（国际贸易学专业论文）绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响.pdf

硕士学位论文 摘要 中国加入w t o 将推动农业参与全球化竞争，在为中国农业发展提供更多机 遇的同时也将使中国农业面f 临巨大的挑战和风险。当前，在国际贸易中绿色贸易 壁垒问题已不可回避，农业作为一种弱质产业更容易受其影响。本文主要研究了 绿色贸易壁垒对我国农产品贸易影响方面的一些相关问题。其研究思路是：在简 单评述了绿色贸易壁垒的成因后，在理论和实证方面研究了绿色贸易壁垒对我国 农产品贸易的影响。首先从环境标准、国际贸易相关理论为基础，分析了绿色贸 易壁垒对出口国、进口国和消费者剩余的影响；其次分析环境成本内部化的后果 及其对比较优势的影响；再次，选择绿色壁垒的测定方法，对绿色贸易壁垒对我 国农产品出口贸易的影响进行实证分析；最后，在前几部分的基础上，结合我国 农产品出口贸易面临的内外形势，提出了我国农产品突破绿色壁垒的战略对策。 关键词：绿色贸易保护；绿色贸易壁垒：农产品贸易；环境成本内部化 绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响 a b s t r a c t c h i n a e n t r yi n t ow t ow i l lp u s hc h i n e s ea g r i c u l t u r et ot a k ep a r ti ng l o b a l c o m p e t i t i o n o no n eh a n d ，t h i sw i l lp r o v i d ec h i n e s ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n tw i t h m o r eo p p o r t u n i t i e s ，a n do nt h eo t h e rh a n dw i l lc o n f r o n ti tw i t hm o r ec h a l l e n g e sa n d r i s k s i nt h ec o n d u c to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s p r o b l e mi s u n a v o i d a b l en o w , a saf r a g i l ei n d u s t r yb r a n c h ，a g r i c u l t u r et e n d st ob em o r ee a s i l y i n f l u e n c e db yg r e e nt r a d eb a r r i e r t h i sa r t i c l ea d d r e s s e si s s u eo ft h ee f f e c to fg t b st o t h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a d e f i r s t l y ，i ta n a l y z e st h ee f f e c t so fg t b so nt h e i m p o r t i n gn a t i o na n de x p o r t i n gn a t i o na n dc o n s u m e rs u r p l u sb ye n v i o r n m e n t a i s t a n d a r d sa n dn e wt h e o r yo fi n t e r n a t i o n a l t r a d e ；s e c o n d l y ，i tp r e s e n t s t h e c o n s e q u e n c e so fi n t e r n a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a lc o s t s ，w h i c hh a si n f l u e n c e so n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；t h i r d l y , i tp o s i t i v ea n a l y s i st h ee f f e c to fg t b st ot h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a d e a tl a s t ，c o m b i n i n gt h es i t u a t i o no fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s w a d ew h i c hi sf a c i n g ，i tp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n so nh o wt os o l v ei