（世界经济专业论文）经济全球化与结构安全观.pdf

绛济争球化1 j 结构安全观中文摘要 中文摘要 本文概括地分析了经济全球化的内涵、特征、作用和影响。并从全球化背景 下，世界经济结构的调整以及目前理论界关于经济安全研究的现状，引出结构安 全的话题，说明在全球化背景下，我们需要在一个更高的水平上来考虑国民经济 的产业结构问题。这种国民经济的结构，应当是在国际分工体系中处于更高的有 利地位、有较强的竞争力、有利于国民经济持续增长，同时自身具有使结构不断 升缴的结构。文章对结构安全的实质，即全球化背景下产业结构合理化与高级化 的有关内容和标准进行了规范分析。阐述了不同的产业结构的演进路径与结构安 全的关系，断层危机形成的根源及其表现。并结合中国的具体国情提出了结构安 全的系统构建：基础产业与制造业的协调发展。最后在分析了产业结构与要素结 构的辩证关系的基础上提出发展中国家必须利用全球化背景下要素流动的机遇进 行要素培育与要素规划来提升结构安全。 关键词：经济全球化结构安全断层危机要素结构 作者：姜明 指导老师：罗正英 ! 竺! ! ! ! ! 竺! ! 型! ! 塑翌! ! ! ! ! 型! ! 业! ! ! ! ! ! ! ! 翌! 坐! ! ! ! ! ! 堡 皇! ! 竺竺! t h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r e s a f e t y a b s t r a c t a f t e ra n a n a l y s i s o ft h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n i nt e r m so fi t s i m p l i c a t i o n s ， f e a t u r e s ，f u n c t i o n sa n di n f l u e n c e s ，t h ep r e s e n tp a p e rd i s c u s s e st h ei s s u eo fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e s a f e t y i tp o i n t s o u tt h a tt h es t r u c t u r eo fn a t i o n a l e c o n o m ys h o u l d b e c o n s i d e r e da tam o r es o p h i s t i c a t e dl e v e li nt h ec o n t e x to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n a n i d e a ls t r u c t u r es h o u l db es e l f - i m p r o v i n g c o m p e t i t i v e ，a n dc o n t r i b u t i v et ot h eg r o w t ho f n a t i o n a le c o n o m y b e s i d e si ts h o u l de n s u r ean a t i o ni t sm o r ef a v o r a b l ep o s i t i o ni nt h e i n t e r n a t i o n a ll a b o rd i s t r i b u t i o n t h ep a p e rp r o p o s e st h ec o n c e p to fs t r u c t u r a ls a f e t ya n d g i v e si tad e t a i l e da n a l y s i s ，e l a b o r a t i n go nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n t o f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h e s a f e t y o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea sw e l la st h ec a u s e so f d i s c o n t i n u i t y r i s k si n v o l v e di nt h ep r o c e s so f r a t i o n a l i z a t i o n a sac o n c l u s i o n ，t h ea u t h o r p r o p o s e sh i sf r a m e w o r ko f as a f es t r u c t u r a ls y s t e mb a s e do nt h er e a ls i t u a t i o ni nc h i n a w i t hav i e wt o