（法学理论专业论文）边沁的功利主义立法原则研究——兼论边沁对立法科学化的追求.pdf

内容摘要 本文是以边沁的功利主义学说为基础，对边沁的功利主义立法原则的 分析。文章重点在于分析边沁对立法原则的研究方法和贡献。 边沁把最大多数人的最大幸福作为立法原则和终极目标，在他看来， 法律的作用在于保证人们追求自身最大幸福的时候，互不妨碍。通过对个 人利益与公共利益之间的人为调和来达到二者的同一，进而通过这种方式 来使最大多数的入获得最大量的幸福，因此，法律的目的在于制裁和防止 犯罪，而不是为了报复。边沁把功利原则看作是检验和改革现有制度的标 准，最大多数人的最大幸福原则既是道德的又是立法的指导原理。但立法 者应该追求最大多数人的最大幸福显然是个过于模糊的命题，还不具有可 操作性与科学的精确性一一边沁一直希望赋予立法科学以精确无情的科学 特性。为了达到这个目的，边沁发展了从贝卡利亚那里得到启发的“道德 微积分”，也就是快乐与痛苦的计算方法，但是，快乐与痛苦的计算仍然是 不可能的，即使是用边沁的计算方法，依然无法得到精确的结果。边沁对 快乐和痛苦进行了详细分类，希望可以通过分类的办法实现立法的科学化 与数学化，但边沁的努力并不成功，因此，在尝试了改革法律的本质之后， 边沁转向了法律形式的改革，他希望通过法典编纂和法律语言的革新来实 现先前的目标。 边沁所做的用科学化的立法来规划人类生活的尝试给后人带来了启 示，为了避免利己主义本能对人们追求最大幸福的影响，立法者需要通过 精确的立法在私人利益与公共利益之间进行调和。边沁所有的努力都指向 一个目的，那就是最大多数人的最大幸福。 边沁一生都在致力于立法科学与法律科学的改革，他希望人们的命运 不再受宗教和历史事件的偶然陛的支配，对于边沁来说，他切工作的目 标就是改革法律，立法问题才是边沁功利主义思想的核心。边沁通过对立 法科学化与数学化的追求实现了功利主义理论与法律改革实践的统一因 此，从边沁的功利主义立法原则出发才能更准确的把握边沁的功利主义思 想。本文即是围绕着边沁的功利主义立法原则这一基本点，首先在第一章 介绍了边沁功利主义思想的起源；接着在第二章对边沁的快乐主义计算的 道德微积分进行了分析；在随后的第三章和第四章分别从立法者的任务和 目的两方面对功利主义立法原则的应用进行了深入分析；在第五章里文章 对边沁的功利主义立法原则的科学性进行了三方面的分析，对边沁对立法 进行科学化和数学化的努力做了详尽的探讨；最后，在结语部分，对边沁 的贡献做了简要评述，指出边沁所创立的功利主义立法学说以理性主义和 个人主义作为假设前提的理论本质，认为虽然边沁并没有成功的实现立法 的科学化与数学化，但他对于科学化的立法来规划人类生活的尝试却给立 法科学和法律科学的发展带来了深刻的影响。 关键词：功利原则道德微积分立法原则科学化 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o n a n a l y z e s t h e p r i n c i p l e s o f l e g i s l a t i o n o n b e n t h a m su t i l i t a r i a n i s m ，t a k i n gt h eu t i l i t a r i a n i s mt h e o r yo fb e n t h a ma s t h ef o u n d a t i o n w h i c ht a k e sh i sr e s e a r c hm e t h o da n dc o n t r i b u t i o ni nt h e l e g i s l a t i o np r i n c i p l ea st h ek e ys p o t b e n t h a ma r g u e dt h a tv i r t u a l l ya l lh u m a n ss e e kt om a x i m i z et h e i r ”h a p p i n e s s , d e f i n e da st h es u r p l u so fp l e a s u r e s o v e rp a i n s h ea l s o p o s i t e d t h a ta uh u m a na c t i o n sa r i s ef r o mt h eh e d o n i c c a l c u l u s a i t r u i s m , a s c e t i c i s m ，l o v e ，d u t y ，a d e s i r ef o rf r e e d o m ， o b e d i e n c et ot h el a w f a i t h ，a r er e d u c i b l et oi n d i v i d u a lp l e a s u r ea n dp a i n c a l c u l a t i o n s b ya p p l y i n g h i s u t i l i t yh y p o t h e s i ss ow i d e l y ，b e n t h a m m a d ei t e m p i r i c a l l y u n v e r i