（国际政治专业论文）论自由政府间主义对新现实主义的超越.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 战后以来，现实主义一直主导着国际关系理论的舞台。现实主义理论是国际关系 理论中最为重要的理论流派之一，为理解国际关系提供了一个基本框架。新现实主义 作为现实主义流派的代表，具有重要的学术价值和学术贡献：它发现了国际政治的本 质特征，认为国际社会处于无政府状态，国家是理性行为体，这对于新自由制度主义 学派等其他理论学派的产生发展具有重要的借鉴作用；同时，它完成了体系层次的理 论建构，极大的推动了国际政治理论发展的科学化进程。新现实主义国际社会无政府 状态的界定以及无政府状态的逻辑对冷战以后的国际关系具有重要的解释力。二战以 后启动的欧洲一体化是目前世界上最成功的一体化模式，为其他地区一体化提供了一 、 定的经验，具有重要的借鉴作用。随着欧洲一体化的发展，新现实主义并不能提供令 人满意的答案。欧洲一体化不断前进的进程以及目前欧盟的形式和性质使得新现实主 义的无政府状态的逻辑和无政府状态的界定受到了前所未有的挑战，致使新现实主义 在解释欧洲一体化的进程和制度上陷入了困境。 在欧洲一体化深化过程中形成的自由政府间主义，在强调了国家理性的同时，结 合了国家偏好形成的自由主义理论和政府间谈判的现实主义理论，并强调了超国家制 度在减少国家交易成本方面的作用，比较成功地解释了欧洲一体化的动力与进程问 题。从一定程度上来说，自由政府间主义既是对现实主义理论的继承，同时也是对现 实主义的超越。本文试图指出自由政府间主义对新现实主义的超越，并且试图找出超 越的条件，同时总结出正是由于欧洲一体化的发展，才促使了自由政府间主义对新现 实主义的超越，达到了现实主义理论内部的发展和创新，即欧洲一体化的发展对国际 关系理论的发展具有一定的促进作用。 因此，本文研究的主题就是自由政府间主义对新现实主义的超越。本文首先探讨 新现实主义的理论体系及其无政府状态的逻辑，在具体界定了新现实主义无政府状态 的逻辑的前提下，探讨了新现实主义无政府状态逻辑解释力，指出新现实主义在当今 国际关系研究中具有重要的地位和作用，接着描述了欧洲一体化的进程及其机构作 用，并对欧盟的性质进行了界定，意在说明新现实主义国际关系理论在欧洲一体化的 深化中其解释能力陷入了入困境，不得不寻求现实主义新的发展，由此引出了随着欧 洲一体化的发展而产生的自由政府间主义的解释框架，最后指出了自由政府间主义在 l 山东人学硕，i ：学位论文 欧洲一体化的解释上超越了新现实主义，并且总结出欧洲一体化对国际关系理论具有 重要的影响。 具体来说，本文主要分为五部分： 第一部分为导论，主要是提出本文研究的主题自由政府间主义对新现实主义 的超越，并对本题的研究价值与意义、研究的现状、研究的思路与框架等进行阐述与 说明。 第二部分为新现实主义及其无政府假设。本部分主要分析了新现实主义的理论框 架及其无政府状态的逻辑，分别界定了不同的理论流派的无政府状态逻辑，以此来证 明新现实主义无政府状态的解释力，为下文新现实主义在解释欧洲一体化的发展上陷 入困境做出铺垫。 第三部分为欧洲一体化运行于无政府与有政府之间。本部分笔者主要介绍 了欧洲一体化发展的历史以及在欧洲一体化过程中产生的超国家机构的作用。通过这 两方面的论述来说明新现实主义的无政府假设及其逻辑在解释欧洲一体化的深化和 发展方面陷入了困境。 第四部分为自由政府间主义及其对欧洲一体化的解释。本部分主要介绍了在欧洲 一体化的过程中形成的自由政府间主义对欧洲一体化的动力及过程的解释。这部分主 要分析了自由政府间主义对新现实主义的超越，主要有两点：一是对“国家利益界 定的发展；二是对超国家机构作用的肯定。 第五部分为本文的结束语。本部分通过对前文的回顾与总结，概括了自由政府间 主义对新现实主义的超越及指出了超越的条件，最后得出结论，正是由于欧洲一体化 的发展，才促使了现实主义内部的不断发展与创新。 2 关键词：新现实主义，无政府状态，欧洲一体化，自由政府间主义，超越 山东大学硕：t 学位论文 a b s t r a c t a f t e rw o r l dw i l l i i ，r e a l i s mh a sb e e nap r e d o m i n a t i n gt h e o r yi nt h ei n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s h i pf i e l d r e a l i s mi so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n t e r n a t i o n a lt h e o r i e s ，a n di t p r o v i d e sab a s i c f r a m e w o r kt ou n d e r s t a n di n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s h i p sw e l l a st h e r e p r e s e n t a t i v eo fr e a l i s m ，n e o r