e n s u r i n g t h eb a l a n c e d d e v e l o p m e n t o fb o t hb a s i c i n d u s t r y a n d m a n u f a c t u r i n g k e y w o r d s ：e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n s t r u c t u r a ls a f e t y d i s c o n t i n u i t yr i s k s e l e m e n ts t r u c t u r e w r i t t e n b y ：j i a n gm i n g s u p e r v i s e db y ：l u oz h e n gy i n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：弛日 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 丈。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 导师签名： 日期： 日期： 朋岬。t 乙 州、平r 砂 绛济争球化1 ，结构安争州 j l青 引言 冷战后，经济全球化加速发展，经济全球化使各国经济高度融入全球经济的 整体运行之中，在给各国经济带来极大的发展机遇的同时，也使得国际社会风险 增大，经济安全日益凸显。国际经济体系与市场的不确定性，非政府主体尤其是 投机者的投机行为，经济全球化背景下商品和资本的流动，虚拟经济的日益膨胀 造成的经济不稳定及其灵敏的传递和波及效应使各国不得不转变传统的以军事安 全、政治安全为主的国家安全观，更加关心经济安全。经济安全上升为国家安全 的核心，而且其内涵与外延也不断拓展。 东南亚余融危机后，国内外学术界加强了对经济安全的研究，目前理论界关 于经济安全的研究主要侧重于经济安全的含义和实质( 经济竞争力的提升、经济 的持续发展) ，以及经济安全所涵盖的领域( 金融、产业、资源等) 来把握经济安 全，很少从经济结构的合理性来认识和把握经济安全。我们认为把经济安全仅仅 归结于经济竞争力的高低过于笈统，未能涉及到深层次的原因，同时也难以解释 为什么冷战后一系列金融危机都是爆发在经济竞争力并不是最差的新兴工业化国 家；而独立地从各个产业：金融、信息、战略资源等来认识经济安全而不去分析 其中的内在关系显然也是不全面的。在全球化竞争中，强者不仅以前所未有的广 度和深度占有他国的市场，而且在全球范围内配置其资源和产业。强者之所以强， 核心在于它的产业结构能够保证其产业运行的高效率和产品竞争优势，即保证了 它能够以更低成本、更高质量的产品来提高市场占有率。同样，弱者之所以弱， 恰恰是其产业结构的低度化，从而导致其产品缺乏竞争力。因此，通过产业结构 调整，实现结构优化和高级化，来提高一国经济的竞争力，成为各国在经济全球 化背景下谋求发展的重要途径。正是基于这样的认识，我把“经济全球化和结构 安全观”作为我的硕士论文选题。 文章首先概括地分析了经济全球化的内涵、特征、作用和影响。然后从全球 化背景下，世界经济结构的调整以及目前理论界关于经济安全研究的现状，引出 结构安全的话题，并对结构安全的内涵、实质、系统构建和结构安全的基础作了 较为详细的规范分析。 论文共分五个部分： 第一部分，界定了经济全球化的内涵、特征、作用与影响，从理论界对经济 安全的分析以及世界经济结构的调整入手提出结构安全，并阐述结构安全的内涵。 】 终济伞球化i j 结构安争州 ；l吉 第二部分，阐述结构安全的实质：全球化背景下产业结构的优化的有关内容。 具体分析产业结构的合理化的标准以及产业结构合理化与可持续发展的关系；产 业结构高级化的内涵与影响高级化的因素及高级化的表现形式，主导产业的有序 更替，主导产业的特征及选择标准。同时阐述知识经济对产业结构高级化的影响。 第三部分，分析产业结构转换的两种不同路径及其利弊，同时对结构失衡的 突出表现断层危机作了分析说明。 第四部分，结合中国的具体国情阐述了结构安全的系统构建，基础产业的稳 固性、超前性、竞争性、适应性是结构安全的根本；制造业的振兴是结构安全的 重点，基础产业与制造业的协调发展才是结构安全的保证。 第五部分，也是本文的最后一部分从产业结构与要素结构的辩证关系出发， 分析了在全球化知识经济背景下生产要素内涵与外延的拓展，分析了发展中国家 产业结构低度化的根源在于要素结构的低级化，因此，发展中国家必须利用全球 化要素流动的机遇，合理地进行要素培育和要素规划。 绛济争球化，结构蜜伞删 第一章绎济争球化。，结构安伞：概念的分析 第一章经济全球化与结构安全：概念的分析 一、经济全球化 ( ) 经济全球化的含义 经济全球化( g l o b a l i z a t i o n ) 作为一个新名词，诞生还不到2 0 年，一般认 为，“全球化”一词最早是在1 9 8 5 年由美国学者t 莱维( t h e o d r el e v i t t ) 在 其题为市场全球化一文中用“全球化”这个词来形容此前2 0 年间国际经济发 生的巨大变化，即“商品、服务、资本和技术在世界性生产、消费和投资领域中 的扩散”2 。