i o n s h i pt y p e s ，t h e na n a l y s i z e sc a u s e so ft h e s er e l a t i o n s h i p t y p e sa n dp r e d i c t sc o r r e s p o n d i n gp o l i t i c a lc o n s e q u e n c e s 。b ye x p l o r i n gi d e a lp a t t e r no f r e l a t i o n s h i pb e t w e e np e a s a n to r g a n i z a t i o n sa n dg r a s s r o o t sp o w e rt h e o r e t i c a l l y , a n d t h e nc o m p a r i n gt h eg a pb e t w e e ni d e a lp a t t e r na n dr e a lo n e p a t h sc a nb ef o u n do u t t ob a l a n c e d e v e l o p m e n tb e t w e e np e a s a n to r g a n i z a t i o n sa n dg r a s s r o o t sp o w e r , w h i c hc a np r o m o t es m o o t hd o c k i n go ft h ef u r t h e s tb o t t o mo fp o l i t i c a lp o w e rs y s t e m w i t ht h ew i d e s tr u r a la r e a s ，a n du l t i m a t e l yr e a l i z eb i d i r e c t i o n a lb e n i g ni n t e r a c t i o n r e l a t i o n s h i pb e t w e e np e a s a n to r g a n i z a t i o n sa n dg r a s s r o o t sp o w e r k e yw o r d s ：p e a s a n to r g a n i z a t i o n ：g r a s s r o o t sp o w e r ：r e l a t i o n s h i pt y p e ：i d e a lp a t t e r n ： p a t ht o b a l a n c e h 论文独创性声明 本论文是我个人在导师撩导下进行的研究工作及取得的研究成采。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的扇发和所徽的贡献均已在论文中徽了明确的声鳃并表 示了谢意。 狮 作者签名： 问蟛南 曩期：2 0 0 9 年4 月1 5 骞 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 导师签 作者签名：航 嵋 夕 日期：2 0 0 9 年4 月1 5 日 上海师范大学硕士学位论文 第一窜绪论 第一章绪论 匿家与社会关系是政治学传统议题。露便对处于急速现代化进程中的今目中 国，依然具有重要的研究价值。基层政权关系到中国政治大厦的稳定，农民系农 村基层社会的主体，国家与社会关系在不同社会领域和罄次中具有不同的表现形 态。国家与社会关系延伸至中囡农村基层社会，集中表现为农民组织和基层政权 之间的关系。虽然这一层级上的国家与社会关系级别最低，却最为重要。溅为国 家政权体系最末端的基层政权面对的是中国最广大农村地区中亿万农民。在现代 化的浪潮冲击下，伴隧着市场化、城镇傀、全球化、工业化，处予深刻社会转型 中的农民组织与基层政权两者之间出现一系列值得思考和研究的问题：( 1 ) 改革 开放后兴起的农民组织是否危及基层政权? 