（经济法学专业论文）对外贸易中的反不正当竞争问题研究.pdf

摘要 自由竞争是市场经济的基本决策和核心内容，所以保护适度的自由 竞争是反不正当竞争法的灵魂。竞争者不能以自由竞争为借口，实施不 正当竞争行为，损害其他人的自由和正当权利。虽然不同的国家和地区 适用的政策和法律不同，针对对外贸易中的具体不正当竞争行为的界定 也存在差异性，但是随着经济全球化进程的加快，在对外贸易领域产生 的不正当竞争行为必然需要在国际统一市场中对这些行为进行规制。 第一部分是全文的理论基础，首先阐述了对外贸易中的不正当竞争 行为的根源和特征，并探讨了贸易政策与竞争政策之间的联系与冲突。 在对外贸易过程中，发达国家借口维护自由竞争秩序，但实质上却在利 用本国的经济优势，从发展中国家赚取更多的剩余价值。所以我国在对 外贸易反不正当竞争的价值取向上，要构建新型的公平、和谐的对外贸 易竞争秩序，切实维护我国对外贸易中的经济利益。 第二部分从倾销和补贴两种行为出发，着重分析了对外贸易中的不 正当低价销售行为及其对策。提出正当的价格竞争包括低价竞争是市场 竞争常见的一种手段，是进入市场和获得市场份额的重要方式，是法律 所允许的。而不正当低价销售是价格竞争的恶性发展阶段，已经演变成 不正当的过度竞争。对外贸易中的不正当低价销售行为破坏了正常的对 外贸易竞争秩序，所以要维护正常对外贸易竞争秩序必须制止不正当的 低价销售行为。但是，对外贸易中的不正当低价销售行为较之于国内的 不正当低价销售行为，更多地体现了国家的利益。所以在正确处理对外 贸易中的不正当低价销售行为时，既要维护对外贸易的竞争秩序，又要 照顾各国的国家利益，要建立一种新型的公平、和谐的对外贸易竞争秩 序，从实质上保护各国的国家利益，尤其是发展中国家的利益。 第三部分是对外贸易中仿冒行为的研究。通过介绍美国、日本以及 国际公约对仿冒行为的规制，分析了我国相关法律在规制仿冒行为方面 存在的不足。在实践中，仿冒是最常见、最原始，也是最被广为使用的 一种典型不正当竞争行为，它不仅侵犯了权利人的合法利益，而且损害 了消费者的利益，妨碍公平竞争，对自由市场的正常经济秩序的损害也 最为剧烈。所以在许多国际条约以及各个主要国家的反不正当竞争法 中，都对仿冒这种不正当竞争行为进行了严格的规制。 第四部分是全文的落脚点。我国的反不正当竞争法实施以来， 在鼓励和保护公平竞争以及不正当竞争行为、保护经营者和消费者的合 法权益等方面发挥了积极作用。但是我国反不正当竞争法的规定是 初步和零散的，随着经济的不断发展，我国反不正当竞争法中存在的问 题日益暴露出来。目前各国的反不正当竞争法都在向同一方向发展，但 是因为各国在执行中都立足于本国的利益，而不是考虑对外贸易中的竞 争秩序，导致现存的双边和多边的合作与协调机制的作用没有充分体 现。本文意图通过借鉴国外的先进经验，加强与国际间的交流与合作， 尤其是在w t o 背景下的多边合作，从而更好地完善我国对外贸易反不正 当竞争法律制度，以达到建立新型的公平、和谐对外贸易秩序的效果。 关键词：对外贸易；不正当竞争；对外贸易竞争秩序；国际合作 a b s t r a c t f r e ec o m p e t i t i o ni st h eb a s i cd e c i s i o n - m a k i n ga n dt h ec o r ec o n t e n ti n m a r k e te c o n o m y , t h e r e f o r e ，t h ep r o t e c t i o no fm o d e r a t ef r e ec o m p e t i t i o ni s t h es o u lo f a n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w t h ec o m p e t i t o rc a r ln o ti m p l e m e n t u n f a i rc o m p e t i t i v eb e h a v i o r sa n dd a m a g eo t h e r s l i b e r t ya n dr i 咖r e a s o n a b l e a n dl e g i t i m a t eb yt a k i n gf r e ec o m p e t i t i o na sap r e t e x t a l t h o u g hd i f f e r e n t c o u n t r i e sa n d r e g i o n s u s ed i f f e r e n t p o l i c i e s a n dl a w s b u tw i t ht h e a d v a n c e m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , u n f a i rc o m p e t i t i v eb e h a v i o r si nt h e l do ff o r e i g nt r a d en e c e s s i t a t e sag a u g ei ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h