随即在经济学、政治学和社会学等领域得到普遍使用。由于经济全球 化是一个内涵和外延都非常广泛和深刻，可以从多角度、多层次去理解的概念， 因此，关于经济全球化的含义，必然是仁者见仁、智者见智。目前，无论是国内 还是国外学术界对经济全球化的内涵和定义有很多种，没有一致认可的界定。但 概括起来，主要有以下两种主要观点。 第一种主要观点可以概括为要素扩散论、资源配置论或者也可以称为过程与 状态论。这是目前理论界对经济全球化最普遍的、最客观的一种描述。经济全球 化既反映了一种状态又表现出一种进程，就是阻碍生产要素在各国、各地区之间 流动的障碍已经减少而且会不断减少、壁垒已经削弱而且还会继续削弱，各国联 系越来越紧密、相互依赖程度越来越高，已经日益融合成一体这样一种状态与过 程。例如，国际货币基金组织( i m f ) 为全球化下的定义是：“全球化是指跨国商 品服务交易及资本流动规模和形式的增加以及技术的广泛、迅速传播，使世界各 国经济的相互依赖性加强。”31 9 9 0 年，经合组织( o e c d ) 前首席经济学家s 奥 斯特雷认为，经济全球化主要是指生产要素以空前的速度和规模在全球范围内流 动，从而获得最佳配置。中国社科院李琮研究员认为：“经济全球化是世界经济发 展到高级阶段出现的一种现象，它是科技和社会生产力达到更高水平，各国经济 相互依赖、相互渗透大大加强，阻碍生产要素在全球自由流通的各种壁垒不断削 弱、规范生产要素在全球自由流通的国际规则逐步形成并不断完善的这样一种历 史过程。”4 1 也有翻译成提舆多尔拉维特的。 ! t h e o d r el e v i t t ：“t h eg l o b a l i z a t i o no fm a r k e t s ”，i na m k a n t r o w ( e d ) ：s u n r i s e ：c h a l l e n g i n gt h e m y t ho fi n d u s t r i a lo b s o l e s c e n c e j o h nw i l e y s o n s ，1 9 8 5 ，p 5 3 3 转0 f 自洪银兴、刘伟等主编政治经济学商等教育小版礼，2 0 0 2 年版第2 3 2 负。 4 李踪主编：世界经济学新编，经济科学f f ；版社，2 0 0 0 版，第5 1 0 页。 3 绎济争球化i 结构安拿脱笫一章绎济伞球化拈自构宜争：概念的分析 第二种主要观点可以简单概括为制度论、实质论。即从制度层面来理解全球 化，指出全球化的实质。认为经济全球化就是建立- - 乖i , 超越国家的生产关系，经 济全球化就是全球市场经济规则体系的建立、就是市场化。甚至一些学者认为经 济全球化就是资本主义化、美国化。法国学者雅克阿达在其经济全球化一 书中认为，经济全球化就是资本主义经济体系对世界的主宰和控制。在他看来， 苏东集团解体以后，资本主义横行的主要障碍已经不复存在。非洲和拉丁美洲的 债务国在债务危机的压力下，f 在按照国际金融机构的意志进行经济和政治体制 改革。而无论是从历史、还是从现实来看，国际金融机构都充当资本主义的“代 言人”。5 乔治索罗斯认为：“全球经济实际上应被视为全球资本主义体系”6 。国 内很多学者如陶大镛、龚书铎、蔡仲德、宏量、唐任伍认为：“全球化就是美国化， 就是资本主义化，就是西方化。”“经济全球化就是资本主义经济体系对世界的 主宰和控制，这就说出了经济全球化的实质所在”7 。发展中国家的很多学者及政 治家也都持此观点。 以上这些定义和解释从不同的角度、层面对全球化进行了深刻的分析，虽然 其中也不乏一些似是而非的观点，但基本上都有一定的说服力。这正如杨雪冬所 说：“全球化是一个多维的概念”8 。我们认为，经济全球化的本质属性可以从两方 面来理解。一方面，它是社会生产力发展的必然结果和客观要求。作为人类社会 生产力发展的产物，经济全球化有促进和符合社会发展的历史进步性。从生产力 角度来看，经济全球化是指生产、贸易、投资、金融等经济行为在全球范围内的 大规模活动，生产要素的全球配置与重组及世界各国各地区经济相互依赖和高度 融合的历史过程。主要表现为贸易全球化、生产全球化、会融全球化等方面。另 一方面，经济全球化作为社会再生产的历史演进，也是生产关系在全球范围内融 合和统一的过程。生产力的发展需要一定的生产关系相适应，经济全球化的发展， 一方面需要相应的生产关系作为支撑，另方面也会推动生产关系的国际性融合。 但从生产关系角度看，不可否认，迄今为止的经济全球化在很大程度上，是资本 主义主义生产关系向全球化扩张的产物。从生产关系的角度，经济全球化即西方 所主张的经济全球化，是以资本主义为主导的，以实现全球少数人利益为目的的 资本主义征服整个世界的现象和过程。它必然有利于发达资本主义国家维持世界 法 雅克阿选著，何竟、周晓章译绎济拿球化，中央编译出皈社，2 0 0 0 ，第3 4 页。 6 转引自裘元伦：“经济垒球化q 中国国家利益”，世界经济。1 9 9 9 年第1 2 期，第3 页。 