（国际法学专业论文）欧盟控制经营者集中规则研究.pdf

” 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 年月日 摘要 摘要 中华人民共和国反垄断法已由全国人民代表大会常务委员会于2 0 0 7 年 8 月3 0 日通过，自2 0 0 8 年8 月1 日起施行，中国的“经济宪法、“自由企业大 宪章”诞生了。作为反垄断法核心内容之一的“经营者集中部分，引起了社 会的广大关注。然而，控制经营者集中规则方面的制度建设仍然处于起步阶段， 相关配套的法律细则，只出台了国务院关于经营者集中申报标准的规定，之 后的法律完善还需要借鉴国外成熟的立法经验，尤其是欧美的成功之道。欧盟 经过不断的改革，已经形成了比较完善的法律体系，也积累了丰富的立法、执 法的实践经验。本文通过对欧盟控制经营者集中规则的深入研究，借鉴其立法 经验，为我国垄断法日后出台相关细则、完善立法体系、具体实施中可能会出 现的问题，提供解决方法，做理论上的支持。 本文运用了理论与实际相结合的研究方法、法学与经济学相结合的研究方 法、比较的研究方法以及案例研究的研究方法，重点在欧盟相关市场的界定、 控制经营者集中规则的实体标准、控制经营者集中规则的新发展三个方面做了 深入的研究。 本文既重视欧盟规则的历史改革演变，也重视欧盟现行的规则内容，还重 视这些规则未来的发展趋势。相关市场作为欧盟裁判经营者集中案件的逻辑起 点，从而确定市场份额和市场集中度，相关市场范围的精确界定有很重要的意 义。笔者从产品、地理和时间三个维度研究相关市场，并对子市场、创新市场 和银行业相关市场几个特别的问题进行了探讨，并以案例分析为基础。对于欧 盟控制经营者集中规则的核心实体标准，在实体演变分析的基础上，体现 出欧盟的立法价值取向，竞争政策与产业政策的选择与平衡。进而分析了现行 的实体标准严重损害有效竞争标准的特点。本文对近两年欧盟继续出台的 新指南和通告也进行了分析，并总结其立法和规则实践的发展和趋势，也分析 在现今经济危机下，欧盟在控制经营者集中方面的态度和趋势。 关键词：经营者集中相关市场严重损害有效竞争 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ea n t i t r u s tl a wo f p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n aw a sa d o p t e db yt h en a t i o n a lp e o p l e s c o n g r e s ss t a n d i n gc o m m i t t e eo na u g u s t3 0 ，2 0 0 7a n dp u ti n t oe f f e c ts i n c ea u g u s tl “，2 0 0 8 c h i n a s e c o n o m i cc o n s t i t u t i o n ”m a g n ac a r t ao ff r e ee n t e r p r i s e ”w a sb o m t h ea n t i t r u s t l a wi n t r o d u c e dt h e r e g u l a t i o no nt h ec o n t r o lo fc o n c e n t r a t i o nb e t w e e nu n d e r t a k i n g s ( s h o r t e rf o r mm e r g e rr e g u l a t i o n ) b yo n ew h o l ec h a p t e r , w h i c hr e c e i v e di n c r e a s i n ga a e n f i o ni n c h i n a h o w e v e r ，t h el a ws y s t e mo nt h em e r g e rr e g u l a t i o ni ss t i l li ni t si n f a n c y t h ep r o v i s i o n o fs t a t ec o u n c i lo nt h en o t i f y i n gs t a n d a r d so ft h ec o n c e n t r a t i o nb e t w e e nu n d e r t a k i n g si st h e o n l yr e l a t e dl e g a ld e t a i l e dr u l e sw h i c hh a v eb e e na d o p t e d w en e e dl e a r nt h em a t u r ef o r e i g n l e g i s l