ef l r s tp a r ti st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h ew h o l et e x t i nw h i c ht h e o r i g i na n dc h a r a c t e r i s t i c sh a v eb e e ne l a b o r a t e do n , a n dt h er e l a t i o na n d c o n f l i c tb e t w e e nt r a d ep o l i c ya n dc o m p e t i t i o np o l i c ya r ed i s c u s s e d i nt h e p r o c e s so ff o r e i g nw a d e ，d e v e l o p e dc o u n t r i e st a k et h em a i n t e n a n c eo ff l e e c o m p e t i t i o no r d e ra s a l l e x c u s e ，b u ti ne s s c l l c e ，t h e ye a r nm o r es u r p l u s v a l u e sf r o mt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sb yt a k i n ga d v a n t a g eo fh o m e l a n d e c o n o m i ca d v a n t a g e s t h e r e f o r e ，i nt h ev i e wo ft h ev a l u eo r i e n t a t i o no f a n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o n ，w em u s tc o n s t r u c tn e w , f a i r , a n dh a r m o n i o u s f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i o no r d e r t om a i n t a i ne c o n o m i cb e n e f i to fo u rc o u n t r y i nt h ef o r e i g nt r a d e t h es e c o n dp a r te m p h a t i c a l l ya n a l y z e su n f a i rl o w - p r i c es a l eb e h a v i o r s a n di t sc o u n t e r - m e a s u r ef r o mt w ob e h a v i o r s ，d u m p i n ga n ds u b s i d y i t p r o p o s e st h a tf a i rp r i c ec o m p e t i t i o n i n c l u d e sl o w - p r i e ec o m p e t i t i o n , a n di ti s ac o m m o nm e t h o di nt h em a r k e tc o m p e t i t i o na n dai m p o r t a n tw a yt oe n t e r t h em a r k e ta n do b t a i n t h em a r k e ts h a r e w h i c hi sl e g a l u n f a i rl o w - p r i c es a l e i st h e m a l i g n a n td e v e l o p m e n tp h r a s e a n dh a si n v o l v e du n f a i r o v e r - c o m p e t i t i o n t h e u n f a i rl o w - p n c es a l eh a sd e s t r o y e dt h en o r m a l f o r e i g nt r a d eo r d e r , s ow em u s ts t o pt h eu n f a i rl o w - p r i c es a l eb e h a v i o r st o m a i n t a i nt h en o r m a lf o r e i g nc o m p e t i t i o no r d e r b u tt h eu n f a i rl o w - p r i c es a l e b e h a v i o rm a n i f e s t sm o r en a t i o n a lb e n e f i ti nc o m p a r i s o nw i t hd o m e s t i c s u n f a i rl o w - p r i c es a