t k e yw o r d s ：g r e e nt r a d ep r o t e c t ；g r e e nt r a d eb a r r i e r s ；a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t r a d e ；i n t e r n a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a ic o s t s ；i n f l u e n c e 硕士学位论文 插图索引 图2 1绿色贸易保护对发展中国家农业发展的影响i o 图2 2 环境成本内部化条件下生态目标与贸易目标的关系1 3 图2 3 环境标准与经济效率1 5 图2 4 绿色壁垒的价格效应1 7 图2 5 绿色壁垒的数量效应1 7 图2 6 绿色壁垒的贸易额效应1 8 图2 7 不利报道对需求曲线的影响1 9 图2 8 绿色壁垒对进口国消费者剩余的影响2 0 图2 9 经济活动的外差效应2 2 图2 1 0厂商垄断情况下，环境成本内部化全部转嫁给消费者所造成的福利变化 图2 1 1 图2 1 2 利变化 图2 1 3 市场中存在替代品的情况下，环境成本内部化引起的福利变化一2 4 市场中存在替代品的情况下，环境成本内部化不转嫁给消费者造成的福 四类农业代表了环境成本内部化过程 1 1 1 2 4 2 8 绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响 附表索引 表2 1在产品价格和销售量不变的情况下环境成本内部化对企业利润空间的影 响一2 2 表2 2甜玉米有机栽培与常规栽培投入产出比较2 8 表2 3 甜玉米绿色食品栽培与常规栽培投入产出比较2 9 表2 4 无公害甜玉米栽培与常规栽培投入产出比较2 9 表2 5 有机食品、绿色食品与无公害农产品认证管理费用比较3 0 表2 6 大白菜有机栽培与常规栽培投入产出比较3 2 表3 i不同贸易不确定性水平下的贸易量与价格( 欧盟进口需求弹性= 1 5 ) 4 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名 螅债 日期：2 拶年岁月岁ul - i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：l 日期：年 月 日 导师签名：亏靛汐交毛| 涉期：力卅陴凋弓j 日 硕士学位论文 1 1 选题背景和意义 第1 章绪论 农产品及其加工品的贸易总额，目前占我国出口贸易总额的3 7 左右，从世 界贸易总量来看，2 0 0 3 年我国农产品出口1 9 0 5 5 亿美元，居世界第9 位。随着 经济全球化的加深，贸易自由化的呼声越来越高，尤其是世界贸易组织成员相互 扩大开放市场，进一步降低了进出口关税，逐步削减进出口配额和许可证制，不 仅使关税保护失去了作用，而且使传统的非关税保护手段应用的空间越来越小。 在农产品贸易领域，尽管w t o 的规则旨在通过削减关税和非关税措施，消除农 产品国际贸易的壁垒，但贸易保护主义并没有随之得到抑制。相反，保护主义正 在采用更新、更隐蔽却更有效的形式来实现对进口农产品的限制。近年来，随着 人们生态意识的觉醒和环保呼声的高涨，各国外贸政策和w t o 成员间协议中透 露出明显的“环境( 绿色) ”印迹。在这种情况下，各国为了保护本国市场，纷纷 利用世界贸易组织贸易技术壁垒协议中关于“不得阻止任何国家采取必要的 措施保护人类、保护环境”条款，在环境保护上做文章，通过颁布和实施严格的 环保法规和相对苛刻的环保技术标准，设置贸易障碍【1 l 。目前，很大程度上是发 达国家依赖其科技和环保水平，通过立法手段，制定严格的强制性技术标准，从 而把来自发展中国家的产品拒之门外。 以保护生态环境、自然资源以及人类和动植物的健康为由的绿色贸易壁垒 ( g r e e nt r a d eb a r r i e r s ，g t b s ) 已成为农产品贸易中最棘手、最难对付的贸易障 碍之一。近年来发达国家为保护本国农产品市场，绿色贸易壁垒的运用有愈演愈 烈之势。一方面，新的技术法规不断颁布，管制范围不断扩大。如美国食品药物 管理局于2 0 0 1 年发布法规，将强制实行h a c c p ( 危窖分析与关键点控制) 管理的 产品继水产品、肉类和乳制品之后又扩大到出口果汁、蔬菜汁或其制品；另一方 面，检测项目不断增加，标准水平不断提高 2 】。如2 0 0 t 年1 1 月，欧盟对中国茶 叶的农药残留检测项目，从6 项增加到6 2 项；在2 0 0 2 年，对进入欧盟的茶叶实 行更严格的农药残留最高限量( m r l ) 标准，其中喹硫磷m r l 值由2 毫克公斤 降至0 1 毫克公斤( 仪器检测最底线) 。受绿色贸易壁垒的严重影响，我国许多 农产品被限制甚至停止出口，出口增长率波动大，在总出口额中所占比例逐年下 降。再如，花生是我国传统的出口农产品，其总产、单产和出口量均居世界首位。 1 9 9 4 年我国花生出口额达3 亿美元，而近年来虽然产量每年增长，但出口量却一 度严重下滑，出口额徘徊在2 亿美元左右。