e a l i s mh a si m p o r t a n ta c a d e m i cv a l u ea n dc o n t r i b u t i o n s n e o r e a l i s t sf o u n dt h en a t u r eo fi n t e r n a t i o n a lp o l i t i c s ，a n dp o i n t e do u tt h a tt h ei n t e r n a t i o n a l s o c i e t yi sa n a r c h ya n dn a t i o ni s ar a t i o n a la c t o r , w h i c ho f f e r sar e f e r e n c et oo t h e r i n t e r n a t i o n a lt h e o r i e s ，s u c ha sn e o l i b e r a l i s m a tt h es a m et i m e ，i ti m p r o v e dl a r g e l yt h e d e v e l o p m e n to fi n t e m a t i o n a lp o l i t i c st h e o r yb yf i n i s h i n gt h et h e o r yc o n s t r u c t i o nf r o mt h e s y s t e ml e v e l b yd e f i n i n gt h ea n a r c h ys o c i e t ya n dd i s c u s s i n gt h el o g i co fa n a r c h ys o c i e t y , n e o r e a l i s t sh a v ee x p l a i n e da c c u r a t e l yt h ei n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s h i ps i n c ec o l dw a r e u r o p e a ni n t e g r a t i o ni s t h eh i g h e s tl e v e l si n t e g r a t i o ni nt h ew o r l d ，a n di ti sa l s ot h e e x a m p l ea n dm o d e lf o ro t h e ra r e a so ft h ew o r l d w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ee u r o p e a n i n t e g r a t i o n , n e o r e a l i s t sc a nn o tp r o v i d es a t i s f a c t o r ya n s w e r s t h ep r o g r e s s i v ep r o c e s so f i n t e g r a t i o na n dt h en a t u r eo fe um a d et h er e a l i s mm e e tt h eu n p r e c e d e n t e dc h a l l e n g e s ， w h i c hc a 峨ad i l e m m ao fn e o r e a l i s mi ni n t e r p r e t i n gt h ep r o c e s sa n dt h ei n s t i t u t i o n so f i n t e g r a t i o n t h el i b e r a l i n t e r g o v e m m e n t a l i s mf o r m e di nt h ep r o c e s so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n e m p h a s i z e s t h en a t i o n a lr a t i o n , c o m b i n e st h el i b e r a l i s me x p l a n a t i o nf o rn a t i o n a l p r e f e r e n c e sw i t ht h er e a l i s me x p l a n a t i o nf o ri n t e r g o v e r n m e n t a lb a r g a i n , a n de m p h a s i z e s t h ef u n c t i o n so fs u p r a n a t i o n a li n s t i t u t i o n si nt h ea s p e c to fd e c l i n i n gt h eb a r g a i n i n gc o s t ， p r o v i d e st h ea