f i a b l e n o p i e c e o fe v i d e n e ec o u l d c o n c e i v a b l yb eb r o u g h tu pt od i s p r o v ei t t ob e g i nw i t h ，b e n t h a m sm o r a lp h i l o s o p h yr e f l e c t sw h a th ec a l l s a td i f f e r e n tt i m e s ”t h eg r e a t e s th a p p i n e s sp r i n c i p l e ”o r ”t h ep r i n c i p l eo f u t i l i t y - - at e r mw h i c hh eb o r r o w sf r o mh u m e i na d v e r t i n gt ot h i s p r i n c i p l e ，h o w e v e r ，h ew a sn o tr e f e r r i n gt oj u s tt h eu s e f u l n e s so ft h i n g s o ra c t i o n s ，b u tt ot h ee x t e n tt ow h i c ht h e s et h i n g so ra c t i o n sp r o m o t et h e g e n e r a lh a p p i n e s s s p e c i f i c a l l y ，t h e n ，w h a ti sm o r a l l yo b l i g a t o r yi st h a t w h i c hp r o d u c e st h eg r e a t e s ta m o u n to fh a p p i n e s sf o rt h eg r e a t e s t n u m b e ro fp e o p l e ，h a p p i n e s sb e i n gd e t e r m i n e db yr e f e r e n c et ot h e p r e s e n c eo fp l e a s u r ea n dt h ea b s e n c eo fp a i n b e n t h a mi s p r i m a r i l yk n o w nt o d a yf o r h i s m o r a l p h i l o s o p h y ， e s p e c i a l l yh i sp r i n c i p l eo fu t i l i t a r i a n i s mw h i c he v a l u a t e sa c t i o n sb a s e d u p o nt h e i rc o n s e q u e n c e s ，i np a r t i c u l a rt h eo v e r a l lh a p p i n e s sc r e a t e df o r e v e r y o n ea f f e c t e db yt h ea c t i o n h e m a i n t a i n e dt h a tp u t t i n g t h i s p r i n c i p l ei n t oc o n s i s t e n tp r a c t i c ew o u l dp r o v i d ej u s t i f i c a t i o nf o rs o c i a l ， p o l i t i c a l a n dl e g a li n s t i t u t i o n s b e n t h a m sa n a l y t i c a la n de m p i r i c a lm e t h o di se s p e c i a l l yo b v i o u s w h e no n el o o k sa ts o m eo fh i sm a i nc r i t i c i s m so ft h el a wa n do fm o r a l a n dp o l i t i c a ld i s c o u r s ei ng e n e r a l h i sp r i n c i p a lt a r g e tw a st h ep r e s e n c e o f ”f i c t i o n s ”一i np a r t i c u l a r ，l e g a lf i c t i o n s o nh i sv i e w ，t oc o n s i d e ra n y p a r to ra s p e c to f at h i n gi na b s t r a c t i o nf r o mt h a tt h i n gi st oi n nt h er i s k o fc o n f u s i o no rt oc a u s ep o s i t i v ed e c e i t t h i sd i s s e r t