农民组织有无存在的必要? ( 2 ) 基层政 权应采取何种管理策略去应对农民组织? 对改革开放以来大量出现的农民组织， 放锰自流、全然抑制、还是区分选择加以扶持，管理政策的依据是什么? ( 3 ) 为 维护农村基层社会的政治稳定与政治发展，实施建设社会主义新农村的伟大战 略，农民组织与基层政权的合理关系定位在何方? 如何实现农民组织与基层政权 关系上的合理定位? 上述诸多问题，成就了农民组织和基层政权互动关系研究的 可能和必要。 1 1 关于选题的说明 王1 王研究的传统及延续 为何以农民组织与基层政权关系的类型学研究作为研究课题? 首先是基于研 究的传统及其延续。中国社会传统上是一个以农业为主的社会。对农民、农村闯 题的解读是尝试着理解中国社会的一把钥匙。可以说，自近代以来，对中国农民 及其组织的研究是一个绵延不断的学术传统，培养和造就了一批批的名入、专家、 学者。2 0 世纪二三十年代就有梁漱溟、宴阳初等人发起乡村建设运动，形成了 毖较完整的乡村建设理论。党的历届领导入对农村、农民、农业闻题给予高度的 关注。毛泽东1 9 3 6 年在回答美国记者埃德加嘶诺的提问时指出：谁赢得了农民， 谁就会赢得中国的革命。邓小平在设计中国改革开放和现代化建设的过程中，总 是首先考察农业、农村、农民问题，并把农村的改革和发展放到经济改革和发展 战略的首位。江泽民指国：农业是国民经济的基础，农村稳定是整个社会稳定的 第一章绪论上海哪范丈学硕士学位论文 基础、农民闽题始终是我国革命、建设、改革的根本问题。n 1 中国近代的革命是以共产党为核心的工人阶级领导的农民革命，在全国各地农 村建立农民协会，以此作为农民开震斗争的组织。建国焉在全能国家的关系格蜀 下，基层政权对农民及其组织实现了绝对的控制。但1 9 7 8 年以来，家庭联产承 包责任制的确立，集体劳动被家庭的个体劳动所取代，城镇化和市场纯的发展趋 向，在全社会引起了深刻的变化，农村表现得尤为突出。青壮年的农民流向城市 和发达地区。农民群体获取社会资源、实现生存的方式出现了诸多差异，出现了 分化和重新组合的趋势。中国是一个超大社会，基层政权是政治大厦的根基，其 发展状况直接关乎到整个政治大厦的稳定。在中国广大的农村基层社会中，3 8 0 2 8 个基层政权( 其中乡政权个数为1 8 4 4 0 ，镇政权个数为1 9 5 8 8 ) 共辖村民委员会 6 7 8 5 8 9 个，管理着2 4 7 9 3 圭万农户，管理人蜀为9 3 7 5 0 。6 万人。滋基层政权与农民 组织之间的紧张与平衡在维护农村基层社会的政治稳定与政治发展中发挥着重 要的作用。 1 1 2 现实的反思及突破 群入类的行动与结构在逻辑上是相互联系的 蠲。不了解农民的组织状况，又 怎能知农民的生活? 国家与社会在农村基层社会中的现状如何? 具体表现形式 又是什么? 尽管对“三农 问题的研究可以说是层出不穷，但是具体到农民组织 专题研究文章不是很多，且大多数是把农民组织放在专业合作组织、民间组织的 框架内进行研究，对农民组织的发展，大体上有两种相反的观点：一是以温铁军、 于建嵘为代表的，把农民有效地组织起来，应对市场和因家的政策。二是以贺雪 峰为代表，认为不需要建立新型的农民组织，建立新的农民组织不仅不能发挥应 尽的义务还要会成为农民的负担。不管学术上的争论如何，现存的问题是：市场化 的改革之后，农民组织在中圈的大地上成长起来，农村基层政权对此的态度如何? 以及两者的现实关系如何? 相关性的研究尚不多见，在研究农民组织的问题中存 在一个悖论：若以农民组织中的某一类型( 如农民的经济合作组织) 作为研究对象， 虽可以加深研究的深度，但无法从总体上说明中国农民组织的整体状况，若以总 【- 】胡艳辉，唐振南，王国宇中国熟产党与中国农民第一卷 m 长沙：湖南人民出版社，2 0 0 2 1 - 3 2 1 国家统计蜀调查统计总队。2 0 0 4 中国农树统计年鉴【r 】。魏京：中匡统计密舨社，2 0 0 3 3 1 。