a t i v ee x p e r i e n c e ，e s p e c i a l l yt h ee u r o p eu n i o na n dt h eu n i t e ds t a t e so fa m e r i c a s s u c c e s s f u le x p e r i e n c e ，t oi m p r o v eo u rl a w t h a n k st ot h er e f o r m , t h ee u r o p e a nu n i o nh a s f o r m e dar e l a t i v e l ys o u n dl e g a l s y s t e m , a l s oa c c u m u l a t e daw e a l t h o fl e g i s l a t i o n ，l a w e n f o r c e m e n tp r a c t i c e s t h i sp a p e rf o c u s e so nt h es t u d ya b o u tt h ee u sr e g u l a t i o no nt h ec o n t r o lo f c o n c e n t r a t i o nb e t w e e nu n d e r t a k i n g s ，a n dp r o v i d e ss o l u t i o n sa n ds u p p o r ti nt h e o r yf o ro u r a n t i t r u s tl a w t h i sp a p e ru s e sac o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c er e s e a r c hm e t h o d s ，l a w a n de c o n o m i c so fc o m b i n i n gr e s e a r c hm e t h o d s ，c o m p a r a t i v er e s e a r c hm e t h o d sa n dc a s e s t u d yr e s e a r c hm e t h o d s ，f o c u so nt h r e ea s p e c t sa b o u tt h ee um e r g e rc o n t r o ll a wr u l e s ：t h e r e l e v a n tm a r k e t ，t h ep h y s i c a ls t a n d a r d sa n dt h en e wd e v e l o p m e n t s t h i sp a p e rp a y sa a e n t i o nt ot h eh i s t o r y , t h ep r e s e n ta n dt h ef u t u r eo ft h ee um e r g e r c o n t r o ll a w , s t u d i e so nt h er e f o r m , t h ep r e s e n tl a wa n dt h ed e v e l o p m e n tt r e n da b o u ti t t h er e l e v a n tm a r k e ti st h el o g i c a ls t a r t i n gp o i n tf o rt h ec a s e i ti sv e r yi m p o r t a n tf o r d e t e r m i n i n gt h em a r k e ts h a r ea n dm a r k e tc o n c e n t r a t i o nl e v e l t h ea u t h o ra n a l y z e st h e r e l e v a n tm a r k e tf r o mt h r e ed i m e n s i o n s ( t h ep r o d u c t ，g e o g r a p h i ca n dt i m e ) a n ds t u d yo nt h r e e p a r t i c u l a rp r o b l e m s ：s u b m a r k e t ，i n n o v a t i o nm a r k e t , c l u s t e ro fp r o d u c ta n dt h er e l e v a n t m a r k e to ft h eb a n k i n gs e c t o r t h ep h y s i c a ls t a n d a r d sa r