（经济法学专业论文）滥用市场支配地位的反垄断法律问题研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：翮瓢 签字日期：入扣年钿泊 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 却衙 签字日期：，为c o 年( 月姆 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：亏 签字日期：仂阳年f 6 月，口日 电话： 邮编： 内容摘要 反垄断法的三大基本支柱是禁止滥用市场支配地位制度，禁止企业集中并购 制度和禁止限制竞争协议( 卡特尔) 制度。其中，对滥用市场支配地位的规制是世 界各国反垄断法的一个重要实体领域。它在维护有效竞争、确保消费者利益的实 现、保障企业的自由方面起到了重要的作用，是反垄断法的核心内容之一。鉴于 其在反垄断立法和司法实践上的重要意义，通篇除导论和结语外，分四章对禁止 滥用市场支配地位进行了认真的研究。 第一章由法律规制滥用市场支配地位的起源和发展入手，探讨了禁止滥用市 场支配地位的经济学和法学理论基础以及反垄断法对其规制三大价值目标。 第二章论述了对市场支配地位的认定。首先从市场支配地位的涵义出发介绍 了认定市场支配地位的三种标准；然后对相关产品市场和相关地理市场、相关时 间市场的界定进行了分析研究；最后根据德国反对限制竞争法的相关规定分 析了市场支配地位的四种表现形式 第三章分四个部分对滥用市场支配地位的相关理论和司法实践进行了深入 探讨第一部分从滥用市场支配地位的概念出发分析了滥用市场支配地位的构成 要件和典型行为；第二部分探讨了各国( 地区) 禁止滥用市场支配地位的立法体 例；第三部分对美国和大陆法系的两种规制制度进行了比较研究；第四部分首先 通过司法实践中的典型案例入手提出了对滥用市场支配地位的违法认定进行了 探讨然后结合世界主要发达国家的相关立法分析了滥用市场支配地位的三种责 任方式 第四章分析了我国滥用市场支配地位的现状，总结和回顾了反垄断法出 台前关于滥用市场支配地位规制的相关立法，分析了反垄断法对滥用市场支 配地位的具体规定以及存在的不足，结合我国经济社会发展现状和司法实践有针 对性地对反垄断法关于滥用市场支配地位立法和司法上的这些不足提出了相关 建议。 关键词：市场支配地位滥用市场支配地位反垄断法规制 a b s t r a c t a n t i m o n o p o l yl a wi sc 0 m p o s e d o ft h r e e p i l l a r s ，n a m e l y p r o h i b i t i o n 0 f c o n s p i r a c yo fe n t e r p r i s e s ，s u p e r v i s i o no fm e 唱e ro fe n t e 叩r i s e s ，柚dp r o h i b i t i o no f m i s u s e0 fm a r k e td o m i n a n tp o s i t i o n p r o h i b i t i o n0 fm i s u s e0 fm a r k e td o m i n a i l t p o s i t i o ni s0 n e0 ft h em o s ti m p o r t a n tf i e l d si n 锄t i - m o n o p o l yl a 、矾t h er e g u l a t i o n0 f a b u s eo fm a r k e td o m i n a n tp o s i t i o ni so n eo fc e n t r a lp a n ，w h i c hi sh e l p f i l l t 0m a i n t a i n f r e e c o m p e t i t i o n ，c o n s u m e rw e l f a r ea n df i 咖s f a i rb e n e f i t a st h et l l e o r e t i c a l r e s e a r c h e s0 nt h ep r o h i b i t i o n0 fm i s u s eo fm a r k e td o m i n a n tp o s i t i o ni so f 伊e a tv a l u e i nb o t hl e 酉s l a t i o n 觚d p f a c t i c eo f 柚t i - m o n o p o l yl a w ，b e s i d e si n t r o d u c t i o n 卸d c o n c l u s i o n ，t h i st h e s i sa n a l y z e