l eb e h a v i o r t h e r e f o r e ，i ti se s s e n t i a lt om a i n t a i nt h e f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i o no r d e r sa n dc o n s i d e r a l lc o u n t r i e s b e n e f i ti n d e a l i n gw i t ht h eu n f a i rl o w - p r i c es a l eb e h a v i o ri nt h ef o r e i g nt r a d e b e s i d e s ， w em u s te s t a b l i s han e w , f a i ra n dh a r m o n i o u sf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i o n o r d e rt ov i r t u a l l yp r o t e c ta l lc o u n t i e s b e n e f i t ，e s p e c i a l l yt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s b e n e f i t t h et h i r dp a r ti st h er e s e a r c ho fc o u n t e r f e i tb e h a v i o ri nt h ef o r e i g n t r a d e i ta n a l y z e st h ei n s u f f i c i e n c yw h i c he x i s t si nt h er u l e sa n dr e g u l a t i o n s o fc o u n t e r f e i tb e h a v i o ri no u rc o u n t r y sc o r r e l a t e dl a w , t h r o u g hi n t r o d u c i n g t h er u l e sa n dr e g u l a t i o n so fc o u n t e r f e i tb e h a v i o ri na m e r i c a , j a p a na sw e l l a st h ei n t e r n a t i o n a lj o i n tp l e d g e i nt h ep r a c t i c e ，c o u n t e r f e i ti st h em o s t c o m m o n ，p r i m i t i v e ，a n dw i d e l yu s e dt y p i c a lu n f a i rc o m p e t i t i o nb e h a v i o r i t n o to n l yh a se n c r o a c h e du p o nt h el e g i t i m a t eb e n e f i to ft h er i g h tp e r 戳) n ，b u t a l s oh a sh a r m e dc o u s u m c r s b e n e f i ta n dh i n d e r e dt h ef a i rc o m p e t i t i o n i ti s a l s ot h em o s tf i e r c e l yh a r m f u lt ot h en o r m a le c o n o m i co r d e r t h e r e f o r e ，i n m a n yi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s 舔w e l la st h ea n f i - u n f a kc o m p e t i t i o nl a w s o fe v e r ym a i nc o u n t r y , t h eu n f a i rc o m p e t i t i o nb e h a v i o r , c o u n t e r f e i t , h a sb e e n c a r r i e do ns t r i c tr u l e sa n dr e g u l a t i o n s t h ef o u r t hp a r ti st h eg o a lo ft h ew h o l et e x t s i n c et h ec o u n t e r - u n f a i r c o m p e t i t i o nl a wh a sb e e ne x e c u t e d ，i th a sp l a y e dai m p o r t a n tr o l ei nt h e e n c o u r a g e m e n ta n dp r o t e c t i o n o ff a i