3 1 农村基本情况和乡村从业人员 融涔1 安东尼吉登斯社会的构成 阅北京：三联书店，1 9 9 8 6 0 2 上海师范大学硕士学位论文第一帮绪论 体的农民组织作力研究对象，必然带来研究的深度不够，或研究对象的分散。如何 突破上述研究中的藩篱，造就研究问题方法上的突破? 可以尝试从两个方面解决 闷题：一是对农民组织进行类型研究，鳃决农民组织研究中的微观研究和宏观研 究上的矛盾。在涉及农村社会组织相关问题的研究上，个案研究已经十分丰富和 深入，代表著作是层逝不穷，遗瘩镖、李昌金等著的中国乡村报告梁勇主编 的中国名村调查报告、江潭瑜主编的中国新农村调查、郭红东、韩玲梅主 编的中国新农树建设基于树官和树民的访谈与阀卷调查等等。一方面个 案研究为宏观研究积累了丰富的素材，但另一方面，中国是一个大而复杂的国家， 农村地区参差不一，大量的个案研究需要提升到一个新的认识高度。麸个案调查 到分类研究，应该说是乡村政治研究的大趋势。n 1 二是对农民组织与基层政权关 系进行褶关校的研究。展现匿家与社会关系向基层延律及表现形式。改革开放后， 多种农民组织兴盛起来，现实问题开始呈现在人们的面前，中国的农民组织产生 的内在原因是什么? 农民组织内在的枫理、运作逻辑是什么? 强农民组织一强基 层政权还是弱农民组织一强基层政权的关系格局更有利于农村社会的发展? 政策 之前应当是理论先行。基层政权与农村基层社会有效联接形式问题在深亥l 社会转 型和建设新农村的战略背景下依然悬而未决。农民组织与基层政权关系研究有理 由成为独立焉重大的课题。 美国政治学家塞缪尔亨廷顿曾写到：组织是通向政治权力之路，同时也是政 治安定的基础和政治自由的先决条件。在现代化中国家，谁有政治组织，谁就控 制未来。乜3 有关农民的组织问题从传统和现实性上看是个有意义的选题，且农 民组织与基层政权的关系影响到农村基层社会的政治稳定与政治发展。但楚，选 择什么样具体问题进行研究，如何入手是一个难题? 在经历了现代化、市场化、 城镇化、工业化、全球化的冲击之下，中国农民组织现状如何? 农民组织的发展 问题何在? 意义何在? 趋向又如何? 这些疑问促成了对农民组织研究的重视，但 是单纯以农民组织为研究的对象，范围太大，且没有研究的切入点，静态的组织 研究无法说明急剧的社会转型特别是实行市场经济以来的组织变动情况，更难以 利用发现的规律去把握和预测组织发展趋向。税费改革后的农村基层政权提取资 掰贺嚣峰从个案调查至4 分类研究一乡村政治实证研究的现状与路径 a 】赞雪峰，乡村治 理的社会基础转型期乡村社会性质研究 c 中国社会科学出版社，2 0 0 3 1 8 8 【2 】 美 塞缪尔亭廷顿变革社会中的政治秩序 m 北京：华夏出版社，1 9 8 8 。4 4 4 3 第一章绪论上海师范大学硕上学位论文 源的职能发生了变化，面对农民组织囱主性活动的加剃，如何处理与农村基层社 会中的活动主体一农民及其组织的关系是现时期面临的一个重大课题。且在农 村基层社会的政治场域中，农民组织实际上是以某一种具体的类型农民组织存在 的，不同农民组织基于各自的目标与功能与基层政权形成远近不同的政治关系与 互动效果。同时，为了避免农民组织研究中研究对象过小或过大的局面，本文尝 试用类型学的研究方法，先对研究对象农民组织做一个基本的分类，再分别叙述 农民组织与基层政权之闯的关系现状，分析萁原因，并预测由此带来酶政治后果， 探究农民组织与基层政权的理想关系模式，并以此作为参照，比较理想关系模式 与现实关系模式的差距，最震提出完善嚣者关系的学理建议。遵循上述的研究思 路，我们把研究的题目确定为农民组织与基层政权关系的类型学研究。 王。2 研究耳酌、意义 1 2 1 研究目的 ( 薹) 通过类型学的研究方法，显化当代中国纷繁复杂的农民组织，促成农民组 织认识的清晰化，为政府实施有效管理和分类控制提供依据，使政府制定的政 策更具针对性和操作性。 ( 2 ) 探究当代农民组织发展现状、产生的原因、内在动力。展示农民组织发展 的现实挑战或困境，从而确立发展农民组织的路径，以加强市场经济条彳譬下的农 民组织建设。 ( 3 ) 聚焦于农村基层社会政治场域审的农民组织与基层政权之间的互动关系， 论证强农民组织与强基层政权的双向良性互动是农村基层社会政治稳定与政治 发展实现条件和机制，比较现实关系模式与理想关系模式之间差异，进丽明确完 善与发展的方向，从探讨特定区域内的国家与社会互动关系入手，为推动农村基 层社会政治稳定与政治发展做出学术上的贡献。 1 2 2 研究意义 1 2 2 1 理论意义 ( 1 ) 对农民组织与基层政权关系的类型学研究，有助于实现方法论上的创新， 达成对农民组织的清晰化认识，为农民组织的分类管理和科学指导提供了理论依 据。 【1 康晓光，韩恒。分类控制：当前中国大陆阑家与社会关系研究 j 社会学研究，2 0 0 5 ，( 6 ) ：3 7 4 上海师范大学硕j ：学位论文第一章绪论 ( 2 ) 明确农民组织的发展现状，为农民组织的发展提供策略性参考意见，探索 国家与社会关系在农村基层社会中的合理分界和理想形态，促成农民组织与基 层政权关系合理定位，规范农民组织与基层政权之闻的关系，放焉实现农树基层 社会的政治稳定与发展。 量2 2 。2 现实意义 ( 1 ) 揭示农民组织发展现状，明确农民组织的发展困境，并基于农民组织的类 型，提出提高农民组织化的具体途径，推动农民缀织讫的建设，在农民组织与基 层政权关系的紧张中实现平衡，从而抑制各自的弊端，实现基层社会的平稳发展。 ( 2 ) 力农民组织的主管税构或政府决策机构提供现实的依据，推进对农民组织 的分类管理，实现管理和决策的精确化、科学化，切实保障农民依法结社的政治 权利，依法取缔非法组织，实现农民有序的政治参与，开创官民共治的治理格局。 1 3 研究文献综述 尽管与选题相关的农民组织、基层政权、国家与社会关系研究论著和成果十 分丰富，且深知文献报告撰写要以农民组织与基层政权关系的发展为主线。但行 文进展困难。原因在予：( 1 ) 本选题撇开国家与社会关系宏观研究，两是将研究 聚焦于农村基层社会政治场域，探讨一个特定层次上的国家与社会( 农民组织与 基层政权) 关系。这一层级关系虽低下，地位和作用却异常重要。相对于前者， 在研究对象上存在巨大差异，拓展研究新空间需要最新研究成果加以支撑，而特 定政治场域中国家与社会互动关系研究文献有限。( 2 ) 由于选题是一个农民组织 与基层政权相关结合研究，基层社会研究多集中于乡村治理、乡村政治、乡村权 利运作、社会文化网络等，专门而其体论及基层政治场域中的国家与社会关系研 究文章实际并不多见。( 3 ) 引用了类型学的研究方法。当前，类型学方法散见于 建筑、美学、文学领域，政治学领域少有现成的研究专著可供参考。笔者有限的 阅读和资料占有，导致文献综述只能在农民组织、基层政权、国家与社会关系各 自研究的基础上分开论述。 1 3 1 研究现状 豳内学者或研究机构对农民组织的研究主要表现在以下几个方面：( 1 ) 对农 民组织的界定及分类争论。依据农民组织不同的组织目标和功能，从各自侧重的 角度来定义农民组织。( 2 ) 多样化的研究视角及分析理论。对农民组织研究视角 5 第一章绪论上海师范大学硕士学位论文 包括政治、经济、文纯的视兔。交易费用理论、产业组织理论、搏弈理论、委托 代理理论也被用于解释农民组织形成及发展。n 3 当然，也有学者尝试用集体行动 的逻辑来解释中国农民组织的形成。( 3 ) 对农民组织的特征或现状的描述。学界、 政界、实业界共识在于中国农民组织化的总体水平偏低。“农有、农享、农治 是农民组织的根本特征，也是识蒺农民组织的依据。( 磊) 对建立和发展农民组织 必要性的争论。农民组织的建立与发展包含两种最基本而又截然对立的观点：一 派观点赞霹和支持发展农民缝织，甚至主张在中墓农村地区恢复历史上的农民协 会：另一派提出反对建立与发展农民组织，提倡困家的权威主义，认定农民组织的 建立与发展效采易于与初衷设计褶背。( 5 提高农民组织纯程度的必要性和对 策建议。李凯中认为农民组织化的功用在于促农、赢市、治村、维权、转型。控1 李昌平认为“要想解决严峻鹩“三农闯题，最根本的措施是诖农民组织起来。 b 1 牛若峰等人也提出农民权利保障的核心是农民组织化。