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多边贸易体制下的绿色壁垒研究 ( 硕士论文摘要) 专 业：国际法学 研究方向：国际经济法 作者姓名：王薇 指导教师：顾百忠副教授 乌拉圭回合结束后，利用传统的关税等贸易壁垒限制进口的余地已经很小。 与此同时，随着经济的发展和生活水平的提高，人类开始更加注重健康和所处环 境的质量，日益青睐于环保产品，并对有害于人体健康和生态环境的产品加以抵 制。绿色壁垒这一非关税措施已经成为世界经济生活的一个重要内容。因此对绿 色壁垒进行深层次的探析，不仅具有理论意义，还具有重大的现实意义。我国学 术界目前对绿色壁垒的研究还主要集中在经济学领域，法学层面的研究还不太深 入。因此，笔者试图在本文中对这种模式有所突破，努力在法学的层面提出自己 的一些见解。笔者结合现实情况，并以世贸组织( 啪) 有关协定的规定为研 究基础，对绿色壁垒的概况及其发展的客观现实等进行了系统的研究。最后就我 国应对绿色壁垒的法律对策做了一番探讨。本文主要运用比较和实证分析等研究 方法，参照个案进行分析与评论，探求对绿色壁垒研究的深层逻辑，以期为包括 我国在内的发展中国家对外贸易的改善以及人类可持续发展提供建议。 除引言和结语外，本文共分四章，分别探讨以下问题： 第一章“绿色壁垒概述 包括三节，介绍绿色壁垒的基本情况，着重对绿 色壁垒的概念进行了辨析。第一节，分析绿色壁垒的概念、特征，在此基础上对 绿色壁垒与绿色贸易措施进行辨析。第二节，分析绿色壁垒产生的背景与根源， 并且在此基础上分析了目前不能在w t o 框架内对环境与贸易问题达成j 识的原 因。第三节，介绍目前主要的绿色壁垒的种类。 第二章“多边贸易仞：制一f 绿色壁垒的相关规则”包括两节，第一整理 w t o 框架内绿色壁垒的相关规则，在此基础上分析绿色壁垒与w t o 的冲突。 第二节，整理主要的多边环境协定( m e a s ) 的相关规定，在此基础上分析在环 境与贸易问题上主要的m e a s 与w t o 的冲突。 第三章“w t o 框架内绿色壁垒的发展趋势一一以w t o 争端解决为视角一 包括两节。第一节，对w t o 争端解决机制解决环境贸易纠纷进行综述，以发展 中国家的视角指出其优点、不足以及完善的途径。第二节，结合案例展望环境与 贸易问题在w t o 框架内的发展趋势。 第四章“寻求自由贸易与环境保护的最佳平衡点包括两节。第一节，介绍 了我国目前环境保护相关制度的现状。第二节，针对我国目前的实际情况提出了 相应的法律对策，希望对我国的外贸发展有所裨益。 实际上，我们应该以发展的眼光看待一切事物，对于绿色壁垒也是如此。 正如市场经济没有姓搿资姓“社纾之分一样，对环境保护的促进也是全人类共 同的事业。在环境与贸易的天平上，关键的不是两端的砝码孰轻孰重，而是使其 随着社会的发展达到一个动态中的平衡。 【关键词】多边贸易体制绿色壁垒绿色贸易措施 t h er e s e a r c ho ng r e e nb a r r i e r su n d e rt h em u l t i l a t e r a l t r a d es y s t e m m a j o r i n g ： i n t e r n a t i o n a ll a w r e s e a r c hf i c l d ：i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cl a w a u t h o r ：w a n gw e i t u t o r ：p r o f e s s o rg ub a i z h o n g a f t e rt h eu r u g u a yr o u n d , t h e r ei sl i t t l er o o mf o rt r a d i t i o n a lt r a d eb a r r i e r ss u c ha s t a r i f ft o a c ta s i m p o r t a t i o nr e s t r i c t i o n s m e a n w h i l e ，a l o n gw i t h t h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n di m p r o v e m e n to fl i v i n gs t a n d a r d s ，p e o p l eb e g i n t op a ym o r ea t t e n t i o n t oh e a l t ha n dt h eq u a l i t yo ft h ee n v i r o n m e n tt h e ya l cl i v i n gi n t h e ya r ei n c r e a s i n g l y i nf a v o ro fe n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d l yp r o d u c t sa n db o y c o t tt h o s ew h i c ha r ch a r m f u lt o h u m a nh e a l t ha n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n t g r e e nb a r r i e r , a sak i n do fn o n - t a r i f f m e a s u r e sh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r ti nt h ew o r l de c o n o m y s om a k i n gad c e p r e s e a r c ho nt h eg r e e nb a r r i e r sn o to n l yh a st h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c e ，b u ta l s oh a sg r e a t p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e c h i n a sc u r r e n ta c a d e m i cr e s e a r c ho ng r e e nb a r r i e r si sm a i n l y c o n c e n t r a t e di nt h ea r e a so fe c o n o m i e s ，a n dt h el e g a