（诉讼法学专业论文）民事审前争点整理程序研究.pdf

原创性声明 渊 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：李栉诠 日期：力，d 年岁月哆日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州 大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学 位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑 州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 李栝论 同期：汐矿年步月蟛同 摘要 摘要 争点整理程序作为审前程序中的一项重要程序，在世界上许多国家和地区 都有着司法实践的印记。但由于历史传统、人文环境、社会制度等等各方面因 素的影响，这样一项至关重要的制度尚未在我们国家落户。我国只是在争点整 理部分内容上进行了理论研究和立法规定，即证据交换方面，并没有规定争点 整理程序机制。我国学者对争点整理程序的专著研究也很少，研究的内容只是 零散的分布于审前程序中的介绍之中。理论研究欠缺、立法制度空白，在司法 实践中争点整理的效果不佳是在所难免的。笔者希望通过本文，系统分析一下 争点整理程序的运行机制，借鉴其他国家法律实施的成功经验，建立适合我国 现实需要的争点整理程序，推动审判方式的有利改革。 本文除结论外，共分为五个部分。 第一部分，引言。介绍了文章研究的目的和意义、问题的提出、选题背景、 文献综述、研究方法、论文的结构安排等。 第二部分，争点整理程序的基本理论。争点整理程序由于在我国并未有立 法的尝试，所以在学界的探讨中对此的统一定义根本不存在。学者们的研究视 角不同，得到的定义也不同。笔者通过对学者们不同见解的研究和分析，将争 点整理程序的定义加以概括。之后，对争点整理的内容做了一一介绍，明晰了 争点整理的具体操作规程。最后，介绍了该程序的功能，即通过固定争点的形 式达到快速解决纠纷和多样化解决纠纷的目的，以维护司法的公正和效率。 第三部分，争点整理程序的域外考察。通过对两大法系国家之中具有代表 性的国家，即英国、美国、德国和日本争点整理程序的考察，掌握了争点整理 程序运行的基本脉络。对两大法系争点整理程序的比较，得知在争点整理程序 中尊重当事人的程序主体地位很重要，这与辩论主义和处分主义的要求是相一 致的。同时，法官对案件的控制权也是争点整理程序运行的有效保障，遏制了 当事人拖延诉讼的现象：虽然两大法系国家在争点整理运行机制上有所不同， 但其追求诉讼公正和效率的价值趋向是相通的；采用完善的证据制度、法官释 明权等积极举措，促进了争点整理程序功能的实现。 第四部分，我国争点整理活动相关方面上的立法规定和实践现状。通过立 法体例和司法实践中争点整理相关内容的考察，找出了我国目前在争点整理运 摘要 作过程中所暴露的弊端。分析这些弊端背后所蕴藏的缘由，即司法机关角色定 位的偏差，当事人程序地位不受保护等各方面因素，从根源上解决问题才是有 效措施。 第五部分，我国争点整理程序之建构。争点整理程序对于我国的立法现状 来说，是一个外来的制度。所以在构建该制度的时候，必须要结合我国的实际 情况。在具体制度设计上，要构建专门的争点整理程序机制，明确当事人为该 程序的主体，尊重法官的诉讼指挥权，提升对律师作用的重视程度；在内容上 要做好诉讼标的、事实、证据、法律的争点整理；适用范围控制在普通程序的 案件之内；争点整理的结果对当事人和法官都有拘束力。此外，相关配套制度 的完善和构建也相当重要，通过对证据收集制度、不应诉判决制度、法官释明 权制度的完善和充实，以期实现争点整理程序更有效地实施。 关键词：争点整理比较分析现状制度构建 a b s t r a c t a b s t r a c t a r r a n g e m e n to fi s s u ea sa ni m p o r t a n ts y s t e mi np r e - t r i a lp r o c e d u r e ，m a n y c o u n t r i e sa n dr e g i o n sa l lh a v et h ei m p r i n to ft h ej u d i c i a lp r a c t i c e h o w e v e r , d u et o h i s t o r i c a lt r a d i t i o n s ，c u l t u r a le n v i r o n m e n t , s o c i a ls y s t e m ，a n d8 0t h ei m p a c to f v a r i o u s f a c t o r s ，s u c hac r i t i c a ls y s t e