7 参见全球化：西方化还足中固化俞可甲主编，社会科学文献h l 版社，2 0 0 2 年，第5 5 页、第8 7 页 8 杨- 哼冬：争球化：两方理论前沿，社会科学文献h 版社，2 0 0 2 年版r 第1 3 页。 4 经济辛球化o 结构安争州 第一章缂济伞球化o j 结构安争：概念的分折 经济的旧秩序。经济全球化给发展中国家带来的是不均等、不公j 下的机遇。 ( 二) 经济全球化的特征 1 经济主体多样化。在全球化经济中，经济主体已经不再是单一的主权国家， 跨国公司作为全球经济主角的作用增强，国家在国际经济活动中的地位和控制力 减弱。据1 9 9 9 年世界投资报告统计，全球的跨国公司已突破6 万家，它们在 国外的分公司达到了5 0 万多家。一些巨型跨国公司的年销售额比许多发展中国家 的国内生产总值还要高出许多。据统计，目前，跨国公司控制了全球三分之一以 上的生产、三分之二的世界贸易、9 0 以上的对外投资、7 5 以上的专利和技术转 让，成为当今世界经济中具有举足轻重的特殊主体 此外，以国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织等作为协调和监督世 界经济运行的国际性组织和多边协调机制，作用不断增强、权威性越来越明显。 f 同益成为世界经济的协调与合作主体。 2 市场经济全球化。一方面，世界市场的人为分割被逐渐消除，构成了全球 统一的市场。2 0 世纪9 0 年代以来，各国间的制度障碍大大削减，生产要素、货物 及服务的跨国自由流动迅速扩大，全球市场的统一性特征日益明显。另一方面， 世界各国无不以市场为导向，进行经济体制改革，发展市场经济。这种几乎遍及 全球的经济改革，使各国市场联结成了全球性的市场经济整体，这既是推动经济 全球化的制度原因，也构成了经济全球化的重要特征。 3 经济信息化、知识化。知识经济简单地讲就是以智力资源的占有、投入和 配置，知识产品的生产( 产生) 、分配( 传播) 和消费( 使用) 为最重要因素的经 济。虽然知识经济与经济全球化是两个不同的概念，但两者的发展却不仅在时间 上相一致，而且存在着直接的联系。知识经济为经济全球化提供了技术条件、物 质手段，而反过来经济全球化也为知识经济提供了发展空间。重要的是，知识经 济率先发展的国家要求一种更高层次的国际分工和全球化的经济格局，使经济全 球化产生新的内容，构建新的增长阶段。 4 要素流动全球化。现代化生产所需的要素不仅包括传统经济学所讲的资本、 劳动和土地，而且还包括技术、管理和信息等在生产中发挥作用日益明显的要素。 这些要素已从传统的要素中独立出来正被各国的生产商们全球化配置和全球化使用。 其中，资本的全球化是发展最早，也是发展最快的。据联合国贸发会议发表 的统计数字：2 0 0 0 年全球外国直接投资额达到1 3 万亿美元，比1 9 9 9 年增长1 8 。 2 0 世纪9 0 年代以来，国际资本流动达到了空前的规模。全球外汇交易额大于全球 绛济争球化，结构立牟烈第一章抬济争球化o 结构安伞：概念的分析 市场进出口总价值的6 0 倍，每同金融交易与实物贸易有关系的不超过2 ，金融 衍生品种已达1 2 0 0 多种，并且还在不断繁衍。 劳务全球化是生产要素全球化的一项重要内容，它不仅指劳动力的全球化配 置和使用，而且也包括劳务如旅游、运输、信息等的国际化流动。劳务全球化的 发展状况可以从前面国际服务贸易总额以及占整个国际贸易的比重得知。 技术全球化是生产要素全球化的另一项重要内容。技术全球化主要是通过国 际贸易方式即商品和设备的买卖、技术使用权的买卖、技术咨询、技术服务以及 工业合作等方式进行的。国际技术贸易额的增长近几年达到了前所未有的规模。 根据联合国有关资料统计，2 0 世纪6 0 年代中期，全球技术贸易额年平均为2 5 亿 美元，7 0 年代中期增长到1 2 0 亿美元，8 0 年代中期增长到5 0 0 亿美元，而9 0 年 代中期已超过2 0 0 0 亿美元。 5 经济的虚拟化程度加大。现代经济发展的实践已经证明，虚拟资本的增长 速度要比实际资本的增长速度快得多，已经形成了极不稳定的“倒金字塔结构”。 在金字塔的最底层是实际的物质和知识产品的生产，在其之上是商品流通和真实 的服务贸易，再往上是债券、股票、期货。在金字塔的最顶端是衍生期货和其他 纯粹的虚拟资本。金融全球化必然促使各种各样的衍生余融工具产生，虚拟资本 发展很快，虚拟资本数量的急剧增长和经济的虚拟化已经成为经济全球化的一个 重要特征。 6 产业结构全球化。经济全球化的加速，在促进全球要素流动的同时，也进 一步推动了全球产业结构的调整。当前全球产业结构调整的主要特点，一是产业 重心由第二产业向第三产业转移。发达国家和新兴工业化国家或地区的第一产业 和第二产业在国内生产总值中的比重进一步下降，第三产业在g d p 中的比重不断 上升。二是全球工业化的中心正由西半球向东半球尤其是东亚地区转移。发达国 家制造业增加值占全球制造业增加值总量的份额，由1 9 7 0 年的8 6 降至t 9 9 5 年的 7 6 ，而且还会进一步下降，预计到2 0 0 5 年，将进一步下降到7 0 以下；而发展中 国家所占份额，则从1 9 7 0 年的1 0 3 上升至1 9 9 5 年的2 1 3 ，预计到2 0 0 5 年， 将继续上升到3 0 6 ，其中，东亚和东南亚将占1 9 2 。