（法学理论专业论文）现代法治理念的生成机理研究.pdf

中文摘要 现代法治理念的生成有着其内在的逻辑和机理，它是与市民社会以及 市民阶层的形成与壮大密不可分的。现代法治理念的生成过程贯穿着由市 民社会到市民阶层、到市民精神、再到现代法治理念这一内在逻辑。随着 中世纪后期商业城市的兴起，市民社会逐步形成并日益壮大，市民阶层也 日益兴起与壮大起来。在市民阶层的日常活动特别是商业活动与公共事务 的参与中，市民精神逐步形成，这些市民精神具体包括自由、平等精神、 理性精神、法治意识与公民意识等，由于市民精神与现代法治理念的精神 内核具有内在的一致性，因此其构成了现代法治理念的精神内核并逐步升 华为现代法治理念。这一过程是逻辑与历史的统一。市民阶层不仅是市民 社会的主体，也是现代法治理念的主体基础。因此，对于当下的中国而言， 建设现代化的法治社会必须以培养并壮大市民阶层为基础和前提，即逐步 实现社会阶层结构由“金字塔型 向“橄榄型 的转变。但由于受中国的 历史文化传统以及经济社会发展水平的影响，这一过程仍然是任重而道远 的。 关键词：市民社会；市民阶层；市民精神；现代法治理念 a b s t r a c tl l a b s t r a c t t h ep r o d u c t i o no ft h em o d e r ni d e ao fr u l eo fl a wh a si t si n t r i n s i cl o g i ca n dt h e m e c h a n i s m ，i ti sa n de x p a n d si n s e p a r a b l ew i t ht h er e s i d e n t i a ls o c i e t ya sw e l la st h e r e s i d e n t i a ls o c i a ls t r a t u mf o r m a t i o n t h ep r o d u c t i o np r o c e s so fm o d e r ni d e ao fr u l eo f l a wp a s s e st h r o u g hf r o mt h er e s i d e n t i a ls o c i e t yt ot h er e s i d e n t i a ls o c i a ls t r a t u m ，t ot h e r e s i d e n t i a ls p i r i t ，i sa r r i v i n ga tt h em o d e r ni d e ao fr u l eo fl a wt h i si n t r i n s i cl o g i ca g a i n a l o n gw i t ht h ec o m m e r c i a lc i t y ss t a r t i n gi nl a t e rs t a g eo ft h em i d d l ea g e s ，t h e r e s i d e n t i a ls o c i e t yg r a d u a l l yf o r m sa n de x p a n d sd a yb yd a y , t h er e s i d e n t i a ls o c i a l s t r a t u ma l s od a yb yd a ye m e r g e sw i t he x p a n d s i nt h er e s i d e n t i a ls o c i a ls t r a t u m sd a i l y a c t i v i t ye s p e c i a l l yt h et r a d ea c t i v i t ya n di nt h ep u b l i ca f f a i r sp a r t i c i p a t i o n ，t h e r e s i d e n t i a ls p i r i tf o r m sg r a d u a l l y , w h i c h i n c l u d e s ，t h ef r e ea n de q u a ls p i r i t , t h e r a t i o n a ls p i r i t ，t h ec o n s c i o u s n e s so fr u l el a wf r e e l y s p e c i f i c a l l yw i t ht h ec i t i z e n c o n s c i o u s n e s sa n ds oo n b e c a u s et h er e s i d e n t i a ls p i r i ta n dt h ee n e r g e t i ce s s e n c eo ft h e m o d e r ni d e ao fr u l eo fl a wh a v et h ei n t r i n s i cu n i f o r m i t y , t h e r e f o r ei tc o n s t i t