mh a sn o ty e ts e a l e di no u rc o u n t r y m yo n l yp o i n to f c o n t e n t i o no nt h ep a r to ft h ea r r a n g e m e n to fi s s u eo ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n d l e g i s l a t i o nt h a ti s ，t h ee x c h a n g eo fe v i d e n c e ，a n dd o e sn o tp r o v i d em e c h a n i s m so f a r r a n g e m e n to fi s s u e c h i n e s es c h o l a r sp o i n tt ot h ep r o c e d u r eo fa r r a n g e m e n to fi s s u e m o n o g r a p h sa n df e wo ft h es t u d yw a ss i m p l yas c a t t e r e dd i s t r i b u t i o ni nt h ep r e t r i a l p r e p a r a t i o np r o g r a m sb e i n gi n t r o d u c e d t h el a c ko ft h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，l e g i s l a t i v e s y s t e mb l a n k , i nj u d i c i a lp r a c t i c e , t h ee f f e c to fp o o rf i n i s h i n gp o i n to fc o n t e n t i o ni s i n e v i t a b l e ih o p et h a tt h r o u g ht h i sa r t i c l e ，s y s t e m a t i ca n a l y s i so fw h a tp r o g r a m ss t r i v e f o rf i n i s h i n go p e r a t i n gm e c h a n i s mt ol e a mf r o mo t h e rs u c c e s s f u le x p e r i e n c e si nt h e i m p l e m e n t a t i o no fn a t i o n a ll a w st oe s t a b l i s hs u i t e dt oc h i n a ss t r i v ef o rt h er e a ln e e d s o f f i n i s h i n gp r o c e s s ，t h ew a yc o n d u c i v et op r o m o t i n gt h er e f o r mo ft h et r i a l t h i sa d d i t i o nt ot h ec o n c l u s i o n , t h et o t a li sd i v i d e di n t of i v ep a r t s p a r to n e ，i n t r o d u c t i o n t h i sp a p e rs t u d i e sd e s c r i b e dt h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e o ft h ep r o b l e m ，r e s e a r c hb a c k g r o u n d ，l i t e r a t u r er e v i e w , s t u d ym e t h o d s ，t h es t r u c t u r e o fa r r a n g e m e n t s p a r tt w o ，f i n i s h i n ga no v e r v i e wo ft h eb a s i ct h e o r yo f a r r a n g e m e n to fi s s u e t h e p r o c e d u r eo fa r r a n g e m e n to fi s s u eh a si no u rc o u n t r yd on o th a v et h el e g i s l a t i v e a t t e m p t ，s oi na c a d e m i