（诉讼法学专业论文）浅议小额诉讼程序在我国的构建.pdf

摘要 小额诉讼程序是二十世纪中后期从西方发达国家兴起的诉讼制度，其是各国司 法制度改革的产物。各国对于小额诉讼程序的规定虽然不尽相同，但大致上来看， 小额诉讼程序都具有受案范围小、诉讼程序简单、诉讼费用低等特点。我国的民事 诉讼法并没有建立小额诉讼程序，现行的简易程序又存在着许多缺陷与不足，并不 符合小额案件的审理要求，这使得在我国构建小额诉讼程序成为必要。根据我国的 实际情况，借鉴外国的立法经验，笔者主要从以下几个方面入手来构建我国的小额 诉讼程序：在构建模式上应当建立与简易程序、普通程序并列的小额诉讼程序；适 用范围是诉讼标的金额在5 0 0 0 元以下的以金钱给付为内容的财产纠纷案件，并允 许双方当事人就诉讼标的额在5 0 0 0 元以上、1 0 0 0 0 元以下的案件协商适用小额诉讼 程序；改造中心法庭作为小额诉讼程序的具体适用机构，并可以根据实际需要，在 我国的基层法院设立小额法庭；在具体的小额诉讼程序的设计上，允许当事人以口 头、书面、或法院提供的统一的格式化诉状提起诉讼。允许证人将法官要询问的事 项做出书面的证言，或法官在法庭调查时利用电话或者网络视频的方式询问证人， 以代替出庭作证。允许当事人在审理过程中申请调取新的证据或申请证据鉴定，但 法院应当裁定在此期间中止诉讼；原则上应该不允许被告人提起反诉，但赋予原告 选择权，如果原告接受被告提起反诉，那么法院应当受理被告的反诉；小额诉讼程 序的审理期限以3 0 日为限，并实行一审终审制，但允许当事人通过再审程序救济 自己的权利。 关键词：小额诉讼程序：简易程序：诉讼效率：民事诉讼：程序利益 a b s t r a c t s m a l lc l a i mp r o c e d u r ec o m ef r o mt h ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h el a t t e rh a l f o ft h et w e n t i e t hc e n t u r y , i ti sr i s eo ft h er e f o r mo ft h e i u d i c i a ls y s t e m s m a l lc l a i m p r o c e d u r ei sd i f f e r e n ti ne v e r yc o u n t r y , ，b u t g e n e r a l l ys p e a k i n g ，a l ls m a l lc l a i m p r o c e d u r e so ft h o s ec o u n t r i e sh a v et h es a m ef e a t u r e s ，s u c ha s ，s m a l ls c o p e ，e a s y , l o w c o s t c h i n a sc i v i lp r o c e d u r el a wd o e sn o ts e tu ps m a l lc l a i mp r o c e d u r e s ，t h ec u r r e n t s u m m a r yp r o c e d u r eh a sm a n yd e f e c t sa n ds h o r t c o m i n g sw h i c ha r en o ti nl i n ew i t ht h e r e q u t r e m e n t so fs m a l lc a s e s s oi ti s n e c e s s a r yf o rc h i n at o s e tu pt h es m a l lc l a i m p r o c e d u r e a c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o no fo u rc o u n t r ya n dt h ef o r e i g nl e g i s l a t i v e e x p e r i e n c e , id e s i g nt h ep r o c e d u r ei nt h e s ef a c e t s ：s e tu pas m a l lc l a i mp r o c e d u r ew h i c h h a st h es a m es t a t u sw i t ht h es u m m a r y p r o c e d u r ea n dt h eg e n e r a lp r o c e d u r e c h i n a ss m a l l c l a i mp r o c e d u r ea p p l i e st ot h ec a s eo fw h i c ht h es u b j e c ti s p a y i n gf o rm o n e ya n dt h e a m o u n ti su n d e r5 , 0 0 0r m b b u ti fl i t i g a