u t e dt h e m o d e r ni d e ao fr u l eo fl a we n e r g e t i ce s s e n c ea n ds u b l i m a t e sg r a d u a l l yi n t ot h em o d e r n i d e ao fr u l eo fl a w t h i sp r o c e s si sl o g i c a la n dt h eh i s t o r i c a lu n i f i c a t i o n t h er e s i d e n t i a l s o c i a ls t r a t u mi sn o to n l yt h er e s i d e n t i a ls o c i e t y sm a i nb o d y , i sa l s ot h em a i nb o d y f o u n d a t i o no ft h em o d e r ni d e ao fr u l eo f l a w t h e r e f o r e ，s p e a k i n go fi m m e d i a t e l yc h i n a ， t ob u i l dam o d e r n i z e ds o c i e t yr u l eo fl a wm u s tt a k et h es t r a t u mf o s t e r i n ga n d e x p a n d i n gar e s i d e n to fac i t ym sb a s i sa n dp r e r e q u i s i t e ，t h a ti st oc h a n g et h es o c i a l s t r a t u ms t r u c t u r ef r o mt h e p y r a m i dt y p e t o o l i v et y p e s t e pb ys t e p b u t ，s i n c e c h i n a sh i s t o r i c a la n dc u l t u r a it r a d i t i o n sa sw e l la st h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n tl e v e l ，t h i sp r o c e s ss t i l lh a sh e a v yr e s p o n s i b i l i t i e s ，a n dt h er o a di sd i s t a n t k e yw o r d s ：r e s i d e n t i a ls o c i e t y , r e s i d e n t i a ls o c i a ls t r a t u m ，r e s i d e n t i a ls p i r i t ，t h e m o d e r ni d e ao fr u l eo fl a w 埠 甘盯吾 作为现代文明社会的理性选择的法治是有层次的，具体说来，包括三个层次即理念层次、 制度层次和实践层次。分别为法治理念、法律制度和法治实践。当然，也有学者认为法治只 有两个层次，“在当代各种语境中，法治主要是从两种意义上来理解的：在理念上，法治是 一套治国的理论学说；在实践中，法治是以至高无上的法律建立的一种统治模式和秩序 状态。而且，法治的三个层次之间是相互密切联系的。一方面，法治理念能够指导法律制 度的构建与创设并指导法治实践；另一方面，法治理念源于法治实践，法律制度与法治实践 的发展能够推动法治理念的发展与完备。 当代中国正在展开的法治进程面对着几乎其他任何国家也不曾遇见过的复杂的社会和 理论背景。从逻辑和历史发展上看，法治的生成是自然的历史进程和逐步成长的过程，但对 法治进程的理论思考和总结却是可以建构和自觉的。基于中国法治的复杂多变的背景，法治 的成长过程呈现出很繁杂的内部的图景，即这一进程不会服从一个单纯而简单的理论说明， 而必然是一个充满内在矛盾和内在紧张关系的过程。中国法治所遭遇的种种困境和际遇表明 中国的法治发展是在法、法治、中国国情、世界文明大势、东西方文明的时空错位等等所带 来的种种内在矛盾和冲突中逐步展开的。尽管如此，经过近3 0 年的民主法治建设，我国的 社会主义法律体系已基本形成，无法可依的局面己不复存在；基本的法律制度也已经构建得 比较完善了，有些法律制度甚至达到或超过了西方发达国家的水平。但是，我们所存在的问 题却没有得到令人满意地解决，或是没有达到我们预期的结果。究竟是什么原因导致的，或 是哪一环节上出了问题，这是当下许多负有责任感和使命感的学者们正在思索的问题。正如 许多学者所指出的，法治理念的问题是其中一个很重要的因素，甚至是决定性的因素。因为 法治理念属于社会意识的范畴，是由一定社会的物质生活条件构成的社会存在所决定的，是 建立在主体生活的社会环境和具体历史条件之下的，而不是纯主观的、超验的。法治理念是 社会主体对法治实践现状和发展趋势的价值判断和宏观认识，它对于建立国家的法律制度和 现实的法治实践活动都具有指导作用。