at oe x p l o r et h i si nau n i f o r md e f i n i t i o no fn o n e x i s t e n t s t u d i e s s c h o l a r sh a v ed i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s ，g e td e f i n i t i o n sa r ea l s od i f f e r e n t t h ea u t h o ro f t h es c h o l a r sh a v ed i f f e r e n tv i e w st h r o u g hr e s e a r c ha n da n a l y s i s ，w i l ls t r i v ef o rt h e d e f i n i t i o no ft h ep r o c e d u r eo fa r r a n g e m e n to fi s s u es u m m a r i z e da sf o l l o w s ：c i v i lw a r p o i n to ff i n i s h i n gp r o c e s s ，i st oe l i m i n a t ed i s p u t e sa n dc o n c e n t r a t eo nt r y i n gt o a c h i e v et h ep u r p o s eo fi nt h ep r e - t r i a lp r o c e e d i n g si nt h ec o u r tt oa s s i s tt h ep a r t i e si n a c c o r d a n c ew i t hac e r t a i no r d e ra n dm a n n e rc a r r i e do u tb yac l e a ra n df i x e ds u b j e c t m a t t e ro fl i t i g a t i o n ，t h ef a c t s ，e v i d e n c ea n dl e g a lp r o c e e d i n g so nt h ed i s p u t e p o i n t b e h a v i o ra n dt h er e s u l t i n gi n t e r - r e l a t i o n s h i p s a f t e rt h ec o n t e n td e s c r i b e d ，c l e a rt h e o p e r a t i n gp r o c e d u r e so fa r r a n g e m e n to fi s s u e f i n a l l y , t h ei n t r o d u c t i o no ft h e p r o g r a mf u n c t i o nt h a t ，b yaf i x e dp o i n ti nt h ef o r mo f s t r u g g l et oa c h i e v er a p i d s e t t l e m e n to fd i s p u t e sa n dd i v e r s i f i e ds e t t l e m e n to fa d i s p u t ei no r d e rt os a f e g u a r d j u d i c i a lj u s t i c ea n de f f i c i e n c y p a r tt h r e e ，f o r e i g nc o m p e t i t i o ni s s u eo fa r r a n g e p r o c e d u r e t w og e n e a l o g i e so f t h el a wb y b e i n gar e p r e s e n t a t i v eo ft h eg e n e a l o g i e s ，t h eu n i t e dk i n g d o m 。