n t sa g r e e it h ep r o c e d u r ea l l o w st h ec o u r tu s e s m a l lc l a i mp r o c e d u r et ot r i a lt h ec a s eo fw h i c ht h ea m o u n ti s5 0 0 0 r m b 一1 0 0 0 0r m b ： w es h o u l du s et h ec e n t e rc o u r ta st h e s p e c i f i ci n s t i t u t i o n so ft h es m a l lc l a i mp r o c e d u r e i f n e c e s s a r y , w ec a na l s os e tu ps o m ec o u r t si nt h eg r a s s r o o t sc o u r t s ；a tt h em i c r o s p e c i f i c d e s i g no ft h ep r o c e e d i n g s ，t h ec o u r ts h o u l dh a v eau n i f i e df o r m a to ft h ec o m p l a i n t i f l i t i g a n t sh a v en ot i m et op r e p a r ew r i t t e no ro r a lc o m p l a i n t ，t h ec o u r t sc a l la p p l yt ot h e f o r m a t t e dc o m p l a i n tf o rt h e m t h es m a l lc l a i mp r o c e d u r ed o e sn o tf o r c et h ew i t l l e s s e s h a v et ot a k ep a r ti nt h et r i a l t h ew i t n e s s e sc a n p r o v i d ew r i t t e nt e s t i m o n y t h e yc a na i s o u s ep h o n eo rn e t w o r kt op r o v i d et h e i rt e s t i m o n y p e r m i tt h e l i t i g a n t sa p p l yf o ra c c e s st o n e we v i d e n c eo ri d e n t i f i c a t i o nt ot h ee v i d e n c e ，b u tt h ec o u r ts h o u l ds t o pt r i a ld u r i n gt h i s p r o v i d e ；t h es m a l lc l a i mp r o c e e d i n g sd o e sn o ta l l o wt h ed e f e n d a n tf i l e dt h eo p p o s i t e p r o s e c u t i o ni np r i n c i p l e b u tt h ep l a i n t i f fh a st h er i g h tt oc h o o s e i f t h ep l a i n t i f f a c c e p t e d t h ed e f e n d a n tf i l e dac o u n t e r c l a i m ，t h ec o u r ts h o u l da c c e p tt h ed e f e n d a n t sc o u i l t e r c l 撕m ： t h ed u r a t i o no fs m a l lc l a i mp r o c e d u r ei s3 0d a y s a n di t d o s en o ta l l o wl i t i g a n t st o a p p e a l b u tl i t i g a n t sc a nu s et h er e t r i a lp r o c e d u r et op r o t e c tt h e i rr i g h t s k e yw o r d s ：s m a l lc l a i mp r o c e e d i n g ；s u m m a r yp r o c e d u r e ；t h ee f f e c t i v e n e s so ft h e p r o c e e d i n g ；c i v i ll i t i g a t i o n ；p r o c e d u r e sb e n e f i t s 学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：冯面审 日期： p 7 年5 月闲 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密a 。 ( 请在以上方框内打“4 ) 论文作者签名： 咨西茹p 日期： 口f 年月如日 导师签名：雹始u 吼叫年6 肿日 ( 本声明的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用 3 5 引言 引言 第二次世界大战以后，西方社会迅速发展，诉讼数量和新诉讼类型与日俱增， 特别是2 0 世纪6 0 至7 0 年代，西方社会进入案件增长的高峰期，原有诉讼制度已 无法满足新的社会要求。面对堆积如山的案件和高昂的诉讼成本，美、英、德、法、 日以及我国的香港、台湾地区相继设立了小额诉讼程序。 随着我国市场经济的迅速发展，法律体系的逐步完善，全国民众法律意识的提 高，人们越来越多的选择诉讼的方式来解决纠纷，因此我国的民事诉讼案件，尤其 是经济纠纷案件的数量与日俱增。与之不协调的是，我国目前的民事审判效率低下， 导致大量案件积压，诉讼迟延，当事人的权利不能得到及时救济。同时，在审理大 量的诉讼标的额较小的案件时，我国的法院适用的诉讼程序明显的复杂，并不适应 小额案件的需求，造成国家司法资源的浪费和当事人诉讼成本的增高。因此，如何 分配有限的司法资源，保证每个普通公民的权利，尤其是微小权利能得到快速有效 的司法救济已成为目前我国立法和司法改革的重要课题。在这种背景下，许多国家 和地区兴起的小额诉讼程序开始受到国内法学界的关注。 小额诉讼程序是指基层法院的小额诉讼法庭或专门的小额法院审理数额甚小 的案件所适用的一种比简易程序更为简化的诉讼程序，其具有简便、易行的特点， 其与简易程序在设计理念、价值取向、具体的程序构建等方面有着明显的区别。我 国现行的民事诉讼法并没有小额诉讼程序的规定，只规定了对于事实清楚、权利义 务关系明确、争议不大的案件适用简易程序。但我国的简易程序只是对普通程序的 简化，在实际使用的过程中，常常会与普通程序混淆，造成适用程序上的混乱。因 此，我们应该在充分了解我国的立法现状的基础上，构建符合我国国情的小额诉讼 制度。 青岛大学硕士学位论文 第一章小额诉讼程序之概述 i 1 小额诉讼程序的概念及特点 第二次世界大战以后，西方社会迅速发展，诉讼数量和新诉讼类型与日俱增， 特别是2 0 世纪6 0 至7 0 年代，西方社会进入案件增长的高峰期，原有诉讼制度已 无法满足新的社会要求，面对堆积如山的案件和高昂的诉讼成本，西方各国纷纷提 出对策解决这一矛盾，由此便产生了小额诉讼程序。该程序以其“便捷、高效”而 受到各国的欢迎。从7 0 年代以来各国相继设立了各种形式的小额诉讼程序。 1 1 1 小额诉讼程序的概念 从各国有关小额诉讼程序的规定可以看出，小额诉讼程序有广义和狭义两种理 解。广义的小额诉讼程序与传统的简易程序并没有严格的区别，我国现行法中规定 的简易程序即属于广义的小额诉讼程序范畴。狭义的小额诉讼程序通常是指从民事 简易程序中分离出来的对诉讼标的额更小的案件所适用的比简易程序更为简易化 的程序，即指基层法院的小额诉讼法庭或专门的小额法院审理数额甚小的案件所适 用的一种比普通简易程序更加简化的诉讼程序。它使当事人既能通过诉讼方式解 决小额纠纷，又不必因为繁杂的诉讼程序而支付高昂的诉讼成本。 1 1 2 小额诉讼程序的特点 各国对小额诉讼程序的定义虽然不尽相同，但是总结起来小额诉讼程序主要具 有以下特征： 第一，小额诉讼程序是与普通程序、简易程序并行的第一审程序，属于法院诉 讼活动的组成部分，与各种附设的非诉讼程序存在明显的区别。所谓的非诉讼程序 是对诉讼以外的其他各种纠纷解决方式、程序或制度的总称，又译为代替性纠纷解 决方式。嘲小额诉讼程序虽然在设置上与第一审普通程序有所区分，但却都属于诉 讼程序，都是通过法院这一中介机构来解决纠纷，因此，它与非诉讼程序有着本质 上的区别。 第二，小额诉讼程序以低成本和高效率为价值取向。小额程序以追求效率为根 本原则，是在平衡诉讼的两大基本价值，即公平和效益之后，做出了效率和效益优 先的选择。例如，美国的小额诉讼程序或者免费，或者只收取极少的诉讼费。而且， 纠纷一般可以通过一次十几分钟到数小时的审理，一劳永逸地得到解决。另一方面， 法院在处理小额纠纷时，也尽量将诉讼成本降低到最低限度。这些都极好的适应了 小额诉讼程序本身的特点。 2 第一章小额诉讼程序之概述 第三，小额诉讼程序适用的范围较小，主要适用于诉讼标的额较小的财产权益 纠纷。案件的标的额的大小一般都由法律做出具体限额的规定。如英国民事诉讼 规则规定小额诉讼程序受案标的额的最高限为5 0 0 0 英镑，日本新民事诉讼法 规定适用小额诉讼程序解决的案件仅限于3 0 万日元以内的请求支付金钱的案件。 我国台湾地区的民事诉讼法修正案规定标的额在新台币1 0 万元以下的请求给付金 钱或其他代替物或其他有价证券之诉讼适用小额诉讼程序。这样一来一些多发的却 不涉及重大社会利益和复杂法律关系的案件，就从法院通常程序中分流出来，从而 节约了司法资源。嘲而明确争议金额的规定可以使民众准确的相应的诉讼程序，节 约了诉讼成本。这也可以使法院准确的适用相应的程序，及时对案件做出处理，不 至于案件到了法院，法官还要花费时间来区分是否属于小额诉讼案件。 