（经济法学专业论文）中国与国际货运代理法律制度对接的研究.pdf

堕签鎏兰堡盔堂堡主兰垡笙奎 摘要 信息时代引领高科技向各个领域的渗透，给人类带来巨大的变化。这一 变化将深入到各行各业，国际货运代理业也不例外。在这场变革中，我国经 济腾飞所面临的挑战，是瞬息万变的市场经济要求企业以万变应万变，决策 在先，措施超前，努力提高自己的应变能力。而一国的立法情况将为企业的 顺利发展提供有利保障，这一点至关重要。特别是我国加入w t o 已三周年， 国际货运代理业也将全面开放，国外货运代理企业将纷纷入驻中国，参与我 国货运代理市场的竞争。而且竞争也将会变得越发激烈，与此相应，就需要 我国迅速反应，综合考虑“保证入世承诺的遵守”、“国内企业国际化发展的 法律支持”、“确保一国主权的前提下法律走向国际化”等几方面，制定出符 合国际规则的货运代理法律法规。 本文正是结合这一现实，采用比较分析法学的研究方法，利用先纵向、 后横向的分析途径，从深刻认识国际货运代理制度入手，逐步阐明国际货运 代理的发展历程、国内外该领域法律制度现状，最后着重论及我国入世三年 适应期后国际货运代理所面临的最紧迫的问题如何与国际货运代理法律 制度对接。从而使国际货运代理业在我国得以迅速、健康地发展。 关键词：国际货运代理；法律制度：对接 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ea g e so ft h ei n f o r m a t i o ng u i d e st h eh i g ht e c h n o l o g yt op e r m e a t et o w a r d e a c hr e a l m ，b r i n g i n gt h eh u g ev a r i e t yt ot h em a n k i n d t h i sv a r i e t yw i l lg od 船p i n t ot h ee a c hp r o f e s s i o n ，e a c ha s p e c t , t h ei n t e r n a t i o n a lf r e i g h tt r a n s p o r t a t i o na c t s f o rt h ei n d u s t r yn oe x c e p t i o n i nt h i sc h a n g e ，t h ec h a l l e n g eo fo u re c o n o m i ci st h a t av o l a t i l em a r k e te c o n o m yr e q u e s tt h eb u s i n e s se n t e r p r i s ew i t ht e nt h o u s a n d c h a n g es h o u l dt e nt h o u s a n dc h a n g e ，m a k i n gp o l i c yp r e v i o u s l y ，t h em e a s u r e r u n n i n gb e f o r e ，w o r k i n gh a r dt oi m p r o v eo w nc o n t i n g e n c ya b i l i t y b u tt h e m i d l a n dl a w m a k i n gc i r c u m s t a n c ew i l lw o r kw e l lt h eo u t e rc i r c l ew o r kf o rt h e s m o o t hd e v e l o p m e n to f t h eb u s i n e s se n t e r p r i s e ，t h i sg o e st oc l o s et h ei m p o r t a n c e e s p e c i a l l yt h eo u rc o u n t r yj o i n st h ew t oa l r e a d yt h r e ea n n i v e r s a r i e s ，t h e i n t e r n a t i o n a lf r e i g h t 血 a n s p o r t a t i o na c tf o rt h ei n d u s t r ya n da l s ow i l lo p e n c o m p l e t e l y ，t h ef o r e i g nf r e i g h tt r a n s p o r t a t i o na c tf o rt h eb u s i n e s se n t e r p r i s ea n d w i l lg oi n t oh a l tc h i n ai ns u c c e s s i o n ，p a r t i c i p a t i n gt h eo u rc o u n t r yt h ef r e i g h t t r a n s p o r t a t i o na c t sf o rt h ec o m p e t i t i o no ft h em a r k e t a n dt