法治理念是法治的内在精神和灵魂，有什么样的法治 理念，就会表现出什么样的立法、执法、司法、守法行为。先进的法治理念引领、指导国家 机关、社会组织和人民群众的法律活动，是国家机关依法行使国家权力、服务人民、管理社 会的行动指南，是社会组织和人民群众依法行使权利、履行义务、承担责任的思想基础和价 汪太贤、艾明，法治的理念与方略 ，中国检察j i 版社2 0 0 1 年版，第8 页 值标准。树立正确和科学的法治理念，是进行法治建设的前提。而且，党中央于2 0 0 6 年初 提出“社会主义法治理念”命题，并在全国政法系统全面展开社会主义法治理念教育。这也 充分说明了我们国家对于法治理念的重视。 既然法治理念是极为重要的，那么，指导现代法治建设的现代法治理念是如何生成的 昵? 对这一问题的探讨研究，发现其内在的理论逻辑，对于现代法治建设必然具有重要的理 论价值和现实意义。因而，本文拟从市民社会、市民阶层与市民精神的角度探讨研究现代法 治理念生成的内在逻辑及其主体基础。 本文所指的现代法治理念，其具体内容或形态包括：自由与平等理念、公平正义理念、 权力制约与权利保障理念、法律至上理念等。 需要说明的是，本文所指的“现代法治理念 是从体现法治的普遍规律、普适精神和普 遍要求，反映人类社会政治文明和法治文明的共同成果的一般规定性的角度上展开的，是抛 开意识形态而言的，并不具体指资本主义的法治理念或是指社会主义法治理念。相对于当前 我国提出的“社会主义法治理念”而言，本文所指的“现代法治理念 是更为基础性的，是 两者之中都必须具备的基础性理念。因而，在上述前提之下对这一议题进行研究就更具理论 意义。 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新一的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构已经发 表或撰写过的研究成果。 意。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢 作者签名：删 |、 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有 权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质 版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书 馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索；有权将学位 论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 作者签名：洲 日期：乜孑眵i 第一章市民社寺、市民阶层与市民精神 l 第一章市民社会、市民阶层与市民精神 一、市民社会与市民阶层 ( 一) 市民社会的内涵及流变 “市民社会”并非一个新词，中文的“市民社会 一词，是由英文“c i v i ls o c i e t y ” 一词转译而来，该词的最早涵义可上溯至古希腊先哲亚里士多德。在亚氏那里，所谓“c i v i l s o c i e t y 一词，系指一种“城邦( 即p o l i s ) 。后经西塞罗于公元1 世纪将其转译成拉丁文 s o c i e t a sc i v i l i s ，不仅意指“单一国家，而且也指业已发达到出现城市的文明政治共同体 的生活状况。这些共同体有自己的法典( 民法) ，有一定程度的礼仪和都市特性( 野蛮人和前 城市文化不属于市民社会) 、市民合作及依据民法生活并受其调整、以及城市生活和商 业艺术的优雅情致 。这种涵义的s o c i e t a sc i v i l i s 后为十四世纪的欧洲人广为采纳，并 将之译成我们今日通用的英文c i v i ls o c i e t y 。 正如法治一词有古代与近代意义之分，“市民社会 一词的含义在近代以前与近代以后 也是不一样的。目前，学界通常将其分为三个阶段，即古典市民社会、现代市民社会、当代 市民社会。 古典市民社会同自然社会相对，其与公民社会、文明社会、政治社会不加区分。亚里士 多德奠定了古典市民社会的理论基础。其在政治学中提出的“p o l i t i k ek o i n o n i a 是 指政治共同体或城邦国家。城邦是由享有自由和平等的公民构成的共同体，公民享有参加政 治共同体的各种活动的基本权利。 古罗马的西塞罗在公元前1 世纪对传统意义上的市民社 会概念加以明确，市民社会“不仅是指单个国家，而且是指将市民社会作为已发达到出现城 市的文明共同体的生活状况。 固西塞罗所确定的市民社会含义，就是指不同于自然状态的文 明社会，这一涵义与市民社会的现代含义有着根本的区别。西塞罗将市民社会作为一种城市 文明政治共同体区别于野蛮状态，其包含工商业生活、都市文化( 城市文明) 、法律和政府( 政 治文明) 、道德集体( 实现公平与正义) 。 在黑格尔之前，一直沿用该涵义。 1 6 世纪以后，民族国家出现，市民阶层兴起，私人领域独立，经济活动变成了社会的中 心任务，市民社会开始了与政治国家的分离。