m 3 至于中国农民组织建 设的路径：( 王) 要发挥舞部力量，特别是政麝的作用。楚成亚认为：农民组织 建立需要条件之一：需要来自科研机构、政府部门或者其他的外界组织帮助，以 解决建立组织的初始成本，降低农民的风险预期和解决“搭便车 闻题。( 2 ) 培养新型农民和合作社企业家，提高农民的整体文化素质，是合作经济组织健康 发展和新农村建设顺剥进行的关键因索。( 3 对现有农民组织的规范和改造， 以增强农民组织在新时期的适应性。 改革开放基本藿策的推行，中磐文化学术交流冒益加深，流动与大洋两岸的 中圈学者向国外同行展现中囡农村政治的研究成果；一些国外知名学者获得接触 和深入研究中国农村政治的枫会，以外国人的视焦来考察中国农村政治的状况， 一大批富有成就的代表作。黄宗智在他的国家和社会之间的第三领域一文中 调和国家与社会二分法的矛霜，提出圈家与社会之闻存在一个第三领域，并认为 村级组织是中国社会政治转变的动力湖；杜赞奇借用了“权力的文化社会网络来 说魄国家与地方政麝借助文化网络确立其在乡树衽会的权威，村民闻组织的联合 l t l 狄志军农民专业合佟经济组织发展研究 嬲。郑鲻：郑髑大学，2 0 0 7 ，5 1 2 j 李凯中当代农民组织化的基本使命 j ，湖南科技学院学报2 0 0 7 ，( 5 ) ：3 3 i ，l 李昌平后税费时代农民组织建设的两个问题 a ，农民组织与新农村建设一一理论与实 践 c 北京：中国农业滋版社，2 0 0 7 1 8 4 1 8 5 。 1 4 1 牛若峰中瀚的“三农”闽遂随j ，j 京：中国社会科学出舨社，2 0 0 4 1 4 5 + 翻黄宗智中网的“公熟领域”与“市民社会”? 国家与社会问的第三领域 a 中国研 究的范式问题讨论 c 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 3 。2 7 3 2 8 2 6 上海师范大学硕上学位论文 第一畿绪论 实现了与国家力量之闯的互动娃3 ；费里曼、毕克伟、塞尔登的中国农村，社会 主义国家则强调了传统的农村政治文化、亲戚与个人的关系网、宗族等地方因 素在组织中圈农村社会中发挥蔫巨大的俸用疆1 。张仲袍则遥过对中匿绅士阶层的 深入研究，阐释了1 9 世纪绅士阶层在控制和组织中国农村社会中的独特作用。 认定自然村完全被深入乡村社会酶国家政权和士绅所控制，结合于上层体系之 内。脚 基层政权研究的内容主要体现在以下凡个方面：( 1 ) 基层政权的历史沿革。 通过对中国基层政权发展历史逻辑的梳理，对基层政权发展的历史文献资料进行 分析，从中勾划出中国基层政权发展的基本线索，探寻基层政权发震的内在规律。 由于历史研究涉及资料的收集、分析与处理，历史资料的丰富及占有程度赢接决 定了研究的深度程高度，因丽此类研究在基层政权酶整体研究孛位置有限。 、社会中的国家说( 相互渗透) ；疆1 研究内容 主要表现在以下四个方面：( 1 ) 国家与社会关系的历史变迁。主要从历史的角度 探罨国家与社会的发展逻辑。如王先嚷、常书红：晚清保甲制的历史演变与乡 村权力结构国家与社会在乡村社会控制中的关系变化。( 2 ) 国家与社会 关系的互动关系模式。主要表现为自由主义和法团主义的争论。自由主义要塑造 的是一个独立于国家的社会，强调对国家权力的制约；而法团主义是希图通过一 种中介将国家与社会很好地融合起来，侧重于对两者的平衡。淄如张青圈：法 团主义视角下中国国家与社会关系模式的调整与建构。( 3 ) 国家与社会的合 理边界。探究国家与社会的紧张与平衡机制。翔颜文哀：溺整围家与社会关系 的第三种模式试论组合主义。( 4 ) 国家与社会关系的趋向与建议。论证国 家与社会关系的走向，提出完善途径。如马宝成：互强型国家与社会关系： 村级治理的模式选择。具体的分析方法包括：( 1 ) 文本制度分析。把研究的重 点集中在正式的法德规范、会议文件、政策精神等文本制度，从静态的角度研究 国家和社会的关系，旨在明确文本制度规范对囡家与社会关系发展的影响。( 2 ) 幸亍为互动分析。