h ec o m p e t i t i o na l s o w i l lb e c o m em o l x ja n dm o r ev i g o r o u s ，c o r r e s p o n d i n gw i t ht h i s ，f o rt h eq u i c k r e a c t i o no ft h ed e m a n do u r c o u n t r y ，c o m p r e h e n s i v e s e v e r a l a s p e c t s o f c o n s i d e r a t i o n ”a s s u r a n c eo b s e r v a n c et h a tg oi n t ow t o sc o m m i t m e n t ”，”t h el o c a l b u s i n e s se n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z e st h el a ws u p p o r to ft h ed e v e l o p m e n t ”，“i n s u r e at h e p r e m i s e o ft h e c o u n t r ys o v e r e i g n t y t h el a w a l i g n m e n t i n t e r n a f i o n a l i z a t i o n e t c ，t h ef r e i g h tt r a n s p o r t a t i o nt h a td r a w su pt om a t c ht h e i n t e m a t i o n a lr u l ea c t sf o rt h el a w s t h i st e x tf r o md e e pk n o wt h a tt h ei n t e r n a t i o n a lf r e i g h tt r a n s p o r t a t i o na c t e d f o rt h e s y s t e m t o c o m m e n c e ，c l a r i f i e dt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so ft h e 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tt r a n s p o r t a t i o na g e n c yg r a d u a l l y ，d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e a l m sl a ws y s t e mp r e s e n tc o n d i t i o n i te m p h a s i z ef i n a l l yi np o i n to ft h eo u r c o u n t r yg oi n t ow t o a f t e rt h r e ey e a r sa d a p t e dt oe x p e c tt h ei n t e r n a t i o n a lf r e i g h t t r a n s p o r t a t i o na c tf o rf a c em o s tp r e s s i n gq u e s t i o n - h o wa c tf o rt h el a ws y s t e m w i n li n t e r n a t i o n a lf r e i g h tt r a n s p o r t a t i o nt oc o n n e c t t h u sm a k et h ei n t e r n a t i o n a l f r e i g h tt r a n s p o r t a t i o na c tf o rt h ei n d u s t r yi nt h eo n l c o u n t r yc a nm o r eq u i c kb u t d e v e l o ph e a l t h i l y k e yw o r d s = t h ei n t e r n a t i o n a lf r e i g h ta g e n c y ；l a ws y s t e m ；a d a p t a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 作者( 签字) ：氆叁缎 日期：j 甜年月o 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本课题的研究背景 国际货运代理业随着网络经济和电子商务的发展，已成为一个庞大、生 机勃勃的行业，尽管目前尚没有一个统一的国际公约来调整，但是，大多数 国家对货运代理行业都给予了高度重视，在国家立法中对货运代理的权利与 义务都作了明文规定，并由国家行业协会制定“货运代理标准交易条件和格 式单证”来规范、引导货运代理行业健康发展。相比之下，我国是比较落后 的。