lr e s e a r c hi sn o ta ta c o m p a r a t i v e l yh i g hl e v e l t h e r e f o r e ，ia t t e m p tt oa c h i e v eab r e a k t h r o u g ho nt h i s m o d e l ，m a k i n ge v e r ye f f o r tt op u tf o r w a r ds o m ev i e w sa tt h el e g a ll e v e l id oa s y s t e m a t i cr e s e a r c h o nt h eo b j e c t i v e r e a l i t y o ft h e g r e e nb a r r i e r s a n dt h e i r d e v e l o p m e n t ，o nt h eb a s i so fr e l e v a n ta g r e e m e n t si nw t o a tt h ee n d ，it a l ka b o u tt h e l e g a lc o u n t e r m e a s u r e s t h i sp a p e rm a i n l yu s et h er e s e a r c hm e t h o d so fc o m p a r i s o n a n de m p i r i c a lr e s e a r c h ，a n a l y z ea n dc o m m e n to nc a s e s ，i no r d e rt oe x p l o r et h ei n n e r l o g i co fr e s e a r c hw i t hr e g a r dt og r e e nb a r r i e r s ，s oa st oa f f o r dp r o p o s i t i o n st of o r e i g n t r a d ea n dt h ei m p r o v e m e n to fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i n c l u d i n gc h i , a e x c e p tt h ep r e a m b l ea n dc o n c l u s i o n , t h em a i nb o d yo ft h i sd i s s e r t a t i o ni n c l u d e s f o u rc h a p t e r s ，t h ea b s t r a c t so fw h i c ha r ea sf o l l o w ： c h a p t e ro n ei s 竹ag e n e r a li n t r o d u c t i o nt og r e e nb a r r i e r s ”，e x p l a i n e db yt h r e e s e c t i o n s ，d e d i c a t e dt oe x p l a i n i n gt h eb a s i cs i t u a t i o no fg r e e nb a r r i e r s ，f o c u s i n go nt h e a n a l y s i so ft h en o t i o no fg r e e nb a r r i e r i ns e c t i o no n e ，ia n a l y z et h ec o n c e p ta n d f e a t u r e so fg r e e nb a r r i e r s ，o nt h eb a s i so fw h i c hia n a l y s i st h ed i f f e r e n c e sb e t w e e n g r e e nb a r r i e r sa n dg r e e nt r a d em e a s u r e s i nt h ef o l l o w i n gs e c t i o n ，ii n t r o d u c et h e b a c k g r o u n da n dr e s o u r c eo fg r e e nb a r r i e r s ，f u r t h e rs t u d yo nt h er e a s o n sw h yt h e p r o b l e mo fe n v i r o n m e n ta n d t r a d ec a n tr e a c hc o n s e n s u si nt h ew t o t h el a s ts e c t i o n i sm a i n l ya b o u tt h ek i n d so fg r e e nb a r r i e r s c h a p t e rt w o “r e l a t i v er u l e sa b o u tt h eg r e e nb a r r i e r su n d e rt h em u l t i l a t e r a lt r a d e s y s t e m m a i n l yc o v e r st h er u l e sr e l a t e dt og r e e nb a r r i e r su n d e rt h em u l t i l a t e r a lt r a d e s y s t e m t h i sc h a p t e ri sd i v i d e di n t ot w op a r t s f i r s t , ir e o r g a n i z et h er e l e v a n tr u l e s w i t h i nt h ef r a m e w o r ko fw t o ，a n da n a l y z et h ec o n f l i c tb e t w e e ng r e e nb a r r i e r sa n d t h ew t oo nt h eb a s i so ft h e m s e c o n d l y , ir e o r g a n i z et h er e l e v a n tr u l e sa e c o r d i i l gt o t h em u l t i l a t e r a le n v i r o n m e n t a la g r e e m e n t s 