但直到1 8 世纪，一些思想家才认识到国家与 仍参见邓正来：市民社会与国家学理一 ：的分野与两种架构 ，中国社会科学季刊 1 9 9 3 年第5 期 圆参见何增科：市民社会概念的演变 ，中国社会科学1 9 9 4 年第5 期。 国参见j ：新生：现代市民社会概念的形成，南开学报2 0 0 0 年第3 期。 固 英 娥维米勒等：布莱克维尔政治学百科全书 邓正来译，中国政法大学出版社1 9 9 2 年版，第1 2 5 页 o 参见前引，何增科文 第一幸? 市民社会市民阶层与市民耩神2 社会的区别。从1 7 世纪开始，“市民社会拥有了现代含义，是指在当时的封建社会的政 治经济中萌发的资本主义经济生活。它意味着一种经济的、私人的社会领域，与政治的、公 共的社会领域相对。苏格兰思想家亚当福格森看到了近代国家向以前属于私人的社会领域 不断扩张的趋势，首先在该含义上使用“市民社会”一词，在他那里“市民社会 与国家被 放到了对立的两极。黑格尔之后的自由主义思想家一般都秉承福格森的传统，强调市民社 会与国家相互对立的一面。 黑格尔是现代市民社会理论的集大成者，黑格尔认为“市民社会是处于家庭和国家之间 的差别阶段，虽然它的形成比国家晚”，“它必须以国家的存在为前提。固他认为在市民社会 中，私人的特殊利益占据上风，而在国家中，则是普遍的公共利益占据上风。黑格尔的市民 社会理论的独特之处在于，他改变了国家与社会的分离，又完成了市民社会和一般社会的区 分：将“需求的体系 引入市民社会理论中的市场经济观， 在国家与市民社会的分立中， 国家高于市民社会。 马克思运用唯物史观科学地揭示了市民社会与国家分离的历史过程、社会和政治条件， 进而揭示了近代市民社会的本质特征。马克思认为，随着社会利益分化为私人利益和公共利 益两大相对独立的体系，整个社会就分裂为市民社会和政治社会两个领域。前者是特殊的私 人领域关系的总和；后者则是普遍的公共利益的总和。因此，社会中的每一个独立的人也就 担当着双重角色，他既是市民社会的成员，也是政治国家的成员。依据其行为的性质不同， 他分别活动于市民社会和政治国家两个领域之中。因此，人过着双重生活，“在市民社会中， 人作为私人进行活动。市民就是私人，他把别人看作工具，把自己也降为工具 。 在市民社 会与国家关系上，马克思批判性地反思了黑格尔关于市民社会与国家相互关系的观点，认为 在黑格尔那里，不是市民社会决定国家，而是国家决定市民社会。 显然，黑格尔颠倒了国 家与市民社会的关系，“他不是从对象中发展自己的思想，而是按照做完了自己的事情并且 是在抽象的逻辑领域中作完了自己的事情的思维的样式来制造自己的对象不是发展政 治制度的现成的特定的理念，而是使政治制度和抽象理念发生关系，使政治制度成为理念发 d 参见何增科：市民社会概念的演变，中国社会科学1 9 9 4 年第5 期。 参见唐上其：“市民社会”、现代国家以及中国的国家与社会的关系，北京大学学报( 哲学社会科学版) 1 9 9 6 年第6 期。 o 【德】黑格尔：法哲学原理，范杨等译，商务印书馆1 9 9 5 年版第1 9 7 页 固参见王新生：现代市民社会概念的形成) ，南开学报 2 0 0 0 年第3 期 马克思恩格斯全集第l 卷，人民出版社1 9 5 6 年版，第4 2 8 贞 雪参见公丕祥：市民社会与政治国家s 社会主体权利的理论逻辑从黑格尔到马克思的思想轨迹 ，载法制现代化研 究) 第1 卷，南京师范大学出版社1 9 9 5 年版。 j i l l - - l i t 市民社令市民阶层与市民精神3 展链条上的一个环节。 实际上，市民社会是国家的真正构成部分，是国家的存在形式。市 民社会本身把自己变成国家，它才是源动力，是国家赖以存在的必要条件。不是政治国家决 定市民社会，而是市民社会决定政治国家。 对于当代市民社会，学者们也有不同的认识。安东尼奥葛兰西认识到资本主义社会在 当代发生了变化，他对市民社会进行了全新的理解和界定，赋予了它全新的内涵。与黑格尔 和马克思不同，葛兰西认为市民社会不属于人们进行劳动生产的经济活动领域，不属于经济 基础，而是属于上层建筑的一个部分。他认为上层建筑分为两大领域：一个是市民社会，另 一个是政治社会或国家。葛兰西认为在当代西方资本主义国家中，政治国家实施的是强制性 的权力，市民社会实施的是建立在“同意 基础上的“文化领导权。圆葛兰西实际上是把市 民社会看作各种民间组织的总和，包括政党、工会、学校、教会、新闻机构等，他属于政治 国家执行自己意志的上层建筑的一部分，政治国家通过它实施着对社会的文化领导权。 j 哈贝马斯认为市民社会是随着资本主义市场经济的发展而形成的独立于政治国家的“私人自 治领域，它本身又包括私人领域和公共领域，是私人作为公众而来到一起的领域。它包括 “教会、文化团体和学会、独立的传媒、运动和娱乐俱乐部、辩论俱乐部、市民论坛和市民 协会、职业团体、政治党派、工会 回等，其特点是人们在公共场合下使用他们自己的理性。 哈贝马斯又将“生活世界 引入市民社会，人们在生活世界中的行为是以相互理解为目的的， 称之为“交往行为 或“沟通行为 。“生活世界”主要属于社会文化系统，“交往行为 主 要发生在公共领域，即社会文化生活领域。 