a t i o ni s o r i g i n a t e df r o mb e n t h a m su t i l i t a r i a n i s m l e g i s l a t i o np r i n c i p l e t h ed i s s e r t a t i o n w i l li n t r o d u c et h e o r i g i n o f b e n t h a m su t i l i t a r i a n i s mt h o u g h ti nt h ef i r s tc h a p t e r s ；t h e ni tw i l l a n a l y z et h eh e d o n i cc a l c u l a t i o no nb e n t h a m 、sh a p p yc r e e di ns e c o n d c h a p t e r ；t h e nt a k et h o r o u g ha n a l y s i st ot h ea p p l i c a t i o no fb e n t h a m s u t i l i t a r i a n i s mp r i n c i p l e so fl e g i s l a t i o ni nt h em i s s i o na n dp u r p o s ei n t h i r dc h a p t e r sa n df o u r t hc h a p t e r s ；i nf i f t hc h a p t e r s ，t h ed i s s e r t a t i o nw i l l c a r r yo u ta n a l y s i si nt h r e ea s p e c t s ，t h e nr e v e a l i n gb e n t h a m se f f o r to n s c i e n t i f i c a t i o na n dm a t h e m a t i c r i z a t i o no fl e g i s l a t i o n ；f i n a l l y t h e d i s s e r t a t i o nw i l lc o m m e n to nb e n t h a m sc o n t r i b u t i o ns i m p l y ，p o i n t i n g o u th i st h e o r yb a s i so nu t i l i t a r i a n i s mp r i n c i p l e so fl e g i s l a t i o nw h i c hi s b a s e do nt h eh y p o t h e s i so fr a t i o n a l i s ma n dt h ei n d i v i d u a l i s m a n da r g u e i h a tb e n t h a mr e a l i z e du n s u c c e s s f u l l yt h el e g i s l a t i o ns c i e n t i f i c a t i o na n d m a t h e m a t i c r i z a t i o n ，b u th i st r i a lo fp l a n n i n gh u m a nb e i n gl i f et h r o u g h s c i e n t i f i cl e g i s l a t i o nb r o u g h ta b o u td e e pe f f e c tf o rd e v e l o p m e n to fl a w k e yw o r d s ：p r i n c i p l eo fu t i l i t y ，h e d o n i cc a l c u l a t i o n ，p r i n c i p l eo f l e g i s l a t i o n ，s c i e n t i f i c 2 导言作为立法学家的边沁 1 8 3 2 年6 月6 日，杰里米边沁( 1 7 4 8 _ 一8 3 妒安静的去世于家中，作 为有史记载的第一人，边沁将他的身体留给了科学，他要求把自己用防腐 药物保存的尸身带上蜡制的头像复制品，穿上平常穿的衣服，放到伦敦大 学去公开展览。就在边沁躺在韦伯斯吉特解剖学院的解剖台上的时候，他 的功利主义学说在巴黎已经被成功的接受，“早在1 娩5 年，他的名誉在那 里已经是神圣的了”。一直到死的时候，边沁都在遵循着他为之奋斗一生的 原则一切以最大多数人的最大幸福为目的，就像他知道自己快要死了 的时候，对守候在他身边的位友人所说的那样：“我感到我快要死了，我 们要注意的是必须减少痛苦到最小限度。不要让任何仆人到房间里来，要 让所有的青年入都走开。他们看到这种情景是很难受的；他们在这里也无 济于事。我当然不能单独地留在这里，你得留下来看着我，而且只要你一 个人看着我。这群就可以使我们的痛苦尽可能减少到最小限度。 。_ 边 沁就像谈论其它问题样，客观的谈论着自己的死亡。 