st h ep r o h i b i t i o n0 fm i s u s eo fm a r k e td o m i n a n tp o s i t i o n i n f o u rp a n s t h ef i r s tp a n ，s t a n e df 幻mt h eo r i 酉n 锄dd e v e l o p m e n to fp r o h i b i t i o no fm i s u s e o fm a r k e td o m i n 卸t p o s i t i o n ，柚a l y z e st h ee c o n o m i c柚dt h e o r e t i c a lb 弱i so f p r o h i b i t i o n0 fm i s u s e0 fm a r k e td o m i n a n tp o s i t i o n 锄dt h r e ev a l u eg o a l s t h es e c o n dp a n ，t h et h e s i sd i s c u s s e st h ei d e n t i f i c a t i o n0 fn l a r k e td o m i n a n tp o s i t i o n f i r s t l y ，s t a n e df o mt h ed e f i n i t i o no fm a r k e td o m i n 锄tp o s i t i o n ，如a 1 ) ，z e st h et h r c e s t a n d a r d s0 fm a r k e td o m i n a n t p o s i t i o n ；s e c o n d l y ，柚a l y z e st h er e l e v a n tp r o d u c t m a r k e t ，r e l e v 锄tg e o 肿p h ym a r k e t 锄dr c l e v a n tt i m em a r k e t ；a tl 弱t ，a c c o r d i n gt 0t l i e 陀l e v 柚tp r o v i s i o n so fg e 咖锄”n or c s t r i c t i o n c o m p e t i t i o n ”，柚a l y z e st h ef o u r f o 瑚so fm a r k e td o m i n a n c e t h et h i r dp a n ，w i t hf o u rp a n s ，卸a l y z e st h et h e o r y 锄dp r a c t i c eo fa b u s eo f d o m i n a n tm a r k e tp o s i t i o n f i r s t l y s t a n e df r o mt h ec o n c e p to fa b u s e0 fd o m i n a n t m a r k e tp o s i t i o n ，卸a l y z e sc o m p o n e n t sa n dt y p i c a lb e h a v i o r0 ft h ea b u s e0 fm a u r k e t d o m i n a n tp o s i t i o n ；s e c 0 n d l y a n a i y z et h el e 舀s l a t i v es y s t e mo fp r o h i b i t i o no fa b u s eo f d o m i n a n tm a r k e tp o s i t i o nt h el e g i s l a t i v es y s t e ma r o u n dc o u n t r i e s ( r e 西o n s ) ；t h i r d l y m a k ec o m p a r i s o n sb e t w e e nt h et w or e g u l a t o r yr e 画m e so fc o n t i n e n t a la n du n i t e d s t a t e s ；f o u n h l y t h r o u g hat y p i c a lc a s ei nj u d i c i a lp r a c t i c e ，i l l e g a li d e n t i f i c a t i o no f a b u s e0 fm a r k e td o m i n a n t p o s i t i o n i sd i s c u s s e d t h e nc o m b i n i n