et h ec o r ep r o b l e mo ft h ec o n t r o lo f c o n c e n t r a t i o nb e t w e e nu n d e r t a k i n g s b a s e do nt h er e s e a r c ho ft h ep h y s i c a ls t a n d a r d s r e f o r m i n g ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ea d v a n t a g e sa n dt h ed i s a d v a n t a g e so ft h es i g n i f i c a n t l y i m p e d i n ge f f e c t i v ec o m p e t i t i o ns t a n d a r d t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e st h en e wg u i d e l i n ea n d n o t i c eo fe u ，s u m m a r i e st h ed e v e l o p m e n to ft h el e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo ft h em e r g e rc o n t r o l l a wr u l e s ，e s p e c i a l l yt h ea r i t u d e sa n dt r e n d so fe ui nt h ec u r r e n te c o n o m i cc r i s i s k e yw o r d s ：c o n c e n t r a t i o nb e t w e e nu n d e r t a k i n g s ，r e l e v a n tm a r k e t ，s i g n i f i c a n t l y i m p e d i n ge f f e c t i v ec o m p e t i t i o n u 目录 目录 第一章引言1 第二章欧盟控制经营者集中规则的理论基础和立法演变5 第一节欧盟控制经营者集中规则的理论基础5 2 1 1 规模经济5 2 1 2 竞争政策与产业政策5 2 1 3 经济理论基础6 第二节欧盟控制经营者集中规则的法律体系及发展7 2 2 1 欧盟控制经营者集中规则的立法演变7 2 2 1 1 欧共体条约7 2 2 1 21 9 8 9 年关于经营者集中控制的第4 0 6 4 8 9 号条例7 2 2 1 3 2 0 0 4 年关于经营者集中控制的第1 3 9 2 0 0 4 号条例8 2 2 2 欧盟控制经营者集中规则的法律体系8 第三章相关市场1 0 第一节相关市场的概念及重要性1 0 3 1 1 相关市场的概念1 0 3 1 1 1 市场1 0 3 1 1 2 竞争法上的市场1 0 3 1 1 3 欧盟竞争法中的相关市场1 0 3 1 2 相关市场的重要性l o 第二节相关市场界定的方法1 1 3 2 1 产品功能界定法1 l 3 2 2s s n i p 界定法1 2 第三节界定相关市场的维度：1 2 i i i 目录 3 3 1 产品市场维度1 2 3 3 1 1 产品市场的概念1 2 3 3 1 2 产品市场考虑的因素1 3 3 3 2 地理市场维度1 4 3 3 2 1 地理市场的概念1 4 3 3 2 2 地理市场考虑的因素1 5 3 3 3 时间市场维度1 6 3 3 3 1 时间市场概念1 6 3 3 3 2 时间市场考虑的因素1 7 第四节相关市场界定中的特殊问题1 9 3 4 1 子市场( s u b - m a r k e t ) 1 9 3 4 1 1 子市场的概念1 9 3 4 1 2 欧盟委员会对子市场理论的运用1 9 3 4 1 3 子市场理论存在的问题1 9 3 4 1 4 子市场理论在新经济下的发展及欧盟的运用2 0 3 4 2 创新市场( i n n o v a t i o nm a r k e t ) 2 1 3 4 2 1 创新市场的概念及种类2 l 3 4 2 2 欧盟界定创新市场考虑的因素2 2 3 4 3 产品束( c l u s t e ro fp r o d u c t ) 与银行业产品市场2 3 3 4 3 1 产品束的概念2 3 3 4 3 2 银行业产品市场的界定一以产品束为基准2 3 3 4 3 3 欧盟对银行业产品市场的界定以f o r t i s a b na m r o 案为例2 4 3 4 3 4 欧盟对银行业产品市场界定的新发展和抉择2 5 第四章欧盟控制经营者集中规则的实体标准2 7 第一节实体标准的演变及内涵2 