d e q u a t ee x p l a n a t i o n sf o ri nd y n a m i ca n di n s t i t u t i o n so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n t oae c e r t a i ne x t e n t , l i b e r a l i n t e r g o v e r n m e n t a l i s mi sas u c c e s s i o no fn e o r e a l i s m , a n di ta l s o t r a n s c e n d sn e o r e a l i s m i nt h i st h e s i s ，t h ew r i t e rt r i e st op o i n to u tt h et r a n s e e n d e n c e s ，a n d a l s ot r i e st of i n dt h ef a c t o r so ft r a n s c e n d e n c e s ，a n dt h e ng e t st h ec o n c l u s i o nt h a td u et ot h e d e v e l o p m e n to fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，l i b e r a l i n t e r g o v e m m e n t a l i s m c a l lt r a n s c e n d n e o r e a l i s ma n dm a k e st h ei n t e r n a ld e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o no nr e a l i s m i no t h e rw o r d s ， t h ep r o c e s so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o np r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to fr e a l i s m 3 山东人学硕l ：学位论文 l h e r e f 0 r e ，t h e t h e s i sc o n c e n t r a t e so nt h et r a n s e e n d e n c e so fl i b e r a l - i n t e r g o v e m m e n t a l i s mt on e o r e a l i s m f i r s t l y , t h ew r i t e rs t u d i e st h et h e o r yo fn e o r e a l i s m a n dt h eh y p o t h e s i so fa n a r c h ys o c i e t y , a n dt h e nd i s c u s s e st h e a b i l i t y t oe x p l a i nt h e i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s h i p s ，s ow ec a ns e et h ei n f l u e n c ea n ds t a t u so fn e o r e a l i s m s e c o n d l y , t h ew r i t e rd e s c r i b e st h ep r o c e s so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o na n dt h ef u n c t i o n so fi n s t i t u t i o n s ， d e f i n e st h en a t u r eo fe ui no r d e rt os h o wt h a tn e o r e a l i s mg e t si n t ot r o u b l ei ne x p l a i n i n g t h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o na n di th a st os e e kn e wd e v e l o p m e n t t h e n ，t h ew r i t e rd e s c r i b e s t h et h e o r ys y s t e mo fl i b e r a l - i n t e r g o v e m m e n t a l i s m f i n a l l y , t h ew r i t e rp o i n t so u tt h a t l i b e r a l - i n t e r g o v e r n m e n t a l i s mt r