、 第四，凡是设置了小额诉讼程序的国家或地区一般都设有专门的小额法庭或小 额法院具体适用小额诉讼程序，例如美国的小额法庭、日本的简易裁判所等。这些 专门的小额法庭或小额法院往往接近当事人，便于当事人提出诉求，有利于当事人 有效的利用司法资源。 第五，小额诉讼程序简便易行，便于当事人诉讼。许多国家规定小额诉讼程序 当事人双方的起诉、答辩可以是口头形式、书面形式、也可以使用法院印制的表格 进行。审理时不进行证据开示，不设陪审团，可以在晚间或休息日开庭。证据调查 相对简化，无需进行法庭记录，判决书只记载结果，不需要附理由。为了防止诉讼 的拖延，一般不允许被告提起反诉，并严格的限制当事人的上诉权。 第六，小额诉讼程序中一般由当事人本人参加诉讼。由于小额诉讼程序是简单、 便利的诉讼程序，易于理解，这使当事人本人参加诉讼成为可能。那些会受到民事 裁判或诉讼结果直接影响的人应当有充分的机会参与小额诉讼程序的全过程，并对 裁判结果的形成发挥其有效的影响和作用。当事人本人亲自参加诉讼，发表自己的 意见，法院在做出判决之前，认真听取其意见，当事人的人格尊严得以体现，主体 地位受到尊重，更有可能服从判决，从而有利于纠纷的彻底解决与判决的执行。当 然，对于当事人本人参加诉讼并非小额诉讼程序的硬性要求，如果当事人不愿参加 诉讼，那么基于该程序的适用特点，也允许当事人不出庭参加诉讼，直接由法官不 经开庭审理而做出判决。 第七，小额诉讼程序注重调解的作用。“1 小额诉讼程序非常注重调解的作用， 法官在案件的审理过程中积极的组织当事人就争议进行协商，积极规劝当事人和 解，争取以双方当事人达成和解或调解协议。只有在调解不成时，才进行开庭审理， 这就大大提高了小额诉讼程序的效率，符合其设置的初衷。 1 2 小额诉讼程序与简易程序的区别 3 青岛大学硕士学位论文 在我国民事诉讼法中，简易程序是指基层法院及其派出法庭审理简易民事案件 和简单经济纠纷案件所使用的程序。按照民事诉讼法第1 4 2 条的规定，只有基层人 民法院及其派出法庭才能使用简易程序审理第一审案件；只有事实清楚、权利义务 关系明确、争议不大的简单的第一审民事案才能使用简易程序。 简易程序与小额诉讼程序，两者既有联系，又有区别。我国的简易程序属于广 义上的小额诉讼程序，从表面上看，其与小额诉讼程序并无大的区别，都是由基层 法院及其派出法庭审理，都仅适用于争议不大的简单案件。但笔者在本文重点论述 的小额诉讼程序，是一种以迅速而低成本地解决纠纷为价值取向，更方便于当事人 接受并利用的新型的诉讼程序。两者仍然有很大的差别，具体表现在： 第一，两者的理念基础不完全一样。 简易程序是为了弥补普通诉讼程序过于繁琐的缺陷，分流案件而产生的，是为 了追求效率与方便，在这方面与小额诉讼有相同之处。但小额诉讼程序具有低成本、 高效率的特点，其更注重效率，目的是实现司法的大众化。如美国的小额诉讼程序 完全免费或只收取2 0 美元的诉讼费。因为无需律师费和鉴定等费用，不仅原告从 中受益匪浅，不致因高成本而放弃自己的小额权利，而且也使被告的负担得以减轻。 【5 】 第二，两者的适用范围不同。 简易程序适用于事实清楚、权利义务明确、争议不大的案件。而各国一般都对 小额诉讼程序的适用范围做出具体的规定，其使用的案件的标的额一般比简易程序 还要小。 第三，两者规定的管辖法院不同。 我国民事诉讼法规定，由基层人民法院及其派出法庭适用简易程序。而各国一 般都设置小额法院或专门的小额法庭来具体的适用小额诉讼程序。 第四，两者的具体审理程序不同。 简易程序规定虽比普通程序更为简化，但仍是一种比较完善的诉讼程序，而小 额诉讼程序则比简易程序更为简化，有的地方甚至有很多类似于非诉讼程序的规 定，有很多独特的设置，如小额诉讼一般要求当事人本人参加诉讼，一般不进行证 据调查，当事人不得上诉、禁止反诉，等等。 第五，两者的审理期限不同。 我国民事诉讼法规定，简易程序应在立案之日起3 个月内审结，不可延长。而 各国规定的小额诉讼程序一般审限相对更短。 1 3 在我国构建小额诉讼程序的法理基础 目前，许多国家已经设立了小额诉讼程序，并且有些国家的小额诉讼程序已经 4 第一章小额诉讼程序之概述 趋于成熟。随着我国经济的不断发展，人们的财产纷争越来越多，而我国相对比较 匮乏的司法资源也越来越不能满足人们的需要。小额诉讼的建立正好能弥补这一方 面的不足。那么小额诉讼在我国的构建有没有其法理基础昵? 答案是肯定的。 首先，从宪法的角度来看，人民享有通过司法途径来维护其合法权益的权利。 在法治国家，司法裁判权是宪法赋予人民的一项最基本的权利，国家通过制定严密 的法律体系以保证人们这一权利的实现。如果当事人之间的纠纷在其他机构得不到 合理的解决时，最终都可以通过司法程序得到解决。我国宪法规定“中华人民共和 国公民在法律面前人人平等，法律平等地保护每一位公民的合法权利 。由此可以 看出我国宪法赋予了公民获得司法救济的权利，在其合法权益受到侵害时，可以通 过诉讼程序来保护其合法权益，这就在客观上使司法审判成为保护公民个人权利的 最坚实的一道屏障。1 但现实中却存在许多公民因时间、诉讼费用等因素而放弃其 诉讼权利的现象。