n l eu n i t e d s t a t e s ，g e r m a n ya n dj a p a na r r a n g ef o ri s s u ep r o c e s si n s p e c t i o n ，s t r i v ef o ro r d e r m a s t e r e dt h eb a s i ct h r e a dr u n n i n g t w og e n e a l o g i e so ft h el a wo f d i s p u t eo nt h ei s s u e o f a r r a n g i n gp r o c e s sc o m p a r e dt ot h a ti ns t r i v i n gf o rai s s u eo f a r r a n g i n gt h ep r o g r a m t or e s p e c tt h ed o m i n a n tp o s i t i o no ft h ep a r t i e st h e p r o c e d u r ei sv e r yi m p o r t a n t t h i si s t h ed e b a t eo nt h er e q u i r e m e n t so fm a r x i s t d o c t r i n ea n dd i s c i p l i n a r ya c t i o ni s c o n s i s t e n t a tt h es a m et i m e , t h ej u d g ei nt h ec a s eo f c o n t r o li sa l s oa ni n d i s p u t a b l e p o i n to fo r d e rt or u na ne f f e c t i v ep r o t e c t i o n ，c o n t a i n m e n to ft h ep a r t i e st od e l a yt h e p r o c e e d i n g so ft h ep h e n o m e n o n ；a l t h o u g ht h ea r r a n g i n gi s s u eo ft w og e n e a l o g i e so f t h ei nt h ed i s p u t ea r es t i l l o p e r a t i n gm e c h a n i s m ，a r ed i f f e r e n t , b u tt h ep u r s u i to f f a i r n e s sa n de f f i c i e n c yo ft h ev a l u eo f l i t i g a t i o nt r e n d sa r ei n t e r l i n k e d ；u s eo f s o u n d e v i d e n c es y s t e m ，t h ej u d g er e l e a s e dt h ef i g h t - m i n gp o s i t i v ei n i t i a t i v e st op r o m o t ea c o m p e t i n gp o i n to f o r d e rp r o g r a mf e a t u r ei m p l e m e n t a t i o n p a r t f o u r , t h ep r o c e d u r el e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo fp r o g r a m s t a t u sf o r a r r a n g e m e n to fi s s u e t h r o u g hl e g i s l a t i o na n dj u d i c i a lp r a c t i c es t y l es t r i v ef o ri s s u eo f a r r a n g e m e n tc o n t e n ts t u d yt of i n do u to u rc u r r e n tc o u r s eo ft h eo p e r a t i o no ft h e p r o g r a me x p o s e db yt h es t a t e a n a l y s i so ft h e s ea b u s e sh i d d e nb e h i n dt h er e a s o nt h a t t h ej u d i c i a lr o l ei np o s i t i o n i n gd e v i a t i o nf r o mt h es t a t u so ft h ep a r t i e sp r o c e d u r e sf o r p r o t e c t i o no fv a r i o u sf a c t o r s ，f r o mt h er o o tc a u s e si st h ee f f e c t i v em e a s u r e st os 0 1 v e t h ep r o b l e m p a r