gt h er e l e v a n t l e g i s l a t i o no fw o r l d sm a j o rd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h et h r e er e s p o n s i b i l i t ym e t h o d sf o r t h ea b u s eo fd o m i n a n tm a r k e tp o s i t i o ni sd i s c u s s e d t h ef b u n hp a n ，a n a l y z e st h er e a ls i t u a t i o n0 fa b u s eo fd o m i n a n tm a r k e tp o s i t i o n i nc h i n a ，r e v i e w sa n dc o n c l u d e st h ep r e v i o u sl e g i s l a t i o nc o n c e m i n gt h e p r o h i b i t i o no f a b u s eo fd o m i n a n tm a r k e t p o s i t i o n ， t h e n a n a l y z e st h ed e f e c t s0 ft h es t a n d i n g a n t i 。m o n o p o l yl a w0 fc h i n ai nl e g i s l a t i o na n de x e c u t i o nc o n c e m i n gt h ea b u s e0 f m a r k e td o m i n a n t p o s i t i o n ， 酉v e s t h e s u g g e s t i o n s o n l e g i s l a t i o n o fc h i n a j 2 h t i - m o n o p o l y l j a wa n d b r i n g f b r 、a r dt h e p o i n t 0 fv i e wt h a ti ns e c t o r0 f a n t i m o n o p o l y k e yw o r d s ：m a r k e t 舡c e n d a n c y ；a b u s eo fm a r k e t 舡c e n d a n c y ；恤ea n t i - m o n o p o i y l a w ；r e g u l a t i n g 目录 内容摘要i 妯s t r a c t “”“”i i 第1 章导论 1 1 选题的背景和意义1 1 1 1 理论意义1 1 1 2 现实意义2 1 2 国内外研究概况2 1 2 1 国外有关禁止滥用市场支配地位的相关研究2 1 2 2 国内有关禁止滥用市场支配地位的相关研究3 1 3 本文研究方法和创新之处4 1 3 1 本文的研究方法4 1 3 2 本文的创新之处5 第2 章禁止滥用市场支配地位的理论基础和价值目标 2 1 法律规制滥用市场支配地位的起源和发展7 2 2 禁止滥用市场支配地位的理论基础8 2 2 1 经济学理论基础8 2 2 2 法学理论基础弥补民法的不足1 1 2 3 反垄断法规制滥用市场支配地位的价值目标1 2 2 3 1 维护有效竞争1 2 2 3 2 确保消费者利益的实现1 3 2 3 3 保障企业的自由1 3 第3 章市场支配地位的认定 3 1 市场支配地位的涵义和认定标准1 5 3 1 1 市场支配地位的涵义1 5 3 1 2 市场支配地位的认定标准1 5 3 2 相关市场的认定1 7 3 2 1 相关产品市场1 8 3 2 2 相关地理市场1 9 3 2 3 相关时间市场2 0 3 3 市场支配地位的表现形式2 0 3 3 1 没有竞争者2 0 3 3 2 没有实质上的竞争者2 l 3 3 3 突出的市场地位2 1 3 3 4 寡占地位2 2 第4 章滥用市场支配地位行为的认定及其法律规制的一般原理 4 1 滥用市场支配地位行为的认定2 4 4 1 1 滥用市场支配地位的涵义及构成要件2 4 4 1 2 滥用市场支配地位的典型行为2 6 4 2 各国( 地区) 禁止滥用市场支配地位的立法体例3 0 4 2 2 概括式立法体例3 0 4 2 3 列举式立法体例3 1 4 3 反垄断法对滥用市场支配地位的不同规制模式3 2 4 3 1 结构主义规制模式3 2 4 3 2 行为主义规制模式3 4 4 3 3 两种规制方式的利弊分析3 5 4 4 滥用市场支配地位的法律规制原则和法律责任3 5 4 4 1 滥用市场支配地位的违法性认定3 5 4 4 2 滥用市场支配地位的违法认定原则4 0 