（民商法学专业论文）论传统知识利益分配的实现模式.pdf

内容摘要 内容摘要 随着经济令球化和信息网络化的迅速发展，传统知识在其商业化的过程巾的 价值越来越被人们所认识并h 益得到广泛利用，其利益分配问题 1 益凸显却缺乏 一个完善的制度规范。因此，建构一个理想的利益平衡机制，实现传统知识的合 理配置是一个很有意义的课题。本文从传统知识所引发的复杂多变的法律和政策 问题的角度出发，结合传统知识的特性，在分析国内外相关理论和实践的基础上， 探讨传统知识利益分配的实现模式。 本文共分引言、正文和结论三部分，正文部分共分三章。 本文第一章阐述了传统知识的定义和范围，即传统知识包括民间文学艺术、 地方传统医药和其他与遗传资源有关的传统知识，论述了传统知识在国家和地方 宅日新体系中的地位和作用，进而介绍了传统知识利益分配的提出背景。 本文第二章对传统知识利益分配进行比较研究，介绍了国际组织和印度、巴 西等国家关于传统知识利益分配的立法和实践，分析了我国的现状，得出了目前 关于传统知识利益分配尚未形成一个完整的制度体系的结论。在此螭础上，提出 传统知识利益分配的现实需要和存在的现实困难。 本文第三章是整篇文章的核心部分，在分析劳动学说、人格理论、激励理论 和平衡理论等角度对传统知识利益分配的理论基础之后，主要探讨了传统知识利 益分配的制度设计。该章的第二节提出了利益分配的模式建构，认为传统知识的 利益构成包括货币利益和非货币利益、本原利益和衍生利益；传统知识的权利人 应为传统群体或传统社区；传统知识利益分配应遵循利益平衡、公平正义等原则： 提出采用以动态模式为主的利益分配方式，最后阐述了利益分配的保障措施。 关键词：传统知识：利益分配 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n f o r m a t i o n a ln e t w o r k s ， t h ev a l u eo ft r a d i t i o n a l k n o w l e d g ed u r i n g i t sc o m m e r c i a lp r o c e s sh a sb e e n r e c o g n i z e db ym o r ea n dm o r ep e o p l ea n du t i l i z e di nm a n yf i e l d s h o w e v e r ，b e n e f i t s d i s t r i b u t i o np r o b l e ms t o o do u td a yb yd a y , w h i l et h e r ei sn op e r f e c ts y s t e mt os o l v e t h i sp r o b l e m t h e r e f o r e ，c o n s t r u c t i n ga ni d e a lb e n e f i t - b a l a n c em e c h a n i s mw h i c hi s h e l p f u lf u rt h er e a s o n a b l ea l l o c a t i o no ft r a d i t i o n a lk n o w l e d g eh a si t ss i g n i f i c a n c e b a s i n go nt h ea n a l y s i so fr e l a t e dd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lt h e o r i e sa n dp r a c t i c e ，t h i s d i s s e r t a t i o nt r i e st oe s t a b l i s hi m p l e m e n t a t i o np a t t e r n so fb e n e f i t sd i s t r i b u t i o no f t r a d i t i o n a lk n o w l e d g ef r o mt h ev i e w so fl e g a la n dp o l i t i c a lp r o b l e m st h a tc a u s e db y t r a d i t i o n a lk n o w l e d g e ，b y c o n s i d e r i n gt h e c h a r a c t e r i s t i c so f t r a d i t i o n a lk n o w l e d g e t h i sd i s s e r t a t i o nc o n s i s t so ft h r e ep a r t s ：i n t r o d u c t i o n ，m a i nb o d ya n de p i l o g u e ， w i t ht h em a i nb o d yb e i n gd i