认为制度是静态的，丽一定制度背景下的社会入是动态的，可以 实现与自身政治环境的互动，也即国家与社会的关系看是一个可以互动的过程， 国家可以影响到社会，焉社会也可以通过自己的政治运作实践影响到国家。( 3 ) 过程事件分析。把国家与社会政治关系看作是一种过程，认为国家与社会关 系是处于实践中的，是动态、流动的。侧重对舆体事件和过程的关注、描述和分 诩【英 安东澎吉登新民族一圈家与暴力闵 北索：三联书店，1 9 9 8 。2 3 3 1 2 1 郑卫东“囡家与社会”框架下的中国乡村研究综述 j 中因农村观察，2 0 0 5 ，( 2 ) ：7 2 。 1 3 l 孙晓莉中阑现代化进程中的国家与社会 艟 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 1 1 9 9 。 8 上海师范大学硬士学位论文第一肇绪论 析，对其中的逻辑进行动态的解释，放瓣揭示国家与农民之闻的互动关系。疆 1 3 2 文献述评 纵观上述的研究，从中可以借鉴之处在于：( 1 ) 多样纯的研究视焦和分析理 论可为其后的研究提供借鉴。( 2 ) 细致深入的个案实证研究积累了大量论证素 材，匿家与社会、农民组织、基层政权闳题研究的丰富成果失今籍研究奠定了坚 实的基础，也使分类研究得以可能。不足及改进之处在于：( 1 ) 整体的国家与 社会关系为研究对象过于宽泛，实践中难以操作，研究上已经泛滥，感觉上让人 疲倦。倒不如缩小研究对象的范围，将国家与社会的关系延展到国家政权体系的 最末端与广大农村基层社会联接的特定区域，研究这一特定区域内蟊家与社会的 互动关系，开创国家与社会关系研究的新空间，为基层社会的政治稳定与政治发 展做滋学术上的贡献。( 2 ) 缺乏重大的理论剖新，多数研究以弓| 耀和借鉴井藿 理论为主，忽略中国特定的生态政治环境。造就的印象和结果是用园外的理论来 解释复杂的中国社会溺题，本化研究和创新研究显得楚为追切。魏表现在中国 农民组织形成的问题上，集体行动的逻辑并不能对中国农民组织的形成做出令人 信服的解释。针对中国农村社会中复杂多变政治场域，类型学酶写| 耀不仅可以弥 补个案研究的不足，实现研究的清晰化，还可以实现方法论上的创新。 1 4 研究视焦、方法 1 4 1 研究视角 阉一个闻题，因研究褫角不同，会褥出不同研究结论，从何种焦度透视农民组织 与基层政权的关系，是一个值得思考的问题。本文虽在总体上属于国家与社会关 系的研究范畴，但研究对象限定予一个特定层次( 农村基层政治场域孛) 的国家 与社会( 农民组织与基层政权) 关系。尽管从政治、经济、文化、治理等角度可 以对农民组织与基层政权关系做出一定的解释，但我们认为，从国家与社会关系 的角度来看，农村基层政治场域中的各种农民组织，以基层政权为中心，形成一 个远近高低各不相同的关系格局，以不同的政治动能、影响力和基层政权实现互 动，由此形成基层社会政治场域中的不同关系类型。( 见下图) 1 1 孙立平“过程一事件分析”与当代中国国家一农民关系的实践形态州清华社会学评论 特辑【c 】厦门：鹭江出版社2 0 0 0 1 1 7 9 第一章绪论上海灏范大学硕士学位论文 农民组织与基层政权互动关系类型 i 。4 2 研究方法 为什么对本课题要采用类型学的研究方法? 原因有三：( 1 ) 农民组织是一个整 体性的概念，学术界对此尚有很大的争论。因对农民组织的不霹界定和理解，导 致农民组织的内涵不一，任何一种对农民组织的界定可能会招致其他学人的批驳， 使用类型学的研究方法可以避免揭示农民组织内涵时遗漏的风险，其独特优势在 于可以不穷尽农民组织的所有内涵，因为分类研究只是人们认识事物的一种手 段，且分类的标准由研究者主观上进行把握。( 2 ) 类型学方法是一种定型分类研 究的方法，在农村政治场域中，农民组织围绕基层政权形成了纷繁复杂的关系， 类型学的分类研究有利予健成模糊复杂的关系骧嚷纯，实现研究的精深化。( 3 ) 对农民组织与基层政权关系所有可能的关系作出分类，以利于国家管理作出理性 策略抉择，探寻理想模式，显示现实关系中的不足，可为现实关系的完善指明了 发展方向。 