边沁一生赢得了多种称谓：哲学家，法学家，经济学家，政治和社会 改革家等，但是，给边沁带来最广泛赞誉的却是其在立法理论上所做的贡 献。边沁一生都在致力于立法科学与法律科学的改革，他希望人们的命运 不再受宗教和历史事件的偶然陛的支配，并且能够如他在道德与立法原 理导论势中所说的：“通过理陛和法律之手创建座福乐大厦。对于边沁来 说，他切工作的目标就是改革法律，正是为了研究立法理论，他才去涉 足了政治学和伦理学，经济学等分支学科p ，所以，立法学家才是对边沁最 合适的称谓。那么作为一个著名的立法学家，边沁的贡献在什么地方呢? 又 该如何评价他所创立的以功利原则为基础的立法原则呢? 这正是本文试图 搞清楚的主要问题。 o 杰瞿米边沁的遗愿足希望在他死后将他的遗体公开解剖，然后被保存起来以供展览。他的这种脱俗的 愿望在其自体鼍像一死者带给生者的更多益处一书中得到了详尽阐述。 o 蒙塔古；编者导言， 英】边沁；政府片论，沈叔平等译，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年版，第1 6 页 o “要界定立法的目的与方法，对于政治社会和主权的性质没有一个清晰而明白的概念是很难办到的”， 。很难想象一种立法理论不以某种社会和个人福利的理论为基础：边沁苦心孤诣地精心构思丁一套伦理 理论，后来这童理论就一直和他的名字分不开- ，虽然它最初的前提是从更早和更严格的哲学家那里得 来的”“要使刑法或侵权行为法完善，就不可能不事先对犯法的各种心理状态进行一番细敛的分析，不能 不对思想意识和动机，有意和漫不经心，以及疏忽和恶意作出精确的定义。因此边沁对这醇细致的心理 问题进行研究。”蒙塔古：编者导言， 英 边沁：政府片论，沈叔平等译，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年版，第2 4 页。 1 立法作为一种强制性的制度供应“主要通过立法者的设计而产生，它们 被清晰的制定在法规和条例当中，并由国家的强制力保障实施”，。那么， 立法应该遵循什么原则呢? 边沁的回答是功利原则，他说：“立法这门科学 虽然进步很少，但是却比读孟德斯鸠的著作时所得到的印象要简单得多。 功利原则使所有的推理归宗于一，关于具体安排的推理，都不外是功利观 点的推演而已。”。边沁所倡导的功利原则通过行为结果的善恶来评价行为 本身的对错，他还把功利原则作为对坝畴制度的检验橱难和新制度的规范， 在他看来，功利原则既是伦理的也是立法的指导原则。在立法理论方面， 边沁主要尝试了两方面的改革：法律的本质和法律的形式。在法律的本质 方面，边沁运用功利原则来检验所有制度并对之加以校正来使之符合功利 原则。而在法律的形式方面，一方面边沁一生都在致力于编撰法典，另一 方面边沁在晚年致力于从根e 改革法律体系的语言来建构一种新的法律科 学。 在边j b 极为长寿的生命历程里，留下了卷帙浩繁的著作，其中关于立 法问题的主要著作有政府片论，道德与立法原理导论以及( 立法理 论。本文即是以上述三种文本为基础来讨论边沁的功利主义立法原则的， 但是要在篇论文里详尽而公平的讨论边沁对于立法理论的贡献是不现实 的，因此本文主要关注边沁对于功利原则的表达以及功利原则在立法方面 的应用。功利原则堤按照看来势必增大或减小利益有关者之幸福的倾向， 亦即促进或妨碍此种幸福的倾向，来赞成或非难任何一项行动的原理 。， 并且边沁强调这项原则不仅适用于私人的每项行动，而且适用于政府的每 项措施。这项原则在( 道德与立法原理导论的一开始就被明确提出，在 为之辩护之后，边沁论述了作为这项原则的约束力的快乐和痛苦，在边沁 看来，要想按照功利原则来指导行为就必须对快乐和痛苦做出计算，只有 这样才能把立法理论建立在精确计算的数学道德学的基础上。尽管后来边 沁不得不承认立法科学是- f 分类科学而不是计算科学，然而正是由于边 沁所精心设计和论述的“快乐主义演算琅弛区别于以往的功利主义者。因 此，要了解边沁的功利主义立法原则就需要先了解边沁的“快乐主义演算。 边沁将快乐看作是可以进行量化分析和计算的实体，希望通过精密的数学 。柯武钢、史漫飞：制度经济学k 韩朝华译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版第3 6 页。转引自李凤章； “制度的边际约束原理论纲”，李风章的博客：h t t p ：w w w b l o g l e g a l c o m b l o g c a c 5 5 0 0 0 0 0 8 5 h i m 。蒙塔古：编者导占， 英 边沁：政府片论，沈叔平等译，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年版，第3 3 页 。【英 边沁：道德与立法原理导论，时殷弘译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第5 8 页。 2 计算来赋予苦乐感觉以精确性和确定性，使心理上的感觉成为可以衡量的 科学对象。可以看到，边沁的这种对于科学的崇拜来自他对于科学理j 陛的 信仰：既然科学能够保证人根据自己的意志不受限制的改造物质自然，那 么科学也就能够保证人无限的改造人性( 人的自然) 的可能性。 在功利原则的指引下，边沁的功利主义立法理论极大的影响了英国的 立法和政策，他的理论为改革提供了正当的理由和方法论的支持。