直至目前，我国尚没有可以规范货运代理行业的专门法律，唯一仅有的 是，作为行业主管部门的对外贸易经济合作部从对货运代理行业进行行政管 理的角度先后颁布了几个部门规章。客观地讲，这些部门规章的出台，对整 顿我国货运代理行业、打击不法经营确实起到了一定作用。但是，现在的情 况已发生了很大的变化，单就国内而言，合法注册登记的国际货运代理企业 已经有2 0 0 0 家之多，同时，随着我国加入世界贸易组织，又将有大批国外货 运代理企业“名正言顺”地加入我国货运代理市场参与竞争。面对这一严峻 形势，如果我们不从国家法律的高度设立规范货运代理行业的规范性文件， 必将极大制约货运代理行业的健康有序发展。 与国外货运代理行业实践和立法情况相比之下，中园货运代理实践及立 法情况都不容乐观，这使我一直有一种想法，就是要通过在理论上协调好国 内外相关法律制度的对接，从而指导今后的实践工作。 1 2 本文写作思路及创新之处 今年是我国入世三周年，国际货运代理业将全面开放，而我国既有的法 律法规中不符合w t o 规则的部分仍未修改完毕，需要重新加以制定的法律 哈尔滨工程大学硕士学位论文 法规仍未跟上，目前除2 0 0 2 年颁布的外国投资国际货物运输代理企业管理 规定之外，大量相关立法严重拖后。在这种情形下，因为我们的“栅栏” 还没有修好，恐怕就不是“与狼共舞”，而是“引狼入室”了。 那么，我们一方面就要充分利用好现有的法律中对国际货运代理行业的 规定；另一方面，我们还要同时看到，发达国家此方面的立法已经较为完善， 尤其是由国际货运代理协会联合会( f i a t a ) 制定的f i a t a 示范法，受到了 会员单位的普遍认同并给予了相当程度的采纳。此示范法也赢得了联合国和 许多政府间以及非政府间组织的广泛赞誉。而世贸规则并非封闭的体系，它 是一个开放的、不断加强和更新的体系。所以我认为，在货运代理行业的法 律建设方面取得令人瞩目成绩的、代表了世晃上1 5 0 多个国家和地区的4 0 0 0 0 多个货运代理公司和1 0 0 0 多万从业人员的全球运输行业中最大的非政府和 非赢利性组织f i a t a 的示范法必将成为世贸规则的在国际货运代理方面 法律制度的重要渊源。虽然我国的国际货运代理状况尚未达到示范法的责任 水准，但是，我们也要做好与f i a t a 示范法的衔接，这将会引领我国货运代 理业的发展，从而促进中国经济的腾飞，同时也会为经济全球一体化发展做 出贡献。而我们进一步借鉴这一已经成型的法律成果，才是最明智的选择。 在此基础之上，尽快适应加入世贸的挑战。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章国际货运代理理论概述 2 1 国际货运代理的定义 国际货运代理来源于英文“t h e f r e i g h t f o r w a r d e r ”一词，近年来，随着 国际贸易和多种运输形式的发展，国际货运代理的服务范围不断扩大，其在 国际贸易和国际运输中的地位也越来越重要。目前，各国对之称谓不尽相同， 例如“通关代理行”、“清关代理人”、“报关代理人”及“船货代理”等，而 我国则称之为“国际货运代理”。虽然称谓不同，但实际上含义是相同的。 国际货运代理原为一种佣金代理，系指代表进出口商完成货物的装卸、 储存、安排内地运输、收取货款等日常业务的代理机构。哪现为国际贸易和 运输的基本联系机构，但至今国际上尚无一个可以普遍接受的定义。一些权 威机构和工具书中有如下一些解释： 国际货运代理协会联合会( f i a = i a ) 所下的定义是：国际货运代理是根 据客户的指示，并为客户的利益而揽取货物运输的人，其本身并不是承运人。 国际货运代理也可以依这些条件，从事与运输合同有关的活动，如储货( 也 含寄存) 、报关、验收、收款等。【2 j 联合国亚太经社会的解释是：国际货运代理代表其客户取得运输，而本 人并不起承运人的作用。 中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定中所下的定义是：接 受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义， 为委托人办理国际货物运输及相关业务并收取服务报酬的行业。 美国布莱克法律辞典对国际货运代理的解释是：其业务为接收货物， 以仓储、包装、整车货装运、交货等方式，把不够整车的船货( 小船货) 集中 成整车船货，由此从低运费中取利的货运代理公司或个人，其业务是为 他人接收并海运商品。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 船务法律辞典的解释是：经营为他人安排货物运输业务的人。国际 货运代理有权代表他的被代理人就一切所发生的费用取得赔偿，并有权得到 偿付他的服务费用。 美国船务和货运代理业务辞典的解释是：准备航运单证、安排舱位、 投保并办理关税手续工作，以取得费用的商业组织。有些航运代理人也是发 货代理人，组织货物在港口与商人、制造厂商的营业地之间的集中、运输和 交付。 上述解释的一个基本特点是：国际货运代理不是“运输当事人”即承运 人。不管其使用何种称谓，只提供自己的服务，即不是承运人或公共承运人， 仅作为接收客户货物从事转运的代理人，并依照这些条件处理货物。 