7 4 1 1 滥用市场支配性地位标准2 7 4 1 2 支配地位( m d ) 标准2 7 4 1 3 严重损害有害竞争( s i e c ) 标准2 9 i v 目录 第二节欧盟严重损害有效竞争( s i e c ) 标准的特点2 9 4 2 1 与美国实质损害竞争标准的趋同化2 9 4 2 2 考量因素的多元化3 1 4 2 3 注重法律制度的本土化3 2 第五章欧盟控制经营者集中规则的新发展3 4 第一节欧盟控制经营者集中规则立法上的新发展3 4 5 1 1 非横向合并规制的新进展3 4 5 1 2 合并控制中可接受的补救办法的新进展3 5 5 1 2 1 关于可接受的补救办法规定新的立法3 5 5 1 2 2 过去实践中存在的问题3 5 5 1 2 3 新通告的改进：3 6 第二节欧盟控制经营者集中规则的发展趋势3 7 5 2 1 欧盟控制经营者集中规则实践的新发展及趋势3 7 5 2 1 1 合并案件数量增加3 7 5 2 1 2 委员会裁决禁止合并的数量不多3 8 5 2 1 3 有条件接受合并的情况很多3 9 5 2 1 4 重视合并控制的国际合作3 9 5 2 2 新的经济形势下的欧盟控制经营者集中规则3 9 5 2 2 1 欧盟近年来的竞争政策和经济危机下的竞争政策3 9 5 2 2 2 现今经济危机下欧盟对经营者集中的态度4 2 结语4 5纠了旧u 参考文献4 7 致谢5 1 个人简历5 2 v 第一章引言 第一章引言 至今，全球已经经历了五次大的合并浪潮。企业尤其是跨国企业，扩大规 模经济和盈利水平，重组全球范围内的产业分工体系，利用优势实现扩张，取 得产业垄断地位。在这种大的背景下，各国给予高度重视，进行反垄断法律体 系的构建和完善，来规范市场秩序，营造公平的市场竞争氛围。我国同样也在 全球经济的现实背景下，有必要对于反垄断法，尤其是控制经营者集中规则进 行深入的研究。 禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位和经营者集中控制是反垄断法律制 度的三大支柱，是反垄断法实体部分的重要组成部分。在市场经济条件下，如 果社会的经济力量不受任何约束，资本和资源会自由的流向某些特定的经济实 体，必然会产生经济力量的过度集中，从而导致垄断，破坏有效竞争，造成对 经济的现实侵害和潜在危险。因此控制经营者集中规则就是起到了特殊的预防 功能，是预防和遏制经营者过度集中导致垄断的法律依据，有着不可替代的重 要性，也是反垄断法重要的任务之一。 欧盟的竞争法已经是比较完善的法律，有着很丰富的立法和执法经验，并 且在不断的改革和完善，很值得我国借鉴。我国2 0 0 7 年刚通过中华人民共和 国反垄断法，2 0 0 8 年8 月1 日起施行。2 0 0 9 年3 月商务部裁决了我国反垄断 第一案，可口可乐收购汇源案。我国立法和执法都处于刚刚起步阶段，还有很 多不足和需要完善的地方，因此，笔者希望通过对欧盟控制经营者集中规则相 关问题的研究，为我国反垄断法日后的施行提供一些理论支持。 以下介绍控制经营者集中规则中的三个重要的概念：“经营者集中 ，“控制” 和“共同体规模。 经营者集中( c o n c e n t r a t i o nb e t w e e nu n d e r t a k i n g s ) ，美国和其他很多国家的 反垄断法不使用“经营者集中，而是使用“企业并购9 9 9 即m e r g e r a c q u i s i t i o n ， 简称m a 。而欧盟委员会也习惯将“经营者集中称为“企业并购，简称2 0 0 4 年的关于控制经营者集中的第1 3 9 2 0 0 4 号条例为m e r g e rr e g u l a t i o n 。所以 基本上现在，这两种称法是通用的，其内涵是一样的，不再加以区分。 2 0 0 4 年通过的新合并条例，集中是指企业的控制权发生的某种持续性变 化。 第一章引言 第3 条对“集中”进行了定义。第l 款：当控制权基于以下原因发生持续 性变化时，本条例所称的“集中 应被视为已经产生：( a ) 两个或两个以上原来 独立的企业全部或部分的合并；或者( b ) 一个或多个已经控制至少一个企业的自 然人，或者一个或者多个企业，通过购买股票或资产、签订合同或者其他任何 手段，对另外一个或者多个企业的全部或部分，获得直接或间接的的控制。1 而其中“控制”的含义，在第2 款中进行了规定。 控制是指鉴于所涉的事实和法律因素，通过权利、合同或其他任何方式， 或将这些方式组合起来，可以对一个企业产生决定性的影响，特别是通过以下 方式：( a ) 拥有一个企业的所有权，或者拥有其全部或部分资产的使用权；( b ) 通 过权利或合同，对一个企业的机构的组成、表决或决议具有决定性影响。2 定义说明控制的核心因素，是当事人一方能对另一方的决策施加决定性的 影响。并不需要取得5 0 以上的股权，而是指的是事实上的控制即可。