正是因 为边沁选择了功利原则作为检验立法的工具，并以此来对现存的法律和制 度进行检验和改革，才使他赢得了激进主义者。的称号。无论在什么地方， 只要他发现实际的法律与社会秩序不符合功利原则，他就希望通过改革来 达到最大多数人的最大幸福的终极目的。因此，功利原则的价值不在于创 造方面，而在于批判方面，它的价值在于提供了一种检验标准，这种标准 要求立法者谋求最大多数人的最大幸福，并且是公平的为每一个人谋求最 大的幸福。在边沁看来，立法者的职责就是在公共利益和私人利益之间进 行调和，并对违反功利原则的法律予以改革。这样接下来的问题就是：在 个人利益与社会利益之间应该如何调和呢? 通过对这个问题的回答，可以 进入边沁立法理论的内核，真正了解这位在立法改革的理论家中占据最崇 高位置的立法学家的思想，进而对我国现在正在进行的立法工作有所贡献。 对于中国这样一个正处在经济迅速发展，社会急剧转型的变革时代的 政府主导型的国家，“国家扮演着引致制度变迁的主要角色，为了实现富国 强民、复兴中华民族的伟大梦想，国家通过立法型构新的秩序的愿望和对 自身能力的信仰都在日益增强，以至于产生某种程度上的立法崇拜。 。在 这种情况下，急需建立具有中国特色的立法原则和立法理论，而边沁的功 。虬“过分信任自然人的欲望。美化自然人，是1 8 世纪流行的谬论。这是不足为奇的，因为1 8 世纪 是在精神匕匣对正统的原罪教旨，在现实生活中反对政治制度中比比皆是的愚蠢和粗暴的时代。唯有经 验才能证明，然而，并非每个人都能从经验中认识到：自然人和其他任何动物一样，只在冲动的狂热上 始终如一，他的冲动有时表现为亲切友好，胄时却残酷无情，有时能保拿其生命，有时则能毁灭其身。 边沁有时陷入那个时代的幻想并不奇怪令人奇怪的倒是他通常都非常留意严酷的现实。他最常犯的错 误是认为：人们毫无例外地受着他们所认识清楚的个人利益的指导。他没肯充分地估计到慷慨的美德或 盲目的欲望的影响。”蒙塔古：编者导言， 英 边沁：政府片论h 沈叔平等译，北京：商务印书馆， 1 9 9 7 年版，第2 l 页。 。 法 埃利哈列维：哲学激进主义的兴起一从苏格兰启蒙运动到功利主义 ，曹海军等译，长春：吉 林人民出版社，2 0 0 6 年版，第5 7 页。 。激进者( r a d i c a l ) ，在英语里指的是直指事物的根本。在边沁看来，没有根据连贯的第一原则来贯彻 的法律就足没有根的，而英国法律正是如此，因此，英国法律需要连根到叶的改革，法律科学也应该包 括犯罪学和刑罚学，后来到了晚年，边沁认为没有从根改革的法律语言就不可能建构新的法律科学，因 此，老年的边沁致力于建立一种新的法律语占的尝试，这就是边沁立法理论的另一个蓖要贞献。 ”李风章：“制度的边际约束原理论纲”，李风章的博客；h t t p ：b 铀 w w b l o 出e g a l c o m b l o g c a c 5 5 0 0 0 0 0 8 5 h l m 3 利主义立法理论对于我国目前立法工作的价值恰雌于其提供了一个样 本，因为边沁关于立法方面的贡献，不论是受到批评还是得到赞成，都经 受了经验和时间的检验。他无愧于立法学家的称号，就像人们评价的那样： “在对待所有政治和道德的方式方面，边沁的著作引起了一场静悄悄的革 命。思想习惯焕然一新，整个政论界都不知激励来自何处，却充满了新精 神。柚 。约翰阿瑟罗巴克生平及书简，伦敦1 8 9 7 年版第2 1 7 页转引自 英】边沁：道德与立法原理导 论) ，时殷弘译北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第4 5 页。 4 一、道德牛顿主义与边沁功利思想的起源 ( 一) 道德界的牛顿 边沁所处的时代正是工业革命蓬勃发展的时期，旧秩序与新兴生产力 的矛盾在精神领域表现为道德的衰败和宗教信仰的沦丧，但现存道德的断 裂正预示着新世界的诞生，在这种背景下，功利主义思潮应运而生。面对 旧秩序与新世界的冲突，新兴资产阶级希望改变和放弃在旧制度中的许多 东西一旧的法律制度需要改革和重建，但是应该引入一个什么样的价值 体系来引导这些改革呢，以边沁为代表的功利主义者们贡献了功利主义理 论来支持改革。最大多数人的最大幸福鼓舞着立法者去重新评估所制定的 法律，重新评估生命的价值，显然，这是一个更容易操作的理论。在边沁 看来，所有社会制度的目的都应该是共同体的幸福，共同体的幸福就是共 同体中的个人的快乐和痛苦的代数和，通过这个代数和就可以衡量共同体 所制定的法律和政治制度的好与坏。 在边沁时代到来之前，启蒙运动已经持续了两三百年，经过洛克，休 谟等人创立的经验主义人i 陛论再加上法国唯物主义的洗礼，以改革的面孔 出现的自由平等和个人权利等观念逐渐成为人们的共识。随着物理科学的 发展和牛顿原理的出现，使自然科学建立在一个法则上成为可能，牛顿在 物理科学上的卓越贡献鼓舞着1 8 世纪的思想家们去尝试在社会科学中建构 类似牛顿物理学一般精确的实验科学。那么，能否根据这些方法建构一种 科学的道德和法律理论呢? 这个问题贯穿了整个1 8 世纪。例如，休谟在其 人陛论里就试图将推理方法引入道德主题之中”，他希望在道德哲学上 作出类似牛顿在物理科学上的贡献；爱尔维修也有过类似的期望：像其他 科学那样对待道德，并像实验物理学那样制定实验性的道德准则”，。