a n s c e n d sn e o r e a l i s mi ne x p l a i n i n gt h ep r o c e s so fe u r o p e a n i n t e g r a t i o n ，a n dg e t st h ec o n c l u s i o n s t h et h e s i sw i l lb ed i v i d e di n t of i v ep a r t s n i ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n ，w h i c hm a i n l yp o s e st h es u b j e c to ft h i st h e s i sa n di t s v a l u eb o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c e ，p r e s e n t st h ec u 仃e n ta c a d e m i cs i t u a t i o no ft h er e s e a r c h a n df i n a l l ym a k e sc l e a rt h ew h o l ew r i t i n ga r r a n g e m e n ta n df r a m e w o r k n l es e c o n dp a r tm a i n l yd i s c u s s e st h et h e o r ys y s t e mo fn e o r e a l i s m ，a n dg i v e st h e d e f i n i t i o no fa n a r c h ys o c i e t y , w h i c hp r o v i d e sn e c e s s a r yb a s ea n dp r e p a r a t i o nf o rt h e f o l l o w i n gt e x t t h et h i r dp a r tm a i n l yf o c u s e so nt h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n f i r s t l y , t h ew r i t e rd e s c r i b e s t h eh i s t o r yo fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，t h es u p r a n a t i o n a li n s t i t u t i o n sa n dt h e i rf u n c t i o n s a n d t h e nd i s c u s s e st h ed i f f i c u l t yn e o r e a l i s mm e e t s t h ef 1 0 n hp a r tm a i n l ya n a l y z e st h et h e o r ys y s t e mo fl i b e r a l - i n t e r g o v e r n m e n t a l i s m ，a n d p o i n t so u tt h et r a n s c e n d e n c e s f r o mt h i sp a r t ，w ec a ns e et h a tt h e r ea r et w ot r a n s c e n d e n c e s f i r s t , l i b e r a l - i n t e r g o v e m m e n t a l i s md e v e l o p st h ed e f i n i t i o no f n a t i o n a li n t e r e s t s ”s e c o n d ， l i b e r a l i n t e r g o v e m m e n t a l i s mc o n f i r m st h ef u n c t i o n so fs u p r a n a t i o n a li n s t i t u i t i o n s b a s e do nt h ed i s c u s s i o na b o v e ，t h ec o n c l u s i o np a r tc l e a r l yr e i t e r a t e st h em a j o r a r g u m e n t s o nt h et r a n s c e n d e n c e so fl i b e r a l i n t e r g o v e r m e n t a l i s mt o n e o r e a l i s m ，a n d c o n c l u d e st h a tt h ed e v e l o p m e n to fe u r o p e a ni n t e g r a t i o np