v i d e di n t ot h r e ec h a p t e r s c h a p t e ro n ei l l u s t r a t e st h ed e f i n i t i o na n ds c o p eo ft r a d i t i o n a lk n o w l e d g e t r a d i t i o n a lk n o w l e d g ei n c l u d e sf o l k l o r e ，t r a d i t i o n a lm e d i c i n ea n do t h e rt r a d i t i o n a l k n o w l e d g er e l e v a n tt og e n e t i cr e s o u r c e s t h e ni ta n a l y s e st h ep o s i t i o na n df u n c t i o n o ft r a d i t i o n a lk n o w l e d g ei nn a t i o n a la n dl o c a li n n o v a t i o ns y s t e m s ，a n d t h e np u t f o r w a r dt h eb a c k g r o u n d so f b e n e f i t sd i s t r i b u t i o no f t h et r a d i t i o n a lk n o w l e d g e c h a p t e rt w om a i n l ys t u d i e sb e n e f i t sd i s t r i b u t i o nb yc o m p a r i s o n o nt h eb a s eo f i n t r o d u c i n gt h el e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa n ds o m e c o u n t r i e ss u c ha si n d i a ，b r a z i l ，e t e ，a n da n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o ni no u rc o u n t r y ， i tc o n c l u d e st h a tt h e r ei sn o tt h ei n t e g r a t e dm e c h a n i s ms y s t e ma n dp u t sf o r w a r dt h e r e a l i s t i cn e c e s s i t ya n de x i s t i n gd i f f i c u l t i e so fb e n e f i t sd i s t r i b u t i o no ft r a d i t i o n a l k n o w l e d g e t h el a s tc h a p t e ri st h ec o r eo ft h ew h o l ed i s s e r t a t i o n ，a n dm a i n l yd i s c u s s e st h e d e s i g no f t h es y s t e mo f b e n e f i t sd i s t r i b u t i o no f t r a d i t i o n a lk n o w l e d g ea f t e ra n a l y z i n g t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fb e n e f i t sd i s t r i b u t i o no ft r a d i t i o n a lk n o w l e d g eb yu s i n g t h et h e o r yo fp r o p e r t y l a b o r ，p e r s o n a l i t yt h e o r y , e n c o u r a g e m e n tt h e o r ya n db a l a n c e t h e o r y t h es u b c h a p t e rt w oo ft h i sc h a p t e rc o n s t r u c t st h ep a t t e r no fb e n e f i t s d i s t r i b u t i o n ，a n dh o l d st h a tt h eb e n e f i t so ft r a d i t i o n a lk n o w l e d g ei n c l u d e sm o n e t a r y a n dn o n - m o n e t a r yb e n e f i t s ，f