其重要原因是我国出口花生在检疫中 绿色贸易壁垒对我国农产品出e l 贸易的影响 的关键性指标不符合国外标准的要求。据统计，2 0 0 1 年中国约有7 0 多亿美元的 出口商品受到绿色贸易壁垒的影响，2 0 0 2 年更呈增加趋势。如欧盟自2 0 0 2 年初 开始全面禁止进口中国的虾、兔和家禽肉等动物源性食品和水海产品，导致2 0 0 2 年上半年中国水产品出口下降7 0 以上，仅浙江省2 0 0 2 年第一季度就因此减少 农产品出口l 亿美元。 因此，对绿色贸易壁垒进行较为系统的理论分析，有助于我们清醒地认识到 贸易自由化利益的非对称性；通过对我国农产品贸易所遇到的绿色壁垒及其产生 后果的实证分析，有助于我们更清醒地认识到我国农产品贸易所面临的紧迫形势， 并进而为我国农业贸易政策的战略性调整提供参考。 1 2 文献综述 绿色贸易壁垒正在成为国际贸易中最重要的新兴贸易壁垒之一。发达国家依 靠其技术优势，使发展中国家在新贸易体系中处于不利地位。从大量文献看，这 一点似乎已成为不争的事实，也受到了许多学者的高度关注。至目前为止，文献 对绿色贸易保护主义的研究主要集中在绿色壁垒的概念与界定、措簏与方法、绿 色壁垒的特点、表现形式及其对国际贸易和国外直接投资影响的定性分析，以及 结合一些案例进行理论分析。现在的研究主要集中在环保法规、标准、环境成本 内部化对国际贸易和国际直接投资的影响方面。 一、绿色贸易保护主义的形成 绿色贸易保护主义理论形成的基本标志可以认为是a n d e r s o n ( 1 9 9 2 ) 出版的 世界贸易的绿色化( g r e e n i n g o f w o r l d t r a d e i s s u e s ) 。指出国家贸易应优先考 虑保护环境，应减少和消除污染和破坏环境的产品的生产和销售，为了维护环境 和人类身体健康，任何国家都有权采取关税和非关税措施，控制甚至禁止污染环 境的产品出口，任何产品都应将环境和资源费用计入成本，使生态环境资源化和 环境成本内部化，其计算标准应为国际标准。 国内最早关于绿色壁垒的研究报道可能是夏友富( 1 9 9 4 ) 论环境标志制度与 国际贸易发展和江山宝( 1 9 9 4 ) 环境保护对国际贸易的影响，这两篇文章初 步阐述了环境对国际贸易的影响以及两者之间的关系。 二、绿色贸易保护与比较优势 绿色贸易保护主义的环境成本内部化理论认为，以经典的比较成本理论为基 础的自由贸易理论只考虑到经济效益，只包括产品的生产成本和交易成本，丽忽 视社会效益及生态效益，特别是没有反映环境成本是其重大缺陷。单纯追求狭义 的的比较利益不但可能损害本国的环境效益，而且会导致以邻为壑的结果，从而 影响国际贸易的基础。环境要素禀赋( 环境对污染物的吸收能力) 是稀缺资源， 硕士学位论文 环境成本内部化使环境成本成为生产成本的一个组成部分并体现在产品价格中， 使得产品价格反映了全部社会成本。这样“环境”便进入了生产环节，成为一个 与资本、劳动等要素并列的新的生产要素，从而使国际贸易中某些产品的比较优势 会发生变化。将环境成本内部化以后，包含环境成本的广义的比较成本则反映了产 品的真实成本，才是真正的贸易比较成本。具代表性的有：尹晓波( 1 9 9 9 ) 国际 贸易中的环境成本内部化；a n d e r s o n ( 1 9 9 2 ) 世界贸易的绿色化( g r e e n i n go f w o r l dt r a d ei s s u e s ) ；朱玉杰( 1 9 9 7 ) 国际贸易中的“绿色警戒线”：胡妍红、 傅京燕( 2 0 0 1 ) 论环境成本内部化。 一般认为，环境成本对比较优势的影响主要有以下几方面：( 1 ) 污染密集型 产品成本提高，价格竞争力下降。( 2 ) 随着资源使用价格的纠正和种类规章的建 立，资源密集型产业的比较优势受到挑战。( 3 ) 环境成本内在化将有助于农业、 渔业、林业、畜牧、旅游等行业的发展。( 4 ) 环境保护产业蓬勃发展，具有潜在 的竞争优势。( 5 ) 消费过程污染严重的产品优势减弱。这些影响通过国际贸易商 品结构由资源密集型和劳动密集型向技术密集型和知识密集型转变得到体现。由 于目前技术水平的差异，发展中国家在成本内部化的过程中处于不利地位。具代 表性的有：封进( 1 9 9 8 ) 国际贸易中的环境成本及其对比较优势的影响、黄慧 萍( 2 0 0 0 ) 的论国际贸易中的环境成本内在化问题和崔清北( 2 0 0 1 ) 环保与 国际贸易新发展。 三、绿色贸易保护主义对贸易的影响研究 绿色壁垒客观上促进了世界范围内生态环境的改善，对环境保护、人类健康 等起到了积极的保障作用。然而绿色壁垒也成为许多国家实施贸易保护主义和贸 易歧视的重要措施。