为了杜绝这一现象的发生，有力地保障当事人诉讼权利的实现， 维护社会的公平、正义，我国应尽快设立方便快捷，便于当事人行使权利的小额诉 讼程序。 其次，从法的价值的角度来看，小额诉讼程序是法的效率价值的体现。效率、 正义是法的两大价值，在法出现之初，法的正义价值的地位要高于效率。但随着时 代的变更、经济的发展，法的效率价值的地位日益突出，法的效率价值显得越来越 重要。对于小额纠纷，如果为了追求正义而一味的拖延诉讼，那必然会使双方当事 人甚至法院付出很大的诉讼成本，有时候这一诉讼成本可能会超过当事人的争议金 额，这不仅使诉讼失去了效率，而且侵犯了诉讼的正义价值，这显然是不合理的。 因此，对于小额纠纷来说，我们应该更加的注重诉讼效率。我国现行的民事诉讼程 序主要有简易程序和普通程序，普通程序的审限为6 个月，并且可以延长，这显然 不能满足当事入迅速解决纠纷的需求。我国的简易程序的审理期限为3 个月，不允 许法院延长审期，并且规定在简易程序没有规定的情况下适用普通程序的规定，这 些规定无疑使简易程序变得不那么“简易，由此可见这两种程序均不符合小额纠 纷的需求。口1 因此，有必要改革现行法律制度，通过缩短诉讼周期、简化诉讼程序、 降低诉讼费用等手段来实现诉讼的低成本化。具有兼顾公平、提倡效率优先的小额 诉讼程序无疑具有极大的合理性。 。 再次，从民事诉讼程序效益价值理论来看，隅1 随着市场经济的建立，成本这一 经济学范畴的概念被引入诉讼领域，进而形成诉讼成本的概念。所谓诉讼成本是指 诉讼主体在实施诉讼行为的过程中所消耗的人力、物力、财力的综合，既包括诉讼 双方的诉讼成本，也包括人民法院的诉讼成本。民事诉讼程序效益价值主要是通过 降低诉讼成本和提高诉讼效率来实现的。如果当事人承担的诉讼成本大于其希望通 过诉讼程序保护的实体权益，那么，当事人就必然会考虑是否值得付出如此大的代 5 青岛大学硕士学位论文 价，最终可能会放弃其诉讼请求权。小额诉讼程序解决的是争诉双方之间金额较小 的简单纠纷，该程序的特点就是简单、便捷，且诉讼费用低，设置小额诉讼程序不 仅可以减少双方当事人的诉讼成本、减轻国家的经济负担，提高诉讼效率，而且有 利于整体社会正义的实现。虽然有些当事人愿意为追求公平正义，为了通过表征正 义的诉讼途径得到心理上的满足，而支付远远高于他要求索赔的价额的诉讼成本， 但绝大多数当事人会因参加诉讼而支出的费用超过他可能从中获得的利益而放弃 诉讼。又加上自古代以来我国民众的“无讼”、“息讼 观念根深蒂固，当事人往往 是迫于无奈才提起诉讼，在这种情况下如果当事人得到的是赢了官司赔了钱的诉讼 结果，那势必会打击当事人的诉讼积极性。“无论审判能够怎样完善地实现正义， 如果付出的代价过于昂贵，那么人们往往会选择放弃通过审判实现正义的权利。 因此，我们在正确处理司法资源合理配置的同时，也应注意平衡当事人在诉讼中的 投入和支出，这也是设立小额诉讼程序的出发点和理论基础。只有尽快设立社会成 本较低的小额诉讼程序制度，才能调动当事人的积极性，使他们愿意通过诉讼程序 解决纠纷，从而更加充分地保护国家、集体、个人的合法权利，使其以最小的诉讼 投入，获得最大的收益。 6 第二章在我国构建小额诉讼程序的必要性 第二章在我国构建小额诉讼程序的必要性 2 1 我国现行民事诉讼法的规定 我国现行的民事诉讼法规定，审理第一审的民事案件适用普通程序或简易程 序。普通程序是我国民事诉讼法规定的人民法院审理第一审民事案件通常适用的程 序，也是当事人进行第一审民事诉讼通常所使用的程序，其内容是最系统最完善的， 是民事诉讼审判的基础。而简易程序是基层法院及其派出法庭审理简单民事案件和 简单经济纠纷案件所适用的程序，是与普通程序并存的独立的第一审程序。1 简易 程序中没有规定的内容，要适用普通程序的规定。 我国民事诉讼法对于简易程序的规定主要有：中华人民共和国民事诉讼法第 1 4 2 条基层人民法院和它派出的法庭审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大 的简单的民事案件，适用本章规定。第1 4 3 条对简单的民事案件，原告可以口头 起诉。当事人双方可以同时到基层人民法院或者它派出的法庭，请求解决纠纷。基 层人民法院或者它派出的法庭可以当即审理，也可以另定日期审理。第1 4 4 条基 层人民法院和它派出的法庭审理简单的民事案件，可以用简便方式随时传唤当事 人、证人。第1 4 5 条简单的民事案件由审判员一人独任审理，并不受本法第1 2 2 条、第1 2 4 条、第1 2 7 条规定的限制。第1 4 6 条人民法院适用简易程序审理案件， 应当在立案之日起三个月内审结。 2 2 我国现行民事诉讼法规定的缺陷 通过上面的介绍，我们可以看出，我国现行的民事诉讼法及最高人民法院的司 法解释中并未对小额纠纷做出规定，只是规定简单的民事案件可以适用简易程序审 理。而且虽然我国的民事诉讼法中设专章规定简易程序，但仅有5 个条文，规定的 过于简单，不能适应对简单民事案件审判的需要，各地法院往往自行其是推出各种 各样的改革措施，例如许多中级法院都自行规定了适用简易程序审理民商事案件 的规则，甚至规定中级法院审理第二审案件也可以适用简易程序，严重背离了法治 原则。