o n t a la n dd e f t v a t i v eb e n e f i t s ；t h eo w n e ro ft r a d i t i o n a l 论传统知识利黼分配的实现模式 k n o w l e d g ei s t r a d i t i o n a l g r o u p o rt r a d i t i o n a l c o m m u n i t y ；b e n e f i t s d i s t r i b u t i o n t r a d i t i o n a lk n o w l e d g em u s tc o m p l yw i t hb e n e f i t b a l a n c e ，f a i ra n dj u s t i c ep r i n c i p l e s a n ds oo n t h i sd i s s e r t a t i o na l s oh o l d st h a ti ts h o u l dg i v ep r i o r i t yt od y n a m i cp a t t e r n i nb e n e f i t s d i s t r i b u t i o n a tl a s t ，i td i s c u s s e st h eg u a r a n t e em e a s u r e so fb e n e f i t s d i s t r i b u t i o no f t r a d i t i o n a lk n o w l e d g e k e yw o r d s ：t r a d i t i o n a lk n o w l e d g e ；b e n e f i t s d i s t r i b u t i o n 缩略语a b b r e v i a t i o n s 缩略语a b b r e v i a t i o n s 1 、w i p o ：世界知识产权组织，全称w o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n 2 、c b d ：生物多样性公约，全称c o n v e n t i o no nb i o l o g i c a ld i v e r s i t y 3 、u n e s c o ：联合国教科文组织，全称u n i t e dn a t i o n se d u c a t i o n a l s c i e n t i f i c a n dc u l t u r a lo r g a n i z a t i o n 4 、w h o ：世界卫生组织，全称w o r l dh e a l t h yo r g a n i z a t i o n 5 、o e c d ：经济合作与发展组织，全称o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o n a n dd e v e l o p m e n t 6 、f a o ：世界粮农组织，全称f o o da n da g r i c u l t u r eo r g a n i z a t i o no f t h eu n i t e d n a t j o n s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：翻：鸿 2 6 年够月弓d 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家- = 1 1 三管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 j j 本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：袜i 冯 导师签名：j 南渡 日期：立6 年毕月3 d 日 日期：如铝年巾月如日 引言 引言 任何一种现代文明都有其发展的根基，都离不开传统知识的锚挚。中国是一 个历史悠久、幅员辽阔的泱泱大国，在漫长的历史长河中，中华民族积淀了丰富 的传统知识，经过长时间的传承和发展，成为中华文明璀璨的明珠。从表面上看， 大部分现代科技和文化成果已经摆脱了传统的束缚，甚至不再有丝毫传统的痕 迹，但是对于那些千百年来末曾离开故土的民族而言，他们在自我封闭的局域内 因自身环境的变化而不问断的进行着自己的知识生产活动，创造了具有自身特色 的源远流长的文化传统和知识体系。近年来，传统知识及其主体在现代化过程中 逐渐被边缘化而面临生存危机，传统知识不断增长的重要性引发了复杂多变的法 律及公共政策问题，许多商家利用传统知识牟取经济利益，但那些依靠世世代代 努力维系并发展传统知识的传承人却没有得到公平合理的回报。如何对传统知识 保持应有的尊重和欣赏，如何确定传统知谚 的利益构成和权利归属，如何建立规 制传统知识的获取和利益分配的法律制度，从而为传统知识的可持续发展营造一 个良好空间，已经是提到日程上的一个问题了。 