具代表性的有：夏英祝和祖书君( 2 0 0 4 ) 绿色壁垒和绿色壁 垒效应、吴克烈( 2 0 0 3 ) 关于绿色壁垒的战略思考、伸鑫、陈向东( 2 0 0 3 ) 环 境壁垒对我国商品出口的影响及对策、吴风林、胡享魁( 2 0 0 2 ) 论绿色贸易壁 垒及发展我国出口贸易的对策、丁家云( 2 0 0 2 ) 绿色贸易壁垒与我国对外贸易 的发展、b r i a nr c o p e l a n d ，s c o rt a y l o r ( 2 0 0 4 ) ( t r a d e g r o w t ha n de n v i r o n m e n t ) ) 、 b a r r e t t s s t r a t e g i c ( 1 9 9 4 ) ( e n v i r o n m e n t a lp o l i c ya n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ) ) 四、应对绿色壁垒的有关对策研究 面对绿色壁垒对中国农业的影响，不少专家针对中国实际情况，提出了基本 对策。具有代表性的有：张谋贵和曹淑华( 2 0 0 2 ) 中国农产品出口如何冲破“绿 色壁垒”、张蔚菊( 2 0 0 3 ) 我国农产品突破“绿色壁垒”的对策思考、徐军宏、 张会、夏显力( 2 0 0 3 ) 绿色壁垒对中国农产品贸易的影响及对策、李茜( 2 0 0 3 ) 中国农产品如何应对绿色壁垒和吴让梨、王追林( 2 0 0 3 ) 农产品应对绿色壁 垒的五大手段。 绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响 五、绿色贸易保护的实证研究 由于出口商品每次成功通关的结果事先是未知数，具有某种程度的不确定性， 这取决于多种因素，进口国方面的因素有：对该商品的标准要求是否发生变化， 出口商品可能由于低于进口方标准而被拒之门外。而政府歧视性管理规定也可能 成为市场准入障碍，如质量合格许可证，健康限制、进口分类和海关估价、通关 手续是否过于繁琐而影响交割，海关检查的方法( 全部检查还是随机抽检，随机 抽检的样本多大) 等。出口商品有无标准认证并提供充分信息、出口商对进口国 标准变化响应是否及时准确、出口商品质量对进口方标准要求的忠诚度等，每 环节变化都有可能影响通关结果。如果进口国在检测技术上比较出口国具有明显 优势，即有可能出现某些指标在出口国无法检测，而进口国却有条件以低成本检 出，这时出口国面临的不确定性将更大。而在较短一段时间内，这种不确定性发 生的概率具有相对的稳定性，可以通过经验和调查得到估算。具体代表作是： g a l l a 曲e r ( 1 9 9 8 ) ( ( i n t e r n a t i o n a l m a r k e i n g m a r g i n sf o r a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ：e f f e c t s o f s o m en o n - t a r i f f t r a d eb a r r i e r s ) ) 。 1 3 研究的基本框架和主要创新点 1 3 1 研究的基本框架 本文共分为四个部分。每一部分都是以绿色贸易壁垒对农产品出口贸易影响 相关部分为核心进行分析论述。论文第一部分是绪论，对研究选题进行较全面的 历史回顾，对国内外的研究动态进行较系统、深刻的陈述。介绍了本文的研究背 景、文献综述及基本框架和主要创新点。论文第二部分是绿色壁垒对农产品贸易 影响的理论分析。首先从绿色贸易壁垒对出口国、进口国和消费者剩余的影响进 行分析，其次引入环境成本内部化的理论及其对比较优势的影响。论文第三部分 是绿色贸易壁垒对中国农产品出口影响的实证分析。首先选择绿色壁垒的测定方 法，然后对我国农产品出口贸易的影响进行测定。论文第四部分是跨越农产品绿 色壁垒的对策研究。提出了自己的建议和看法。最后分析得出绿色贸易壁垒对我 国农产品贸易影响的结论。 1 3 2 成果及主要创新点 l 、成果：通过绿色贸易壁垒对我国农产品贸易的理论和实证分析，分析绿色 贸易壁垒产生的深层次的原因，以及主要在哪些方面对我国农产晶贸易进行影响， 影响的程度究竟有多大。有助于我们更清醒地认识到我国农产品贸易所面临的紧 迫形势。 2 、刨新点：本文对于绿色贸易的效应，强调了它的随意性和不确定性特点， 4 绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易射彤喃 五、绿色贸易保护的实证研究 由于出口商品每次成功通关的结果事先是未知数，具有某种程度的不确定性， 这取决于多种因素，进口国方面的因素有：对该商品的标准要求尾否发生变化， 出口商品可能由于低于进口方标准而被拒之门外。而政府歧视性管理规定也可能 成为市场准人障碍，如质量合格许可证，健康限制、进口分类和海关估价、通关 手续是否过于繁琐而影响交割，海关检查的方法( 全部检查还是随机抽检，随机 抽检的样本多大) 等。出口商品有无标准认证并提供充分信息、出口商对进口国 标准变化响应是否及时准确、出口商品质量对进口方标准要求的忠诚度等，每- 一 环节变化都有可能影响通关结果。如果进口国在检测技术上比较出口国具有明显 优势，即有可能出现某些指标在出口国无法检测，而进口国却有条件以低成本检 出，这时出口国面临的不确定性将更大。而在较短一段时间内，这种不确定性发 生的概率具有相对的稳定性，可以通过经验和调查得到估算。