4 4 3 滥用市场支配地位的法律责任4 l 第5 章我国对滥用市场支配地位的法律规制4 6 5 1 我国滥用市场支配地位的现状4 6 5 1 1 公用企业滥用市场支配地位的行为4 6 5 1 2 在华跨国公司滥用市场支配地位的行为4 8 5 1 3 境外外国企业在华滥用市场支配地位的行为4 9 5 2 我国对滥用市场支配地位的法律规制现状、缺陷及完善建议5 0 5 2 1 我国对滥用市场支配地位的法律规制现状5 0 5 2 2 反垄断法对滥用市场支配地位规制的缺陷及完善建议5 3 结 吾5 9 参考文献6 0 后记6 3 第1 章导论 1 9 世纪未2 0 世纪初，自由资本主义开始向垄断资本主义过渡，“追求利润 最大化的内在动力和激烈竞争的外部压力促使着商品经济朝着生产和资本集中、 朝着垄断化的方向发展。 公司企业形式的出现，特别是股份有限公司的产生和 发展，在企业从竞争到垄断中起到了巨大的促进作用。 垄断的产生破坏了旧有 的自由竞争秩序，古典自由主义经济学的自由竞争观点受到人们的怀疑和挑战， 国家干预经济理论逐渐受到重视，私权绝对也开始让位于基于公共利益而允许国 家干预对私权进行限制，反垄断法在这样的背景下产生发展起来。 现代各国反垄断法的实体规范主要由禁止卡特尔、禁止滥用市场支配地位和 控制企业兼并等内容组成。尽管在不同国家的不同经济发展阶段上，其侧重点可 能会有所不同，但是禁止滥用市场支配地位的规定在各国反垄断法中均占有非常 重要的地位，它对于维护竞争的自由和公平是必不可少的，典型地体现了反垄断 法的本质和特点，是反垄断法的一个重要领域。 1 1 选题背景和意义 2 0 0 8 年l o 月2 1 号，微软在中国推出新一轮正版验证计划，未通过验证的 w i n d o w s x p 操作系统会收到每一个小时桌面背景变成纯黑色的盗版提醒。“微软 黑屏 是否违法立刻引起了大家的关注。然而这一事件值得我们关注的不只是微 软的做法是否合法，更使我们对我国反垄断法中对滥用市场支配地位行为的相关 立法和司法实践引发了思考。随着我国经济的不断发展，市场竞争的同益活跃， 对滥用市场支配地位的反垄断法规制进行研究具有其理论意义和现实意义。 1 1 1 理论意义 反垄断法作为市场经济中的一个重要法律部门，对于促进市场充分竞争具有 重要作用。反垄断法的宗旨是反对垄断，反对限制竞争，保护市场主体平等参与 市场竞争的权利，进而维护消费者的合法权利。纵观国内外相关立法和文献，对 禁止滥用市场支配地位论述很多，结合我国国情及经济发展的需要，反垄断法 在禁止滥用市场支配地位的立法和司法实践上仍存在一些值得商榷之处。本课题 研究的理论意义主要体现在：( 1 ) 对滥用市场支配地位界定行为予以明确，国内外 学者对界定市场支配地位和滥用市场支配地位行为的认定有许多不同观点，因此 有必要对滥用市场支配地位行予以明确的界定。( 2 ) 分析对比研究各国反垄断立 法对滥用市场支配地位的规制，对我国反垄断法如何规制滥用市场支配地位提出 完善建议。 1 1 2 现实意义 当前在我国市场经济高速发展的历史进程中，随着市场的不断开放，竞争的 日益激烈，企业间的竞争行为也出现了许多新形式。与此同时，拥有市场支配地 位的企业在竞争中，为了维持或扩大其优势地位，获得超额利润，滥用其市场支 配地位的行为也日益凸显。这种滥用行为不仅发生在国内企业间，更开始频繁出 现于在华跨国企业以及境外外国企业身上，他们利用自身的高科技和庞大的资金 优势通过各种手段在我国取得市场支配地位，进而滥用市场势力，限制竞争，对 我国经济社会的发展和技术进步，对本土企业的发展创新，对市场竞争公平自由 产生了严重的影响。更重要的是，随着竞争的多样化，这些滥用市场支配地位的 行为往往披着看似合理的外衣，对我们进行法律的规制提出了新的挑战。比如微 软的黑屏事件，该公司总裁张亚勤称“由于微软大部分以非正版方式存在，正版 产品市场份额很小，因此微软在中国构成垄断的前提不存在”。由此可见对该公 司市场支配地位的确定以及其是否对这一地位进行了滥用的界定就成了其行为 是否受反垄断法规制的主要依据。由此可见，对于市场支配地位的规制是新经济 形势下反垄断法的一大重要任务。因此，本文对其进行深入研究，具有重大的现 实意义。 1 2 国内外研究概况 1 2 1 国外有关禁止滥用市场支配地位的相关研究 目前，世界上颁布了反垄断法或竞争法的国家和地区己达1 0 0 多个，但美国 反托拉斯法和欧盟竞争法是世界上最有影响力的两大竞争法体系，因此，选择禁 止滥用市场支配地位行为作为研究课题不能不考查以该两大法系为主对此的研 究情况。例如，美国作者r e n ej 0 1 i e t 所著垄断化与滥用市场支配地位欧 美控制经济力量方法比较研究全面对欧美两大法系关于禁止滥用市场支配地位 的制度作了比较：总体说来，二者对市场支配地位滥用行为的控制小异而大同， 在控制的形式上有差距而在实质内容和控制结果上几乎是相同的。