r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to f i n t e m a t i o n a lt h e o r i e s k e y w o r d s ： n e o r e a l i a m ， a n a r c h ys o c i e t y ,e u r o p e a ni n t e g r a t i o n , l i b e r a l i n t e r g o v e r n m e n t a l i s m ，t r a n s c e n d e n c e s 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 日期：叫 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 山东大学硕一i ：学位论文 一、问题提出的背景和意义 导论 ( 一) 选题背景 现实主义理论是国际关系理论中最为重要的理论流派之一，为理解国际关系提供了 一个基本框架。新现实主义作为现实主义流派的代表，具有重要的学术价值和学术贡献： 它发现了国际政治的本质特征，认为国际社会处于无政府状态，国家是理性行为体，这 对于新自由制度主义学派等其他理论学派的产生发展具有重要的借鉴作用；同时，现实 主义完成了体系层次的理论建构，极大的推动了国际政治理论发展的科学化进程。罗伯 特基欧汉就说“现实主义为分析合作与冲突提供了一个很好的出发点，因为现实主义 对结构的强调和它对个人和国家行为的悲观假设，会打消那些不切实际的幻想。 但随 着冷战的结束尤其地区一体化的产生和发展，在解释一些重要的国际问题上，现实主义 的缺陷逐渐暴露，陷入了困境。比如，对于欧洲一体化和欧盟作为一个特殊的政治制度 的动力问题，现实主义理论并不能提供出令人满意的答案。而在解释欧洲一体化过程中 形成的自由的政府问主义，在强调了国家理性的同时，结合了国家偏好形成的自由主义 理论和政府间谈判的现实主义理论，并强调了超国家制度在减少国家交易成本方面的作 用，比较成功地解释了欧洲一体化的动力与进程问题。从一定程度上来说，自由政府间 主义既是对现实主义理论的继承，同时也是对现实主义的超越。本文要解决的问题是自 由的政府间主义如何超越现实主义? 超越的条件是什么? 自由主义如何能够实现与现 实主义的结合甚至是融合的? 这对于我们研究国际关系理论的发展具有重要的启发意 义。 ( 二) 选题的理论价值与现实意义 首先，此项研究是对国际关系理论的丰富和发展。现实主义理论一直主导着国际政 治理论的舞台，但是并不意味着它就是全能的，能够解释所有的国际问题，它也有自身 的缺陷和不足。而自由政府问主义理论的产生从一定意义上说是对现实主义的补充和发 展。本文通过对欧洲一体化研究中自由的政府间主义方法进行分析，首先试图回答自由 的政府间主义与现实主义理论有何不同，它是如何超越现实主义、以及是在什么样的条 件下实现超越的问题；其次，探讨自由主义理论是如何能够实现和现实主义理论结合甚 山东大学硕一l ：学位论文 至是融合的，条件是什么的问题。解决了这些问题，对于我们研究国际关系理论的发展 具有重要的启发意义。 其次，此项研究能够促进国际关系的发展。现实主义理论主导下的国际关系是竞 争和冲突的关系，这使得国与国之间的关系充满了竞争和敌视，欧洲一体化的发展证实 了国家之间的妥协与合作的可能性，而并非像现实主义理论所阐释的那样。本文通过研 究自由的政府间主义对现实主义的超越，在对欧洲一体化进程的研究中得到自由的政府 问主义超越现实主义的条件，可以阐明国家之间的合作在什么样的国内和国际条件下可 以形成，从而进一步促进国际关系的合作与发展，作者相信自由主义和现实主义结合的 国际关系将是更加融洽与合理的国际关系。 二、研究的现状与创新 新现实主义的代表人物是肯尼思华尔兹认为，其主要代表作是国际政治理论。 在书中他阐述了国际关系中最基本的并且持续起作用的因素是国际体系结构，一个国家 的行为从根本上不是取决于其内部属性而是取决于它在国际体系结构中的位置。“系统 由结构和互动的单元构成。结构是全系统范围内的组成部分，使得系统能够被视为一个 整体。 华尔兹对“结构的定义包括三个内容，即“单元之间的排列原则、单元的特 性及能力的分配”。“尽管能力属于单元属性，但是单元问能力的分配则不是，它是一个 系统概念。结构的差异并不取决于单元在特性及功能上的差异，而取决于单元能力的差 异。 结构现实主义将研究者的目光焦点集中在体系层面上来考察国际政治，解释国家 行为，同时对个体层面上的行为体的内在属性差异进行理论抽象或者说忽略。“在定义 国际政治结构时，我们只考虑通过考察国家问秩序的类型以及能力的分配情况，我们能 够怀有何种程度的预期。我们抽象掉国家的一切特质及具体联系，得出一幅方位性图画， 一种根据单元的位置而非单元特质来描述的关于社会的、有序的总体安排的描述。”华 尔兹的理论本质上是一种关于无政府状态中的国际政治的系统理论，这一理论为我们理 解纷繁复杂的国际政治提供了一种系统性的分析框架。他认为，国际体系中的两个因素 是恒定的：( 1 ) 国际体系处于无政府状念，而非等级状态，在无政府状态下国家是主要 的行为体，“因为只要无政府状态依然存在，国家就是重视同类的单元。