rc o m p e t i t i o n 勰w e l l 笛u n f a i r c o m p e t i t i o nb e h a v i o r , a n dt h ep r o t e c t i o n o fo p e r a t o r sa n dc o u s u i n e r s l e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s b u tt h ec o u n t e r - u n f a i rc o m p e t i t i o nl a wi n o u rc o u n t r yi sp r e l i m i n a r ya n dd i s j o i n t e d ，w i t ht h ee c o n o m i c a lu n c e a s i n g d e v e l o p m e n t , t h ep r o b l e m si ni th a v ee x p o s e dd a yb yd a y a tp r e s e n t ，t h e c o u n t e r - u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w si ne v e r yc o u n t r ya r ed e v e l o p i n gt ot h es a n l e d i r e c t i o n ，b u ta l lt h ec o u n t r i e se x e c u t et h el a wb a s e do ni t so w nb e n e f i t w i t h o u tc o n s i d e r i n go ft h ec o m p e t i t i o no r d e ri nt h ef o r e i g nt r a d e ，w h i c h c a u s e st h ee x t a n tb i l a t e r a la n dm u l t i l a t e r a lc o o p e r a t i o na n dc o o r d i n a t i o n m e c h a n i s mt of a i lt om a n i f e s tc o m p l e t e l y t h i sa r t i c l ea i m sa ts t r e n g t h e n i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i c a t i o na n d c o o p e r a t i o na n db e t t e r i n gc h i n a sc o u n t e r - u n f a i rc o m p e t i t i o nl e g a ls y s t e mi n f o r e i g nt r a d et oa c h i e v et h ee f f e c to fe s t a b l i s h i n gn e w , f a i ra n dh a r m o n i o u s f o r e i g nt r a d eo r d e r , t h r o u g ht h eo v e l s a a sa d v a n c e de x p e r i e n c ep a r t i c u l a r l y k e yw o r d ：f o r e i g nt r a d e ；u n f a i rc o m p e t i t i o n ；f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i o n o r d e r , i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下 独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如果 今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关的 内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献资 料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的成果。 学位论文作者( 签章) ：孱猖 2 0 0 7 年上月7 日 引言 引言 经济全球化的时代已经到来，国际统一市场逐步形成，国际贸易也获得了长足 的发展。全球化的浪潮加强了世界各国经济问的依赖性，促进生产要素在国际问的 自由流动，提高了经济效率，实现了经济的持续增长。但是经济全球化充分体现效 率优先原则的同时却难以兼顾公平。在国际贸易中作为发展中国家的中国应当如何 运用法律手段来规制对外贸易中的不正当竞争行为，实现构建公平、和谐的新型对 外贸易竞争秩序，已经成为人们广泛关注的问题。 中华人民共和国对外贸易法第六章第三十三条针对对外贸易中的不正当竞 争行为作了规定：。