美国对滥用行 为的界定立足于行为排挤竞争的属性以及对消费者的最终损害，带有主观性；而 欧共体立足于支配地位企业的特殊责任，强调对中小企业的保护，具有客观性。 二者几乎都对掠夺性定价、拒绝交易、价格歧视、搭售、超高定价等作为滥用市 场支配地位典型进行分类研究o ；理查德a 波斯纳反托拉斯法。，不但从法 学的角度而且从经济学原理分析反垄断问题，详细论述了关于市场的界定和滥用 市场支配地位的“排他性行为”；菲利普阿瑞达等反垄断法精析。对独占和 图谋独占进行了案例分析，并解析了对美国反垄断法的理解；米尔顿汉得勒与 罗帕特皮托夫斯基等四人所著、2 0 0 0 年出版的贸易管制案例与资料则 主要通过美国法院审理的有关案例具体分析了拒绝交易、搭售、价格歧视等的滥 用市场支配地位问题，案例特别分析了滥用市场支配地位违法认定的本身违法原 则与合理原则的适用与区别问题西；吉尔霍恩等反垄断法律与经济重点以经 济学原理分析了市场支配地位涉及的法律问题。有关欧盟竞争法的著作有 s t e p h e nw e a t h e r i l a l e n t i n ek o r a h 等欧共体竞争法案例与资料，通过对欧 共体委员会和欧共体法院处理的有关滥用市场支配地位行为案例的分析，结合 欧共体条约第8 2 条及有关法律适用原则，论述了滥用市场支配地位的各种 行为，对欧共体竞争法中禁止滥用市场支配地位立法作了较系统的分析研究。其 他国家( 地区) 的著述也很多，在此不再赘述。 1 2 2 国内有关禁止滥用市场支配地位的相关研究 国内对市场支配地位进行研究的著作很多，涉及这方面的著作有：王晓晔欧 共体竞争法，对欧盟竞争法有关市场支配地位理论和实践进行了介绍分析；孔 祥俊所著反垄断法原理，作者以第十二章的较大篇幅论述了滥用市场支配地 位行为概念、分类、立法、规制，同时针对各种滥用情形分别作了具体分类研究： 。s c cr c n ej o l i e t ，m o n o p o l i z a t i o na n da b u s co fd o m i n a n tp o s “i o n ：ac o m p a f a t i v cs t u d yo ft h ca m c r i c a na n d e u r o p e a na p p r o a c h c st ot h cc o n l m lo fc c o n o m i cp o w c r ( w i t haf o r c w o r db yj a m c sa r a h l ) 盘璀a 德a 波斯纳反托拉斯法( 第_ 二版) m 孙秋j 。翻i 荸，北京：中困政法人学版 t ，2 0 0 3 年1 月 第一版 3 菲利普阿瑞达等反垄断法精析 m 北京：中信版朴2 0 0 3 年第一版 “m i l i o nh a n d l e r ，r o b c np i t o f s ky h a r v e yj g o l d s c h m i d ，d i a n ep w b o d ，t r a d er c 剐l a “o n ：c a s c sa n dm a t c r i a i s f b u n he d i t i o n ，2 0 0 0s u p p i c m c n l ，u n i v c r s i t vc a s c b o o ks c r i c s f o u n d a t j o np r c s s 赖源河公平交易法新论对独占、联合行为在市场支配地位中的作用进行较深 入的研究；阮方民所著欧盟竞争法用二章分别探讨了欧盟竞争法中禁止滥用 市场支配地位制度及滥用市场支配地位的主要分类研究；黄铭杰相对优势地位 滥用与公平交易法之规范，重点分析论述了相对优势地位的类型、产生、判断 标准及对滥用的规制方式；王先林知识产权与反垄断法，剖析了知识产权与 反垄断法之间的复杂关系，分析了知识产权滥用与滥用市场支配地位的问题及其 规制。 此外，还有经济学方面的著作，如：王传辉反垄断的经济学分析，对市 场支配地位的各个相关因素，从经济学的角度进行了分析和论证；戚聿东中国 经济运行中的垄断与竞争，结合中国国情，分析了中国垄断行业的情况，提出 了规制的设想。还有案例研究成果，如：黄勇和董灵反垄断法经典案例解析， 对有关市场支配地位滥用的经典案例进行法律分析。另外还有若干的学术论文， 也对滥用市场支配地位问题进行了各方位的专门研究和求证。 综上所述，国外相关理论研究主要集中滥用市场支配地位行为的界定及其法 律规制等问题，而且多是通过比较分析法来界定滥用市场支配地位行为的类型， 少有著述从实践和案例分析角度对滥用市场支配地位进行研究，并提出完善我国 立法体系和执法体系对滥用市场支配地位的法律规制。另外，对比欧美关于滥用 市场支配地位的反垄断法律规制问题的研究，中国的有关研究才刚刚起步，在很 多方面还不够健全，特别是理论结合中国实际及法学结合经济学方面要进一步加 强。