然而，美国最近出版的物流管理一书的作者称：货运代理是以赢利 为目的的行业，他们把来自各种顾客手中的小批量装运整合成大批量装载。 然后利用公共承运人( 公路或航空的) 进行运输。在目的地，货运代理把该 大批量装载拆分成原先较小的装运量。大多数的递送也许会包括也许不包括 在货运代理的服务之内。货运代理的主要优势在于因大批量装载可获得较低 的费率。在大多数情况下可以使小批量装运的运输速度快于个别顾客直接与 公共承运人打交道所经历的速度。货运代理对完成装运承担全部责任。在实 践中，国际货运代理对其所从事的业务，正在越来越高的程度上承担承运人 的责任，这说明国际货运代理在近几十年中已发生很大的变化。许多国际货 运代理企业都拥有自己的运输工具，并且用来从事国际货运代理业务，包括 签发多式联运提单，甚至开展物流业务，这其中己具有承运人的特点。与此 同时，有的国家的国际货运代理标准交易条件中对国际货运代理作为代理人 和当事人时的权利与义务分别作出明确的规定；f i a t a 国际货运代理业示范 法也对国际货运代理作为承运人时的责任，作出明确规定：货运代理作为承 运人所承担的责任不仅仅在于他赢接使用自己的运输工具进行运输时( 从事 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 承运人的业务) ，而且在于如果他签发了自己的运输单证，就已经明示或默示 地作出了承担承运人责任的承诺( 契约承运人) 。这就与上述定义有所不同。 可以说国际货运代理无论是从其本身所从事的业务范围来看，还是从国际 国内立法、司法审判的实践来看，均已出现货运代理由中间人向承运人的演 变，国际货运代理的双重身份，即代理人与当事人并存的局面仍会继续存在 下去。因此，实务界和法律界，均有人认为应将国际货运代理重新定义，做 出广义的解释。 2 2 国际货运代理的发展历程 2 2 1 国际货运代理发展历史概况 从公元1 0 世纪起，国际货运代理开始出现。随着公共仓库在港口及城市 的建立，随着海上贸易的扩大及欧洲交易会的举办，国际货运代理业逐步得 到发展。起初，国际货运代理作为厂家、商人或进、出口商的佣金代理，依 附于货方，进行各种经营管理，如：装、卸、结关、储存、运输、销售和收 取货款等。多数情况下，国际货运代理有其自己的仓库或能够支配的仓库， 可选择最佳的运输路线、运输方式，懂得如何按照要求看管货物、储存货物， 并具有各种通讯知识。【】 到了1 6 世纪，已有相当数量的国际货运代理公司签发自己的提单、运单 及仓储收据等。这些公司有的现在还存在。1 8 世纪，国际货运代理开始把几 家托运人运往同一目的地的货物集中起来托运，同时，开始办理投保，以后， 逐步发展成现在我们所熟悉的、中间性质的独立的行业，并渐渐地停止了收 取货款和其他财务管理，这些业务转为商业银行办理。h 蒸汽机时代的到来， 引起了一场运输上的大革命，受到国际货运代理的极大欢迎。1 8 5 0 年以后， 铁路运输以其速度快、运费低( 仅为马车运费的1 ) 等优势几乎完全垄断 了陆运货物，并且进入了同沿海、内河航运的竞争。而海上运输也发生了较 哈尔滨工程大学硕士学位论文 大的革命，终于使建造用于装卸笨重货物的大船和汽动吊机成为可能。这时， 国际货运代理在本国的经济地位中占据了一定的地位。他不仅是运输的专家， 而且能为其出口客户找到最快、最经济的路线。 当欧洲成为世界大部分地区消费品的加工厂时，国际货运代理的活动变 得专业化了，并且在五大洲各具特色。欧洲建立了国际货运代理协会，要求 国际货运代理更多地面向东方和其他大陆。第一次国家级国际货运代理协会 代表大会于1 8 8 0 年1 月1 9 日在莱比锡召开。在美洲和欧洲的国际货运代理 组成了行业组织，而对其他大陆来说，多数是进口国，国际货运代理作为本 地区或本国在港口或在首府的收货代理及报关行发挥着作用。他还专门从事 仓储和向内地目的地发运的工作。 进入2 0 世纪2 0 年代，国际货运代理的国际合作有了较大的发展。1 9 2 6 年5 月3 1 日，1 6 个国家的国家级货运代理协会在奥地利首都维也纳成立了 国际货运代理协会联合会，即f i a t a 。 5 1 第二次世界大战以后，开始了定期 的航班空运业务，不久发展成我们今天所了鳃的世界航空运输网。各国出现 了专门从事空运的代理，并开展了集运业务，现在大约8 0 的空运货物由空 运代理掌握。 2 0 世纪5 0 年代以来，公路运输步铁路运输的后尘赶了上来，并且有了 空前规模的发展。现在，运营的车辆已达8 0 0 0 万辆。国际货运代理在发展又 快又灵活的运输方式公路运输中起了一定的作用，它不仅提供设备，如 托盘、折叠式集装箱等，而且在货物合理装运方面也作出了许多努力。大约 在1 9 6 5 年横渡大西洋的运输中，首次出现了大的集装箱。m 1 现在，集装箱已 用于内地和地区间的运输。国际货运代理把集装箱作为手中的工具，以满足 本国经济对运输的需要。一部分国际货运代理有自己的集装箱，另一部分国 际货运代理租用集装箱，据估计，有近7 0 , - - 8 0 的集装箱货物运输，是由国 际货运代理控制着。m 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 2 我国国际货运代理的发展史 我国的国际货运代理业自1 8 4 0 年鸦片战争后开始出现。从那时起至1 9 4 9 年，这一行业几乎全部被帝国主义和资本主义国家的洋行所控制和垄断。 