最高人民法院为了统一和规范各地法院适用简易程序审理民事案件的具体做 法，出台了关于适用简易程序审理民事案件的若干规定( 以下简称简易程序 规定) ，该司法解释规定了更为灵活方便的起诉、答辩、传唤、送达方式，明确 了当事人的程序选择权，但以下问题仍然没有解决： 2 2 1 简易程序规定过于简单，没有完善的理论体系 我国没有较为系统完整的简易程序理论，民事诉讼法对简易程序的规定过于简 单。我国民诉法对简易程序虽作了专章规定，但条文太少，且不具体、不明确，仅 是对案件审理的部分环节作了简化，其他方面仍按普通程序的规定，远不能满足对 7 青岛大学硕士学位论文 简易民事案件审判的要求。如法律规定简易程序可以用较简便的方式传唤当事人、 通知证人，但却未规定若当事人经简便方式传唤不到的法律后果。所以，在实际操 作中法院往往仍按普通程序传唤当事人、通知证人。 2 2 2 简易程序和普通程序的适用范围界限不清 民事诉讼法1 4 2 条规定，基层人民法院和它派出的法庭审理事实清楚，权 利义务关系明确，争议不大的简单的民事案件，适用本章规定。而没有对简单程序 适用的案件类型加以具体限定，就是在司法解释中也只是对什么是“事实清楚，“权 利义务关系明确 ，“争议不大 做出解释。由于立法上对简易程序适用范围规定的 不明确，给实际操作带来诸多困难，导致司法实践中不问案件繁简，一律按简易程 序办理，等发现案情复杂后，再转为普通程序。从而造成简易程序和普通程序的界 限不清和混用，简易程序也就变得不再“简易。另外我国法律并没有规定适用简 易程序的专门机构，同一法官兼具简易和普通程序案件的双重任务，从而容易使他 们在审理过程中将简易程序与普通程序混淆，造成简易程序不简化，普通程序不规 范的后果。 2 2 3 我国民事诉讼法规定的简易程序的审限过长。 对于小额诉讼程序，当事人追求的就是效率，希望尽快的审理判决。而我国诉 讼法规定法院适用简易程序审理案件应当在立案之日起3 个月内审结，3 个月的时 间对于小额案件来说过长。而且还规定若是发现案情复杂，则需转化为普通程序， 这一转换本身就造成了案件审理期限的拖延。同时转换成普通程序，就给了法官将 案件的审理期限延长到6 个月甚至更长的时间的可能性。一个标的额很小的案件却 要花费3 个月或者更长的时间才能审结，可能会给当事人带来超过诉讼标的额的损 失，这必然会打击当事人将纠纷诉至法院的积极性，也必然会降低诉讼效率，造成 诉累。 2 2 4 诉讼管辖的确定不合理。 在普通程序和简易程序中管辖地的确定一般都遵循的是“原告就被告原则， 而在小额案件中，这一规定可能对原告一方极为不利。当事人的诉讼标的额很小， 原告却要到被告所在地起诉，可能光原告支付的交通费和住宿费就超过了诉讼标的 额，可能导致他们因为起诉不便，起诉费用过高而放弃诉讼。n 刿 。 2 2 5 诉讼费用过高。 对于小额诉讼来说，它不仅标的额小，案件事实也较清晰，如将其审理纳入简 易程序中，当事人则要支付律师费用或诉讼过程中应当支付的其他费用，这无形当 中会增加大笔费用，不适用小额案件的需求。 8 第二章在我国构建小额诉讼程序的必要性 2 2 6 未设置专门适用简易程序的机构和人员。 我国民事诉讼法之规定，简易程序由基层人民法院适用，但并没有设置专门的 简易法庭，也没有专业的审理简易案件的法官，这也就意味着基层法院的法官即审 理简易案件，又审理普通案件。这样一来，就不可避免的产生法官角色的混同，在 审理简易案件的过程中难免情不自禁地适用普通程序中的一些规定。再者，同一法 官在面对两种程序时难免会偏重于其中一个程序，这样能够以来极易造成一种程序 的形式化，导致司法不公正。n 3 1 2 2 7 当事人不具有程序的选择权。 我国民事诉讼法规定，基层法院适用第一审普通程序审理的案件，双方当事人 各方自愿适用简易程序，经法院审查同意的，可适用简易程序进行审理。当事人适 用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立的，或人民法院在审理过程中发现不 宜适用简易程序的，应当将案件转入普通程序。法院可以根据案件的实际情况来决 定是否适用简易程序，而如果原告和被告自愿选择适用简易程序，那应当向法院提 出申请，经过法院审查同意后才得以适用。从表面上看，我国民事诉讼法上的这一 规定赋予了当事人适用简易程序的选择权。但规定“须经法院审查同意，就意味 着即使双方当事入自愿适用简易程序，如果法院认为该案件不适宜适用简易程序， 那么案件最终仍不能适用简易程序，其程序的决定权仍然在法院的手中。这样无疑 破坏和割离了当事人完整的诉权，剥夺了当事人的程序选择权。 由上可见，我国不仅没有关于小额诉讼程序的规定，而且我国民事诉讼法关于 简易程序的规定也过于简单，存在着很大的缺陷与不足。其具体设计与实践已经与 设立这- - $ j j 度的初衷完全脱节，其从设立的初衷到具体制定的条款到最终实现的效 果都不符合小额纠纷的处理需求，这使小额诉讼制度在我国的专门建立有了现实的 必要性。 为了应对日益增多的小额纠纷案件，为当事人节省诉讼成本，为法院节约司法 资源，许多地区的法院在进行制度改革的尝试。“钔比如青岛市市南区法院就有关于 小额诉讼程序的改革尝试。市南区法院所管辖区人口稠密，工商业发达，而且流动 人口量大。