三是加快以信息技术为核 心的高新技术产业的发展，推进产业结构的高级化。发达国家大力发展信息产业、 新材料产业、生物工程产业、技术密集型和信息密集性服务业，对于普通制造业、 家用电子产业则保留研究开发部份，将生产装配部门向发展中国家转移。 在全球化经济中，各国的产业结构正在变成世界产业结构的一个密不可分的 6 绛济伞球化i 结构= f c ：争脱销一章终济伞球化l i 结构宜伞：概念的分析 组成部分。各困纷纷采取外向型产业结构，许多国家从制定产业政策的初始阶段， 到产业政策的具体落实和进一步调整，都是面向世界的，不仅考虑本国的国情， 而且也充分考虑世界各国产业结构的调整情况，各国在产业结构上的相互依赖正 进一步加深。 ( 三) 经济全球化的作用和影响 经济全球化是经济发展的客观规律和必然趋势，具有历史进步性。它使世界 经济进入了大丌放、大融合、大协调的时代，为各国经济的发展提供了较为和平 及稳定的环境，增强了各国经济的活力；在全球化的浪潮中，各个国家都在不同 程度上促进信息产业与传统产业的有机结合，使得劳动生产率大幅度提高；世界 各困可以利用全球化带来的发展机遇，广泛参与国际经济合作，使资源、要素等 能在全球范围内重新配置，在“最有利的地方生产、最有利的地方销售”实现帕 累托改进，从而，使得世界经济这块蛋糕做得更大。 经济全球化使得各国之间的经济相互依存不断加深，国际经济竞争更加激烈。 在当今世界，任何国家要想获得经济发展或保持经济增长，都必须借助于其他国 家的物质、技术、资金、人才，任何国家都不可能脱离国际分工和依存关系而保 持封闭的自给经济。这种依存关系不仅是发展中国家对发达国家的依赖、发达国 家对发展中国家或者是发达国家、发展中国家之问的相互依存。更主要表现为各 国在生产、贸易、资金、技术、劳务各方面的相互依存。这种相互依存要求各个 固家之间进行经济技术合作、知识信息交流，共同构筑经济安全网。可以说：经 济全球化已使各国的命运紧紧联系在一起。另一方面，随着经济全球化进程的加 快，参与全球竞争的国家越来越多，各国经济竞争的舞台从国内走向了国际；竞 争的领域不断向纵深拓展，无论在商品市场、劳务市场、资金市场还是技术市场 上的竞争都空前激烈；同时国家问的竞争又上升为集团之间的竞争。竞争激烈、 摩擦增多又使得经济危机、金融危机频繁出现，而且出现连锁反应 经济全球化使各国经济高度融入全球经济的整体运行之中，在给各国经济带 来极大的发展机遇的同时，也使得国际社会风险增大，经济安全日益突显。国际 经济体系与市场的不确定性，非政府主体尤其是投机者的投机行为，经济全球化 背景下商品和资本的流动，虚拟经济的同益膨胀造成的经济不稳定及其灵敏的传 递和波及效应使各国不得不转变传统的以军事安全、政治安全为主的国家安全观， 更加关心经济安全。经济安全上升为国家安全的核心，而且其内涵与外延也不断 拓展。 绎济争球化1 j 结构安拿埘 第一章经济全球化i 结柑安全：概念的分析 虽说经济全球化是把双刃剑，无论对任何国家都是既意味着机遇，也面临 着挑战，但各国面临的机遇与挑战是不对称的。总体而言，全球化更有利于发达 国家，这不仅是由于发达国家占据了整个世界经济的主体地位，而且在全球化进 程中的一系列规则也是由发达国家所制定的。而经济全球化给发展中国家带来极 大机遇的同时也面临着极大的挑战，可以说，发展中国家的经济安全是由其参与 经济全球化时的实力以及当前的国际经济秩序所决定的。 二、结构安全 ( 一) 结构安全的提出 1 目前理论界有关经济安全的分析 冷战后，尤其是东南亚金融危机后，国内外学术界加强了对经济安全的研究， 但从总体上来说，对经济安全的研究仍处于初始阶段，目前理论界关于经济安全 的研究主要侧重于经济安全的含义和实质、经济安全所涵盖的领域和对策。从国 家和地区来看，侧重于发展中国家经济安全的研究。 关于经济安全的含义，学术界至今没有定论，众说纷纭： 雷家啸认为：“国家经济安全，就是指一国最为根本的经济利益不受伤害。其 主要内容包括：一国经济在整体上主权独立、基础稳固、运行健康、增长稳定、 发展持续；在国际经济生活中具有一定的自主性、防卫力和竞争力；不至于因为 某些问题的演化而使整个经济受到过大的打击和遭受过多的损失：能够避免或化 解可能发生的局部性或全局性的危机。”9 马洪认为：“国家经济安全是指一个国家的竞争力；一个国家抵御国内外各种 干扰、威胁、侵袭的能力：一个国家经济得以存在并不断发展的国内、国际环境，” 张幼文认为：“从最狭义上说，国家经济安全是指在开放的条件下一国如何防 止金融乃至整个经济受到来自于外部的冲击引发动荡并导致国民财富的大量流 失。从较广义上说，是国家对来自外部的冲击和由此带来的国民经济重大利益损 失的防范，是一国维护本国经济免受各种非军事政治因素严重损害的战略部署。”“ 张如海认为：“国家经济安全问题说到底是个经济发展问题，而且是一个可持 续发展问题。”“ 9 雷家啸：国家经蜜全理论j j 方法，经济科学出版社，2 0 0 0 年版，第3 发7 页。 ”马洪为、赵英、胥和仁等所著中国经济面临的危险一书作的导论。 ”张幼立：“困家绎济安全问题的性质与研究要点”，世界经济研究，1 9 9 9 年第3 期第5 9 页。 1 2 张如海：“固家终济安全州念0 我国的经济安争”，世界经济，政治论坛2 0 0 0 年第7 期，第3 9 4 2 页。 8 经济伞球化2 i 结构安伞埘 第一章绎济争球化l i 结构安t 牟= ：概念的分析 万君康、肖文韬等认为：“国家经济安全是在规避j x l 险条件下实现更高的对外 丌放效益的问题。是关于在丌放条件下一个国家的政府能否继续有效实现对本国 经济的管制，国家经济命脉是否会被外国资本所控制，国民经济的持续增长和发 展是否会中断，国民经济作为整体能否有效抵御来自外部的冲击，尤其是如何防 范长期积累的困民财富免遭顷刻之间大量流失的问题”1 。3 应当说，学术研究的跨学科性增加了研究的难度，安全概念的主观性也容易 导致仁者见仁、智者见智，但尽管对经济安全含义的表达不尽不同，总结而言， 各家对经济安全的本质认识上却没有太大的差别，经济安全本质上是一个在开放 的条件下如何规避风险，实现经济持续发展、经济竞争力的提高“。 关于经济安全所涉及的领域，有的认为经济安全包括金融安全、信息安全、 产业安全三大部分( 万君康、肖文韬) ；有的认为包括战略资源领域安全、本土制 造业安全以及金融财政领域安全( 雷家啸) 。还有的认为还应该包括贸易安全、产 业安全、战略资源安全、金融安全和环境安全等。 诚然，没有发展和经济竞争力的提高，一国经济就无安全可言。然而把经济 安全仅仅归结于经济竞争力的高低仍然过于笼统，未能涉及到深层次的原因，同 时也难以解释为什么冷战后一系列金融危机都是爆发在经济竞争力并不是最差的 新兴工业化国家。而独立地从各个产业：金融、信息、战略资源等来认识经济安 全而不去分析其中的内在关系显然也是不全面的。 2 结构安全的提出 经济全球化使世界各国置于全球经济的竞争舞台，只有竞争中的强者才能在 经济全球化中获得利益和发展。经济全球化的过程中，强者不仅以前所未有的广 度和深度占有他国的市场，而且在全球范围内配置其资源和产业。强者之所以强， 核心在于它的产业结构能够保证其产业运行的高效率和产品竞争优势，即保证了 它能够以更低成本、更高质量的产品来提高市场占有率。同样，弱者之所以弱， 恰恰是其产业结构的低度化，从而导致其产品缺乏竞争力。因此，通过产业结构 调整，实现结构优化和高级化，来提高一国经济的竞争力，成为各国在经济全球 化背景下谋求发展的重要途径。 9 0 年代后期，世界范围内的需求结构出现了明显加速的趋势。一方面，传统 3 万# 康、肖文韬等：“围家绎济安全理论述评”，学术研究，2 0 0 1 年第2 期，第7 4 负。 4 米以群、贺弘景：“论冷战后的经济安全观”世界经济，政治1 9 9 9 年第2 期。 9 经济伞球化i 结构安争州 批一市经济伞球化j 结构安全：概念的分析 产业的产品需求增长明显降低，以至于出现了供给能力的全球性过剩，如钢铁、 化工、纺织、汽车等都出现了较明显的供过于求的局面。而另一方面，对以新型 产业为代表的智能化、环保型、高附加值的高科技产品的需求迅速扩大，需求值 所占比重大幅度上升，成为一些发达国家经济持续增长的主要动力。与此同时， 科学技术的迅速发展及其广泛运用，使产业结构转换加快成为可能，对决定整个 产业结构质变的重大科技发现产生了深远的影响，已成为很多困家促进产业结构 升级的主攻方向。 美国经济九十年代持续十年的高速增长，得益于信息产业和高技术产业的发 展，同本经济9 0 年代的持续低迷的个重要原因就是其产业结构的调整面临重重 阻力，进展缓慢，而东南亚金融危机也暴露了相关国家经济长期存在的结构问题。 在产业结构上，东南亚国家普遍偏重劳动密集型产业的发展，即使一些高科技领 域有一定的产品装配和生产能力，但这些产业与其他产业之间是一种缺乏内在联 系的二元结构：在技术结构方面，处在国际分工体系的下游和外围，核心技术、 关键部件和材料都掌握在发达国家和跨国公司手中，缺乏自主的高新技术；在科 技体系结构方面，东南亚国家基本上没有形成完整的国家科技体系；产品缺乏竞 争力造成经济增长伴随经常项目的长期赤字，为了弥补赤字而大量增加短期外债， 以致金融体系不稳的情况下又过早开放金融市场从而导致经济的结构性失衡最终 导致危机的爆发。 从国内来看，由于过去2 0 多年经济持续高速增长主要是依赖于需求拉动下的 外延扩张来实现的，靠的是不断扩大的要素投入的粗放型增长方式，而真正标志 经济发展质量特征的产业结构转换进展十分缓慢，总体上明显滞后于经济发展的 进程，甚至在9 0 年代后期出现了产业结构偏差进一步加深的趋势，使产业结构与 经济发展之间的矛盾同益突出和尖锐。因此加大产业结构调整力度，实现产业结 构合理化和高级化，是全球化知识经济背景下中国经济发展所面临的艰巨任务， 可以说，没有结构的优化和调整，就没有中国经济的进一步持续增长和经济竞争 力的提升，也就没有经济安全。f 是基于这样的认识，我们提出了“结构安全”， ( 二) 结构安全的内涵 所谓结构安全，概括地说，就是一国国民经济结构整体上的合理性，尤其是 从长期经济发展、综合国力的提高和国际竞争力的增强等整体角度而言的结构合 理 生。