解放后，在计划经济的指导下，我国的国际货运代理业呈高度集中的体 制，一律由中国对外贸易运输总公司( 简称中外运公司) 及其分公司经营，中 外运公司是我国各进出口贸易公司的货运总代理。自新中国成立至1 9 8 3 年 间，我国国际货运代理业发展的历史也就是中外运公司发展的历史。【8 】 1 9 7 8 年改革开放后，我国由计划经济逐步转变为市场经济，国际货运代 理市场逐渐开放，一家垄断的局面被打破。为了使国际货运代理业能更好地 为外贸服务，国家允许成立多家国际货运代理，并且提倡公平竞争。于是国 内各单位和外商纷纷申请成立国际货运代理公司，至今依法成立了逾千家， 其中有中外运系统的，中远系统的，各外贸专业公司的，各工贸公司的，各 技贸公司的，各大厂矿企业的，还有相当一部分属中外合资、合作，或外商 独资的，一个中外国际货运代理企业并存、多家国际货运代理企业竞争的市 场格局已初步形成。 2 2 2 1 解放前我国国际货运代理的情况 我国国际货运代理行业的出现较世界上一些发达国家要晚好几百年。鸦 片战争后，随着帝国主义的入侵，资本主义国际货运代理制度伴随着资本主 义的贸易、航运、保险、海关等行业在我国出现并发展。解放前半殖民地、 半封建社会制度使我国民族资本主义的发展受到了严重的限制，也使我国国 际货运代理行业无法形成有影响的独立行业。解放前总的情况是：沿海港口， 官办的招商局和中央信托局的机构是比较统一的，其次是英商太古、怡和洋 行，他们深入我国内河的武汉、九江、重庆等长江港口，其航运及运输代理 形成一个统一体，也比较有基础。其余的代理业、报关行，都是进行分散的、 各自为阵的运输代理、报关、仓储等经营活动。其特点是资财微薄，有的近 哈尔滨工程大学硕士学位论文 乎皮包商，活动能力有限。那时，沿海港口的报关业和运输业的业务属国际 货运代理性质。 2 2 2 2 解放后至改革开放前我国国际货运代理的情况 解放后，国营对外贸易运输企业中外运公司的诞生，为在全国统一 办理进出口运输业务奠定了基础。1 9 4 9 - - 1 9 5 5 年，沿海港口存在一定数量的 私营进出口商。1 9 5 6 年实行对私营工商业的社会主义改造，解放前的旧报关 行和运输行经过私营工商业社会主义改造之后，都并入到各地的中外运公司。 从此，中外运公司及其分公司即成为我国唯一的外贸进出口专业公司的货运 总代理。作为我国国际货运总代理中外运公司与各进出口专业公司之间 是分工委托关系。按照历来的分工，各进出口专业公司在其经营范围内负责 货源和对外成交业务，中外运公司按时、按质、按量地全面完成进出口运输 任务。在这个分工原则下，中外运公司接受各进出口专业公司的委托，负责 具体办理进出口运输业务。嗍 我国解放初期的国际货运代理业务比较简单和单一，主要是服务于铁路 运输。随着我国外贸进出1 2 1 业务的发展，国际货运代理业开始有了较大发展。 2 0 世纪6 0 一7 0 年代，我国远洋船队的迅速发展，使国际货运代理的业务水 平又有了新的提高，国际货运代理的业务范围也有了进一步的扩大，中外运 公司受当事人的委托可承办各种进出口货物、援外物资、对外承包工程和各 种非贸易物资的海、陆、空、大陆桥、小陆桥、多式联运的运输；办理进出 口货物的订舱、配载、接交、报关、报验、签单、代储、代运和过境运输业 务。中外运公司是外贸各专业公司名副其实的货运总代理，在完成我国外贸 任务中，起了极其重要的作用，是整个外贸业务中不可缺少的一个重要环节。 不仅全面完成了历年的外贸进出e l 运输任务，支持了国轮的发展，而且引进 了国际运输中最新的组织技术，如货物运输的成组化、集装箱化、滚装化等。 在我国外贸海上运输领域，围绕着订舱配载和货运总代理，反映了这一 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 阶段我国对外贸易运输业的组织与管理体制。订舱配载和货运总代理，从表 面上看是两回事，但从我国国际海运实际情况来看，是一件事的两个方面。 二者互相依存，不可分割。有了货运总代理的地位，才能获得订舱、配载权： 掌握了订舱、配载权，才能巩固货运总代理的地位。根据我国国情，货运总 代理不掌握一定的实力，在揽货活动上就没有足够的发言权，从而会削弱货 运总代理的地位。同时，还应该看到，不论货运总代理的地位发生何种变化， 国际货运代理本身的作用不会改变。其活动范围，随着国际运输组织技术的 发展而向更新的方向发展，即向海、陆( 铁路、汽车) 、空、多种联运方式立 体化发展：向纵深化发展：不仅是港对港、站对站，而且是从发货地( 工厂、 仓库、原料生产集散地) 一直运到用货部门手中，组织竿到底的门到门运 输；向多功能化发展：承办货物包装、刷唛、报验、制单、发运、分拨等一 整套工作。 这一时期，一方面我国的国际货运代理为中外运公司独家经营；另一方 面随着其不断发展与国外的业务往来，西方国家的国际货运代理制度及法律 对我国的影响也开始逐渐渗透。 2 2 2 3 改革开放以来我国国际货运代理的发展情况 1 9 8 4 年后，中国远洋运输总公司( 下称中远) 开始经营国际货运代理业 务，从而打破了由中外运一家经营的局面。1 9 8 8 年起，我国的国际货运代理 业得到较快的发展，目前，经外经贸部正式批准成立的国际货运代理企业已 遍及全国各地，分布于3 0 多个部门和领域，分设于海、陆、空口岸及内地省 市，这对于增加出口渠道、方便货主、促进企业之间的竞争、提高服务水平 起到了积极的作用。 