取得控 制的方式有很多：如获得一个企业的所有权，其全部或部分资产的使用权，或 拥有表决权，或通过行使其他权利，或相互持股、互相担任董事等。 欧盟委员会只对共同体规模的经营者集中有管辖权，合并条例第l 条第 2 款，对“共同体规模”进行了界定，即集中符合下列条件时，具有共同体规模： ( a ) 全体所涉企业的年全球总销售额超过5 0 亿欧元；并且 ( b ) 至少有两个所涉企业，其年共同体销售额均超过2 5 亿欧元， 除非每一个所涉企业的年共同体总销售额中，均有2 3 以上来自同一个成员 国。 第3 款又作了补充：没有达到第2 款设定的门槛要求的集中，如符合下列 条件，亦具有共同体规模： ( a ) 全体所涉企业年全球总销售额超过2 5 亿欧元； ( b ) 在至少三个成员国中的每一个国家中，全体所涉企业的年总销售额超 过1 亿欧元； ( c ) 在( b ) 所说的三个成员国中，至少有两个所涉企业，其年总销售额均 超过2 5 0 0 万欧元：而且 ( d ) 至少有两个所涉企业，其年共同体总销售额均超过l 亿欧元， 除非每一个所涉企业，其年共同体总销售额中，均有2 3 以上来自同一个成 1 转引，许光耀著，欧共体竞争立法，武汉大学, q - t 版社，2 0 0 6 年l o 月，3 9 6 页 2 转引，许光耀著，欧共体竞争立法，武汉大学出版社，2 0 0 6 年l o 月，3 9 7 页 2 第一章引言 员国。 能看出来委员会对管辖门槛设定了双重标准，必需达到规定的销售额门槛， 才会对共同体产生影响，销售额代表着集中行为所联合起来的市场力量，同时， 也考察这些力量发生在什么地理范围内。考察全球销售额，旨在衡量所涉企业 的总体规模，同时，这样规定，可以将非共同体企业之间发生的集中行为，纳 入管辖。例如波音麦道案。规定共同体销售额，旨在确定该项集中是不是在共 同体内从事了最低水平的经营活动，低于这一门槛的，活动有限，不足以对共 同体产生影响。“三分之二规则”旨在排除纯国内的集中。 本文基于以上经营者集中、控制和共同体规模的含义进行研究。 我国的反垄断法研究至今已经取得了丰硕的成果，在这方面的著名学者有 王晓晔等，他们对于欧盟反垄断法和美国的反托拉斯法有了比较深入系统的研 究。成果主要有：王晓晔教授对于竞争法的研究很有成就，对于各国的竞争法 总体研究上，笔者在研究初期打基础重视整体理解阶段，拜读了她关于竞争法 的，尤其是欧盟竞争法近年来的许多书。许光耀完成了关于欧共体竞争法的一 系列研究欧共体竞争立法、欧共体竞争法通论、欧共体竞争法经典判例 研究。但主要是对欧盟竞争立法内容的原文进行翻译，在此基础上围绕立法的 法条内容进行研究，涉及竞争法所有条文，因此，对于经营者集中这部分也是 研究着墨有限，但终于原法条的内容和精神，相对严谨，笔者也对于法条的引 用采用了这套书中的翻译。还有许多学者对于欧盟控制经营者集中规则的实体 标准部分，尤其是标准的历史演变及原因，进行了比较深入的研究和与美国的 比较。 但是我国的研究起步比较晚，研究基于的资料更新也比较慢。针对这个问 题，笔者到欧盟委员会的网站上找到了最新的一些资料，研究了欧盟委员会近 年的竞争政策报告，及最新的时讯，委员会主席和一些学者关于竞争法、竞争 政策和控制经营者集中规则的重要讲话、以及近两年欧盟委员会对于控制经营 者集中规则的新的指南和通告，希望能在第一手、最新的资料的基础上进行研 究，可以更加贴近欧盟现阶段的立法和执法情况，更有现实借鉴意义。例如， 在新的指南和通告方面，有非横向合并指南和关于可接受的补救的通告， 一方面对合并中除了横向合并之外另两种合并纵向合并和混合合并的处理 做出了指引，提高了透明度。另一方面，2 0 0 8 年新的可接受的补救的通告 代替了2 0 0 1 年的通告。根据实践中的演变和经验，对补救相关的规则内容做出 3 第一章引言 了变更，更加有利于合并的处理。笔者希望更加关注欧盟立法的新变化，更能 与时俱进的搞研究。 关于研究方法和文章结构方面，本文在二三四章分别研究了三个问题：欧 盟相关市场的界定、控制经营者集中规则的实体标准、控制经营者集中规则的 新发展。在相关市场的研究中进行了案例分析的研究方法，在实体标准的研究 中穿插了欧盟和美国实体标准的比较研究。在新发展中，引用了大量的数据和 欧盟委员会的报告来说明，进行了比较新的研究，尤其在当今经济危机下的欧 盟对于经营者集中的态度和趋势进行了研究。 4 第二章欧盟控制经营者集中规则的理论基础和立法演变 第二章欧盟控制经营者集中规则的理论基础和立法演变 第一节欧盟控制经营者集中规则的理论基础 2 1 1规模经济 通过实现规模经济，可以达到降低成本，提高技术开发能力和生产效率的目 的。合并可以对原来分散的资金、技术、人员等进行统一管理、经营，使社会 资源从低级价值转向高级价值利用，以规模经济的优势，降低生产成本，节约 交易费用，分散经营风险，提高竞争能力，并且有效减少盲目竞争带来的社会 资源浪费。