近年来，该院受理案件大幅增多，由于结案周期长，许多案件反复开庭 甚至造成案件成立期限的过度延长，使简单的案件不能以较为简化的程序速审速 结，造成案件大量积压。面对这种“案多人少 和“程序混乱的现实难题，市南 区法院积极尝试改革，于2 0 0 0 年1 0 月成立了小额钱债法庭，并出台了相应的程序 规定，规定凡是标的额在人民币5 万元以下的小额案件，统一由小额债务法庭受理。 法庭尊重双方当事人的合意，尽量缩短审理的期限。具体的做法是，对当事人自行 处分其诉讼权利的行为，法院予以尊重。当事人同时向法院提起诉讼的，法庭可当 9 青岛大学硕士学位论文 即开庭审理。如果当事人放弃答辩期间，或者要求迅速审理的，法官可直接下达开 庭传票。如果当事人坚持答辩，法庭则签发两份传票，一份是答辩期内的调查传票， 用于交换证据，陈述事实和进行调解；另一份是答辩期届满后的开庭传票，以此缩 短审期。还规定凡是适用简易程序审理的小额债务案件，一般以一次开庭为限。简 化了法庭调查和法庭辩论程序，将法律文书格式化，大大简化法律文书的制作。青 岛市市南区法院的这一改革，虽然还不是严格意义上的小额诉讼制度，但其小额法 庭的设立将当事入和法院从繁杂的讼累中解脱出来，降低了当事人的诉讼成本，节 约了司法资源，在社会上引起了强烈反响。我国的许多法院诸如青岛市市南法院的 诉讼程序改革尝试，使得在我国构建统一的、正式的小额诉讼程序提到了议程上来。 1 0 第三章国外小额诉讼制度 第三章小额诉讼制度比较法研究 目前，世界各主要国家以及地区都设立了小额诉讼程序，其在相同理念的指导 下所设置的小额诉讼程序又各具特色。 3 1 美国的小额诉讼制度 第一，美国的小额诉讼程序由州法律规定。 在美国，小额诉讼程序属于州法律调整的范畴，各州之间在小额诉讼程序的具 体操作规则上也各有不同。这些区别主要包括在起诉金额的上限、适格的原告主体、 诉状形式、受诉法院、起诉期限等等方面。不过，它们差别更多的是属于细节方面， 在实质性的问题上并没有太大的差别。关于诉讼的准备、启动和基本的操作步骤， 各州都差不多。 第二，在程序设置上充分考虑当事人的需要。 在庭审时间、法律文书填写、诉讼费用等制度安排上，法院会充分考虑到诉讼 当事人的需要，尽可能的为当事人提供方便。例如：在纽约市的五个行政区域中， 每处至少设有一个小额索偿法庭。纽约市小额索偿法庭的受案范围为标的额不超过 3 0 0 0 美元的金钱赔偿案件，且只处理个人提出的控诉。在该法庭的审理过程中，当 事人可以不雇请代理律师进行诉讼，并且规定为了方便当事人，法庭基本上将聆讯 时间定为下午六点半以后，俗称黄昏法庭。当然，若当事人需要，比如当事人是6 5 岁以上的老人、伤残人士或夜间工作人士，也可要求法庭安排日间聆讯。在这类法 庭提起诉讼，诉讼费用要比普通民事案件的收费低很多。 除此以外，小额法庭的其他简便程序也是随处可见。如原告不需要长篇大论地 陈述事实经过、争议焦点和所依据的法律，只需填写一张由法庭统一印制的简易表 格即可，表格的内容主要包括原、被告的姓名和地址，起诉理由，索偿金额等；对 于聆讯的过程及最后处理结果，当事人也只需填写在另外一份简易表格上。 第三，规定了特殊的奖赏制度。 美国小额诉讼程序中关于奖赏费用的规定是一大特色，在这里有必要介绍一 下。这一规定主要是：因原告提起小额索偿时，已放弃要求陪审团裁决的权利，若 被告申请陪审团裁决，则法庭要对放弃权利的原告进行奖赏。法庭奖赏的目的在于： 小额索偿法庭本来就是一个采用简便方式审理案件的法庭，陪审团审理则会有违小 额索偿法庭设立的初衷。但要求陪审团审理是宪法赋予当事人的权利，法庭不能强 制当事人放弃，于是就采用奖赏的方式鼓励原告。因此，在小额索偿法庭起诉，其 发生的费用实际上是很低的。 青岛大学硕士学位论文 第四，注重调解。 小额诉讼法庭倡导当事人协商解决纠纷，引导诉讼人到社区进行调解。当原告 提起诉讼时，如被告是纽约市的政府机构，小额索偿法庭则会要求原告在9 天内通 知有关机构，并获得一个索偿编号，然后等候3 0 天以便给有关机构提出和解条件 的时间。若有关机构拒绝赔偿，原告就可办理诉讼登记手续。此时，法庭仍应首先 告知当事人其不一定要通过小额索偿法庭来解决纠纷。纽约市的每一个郡县设有社 区纠纷调解中心，纠纷的调停人均受过专业训练，调停人会帮助双方找出问题的焦 点，根据纠纷的具体情况采取不同方法解决，并尽可能的寻找让双方接受的和解方 法。同时，这些社区纠纷调解中心不收费，并会对纠纷尽快排期，选择在双方方便 的时间、地点举行。由于这些规定非常的便利、成本比较低，因此部分当事人便会 选择到社区纠纷调解中心寻求帮助，从而分流了一些案件。 若原告不愿意到社区纠纷调解中心进行调节，为促成和解，法庭还是会在诉讼 程序中采取各种措旌和方法。n 朝如：告知当事人在诉讼过程的任何阶段均可以和解， 即使法庭已经确定了聆讯日期，原告在法庭聆讯当日，也可以向法官申请“休庭和 解 。如果双方在聆讯日出庭，由仲裁员聆讯的案件，仲裁员在听取申诉后，也会 首先进行调解；由法官聆讯的案件，通常会采用召开审讯前会议的形式，由经过法 庭培训、来自各法律学院的学生提供协调服务，以便于当事人达成和解。若双方仍 不能和解，再由法官进行审理。 通过对上诉行为的制约促成当事人调解。