具体代表作是： g a i i a g h e r ( 1 9 9 8 ) ( i n t e r n a t i o n a l m a r k e f i a g m a r g i n s f o r a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ：e f f e c t s o f s o m en o n t a r i f f t r a d eb a r r i e r s 。 1 3 研究的基本框架和主要创新点 1 _ 3 1 研究的基本框架 本文共分为四个部分。每一部分都是以绿色贸易壁垒对农产品出口贸易影响 相关部分为核心进行分析论述。论文第一部分是绪论，对研究选题进行较全面的 历史回顾，对国内外的研究动态进行较系统、深刻的陈述。介绍了本文的研究背 景、文献综述及基本框架和主要创新点。论文第二部分是绿色壁垒对农产品贸易 影响的理论分析。首先从绿色贸易壁垒对出口国、进口国和消费者剩余的影响进 行分析，其次引入环境成本内部化的理论及其对比较优势的影响。论文第三部分 是绿色贸易壁垒对中国农产品出口影响的实证分析。首先选择绿色壁垒的测定方 法，然后对我国农产品出口贸易的影响进行测定。论文第四部分是跨越农产品绿 色壁垒的对策研究。提出了自己的建议和看法。最后分析得出绿色贸易壁垒对我 国农产品贸易影响的结论。 13 2 成果及主要创新点 l 、成果：通过绿色贸易壁垒对我国农产品贸易的理论和实证分析，分析绿色 贸易壁垒产生的深层次的原因，以及主要在哪些方面对我国农产品贸易进行影响， 影响的程度究竟有多大。有助于我们更清醒地认识到我国农产品贸易所面i 临的紧 迫形势。 2 、创新点：本文对于绿色贸易的效应，强调了它的随意性和不确定性特点， 2 、创新点：本文对于绿色贸易的效应，强调了它的随慈性和不确定性特点， 硕士学位论文 采用了g a l l a g h e r 贸易中不确定性因素对贸易影响的分析方法，采用定量方法探讨 绿色壁垒对我国农产品贸易的影响，这是种尝试。 绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响 第2 章绿色壁垒对农产品贸易影响的理论分析 以环境标准、国际贸易相关理论为基础，通过绿色贸易壁垒对出口国、进口 国和消费者剩余的影响、环境成本内部化的后果及其对比较优势的影响、环境成 本内部化对不同类型农业生产经营的成本效益比较，从理论上分析了绿色壁垒对 农产品贸易的影响。 2 1 对绿色贸易保护的简要评析 绿色贸易保护主要以保护生态环境、自然资源资源以及人类和动植物的健康 为由设置贸易壁垒。 2 1 1 绿色贸易保护的目的与实质 贸易经济发展的历史表明，各国无论是选择自由贸易论还是保护贸易论作为 贸易政策的理论基础，总是以本国利益为最高原则的，依照自己竞争力的强弱， 选择有利于经济发展和经济增长的贸易理论，制订相应的贸易政策和措施，即便 做出让步，也无不以换取国家长远利益为目的。特别不能忽视的是，站在自由贸 易和保护贸易最前沿的，总是具有相当经济贸易实力的国家。尽管发达国家之间 贸易磨擦不断，但它们对发展中国家采取的态度是相同的；他们在不同部门或不 同时期，对发展中国家交替使用保护主义和自由主义两种战略。在人类把可持续 发展作为共同目标的形势下，传统贸易理论似乎出现了局限性，绿色贸易保护论 应运而生【3 1 。 自可持续发展思潮产生和发展以后， 提到紧急议程，纷纷修定制定相关法规， 环保问题已被许多国家尤其是发达国家 加大环保执法力度。在这种背景下，国 际经贸关系亦受到了重大的影响，为使国内免受或尽可能少受影响，不少国家加 强了政府对国际贸易的干预，并极力将各自的意愿纳入有关国际游戏规则之中。 例如，g a t t 在众多规则中就突出了环保和健康例外权。经过修订的t b t 协议中 就明确规定：“不得阻止任何成员方以合适的水平采取为保护人类或动植物 的生命健康、为保护环境所必须的措施”。在s p s 协议和服务贸易总协定 ( t h eg e n e r a la g r e e m e n t so nt r a d eo fs e r v i c e ，g a t t ) 等有关文件之中也有类似 的规定1 4 1 。这些例外权赋于各成员方有权根据本国的环保水平制定同时适用于来 自其他各国进口品的环境标准和措施，其条件是仅限于“不造成不必要的障碍”。 应该说，为了实旌可持续发展战略，确立环保例外权的合法性是必要的。然而不 幸的是，这些环保例外权正被新的贸易保护主义用来行贸易保护之实。由于绿色 贸易保护主义强调对生态环境和人类健康的关注，而不是直接出于经济因素的考 6 硬士学位论文 虑，这使得作为绿色贸易保护主义手段的绿色壁垒掩盖了实施绿色壁垒的真正动 机。一些观察家认为，有些政府正在依靠这类壁垒把进口品排除在外丽使国内产 业更具营利性。绿色壁垒的实施除了保护环境与人类健康这一直接动机之外，经 济因素仍然是其主要动机。 绿色壁垒应用范围广，凡是与生态环境、人类健康有关的都会成为保护对象。 从这一层面讲，绿色贸易保护主义表面上是保护消费者和全人类共有的环境，这 与以往的贸易保护政策以国内生产者为直接保护对象有着本质区别。但这并不能 掩盖其利用技术标准筑起的贸易障碍，从而达到贸易保护的真实目的。与其它贸 易保护政策一样，国内生产者同样是绿色贸易保护的直接受益者。不管绿色壁垒 的借口是什么，最终保护的还是生产者。据研究，西方发达国家的机制决定了他 们在设置绿色壁垒方面不同程度地体现了生产者的意志。