“国家为它 们以及其他非国家行为体搭建了一个舞台，上演着_ 出出好戏，或是从事着一些单调乏 味的事物。尽管国家可能不愿长期介入非国家行为体的事务，但是它们还是对交往方式 2 山东大学硕i j 学位论文 划定了界限，无论是通过被动地允许非正式规则的形成，还是通过积极主动地改变不适 合他们的规则。在关键时刻，国家将重新制定其他行为体所遵循的运作规则。“国家 是通过彼此互动塑造出国际政治系统结构的单元，而且他们将长期保持着这种作用。国 际的消亡律之低令人惊奇! ( 2 ) 国际政治的特征表现为，互动着的单位执行类似的功 能，即权力资源是同质的和可替换的。而体系中国家间的权力对比，作为第三个重要因 素，是随着体系的不同和时间的变化而发生变化的。简单来看，这种变化是造成国际格 局发生转变的唯一白变量。 自由政府间主义兴起于2 0 世纪9 0 年代，其主要代表人物是美国学者安德鲁穆拉 维斯基。自由政府间主义被认为是“最主要的欧洲一体化理论之一。 是欧洲一体化进 程和一体化理论发展的自然结果。自由政府间主义既继承了现实主义，又超越了现实主 义。在承认了理性国家的基础上，结合了民族国家偏好形成的自由主义理论，并强调了 政府间谈判的作用。它是对现实主义和自由主义理论的综合。自由政府间主义在强调国 家作用的同时并不忽视制度的作用，认为它有助于提高交易的效率，加强了成员国政府 在国内政治中的自主性，结果是有利于成员国政府在国内政治的博弈及政府间的博弈。 安德鲁穆拉维斯基教授的两篇文章促成了自由政府间主义理论的形成，最后于1 9 9 8 年 出版的欧洲的选择：从墨西拿到马斯特罩赫特的社会目标和国家力量一书标志着自 由政府间主义正式形成。 一是他在1 9 9 1 年发表的( 单一欧洲法令) 的谈判：国家利益与欧共体传统的政治 家才能，这篇文章对自由政府间主义的形成奠定了基础。他在文章中反驳了超国家制 度主义不能解释单一欧洲法令的谈判过程，因为超国家制度主义的三个要素( 即欧 共体机构的压力、跨国利益集团的游说活动和欧共体委员会的政治精英的作用) 在欧洲 一体化重新启动的实际考察中并没有起到多大的作用，相反，政府间制度主义的三个要 素( 即政府间主义、最小共同点谈判和捍卫国家主权) 可以合理的解释单一欧洲法令 的谈判进程。在政府问主义能够解释单一欧洲法令的谈判方面的同时，穆拉维斯基 又提出了一个重要的问题，即“为什么国家政策的选择最终在这一谈判上出现趋同? 作者阐述了解答这个问题的这个观点。“这个问题的答案的一部分可以在法国、德国和 英国的国内政治中找到。最后穆拉维斯基总结。政府间制度主义同意超国家机构在组织 成员国目前的谈判方面发挥了重要的作用( 这些谈判是欧洲一体化重新启动的基础) ， 但它还强调一体化的主要源泉来自成员国自己的利益和它们在布鲁塞尔显示出的力 量。一作者强调“政府间主义的解释即使不甚圆满，但也为进步研究欧共体国内政治 3 山东人学硕i ：学位论文 对国际的影响开辟了道路。( 单一欧洲法令) 的谈判：国家利益与欧共体传统的政 治家才能这篇文章为自由政府间主义的理论的形成奠定了基础。 第二篇文章就是穆拉维斯基在1 9 9 3 年发表的欧洲共同体中的偏好与力量：一个 自由的政府问主义方法，这标志着自由政府间主义理论的形成。在文中，他阐述了自 由政府间主义的基本假设，即“理性的国家行为假设，民族国家偏好形成的自由理论， 国家间谈判的政府间主义者分析。理性的国家行为假设提供了总的分析框架，其中，经 济相互依存的成本和收益是民族国家偏好形成的主要决定因素，民族国家偏好的相对强 度、替代同盟的存在和事物联接的机会，为解决政府中存在的分配冲突提供了政府间主 义的分析。机制理论被用作分析政府将其权力委托给国际组织的出发点。 在论及超国 家制度的作用的时候，穆拉维斯基认为超国家的制度有利于“两个层面的博弈”，既有 利于“减少国家在政府间博弈是的交易成本”，也有利于国家政府与国内政治的博弈，“赋 予政府更大的国内议程安排的权利。 在文章最后，作者强调了“自由政府间主义把欧 共体比作可以潜在的适应于所有国家的政治模式，因而认定了一个相似的一体化进程可 以在其它地方发生的条件。 欧洲的选择：从墨西拿到马斯特里赫特的社会目标和国家力量一书分别讨论了 五次大的谈判，每一次都由三个阶段完成，即国家偏好形成、政府间谈判和制度选择， 详细论述了其理论框架及解释能力。 从文献综述中不难看出，新现实主义理论在基本假设上，认为国际社会处于无政府 状态，并把它作为理论演绎的逻辑前提；在分析单位上，坚持国家中心论和理性国家论； 在核心概念上，坚持权力政治论：在哲学观上，对国际政治总体上持悲观态度，认为国 际关系本质上是冲突的，历史是不断循环而不是向前进步的。对于欧洲发展的前景，约 翰米尔斯海默认为“在缺少共产主义集团的威胁和美国的保护下，欧洲国家之间的合 作将会不容易。在合作中失去自主权和收益的不平衡的结果会导致国际猜疑的产生。在 多极背景下的欧洲更像一个冲突的而非合作的领域。而对于冷战以后欧盟的发展情况 看，现实主义者的预测是错误的，其解释也是不充分的。自由的政府间主义在承认了国 家理性的基础上，结合了国家偏好形成的自由主义观点，更加明确的解释了欧洲一体化。 国内学者对作为主流理论的现实主义的研究数不胜数，而对于欧洲一体化理论的自 由政府问主义的研究也不在少数。