美国的柯亨( j e a n 1c o h e n ) 和阿拉托 ( a n d r e w a r a t o ) 采取市民社会经济国家三元模式，将经济从市民社会中剥离， 主张采取以社会为中心的研究模式，把市民社会诠释为“社会文化生活世界 。 由上可知， 市民社会经历了与政治社会同一、分离以及二元对立、三分转向几个时期。 ( - - ) 市民阶层的界定 通过对西方社会历史的考察，我们就会发现西方社会结构变迁之特殊性在于市民阶层的 兴起，它改变了传统的社会结构，也使西方的社会发展呈现出不同于其他文明的独特轨迹。 蛮族入侵毁灭了西罗马帝国的政权和社会结构，使西欧处于征服、分裂、再度野蛮化的混乱 中。封君一一封臣、领主一一附庸的封建契约权利义务纽带，最终在8 世纪才逐步稳定下来， d 马克思恩格斯伞集第l 卷，人民出版社1 9 5 6 年版，笫2 5 9 页。 参见【意j 安东尼奥葛兰西：狱中札记 。曹雷雨译中国社会科学 j l 版社2 0 0 0 年版，第7 页 锄参见王新生t 市民社会论，广西人民 l j 版 t2 0 0 3 年版，第3 4 页。 鲫【德j 哈贝马斯：公共领域的结构转型，曹i ! 东译，学林i ；版 i ：1 9 9 9 年版，第2 9 页。 固参见何增科：市民社会概念的演变，中国社会科学1 9 9 4 年第5 期。 囝参见何利宇；市民社会的演变及基本理念，学术研究2 0 0 0 年第4 期。 第一 市民社会， f i r 民阶层与市民精神4 但它却使委身依附由家庭扩大到国家和社会，形成了国家生活与社会生活的严重同化，并呈 现政治等级性，市民社会被吞噬了，直到1 1 世纪以后，随着城市的兴起才出现新气象。 市民阶层是市民社会的主体，它是随着城市的兴起而出现并逐渐壮大起来的。在中世纪 的欧洲，随着蛮族征服战争的结束、殖民扩张活动的加剧以及长途贸易的快速发展，一场对 后世影响极深的“商业革命”悄然而至，它直接导致了城市的兴起，城市的兴起导致了市民 社会的生长。因此，“城市的兴起，论过程，是演进的，但论结果，是革命的。”城市中存 在着大量的行会组织，这些行会组织主要是由自由市民所组成。新兴的城市既有复活的1 日城， 也有新建城镇，其居民主要是商人、逃出庄园的工匠、手艺人以及律师等。城市居民皆为自 由民，他们是作为个人进入市民阶层的，因而打破了封建等级依附关系的纽带，确立了在城 市中全新的个人法律地位，包括逃亡农奴在城里居住满1 0 1 天都可获得自由。到1 5 世纪时， 议会中的市镇代表已享有了与封建贵族同等的地位。市民阶层以特有的斗志和信念，展现了 商业经济中的个体活动和追求，并发展成后来的“第三等级 ，构成近代市民社会的主体。 需要指出的是，在市民社会的不同时期，市民阶层的具体构成是不同的。在中世纪的晚 期和资本主义早期，市民阶层的主体是商人，包括手工艺者在内，他们所从事的主要活动为 商业活动。这是由市民社会的基本特征所决定的，即市民社会是一个以工商业市场经济为基 础的社会。十一、二世纪农业的改造为商人阶层的迅速发展壮大创造了机会，这时有了大量 的用于交换的剩余农产品。同时，人口也大幅增加，从中可以吸收一些人经商。这一时期， 农民大规模地离开庄园变成商贩，更多的则涌入正在形成中的城市，变成了工匠和商人。另 外，小贵族的子孙也开始离开农村，进入城市从事制造业或商业。在意大利和欧洲的其他一 些地方，甚至上层贵族有时也从农业生产转移到商业，尤其是转移到大规模的贸易与金融业。 据估算，在1 0 5 0 年，西欧商人阶级数量达几千人，而截止1 2 0 0 年，它的数量竟达几十万人。 圆马克思、恩格斯曾明确指出：“市民社会包括各个个人在生产力发展的一定阶段上的一切物 质交往。它包括该阶段上的整个商业生活和工业生活。 “中世纪欧洲的商品经济在更大规 模上发展，并逐渐形成了专门从事商业交易活动的商人集团这一市民阶级的主体力量。 公 丕祥教授曾深刻地指出：“现代法治的因素是在西欧封建社会内部逐渐生成和发展起来的”， “这种特殊的社会历史条件或社会环境的基本社会形式，就是所谓的市民社会一，“在西 。f 美】詹姆斯w 汤普逊：中l ! 纪经济社会史下册，耿淡如译，商务印书馆1 9 6 1 年版，第4 2 4 页。 参见【美j 伯尔曼：法律与革命西方法律传统的形成) ，贺卫方等译，中国犬百科全书l l l 版社1 9 9 3 年版，第4 0 8 - 4 0 9 页。 马克思恩格斯选集第l 卷，人民 i ：版 1 9 9 5 年版，第1 3 0 页。 白冯梦成：法治基因概论：西方法治生成路径分析，汕头大学学报( 人文社会科学版) 2 0 0 3 年第5 期 第一|市民社会市民阶层与门f r 民j 晴神 5 欧中世纪末期，社会关系及市民社会的运动大体是由两个相互关联的要素或环节所构成的， 即城市自治制度的兴起以及商人集团为主体的市民阶级的作用。一 随着中世纪城市的逐步崩溃，以及其保护性城镇经济的被推翻，加上同时发生的欧洲中 央集权的加剧，重商主义的崛起，欧洲的封建制度逐渐解体，民族国家也随之逐步形成。新 建的一些重要城市，已不能与中世纪的城市相提并论了，这时候，城市中的市民群体已经发 展为一个拥有深厚的经济基础和社会基础的资产阶级。