9 1 从中外运公司独家代理到现在的上千家国际货运代理；从只承办传统的 国际货运代理业务到承揽国际多式联运在内的业务；从只允许国内企业从事 我国的国际货运代理业务到允许外商在我国境内从事国际货运代理业务；从 啥尔滨工程大学硕士学位论文 按计划经济经营国际货运代理业务到按市场经济经营国际货运代理业务，这 一切无疑给我国的国际货运代理业带来了巨大的变化，同时也使各国际货运 代理在商海的大浪潮中自觉拼搏向上，以求得生存和发展，其结果必将促进 我国对外贸易事业的发展。 为了与国际接轨，1 9 8 5 年中外运公司代表我国的国际货运代理作为一般 会员，加入了f i a t a ，并派人参加了年会和地区会议，与世界各国的国际货 运代理建立起密切的联系，扩大了我国国际货运代理业在世界上的影响，提 高其知名度，学习西方国际货运代理制度和先进的管理方法及其法律法规。 2 3 本章小结 在这一章通过对国际货运代理的概念、历史、现状的了解，可见它有很 大的发展空间，仅就概念而言，人们就在期待更广泛的解释。而通过对中国 货运代理历史及现状的认识，可见中国货运代理起步晚、发展慢，远落后于 世界发达国家几百年的时间。而今我国入世已三周年，货运代理业已全面开 放，这首先就要求在立法上与国际接轨，制定符合国际规则的法律法规，这 也是本篇论文写作目的所在。 l o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章国际货运代理法律制度现状 3 1 国际货运代理的法律地位 3 1 1 普通法系国家国际货运代理的法律地位 在普通法系国家，国际货运代理的法律地位以代理的概念为基础，是由 判例产生的，即国际货运代理处于委托人( 发货人或收货人) 的代理人地位 来安排货物运输。因此，受传统的代理规则的制约，其所负责任仅为克尽职 守、忠于当事人、遵照当事人合理指示行事和将所处理的事项向当事人报告 的责任。而托运人不仅要对其代理人以其名义承担的合同义务负责，还要对 其代理人在正当的代理权限范围内所犯的错误或疏忽负责。但是，人们又不 得不在一个又一个的案例中寻求货运代理是以一个代理人的身份行事还是以 一个承运人的身份行事。因为如果国际货运代理处于委托人的地位，以其本 人名义签订合同，情况就不同了，它将意味着国际货运代理对整个货物运输 过程的合理完成负责，包括货物在承运人和国际货运代理的其他机构掌管期 间。然而，实践中国际货运代理的法律地位常常因其提供的服务性质而发生 变化，比如，当国际货运代理提供拼箱服务或混装服务，并签发自己的提单 时，其地位为委托人，即当事人。又如，当国际货运代理本人承担公路运输 时，其处于委托人地位，但是，如果他的分包人是与其签订货运合同之客户 所知道的，则他又处于代理人的地位了。 根据美国法律的有关规定，国际货运代理可分为以下三种： ( 1 ) 受洲际贸易法第4 章所调整，并根据该法第4 0 2 条( 1 ) 款中规 定的国际货运代理是指“坚持面向广大公众( 不同于快运、管道、铁路、卧 车、汽车或水上承运人) 提供财产运输服务，为取得报酬而在其通常业务过 程中：( a ) 收集和集中。或为收集和集中货物提供服务，装运、完成装运中的 哈尔滨工程大学硕士学位论文 分散和分配货物任务或为此提供服务：承担从收货地到目的地运输责任； f c ) 除了洲际商业委员会的管辖权之外，根据该法第1 0 5 章的第1 、i i 或分 章，为任何一部分运输选用承运人。”这种国际货运代理具有双重身份，即： 对于委托人来说，他是公共承运人，而对于实际承运人来说，他则是托运人。 ( 2 ) 对于由联邦海事委员会管理的远洋货运代理的作用，1 9 8 4 年航 运法第3 条( 1 9 ) 款规定如下：“在美国远洋货运代理是指这样的人员： ( a ) 通过公共承运人从美国发送货物以及代表托运人为发送货物订舱或安排 舱位：( b ) 处理文件或处理与发送货物有关的各项事务。”远洋货运代理明显 地是代表托运人行事，并由托运人支付报酬，承运人可正当地支付给持证的 远洋货运代理以经纪人佣金。与此同时，航运法禁止支付可能构成给托运人 运费回扣的任何费用。远洋货运代理并不承担公共承运人的责任。 ( 3 ) 无船公共承运人，内陆业务受洲际商贸委员会管理，沿岸业务受联 邦海事委员会管理。1 9 8 4 年航运法第3 条0 7 ) 款对无船公共承运人作了 规定：“无船公共承运人是指并不经营提供远洋运输船舶业务的公共承运 人，同时，他在与远洋公共承运人的关系中则是一位托运人。”如同国际货运 代理那样，无船公共承运人亦具有双重身份，即：在与托运人的关系中则作 为公共承运人，而在与实际承运人的关系中则作为托运人。 然而实践中，国际货运代理的合同格式和业务范围是很广泛的，给予代 理的概念有正确反映判例的实际情况。如前所述，国际货运代理提供的服务 类型不同，使其法律地位和责任亦不同。在海运方面，国际货运代理常常把 他的代理地位仅限于一个安排必要运输之人的地位，只对其在安排运输中的 疏忽，如选择承运人的疏忽负责，而对海运承运人的行为可不负责任。但对 其代表委托人向承运人预订舱位的行为却被认为仍应负责任。呻， 另外，当国际货运代理为客户提供额外服务时，如包装和仓储，便把自 己放在了当事人地位，并承担责任。