tf i v e ，c h i n a - i s s u eo fa r r a n g e m e n tp r o c e s so fc o n s t r u c t i o n t h i sp r o c e d u r e f o ro u rc o u n t r y sl e g i s l a t i o n ，i ti saf o r e i g ns y s t e m t h e r e f o r e ，w h e nb u i l d i n g t h e s y s t e m ，w em u s tc o m b i n eo u rc o u n t r y sa c t u a ls i t u a t i o n i nt h es p e c i f i ci n s t i t u t i o n a l d e s i g n ，t ob u i l das p e c i a lm e c h a n i s mf o rd i s p u t ei s s u eo f a r r a n g i n gp r o c e s s ，c l e a r l y t h em a i np a r t i e st ot h ep r o c e s s ，r e s p e c tf o rt h ej u d g e sa c t i o nc o m m a n d t oe n h a n c et h e i v a b s t r a c t 一一 r o l eo fl a w 邮a t t e n t i o n ；i nc o n t e n t ，w es h o u l d d oag o o dj o bs u b j e c tm a r t 盯o f l i t i 酬o n ，t h ef a c t s ，e v i d e n c et h el e g a lp o i n to f f i n i s h i n gar a c e ；s c 0 p e0 f 咖i 1 n 恤e c 嬲eo fp r o c e e d i n g sw i t h i nt h eo r d i n a r y ；s t r i v ef o rt h e r e s u l t so f0 r d e r0 nm ep 毗e s a i l dj u d g e sf r o mt h eb i n d i n g f u r t h e r m o r e ，s u p p o r t i n g s y s t e m s 心l a t e d t 0t i l e i m p r o v 锄耐a n dc o n s t r u c t i o n i sa l s oi m p o r t a n t , t h r o u g ht h ee v i d e n c e 。g a t h e r i n g s v s t 锄，d 0n o tr e s p o n dt or u l i n gs y s t e m ，t h ej u d g e st h er i g h t t or e l e a s eo u tt o1 m p r o v e a n d 伽j c h 此s y s t 鼬w i t hav i e wt oa c h i e v i n g a l li n d i s p u t a b l ep o i n t0 ff i n l s h i n g p r o c e s sm o r ee f f e c t i v e l y k e yw o r d s ：i s s u eo fa r r a n g e m e n t c o n s t r u c t i o n c o m p a r a t i v ea n a l y s i s s t a t u s s y s t e m v 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 1引言1 1 1 研究的目的和意义1 1 2 问题的提出1 1 3选题的背景1 1 4 文献综述。2 1 5 研究方法3 1 6 论文结构安排3 2 争点整理程序的基本理论。