在对外贸易经营活动中，不得实施以不正当的低价销售商品， 串通投标，发布虚假广告，进行商业贿赂等不正当竞争行为。在对外贸易经营活动 中实旄不正当竞争行为的，依照有关反不正当竞争的法律、行政法规的规定处理。” 该条款通过列举的方式将在对外贸易活动中有关的不正当竞争行为进行了具体化， 但是该条款只是列举了几种不正当竞争行为，并没有明确界定对外贸易中的不正当 竟争行为，同时由于我国的相关法律还不是很完善，因此，面对国际经贸活动中所 出现的各类不正当竞争行为，应设置相应的概括性条款，尽可能地做到全面具体， 并且在实施的过程中，要注意与w t o 规则的衔接。 公平竞争是市场经济赖以生存和发展的基础，不正当竞争是各国法律所禁止的 行为。在当今的国际贸易中，经营者应当遵循自愿、平等、公平和诚实信用的原则， 遵守公认的国际贸易规贝l j 。而不正当竞争行为是经营者违反有关法律规定，损害其 他经营者的合法权益，扰乱国际贸易公平竞争秩序的行为。根据中华人民共和国 反不正当竞争法第一章第二条第二款之规定。本法所称的不正当竞争，是指经营 者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。” 我国的很多专家学者基于上述法律规定对“不正当竞争行为”进行了界定，即认 为不正当竞争行为是指“企业、其他经济组织和个人违反国家法律和政策，违背市 场规则和社会公共道德，在生产、服务流通及其他经济活动领域内采取虚假、欺诈 和损入利己等手段牟取不当的经济利益，以致损害国家与他入的利益，扰乱社会秩 序的行为。( p 1 2 8 ) 对外贸易中的不正当竞争行为有其多样性和复杂性，由于1 9 9 3 年实施的中 华人民共和国反不正当竞争法制定的内容有些宽泛，而且也没有设置一般性条款， 对于从总体上制止不正当竞争行为有很大局限性。第十届全国人大常委会第八次会 对外贸易中的反不正当竞争问后研究 议于2 0 0 4 年4 月6 日修订通过了中华人民共和国对外贸易法，该法对旧对外 贸易法与我国入世承诺和世贸组织规定不相符的内容进行了修改，在第六章对外 贸易秩序中增加了反不正当竞争的条款。该条文的出现，加强了新对外贸易法 对损害公平竞争行为的规制力度，对十年来我国对外贸易出现的新问题提出了解决 措施，有利于维护对外贸易秩序的健康发展。但由于该条款是一些援引性的法律条 款，没有对各种具体不正当竞争行为做出详细规定，所以在与反不正当竞争法的衔 接上存在诸多问题，我国目前仍然缺乏系统的规范对外贸易中不正当竞争行为的相 关配套法律体系。 研究对外贸易中反不正当竞争问题的目的在于建立一种新的对外贸易公平竞 争秩序。中国经济飞速发展的同时，与其他国家的贸易摩擦也在不断增加。通过规 制对外贸易中存在的各种不正当竞争行为，构建公平、和谐的新型对外贸易竞争秩 序对提高我国的综合国力具有极其重要的意义。 对外贸易中的反不正当竞争问题，已经引起经济界学者的高度重视，不少学者 都发表论文或出版专著，论述了对外贸易领域中的竞争秩序问题。具备一定影响和 代表性的有纪宝成教授的转型经济条件下的市场秩序研究，赵瑾的全球化与 经济摩擦一日美经济摩擦的理论与实证研究，邹琪的反补贴与中国产业安全 以及郭羽诞的反倾销与中国产业安全等相关著作。 国内法学界对对外贸易中的反不正当竞争问题的研究尚处于起步阶段。主要代 表有沈四宝、王秉乾编著的中国对外贸易法，沈四宝、尚明主编的( 中华人民 共和国对外贸易法) 规则解析，黄勇的竞争法国际合作的现状和前景、国际 竞争法研究，孔祥俊的反不正当竞争法原理、反不正当竞争法新论，王晓晔 的欧共体竞争法，邵建东的德国反不正当竞争法研究，此外还有西南政法大 学的博士研究生吉田庆子所写的博士论文中日反不正当竞争法比较研究等。美 国学者布鲁斯e 克拉伯编写的美国对外贸易法和海关法，就从历史和现实的多 个角度分析了美国在对外贸易中的反不正当竞争问题。 本文将从多角度考察对外贸易中的反不正当竞争问题，借鉴国外关于这一问题 的经验和教训，对我国现行的法律和制度进行分析，对其中的不足和存在的问题提 出合理化建议，为我国对外贸易的健康发展奠定坚实的理论基础，力图构建公平、 和谐的新型对外贸易竞争秩序。 2 对外贸易中反不正当竞争的基本理论 一、对外贸易中反不正当竞争的基本理论 ( 一) 对外贸易中反不正当竞争问题产生的根源 不正当竞争行为存在的根本原因在于。经济利益驱动”马克思指出：。一旦 有适当的利润，资本就胆大起来。如果有1 0 的利润，它就保证到处被使用；有2 0 的利润，它就活跃起来；有5 0 的利润，它就铤而走险；为了1 0 0 的利润，它就敢 践踏一切人间法律；有3 0 0 的利润，它就敢犯任何罪行，甚至冒绞首的危险。一1 2 】 ( p 8 2 9 ) 由于受利益的内在驱动，为数不少的竞争者就选择不正当竞争的短期化竞 争行为，为谋求短期利益而牺牲长远利益。采取不正当竞争手段，往往比从正当竞 争更容易获得利益。因此，获取最大利润的冲动，满足某些经营者及企业的私欲， 是不正当竞争行为产生的内在根源。可以说只要有竞争，不正当竞争行为的产生就 不可避免。 ( 二) 对外贸易中反不正当竞争问题的特征 国际化趋势 伴随着信息技术以及交通运输业的快速发展，跨国公司日益增多，世界经济一 体化的格局逐渐形成。在新的形势下，国际间的经济贸易关系更加密切，国与国之 间的经济竞争也日趋激烈。