以环境标志为例，环境 标志产品种类的选择较易受国内生产者的影响，环境标志实施国选择国内生产者 大量生产并技术水平较高的产品。在德国和加拿大，7 0 以上的新产品类别出自 国内生产者的建议悼j 。 绿色壁垒实施的基础是经济实力、技术水平、产业基础，而这些不仅是发达 国家的“比较优势”，更是他们的“技术优势”。而国际性和地区性法环境法规标 准则是其实施贸易保护的合理合法而比较掩蔽的手段，这样就可以利用国际组织 将其优势得到保护。这就是为什么他们一方面不遗余力地使用绿色壁垒实施贸易 保护，另一方面也促成制定与绿色壁垒有关的协议，制定所谓“共同准则”的原 因。威廉刘易斯在1 9 7 9 年1 2 月接受诺贝尔经济学奖时的演讲中提出：“较发达 国家控制欠发达国家的增长速度的主要环节是贸易”，真是一语道破天机 6 l 。发达 国家的发展不仅仅取决于经济优势和技术优势，还取决于在国际活动中的政治地 位等其它的优势。技术优势仅仅是手段之一，达到政治歧视的目的是实质。 2 1 2 绿色壁垒泛滥的后果 由于经济发展和科技水平的差距，发达国家与发展中国家在环境意识、环保 法规、政策、措施和标准上存在相当大的差异，在贸易规则上难以协调。特别是， 在竞争激烈的世界市场上，一些发达国家过于严厉苛刻的环境与贸易标准使发展 中国家的产品出口遇到较大的困难，双方的矛盾必将更趋尖锐复杂。这种矛盾给 本来就不平衡的国际贸易格局增添了新的不和因素，使发展中国家的国际贸易地 位进一步恶化。 由于有保护世界资源和环境这面冠冕堂皇的旗帜，绿色贸易保护主义不但有 名义上的合理性和形式上的隐蔽性，而且还具有手段上的欺骗性以及战略上的进 攻性和结果的歧视性。通过推行绿色贸易保护主义，不但削弱了其他国家的国际 竞争力，确保和扩大了自己的市场份额，提高了本国竞争优势，还可以获得保护 绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响 = = 兰= 芒皇等= = = = = = = = = = = = = = = ! 烹= = ! 竺毫= 2 = = = = = ：=：= ：= ： ：= = 世界环境和资源的美誉。因此，发达国家在设置绿色壁垒方面总是乐此不疲【”。 绿色壁垒的隐蔽性和非关税的表现形式使本已困难重重的贸易自由化之路变得更 加举步维艰。根据w t o t b t - s p s 中国家咨询点报告，在2 0 0 0 年1 2 月底以前召 开的共1 9 次s p s 委员会上，各成员共提出与s p s 有关的贸易问题7 6 项。其中部 分得到了完全或局部解决占2 1 ；而大部分只是提出，交流信息，制造舆论占6 6 ； 少部分进入争端解决程序，通过争端解决机制解决问题。由此可见，在发达国家 贸易保护主义的推动下，绿色壁垒成为当今国际贸易纠纷的主要因素之一。 美国是世界上鼓吹自由贸易和开放市场最努力的国家，但同时又是战后贸易 保护主义的主要发源地之一。w t o 只不过是美国等发达国家用来打开别国特别是 发展中国家市场、推行贸易政策、获取全球战略利益的一件有效武器【8 1 。 应当清醒地认识到，美国等发达国家推进国际贸易自由化只是逼迫对手开放 市场，特别是农产品市场，并不单纯是为了获得农产品贸易利益，其背后的意图 是降低别国农产品自给率和提高其对自己的依赖性，并利用它来谋求自己称霸全 球的战略利益。由于g a t t 是在美国积极策动下由主要西方发达国家签订的、以 贸易自由化为核心的多边国际贸易协定，所以美国及西欧一些发达的工业化国家 在谈判中始终处于支配地位，他们考虑的也主要是他们自身的利益。虽然当时也 有亚洲、拉丁美洲以及中东等一些发展中国家参加，并也曾一致提出过对经济发 展的要求，但他们的利益和要求最终均因其经济和政治上的薄弱地位，而未能受 到应有的重视和回报。 发达国家的绿色壁垒就像一只“二极管”，使国际物流单向运动：发达国家产 品可以自由进入发展中国家市场；而对发展中国家来说，一方面产品由于质量达 不到发达国家的标准而难以进入发达国家市场，另一方面，由于发达国家大量产 品向世界市场倾销剩余产品，从而使世界市场价格低于发展中国家，造成国内产 品受挤压逐步退出，国内消费必需进i s i 产品，使外汇流出或减少外汇来源1 9 1 。这 种贸易自由化使人怀疑是重商主义的复苏。在国际贸易中往往由于菜些产品的技 术法规和标准过低，甚至没有，发达国家不合格的产品很容易就因符合标准而堂 而皇之地进入发展中国家市场。 王耀中认为，当代西方国际贸易理论与政策出现了分离现象，主要表现在： ( 1 ) 名义上的自由贸易，实质上的保护贸易。主要表现在发达国家大量非关税壁 垒的出现；( 2 ) 世界范围的自由贸易，单个国家的保护贸易。主要表现在发达国 家总是设法绕过游戏规则，设置一些灰色区域，用更加隐蔽的手段来保护国内市 场；( 3 ) 区域内自由贸易，区域外的保护贸易。主要表现在几大自由贸易区的出现； ( 4 ) 一部分商品的自由贸易，另一部分商品的保护贸易。主要表现在发达国家工业 制成品的自由贸易，而对农产品和劳动密集型产品贸易的各种限制；( 5 ) 对某些国 家实行自由贸易，对其他国家实行保护贸易。突出表现在贸易政策的政治倾向性和 8 硕士学位论文 民族歧视性。