王5 研究创新、难点、不足 i 5 1 创新 1 0 上海师范大学硕士学位论文 第一镦绪论 ( 1 ) 弓| 用了类型学的研究方法，确立了类型学分类、建模、毙较、建构的分析程 式，可为类似研究提供方法论的借鉴。 ( 2 ) 开拓国家与社会关系研究的新领域。不再以宏观的国家与社会关系为研究对 象，而是将其延展到农村基层社会场域中，探讨特定场域内的国家与社会关系( 农 民组织与基层政权) 的互动关系，为今后其他层次国家与社会关系研究提供参考。 ( 3 ) 对农民组织的内在形成机制和运作类型进行了探讨，尝试用社会人理论来解 释农民组织发生的内在动力，以生成模式对农民组织进行分类。 ( 4 ) 对税费改革后的村民委员会的角色转换与定位、农民组织与基层政权关系的 发展趋向，农民组织与基层政权的理想关系模式及互动桃铡进行了探讨。 1 5 2 难点 ( 羔) 类型学用予政治学科的研究尚不多霓，可供参考和借鉴的研究范式有限。对 类型研究所依据的标准确立，分析的合理性与严谨性将是一个挑战。 ( 2 ) 对费改税露酶农民组织一农村村民委员会焦色定使与分类麴属，关系的趋 向分析与推断在学术上是一个令人棘手的问题。 圭。5 3 不足 ( 1 ) 虽知数据引入必将为本文增色不少，但囿于时间和经费的限制，加之实证调 查需要遵循一系列严格的程穿和科学方法，无法实现规范研究和经验研究的结 合，使得农民组织与基层政权关系论证的解释力遭遇挑战。 ( 2 ) 农民组织与基层政权关系的定型分类研究在实现精确化的同时，也存在概括 遗漏的可能，动态实践与静态把握之间永远存在一个差距。 ( 3 ) 对论文中涉及一些重大而基本的闻题：农民组织形成内在的真正原因；农民 文化组织研究上的空白；费改税时代后村委会的角色定位与趋向；国家向村民委 员会( 法律主的自治组织) 派驻“村富 法理依据的讨论；农民组织与基层政权 互动策略操作可行性的论证；“一主多辅的互动趋向与法团主义、组合主义或 改良化的法团主义之阕的区别和联系；研究或论述不够深入，有待今后作专题的 研究和论述。 第三章农民组织的生成横忒与运作类毯 上海师范大学硕士学位论文 第二章基本概念界定及类型研究要义 2 1 基本概念界定 农民组织冒前在中国是一个大丽有争论的概念，学翥们从各国的理解给出了 不同的定义。农民组织涉及两个基本概念的组合，即农民和组织，农民在英语中有 两个词：p e a s a n t 和f a r m e r ，两者在意义上有蔫严格的区分。p e a s a n t 侧重表达 社会身份，是作为小农阶级的一员而存在的，具有一定的阶级意识和经济依附性， 主要指原来麸事农业活动或生活在乡村并通过一定的经济、政治、社会和文化铡 度及习惯加以固化的农村人豳n 1 。而f r a m e r 侧重于职业身份，主要指从事种植业、 以农为职业於入蜀。转型社会中的现代农民已分化为九个阶层：( 王) 农业劳动者 ( 2 ) 农民工( 3 ) 私有企业和小型外资企业的雇工( 4 ) 农村知识分子( 5 ) 个体劳动者 和个体工商户( 6 ) 私有企业主( 7 ) 农业经营大户圆) 乡镇企监管理者( 鳓树干部，疆1 使得农民概念更加复杂。本文中的农民指的是p e a s a n t ，是一个泛指和整体性的 概念。是按照经济、权力、职业、社会声望、心理认圈、社会交往、阶级意识等 指标体系从社会人群中圈定出的一个特定群体。组织一词从词源上看，最早来源 予希猪文“o r g a n o n ，意思是工具、手段。在中国，缀织一词最早可见予舀氏 春秋先己高诱注：“夫组织之匠，成文于手”原意是将丝麻织成布鹃。口1 在 英语中，组织初意与生物结构有关，豢器官( o r g a n ) 组合蕊成的生物整体 ( o r g a n i s m ) 、器官之间的协作动作( o r g a n i z e ) 和动作结果( o r g a n a t i o n ) 。1 8 7 3 年，英藿哲学家斯宾塞将组织一词孳| 进社会科学。至今，组织一词已成为描述人 类社会中的群体结构和活动方式的重要范畴。