因此，本文特从禁止滥用市场支配地位的法学和经济学理论基础着手，结合 司法实践的案例对禁止滥用市场支配地位进行研究，以期丰富禁止滥用市场支配 地位的研究成果。 1 3 本文研究方法和创新之处 1 3 1 本文的研究方法 ( 1 ) 实证分析的方法 任何法律问题的研究都离不丌对既往案例的分析研究，案例分析本身就是法 学研究与发展的重要方法。本文引用经典案例，在对滥用市场支配地位的违法认 定方面，采用案例的形式分析出司法实践中从哪些方面判定滥用市场支配地位行 为的违法性，使研究分析出的结论更具实践意义。 ( 2 ) 比较分析的方法 本文大量参考了其他国家或地区的法律条文，例如美国的谢尔曼法，德 国的反对限制竞争法，日本的禁止私人垄断和确保公平交易的法律，中 华人民共和国反垄断法以及我国台湾地区公平交易法等。由于一些发达国 家和地区的反垄断法实施时间较长，规定比较完备，参考其具体规定有利于增强 论文写作的准确性和材料的丰富性。综合比较各国家和地区相关法律的规定，可 以分析出适合我国具体国情和经济环境的立法完善建议。 ( 3 ) 经济学分析的方法 垄断行为本身就是经济活动的产物，因此，规制滥用市场支配地位行为不能 违背客观经济规律。反垄断法维护公平与正义，但同样也要保护市场经济效率， 这些都离不开经济学原理所揭示的客观经济规律。本文开篇就结合经济学相关原 理分析了禁止滥用市场支配地位的经济学基础，为研究此行为提供了经济学理论 的指导。 1 3 2 本文的创新之处 ( 1 ) 本文对多国( 地区) 进行了多视角研究 本文大量参考了其他国家或地区的法律条文，对美国、欧盟、日本以及我国 台湾地区等具有代表性国家或地区的反垄断立法关于禁止滥用市场支配地位的 规制进行比较研究，通过对比分析出各国家或地区反垄断法律制度的共性和特 性，然后从我国国情出发为中国反垄断法对于滥用市场支配地位的规制找出可选 建议。 ( 2 ) 本文结合案例进行深入剖析，使研究更具实践意义 本文对法律制度的研究并非仅仅停留在法律规定本身，而是透过案例分析， 对规制滥用市场支配地位行为的相关因素提出自己的看法。在对滥用市场支配地 位的违法认定方面，采用案例的形式分析出司法实践中法院在确认企业行为是否 是反竞争性或排他性方面，主要集中于分析以下几个方面：( 1 ) 企图独占市场排除 或限制竞争，不仅损害了竞争对手，而且对市场竞争产生损害；( 2 ) 没有合法讵 当的商业理由，不是为了提高效率，而是为了维持或使用其垄断地位；( 3 ) 对公 共利益特别是消费者的利益造成了损害。 第2 章禁止滥用市场支配地位的理论基础和立法宗旨 2 1 法律规制滥用市场支配地位的起源和发展 西方法律最早对滥用市场支配地位的规制可追溯到古罗马时期。当时比较著 名的两部关于禁止滥用市场支配地位的法律一部是公元前后皇帝颁布的的关于 粮食商业的法律，禁止粮行阴谋提高价格；另一部是公元4 8 2 年颁布的宪法，禁 止包括提高价格在内的所有垄断行为，其内容与现代反垄断法规范价格滥用的 法律制度几近相同。国我国早期关于禁止滥用市场支配地位的立法，如唐律 中“诸买卖不和而较固取者，即更出开闭其限一价，若参市而规自入者杖八十。 的规定。这个规定的大意是：欺行霸市，牟取暴利，垄断市场者，将受杖刑。这 也是我国早期体现反垄断法律的条文。由此可见，在世界法制史上，对于滥用 市场支配地位的法律规制自古有之。 近代反垄断法起源于十九世纪末的美国。当时美国经济处于从自由竞争阶段 向垄断阶段过渡的时期。许多国内较大的企业依仗着经济规模的优势，不断向各 地方市场侵入，逐渐提高了它们在地方市场的份额，形成了市场支配地位，对地 方性中小企业造成了严重的威胁。这时，在竞争中处于劣势的中小企业面临两种 选择，或者是与拥有较高经济效益的大企业合并，或者是等待在市场上被这些大 企业挤垮。同时，随着垄断企业的形成，市场价格逐渐上升，公众的不满情绪开 始出现。1 8 8 8 年8 月1 4 日参议员约翰谢尔曼提出了美国第一个反托拉斯法案， 发表了他的名言：“既然我们不能赞同作为政治权力的国王存在，我们就不能赞 同一个控制生产、运输和经销各种生活用品的国王存在；既然我们不能屈从一个 阜帝，我们就不能屈从一个阻碍竞争和固定商品价格的阜帝。 自此，美国反托 拉斯法登上了舞台，对企业滥用市场支配地位的规制也就此拉开了序幕。谢尔 曼法是美国第一个反托拉斯立法，也是在美国整个反托拉斯法体系中处于最核 心地位的立法。谢尔曼法第二条将滥用市场支配地位称之为垄断化或企图垄 断，第二条规定：禁止任何人垄断或图谋垄断，或者与其他人联合或共谋垄断数 ”蛾卒牛邵建东陈p 虎竞争法研究 m 中困人订科伞书版i ：1 9 9 3 ：8 2 【联邦德困】闵策j 曲联邦德闺的反垄断法f jj 法学聊f 究1 9 8 6 ( 6 ) ：8 7 个州之间或与外国之问的贸易或商业，均属重罪。