国内学者对于新现实主义的研究大多数都是在描述其 理论并且强调其重要的地位和解释力，同时也有学者提到了其在冷战以后受到的挑战， 但是对于地区一体化理论对主流国际关系理论的超越的研究并没有涉及。而对于欧洲一 4 山东大学硕十学位论文 体化理论研究来说，学者们都在单纯地研究在区域内的一体化理论，尤其是欧洲一体化 理论在欧洲一体化过程中自身的发展和相互争论，而并没有注意一体化理论对于主流国 际关系理论的影响和超越。所有的学者都没有注意到欧洲一体化对国际关系理论的发展 和创新具有重要的作用。本文主要分析现实主义理论在解释欧洲一体化时遭遇到的困 境，并在此基础上分析自由的政府间主义对现实主义的超越，进而分析自由的政府间主 义对现实主义超越的条件，得出一般的结论，促进国际关系理论的发展，这对于国内研 究来说是一个空白点。作者认为，研究自由主义与现实主义的结合的条件对于国际关系 理论的发展及国际关系的发展又具有重大的意义。 研究的思路与框架 在研究思路上，本文首先探讨新现实主义的理论体系及其无政府状态的逻辑，在具 体界定了新现实主义无政府状态的逻辑的前提下，探讨了新现实主义无政府状态逻辑解 释力，指出新现实主义在当今国际关系研究中具有重要的地位合作作用，接着描述了欧 洲一体化的进程及其机构作用，并对欧盟的性质进行了界定，意在说明新现实主义国际 关系理论在欧洲一体化的深化中其解释能力陷入了入困境，不得不寻求现实主义新的发 展，由此引出了随着欧洲一体化的发展而产生的自由政府间主义的解释框架，最后指出 了自由政府间主义在欧洲一体化的解释上超越了新现实主义，并且最后总结了欧洲一体 化对国际关系理论具有重要的影响。本文具体框架如下： 第一部分为导论，主要是提出本文研究的主题自由政府间主义对新现实主义的 超越，并对本题的研究价值与意义、研究的现状、研究的思路与框架等进行阐述与说明。 第二部分为新现实主义及其无政府假设。本部分主要分析了新现实主义的理论框架 及其无政府状态的逻辑，分别界定了不同的理论流派的无政府状态逻辑，以此来证明新 现实主义无政府状态的解释力，为下文新现实主义在解释欧洲一体化的发展上陷入困境 做出铺垫。 第三部分为欧洲一体化运行于无政府与有政府之问。本部分笔者主要介绍了 欧洲一体化发展的历史以及在欧洲一体化过程中产生的超国家机构的作用。通过这两方 面的论述来说明新现实主义的无政府假设及其逻辑在解释欧洲一体化的深化和发展方 面陷入了困境。 第四部分为自由政府间主义及其对欧洲一体化的解释。本部分主要介绍了在欧洲一 5 山东人学硕十学位论文 体化的过程中形成的自由政府间主义对欧洲一体化的动力及过程的解释。自由政府间主 义是现实主义与自由主义的结合，由于其在国际谈判中其主要作用的是成员国政府，故 为现实主义流派。自由政府间主义结合了欧洲国家的历史及实际，准确解释了欧洲一体 化的动力及制度作用，在两方面达到了对现实主义的超越。 第五部分为本文的结束语。本部分通过对前文的回顾与总结，概括了自由政府间主 义对新现实主义的超越及指出了超越的条件，最后得出结论，正是由于欧洲一体化的发 展，才促使了现实主义内部的不断发展与创新。 6 山东大学硕 ：学位论文 第一部分新现实主义及其无政府假设 以沃尔兹为代表的新现实主义是国际关系理论中比较完善并且影响较大的理论派 别，其代表作国际政治理论已成为被引用次数最多的论著。新现实主义自问世以来 一直具有较强的解释力，尤其是沃尔兹的国际体系的无政府性假设的提出，成为当前国 际关系理论的出发点。新现实主义的代表人物是美国学者肯尼斯沃尔兹，其著作国 际政治理论一书着重阐述了沃尔兹新现实主义的内容和框架。 一，新现实主义的理论体系 新现实主义在继承传统现实主义基本原理的基础上，着重分析了国际体系的结构特 征及其对国际关系的影响，在西方国际关系学史上至今影响不衰。 1 国际体系是无政府的。这是新现实主义理论的基本出发点。沃尔兹认为，国际关 系与国内关系最根本的区别在于体系中各个单位之间的关系不同。国内政治是按照等级 秩序排列的。各单元之间机构和组织为上下级关系。体系中各个单位之间因 其社会功能不同而有高低之分，社会中的权力集中在社会最高权威手中。所以，各个单 位之间的冲突可以在上一级权威那里得到解决，必要时可以是强制性解决。相应地，国 际社会体系是无政府体系。体系中各个单位之间是等同关系，每个单位的功能是相似的。 在无政府领域中，单元的功能相似，并且趋向于保持这种相似性。 而国际社会又缺少 集中的权力，既无世界政府，又无国际警察，所以，各个单位之间的冲突只能自行解决。 这就决定了国际体系是自助性体系。“自助系统是这样一个系统，在其中，那些不实行 自助或是自助效率较低的行为体将无法实现繁荣，并将面临危险和苦难。 也就是说， 在无政府的国际体系中，单位只能依靠自我保护以求生存。 2 民族国家是国际关系的主要行为体。 新现实主义认为国家是国际关系的主导行为体。沃尔兹指出“只要无政府状态依然 存在，国家就始终是同类的单元。一“国家是通过彼此互动塑造出国际政治系统结构的 西肯尼思沃尔兹著，信强译：国际政治理论) ，上海人民i j ：版社，2 0 0 3 年1 1 月第l 版，第1 0 9 页。 留婀上，第1 3 8 页。 国同上，第1 5 7 贞。 7 山东人学硕i j 学位论文 单元，而且他们将长期保持这种作用。