本论文所讨论的关于传统知识利益分配问题是目前尚未形成定论的课题，加 之有关利益分配的立法和实践都是散见于一些国际公约或国内法律法规和实践 中，并没有形成一个完整的框架和体系。正是基于这个背景，本论文尝试了实证 分析、比较分析等法学分析方法，对传统知识利益分配的现状进行国际国内的比 较研究，阐述了传统知识利益分配的现实需求和现实困难，探寻其理论基础，并 进行一系列的制度设计。笔者拟通过本文的写作，在这一方面做一有益尝试，以 期对这一问题有更深层次的理解。 2论传统知识利益分配的实现模式 第一章传统知识利益分配问题的提出 第一节传统知识的界定 一、传统知识的定义 传统知识是经过世代传承和维系的具有传统特色的知识体系。传统知识的基 本概念界定的问题目前尚未形成定论或为公众所熟知，传统知识能否归纳为单一 定义而不丧失其赖以存在的多样性? 传统知识所包含信息的不同本质和不同表 达方式使得对传统知识下一个从法律和科学的角度都能被接受的定义十分困难。 事实上，传统知识是用来概括地描述同一主题的许多术语中的一个。有学者认为， 由于传统知识高度不同的状态和动态的性质，对其进行精密和排他的定义是不可 能的。从现有的国际国内文件上看，不同国家、不同机构在不同场合对传统知 识及相关术语的采用和解释不尽相同。除了使用最多的“传统知识”外，使用的 相关术语还有“土著知识”( i n d i g e n o u sk n o w l e d g e ) 、“社区知识”( c o m m u n i t y k n o w l e d g e ) 、“土著遗产”( i n d i g e n o u sh e r i t a g e ) 、“土著知识产权”( i n d i g e n o u s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 、“无形文化遗产”( i n t a n g i b l ec u l t u r a lh e r i t a g e ) 、“传统医 药”( t r a d i t i o n a lm e d i c i n e ) 及“民间文学艺术表达”( t h ee x p r e s s i o n so f f o l k l o r e ) 等。世界知识产权组织( w o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n ，以下简称w i p o ) 在其大量的官方文件中采用传统知识( t r a d i t i o n a lk n o w l e d g e ) 的表述并对其进 行以下界定：基于传统产生的文学、艺术、科学作品，表演、发明、科学发现， 外观设计，标志、名称和符号，未披露信息，以及一切其他工业、科学、文学或 艺术领域内的智力活动所产生的基于传统的创新和创造。在这。一定义中，“基于 传统”是指某种知识体系、创造、创新和文化表达方式，通常是代代相传，为某 个特定民族或其居住地所固有，并随着环境变化而不断演进。传统知识的种类包 l a u r e ne g o d s h a l l m a k i n gs p a c ef o ri n d i g e n o u si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t su n d e rc u r r e n t i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll a w j g e o i n t l le n v t l l r e v ，2 0 0 3 ：4 9 7 转引自严水和论传统知识 的知识产权保护 m 北京：法律版社，2 0 0 6 9 w e n dbw e n d l a n d i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，t r a d i t i o n a lk n o w l e d g ea n df o l k l o r e ；w i p o se x p l o r a t o r y p r o g r m n j i i c ，2 0 0 2 ，f 4 ) ：4 9 0 4 9 1 转弓i 自朱誊忠传统知识的法律保护初挥 j 华中师范人学 学撤( 人文社科版) ，2 0 0 4 ( 3 ) ；3 2 第一章传统知识利益分配问题的提山3 括：农业知识、科学知识、技术知识、生态知识、医药知识( 包括药品和治疗方 法) 、有关生物多样性的知识、民间文学岂术表达( 包括音乐、舞蹈、手工艺品、 设计、传说和艺术品等形式) 、语言因素( 如地理标志和符号) ，以及其他未同 定的文化财产。一些其他信息、财产和物质，如墓地、语言、精神信仰和遗骸等， 由于不是工业、科学和文学艺术领域内智力活动的成果，被排除在上述“传统知 识”的范畴之外。这早的列举并未穷尽，事实上也难以穷尽，最后只好用一个 概括性的词语“其他”，以便留有余地。同时，列举的类别之问实际上有交叉， 如医学知谚 既有科学知识的一面，又有技术知识的一面，农业知识也是如此。 