他所 找到的类似于牛顿万有引力的道德原则就是最大多数人的最大幸福原理。 边沁曾在手稿中这样表露过自己的雄心：“爱尔维修之于道德界相当于培根 之于物理学界。道德界由此产生了培根；但道德界的牛顿尚未出现，。 最终，边沁在功利原则里发现了实践命令与科学法则：是功利原则教 会人们是什么和应该是什么在发现了功利原则之后，边沁的目标是建立 。 法 爱尔维修；论精神，序言，转引自 法 埃剃哈列维： ，时殷弘译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第2 1 页。 。 英 边沁：道德与立法原理导论，时殷弘译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年舨，第3 6 0 页。 。 英 边沁：立法理论，李贵方等译，北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 4 年版，第3 5 1 页。 。同上书，第8 2 页。 1 9 此之间互相伤害的情况下才能介入，只有个人行动危害到别人或共同体的 利益的时候，法律才对其施以惩罚。 但是，接下来的问题是应当如何在正直和谨慎之间保持平衡呢? 利己 动机要求人们最大程度的追求自己的利益，而且并不是每个 都能认识到 自己的利益与其他人利益之间存在的天然同一，私人的诚实需要法律的帮 助，为了公共利益，立法者需要弥补自然利益的缺陷，来保证人为利益的 和谐一致。为了达到这个目的，立法者_ 是通过立法对犯罪行为实施惩罚， 二是通过教育来使人们认识到这一点。立法者的职责不仅仅在于制定法律 并实施惩罚，他同时也是教育者，通过激励人们的荣誉感“将人的情欲导向 普遍功利来塑造人的实际品格，立法就成为一门艺术，其基本原则如 几何学一样明确，。 。“就其能力的成熟程度来考虑，人要么是在成年状态，要么是在未成年状态。管理艺术在关系到教导 未成年人的行为的范围内，可以称作教育艺术。要是这种事务披托付给那些由于某种私人关系大体上最 适于承担、也最有能力履行此项职责的人，它便可称作私人教育艺术，而在它足由那些以监察整个共同 体之运作为奉身职责范围的人来实行的限度内，则可称作公共教育艺术。” 英 边沁：道德与立法原理 导论，时殷弘译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第3 4 9 3 5 0 页。 。 法 埃利哈列维：哲学激进主义的兴起从苏格兰启蒙运动到功利主义 ，曹海军等译，长春：吉 林人民出版社，2 0 0 6 年版，第8 3 页。 2 0 四、立法的目的及其实现 边沁把法学著作分为两种，一种是来教导人们法律是怎么样的，他把 这样的著作叫做阐释性法学著作”；另一种是为了确定法律应当是怎么样 的，他把这样的著作称为“审查性法学著作，也叫做立法艺术论著。边沁认 为：构成全部立法艺术的有两个分支，民事立法和刑事立法产，整个立法事 务就是关于民法和刑法方面的立法，并且二者具有非常紧密的联系。边沁 认为，民法实际上只是刑法的另一个方面，民法是从另一个角度来看的刑 法。“如果我考虑的是法律所授予的一项权利，或者法律所赋予的一项义务， 那么这就是民法的观点。如果我考虑的是法律的实行，考虑的是违反哪一 权利，违反哪一义务所带来的后果，这就是刑法的观点。棚 ( 一) 民法的目的 在边沁看来，民法的目的在于界定权利，义务则是对于权利的限制， 它会给权利享有者带来痛苦，因而义务是一种恶。立法者在制定法律和分 配权利与义务时应该遵循功利原则，以最大多数人的最大幸福为目的。在 这个最大幸福里，可以进一步发现四个次级目的，包括生计，富裕，平等 和安全。这四方面的快乐越是得到满足，社会幸福的总量就会越大，因此 法律的所有功能就是：提供生计、产生富裕、促进平等和保证安全。进一 步分析这四个目的，可以将其分为两组：生计和富裕一组，平等与安全一 组。通过分析它们相互之间的关系，边沁认为生计包含在富裕之中，将它 单列出来是因为有些事情是法律为了生计该做的，但却是为了富裕不该做 的，最后，边沁重点分析了安全与平等之间的关系。那么，如何解决这些 目的之间的冲突呢? 也就是说当这些目的之间出现矛盾时，必须有种方 法可以决定二者的优先性。 边沁认为，生计和安全处在更高的水平，富裕和平等则要低一些。因 为，没有生计就没有富裕，没有安全则没有平等，前面两个目的是生活本 身，后面两个目的则是生活的美化 。在立法中，和生计比起来安全则是最 重要的，安全是生计的保证袅诠感使人能够从容规划自己的行为，人 们不希望生活在充满威胁的社会中，安全是文明的象征也是法律的产物， 。边沁认为，民法由各种权利( 权利与义务是一回事) 组成，刑法由违反权利的行为即犯罪行为的定义 组成。 。 英 边沁：立法理论，李贵方等译，北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 4 年版，第1 1 3 页 。同上书，第 2 2 页 2 1 法律必须保证安全在决定哪种目的应该优先得到满足的时候，就需要计 算它们的功效。人能够感受到预期的痛苦与快乐，法律则能够保卫人的这 种预期，通过确认权利来带给人安全感，对于人的预期感的任何威胁都会 给人带来痛苦，没有法律就不会有安全，也就不会有富裕和生计，平等也 就更不可能了安全原则要求事件的发生能够符合法律本身所创造的期望， 为了证明安全原则，边j 蜩自然状态中野蛮人的处境床说明安全的重要性， m 而在文明社会，“法律能够创造一种固定的持续的值得称为财产的所有 物”，。