1 ； 5 张幼文：“国家经济安争问题的性质，研究要点”世界经济研究，1 9 9 9 年第3 期第5 9 页。 1 0 掉一章弊济争球化lj 鲇构安余：概念的分析 具体来讲，我们可以从两个层次来理解和认识结构安全，从一般层次看，结 构安全就是指一国经济结构内部的协调性与合理性，国民经济产业各部门之间以 及部门内部基本保持平衡，与“标准结构”不存在明显太大的偏差；工业体系基 本完善，基础产业稳固，不存在制约国民经济发展的瓶颈制约，尤其是不存在无 法通过进口而加以补充的瓶颈产业：从供给方面看，产业结构与现有的要素结构 基本相吻合，资源利用较充分，而且能按照比较优势的原则发展主导产业参与国 际分工：从需求方面看，产品能满足国内老百姓的基本需求。而从更高的层次上 看，就是一国的产品结构、产业结构在国际市场上有充分的竞争力，从生产要素 的供给结构来看，在能充分利用本国现有资源和要素的同时，注重培育新的高级、 稀缺要素，而且能在全球范围内利用和规划要素，使产业结构升级换代，特别是 能用信息技术、高新技术来武装和改造传统的产业，把基本工业化和新型工业化 有效地结合在一起；有竞争能力、竞争优势的主导产业群正在或已经形成，基础 产业稳固、适当超前，与制造业协调发展：金融产业有活力且内部结构合理，虚 拟经济与实体经济之间的差距保持在一个合理的、可控制的范围内。 从辩证意义来看，我们可以把一般层次意义上的结构安全理解为一种“消极 的结构安全观”，而较高层次的结构安全理解为“积极的结构安全观”，前者侧重 于经济结构本身的安全、强调的是体系的完善性。而后者侧重于结构的升级，通 过结构的升级增强竞争力来加快经济发展，强调的是结构的竞争性、发展性，而 且应当是可持续发展性，同时兼顾结构的协调性。显然，一个内部体系虽然协调 完善但没有国际竞争力的结构，由于不能促使经济很快发展，容易使经济陷于长 期的萧条与慢性危机之中，必然是不安全的结构。但我们也不能强调结构的竞争 性而忽视结构内部的协调性与合理性，那样的话，又很容易使整个经济陷入一种 突发的、急性危机之中。竞争性、持续发展性、与协调性并存这就是我们所提出 的“结构安全”应有的特征。 在经济全球化时代已经到来的今天，我们并不以在任何一个国家都需要建立 一个完整的工业体系和国民经济体系为战略目标。比较优势规律和国际分工规律 决定了这种发展战略是不必要的和不合理的。工业化目标和一个完整的工业体系 在现在看来是太低的。然而，这并不表明一个国家的经济发展可以不考虑结构问 题。恰恰相反，我们需要在一个更高的水平上来考虑国民经济的产业结构问题。 这种国民经济的结构，应当是在国际分工体系中处于更高的有利地位、有较强的 竞争力的产业结构，而不是仅仅为了追求自成体系处于国际分工的低位层次从而 弊济争球化，结构立伞肌第一章经济令球化j ，结构安争：概念的分析 在崮际分工中仅获得较小利益的结构；应当是一种有利于国民经济持续增长的结 构，而不是在一个时期的增长以后不再有增长后劲的结构：应当是一个自身具有 使结构不断升级的结构，而不是始终依赖于外国产业转移自身僵化的结构：应当 是一个在外部动荡下能承受冲击的结构，而不是在冲击下缺乏调节机制的极度脆 弱的结构。只有这样的结构，才能被看作是有竞争力、能使国民经济自身具有安 全性的结构。 绛济令球化1 ，结构安伞州 笫_ 币结构安争的实质：争球化背最下绎济结构的优化 第二章结构安全的实质： 全球化背景下经济结构的优化 正如上文所提到的，结构安全就是一国国民经济结构整体 二的合理性，尤其 是从长期经济发展、综合国力的提高和国际竞争力的增强等整体角度而言的结构 合理性。说到底，结构安全问题就是国在参与全球经济竞争中如何实现经济结 构的优化升级即实现产业结构的合理化与高级化相统一的问题。 一、产业结构的合理化 ( 一) 产业结构合理化的标准 产业结构的合理化是指在一定经济、社会发展战略目标要求下，实现供求结 构均衡，各产业部门协调发展并取得较好结构效益的产业化过程。关于产业结构 合理性的标准，最为常见的有：( 1 ) “标准结构”判别法。所谓“标准结构”是库 兹涅茨、钱纳里等经济学家以大量历史数据为基础经过统计回归而得到发展模式 的复合表，它为后进国家处于什么发展阶段及其产业结构变动的合理与否提供了 一个一般的参照系。但各国产业发展情况的差异很大，收入水平和需求结构也不 相同，外部环境又处于不断的变化之中，尤其是对广大工业后进国来讲，由于是 在没有完成经济发育时就开始启动工业化进程的，是以“先启动经济起飞，后完 成发育任务”的模式来进行工业化的情况下，就很难用“标准结构”来准确判断 各国产业结构的合理状况。“它至多只能给我们提供种判别产业结构是否合理的 粗略线索，而不能成为其判别的根据”。1 6 ( 2 ) 从供求的角度，以产业结构与需求 结构是否协调适应来判断产业结构是否合理。但这种标准的应用前提必须是需求 结构的变化必须是正常的，而非扭曲和虚假的。( 3 ) 从产业各部门关系出发，考 虑各产业间的比例的平衡，如一、二、三产业问，两大部类之间、农、轻、重问 的平衡和协调。这是一种比较传统的方法，且过于笼统。 合理的产业结构应有怎样的外在表现，事实上由于各国国情差异、工业化起 点不同以及参与经济全球化的时机不同等多方面的原因，不可能也不应当给出一 个具体准确的量化标准。