国际货运代理从事拼装业务，即将小件 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 货作为一个载装货单位，然后由承运人按整批货的特别费率发运时，因这种 业务总是以其自己的名义进行，货运代理需承担运输责任。再则当国际货运 代理签发自己的提单( 不是交由海运承运人签发) 时，亦承担当事人的责任， 除非提单条款有相反的规定。 在大部分普通法的司法判例中，趋向于一定程度的契约自由，以限制国 际货运代理对其疏忽行为所引起的灭失或损坏的责任。但法庭对这一自由限 制在国际货运代理不能对其严重疏忽逃避责任的范围内。然而有的国家如澳 大利亚，其标准格式合同却反映了对国际货运代理活动中的疏忽行为实际上 可以完全不负责任，且在合同中规定不负责任条款的同时，还规定了国际货 运代理可自动为其当事人( 托运人或收货人) 购买保险，以替代其对保险的 责任。令托运人直接向国际货运代理购买保险的保险公司进行索赔。 总之，尽管各国所规定的条款不同，作为国际货运代理，通常应对其本 人及其雇佣人员的过错承担责任。当然，如果国际货运代理能够证明他对第 三人的选择做到了合理谨慎，那么，他一般不承担因第三人的行为或不行为 所引起的责任。 3 1 2 大陆法系国家国际货运代理的法律地位 在大陆法系国家，国际货运代理的法律地位及其相应的权利和义务一般 由商法典的规定来确定。就总体而言，他是建立在国际货运代理以其本 人名义代表委托人开展业务的前提下，签订的此类合同，即所谓委托合同， 亦被称之为间接代表合同。因而，对委托人而言，他是代理人，属代理关系， 对承运人而言，他是委托人，属当事人关系。但大陆法系国家对国际货运代 理的法律地位的规定也存在很大的差异，最典型的代表是法国和德国。 根据法国的法律，对国际货运代理所履行的职能赋予不同的名称，并以 此区分国际货运代理作为“当事人”或作为“代理人”。例如“运输代理”， 是以其自己的名义作为合同当事人的货运代理，其责任在法国商法典第 哈尔滨工程大学硕士学位论文 9 7 条至第9 9 条中作了规定：这种代理“对结果负责”，不管使用其选择的任 何方式，他都要对托付给他的、由他照料的货物负责，并承担将货物送抵目 的地之责任( 无论是否由其本人的过失所引起，他都要对履行运输合同负责) ， 如同任何其他承运人一样，当没有提供适当的文件交付货物时，就要对由此 所遭受的损失负责。又如，“货物转运代理”则是公开以某委托人的名义行事 的国际货运代理。其责任在法国民法典中由委托合同的条款加以规定。 委托合同为三个当事人：即托运人、承运人和国际货运代理之间订立的默契， 所以在从事实际运输中引起赔偿责任时，托运人可以控告国际货运代理，也 可以控告承运人。从这个意义上讲，对实际运输过程中的责任，法国法律允 许发货人在货运代理和承运人之间作出选择。 德国的法律就大不相同了。国际货运代理除非本人亲自执行运输，即为 实际承运人，承担运输范围内的责任，否则不承担合理履行运输合同的责任。 此外，国际货运代理只能代表托运人和承运人签订合同，他只对选择承运人 的疏忽及其在履行职责中的疏忽行为负责，托运人对因未合理履行运输引起 的损失只能向承运人追偿。与法国法律规定不同的是，德国法律不承认托运 人和承运人之间的委托合同有任何默契，只承认托运人和国际货运代理之间 以及国际货运代理和承运人之间有默契，所以承运人不合理履行运输合同对 匡i 际货运代理负责，然后由国际货运代理为了托运人的利益向承运人提出诉 讼，并将其在合同中享有的权利让位给托运人。 此外，埃及海商法( 1 9 9 0 年) 在第三节中仅规定了国际货运代理作 为代理人所提供的业务范围及其责任。该法第1 4 5 条规定：国际货运代理在 货物到达时代表货主收货、支付全部或者部分运费。第1 4 6 条规定：国际货 运代理应当办理好法律要求的一切手续和安排，以保障货主对承运人在货物 上的一切权利。否则，按提单所述的原装、原数收到货物只是一种假设，在 国际货运代理与承运人的关系上出现与这种假设、相反的情况是可能的。第 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 4 7 条规定：( 1 ) 国际货运代理作为有报酬的代理人，对其接收的货物向货主 负责。( 2 ) 国际货运代理适用本法第1 4 3 条之规定( 按：第1 4 3 条规定：对托 运人和收货人来说，船务代理对装载于船上的货物或卸下交给货主的货物的 灭失或损坏不负责任，除非这种灭失或损坏是由于代理人本身的过失或其工 作人员的过失所致) 。 新加坡国际货运代理协会制定的标准交易条件中分别列明了公司作为 “代理人”和作为“当事人”所提供的服务项目。在下列情况下公司为当事 人：( 1 ) 对货物进行运输、处理和储存，但限于运输是由公司本身或其雇员所 进行，且处于公司实际掌管和控制之下；或( 2 ) 在货物运输开始之前，客户以 书面形式要求，公司提供其所指定的履行部分，或全部运输任务的承运人身 份、服务及费用的详细情况，若公司在收到书面要求后2 8 天内没有提供上述 详细情况，则对于未提供详细情况的那部分运输，公司为合同的当事人，或 ( 3 ) 公司以书面形式明确表示同意作为当事人，或( 4 ) 法院判决公司为当事人。 