国家的消亡率之低令人惊奇。 这其中包括了 国家中心说，单一国家说和国家理性说。国家中心说确立了国际关系的基本研究单位； 单一国家说强调了国家利益在特定时控断面上的单一性和相对稳定性；理性国家说强调 了国家行为的可知性和可预测性。 对于国家是理性的、自私的行为体，沃尔兹以微观经济学的方式，把国家定义为自 私的、单一的理性行为体：在市场经济的自助条件下，大多数公司会理性的追求自身利 润的最大化，为自身的生存而主动适应市场经济这一结构的决定性的影响，不遵循这个 规律的公司将会被淘汰。同样，处于无政府状态的各个国家，就像公司一样，他们必须 自私的、理性的致力于追求自身的生存安全和本国利益的最大化。 3 无政府条件下权力的斗争是国际关系的实质 由于国际无政府结构导致的自助体系要求体系中每一个成员要在冲突的国际环境 中保护自己的生存。而自我保护的方式只有一种增强国力。只有强大的实力，才能 保证国家不被灭亡，保证国家在利益冲突中不受损害。这就形成了国际体系中国家努力 增强国力的竞争局面。一国国力的增强，无论意图如何，都会被其他国家视为威胁。于 是，其他国家也要增强实力。在这种国家竞相增强国力的自助体系中，安全困境是正常 状态，只有强者才是安全的。沃尔兹虽然把国家权力作为手段，但指出国家权力是保证 国家生存的最可靠手段：决定国家间争端之结果的主要因素是国家拥有的实力。 根据新现实主义对国际关系的分析，我们可以看出，无政府状态使国际体系因无法 以权威方式解决冲突而成为自助体系，自助体系又要求体系成员以来自己的实力在冲突 中保护自己的利益，包括最根本的生存利益。这一环节的核心是国家权力，因为只有国 家权力才是国家在冲突中免受损害的保证，才是国际上最可信赖的外交工具。因此，国 际关系的实质就是为权力的争斗，就是国与囤之间为得到、保持、增强国家实力而展开 的相互竞争。圆 4 国际体系的结构是影响国家行为体的主要因素。 新现实主义认为国际体系结构是影响国家行为的唯一重要因素。新现实主义认为国 际体系结构具有自在性和自主性。沃尔兹认为国际体系结构如经济学中的市场一样，一 旦建立便不受国家的限制，具有自在行和独立性。同时国际体系结构实体层面最重要的 特征，体系结构不是结果，而是原因。沃尔兹称在世界政治舞台上，体系结构约束国家 肯尼思沃尔兹著，信强译：国际政治理论，f ：海人民i | ；版社，2 0 0 3 年1 1 月第l 版，第1 2 4 页一第1 2 7 页。 留秦哑青：现实主义理论的发展及j 批判，载国际政治科学，2 0 0 5 年第2 期，第1 4 6 页。 8 山东人学硕i ：学位论文 的行为并决定国家行为的后果。在某一给定的国际体系结构之内，作为理性行为体的国 家必然根据这一国际体系结构的特征而制定自己的外交政策。所以，解释和预测国家行 为的主要因素是国际体系的结构。只要国际体系结构不发生变化，体系中成员国的伙计 行为也不会发生重大变化。 新现实主义重点关注的是国际体系，认为国际体系的结构决定着国际体系成员之间 的政治关系。结构界定系统内各部分的排列或顺序。圆沃尔兹认为，国际关系中最基本 的并且持续起作用的因素是国际体系结构，一个国家的行为从根本上不是取决于其内部 属性而是取决于它在国际体系结构中的位置。 国际体系的结构指国际体系中物质权力的分配格局，即体系单位( 国家) 一起相对 国力在体系中的相应位置的排列。所以说，国际体系结构的基础是国家实力，及国际体 系中权力的分配决定了国际体系的结构，当然，这种权利分配首先是大国之间的权力分 配，并且权力首先指国家的军事实力。 二、无政府状态假设 无政府状态是国际关系理论研究的起点，在国际关系研究中处于中心地位。国际社 会呈现无政府状态，即没有一个凌驾于民族国家之上的国际权威或者政府。这就使得国 家间的关系近似于霍布斯自然状态中人与人之间的关系。尤其是威斯特伐利亚体系确立 之后，主权原则j 下式产生。从此，国际体系开始由独立的主权国家构成。在那以后几百 年的历史时期，国家成为国际关系的中心，国家的主权原则和国际社会的无政府状态成 为了国际关系的主要特征。 ( 一) 无政府状态的含义 根据 ，2 0 0 4 年第3 期，第2 9 - 3 0 页 9 山东大学硕。i ：学位论文 。即霍布斯所描述的人人为战的自然状态。这一定义遭到了国际关系学者的广泛质疑， 许多学者注意到了国际政治秩序中的持续性因素。布尔从国际社会的角度来理解现代国 际体系的秩序，认为无政府状态并不意味着没有秩序。在国际社会中，广泛地存在着各 种规则和安排，如对使用武力的一定限制；对契约神圣性的尊重和对财产权保护的某些 共同安排。“现代国际体系也是一种国际社会，至少在一定意义上说，国际社会一直是 国际体系中起作用的因素之一。囝布尔认为，国际社会中形成的秩序，一直体现在现代 国体系中，因为秩序所体现的国家共同利益观念、共同接受的规则和共同的体制在现代 国际关系中并没有停止发挥作用和影响 。因而布尔不同意无政府状态就是霍布斯描绘 的自然状态。同时也有的学者注意到了标志着国际政治特征的社会和秩序因素，罗伯 特阿克塞尔罗德和罗伯特基欧汉认识到：“国际社会虽然处在一种碎化状态。但是， 无政府状态的世界政治并不意味着它完全缺少组织。在一些事务领域，存在对各个行为 者之间的关系较为细致的安排，即使其它一些领域仍是松散的。