如果参与人是公司，将处以 1 0 0 万美元以下罚款；如果参与人是个人，将处以1 0 万美元以下的罚款，或三 年以下监禁。也可由法院酌情并用两种处罚。从该条的规定可见，美困对滥用市 场支配地位的规定是非常严厉的，将其定为严重的犯罪行为。这是美国关于滥用 市场支配地位的基本立法。从谢尔曼法开始，之后美国又颁布了克莱顿法、 联邦贸易委员会法，以及罗宾逊帕特曼法、韦伯波默斯法、地方 政府反托拉斯法等。这些立法成为美国反托拉斯法的基本立法。经过百余年的 发展，美国的反垄断立法已经成为世界上最为完善的国家之一。 除美国之外，其他现代各国的反垄断法大都与美国反托拉斯法有着这样或那 样的渊源关系。例如，深受美国法影响的德国反对限制竞争法与欧盟竞争 法，在美国督促下制定的同本禁止私人垄断和确保公正交易的法律等等。 纵观世界法制史的发展，法律对于滥用市场支配地位的规制是自古有之，并 且不断发展，为各国、各地区重视和继承。尽管在不同的国家其侧重点可能有所 不同，现代各国反垄断法的实体规范仍然主要是由禁止滥用市场支配地位、禁止 卡特尔、禁止企业兼并的控制等几部分内容组成。其中，禁止滥用市场支配地位 的规定在反垄断法中占有非常重要的地位，它对于维护竞争的自由和公平是必不 可少的，典型地体现了反垄断法的本质和特点。时至今日，无论是当今立法最早 已经形成完善体系的美国，还是j 下在发展阶段的其他国家地区，对于滥用市场支 配地位的法律规制已成为发达国家、发展中国家共同的重中之重，是各国各地区 法律体系的重要一环，需要我们继续对这一问题重视、发展、完善。 2 2 禁止滥用市场支配地位的理论基础 任何一项法律制度都必须有其深厚的理论基础作支撑，否则这个制度必将流 于空洞。反垄断法本身的产生和发展具有深厚的理论基础，而其中禁止滥用市场 支配地位制度作为反垄断法律制度的三大支柱之一，也有着深厚的经济学和法学 理论基础。 2 2 1 经济学理论基础 就经济学而言，禁止滥用市场支配地位制度，源于市场经济自身的内在属性。 与计划经济相对，市场经济本质上是一种自由经济，它是以市场主体的自主活动， 来实现社会资源的有效组合与配置，并从而实现经济活动的社会目标。现代市场 经济既要求经济上的自由交易和竞争，又要求秩序和机会均等，并以此为f i i 提和 目的；既追求效率和效益，又要求考虑社会公平和公正，并以此为经济活动的合 法界限。反垄断法的立法宗旨即为了保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维 护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。这本身就体现 了现代市场经济的内在属性和要求。禁止滥用市场支配地位制度作为反垄断法三 大支柱之一，从本质上，也遵循和体现了经济学的这些理论属性和内在要求。 ( 1 ) 经济自由主义 亚当斯密所推崇的经济自由主义在西方经济学中影响深远。他主张在协调 个人利益与社会利益的问题上，建立一种使“经济人”和“看不见的手”都能充 分发挥作用的市场机制，即自由竞争机制。为此，斯密提出了著名的“垄断弊害 论”，认为垄断必然有弊害，它提倡国家应奉行自由主义经济政策，减少对市场 的干预；同时，以市场支配地位滥用为首的各种限制竞争、扼杀竞争的行为必然 成为自由主义经济理论的抨击对象。这一理论也成为各国制定反垄断法的经济学 理论基础。新自由主义经济学的重要分支弗莱堡学派的代表人物路艾哈德曾说 过：“竞争是获致繁荣和保证繁荣最有效的手段。在一个以自由社会制度为基 础的国家里，最重要的一件工作是保证自由竞争，一项反垄断的法案是非 常重要的，应当把它看作是一条不可缺少的经济原则。经济自由和竞争可以致 使国家经济繁荣，产生最经济的资源配置、最低的价格、最高的质量和最大的物 质进步，同时创造一个有助于维护民主的政治和社会制度的环境。由此可见， 一个良好的自由竞争秩序对于一个国家的经济发展和社会进步有着极大的促进 作用，因此，国家应当通过法律保护竞争，维护自由的竞争秩序。 ( 2 ) 经济民主主义 经济民主主义与政治民主主义相对应，以经济机会均等和经济平等为主要内 容。- 经济民主是市场经济的内在要求。市场经济是竞争性经济，它崇尚的是“优 胜劣汰，适者生存”，即淘汰失败者，壮大优胜者，从而导致社会的经济势力趋 ”m c h o w a r d ，a n i i l s ta n d1 a d er c g u i a t i o n ，n c wj c 飓c y1 9 8 3 ：l 2 我委荣经济复必年【l 统制、，：法 m j 自监阁版，2 2 7 于集中在某些优胜的大企业中。但是，“如果少数人手中的经济实力显著集中， 它便具有威胁民主社会的危险性”，。具体来说就是如果一个社会将经济势力集中 在少数人的手中，就会导致市场优势地位，其结果就是市场交易条件的不平等。 