他们带着城市的自由气息和民主观 念，带着同社会统治阶级分离的心态走进民族国家，但却意外地发现，他们成了社会的被统 治阶级，而占据统治位置的则是世袭的、几乎拥有绝对权力的君主。由于他们仍然带着城市 的分离的心态，也由于他们是被统治阶层，他们自然而然成了同统治者相对立的阶级，成为 监督统治者和政府行为的一支主要的社会力量。他们要求将早已习惯了的城市自由而民主的 生活方式引入民族国家。正是在他们的推动下，欧洲国家相继爆发了资产阶级革命，走上了 政治与社会民主化的道路。随着资本主义的不断发展，市民阶层的构成也发生了变化。在现 代资本主义社会，市民阶层所包括的范围很广泛，不仅仅限于商人集团，而是包括各种职业 团体在内的庞大的阶层，简单的说，就是指中间阶层或中产阶层。 二、市民精神的形成 1 1 世纪开始的城市贸易和商业复兴，给幻灭后的西欧带来了新生。随着城市的不断发展 壮大以及商品经济的发展，“一种新的精神面貌由此形成，这大致上正是仍在彷徨中的西方 早期资本主义的精神面貌，包括一整套规则，一系列可能性和计算，同时又代表一种生活和 致富的艺术。圆新兴的这些城市对外是摆脱封建束缚而自主自治的，对内则是摒弃封建等级 而自由平等的，从而孕育了民主参与、自由平等、权利和契约、法律和秩序等思想观念，富 有了一定的自由理性精神和历史意识。分析市民精神的形成过程，商品经济的兴起、文艺复 兴与思想启蒙运动以及市民社会公共领域的兴起是三个不能忽视的重要因素。 ( 一) 商品经济的兴起 市民社会的经济形式在实质上是商品经济，商人是市民社会的的典型市民，商人数量的 增加也意味着在城市中的商品经济得到了进一步的发展。与庄园经济不同，以市场为中心的 商业活动是一种交换性的、有规则的、相对自由且富有竞争的经济活动方式。这种经济形式 的商品经济性就决定了其参加主体所必须具备的某些精神内核。首先，商品经济的开放性和 m 公不祥： ，顾良等译，生活读书新知三联书店1 9 9 2 年版 第6 0 9 页 ，譬一r 市民社会，市民阶j 量与市民篇。神6 竞争性就决定了其对于规则的需求，它必然是一种法治经济，其参加主体具有法治意识；其 次，商品经济参与主体的独立性和平等性，决定了其对于自由、平等的渴望和追求；再次， 商品经济是契约经济，其参与主体必须具有契约精神和理念。由以上分析可知，市民社会经 济形式的商品经济特性就决定了生活于其中的市民阶层所具有的市民精神，即自由、平等精 神、契约精神和法治意识等。市民精神中的很多内容都是与商品经济直接相关的。从很大程 度上讲，商品经济的兴起就直接决定了市民精神的形成。 ( 二) 文艺复兴和思想启蒙运动 从西方历史上看，人的完全意义上的解放，是在文艺复兴和启蒙运动以后才实现的。文 艺复兴运动大大改变了西欧的历史进程，其影响是全方位的。随着商业复兴、城市发展和十 字军东征失败对教会权威的冲击，人们需要扩充知识，追求新的生活方式和提高个人地位的 要求日益得到确认。于是从1 4 1 6 世纪开始，在欧洲城市发起了文艺复兴运动。虽然起初 打着恢复古典时代希腊罗马文化的旗号，但它特别突出的是乐观主义、世俗主义和个人主义， 其中最重的是人文主义，声称世俗生活就是尊重法律和尊重生产活动的市民生活。意大 利文艺复兴时期的文化一书的作者、历史学家雅各布布克哈特认为，文艺复兴中，个人 表现出对世俗生活日益浓厚的兴趣，并且他们自觉地渴望创造自己的命运。 城市生活富翁 和天才从封建贵族的领地和教会束缚中释放出来。城市的杰出人物极力发展自己的个性，发 掘和表现自己独特的感情，来显示自己独有的才气，以此去赢得名誉和光荣，并进而实现自 己的宏伟抱负。 因而，其实质则是世俗城市文化的弘扬和传播，是西欧资本主义开始取代 封建主义、世俗个人主义开始取代教会神圣化的权威。文艺复兴运动对个人和社会的影响， 则突出表现在对人的价值和尊严的充分肯定上，并呈现出一种新的市民意识和市民精神，进 而成为自由理性的近代市民社会精神的重要源泉。 1 8 世纪是西方历史上的启蒙时代，启蒙运动对于个人主义法律哲学的贡献十分可观。康 德认为，启蒙的核心就是个人应该独立地进行理性思维，而不依附于任何一个学派、教会和 学院。启蒙运动还与理性主义精神的形成与成长有密切的联系，康德特别强调了启蒙的本质 就是人对理性的发觉和运用，他坚持了西方思想史上把理性视为人的本性的传统。事实上， 回参见【美1 爱德华麦克诺尔伯恩斯、菲利普李拉尔夫：世界文明史第2 卷，罗经国等译，商务印书馆1 9 9 5 年版， 第1 1 8 页。 o 参见l 瑞】雅各布布克哈特：意大利文艺复兴时期的文化 ，何新译，商务印书馆1 9 7 9 年版。第1 2 5 一1 2 9 页 o 参见【美 马文佩里主编：西方文明史 上卷，胡万里、王世民、姜开君、黄英、张万兴译。商务印书馆1 9 9 3 年版 第3 7 0 一3 7 5 页。 固参见曹全来：西方法治传统的形成西方法律传统中的法治因素 ，淮北煤炭师范学院学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 4 年第l 期 第一幸市民社会，市民阶层与市民精神7 这是近代的思想家们的共同思想倾向。“启蒙运动形成了一种人性观，这种人性观完全独立 于基督教，并十分强调现实社会的需要和弊端 由此可见，文艺复兴和思想启蒙运动激发 了市民阶层对于自由、平等、理性精神的的追求，直接形成了自由、平等、理性的市民精神。 