法庭通过向当事人发放法庭指南 告诫当事人：就小额诉讼案件提出上诉是极为罕见的，而且上诉甚少成功，因为上 诉法庭只关注双方当事人是否已经得到公平的法律对待，不会因聆讯时的一个技术 性错误而推翻一个小额诉讼法庭的裁决。同时还告诫当事入，上诉方可能需要支出 一笔费用，以雇请律师提出上诉，且这笔上诉费用可能比裁决金额高。此外，上诉 人还必须购买一份法庭的聆讯记录，供上诉法庭使用；对裁决进行上诉的一方，除 非向法庭交上债券或提供担保，保证在上诉失败后可缴纳判令的款项外，还必须先 行缴付所有判决金额。这样，当事人考虑到裁决结果若对自己不利，提出上诉又可 能会发生相当费用，基本上都愿意协商解决。通过采取上述措施，在小额索偿法庭 处理的案件，当场和解的成功率极高。n 司 3 2 英国的小额索赔审理制度 英国的小额诉讼程序在原有小额仲裁制度的基础上发展起来，并逐步完善。具 体内容有： 第一，适用范围。 根据新英国民事诉讼规则第3 章( 案件管理初期阶段) 第2 6 7 条第4 1 2 第三章国外小额诉讼制度 款及第2 6 6 条的规定：小额诉讼程序一般适用于诉讼请求金额不超过5 0 0 0 英镑的 诉讼，但人身伤害和房屋租赁损害赔偿的案件除外。同时第2 7 章( 小额诉讼程序) 第2 7 2 条还明确列举了许多不适用于小额诉讼程序案件。n 刀 第二，审前准备。 该部分主要是法院对案件进行分配管理，即根据案件的性质、诉讼金额的大小、 案情的繁简程度查看案件是否符合小额程序的要求；法院可做出标准指令或特别指 示并确定举行审理程序的日程。同时还规定法院可在双方当事人都同意的情况下， 无需审理径行判决。 第三，初期审理。 该部分主要是就案件的审理做出进一步的指令并确定最终的审理日期，通知当 事人进行最终审理的期限及做出其他适当的指令。在初期审理阶段，在案情简单且 双方当事人都同意的情况下，法院可将初期审理程序视为最终审理程序。同时，在 法院决定是否举行初期审理程序时，会考虑限制当事人的出庭费用。法院决定举行 初期审理程序的，至少应提前1 4 日通知当事人。在初期审理程序时或之后，法院 将确定最终审理程序的日期( 若先前尚未确定的话) ，并在确定的审理程序日期前 2 1 日通知当事人( 当事人同意接受更短通知期间的除外) ，告知当事人最终审理程 序许可的时间，以及做出其他指令。法院在初期审理程序中，有权增加、变更或撤 销指令。若所有当事人皆同意的话，法院可将初期审理程序视作最终审理程序。 第四，最终审理。 小额索赔案件审理程序，即所谓的最终审理程序。在最终审理程序中，法院可 以采取其认为适当的任何程序方式并以公开审理为原则。因为小额诉讼程序是一种 非正式的审理程序，在诉讼中不适用严格证据规则、法官有权限制交叉询问、法院 调取证据也无需宣誓且任何专家证人在未经法庭允许的情况下不得在审理程序进 行时提供证据。审理程序可在法院内外举行。各方当事人一致同意的，法院也可 以无须经过审理程序而径行做出裁决，但当事人无权申请撤销相关裁决。当事人可 不出席最终审理程序。 第五，上诉。 只有存在程序上的严重违法行为，或者法院适用法律错误的情况下，当事人方 可对小额索赔案件审理中做出的命令提起上诉。小额索赔案件通常由区法官审理， 对区法官裁决的上诉，则由巡回法官审理。上诉通知书一般向巡回法官提出，提交 上诉通知书后，由巡回法官决定对上诉如何处理，尽可能不责令重新举行审理程序。 法院可就上诉做出其以为适当的任何命令。如巡回法官未经审理程序，径行驳回上 诉的，则做出的命令应载明如此裁判的理由，法院至少应在审理程序前7 日通知当 事人。 青岛大学硕士学位论文 第六，诉讼费用。 7 ： 小额索赔审理制度的诉讼费用，实行限制原则。具体项目包括：提起诉讼应支 付固定诉讼费用；可以收取对审理进行法律咨询或接受法律援助而具体支付的诉讼 费用，不能超出一定的限额；就上诉而言，可适用诉讼费用的简易评定；法院可适 用简易程序评定进一步的诉讼费用，并责令由行为不适合的当事人承担。法院亦可 责令当事人承担全部或部分费用。 ， 3 3 日本的小额诉讼制度 日本是在1 9 9 6 年修订完毕、1 9 9 8 年1 月1 日实施的民事诉讼法中设立的 小额诉讼程序，其目的是通过简易化的诉讼程序使一般国民普遍能够得到具体的有 保障的司法服务。日本小额诉讼制度的具体内容是： 3 3 1 适用范围 日本新民事诉讼法第3 6 8 条第l 款规定：“对于以诉讼标的额为3 0 万元以下的 支付金钱请求为标的的诉讼，在简易法院可以请求依据小额诉讼审理及裁判”。日 本民事诉讼法规定简易程序适用范围是标的额为9 0 万日元以下的案件，第3 6 8 条 的规定是根据诉讼标的额对简易事件作了进一步的划分，以适用不同的程序。当然， 并非所有3 0 万日元以下的金钱纷争均能请求适用小额诉讼程序，通常该程序适用 于争点较少，通过事前准备一次审理即可终结的小额金钱纠纷。为了防止一些金融 企业把小额诉讼程序当作向一般市民催讨债务的工具，日本新民事诉讼法及相关规 定限制了当事人一年内在同一简易法院提起小额诉讼的次数，规定一年不超过1 0 次，并规定了当事人的申报制度及对虚假申报的处罚。以确保该程序能被普通市民 广为利用。n 羽 3 3 2 特别程序 第一，小额诉讼程序的选择。小额诉讼程序的启动必须由原