例如生产不同产品的企业合并，形成多产品的经济优势，比只生产 单一产品更容易适应市场，能以较低的费用转产，经营风险小，企业竞争力增 强。 2 1 2 竞争政策与产业政策 欧盟竞争法是在市场一体化的目标和框架下产生的。在这样的目标和框架 下，欧盟竞争法的主要目标在于推动统一市场的形成及共同体内经济的协调和 平衡发展，而维护和促进市场竞争及增加消费者福利则成为相对次要的目标。 尤其是在欧共体成立之初，各成员国的企业在与美国企业的竞争中不占有什么 优势，各个国家都曾通过贸易壁垒或干预企业等手段来保护其各自的市场或企 业，从而导致了大量的内部垄断和政府拥有的垄断，影响了公平竞争。因此欧 盟更关注自由竞争对其企业带来的负面影响，欧盟竞争当局更强调保护竞争者， 提高欧盟企业的竞争力以对抗美国企业的竞争，以保护欧共体的弱势产业，发 展欧共体统一的市场。在实施竞争法时也没有美国那么严格。 与欧盟不同，美国在1 8 9 0 年制定反托拉斯法时，主要是针对当时企业合并 浪潮导致的过度的经济集中对市场竞争和消费者的损害，由此美国反托拉斯法 的主要目的是保护消费者和竞争者不受竞争过程中违法行为的侵害。美国一向 主张自由竞争，不赞成政府干预或保护。反托拉斯法的目的是保证竞争的进行 而不是竞争的结果，竞争的结果由效率决定，反托拉斯法只在企业阻止有效率 5 第二章欧盟控制经营者集中规则的理论基础和立法演变 的竞争者进入时才进行干预。 总之，欧盟竞争法是在市场一体化的目标和框架内制定的，其目标不仅要 提高效率和消费者福利，同时还要作为达到更广泛政治目标的工具，即成员国之 间的经济整合，促进成员国之间商品和贸易的自由流动。因此，既要维护竞争 政策又要照顾到相应的产业政策的实施。在2 0 0 4 年合并条例的前言部分第 4 条就指出欧盟内的合并“可以增进欧洲工业的竞争性，改善发展的条件，并且 提高共同体居民的生活水平，在此意义上，这种合并是受欢迎的。 2 1 3 经济理论基础 1 9 世纪末美国制定了最早的反垄断法谢尔曼法，其产生毫无疑问对欧盟 竞争法的产生和发展有着重大的影响。 最早古典经济学派提出自由竞争理论，强调“看不见的手”即市场调节的 作用。后来新古典经济学派，提出完全竞争理论，推崇市场均衡理论和价格理 论。罗宾逊和张伯伦等提出完全竞争理论的假设条件在现实经济生活中不可能 实现，提出不完全竞争理论。克拉克提出了有效竞争理论。 对控制经营者集中规则有更重要影响的是哈佛学派和芝加哥学派的经济理 论。2 0 世纪3 0 年代到6 0 年代，哈佛学派的产业组织理论，成为美国反托拉斯 法的主要经济学基础。其理论，重视市场结构对企业行为和市场效果的影响。 市场结构决定企业行为，企业行为决定企业绩效，即s c p 模式。因此，重视市 场结构的分析、市场集中度的分析，强调政府对市场的干预，对那些可能导致 市场集中的横向合并坚决予以禁止。 2 0 世纪7 0 年代后，芝加哥学派出现，推崇自由市场经济，相信市场的力量。 认为效率应当是反托拉斯的唯一目标。而且认为效率等同于消费者福利。认为 以行为主义判别是否造成垄断，认为是合谋而不是集中是反垄断的主要问题。 认为反托拉斯政策主要规范那些直接导致垄断或寡头市场的横向和平。认为垂 直合并和混合合并是企业用来提高生产效率的方式，应该鼓励。 除了美国经济理论的影响，德国秩序自由主义学派对欧盟竞争法也有着巨 大的影响。3 其主要观点是，经济自由和竞争不仅可以导致国家经济的繁荣，而 且是通向国家政治自由的必经之路。竞争原则是一个社会的“经济宪法 ，国家 3 王晓晔，欧共体竞争法概述，中国法制出版社，2 0 0 1 年6 月。第一版，1 5 页 6 第二章欧盟控制经营者集中规则的理论基础和立法演变 应通过法律保护竞争，为竞争创造环境和条件。4 第二节欧盟控制经营者集中规则的立法演变及法律体系 2 2 1欧盟控制经营者集中规则的立法演变 2 2 1 1 欧共体条约 欧盟竞争法中控制经营者集中规则最主要的渊源1 9 5 8 年生效的欧共体条 约，其中第8 l 条和8 2 条是欧共体竞争规则的核心，主要针对私人限制竞争协 议以及滥用市场优势地位的行为。并未针对企业合并的行为规定相应的制度。 对于可能引起重大限制竞争问题的企业合并问题，欧洲委员会试图通过对第8 1 条和第8 2 条进行扩张性解释来填补这一立法空白。可是，这种做法具有非常明显 的局限性。第8 2 条仅能适用于已经取得市场支配地位的企业的合并，可能会加 强市场支配地位的情况，并不能预防可能会产生市场支配地位的合并。这两条 也无法涵盖那些可能促进寡头市场上竞争者相互协调的集中。 当时欧洲的经济在二战之后百废待兴，考虑到经济高速发展需要资本的迅 速集中，而企业合并又是资本集中的最快方式之一，因此欧洲更多的想鼓励企 业之间的合并而非通过法律控制。实际上在7 0 年代以前，企业合并更多的是推 动了欧洲的经济发展，其危害在此之后才逐步显现。 