因此，可以说文艺复兴和思想启蒙运动是市民精神形成过程中的不可或缺的重要因素。 ( 三) 市民社会公共领域的兴起 按照哈贝马斯的观点，市民社会公共领域是与市民社会私人领域相分立，而与公共权力 领域相对抗的公众舆论领域。在这里，公众通过对公共事务进行自由开放的讨论与论辩，形 成公众舆论并进行理性批判，从而为公共权力提供合法性基础。市民社会公共领域是市民社 会与国家发生分离并获得自主性的结果。这时，国家权力才赋有了近代意义上的“公共性”， 市民社会成员的私权利也获得了确认，因而，从等级身分和血缘纽带中走出来而成为独立平 等的“单个”经济人，并形成具有批判精神的公众。这样，市民社会中日益高涨的自由理性 的市民精神，就不仅获得了理性、人权、社会契约、法治等为核心内容的成熟的自然法理论 形态，而且从边缘走进中心而赋有了新的表现形式、功能和载体，获得了更加经常、更加有 力、更加自觉的批判精神和社会导向地位。如在英国，议会特别是下议院，采取请愿、辩 论直至以武力相对抗等形式与国王进行斗争，一直是市民社会中一道独特的风景线。 在市 民社会的公共领域中，市民阶层对公共事务进行自由的讨论和激烈的辩论，在这一过程中， 市民阶层的公民意识和社会责任感逐步形成。公民意识展现着市民阶层在国家和市民社会的 双重组织生活中的个性与共性、自由与责任、权利与义务的和谐统一，因而在根本上呈现的 是一种主体自由自觉的现代文化。这种公民文化首先表现为自主自律、自由自觉的主体价值 取向；其次，表现为平等、开放、横向的权利、利益纽带的有机联结：再次，表现为个性、 参与、创造、开拓的行为模式；最后，表现为高度的角色意识、社会责任感和公共精神。公 民意识也是市民精神的重要内容，因此，市民社会公共领域的兴起与市民精神的形成也有着 密不可分的关系，市民社会公共领域的兴起促成了市民精神的形成。 三、市民精神的具体内容 在新兴城市，受自由贸易、平等交换、互惠互利、尊重规则和惯例等市场精神的重要影 响，其内部织织几乎全部依据管理市场的“特别法”而建立。而商人阶级的经营活动和商业 。马文佩氍主编：两方文明史) i ：卷，胡万里、王世民、姜开君、黄英、张万兴泽，商务日j 书馆1 9 9 3 年版，第5 7 3 页 雪参见伯尔曼：法律与革命，贺卫方等译，中国大百科伞书出版社1 9 9 3 年版，第3 5 9 负。 如1 6 1 0 年下议院反对国王关于禁止大量生产小麦的新规章的请愿、1 6 2 4 年关于垄断权法的讨论、1 6 4 1 年关于取消星室 法院的辩论等。直到1 6 6 0 年发表，议会的威斯敏斯特会 义声明。 参见马长山：公民文化。精神文明的重要内容。社会科学) 1 9 9 3 年第8 期 第一幸市民社拿市民阶层与市民精神8 诉讼则“促进了城市居民中共同的市民精神的发展和新的市政保障的形成。特别是各新兴 城市贯彻着“城市的空气使人自由 这一著名原则，解除了市民的封建人身依附关系，使不 自由之身得到自由，托庇于城市的公共权利之下。确立了独立自治的政治地位和民主代议制 政府机构。因而人身财产自由、契约自由及平等观念广为传播，产生了较强的共同体自我意 识和民主参与精神，并形成法律上的联合，城市居民开始追求世俗生活，以致宣称“这里 没有凯撒，只有金钱， 通行商业法则、贯彻司法权独立及追求向等公民裁判等理性法律程 序等等，固形成了与封建社会有很大反差的市民文化，孕育了崇尚民主参与和自由平等、强 调私有和尊重法律、注重契约和权利、关注世俗利益等的精神取向和品格。另外，虽然争取 城市自由的困难重重、朝夕不保之感的环境，造就了市民固守本分、适可而止、自惭谦逊的 性格，但是另一方面，在狭窄舞台上展开争取和保卫当地利益的斗争，也使平民们“在一定 程度上获得并显示了后人也未能超过的精力、忠诚、坚韧和耐心，一所有这些种子就已播在 市镇的原始状态中、在获得自治权的方式中、以及市民从此在社会占有的地位中。进而构 成近代市民社会的重要价值源泉。当然，早期的这种民主参与、自由平等、契约和权利、尊 重法律等观念，也必然有其局限性和初级性，而与近现代的市民精神不可同日而语。但随着 市民社会的进一步发展，市民意识形态就逐渐冲破封建束缚，形成新的独立价值观念和原则， 并不断发展、升华而形成近现代市民精神。西方的学者曾这样评价道，“一种新的精神面貌 由此形成，这大致上正是仍在彷徨中的西方早期资本主义的精神面貌，包括一整套规则，一 系列可能性和计算，同时又代表一种生活和致富的艺术。 市民精神的具体内容或形态包括以下四个方面： ( 一) 自由与平等精神 市民社会是以多元自由产权为核心的市场经济社会、是一种契约社会，必然孕育着自由 和平等精神。追求阶级平等和消除不自由是中世纪城市发展的主导倾向。 自由是人类本性 所求，它体现了社会主体对自身价值、尊严、人格和理想的执着追求。人类是理性的动物， 人类理性基于人的本性。自由是人之为人的本质所在。有自由的人，我们才承认他有基本的 人格，才能具有社会创造力。“市民阶级最不可少的需要就是个人自由。没有自由，那就是 说没有行动、营业与销售货物的权利，这是奴隶所不能享有的权利；没有自由，贸易就无法 l 美1 詹姆斯w 汤普逊：中世纪晚期欧洲经济社会史，徐家玲等译商务印书馆1 9 9 6 年版，第1 7 3 页。 