绿色壁垒的出现在某种程度上反映了发达国家这种分离现象【1 0 1 。 乌拉圭农业自由化成功谈判被认为是扫清了贸易自由化前进道路上的最后一 道巨大障碍。但是，绿色贸易保护的兴起表明，农业并不是贸易自由化的唯一障 碍，乌拉圭回合之前，g a t t 虽然推进了全球关税的削减，但非关税壁垒却是有 增无减。w t o 的建立和传统关税的减少并不意味着真正实现了贸易自由化，也不 意味着发达国家贸易保护主义思潮因此而偃旗息鼓。相反，迫于经济一体化和贸 易自由化潮流的压力，为达到保护本国产业、维持在国际分工和国际交换中的支 配地位的目的，发达国家贸易保护主义早就积极活跃于寻求新的手段，他们在推 行贸易自由化的同时，开始利用绿色壁垒对进口产品加以限制，从而使发展中国 家农业受到贸易自由化和绿色贸易保护的双重压力，从而加剧了发达国家对世界 农产品贸易的控制地位( 图2 1 ) 。不难看出，以绿色壁垒为主要手段措施的绿色 贸易保护主义是贸易保护主义在新的历史条件下的必然产物，是贸易保护主义的 继承和发展。这与发达国家一贯的贸易保护主义是一脉相承的。有一种说法“如 今的贸易自由化简直成了建立在国家主义基础上的重商主义的翻版”，这话是不无 道理的。正如杜厚文所说：“纵观g a t t 的发展过程，可以说既是发展中国家与 发达国家不断斗争和争取合法权益的过程，也是发达国家对发展中国家的利益不 断侵犯和践蹈的过程”【1 1 】。纵观全球历史从来就没有一个国家愿意将农业这一关 系到国计民生的问题彻底寄托于外国。从世界各个国家的立场看，只要农业国际 分工生产的安全制度尚未有效建立，适度保护农业就是必要的。更何况当今世界 政治风云变幻莫测，农产品早已成为国际政治舞台的政治武器。卖、买之间往往 是要附加政治条件，因而农业的自由贸易并不是永远可以信赖的。 9 绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响 图2 1 绿色贸易保护对发展中国家农业发展的影响 2 1 3 谁来“玩”游戏规则 发达国家在实施绿色贸易壁垒的同时也担心别国利用同样的武器来对付自 己，为防“以其人之身，还其人之道”，发达国家总是把游戏规则引向自己占优势 地位的领域，以自己的优势来约束对方，特别是用来约束发展中国家。在制修订 与绿色壁垒有关国际标准方面，目前基本上被发达国家所垄断，甚至先有他们的 国内标准，然后由他们推荐发展成为国际标准，以他们为前瞻，领导世界标准发 展。在i s o 技术委员会的1 3 8 6 个秘书处和i e c 的2 0 4 个秘书处中，发达国家占 据9 0 以上的席位。因此在采用国际标准方面，发达国家明显多于发展中国家。 发展中国家技术法规和标准明显滞后，造成了巨大损失。同样，w t o 规则也“更 多的是代表发达国家的利益i l2 j ”。 现行游戏规则的不完善被认为是问题的根源之一。它的暖昧和不完善使绿色 贸易保护主义有机可乘，为发达国家实施绿色壁垒提供了“灰色区域”。使得各国、 尤其是西方发达国家借环境之名，行贸易保护之实成为可能。这种局面其实是预 料之中的事，“落后就要挨打”。从西方经济理性人的角度看，既然游戏规则是由 发达国家为主制定的，他们就不可能不在游戏规则中维护自身的利益，只要有可 能他们总会为自己留下一条退路，可以根据自己的需要，随时增设一些障碍。再 l o 硕士学位论文 则，在一些发达国家看来，游戏规则总是用于管制别人的，制定者是否应该遵守， 则决定于他们自己的需要和偏好。尽管在乌拉圭回合中，削减农业保护、实现农 业贸易自由化的主张是美国的强烈要求，但美国最近却公然不顾w t o 农产品协 议等有关条款的规定，突然擅自大幅度提高对农业的保护力度。另据作者了解， 近年来，江苏小龙虾出口占全国出口总量的7 0 以上，部分企业还曾通过美国 h a c c p 认证。但2 0 0 2 年，美国公然单方面宣布江苏小龙虾有害物质残留超标， 拒绝进口。以美国为首的发达国家这种出尔反尔的行为表明，他们正在“玩”游 戏规则，对己有利则玩，否则不玩。 当然，他们的这种表现有其深厚的政治背景。以美国为首的西方发达国家在 相互间贸易摩擦不断的同时，对中国以及其他发展中国家一直联手采取既拉拢又 遏制的政策。他们既不愿意放弃抢占市场的圈谋，又担心扶持了竞争对手危害自 身的利益。他们指责中国是“出口武器”，动辄以反倾销、制裁相威胁，或以保护 知识产权为由进行报复。中国申请复关和加入w t o 前后经历了十多年的艰苦谈 判，在很大程度上反映了他们的这种心态。即使加入了w t o ，他们利用自己的经 济实力和在世贸组织中的地位迫使中国进行符合西方标准的所谓“真正的经济改 革”和“市场改革”，并对中国的经济政策施加影响的政治图谋并不会放弃。推行 贸易保护政策恰好迎合了其政治需要。 对于发达国家，无论是政策的制定还是国际公约、国际贸易的谈判，非政府 组织( 包括非政府环保组织和非政府企业组织) 都扮演着重要的角色，有时甚至 起到决定性的作用。政府既要应付来自非政府组织的压力，又要利用国际贸易和 国际公约的谈判来维护政治上的利益。以消费者和环保主义者为先锋，绿色壁垒 已成为日趋重要的政治问题，绿色贸易保护主义甚至成为强大的社会政治力量。 形成了所谓“绿色政治”压力集团。