较多被引用的组织定义是：人类为 了达到某些共同的罄标丽特意建构的社会单元，企监公司、军队、学校、教会、 监狱等都是组织。那些自然形成的群体，如部落、阶级、宗教团体、以及家庭， 则不包括在内。秘3 组织一般有三个特征：( 董) 有明确的共同爱标( 2 ) 体系内部 的分工和稳定结构( 3 ) 与周围环境的明显分界。对农民组织的概念，中国( 海 南) 发展研究院将冀定义为服务农民并以农民为主要成员的组织。强1 南开大学的 程同顺则认为：农民组织主要由农民自发组织的，或者是农民在政府的推动下组 f l l 徐勇，徐增阳流动中的乡村治理对农民流动的政治社会学分析 m 北京：中国社会 科学出版社，2 0 0 3 1 6 2 2 1 杨继绳。中圈各阶层的分析 魁。广州：花城出版社，2 0 0 6 。1 0 8 - 1 0 9 。 1 3 l 转弓| 自朱阑云公共组织理论【羽南京：南京大学如舨社，2 0 0 3 3 。 1 4 1 e g r o s sa n da e t i z i o n i o r g a n i z a t i o ni ns o c i e t y m n j p r e t i c ef a l l ，1 9 8 5 ，p 5 - 7 1 5 l 中国( 海南) 发展研究院。中国农民组织建设 嘲北京：中国经济出版社，2 0 0 5 2 3 1 2 上海师范大学硕士学位论文 第三章农& 组织的生成模式与遮作类型 织的，健是参与主体主要是由农民构成的，是为了更好地实现农民的政治、经济 利益或者完成某种社会保障功能而组成的民间社团。它可以是农民的经济合作组 织，也可数是农民的政治科益集团，但是绝对不是国家机构的组成部分，民间性 是它最重要的规定性。n 3 便于问题的讨论，结合前面对农民和组织基本概念的阐 述。我们认为：农民组织是以农民失主体为实现一定利益露结戒的具有一定结构 和形式的社会团体。 基层政权是设置于国家政权体系并处于垂直体系最低层的一级国家政权。 按照我国现行宪法和地方组织法的规定：目前的基层政权，在城市地区指的是不 设区的市或市辖区，在农村地区是指乡、民族乡、镇，包括乡镇入民代表大会和 乡镇人民政府。乡镇政府由乡镇人大选举产生，对权力机关负责，并接受其监督。 需要特别说明的是，本文关注的焦点在予匿家与社会关系在农村基层社会场域中 的具体形式。所要讨论的基层政权特指与农民组织主要活动领域相联系的农村基 层政权，不涉及城市中的基层政权。尽管宪法和法律对基层政权和村民委灵会的 地位作出了明确的规定。有学者从法律的角度认为农村地区的基层政权就是乡镇 政权。对此，我们并无异议。儇我稠使用基层政权丽不用乡镇政权的表述原因在 于村民委员会准政权的政治实践。更有甚者，在研究农村基层政权中直接把村民 委员会也涵盏其中。村民委员会豹准政权和准自治性质决定其归属上的争议。以 农业税的取消为分水岭，村民委员会的政治角色正在发生转变，向自治回归的迹 象明显，但从树民委员会的经费、人员构成、韭务关系等来看，并未实现独立和 完整意义上的自治，所以我们依然使用了基层政权的表述。 2 。2 类型研究要义 政治学研究的实践中，类型学方法实际上是多次出现和反复应用的，但明确 标暖使雳类型学并不多见。类型学并不是一f 1 复杂、高深的学闻，类型学是按照 具有相同形式结构及具有特征的一组对蒙进行描述的理论。脚简单地说，类型学 研究可以被理解为对研究对象分门别类的研究。这种分门别类研究由来己久，我 国古代的墨家中就已有了“类 学的研究，易乾文言中亦有万物“各从其 类弦之说。许慎在说文解字中对类型的解释是：“类，种类相似唯犬为甚， 从犬类声 ；“型，铸器之法也，从土型声 。在古代汉语中类是被当作推理的原 1 1 】程同顺，等农民组织与政治发展 m 天津：天津人民出版社，2 0 0 6 2 1 1 2 l 沈克宁意大利建筑师阿尔多罗话 j 建筑世界，1 9 8 8 ，( 6 ) ：5 3 5 5 1 3 第三章农民组织的生成模式与运作类骥上海师范大学硕士学位论文 则和手段。褥在西方社会中，希腊语从变前文字中继承了“t y p t o 这