w i p o 的定义中涉及的传统知识具备了知识产权保护的可能性，即使是那些现有 的知识产权分支还不能涵盖的传统知识的形式，同时也表明w i p o 界定的传统知 识仍然限于知识产权的范围内，并未接受那种最广义的传统知识定义，那些并非 “工、i p 、科学、文学和艺术领域内智力活动”的产物，如精神信仰、争议解决程 序和管理手段、语言、人类遗体、自然状态下的生物和遗传资源不属于w i p o 界 定的传统知识。 在探讨传统知识的定义时往往会涉及一些和传统知识具有内在属性上的关 联性和共通性的相关概念，如“传统资源”、“遗传资源”、“非物质文化遗 产”等，往往在使用过程中容易和传统知识混淆。全球文化一生物多样性联盟主 席达早尔a 波塞和格雷厄姆杜特费尔德提出了“传统资源”一词( 并在此 词基础上提出了传统资源权，用以概括传统部族对其传统资源的权利) 。他们使 用的传统资源一词包括“所有的知识和技术、审美及精神品质、有形和无形的资 源等，如植物、动物和其他物质上的物品等，它们可能是祭祀用的、礼仪用的、 世袭物品或具有审美价值的”。 生物多样性公约组织1 9 9 3 年生物多样性公约( c o n v e n t i o no nb i o l c l 酉c a l d i v e r s i t y ，以下简称c b d ) 是目前已经生效的有关生物资源可持续利用与保护的 重要的国际法律文件。该公约第2 条将“遗传资源”定义为：“具有现实或潜在 ( 1 ) w i p o i n t e l l e c m a lp r o p e r t yn e e d sa n de x p e c t a t i o n so f t r a d i t i o n a lk n o w l e d g eh o l d 盯卜一w i p 0r e p o r to n f a c t f i n d i n gm i s s i o n so ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt r a d i t i o n a lk n o w l e d g e ( 1 9 9 8 - 1 9 9 9 ) r g e n e v a ：w i p o 2 0 0 1 ( 4 ) ：2 5 j m u g a b e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o na n dt r a d i t i o n a lk n o w l e d g el aj i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n d h i l m a nr i 曲t sl c j g e n e v a ：w i p o ，1 9 9 9 9 8 - 9 9 加 达里尔a 波塞格雷厄姆杜特费尔德超越知识产权为原著居民和当地社区争取传统 资源权利 m 许建初译，昆明：云南科技出版社，2 0 0 3 7 ，6 9 4论传统知识利益分配的实现模式 价值的遗传材料”。中国1 9 9 8 年人类遗传资源管理暂行办法第2 条规定： “人类遗传资源是指含有人体基因组、基因及其产物的器官、组织、细胞、血液、 制备物、重组脱氧核糖核酸( d n a ) 构建体等遗传材料及相关的信息资料。”。 实际上，由于立法本身的针对性，c b d 和人类遗传资源暂行管理办法对“遗 传资源”的界定是从生态学的视角出发来定义的，并没有涵盖遗传资源的所有范 围。 联合国教科文组织( u n i t e dn a t i o n se d u c a t i o n a l ，s c i e n t i f i c a n dc u l t u r a l o r g a n i z a t i o n ，以f 简称u n e s c o ) 2 0 0 3 年保护非物质文化遗产公约指出：“非 物质文化遗产指被各群体、团体、有时为个人视为其文化遗产的各种实践、表演、 表现形式、知识和技能及其有关的工具、实物、工艺品和文化场所。各个群体和 团体随着其所处环境、与自然界的相互关系和历史条件的变化不断使这种代代相 传的非物质文化遗产得到创新，同时使他们自己具有一种认同感和历史感，从而 促进了文化多样性和人类的创造力。”在联合困教科文组织1 9 9 8 年人类口头 和非物质遗产代表作条例中，“口头和非物质文化遗产”是指“来自某一文化 社区的全部创作，这些创作以传统为依据，由某一群体或些个体所表达并被认 为是社区期望的作为其文化和特性的表达形式，其准则和价值通过模仿或其他方 式口头相传，它的形式包括语言、文学、音乐、舞蹈、游戏、神话、礼仪、习惯、 手工艺、建筑术及其他艺术”。除此之外，还包括传统形式的传播和信息。事实 e ，非物质文化遗产应属于传统知识的一个分支，含有更多的智力创造和人文因 素。 从字面上看，传统资源、遗传资源和传统知识似乎意思相近，但三者既有联 系又有区别。笔者认为，其共同点可以归纳为以下几点：首先，三者都具有遗传 性，而且这种遗传的要素是应对特定的社会环境而发展起来的知识类型，往往会 成为新的创造性成果产生的基础。