2 2 1 21 9 8 9 年关于经营者集中控制的第4 0 6 4 8 9 号条例 1 9 8 9 年合并条例与委员会建立统一大市场的进程紧密相关，是委员会 旨在扫除欧盟内部贸易壁垒以及建立统一市场的一揽子立法措施。 条例在实现企业间公平竞争、提高行政执法效率方面作出了重要规定。授 权委员会规制具有“共同体规模 的企业合并，并为那些具有重大跨国效果的 合并提供了“一站式审查”的服务，确保这些合并能够适用“同一竞争规则”。 但严格限制了委员会关于企业合并的控制权范围，尽量减小与成员国合并法律 的管辖冲突，提高自身的审查效率。实际历史上，以集中为主要形式的企业重组 浪潮自9 0 年代初迅猛开始，在1 9 9 4 年到2 0 0 0 年间急剧增长。 4 王晓哗著，欧共体竞争法，中国法制出版社，2 0 0 1 年6 月，6 2 页 7 第二章 欧盟控制经营者集中规则的理论基础和立法演变 2 2 1 32 0 0 4 年关于经营者集中控制的第1 3 9 2 0 0 4 号条例 欧盟在1 9 8 9 年合并条例生效后的十多年里逐渐形成了一套完备的企业 合并控制法律体系。这一体系对于推动单一市场、建立统一的欧盟大市场发挥 了重要作用。为适应经济发展和将欧盟扩大的需要，并同时颁布了横向合并 评估指南。2 0 0 4 年合并条例赋予了成员国竞争主管机关和成员国法院执行 欧盟竞争法的权力，强化了私人推动竞争法实施的救济途径，并且在企业合并控 制规则方面加强了灵活性、可预见性和科学性。这次改革最重要的变化是实体 评估标准的变化。2 0 0 4 年合并条例第2 条规定：“集中如果在共同市场或其 大部分将严重妨碍有效竞争，特别是通过产生或加强市场支配地位的形式，将 被宣布与共同市场不相容。以及2 0 0 7 年通过了评价非横向合并的指南，对 于横向合并以外的纵向合并和混合合并的规制提供了法律依据，填补了空白。 2 2 2 欧盟控制经营者集中规则的法律体系 欧盟有关竞争的法律起源于1 9 5 8 年的欧共体条约之后，欧盟一直致力 于完善竞争法律体系。到目前为止已经形成了一套比较完备的法律体系。经营 者集中控制规则的法律体系基本上分为三个层次： 一是欧共体条约第8 l 条、第8 2 条；2 0 0 4 年关于经营者集中控制的 理事会第1 3 9 2 0 0 4 号条例；2 0 0 4 年委员会通过的第n o 8 0 2 2 0 0 4 号条例即关 于实施理事会第1 3 9 2 0 0 4 号条例的8 0 2 2 0 0 4 号条例及其附件； 二是一系列由委员会发布的指南和通知，规范了关于集中、合资企业、救济、 简化程序、案件移交、营业额计算、案卷查阅等方面的内容，包括关于相关 市场界定的通告；关于“集中概念的通告；关于销售额的计算的通告； 关于评价横向合并的指南；关于“所涉企业”概念的通告；关于“全能 合资企业概念的通告；关于与集中直接相关的必需限制的通告；关于集 中申报中“可接受的补救的通告；执行理事会第1 3 9 2 0 0 4 号条例的委员会 第8 0 2 2 0 0 4 号条例；关于集中案件移送的通告；关于处理某些集中案件的 简易程序的通告。以及2 0 0 7 年1 1 月2 8 日，委员会通过的依据 评价非横向合并的指南，2 0 0 7 年7 月1 0 日通过的依据合并条例的统一管辖 权的通告5 。 5 t h ec o m m i s s i o nc o n s o l i d a t e dj u r i s d i c t i o n a ln o t i c eu n d e rt h em e r g e rr e g u l a t i o n ( t h e j u r i s d i c t i o n a ln o t i c e ”o rt h e n o t i c ：e ”) 8 第二章欧盟控制经营者集中规则的理论基础和立法演变 三是欧洲初审法r 皖( t h ee u r o p e a nc o u r to ff i r s ti n s t a n c e ) 和欧洲法院( t h e e u r o p e a nc o u r to f j u s t i c e ) 的有关判例。 9 第三章相关市场 第三章相关市场 第一节相关市场的概念及重要性 3 1 1 相关市场的概念 3 1 1 1 市场 经济学或是营销学意义上的市场，并不是企业经常指的其销售产品的地区， 或是泛指所属的行业或领域。 3 1 1 2 竞争法上的市场 竞争法上的市场不同于一般意义上的市场，被称为“相关市场”，指的是不 同的竞争性企业的竞争区域，是通过确定企业间是否存在竞争约束来确定的。 竞争约束是指竞争性企业间存在的制约当事方企业行为有效性的市场力量。6 不 同竞争者的竞争主要是集中在相同的或可替代的产品上和一定的地理范围内。 3 1 1 3 欧盟竞争法中的相关市场 欧盟1 9 9 7 年关于相关市场界定的通告中对相关产品市场和相关地理市 场分别下了定义。