4 2 1 争点整理的涵义辨析4 2 2 争点整理程序的内容5 2 2 1 诉讼标的6 2 2 2 事实争点6 2 2 3 证据争点6 2 2 4 法律争点7 2 3 争点整理程序的功能7 2 3 1 有助于提高诉讼效率8 2 3 2 有助丁自主化解纠纷8 2 3 3 有助于提升审理的公正性9 2 3 4 有助丁降低诉讼成本1 0 3 争点整理程序的域外考察1 1 3 1 英美法系的代表国家11 v i 目录 3 1 1 英国争点整理程序考察1 1 3 1 2 美国争点整理程序考察1 3 3 2 大陆法系的代表国家1 5 3 2 1 德国争点整理程序考察1 5 3 2 2日本争点整理程序考察1 7 3 3两大法系国家争点整理程序的比较分析1 9 3 3 1 不同特征1 9 3 3 2 相同特征2 1 4 我国争点整理活动相关方面的立法规定和实践现状2 3 4 1立法规定2 3 4 1 1 民事诉讼法的规定2 3 4 1 2 相关司法解释的规定2 4 4 2实践现状2 6 4 2 1 证据交换的实际操作层面随意性大2 6 4 2 2 争点整理的时间模糊，导致了法官职权干预强度增大2 6 4 2 3 法官裁判与当事人之间形成的争点不吻合，裁判突袭现象严重2 7 4 2 4 被告不答辩行为，阻碍了解决纠纷功能的有效发挥2 7 4 3 原因探析2 8 4 3 1 司法机关角色定位上的偏差2 8 4 3 2 诉讼模式转换的不彻底2 9 4 3 3 理论指导欠缺及立法空白2 9 5 我国争点整理程序之建构3 0 5 1 设置专门的争点整理程序3 0 5 1 1 争点整理程序的主体3 0 5 1 2 争点整理程序的内容3 3 5 1 3 争点整理程序的适用范闱和时间3 5 5 1 4 争点整理科序的方式3 6 5 1 5 争点整理程序的效力3 7 目录 5 2 配套制度3 7 5 2 1 当事人证据收集制度的改进3 7 5 2 2 引进简易判决和被告不答辩缺席判决制度3 8 5 2 3 规定法官释明权制度3 9 结论4 l 参考文献4 2 至j 【谢4 4 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果4 5 v i l l i 引言 1 引言 1 1 研究的目的和意义 我国的民事审判方式改革虽然已经进行了许多年，但是民事审判的质量和 效率问题依然不能有效提高，审判过程不能持续而不间断的进行，司法的形象 遭到不小的损害。究其原因，主要是审前程序的功能不佳，漠视争点整理程序 的价值。本文选择民事审前争点整理程序研究，希望对争点整理程序的运行机 制进行系统的分析，促进审判方式的改革，提高庭审的质量和效率，树立司法 权威和良好的公众形象。 对争点整理程序研究，有利于深化我国民事诉讼法学界理论深入的研究， 积极推动处分主义、辩论主义、集中审理等民事诉讼基本理论在我国的发展， 也能够为立法和司法提供指导方向，规范司法实践中的争点整理的具体操作方 式。 1 2 问题的提出 我国审判程序的改革一直是近代以来司法改革的重心，从2 0 世纪8 0 年代 后期以来对民事审判方式的改革和探讨从未中断过，审前程序的改革也逐渐走 进了人们的视线，其意义和重要性也越来越引起人们的重视和关注。然而，大 家的目光和关心大多给了证据制度的研究，而对于占着审前程序内容绝对性地 位的争点整理程序的研究却是少有人问津，在我国理论界没有系统性的研究， 立法实务上也没确立完整的机制。这样的制度环境下，司法实践中争点整理内 容很明显会有所缺失，证据交换的程序也十分混乱，严重损害了当事人的权益， 司法公正和司法效率问题也大打折扣。为了解决这一问题，有必要构建我国的 民事审前争点整理程序，充分尊重当事人的意志，不断提高诉讼的效率。 1 3 选题的背景 8 0 年代后期，随着改革丌放步伐的加快，经济贸易方式的搞活，纠纷主体 的交流频繁化和多样化，致使案件的数量呈现急剧上涨的势头，新的纠纷类型 1 引言 远远超出了审判者的想象，原有的审判体制已经跟不上这样的步伐了，针对民 事审判方式的改革迫在眉睫。改革之后的审判方式摒弃了之前的“先定后审 模式，采取了“一步到庭 的审判模式，希望借此改善之前的法官审前积极收 集证据，开庭审判走过场的状况。“一步到庭”严禁法官在审前接触与案件有关 的信息和资料，避免法官先入为主，强化庭审的功能，提高庭审的公正和效率。 但是这种“一步到庭 的审判模式，在改革的过程中也逐渐凸显出新的问题。 由于审前法官的过于消极，对当事人争议的问题一概不知，导致了开庭审判中 辩论进行到一半，不得不停下来进行调查以整理争议的焦点，然后才能进行辩 论，审理程序的状态如此分散，严重阻碍了开庭审判的效率，也带来了程序上 的不公正。之后，改革的重心转移到了审前的准备工作，加大了对审前程序中 证据交换的改革力度，通过一些司法解释的形式确立了若干证据规则，但由于 忽视了争点整理程序的内容，司法实践不乐观的局面并没有因此而改观。这种 不乐观的现状，把人们的视线聚焦到了争点整理程序的研究之上。 虽然我国没有争点整理程序，但是在经济全球化的同时，世界各国的法律 也在不断的靠拢和融合，两大法系国家之间的法律也在不断借鉴。我们民事诉 讼法学界也不甘落后，积极的研究和探索国外先进的民事诉讼制度，一定程度 上影响了立法的方向和司法的方式。所以构建我国的民事审前争点整理程序， 并不是没有指导思想和方向的。争点整理程序可以将当事人之间的争议点在审 前予以固定，方便了庭审的辩论，是民事诉讼公正和效率的体现，也是我们今 后民事审判方式改革的重心。 