其次，三者外延都具有不确定性，与原来的知 识产权的客体相比，它们所主张保护的对象至少在目前都属于尚未定论的，并随 着社会环境和自然环境的变化而不断改变其形式和内容。第三、i 者的资源价值 实现预期在时问上都具有不确定性。知识产权保护的“时间性”是建立在对受保 生物多样性公约组织1 9 9 3 年生物多样性公约第2 条 中国1 9 9 8 年人类遗传资源管理暂行办法第2 条 联合国教科文组织2 0 0 3 年保护1 f 物质文化遗产公约第2 条第1 款 联合国教科文组织执行局1 9 9 8 年第15 5 届会议文件人类和u 头非物质遗产代表作条例笫1 条d 项 第一章传统知识利益分配问题的提出5 护客体可利用价值实现的时间预期基础之上的法律设计，这正是导致专利、商标 与版权作品受保护时问长短不同的根本原因，然而，上述三者的可利用性出于自 然延续状态之中，因此，为其设定任何受保护的时间都是不现实的，不可能的。 同时，三者之问的区别也是显而易见的，传统资源和遗传资源属于传统知识的上 位概念，其范畴不仅限于含有人文因素的、在长期的生产与生活过程中形成、发 展或吸纳的东西，还涉及到有机组织或其构造、种群等对人类具有显示或潜在的 用途或价值的生态系统的生物构造，这显然已经超出人类活动结果的范围，属于 自身复制的有机资源，它们的内涵和外延应当比传统知识来得广。 二、传统知识的范围 民间文学艺术是传统知识的一个重要组成部分，“民间文学艺术意指在某一 国家领土范围内可认定由该国国民或种族群创作的、代代相传并构成其传统文化 遗产之基本组成部分的全部文学、艺术与科学作品”。这是突尼斯提出的发展中 国家示范版权法率先使用的关于“民间文学艺术”的解释，己得到世界知识产权 组织的认可。”世界知识产权组织和联合国教科文组织将民问文学艺术界定为“由 传统艺术遗产的特有因素构成的、由某国的某居民团体( 或反映该团体的传统艺 术发展的个人) 所发展和保持的产品”。 关于地方传统医药，世界一i j 生组织( w o r l dh e a l t h yo r g a n i z a t i o n ，以下简称 w h o ) 将传统医药( t r a d i t i o n a lm e d i c i n e ) 定义为：“基于不同文化背景的土著 理论、信仰与经验形成的，不论能否解释清楚，旨在维系健康，并用于防治、诊 断、改善或治疗机体与心理疾病一整套知识、技能与做法。在某些国家，补充医 药、变通医药、非常规医药等术语往往与传统医药交替使用。”。 传统知识还涉及到一些与遗传资源有关的自然科学知识，如生物多样性 ( b i o l o g i c a ld i v e r s i t y ) ，植物新品种等。根据c b d 的规定，生物多样性指所有 来源的形形色色生物体，这些来源除其他外包括陆地、海洋和其他水生生态系统 及其所构成的生态综合体：这包括物种内部、物种之间和生态系统的多样性。” 本文所讨论的传统知识，是指在生产和生活实践中由智力活动产生的一切知 唐广良遗传资源、传统知识及民间文学艺术表达国际保护概述 a 郑成思知识产权文执( 8 ) c 北京：中国方正出版社，2 0 0 2 ，( 8 ) 1 3 冀红梅民间文学艺术的著作权保护 j 科技与法律，1 9 9 8 ，( i ) ：2 8 同本页注，第l l 页。 生物多样性公约组织1 9 9 3 年生物多样性公约第2 条 6论传统知识利益分配的实现模式 识、创造、技术、诀窍和经验的总和，是一种纯粹的经验体系，涵盖了基于传统 或特定环境的自然科学知识和社会科学知识，包括民间文学艺术、地方传统医药 以及其他与遗传资源有关的传统知识( 如生物多样性、植物新品种等) 。由于传 统知识中的部分内容和遗传资源有着不可分割的联系，一些关于遗传资源的国际 公约或国内法律法规是可以准用于传统知识的。本文关于传统知识的利益分配的 讨论，也是在此意义上的传统知识的基础卜展开的。 第二节传统知识保护的意义 传统知识是传统社区居民之持续生存发展的基础，也是人类文化遗产的核心 要素。传统知识是一个内容十分宽泛的领域，在保持传统行业文化和生活方式， 解决粮食、健康和环境等方面的重要意义同益彰显，即使在科学技术取得飞速发 展的今天，这种优势依然存在。传统知识和现代技术的有效结合能创造出巨大的 价值，有助于提高传统知识资源较为丰富的发展中国家的国际地位和竞争力。发 展传统知识重要作用之一是促进创新，推动经济发展和社会进步，而国家创新体 系是社会经济与可持续发展的引擎和基础，因此，首先要充分认识到保护传统知 识的意义，尤其是传统知识在国家和地方创新体系中的地位和作用。 国家和地方创新体系是一个有效推动知识的生产、传播、转移和应用的体系， 由知识创新系统、技术创新系统、技术传播系统、知识应用系统等构成。它是 现代经济发展的产物，一国的传统知识对国家和地方创新体系的形成和发展有着 重要的影响，而传统知识属于影响国家和地方创新体系内核要素的制衡因素之 一。因此，对于我国来说，完善国家和地方创新体系是加速科技成果向现实生产 力转化，提高国际竞争力，增强综合国力的现实需要。