“相关产品市场是指根据产品特性、价格及用途，而被消费者 视为可互换或可互相替代的所有产品或服务”，“相关地理市场是指所涉企业进 行产品或服务供求活动的地区，该地区的竞争条件是充分同质的，并与相邻地 区的竞争条件明显不同，因而能将其与相邻地区区分开来”。7 3 1 2 相关市场的重要性 在反垄断案件中，相关市场的界定往往具有决定性的影响。尤其是经营者 集中规制中，相关市场范围的界定精确度要求比较高。 6 卫新江，欧盟、美困企业合并垄断规制比较研究，北京大学出版社，4 l 页 ， 7 许耀光，欧j 体竞争立法，武汉大学出版社，4 2 2 页，原文辩ec o m m i s s i o nn o t i c e n l ed e f i n i t i o no f t h c r e l e v 柏tm a r k e tf - o rt i l ep u r p o o f c o m m u n i t yc o m p e t i t i o nl a wi i 1 0 第三章相关市场 因为在合并案件中，界定相关市场往往是逻辑起点，界定了相关市场，才 能确定市场份额，从而计算出市场集中度，传递出关于市场力量的重要信息， 以这些信息做合并规制的实体分析，看当事企业合并行为对市场结构有什么影 响，判断是否损害有效竞争，最后做出判决。另外市场界定也关系到经济分析 的问题。 企业在较大的市场上活动，所占的市场份额就小，对市场的影响就小，在 较小的市场上，市场份额就大，市场集中度就较高，市场范围的大小与市场份 额基本上是反相关的关系。然而相关市场界定有着足够的弹性，市场界定过宽： 使两个竞争对手的企业结合被认为是无关紧要的，从而导致反竞争企业合并放 任自流。界定的过窄，接有可能引发反垄断机关无谓的干预和介入，造成行政 资源的浪费，而且加重了企业的负担。过宽或过窄的市场界定都会导致不正确 的判定结果。 第二节相关市场界定的方法 竞争法上的市场界定方法有两种：一是传统的产品功能界定法；另一种就 是s s n i p 界定法。 3 2 1 产品功能界定法 产品功能界定法，主要依据产品功能上的互换性或用途上的合理互换性来 完成对相关市场的界定。这种方法的理论渊源是经济学中的“需求交叉弹性理 论。在较短的时间内，如果两种产品的价格之间存在着接近于1 的或更高的 弹性数值，那么这两个产品应当被视为属于反垄断法意义上的同一市场。然而， 由于越来越多的产品具有多样化的物理特征和预期功能，要判断两种产品是否 属于合理替代品，具有不同专业知识背景的人会做出不同的、甚至相反的判断。 因而，产品功能界定法的缺点在于，只是建立在“一般人”的产品的认识常识 和通常使用的基础之上的，同时考虑到其它厂商生产的可互换性。其市场界定 结果往往具有很强的主观任意性。 第三章相关市场 3 2 2s s nip 界定法 为克服这种界定方法的缺点，美国1 9 8 2 年的合并指南中提出s s n i p ( s m a u b u ts i g n i f i c a n tn o n t r a n s i t o r yi n c r e a s ei np r i c e ) 的市场界定方法，也称为“假设的 垄断者测试法”。假设在一个区域不大的特定市场上有一个垄断者，它是该地域 内这些产品当前和今后唯一的销售者。作为利润最大化的追求者，它会提高产 品售价，这是一个小幅但显著的且非短期的涨价。在这里，根据“适度替代” 原则，合并指南一般把这样的涨价幅度定义在5 1 0 左右。如果变化后的价 格导致该地区该产品的消费者大量的转向了替代品购买或者涌向该地区之外同 类产品的购买，那么就可以认定该产品市场和其替代品属于同一产品市场，同 时和消费者前往的其它区域构成同一地理市场。这种测试将一直进行下去直到 出现了这样一个边界，即在这样的市场之内，假象的垄断者有能力进行这一“小 幅、显著且非短期”的涨价，而绝大部分的消费者仍然停留在这样的产品( 地理) 市场之内，那么在其能够获得垄断利润的这个市场就是反垄断法意义上的市场。 其实质是经济学中价格指标的运用，其特点在于对市场统计数据的精确性、完 整性以及适时性要求很高。 在委员会的实践中，这两种界定市场的方法同时使用，互为补充。在有关 的数据并不丰富的情况下，功能界定法因为符合一般人认知的常识，特别是符 合从抽象到具体的思维习惯，尽管有时候不够精确，但对合并基本性质的判断， 还是有相当作用的，作为s s n i p 方法的补充。 第三节界定相关市场的维度 3 3 1 产品市场维度 3 3 1 1 产品市场的概念 根据关于相关市场界定的通告第7 条，相关产品市场是指根据产品的 性能、用途及其价格，从消费者的角度可以相互交换或者相互替代的所有产品 和或者服务。这一概念说明，认定两个或者两个以上的产品是否属于同一产品 市场，决定性的因素是用户或者消费者的看法。对消费者来说，决定他们选择 产品的因素有两个，一是产品或者服务的性能和用途，