1 4 文献综述 国外在民事审前争点整理程序方面的理论研究和立法司法实践相对于我国 来说要成熟些。尽管各国对民事审前争点整理程序的语言表达和实际操作上不 尽相同，但在此问题的基本理念上还是相通的，即冀图通过审前的争点整理活 动达到固定和整理争点，以达到集中审理的目的。在各个国家，对争点整理程 序研究比较有建树的著作相当多，比如：朱利耶斯拜伦列文的证据开示： 英国和美国民事证据开示法的比较及其改革建议、劳伦斯底色穆的审前诉 讼：法律、政策与实践、西野喜一：争点整理与集中审理等理论研究都不同 程度的介绍了各自国家在争点整理程序方面的理论发展和实践经验。 l 引言 我国在对争点整理程序的理论研究上相对来说要薄弱点，对该程序的研究 零散的分布于对审前准备程序的研究之中。如王亚新的民事诉讼准备程序研 究、陈桂明的审前准备程序设计中的几对关系问题等论文中，对争点的涵 义进行了剖析，探讨了争点整理的价值，也提出了在司法实践中该如何完善审 前准备程序，对我国构建民事审前争点整理程序具有一定的指导意义。 1 5 研究方法 本文采取的研究方法主要有比较分析法和经济分析法。 采用比较分析法的原因是，民事审前争点整理程序在我们国家是一个新生 事物，对其构建有必要借鉴国外司法实践的成功经验，在比较分析的基础上， 找出适合我国国情的构建思路。 采用经济分析法的原因是，对争点整理程序研究除了要保证其公正价值外， 还要考虑该程序的效率价值。在“诉讼爆炸的一的压力下，实现诉讼程序的效 率价值在构建新的程序之际必须牢牢把握，尽可能的节省司法资源，达到快速、 高效的解决纠纷之目的。 1 6 论文结构安排 本文除了引言和结论之外，共分为四个部分。第一部分，介绍了争点整理 程序的基本理论，奠定对其构建的基础。第二部分，对国外的争点整理程序进 行了简单的分析和比较，以期找到构建我国民事审前争点整理程序的思路和措 施。第三部分，重点介绍了我国在争点整理活动方面的现状，通过对现存问题 的思考，分析其背后之原因。第四部分，紧随第三部分之问题和原因，提出了 构建我国民事审前争点整理程序的具体方法和配套制度。 2 争点整理程序的基本理论 2 争点整理程序的基本理论 2 - 1争点整理的涵义辨析 学习和探讨争点整理程序，首先要了解和明确争点整理程序的涵义，这一 点很重要。而争点整理程序的涵义，我们可以将争点的涵义作为一个切入点， 以此来展开讨论和研究。关于争点的涵义，从我国现行法律中很难找出确切而 具体的规定，其定义未有定论。如果说非要从立法上找到争点整理的渊源，也 就是在最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第3 9 条第2 款中规定了 “通过证据交换，确定双方当事人争议的主要问题。 ，该规定中的“双方当事 人争议的主要问题”应该也就是我们所讲的“争点”。立法上，虽然对争点的涵 义未进行明确界定，不过，从我国理论界来寻求关于争点的介绍却屡见不鲜。元 照英美法词典将争点解释为诉讼当事人间关于事实或法律的单一、确定、实 质性的争议事项或问题，或法官、陪审团就事实问题作出裁决的有争议的事项 或问题。王亚新教授在其文章民事诉讼准备程序研究中，对争点的涵义从 两个层次进行了概括分析。其一，从争点内在的本质角度出发，认为争点必须 是当事人双方对其认识有争执，存在分歧的事实，这种争执可以发生在关于该 事实存在与否的问题上，也可以发生在该事实的真真假假上，总而言之，不管 是对事实的哪个方面只有当事人存在分歧意见的时候，才能将该事项作为争点； 即使某些情况下，法官明知当事人对该事实的认识上存在不公，但只要当事人 没有争议，法官也不能将其认定为争点。对争点的这样一种定位，要求法官只 能对当事人认同的争点进行审判，争点之外的事实原则上不能划入裁判的范围。 其二，从争点外在的关联性角度出发，认为争点必须是与当事人之间的纠纷相 关的事实，对该纠纷的解决起着决定性作用的事实；也就是说即使当事人在该 事项上存在着极大的分歧，意见严重对立，但只要该争议事项与案件的进程或 处理结果毫无联系就不称其为争点，完全没有审前整理及审中裁判的必要。齐 树洁教授在阐述争点的涵义时，与王亚新教授持基本一致的看法，不过在司法 实践过程中，由于纠纷案件复杂性和多样性的特点所导致现实中的案件千变万 化与我们理论研究存在着一定偏差，以及当事人法律知识欠缺所导致的诉讼能 力欠缺问题，仅凭当事人个人力量所攥写的起诉状和答辩状等诉讼文书中很难 4 2 争点整理程序的基本理论 整理出案件的实质性争点。针对这一现实状况，齐树洁教授进一步提出要增强 法官在争点整理程序中的权限，赋予法官对案件的管理权和控制权，法官可以 对当事人争点整理的过程进行主持和督促，归纳和确认双方争议的焦点所在。 整理争点的目的是要区分无争议的焦点和有争议的焦点，让有争议的焦点进入 开庭审理程序。 瞳1 此外，陈桂明教授，李祖军教授，我国台湾学者邱联恭教授 都对争点的涵义都进行过深入的研究，在此由于论文篇幅的限制笔者也就不一 一赘述了，具体介绍可参看其分别代表作审前准备程序设计中的几对关系问 题、域外争点整理程序比较、争点整理方法论。 