我国1 9 9 5 年6 月6 曰经国务院批准，由对外贸易经济合作部颁布施行的 中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定中明确：国际货运代理可 以“以委托人的名义或者以自己的名义”行事，但对于国际代理以上述两种 名义行事，分别承担的法律责任，并未作出明文规定。而我国法院在以往审 理案件中，也未曾考虑到现阶段国际货运代理的特殊性，一般都是按我国民 法中的代理原则及其法律责任来区别和认定。即国际货运代理从事的业务是 以被代理人的名义行事，则为“代理人”，若以自己的名义行事，则为“当事 人”。 所以，国际货运代理合同中，有关国际货运代理的法律地位及其权利、 义务是不能简单概括的，因为这不仅在每个国家有很大的不同，而且影响到 与其签订合同的当事人各方承运人、托运人和收货人的地位。鉴于国际 货运代理业务的国际性质，以及货运合同规定的国际货运代理的法律地位及 哈尔滨工程大学硕士学位论文 其权利与义务的不同，将会对解决涉及两个以上、处于不同国家的国际货运 代理、托运人和收货人的纠纷造成法律上的困难。国际货运代理因争议而索 赔时，对法律的选择极为重要，一般适用与委托人签订的货运合同的法律， 即以该法律来判定国际货运代理究竟是“代理人”还是缔约“当事人”。例如 一家瑞士的国际货运代理因运费起诉一家南非客户，当事人双方和南非法院 一致同意本案适用瑞土法律。法院指出：“兹确定程序事项由诉讼提起地法律 管辖，而实体事项则由适用的实体法管辖”。法院还裁定，只阻止补偿的时效 法规是诉讼程序法的组成部分。但是法院又补充道，如果这类法规“不仅仅 阻止补偿，同时还取消原告的权利，则它们便属于实体性的法规，故将适用 实体法”。最后，本案按照瑞士的法律确定了可适用的时效。 发达国家的国际货运代理常常使用其本国货运代理协会制订的标准交易 条件，这些条件中一般包含有选择法律。但这种条款对按照原来的货运合同 有不同司法权的各种货运代理活动不是都必须适用的，所以不能把全部国际 货运代理的业务及可能产生的附属法律问题都置于一种法律之下。 3 1 3 国际货运代理两种法律地位的区别 国际货运代理的两种法律地位，系指作为代理人的法律地位和作为当事 人的法律地位。国际货运代理的法律地位不同，所承担的法律责任亦不同。 传统意义上的国际货运代理，无论从其名称上，还是从其业务性质来看，二 者均是一致的，即国际货运代理所从事的业务纯属代理性质，是名副其实的 代理，当然从法律上讲，代理对其业务范围内的过失应承担代理的责任。但 随着代理业务的拓宽，国际货运代理有时以代理人身份出现，有时又以当事 人即承运人身份出现。所以今天我们既不能以传统的观念去想象并认为国际 货运代理的一切业务都是代理性质，只需承担代理的法律责任；也不能认为 国际货运代理的一切业务都是当事人性质，应承担当事人的法律责任。鉴于 目前国际货运代理的这种双重身份，实践中应如何区别他们在不同情况下的 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 不同身份? 如何确定他们所应承担的不同法律责任呢? 对于国际货运代理不同的法律地位，要根据具体业务来区分，根据所属 国法律来认定。 ( 1 ) 收入取得的方式 区分国际货运代理身份的一个重要标志，即从托运人那里取得的是佣金， 还是运费差价。国际货运代理如果从托运人那里得到的是佣金，或者从承运 人那里得到的是经纪人佣金，则被视为代理人；反之若从不同的运费费率差 价中获取利润，则被视为当事人。这里问题的关键是合同之规定，即国际货 运代理与托运人之间的委托合同条款一定要写明，委托人要求国际货运代理 从事的一切业务活动均属代理性质，收取的费用是代理佣金( 而不是差价) 。 ( 2 ) 提单签发的方式 通常国际货运代理签发自己的提单，会被视为承运人，承担当事人的责 任。但是，国际货运代理签发提单，并不一定就意味着是承运人。曾在甲公 司诉乙公司一案中，国际货运代理代承运人签发了一份提单，而真正的承运 人远洋公司也签发了一份提单。重要的一点是，在国际货运代理与托运人之 间签订的委托合同中清清楚楚地规定了前者仅为代理人。根据该合同，明确 了其代理身份和代理责任。不过签发国际多式联运提单的国际货运代理则被 视为是多式联运经营人，即当事人，并需承担承运人的责任。 ( 3 ) 经营运作的方式 国际货运代理若以自己的名义签订运输合同，并通过向托运人收取一笔 纯粹的运费，转而向其他承运人支付较之收取的运费略低的运费，从这两笔 运费的差价中赚取适当的利润；或者国际货运代理将诸多委托人之货物合并 装入一个集装箱，从事拼箱、混装服务，以取得更多的收益。在这种情况下， 国际货运代理对委托人来说其身份为当事人，其责任为承运人的责任。根据 承运人的资格，应享有承运人的全部权利( 包括责任限制) ，并负有承运人的 哈尔滨工程大学硕士学位论文 全部义务。无船公共承运人就属于这种性质，根据加拿大海上货物运输法， 无船公共承运人被允许享受每件货物5 0 0 美元的赔偿限额。叫 ( 4 ) 习惯作法与司法认定 然而，即使国际货运代理有时是作为托运人的代理人行事，但为了尽快 替委托人订妥舱位，国际货运代理常以自己的名义与承运人订立合同，这在 某些地方( 如伦敦运输交易市场) 是合理的习惯作法。在此情况下，若货物 没有按时到达装货地点，根据所属国司法机关的认定，承运人可以向国际货 运代理要求亏舱费的赔偿。国际货运代理赔付后可转向其委托人索赔。也就 是说，国际货运代理只要