在融入现代社会的过程中， 传统知识对建立和完善国家和地方创新体系的作用是不容忽视的，它影响着创新 体系的功效。 从国家和地方创新体系的内部结构来看，第一，传统知识是国家和地方创新 体系中的知识生产和储备系统中不可忽视的知识资源。知识、人才、创新和学习 ：1 - 伟军加强知识产权保护促进国家创新体系建设 j 科技进步与对策，2 0 0 0 ，( 7 ) ：1 2 2 第一章传统知识利益分配问题的提出7 是面向知识经济时代的国家创新系统的四个核心概念。传统知识属于一种特殊 的知识存量，是经过长期积累和代代相传的结果，它不是知识增量所能代替的。 发展中国家有着得天独厚的传统知识资源，这是有可能使它们在国际竞争中保持 一席之地的少数法宝之一，必须充分加以利用，转化为现实生产力。例如民问文 学艺术以其感性的审美形态传承民族和地域群体文化，为群体成员所喜闻乐见， 形成种世代相袭、约定俗成的生活习惯融入他们的生活，如果不注意保护和发 展，就会丧失宝贵的资源，而且从文化多样性的角度来说，传统知识的消亡不仅 是发展中国家的损失，也将是全世界的损失。冈此，首先是保护和传承，其次才 是发展和创新。第二，在国家和地方创新体系的知识传播系统中，对传统知识的 充分合理利用有助于加强有用信息的资源共享。在创新体系中，各个参与者既有 分工又有合作，形成个多维的、复杂的网络系统，将传统知识和现代科技相结 合，能够有效促进技术改造和技术创新的优化整合，提高传统知识向现实生产力 转化的能力和效率，最大限度的实现创新各要素之间的互动和传播的可能，从而 避免大量的传统知识被束之高阁。 从国家和地方创新体系的外部结构来看，第一，传统知识可以促进技术的创 新。充分利用传统知识所特有的知识资源，将其与科学技术相结合，可以加速新 技术的开发，促进科技成果的转化，提高创新的效率。第_ _ ：二，在国家和地方创新 体系的竞争力系统中，传统知识生产和应用的能力和效率也是决定一个国家国际 竞争力的重要因素，尤其是对发展中国家而言。传统知识是发展中国家的强项， 把传统知识和创新意识相结合作为促进科技和经济发展的突破口，从而吸引国外 投资，引进先进技术，促进国家的科技交流与合作，这也是发展中国家扬长避短， 提高与发达国家抗衡能力的一种途径。第三，在国家和地方创新体系的人力资源 系统中，不能忘了传统知识持有人的潜在实力。一个国家少数民族及偏远地区的 民众恰恰是传统知识的保有者与传承人，重视他们对国家和地方创新体系的潜在 贡献，不仅有利于增强整个民族的综合素质，而且将会为改善民族工作开拓出新 局面。为此，尤其要注意加强少数民族的语言保存工作，因为一旦一种语言消亡 了，由这种语言所传承的传统知识也要随之消亡。从这个角度说，科技t 作和文 化工作是一体的。 何传启，张风，李宁面向知识经济时代的国家创新体系 j 围陶、技术经济研究，1 9 9 8 ，( 4 ) ：3 3 8论传统知识利黼分配的实现模式 从历史的角度来看，保护传统知识有利于国家和地方创新体系的可持续发 展。发展中国家拥有相对丰富的传统资源，但创新能力较弱，至少在短期内不大 可能通过技术与知识的创新获得与发达国家平等竞争的机会，保护传统知识不仅 可以保护那些创新能力较弱，无法以现代科技和知以参与市场竞争的传统知识持 有人的利益，而且可以尽可能实现社会资源与利益的均衡分配和可持续发展，阻 止各种传统知识的消逝。 从知识产权保护的角度看，加强对传统知识持有人的权益保护丰富了国家和 地方创新体系中知识产权保护的内容。国家和地方创新体系协调发展必须依赖于 法制和政策体系为主的创新环境的建设，知识产权法律制度是其中的重要组成部 分，让传统知识在知识产权保护领域内占有一席之地是保护发展中国家利益的必 须。将传统知识纳入知识产权保护的范畴可以扩大知识产权保护客体的范围，改 变保护条件等，从而对现有的知以产权制度进行调整和创新。目前，发展中国家 在知识产权的拥有和利用上总体上不占优势，这是因为发明专利、驰名商标、软 件和视听作品等版权主要掌握在大多数发达国家手中，而要增强我们的竞争实 力，则可以力争把发展中国家的传统知识纳入国际知识产权的保护范围，从而抢 占未来竞争的制高点。 第三节传统知识利益分配问题的提出背景 传统知识是传统群体日常生活的一部分，“被当地社区认为是现在和将来几 代人维持健康和完整生活方式的保证”。现代经济的发展很大程度上决定于资 源，传统知识是潜在的巨大资源财富，市场经济的发达和科学技术的进步使传统 知识的潜在价值逐渐显山露水。越来越多的发达国家依靠雄厚的技术力量和资金 优势，利用发展中国家的传统知识并进行有目的的改良和改造，获取巨大的经济 利益却没有给发展中国家任何补偿，这种获取在与遗传资源有关的传统知识方面 体现得尤为明显。同时，越来越多的发展中国家认识到，若不尽快采取措施遏制 这种行为，本国文化和生物资源的损失将不可逆转，传统知识持有人的权利将不 d f i 达单尔a 波塞，格雷厄蚶札特费尔德超越知识产权为原著居民和当地社区争取传统 资源权利 m 许建初译，昆明：云南科技出版社，2 0 0 37 8 第一章传统知识利益分配问题的提出9 断受到侵害。