为抢占国际市场，谋取利益，不正当竞争行为也出现了 国际化的趋势。如境外公司假冒国内知名商标，侵犯国内企业商业秘密等。反不正 当竞争本来是一国的国内行为，它是一国政府通过制定一套规则和纪律，来约束国 内厂商之间过火的、非法的竞争行为。反不正当竞争的目的是实现资源的有效配置 和国民福利的最大化。但在最近十几年来，随着世界经济全球化和区域经济一体化 步伐的加快，这种行为越来越具有国际性的特征。对外贸易中的反不正当竞争行为 都是在具体贸易纠纷里表现出来，无论是外贸法还是竞争法都没有进行详细的规 定，单从抽象的条文无法进行有效规制。 2 对外贸易中的典型不正当竞争行为 经济全球化的影响加强了世界各国及地区之间的贸易联系，贸易形式也出现多 样性，与之相伴的是贸易纠纷也越来越频繁。对外贸易中的不正当竞争行为与国内 贸易中的各种不正当竞争行为，既有紧密联系又有明显区别。二者的紧密联系主要 表现在：无论是国内反不正当竞争法的规定还是在实际的经济生活中，国内贸易中 的大多数不正当竞争行为在对外贸易中都有所体现和反映。二者的明显区别则表现 在：由于对外贸易与国内贸易在采取的形式、当事的诸方、交易的规则和适用的法 对外贸易中的反不正当竞争问压研究 律等方面存在着诸多差异，其不正当竞争行为的形式发生了一定的变化，即有一些 不正当竞争行为是对外贸易中的特有现象，但在国内贸易中并不存在。对外贸易中 的典型不正当竞争行为，主要是不正当低价销售行为和仿冒行为。 3 各国对本国企业在国际上某些不正当竞争行为实行豁免 为提高本国企业在国际市场的竞争力，各国常常采取了限制进口、鼓励出口的 贸易政策。在与对外贸易有关的反不正当竞争法律中，通常对本国企业在国际上的 不正当竞争行为实行豁免。各国国内竞争法与建立国际公平竞争秩序的要求是相背 离的，发展中国家的企业由于缺乏市场力量，难以同跨国集团相抗衡，因此经常会 鼓励自己的企业用不正当手段人为地制造一种竞争优势。由于对外贸易与国家利益 紧密联系在一起，所以在解决对外贸易中的反不正当竞争问题时，建立统一的国际 反不正当竞争法律机制非常困难。 4 发达国家与发展中国家在对外贸易利益分配上存在严重的分歧 在经济全球化的背景下，发展中国家和发达国家围绕着如何建立公平的对外贸 易竞争秩序进行着激烈的斗争。由于发展中国家与发达国家分别处于经济发展的两 个不同阶段，其在国际市场上的竞争力不同，他们各自对经济竞争标准的理解也就 完全不同。 由于反不正当竞争主要是解决竞争过度的问题，在竞争充分的发达国家表现比 较突出，所以发达国家经常指责发展中国家没有积极保护发达国家在对外贸易中的 基本权利，例如保护跨国公司的信誉及知识产权问题。但是发展中国家更多致力于 解决不竞争的矛盾，因而出于发展本国经济的考虑，很难与发达国家达成共识。 发达国家企业在一些传统产业领域中的国际竞争力日渐衰弱，越来越受到发展 中国家，特别是新兴工业化国家和地区的挑战。为保护这些传统产业，发达国家在 对外贸易中常常以建立公平贸易竞争秩序为名，愈来愈多地将竞争问题纳入多边贸 易体系谈判中，把发展中国家为发展民族工业采取的适当的保护措施、非互惠安排 及发展中国家在国际竞争中存在的比较优势，列为世界贸易体制中限制性的竞争行 为，要求予以限制或取缔。在国际贸易中，发达国家的跨国公司还经常借口保护知 识产权，谋求对发展中国家进口市场的垄断和对发展中国家经济的支配，掠夺其自 然资源和财富。 5 兼有开拓国际市场和保障国内市场的双重功能 当前，主要国家外贸法的个突出特点是具有对外市场开拓，对内保护国内产 业的功能。 3 1 增强对外贸易法律的功能，实施对外贸易调查，已经成为各国开拓国 4 对外贸易中反不正当竞争的基本理论 际市场，维护本国经济安全的重要法律手段，是当今各国对外贸易法的重要立法目 的。 ( 三) 贸易政策、竞争政策对反不正当竞争问题的影响 从经济学的角度看，保持公平竞争是每个国家的利益所在。然而，在很长时期 里许多国家都不愿意打开国门，贸易保护主义一直占有优势。在一轮又一轮的谈判 中，自由贸易政策与竞争政策的关系越来越密切：有时两者的目标趋向一致，有时 两者的利益截然不同。 作为解决经济问题的两种手段，贸易政策与竞争政策都是政府管理经济活动， 提高资源利用效率，促进经济发展的重要政策。贸易政策和竞争政策相互之间具有 重要影响，在不完全竞争市场条件下，不顾任何竞争政策的存在而研究贸易政策， 就如同不考虑任何国内税收结构而研究标准的关税政策一样，都是不现实的，忽视 两者之间的关系会对公共政策产生相当严重的后果。1 4 l ( p 1 5 9 ) 1 贸易政策和竞争政策的联系 贸易政策是指一国影响对外贸易活动所采用的与进出口有关的政策措施，其适 用的领域为国际市场。竞争政策是指竞争立法和竞争执法所体现的或者奉行的政 策，竞争政策是高于竞争法而又体现于竞争法之中的一种精神或者理念。竞争政策 是竞争法的灵魂，而竞争法是竞争政策的具体实现形式。 总体说来，竞争政策并不截然排斥贸易保护。采取一定的贸易保护政策，在一 定时期里，可能有损于市场竞争机制，但若有足够的证据证明这种保护有利于一个 行业的振兴和发展，有利于实现更大的经济目标，那么就是必要的，也是符合竞争 政策的。只有贸易政策而无竞争政策，贸易自由化必然会失去控制，使单一贸易政 策再次抬头。贸易自由化对公平竞争的推进是有利的。 