这是因为法律可以创设权利从而保证人们对安全的期望。 在这四项目标中，边沁把安全与平等放在一组，并且安全优先于平等， 那么，在实现安全的目标之后，应该如何享有平等呢? 在边j 心那里，平等 指的是财产上的平等，从最大多数人的最大幸福这命题来看，法律不应 该制造不平等，但是即使没有平等，安全也可以得到保证，但没有安全平 等则无法存在。为了调和这两个目标，边泌提出的解决办法有两种：是 消极的办法，即通过改进立法使财富自由流通，从而达到财富的渐进的平 衡；一是积极的办法，即在不挫伤预期感的情况下更为稳妥的分配财富。 在分配财富方面，边沁提出了几项他所称为的“具有数学命题特点的和确定 性的公理来支持他的财富分配观，其中的两项核心定理是：第一，财富的 每一个构成部分都与相应的幸福构成部分相关联；第二，最富有者的盈余 并不等同于其财富的盈余。但是，当安全与平等发生冲突时，平等必须服 从安全，安全是生活的基础，臻笔立完美的平等只是个幻想，我们所能做 的只能是减少不平争。最后，边沁提出，时间是统一安全和平等的手段， 死亡到来之后，财产因为所有者的死亡不再为谁所有，这时候立法者就可 以在不损害原有所有权的情况下分配财产，因此，时间和死亡能够使得逐 渐趋于平等而无损于安全的立法措施成为可能。这样，安全作为最高原则 就可以i - j 接的走向平等。 ( 二) 实现立法目的的条件 边沁认为，“立法者不是洞悉人类心灵气质的大师，他只是它们的阐释 者和大臣”，立法者洞悉人们的期望，为了达到和人们期望的一致，实现立 。为了对法律所带来的利益形成一个公正的观念，我们只要想一下野蛮人的生活处境就可以了 英 边沁：立法理论，李贵方等译，北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 4 年版，第1 3 5 页。 o 英 边沁：立法理论，李贵方等译，北京：中国人民公安丈学出版社，2 0 0 4 年版，1 3 6 页。 。 法 埃利哈列维：哲学激进主义的兴起从苏格兰启蒙运动到功利主义，曹海军等译，长春：吉 林人民出版社，2 0 0 6 年版，第5 3 页。 。 英 边沁：立法理论，李贵方等译，北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 4 年版，第1 4 8 页。 2 2 法的目的，法律需要满足一系列的条件，边沁将它们总结为七条： 1 法律应该走在期望的前面，边沁把它看作是首要条件，也是最难实现 的条件，因为在历史上形成的众多期望已经存在，立法者只能在已有的法 律体系上加以改革。2 法律应该被人了解，没人了解的法律不会影响人们的 期望。3 法律应该始终一致。“当法律在个广为接受的原则之e 建立起一 定的制度安排，任何一个与该原则相一致的更新的制度安排将被证实是跟 普遍的期望符合的”。4 法律应该与功利原则一致。功利是人的一切期望自 然指向的方向。法律越是与功利原则一致，它们的功利性就越明显。只要 法律能够指向最大多数人的最大幸福，它就能够成功。5 法律的方法应该符 合功利原则的要求，越是符合功利原则，法律就会越简单。6 法律自身应该 使人们确信会被执行，法律必须有效的执行才会被人遵守。7 法律应该被严 格的遵守。这七个条件是紧密联系的，因此必须被同时满足才能实现法律 的目的。法律所产生的善是普遍的，恶是暂时的，我们遵守法律是为了享 用法律所带来的善，因此，“尽管，法律虽然不完美，有多少理由我们必须 热爱法律。 ( 三) 作为实现立法目的保障的刑罚 立法者的职责是在公共利益和私人利益之间进行调和。刑罚是使个人 利益和社会利益一致的一个手段，用刑罚来惩治人是为了防止犯罪。为了 抑制犯罪回，必须制定刑法措施，但是从功利角度来看，所有的惩罚都是一 种恶行，因为它加在被惩罚的人们身上的是痛苦的折磨，所以惩罚本身也 是一种恶。既然惩罚本身是一种恶，那应该用什么理由来支持惩罚呢? 犯 罪与刑罚都是恶行，它们都不受限制地干预人的活动，为人们造成了圣 难 和痛苦，立法者的目的在于增加最大多数人的最大幸福，那么惩罚又该如 何找到它得以存在的基础呢? 除非它能够有助于实现幸福的总量。可见在 边沁那里，惩罚之所以正当是由于它符合了功利原则，之所以设立惩罚制 度是因为它有助于避免犯罪带来的痛苦，能够排除某种更大的恶。立法者 通过界定犯罪以便通过惩罚来i 丑l l - 犯罪行为的发生罪与罚的效果虽然不 。 英 边沁：立法理论，李贵方等译，北京：中国人民公安大学出版社t2 0 0 4 年版，第1 8 4 页 。详细介绍参见 英 边沁：立法理论，李贵方等译，北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 4 年版，第 1 8 1 1 9 0 页。 o 同上书，第1 9 2 页。 。边沁认为犯罪是社会疾病，预防和校正犯罪的方法有四种：1 预防2 遏制3 补偿4 惩罚。 。据边沁分析，刑罚的恶共有四种：1 强制之恶2 刑罚产生之苦3 恐惧之恶4 错误控告之恶5 衍化之 恶。 英 边托；立法理论，李责方等译，北京；中国人民公安大学出版社t2 0 0 4 年版，第3 7 4 页。 