欧洲的“绿色和平组织( g r e e np e a c e ) ”和 美国的“绿党( g r e e np a r t y ) ”在欧美都是不可忽视的政治力量，国会和政府要取 得民众和更多党团的支持，就必须打好“环保牌”。他们还通过推行各种形式的贸 易保护措施来维护某些对其政治地位有重大影响的财团和行业的利益，以取得他 们的支持。这种政治背景在定程度上影响了发达国家在国际杜会所表现的态度。 在发达国家操纵下的国际法规标准在某种程度上反映了发达国家保护本国利益的 意志。 w t o 规则不完善方面有两个著名的案例：一个是欧美牛肉荷尔蒙贸易争端。 该案例请求保护的不是生产者，而是消费者。这一争端暴露了w t o 的一个弱点： 只是把生产者作为保护主义的源头，而忽略了消费者作为保护主义的可能性；另 一是“海虾海龟诉讼”：1 9 9 5 年，美国以保护海龟为目的颁布禁令；任何国家 的捕虾船若发现未能按照美国的环境保护标准配备海龟保护装置，则该国捕获或 蛐工的全部海虾及其制品均将被禁止进入美国市场。1 9 9 6 年，泰国、缅甸、马来 绿色贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响 西亚和巴基斯坦四国向w t o 争端解决机构提出申请，指控美国禁令违背多边贸 易规则。1 9 9 8 年w t o 最终作出有利于四国的裁决，认为美国无法证明自己将在 不带任何歧视的基础上实施该禁令，但w t o 在作出本案裁决时又授权各成员国 可在遵守与w t o 有关规则的前提下，为达到保护某些自然资源或濒危物种的目 的，采取适当的贸易限制措施。w t o 这一倾向发达国家以保护环境为借口采取单 边贸易限制的法令，很难说服发展中国家相信自由贸易能够同严格的环境并存【3 l 。 2 1 4 差距与公平 值得注意的是，发达国家在设置绿色壁垒的同时，一方面，进一步加紧对发 展中国家资源的掠夺，加剧了发展中国家资源消耗；另一方面，为了保护环境和 资源，降低环境成本，纷纷将严重污染环境的产业转移到发展中国家，使发展中 国家的环境成本却因此而大大提高。更为严重的是，发展中国家绝大部分企业本 身无力承担治理环境污染的费用，政府有时只能为此而给予一定的补贴。发达国 家又以这种“补贴”违反w t o 的规定为由，限制发展中国家向发达国家进口。 绿色保护措旋容易得到许多国家或者说国际社会的支持，从而赢得国际市场，却 使发展中国家陷入绿色陷阱要么纳入这个轨道，要么退出这个市场。因此， 借口人类健康和环境保护而设置的绿色壁垒加大了发展中国家的商品生产成本， 使其原有产品的价格优势不复存在，从而加剧了发达国家与发展中国家之间的经 济发展失衡效应。发达国家长期以来对环境污染负有不可推卸的债务，这种债务 不应由发展中国家来承担。绿色贸易保护却将这种债务转移至发展中国家，加剧 了发展中国家的负担，使本来就不平衡的世界贸易格局呈现出更加的非均衡特征。 保护生态环境在今天可以说是每一个地球人的责任和共识，它和公平自由贸 易一样是人类追求的两大目标之一。环境保护主义者认为自由贸易正在严重破坏 环境，w t o 和各国政府应制定出更为严格和苛刻的贸易环保法规，提升贸易的环 保标准【1 3 】。对于众多的发展中国家来说，环境能否因此得到保护并不是一个确定 的答案，但绿色壁垒无疑将肯定会大大增多。来自发达国家的这些环境保护主义 者的观点和一些发达国家为实行贸易保护而采取的绿色壁垒有异曲同工之处。 环境成本内部化是必然趋势，但环境成本内部化对不同经济发展水平国家和 不同时期的影响是不同的，因此应有不同的水平，问题在于如何定一个综合各国 实际情况的，有利于实现生态目标与贸易目标的协调发展的环境成本内部化最佳 水平，直接关系到各国的竞争能力( 图2 2 ) 。发展中国家目前的根本任务在于发 展经济，没有经济的发展，环境保护就无从谈起。而发达国家出于多种原因( 如 过去污染和对发展中国家资源的掠夺对发展中国家造成的影响、目前发达国家仍 存在的大量污染等) 应多承担保护环境的义务。所以有一种观点认为，短期内发 展中国家应争取制定一个双重标准以保护自身经济发展：但从长期看，发展中国 硕士学位论文 家也要加强环境成本内部化的立法、产品的标准设立，最终实现环保贸易一 一持续增长相互促进的目标，加强在国际市场的竞争力【1 4 l 。 生态日标y x 贸易目标x 贸易目标 ( a ) 理想模型( 正相关)( b ) 冲突模型( 负相关) 图2 2 环境成本内部化条件下生态目标与贸易目标的关系 以凯恩斯为代表的经济发展决定论曾认为，经济增长不仅是个好事，而且还 是所有人类获得美好生活的先决条件。市场价格机制和技术进步对资源稀缺性具 有缓冲作用1 1 5 1 。发展中国家应把环境质量放在第二位考虑，该理论在描绘发展中 国家环境与经济时有一个形象的说法，就是“在饥饿和空气污染中当然是面包更 要”，似乎发展中国家的出路只有一个：污染+ 面包。这种把环境与经济对立起来 的观点显然带有片面性。它抹杀了发展中国家在环保方面所做的努力。众所周知， 自2 0 世纪后期特别是进入9 0 年代以来，发展中国家公民出于对自身资源和生活 质量的关心，人们对绿色环保产品已表现出越来越浓厚的兴趣。从本则上来说， 即使是