产业结构合理化是一个动态的过程，这意味着，随着社 会经济的发展和科技的进步，产业结构将不断发生变化。从原则上来讲，产业结 6 _ | 肯| 振华：产业结构的优化，卜海人民小版社，1 9 9 2 年版第1 0 3 页。 1 3 绎济争球化1 l 构立争州 第一市结构业令的每质：争球化背景下绎济结构的优化 构的合理化应满足以下要求：( 1 ) 不仅能满足有效需求( 包括生活上的最终需求 和生产上的中间需求) ，而且能玎拓潜在的需求。( 2 ) 能充分合理利用一国或一地 区的经济资源，使其在产、 k 阳j 得到有效的分配和使用，以取得较高的社会经济效 益。这里所讲的资源充分合理利用不仅包含要充分发挥比较优势，而且还要培育 竞争优势，同时在经济全球化背景下还要能有效利用国外的资源和高级要素来提 高本国的经济竞争力，发挥后发优势。( 3 ) 各产业部门之间在生产之间应相互衔 接，紧密结合：( 4 ) 要有利于产业结构的高级化、现代化的发展。产业结构的合 理化是产业结构高度化的基础和充要条件。严格地讲，不能保证产业结构高级化 的产业结构也谈不上合理性。 如果将产业结构视为一个资源的转换系统，则可以用图2 1 的形式来表示。 要素 供给 结构 市场 需求 一结构 图2 1 在图2 1 中，严格地来讲，既能够使生产要素得到充分利用又能使得产出结 构与市场需求结构相适应的产业结构系统才是合理的系统结构。但实际上，由于 市场需求结构受收入水平的提高、需求偏好和示范效应等影响，在总体消费水平 不断提高的同时，具有易变性的特点，而产出结构则由于要素转换缺乏弹性( 技 术创新的艰巨性、劳动力转行的困难性、生产设备的沉淀性等) 的制约，使得产 出结构往往滞后于需求结构。如果用d c d t 表示产出相对于时间的变化率，用d x d t 表示市场需求结构相对于时间的变化率，则在一般情况下，有：d x d t d c d t 。 ( 二) 产业结构的合理化与生产要素的合理利用 合理的产业结构必须能对生产要素充分合理的使用，这里包含两方面的含义： 一是生产要素的获取途径要合理，二是生产要素的利用要充分。从生产要素的获 取途径来看，同一生产要素既可以来自本国内部，也可以来自于国外市场，要充 分利用要素流动全球化的有利条件进行确当的选择。同时要注意对潜在生产要素 的丌发与培育，潜在生产要素的开发可能在资金和时间上耗费都比较大，但从长 期看，往往能产生巨大的收益。从生产要素的利用来看，利用微观经济学的生产 二= 绎济争球化。结构安争脱 第一章鲇构丘令的实质：争球化背景下鲐济结构的优化 理论，在生产要素可以相互替代的情况下，要素的配置要满足公式： m p l p l 2 m p k p k 其中，m p l 、m p k 分别代表劳动与资本的边际产量，p l 和p k 分别代表劳动与 资本的价格。在只有两种卜产可以相互替代的生产要素情况下，要素的最佳组合 可以用图2 2 表示为： 圈2 2 图中a 点为在既定成本和要素价格下，要素配置的最佳均衡点，即要选择在 等产量线与等成本线相切的切点处配置资源。 ( 三) 产业结构的合理化与可持续发展 自从人类从农业社会进入工业社会，特别是2 0 世纪5 0 年代以来，随着资源 r 渐枯竭、环境同益恶化，迫使人们不得不对传统的工业化生产模式进行反思。 传统的工业生产模式是：产业结构系统对自然界所取得的大量资源，按市场需求 进行有目的的加工，并将在加工过程中产生的废弃物再排放到大自然。在此过程 中，一一个特出的特点就是单位产品所耗费的资源量相当大，出现了为取得丰富的 物质产品而大量耗用自然资源和严重污染生态环境的现象，导致了工业化与资源 耗竭、环境恶化并存的结果。 由于对传统的工业化模式的疑问，从2 0 世纪7 0 年代起，可持续发展的概念 逐渐深入人心，环境标准也逐渐成为一些发达国家选择主导产业的基准之一( 如 下文提高的同本在7 0 年代初期制定的环境基准) ，显然，在环境问题r 趋尖锐的 全球化背景下，衡量一国经济结构的合理性时，仅仅以经济的增长效益为指标已 经不能说明全部问题，应当把环境保护、资源恶化状况纳入评价体系之中，也就 是要把产业结构的调整与可持续发展结合起来。 然而，对于广大发展中国家来讲，这又是个两难的选择，一方面，加强环 境保护，采取严格的环保政策，不仅可以有利于经济的可持续发展，而且可以缓 绎济争球化i 【! i 构盛会脱 第一二市结构安伞的实质：争球化背景下经济结构的优化 解来自发达国家的压力，同时增加出口因为很多发达国家在国际贸易中事实 上总是利用“绿色壁垒”等环保为借口来惩罚发展中国家( 尽管它们自己经常向 发展中圈家转移污染工业和输出公害来恶化后者的环境) 。但是，另一方面，发展 中国家迫于贫困和人口增长等社会问题的压力，又不得不在一定程度上牺牲环境 以获得经济的发展与生活水平的提高。尽管发展和环境治理是理想的选择，从理 沦上讲，能将两者兼顾的经济结构必然是合理的结构，但是很多发展中国家仍然 走上了发达国家曾经走过的道路先发展经济，后治理环境。对于资金、技术 都很缺乏的发展中国家来讲，过分地强调环境保护把一些污染重的产业都淘汰出 局而去发展那些高清洁度、环保型、