2 3 同，但在边沁看来，它们的本质却是一样的：罪与罚都是对人的恶行，因 此，为了能有效地控制犯罪，也为了不滥用惩罚，必须对犯罪与惩罚进行 详细分类，以使它们处在立法者的控制中 刑罚分明比刑罚严厉更为重要，“边沁认为，建立在功利原则之上的道 德科学就是一门分类科学和计算科学。他将这种方法同样应用于刑法的素 材之中：他希望建立一门有关罪与罚的自然分类学，并按照数学的方法界 定犯罪和惩罚的真实比例关系。按照功利原则，所有危及或可能危及共 同体的行为都被视为犯罪，犯罪是指切给予可以产生或者可能产生某种 罪恶理由被人们认为应当禁止的行为”。为了便于操作，边沁还对适宜或 不适宜惩罚的情况进行了重新划分。具体说来，在以下场合，不应该施以 惩罚：( 1 ) 在没有根据的场合，例如，过错可以得到补偿。( 2 ) 无效的场 合，在这种场合里，不能证明这是有危害的行为。( 3 ) 在没有任何利益或 者成本太大的场合。( 4 ) 在惩罚不是必需的场合无需惩罚即可制止，劝解 奏效则无需惩罚。立法者在规定惩罚时，就需要考虑惩罚本身带来的恶和 这些不应该施加惩罚的场合。边沁的目的在于使刑罚与罪行之间获得适当 的比例关系，使得道德算术在刑法领域成为可能，从而使刑罚获得确定性 和精确性。边沁痛恨他所处时代的刑罚状况：刑法如此残酷以至于人们认 为它无法使用，他相信，建立一个科学的惩罚理论就可以形成一个连贯的 刑法体系，使之能够符合功利原则的要求。 m 法 埃利哈列维：哲学激进主义的兴起一从苏格兰启蒙运动到功利主义，曹海军等译，长春：吉 林人民出版社，2 0 0 6 年版，第6 3 页。 。同上书，第2 8 6 页。 2 4 五、功利主义立法原则的科学性分析 在边沁的时代，人们已经让英国的法律制度僵化了许多年，些微的批 评也被解释为煽动叛乱。在这样的气氛中，边沁希望通过他的功利主义立 法原则来实现法律上的改革，他明确提出了法律的科学，以此取代含糊的 自然权利和神秘的历史权利，他教人4 1 l 以最大多数人的最大幸福的规则进 行统治。边沁认为，“通过建立一种严格经验的思想模式( 与假设的和表达 的思想模式相对) ，我们就可以取得开明的进步”，。因此边沁是在尝试着建 立一种有关社会和政治的客观科学，从而使人们摆脱宗教和历史事件的偶 然支配和人的主观性的影响。考虑到边沁所处的时代，就会理解他为什么 有这样的想法了，“自1 8 世纪中叶以后，欧洲的开明舆论确信，时代的一 个要求是：改革( 即使不是彻底的更换) 从往昔继承下来的暴虐的刑法制 度。这些法律不仅内容野蛮落后，而且效果很差，它们忽视i j 去律在形 式上明晰精确和在运用中确凿无疑有多么重要。”。并且，边沁所处在的启 蒙时代，哲学受到许多自然科学的研究结果启发，认为人的理性既然可以 发现自然规律，也应该可以理解社会规律。作为社会哲学的重要组成部分， 人们普遍认为应当把惩罚当作以最小的痛苦为代价来防止犯罪的手段，通 过这种惩罚观念和对人性的科学理解指导下的立法，可以有效的促进社会 进步。在这种思想背景下，边沁将j 心理，伦理和法理学结合在一起，把人 类的复杂性简化为处在痛苦和快乐这两种感觉统治下的行为综合体妒，认 为立法者可以通过对陕乐和痛苦的计算和控制来指导社会行为，从而达致 最大多数人的最大幸福的立法目的。另一方面，自然科学的发展及其应用 在促进了资本主义的发展的同时，新旧生产力的斗争也正在使整个社会面 临着深刻的危机，为了适应政治和法律上的改革要求，各种改革方案层出 不穷。与此同时，牛顿代表的物理科学也鼓舞着人们利用牛顿方法来研究 社会科学，“如果心灵科学与社会科学显示出与牛顿物理学类似的实验和精 确科学的特陛，那么根据这些学科建立一种科学得道德和法律理论建 。 英】韦恩莫里森：法理学一从古希腊到后现代) ，李桂林等译，武汉：武汉大学出版社，2 0 0 3 年版， 第1 9 6 页。 。哈特；导言， 英 边沁： 道德与立法原理导论。时殷弘译，北京：商务印书馆- 2 0 0 2 年版，第5 页。 。人不再是一个具有存在核心的实体：人已经成为一个被他人( 屯法者) 为其自己的目的而利用的快 乐、痛苦和情感的机器只胄当人类借此通向超验现实的精神核心被摧毁时，感情的杂乱集合才能被 立法者当1 = 具柬使用”。 英 韦恩奠里舞：法理学一从古希腊到后现代，李桂林等译，武汉：武汉大 学出版社，2 0 0 3 年版，第1 9 6 页。 2 5 立普遍实用的科学不也是一种可能吗? 神在这种思想的鼓舞下，边沁 相信他所提出的功利主义立法原则是一种可以与自然科学相媲美的新的探 究方法，他希望自己的功利原则在社会科学领域的作用就犹如牛顿的万有 引力在物理科学领域一般。那么，应该如何认识边沁所建立的立法科学的 科学性呢? 这就是本章要探讨的问题。 ( 一) 道德微积分：计算可否用于道德领域 边沁昕设计的道德微积分试图通过分别计算不同快乐与痛苦的值，将 它们的结果加总，从而根据结果的正负来判断行为的正当性。道德上判断 为善的行为即是在道德的计算中呈正值的行为，反之则为恶的行为。无疑， 边沁希望将他的功利原则建立在数学计算的基础上，通过数学公式的科学 性来使功利原则本身获得科学性。尽管，边沁也意识到不可能将这种计算 方法应用于所有的道德判断和立法行为中，但是对于这种计算方法最大程 度的应用可以促使道德获得一种精确科学的属性。自然科学的巨大成就鼓 励着边沁尝试着在人