竞争政策是一个国家的政府通过制定相应的规则和纪律，用以约束经营者在市 场中进行不正当竞争行为所实施的手段，并以实现资源的有效配置和国民福利的最 大化为目标。竞争政策是法律化的政策，是以具体的立法条文为依据的。但是伴随 着经济全球化的发展和区域经济一体化步伐的加快，这种竞争政策包含的国际性特 征越来越明显。对于一个国家在发展的不同阶段，市场经济所处的时期不同，实行 的竞争政策应有所不同。在一个国家内部，对不同的行业推行的竞争政策也应不同。 一个国家的竞争政策，不仅涉及其国内的经济活动，而且与其他国家和国际经济组 织的活动都有联系。 对外贸易中的反不正当竞争问题研究 一国的贸易政策是政府对外政策的一部分，主要解决国与国之间的贸易障碍， 通过削减关税和非关税壁垒推进全球资源优化配置和效率提高。贸易政策的目标是 通过对进出口商品和服务的管理，防止自由贸易受到扭曲，实现资源在国际问的有 效配置。一国特定的贸易政策往往是应该国特定的利益集团的要求而实旌的，一般 针对具体产业而设置，它在各产业上并非是划一的。贸易政策的作用是双重的，一 方面对国内的行业和市场有一定的保护作用，对来自于国外的竞争有阻碍作用。而 另一方面，贸易政策又可以保护竞争，推动贸易自由化，比如实行削减关税和一些 非关税壁垒等。政府在实施贸易自由化政策时，会采取削减关税与非关税壁垒的方 式，从而有助于改善竞争环境，增进有效竞争；贸易政策是为了达到某种目的或在 某个时期起作用的政策，不具有稳定性。而一国的竞争政策是一种国内政策，旨在 管理国内私人商业行为、保证国内市场正常运作的规则制度。从经济学意义上讲， 这两类政策的目标事实上是相同的，即通过更好地合理利用资源，提高经济效率以 增加消费者的福利。 2 贸易政策和竞争政策的冲突 贸易政策和竞争政策的实现方式不同。竞争政策和贸易政策同样是政府可以采 用的政策。竞争政策与竞争法或反垄断法的关系非常密切，甚至可以说竞争法是竞 争政策的实现方式。在竞争政策的范畴中，有些工具的内涵则与现今国际贸易规范 相冲突。贸易政策的实现方式主要是通过对外贸易法律中规定的关税、出口补贴、 进口配额、自愿出口限制、当地化要求和国内产品采购等方式实现的。虽然世界各 国都致力于对贸易政策实施的规范化，例如在w t 0 框架内对削减关税、反倾销、反 补贴和保障措施等都进行了规范，但在目前的实践活动中，贸易政策的实施仍然具 有极大的任意性、不规范性和不平等性。贸易政策的工具中，隐藏着许多竞争议题， 有些甚至是反竞争的。 政府在实施贸易保护政策时，又会采取某些贸易手段，借助关税、非关税、准 入限制、许可限制、反倾销、自愿出口限制、有秩序的销售安排和自愿进口限制等 手段限制进口。由于贸易政策是政府进行宏观经济调控的主要手段，在对外贸易中 主要针对政府及其行为，采用与进出口密切相关的、适用于国与国之间的政策措施， 协调各国市场之间的资源配置。政府作为政策的制定者与实施者，通常是豁免于竞 争法的。因而，市场进入的独占权及其他授予企业的特权通常能获得竞争法的适用 除外。此时，贸易政策就具有反竞争的效应。实践中，各国根据本国不同时期的贸 易政策而实施的反倾销、反补贴法，其负面影响之一就是保护本国低效率的竞争者 6 对外贸易中反不正当竞争的基本理论 而不是促进公平竞争。 3 贸易政策的反竞争性 由于一国政府可以通过贸易政策实现对本国经济的宏观调控，以及实现在国际 商品市场间资源的优化配置。因而贸易政策的实施对一个国家的经济发展具有重要 意义。但是政府从维护本国经济利益的角度出发，往往会实施贸易保护政策，并借 助关税、非关税、反倾销、反补贴等多种贸易手段限制进口，鼓励出口。而作为一 国国内法重要组成部分之一的竞争法却常常将贸易政策的实旖者，即该国政府排除 于竞争法的适用范围之外。所以贸易政策就具有了反竞争性。而原本用于促进公平 竞争而实施的反倾销法和反补贴法，其更重要的作用则在于保护国内一些效率低下 的竞争者。 从当今各国贸易政策的特点来看，其对实施竞争法的阻碍主要有以下几个方 面： ( 1 ) 政府积极干预对外贸易活动。一国的贸易政策对国内市场和国际市场具 有重要影响。1 5 1 ( p 2 6 1 ) 通过对国内特定产业起保护作用的进口限制政策，政府直接 参与企业的某些活动，对特定产业给予各种优惠，使企业在国际竞争中处于有利地 位。政府的这些措施包括促进出口政策、进口替代政策和出口管制政策等。州( p 1 8 1 ) 由于这些安排都是不透明的，致使第三方无法准确地量化和评估这些安排的效应， 自然也就不能有效地遏制其对竞争的不利影响。事实上，自愿出口限制以损失进口 国的福利为代价，不利于提高效率和技术创新，阻碍了潜在的竞争者进入市场。 ( 2 ) 运用反倾销和反补贴政策促进出口，限制进口。反倾销与反补贴是一国实 施贸易救济最常用的手段。 5 1 ( p 1 3 9 ) 由于w t o 协议中允许各国可以通过反倾销法和 反补贴法来保护本国的正常贸易秩序，因此，各国在实践中常常以合法的理由将某 些进口产品以倾销为由拒之门外或以政府补贴的名义加倍征收关税。这两种措施 近年来被某些国家频繁使用，其真正目的己经背离了立法宗旨，使贸易政策和竞争 政策效应在一定程度上相互冲抵。政府通过税收或补贴能够增强或削弱某一企业的 优势，使国内经济发展趋于平衡。但要判断这一行为是矫正市场还是扭曲市场，是 鼓励竞争还是妨碍竞争有时是十分困难的。