参见们尔曼：法律与革命 ，贺卫方等译，中国人酉科伞* l ：版社1 9 9 3 年版，第4 4 0 页 9 刚上书，第4 8 0 页 蛳参见【法1 基佐：欧洲文明史，程洪逵等译，商务日j 书馆1 9 9 8 年版，第1 2 8 1 2 9 页。 四布罗代尔：1 5 至1 8 世纪的物质文明、经济和资奉主义，顾良等译，生活读书新知三联书店1 9 9 2 年版，第6 0 9 页 母参见【德】马克斯韦伯：文明的历史脚步一一书伯义集 ，黄宪起等译生活读书新知三联书店1 9 8 8 年版，第1 7 9 页 第一章市民社会、市民阶层与市民精神9 进行一。所以，以法律权威和体系保障个人的自由权利，正是市民阶级为之而进行不断地 。 艰苦卓绝的斗争目标，并最终导致了资产阶级革命。自由理念为市民社会冲破重重桎梏，自 主发展提供了精神动力，也为社会成员由唯君是从、唯神是从转向尊重法律、法律至上提供 了强大的驱动力。体现人之尊严、人格的价值要求，除了自由，还有与之密切联系的平等观 念。尽管在不同历史时期平等一词有不同的含义，但其基本含义有二：机会均等和结果均等。 平等与自由是和谐统一的。两个自由的人格之间必然表现为法律上的平等关系，反之法律关 系主体的地位平等，意味着各方保持独立的意思自主即意志自由，因此，自由与平等，互为 因果。哈耶克指出：“在这个世界上，平等地待人和使他们平等这两者之间的差别总是存在。 前者是一个自由社会的前提条件，而后者则是象d 托克维尔所指出的那样，意味着一种 新的奴役形式。”圆对于结果平等与自由的矛盾关系，公丕祥教授指出：“从经济生活领域来 看，公平与效益之间的矛盾，本质上乃是自由与平等之间的矛盾的基本表现。一 首先，商品( 市场) 经济的内在要求及其特征本身就蕴涵了自由和平等。马克思在分析 人类发展历史时指出：“人的依赖关系( 最初完全是自然发生的) 是最初的社会形态，在这 种形态下，人的生产力只是在狭窄的范围内和孤立的地点上发展着。以物的依赖性为基础的 人的独立性，是第二大形态，在这种形态下，才形成普遍的社会物质交换、全面的关系、多 方面的需要以及全面的能力的体系。建立在个人全面发展和他们共同的社会生产能力成为他 们的社会财富这一基础上的自由个性，是第三个阶段。第二阶段为第三个阶段创造条件。 这就是说，自由的形式与实现程度归根到底取决于社会经济条件。马克思强调商品经济对自 由理念和现实的促进作用。他指出：“流通中发展起来的交换价值过程，不但尊重自由和平 等，而且自由和平等是它的产物；它是自由和平等的现实基础。作为纯粹理念，自由和平等 是交换价值过程中的各种要素的一种理想化的表现；作为法律的、政治的和社会的关系上发 展了的东西，自由和平等不过是另一次方上的再生产物而已。 在市场中，每个人都不能自 给自足，都只能以自己的劳动产品与他人的劳动产品相交换从而获得生活资料，人与人之间 相互依赖、互为前提。一个人的生存发展离不开他人的生存发展。普遍的需求和供给互相产 生的压力，使得作为等价物的所有者的人们在交换中证明是价值相等的人，是地位平等的人， 进而使得平等、自由、等价交换成为商品经济的内在要求。商品经济是一种平等经济，主体 【比1 亨利皮郏：中世纪欧洲经济社会史乐文译，上海人民 i l 版社1 9 6 4 年版，第4 9 页。 。【英1 弗雷德避希奥古斯特哈耶克：个人主义与经济秩序 ，贸湛、文跃然等译，北京经济学院出版社1 9 8 9 年版，第 1 6 页。 公不样：法制现代化的理论逻辑，中国政法人学 h 版社1 9 9 9 年版，第1 0 7 页。 。马克思恩格斯伞集第4 6 卷一i ：册，人民出版社1 9 7 9 年版，第1 0 4 页 固马克思恩格斯全集第4 6 卷下册，人民 l i 版社1 9 8 0 年版，第4 7 7 页 第一幸市民社会、市民阶层与市民j 晴神 1 0 社会地位平等是商品经济存在的前提：商品经济是一种自由经济，自由竞争是商品经济的本 质属性；商品经济是一种等价经济，平等交换、等价有偿是商品经济的基本内容。随着商品 经济的发展，市场的拓展，这种自由和平等也逐渐内化为人们的理念和追求。因此，自由和 平等理念成为了市民阶层的首要的市民精神。 其次，市民社会使个人财产所有权成为人权的基础，成为政治权利的生长点，它表现为 人具有了人身自由和活动自由。自由往往是抽象而不确定的，只有权利化的自由，才最有保 障和意义。在哈耶克看来，权利是获得或实现自由的方式，只有获得权利才能得到自由。权 利是承认自由的结果和争取自由的依据。在市民社会中，契约和交换是日常性的活动，商 品经济要求商品所有者是自由的，否则不能实现交换，人身自由和自由权利是市民社会成员 从事一切活动的必备条件和前提。因此，马克思认为，自由权是人权的前提，“每个人的自 由发展是一切人的自由发展的条件一 第三，市民社会是契约社会。市场经济中的自由突出地表现为契约自由。契约作为市场 经济与市民社会中理性的交换主体双方权利平等和意志自由( 意思自治) 的产物，反映了市 民社会的根本精神。在某种意义上可以说，市场经济就是契约经济、法治经济，市民社会就 是契约社会、法治社会。人类社会发展、进化的过程，从某种意义上说，就是一场“从身份 到契约 的运动过程。契约自由也即追求个