因此就需要运用民主的方法、民主的原则来对企业的这种经济势力集中加以制 约，使得每一个市场主体都能拥有自由地追求经济利益的机会，这样的市场才是 真j 下的经济自由与平等的。而滥用市场支配地位违反了经济民主的要求。因而， 国家就需要通过法律对这种滥用市场支配地位行为进行规制，从而维护市场经济 真正意义上的民主与自由。 ( 3 ) 经济社会公平与和谐 经济公平最基本的含义是指任何一个法律关系的主体，在以一定的物质利益 为目标的活动中，都能够在同等的法律条件下，实现建立在价值规律基础上的利 益平衡。在以契约关系为经济联系基本纽带的市场经济体制中，经济公平主要体 现为交易公平。具体到经济法中的公平，它的核心内容应包括：第一，产权是否 充分明晰界定；第二，资源配置机制是否有效，激励机制和约束机制、信息机制 和决策机制是否均衡、公正、有效；第三，由伦理、道德、文化模式形成的习惯 是否有助于提高效率。经济法上的公平不同于民法意义上的公平，它是在承认经 济主体的资源和个人禀赋等方面差异的前提下追求的一种结果上的公平，也就是 实质的公平。经济和谐是指自由竞争与国家有限的干预相结合，以达到和谐。经 济和谐是动态的、相对的，是以市场调节为主，在充分尊重市场规律的前提下， 国家针对市场缺陷，对经济进行干预，排除社会经济正常运行的障碍，最终实现 促进社会经济协调、稳定、发展的目标。在经济生活中，在维护自由竞争的前提 下，也应看到自由竞争任意发展所带来的弊端，自由竞争导致某些企业获得市场 支配地位，如果对这些企业滥用市场支配地位的行为不加以制止，就会造成垄断， 使公平的竞争机制遭到破坏，从而影响经济社会的和谐有序发展。因此国家必须 依靠法律手段，对滥用市场支配地位的行为进行规制，使自由竞争与国家的适度 干预相结合，以维护经济社会发展的实质公平，从而实现经济的和谐有序。 ( 4 ) 经济效率 经济法以效率和公平作为其价值取向，在建立社会主义市场经济的经济体制 科恩论民主【mj 娃崇f 古等译，北京：商务e i j 书馆，1 9 9 4 年：1 1 8 转型时期，应效率优先、兼顾公平。经济法的效率体现在对社会经济的影响及经 济法律制度自身等方面，即经济法本身应该是促进经济发展的，在社会资源配置 方面，经济法应起到合理有效的分配资源，以及促使社会各主体有效利用资源， 发挥资源最大优势和效益，促进社会整体经济效率的作用。对市场支配地位的滥 用行为从滥用主体本身来看，一定程度上是促进了处于支配地位的企业的发展， 使其获得了利益，从消费者角度短期来看，通过处于市场支配地位的企业短期的 降价等行为，一定程度上也看似给消费者带来了效益。但是，这些只是暂时性的。 如果放任这种滥用行为，处于支配地位的企业通过对其支配地位的滥用，打击中 小企业利益，使中小企业无法得到公平的市场竞争机会，从而在竞争中处于劣势， 甚至惨遭淘汰。那么最终，拥有支配地位的大企业，也必将因为没有竞争者而放 弃自身发展与创新，一企独大任意损害消费者利益，从长远来看，这样的滥用市 场支配地位的行为破坏了经济社会发展的整体利益，破坏了市场竞争的公平，最 终将会抑制自由竞争，阻碍社会资源的有效配置，从而降低社会整体效率，影响 经济社会的实质公平。因此，反垄断法必然通过对具有市场优势地位的大企业的 意思自治进行限制，通过“干预”来维护经济社会的整体的自由竞争秩序与消费 者的长远利益，从而提高市场主体在市场经济中的效率，实现实质公平。 2 2 2 法学理论基础弥补民法的不足 现代民法保障人格平等和契约自由。在私法上，契约关系只构成当事人的债 权债务，并不涉及第三人。一般来说，经济主体只要无恶意，依意思自治订立的 契约是有效的。但是这个原则明显不适用于拥有市场支配地位的大企业，因为他 们滥用市场支配地位的行为不仅关系到相对人的利益，而且也对社会利益和社会 秩序产生了影响。因此仅仅从相对人的权益保护上来确认占有市场支配地位的企 业行为的合法与否，显然是不够的，因而需要从社会关系是否受到阻碍来评价占 有市场支配地位的企业的经济行为，对其滥用行为适用竞争法规则。所以，为了 弥补民法在这一领域规制上的不足，以社会本位为基本原则，以实质公平为价值 目标的反垄断法丌始发挥其作用。 社会本位是反垄断法的基本原则之一，它是以维护社会公共利益为出发点和 立足点。任何市场主体，在进行市场行为时，都不能一味追求自身利益的最大化 而忽视对社会公共利益的关注，否则也是对自己应当承担的社会责任的背离。具 体到具有市场支配地位的企业，尽管运用其支配地位行为本身并不违背其在民法 上的规定，但是，其行为背后影响了社会整体利益、影响了广大消费者的利益以 及社会经济的整体公平和效率，因此必将得到反垄断法的规制与调整。 在i ； 面经济公平的章节中已经论及，经济法上的公平，是在承认经济主体的 资源和个人禀赋等方面差异的前提下追求的一种结果上的公平，即实质公平。这 与民法是不同的。在民法上，公平主要是指形式上的公平，它忽视市场主体的经 济实力、技术经验等方面的个性特征，而对