从以上学者关于争点的论述中，我们不难看出尽管这些论述也存在着一些 分歧，但至少在关于争点的本质上这点是相通的，即争点是双方当事人之间关 于特定案件的争执点和矛盾点。所不同的也就是不同角度不同立场上研究所导 致的或多或少的程度上的差异。从争点的涵义中不难看出，争点的涵义也蕴含 了争点整理的基本过程，这样我们可以得出，民事争点整理程序，是指为消除纠 纷和实现集中审理的目的，在审前程序中法院协助当事人按照一定的顺序和方 式所进行的明确和固定诉讼标的、案件事实、证据上和法律上争点的诉讼行为 以及由此形成的相互关系的总和。口1 2 2 争点整理程序的内容 争点即当事人在一个特定案件中争议的焦点。没有当事人的争议，就没有 法官的审判，这是近代以来形成的辩论主义和处分主义的基本要求。【4 】争点决定 了法官和当事人应该如何将诉讼进行下去，决定了整个诉讼程序的走向。争点 如果模糊不清，法官不知道该怎样组织审判，当事人不知道怎样集中精力辩论 和进行攻击防御，使得他们都会在审判中摸不着头脑，很可能将诉讼引入歧途 多走弯路，更是浪费了诉讼资源。当事人能够有针对性地举证和辩论的前提是 清楚了案件的争点是什么，这样也就不会出现盲目的收集、提交证据的现象。 同时，如果法官清楚了案件的争点，才可能有目的性的审理，针对争点组织当 事人辩论，提示自己裁判的方向，以能公j 下而快速的解决纠纷。由此不难看出， 对争点整理程序的内容的研究对在整个审判过程具有不可忽视的作用。 笔者认为，争点是当事人双方争执的焦点，而这一焦点首先必须是有实质 性争议的事项，如果是与案件结果无关的事项，也就称不上是争点。而与案件 2 争点整理程序的基本理论 解决起着决定性意义的事实，无非包括以下几类： 2 2 1 诉讼标的 诉讼标的应该是当事人之间最高层次的争点。争点整理的过程主要是围绕 着诉讼标的展开的。尽管在诉讼标的的概念和识别上存在着许多学说，主要代 表的观点主要有：i i t 实体法学说( 诉讼标的是实体法上的权利或者法律关系的 主张) 、诉讼法学说( - - - 分支说：诉讼标的由原告诉的声明和原告为提出理出所 陈述的事实关系两个方面组成；一分支说：诉讼标的就是原告诉的声明) 、新实 体法学说( 诉讼标的应该以实体法上的权利主张为标准) 【5 】但是，这些学说不管 是当事人之间存在的法律关系，还是诉的声明和事实理由，抑或是实体法上的 请求权都直接影响着当事人怎样提供案件事实，怎样运用法律等等方面。也可 以这样说，当事人解决关于诉讼标的的争执点，具有限定审判对象、凸显攻击 防御目标、防止诉讼突袭以及预告既判力客观范围的功能。e 6 】所以，解决诉讼标 的的分歧问题理应成为争点整理过程中首当其冲的任务。 2 2 2 事实争点 事实争点，首先必须是需要法院来解决的争议，而这一争议指当事人对事 实的真真假假或者是否存在持有截然相反的观点。所以，事实争点也就无非是 原被告之间相互否认彼此所主张的事实，表现在答辩状中就是被告否认起诉状 中原告所请求和主张的事实，在反答辩状中就是原告否认答辩状中被告所声请 的主张。能够成为争点的事实有：符合法律效果的构成要件的主要事实：用来推出 主要事实的间接事实( 特征事实，如带有酒精气味可以推出司机有过失) ；与证据可 靠性有关的辅助事实。i 7 】 2 2 3 证据争点 老百姓常说，“打官司就是打证据 也不是没有道理的，至少在一定程度上 说明了证据在案件解决过程中的重要性，故而，证据争点的确定更是在纠纷解 决中不可或缺的。证据的证明能力问题、举证责任问题是在确定和解决在证据 争点程序中最常见的，也是最突出的表现形式。当事人作为程序主体，虽然是 证据材料的主要提供者，但由当事人提供的用来支持其诉讼主张的证据材料与 6 2 争点整理程序的基本理论 经过法院认定是否予以采纳的证据是相互独立的，当事人经常会因为自身法律 知识欠缺而导致提出一些不能成为证据的证据材料，或者遗漏了本该由自己承 担举证责任的证据。这样的错误认识在整理证据争点的过程中难免与对方当事 人或法官产生分歧和争执，直接影响了案件的解决结果。因此在争点整理程序 中把证据争点也作为了一种争点类型。 2 2 4 法律争点 法律争点，指当事人与法官之间对具体案件在怎样适用法律方面所产生的 争议。法律争点包括对既有法律规范的冲突、模糊词语意义的确定以及法律空 白的补充等争执点。【8 】在传统的诉讼制度中，怎样适用法律是法官的专属领域， 法律都带着些神秘色彩，当事人一般不涉足该领域，也没有权利对适用法律提 出意见。但是随着社会文明不断完善，普通民众法律素养的提高，法律问题对 他们来说已不再是神秘而遥不可及的，当事人对案件事实的法律适用问题也有 了发言权。一般来说，当事人提起诉讼程序来解决纠纷一定会有自己的法律依 据，因为法律适用问题关系到案件的解决结果，直接影响了当事人的利益，可 是当事人和法官之间由于