面对全球化进程对传统知识的严重威胁，采取有效措施保护传统知 识并建构科学合理的利益分配机制已迫在眉睫。 以药用植物为例，发达国家的制药公司十分重视对天然药品的开发和利用。 下表显示了发达国家从发展中国家获取植物资源并获得专利的例证。 表1 ：发达国家从发展中国家获取植物资源并获得专利的例证 a 、原产地b 、专利权人c 、植物品种d 、注释 n c i ( 美国国家癌症研a n c i s t r o c l a d u sa b b r e v i a t u s抗病毒( 艾滋 喀麦隆 究所) w a l l 病) 印度 a z a d i r a c h t ai n d i c aa j u s s 生物杀虫剂 a g r i d y n et e c h ；w r g r a c e 马来西亚 n c i c a l o p h y l l u ml a n i g e r u m抗病毒( 艾滋 l 病) 澳大利亚 n c i c a s t a n o s p e r m u m a u s t r a l e抗病毒( 艾滋 a c u n n e x h o o k 病) a l l e l i x ；e l il i l l y & c a t h a r a n t h u sr o s e u sg 抗癌、小儿白 马达加斯加 m i t s u ip h a r m a c e u t u c a ld o n 血病 安第斯山脉英国 c i n c h o n ap u b e s c e n sl 抗疟疾 h o m a l a n t h u sn u t a n a 萨摩亚群岛美国艾滋病 a j u s s 太平洋s a n o f i ( 法国) o c h r o s i ae l l i p t i c a 抗癌 巴西英国 0 c o t e ar o d i a e ia u b l 避孕 北美n c i ；s a n d o z ( 瑞士) p o d o p h y l l u mp e l t a t u ml 抗癌 喀麦隆法国 p r u n u sa f r i c a n al 前列腺癌 中东b a y e r ( 拜耳) s p i r a e al s p 去热、消炎 n c i ；b r i s t o l m y e r s t a x u sb r e v i f o l i al 抗癌北美 s q u i b b ( 施责宝) 中国美国嘶c h o s a n t l l h sk i r i l o w i il 艾滋病 中国m e r c k ( 默克，美国) p i p e rf u t o k a d s u r al 支气管气喘 b e a u f o u rl a b s ( 法国) 中国 g i n k g ob i l o b al 气喘 s c h w a b e ( 德国) 中国中国 c e p h a l o t a x u sh a r r i n g t o n i a 抗癌 s i e b o l d & z u c c 中国中国，美国抗癌 c a m p t o t h e c a a c u m i n a t e d e c t l e r h o n e p o l l l e n c 中国 a r t e m i s i aa l u l u al 抗脑疟疾 r o r e r ；g l a x o ( 葛兰素) g e o r g e ，j v a ns t a d e n ，j i n t e l l e c t u a lp m p e r t yr i g h t s ：p l a n t sa n dp h y t o m e d i c i n a l s _ 一p a s t h i s t o r y p r e s e n ts c e n a r i oa n df u t u r ep r o s p e c t si ns o u t ha 衔c a j s o u t ha f r i c a nj o u m a | s c i e n c e ，2 0 0 0 ( 8 ) ； 4 3 3 转引臼朱雪忠，杨远斌基于遗传资源所产生的知识产权利益分享机制与中国的选择 j 科技0 法律，2 0 0 3 ，( 3 ) ：2 8 3 1 0论传统知识利益分配的实现模式 可见，传统知识的分布和开发应用水平存在明显的国际差异：发展中圈家的 生物多样性等传统知识非常丰富，而先进技术的研发集中在发达国家。在巨大利 益的驱动下，发达国家对发展中国家的传统知识的掠夺愈演愈烈，尽管发展中国 家在保存、改良和发展传统知识上付出了世世代代的努力，却得不到任何补偿。 这种不合理的体制不仅加剧了全球的贫富悬殊，而且打击了发展中国家保护传统 知以的积极性。因此，解决传统知识利益分配问题的呼声越来越高。 第二章传统知识利益分配现状的比较研究 1 1 第二章传统知识利益分配现状的比较研究 第一节传统知识利益分配现状的比较研究 作为一个全新的课题，国际社会和有关国家已经开始积极探讨传统知识利益 分配问题，包括在知识产权框架内的尝试。世界知识产权组织、联合国教科文