实际上，即使是矫正市场扭曲的补贴行 为也可能影响各国问的贸易和竞争。 ( 3 ) 水平协议与垂直协议安捧。随着科技的不断进步，产品的制造工艺与过 程日趋复杂，分工更加细化，同业者之间的水平限制协议往往具有高度嫌疑性和反 竞争性。1 6 】( p 4 0 1 ) 而处于不同经营领域的经营者，尽管其相互间不是同业竞争对 7 对外贸易中的反不正当竞争问题研究 手，也可以通过协议限制其经营活动，对竞争产生损害。1 6 1 0 a 4 5 1 ) 所以独立厂商间的 垂直一体化合作协定一定程度上有助于促进供需方之间技术信息和知识产权的流 动和互换。而水平一体化安排最初是为了提高生产效率或加速技术创新以加强本地 企业的竞争优势，因为单个厂商难以独立消化研究开发、职工培训等经济成本，需 要众多企业共同分担。政府希望通过实施这些贸易政策提高和加强本国企业在国际 市场上的竞争力，从而更好地保护本国经济在不受外来竞争的干扰下快速发展。但 是许多水平一体化安排常常规定减少产量以提高价格，或者纯粹为了市场份额的分 配，显然是排斥竞争的。从公平竞争的角度来看，这些贸易措施也属于限制竞争的 范围，所以具有明显的反竞争效果。 ( 四) 对外贸易竞争秩序的构建 对外贸易中反不正当竞争问题的核心在于用竞争法律规制对外贸易中的不正 当竞争行为，构建新型的公平、和谐的对外贸易竞争秩序。 马克思认为：“现代社会要进行劳动分配除了自由竞争之外，没有别的规则、 别的权力可言。”【7 1 ( p 2 8 9 ) 德文的“竞争( w e t t b e w e r b ) ”含有地位平等的竞争之意。 把这一语词同另一德文语词“秩序( o r d n u n g ) ”联合起来构成的词组“竞争秩 序”，于是天然地就包含了“社会公正”的意思。l s ( p 4 ) 秩序是系统运行所出现的 一种有规律、可预见、和谐稳定的状态。唧( p 1 4 ) 竞争秩序是指竞争的强度、力度、 范围、方式和途径都具有合理性和合法性，而不会出现限制竞争和垄断的状况。 对外贸易中的竞争秩序是指在对外贸易中，通过在国际市场中以价格体现资源 配置的基本机制，以有效竞争为结构特点的一种公平、和谐、有序及稳定的运行状 态。【1 0 1 在经济全球化和市场国际化的条件下，对外贸易秩序对企业所进行的对外贸 易行为有着极其重要的影响。对外贸易秩序通过国际性的习惯法、国家间的协定和 国际组织的立法等方式对国际贸易关系进行调整。 随着经济全球化进程的加快，不正当竞争行为在对外贸易活动中的破坏作用也 愈加明显。各种不正当低价销售以及仿冒等行为影响公平对外贸易秩序的情况比比 皆是，因而需要国家用法律来规范、消除竞争过火的行为，建立公平、自由、合理 的对外贸易竞争秩序，保障竞争机制的正常运行。 当然，一国的对外贸易在受到来自国内外不利因素的冲击时，仍然需要保持较 强国际竞争优势力或具有足够的抗衡和抵抗能力，使贸易额能够维持在一个稳定的 水平。商品经济中任何国家的发展都离不开市场，各国的商品、服务、技术和资金 0 对外贸易中的不正当低价销售行为 的交易大部分都是在竞争激烈的国际市场上实现的，对外贸易成为各国经济增长的 重要推动力。【l 目前，从西方发达国家规制不正当竞争行为的立法和司法实践来看， 反不正当竞争法已成为在对外贸易活动中保护国内市场的重要手段之一。如果商 品、技术和服务，以及直接投资进入市场时或进入市场后，以某种方式破坏了东道 国的市场竞争，就可能受到该法的干预。同时，也可以在一定程度上保护本国的利 益，避免不合理的、过度的竞争，促进民族经济的发展。 二、对外贸易中的不正当低价销售行为 企业真正的较量应该是来源于企业自身的市场发展策略，是实力和内涵的较量 而不应是相互攻击或只打价格战。【1 2 】正当的价格竞争包括低价竞争是市场竞争常见 的一种手段，是进入市场和获得市场份额的重要手段，是法律所允许的。而不正当 低价销售是价格竞争的恶性发展阶段，已经演变成不正当的过度竞争。对外贸易中 的不正当低价销售包括倾销和补贴两种行为1 l 川这些不正当竞争行为破坏了正常的 对外贸易竞争秩序，所以制止不正当低价销售行为是维护正常对外贸易竞争秩序所 必须的。但是，对外贸易中的不正当低价销售行为较之于国内的不正当低价销售行 为，更多地体现了国家的利益。所以，这就要求我们，正确看待对外贸易中的不正 当低价销售行为，既要维护对外贸易的竞争秩序，又要照顾各国的国家利益。u 4 】 在对待对外贸易中的不正当低价销售行为时，我们提出要建立一种新型的公平、和 谐的对外贸易竞争秩序，从实质上保护各国的国家利益，特别是发展中国家的利益。 ( 一) 倾销行为 1 倾销行为概述 布莱克法律词典( b l a c k sl a wd i c t i o n a r y ) 认为，倾销( d u m p i n g ) 是以 低于国内市场的价格在海外市场大量销售产品的行为。倾销是指一项产品的出口价 格，低于其在正常贸易中出口国供其国内消费的同类产品的可比价格，即以低于正 常价值的价格进入另一国市场。i l 习 随着西方发达国家生产企业不断发展壮大，先进的生产设备和生产方式广泛应 用，工业生产能力迅速提高，一些企业通过垄断国内市场，进而低价抢占国外市场。 倾销最早出现在一些先发的贸易强国，但随着工业化的发展由最初少数几个国家逐 渐扩展到更多后发的贸易国家。所以，倾销对国际贸易有着重大影响，而人们惟一