叫，a n da n a l y z et h ec o n f l i c tb e t w e e n m e a sa n dw t oo nt h eb a s i so ft h e m c h a p t e rt h r e e t h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h eg r e e nb 删e r si nt h ef r a m e w o r ko f w t o - 一i nt h ep e r s p e c t i v eo ft h ew t od i s p u t es e t t l e m e n t c o v e r st w os e c t i o n s t h e f i r s to n eg e n e r a l l yi n t r o d u c e st h ew t od i s p u t es e t t l e m e n ti nt h ef i e l do fe n v i r o n m e n t - t r a d ed i s p u t e s ，p o i n t so u tt h ea d v a n t a g e s ，d i s a d v a n t a g e sa n dt h ew a yt oi m p r o v ef r o m t h ev i e wo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h eo t h e ro n ef o r e c a s t st h ed e v e l o p m e n tt r e n do f t h ee n v i r o n m e n t - t r a d ep r o b l e mw i t h i nt h ew t of r a m e w o r k t h el a s tc h a p t e r , t h ef o u r t ho n e ，“s e e k i n gt h eb e s tb a l a n c ep o i mb e t w e e nf r e e t r a d ea n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n i sa l s od i v i d e di n t ot w op a r t s ：c h i n a sc u r r e n t s i t u a t i o no fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dt h ec o r r e s p o n d i n gl e g a lc o u n t e r m e a s u r e s i nf a c t , w es h o u l dj u d g ee v e r yt h i n gi nad e v e l o p i n gv i e w , i n c l u d i n gt h eg r e e nb a r r i e r s j u s ta st h em a r k e te c o n o m yn e i t h e rs u r n a m e d “c a p i t a l i s m n o r “s o c i a l i s m ”，i ti st h e c o m m o nc a u s eo fa l lm a n k i n d i nt h eb a l a n c eo fe n v i r o n m e n ta n dt r a d e t h ek e yi sn o t w h i c hi st h el i g h t e ra n dw h i c hi st h eh ( 、a v i e r , b u tt oa c h i e v ead y n a m i cb a l a n c ew i t h t h ed e v e l o p m e n to f s o c i e t y k e yw o r d s 】m u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m ，g r e e nb a r r i e r s ，g r e e nt r a d e m e a s u r e s 论文独创性声明 王薇的学位论文多边贸易体制下的绿色壁垒研究 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 秽久 咿 论文使用授权声明 日期：9 乎7 o 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 节一 作者签名：秒彳凝 导师签名：日期： 多边贸易体制下的绿色壁垒研究 引言 经济的发展加速了资源的消耗；自由贸易促使了污染的扩散、疾病的传播； 全球生态环境不断恶化，甚至威胁到人类的健康和生存。人类只有一个地球。全 球的环境恶化问题，促使人类认识到环境污染、自然生态系统失衡最终将危及人 类自身的生存和发展，保护环境是全世界共同的责任。联合国环境与发展大会的 召开，“可持续发展概念的提出，使全球掀起了一股“绿色浪潮一。贸易与环境 问题成为国际社会普遍关注的焦点，合理地利用环境资源，控制和减少环境污染 成为世界各国发展经济所考虑的重要问题。w t o 多边贸易体制也认识到了可持续 发展的重要意义，环境保护与贸易发展的协调问题被提到了空前的高度。于是， 一种全新的贸易壁垒。绿色壁垒 登上国际舞台。 学术界对绿色壁垒的研究，国外主要以“环境贸易壁垒一一词出现，研究主 要集中在环保法规、标准、环境成本内部化和对国际贸易和国外投资的影响方面。 国内研究始于2 0 世纪9 0 年代中期，主要致力于绿色壁垒基础理论的研究，如其 影响、政府和企业所起的作用、 f i o 中相关条款的分析等，大多限于从宏观层面 对国际贸易与环保的关系进行一些一般性的定性的分析。这些研究到大多集中在 经济学领域，上升到法学层面的研究尚不够深入。本文即着力对这种模式有所突 破。对绿色壁垒进行清晰的界定，厘清了绿色壁垒与绿色贸易措施两种本质不同 却又有千丝万缕联系的贸易措施的区别。主要通过对案例的分析，从发展中国家 的角度对w t o 在环境与贸易纠纷的争端解决方面进行了比较系统的分析。这是本 文上升到法学层面对绿色壁垒进行研究的主要标志和创新之处。最后指出应对绿 色壁垒最关键的是要在环境与贸易之间寻求一个最佳平衡点，并且列举一系列具 体措施，以期对我国外贸发展和经济的腾飞有所裨益。 第一章绿色壁垒概述 第一节绿色壁垒的概念辨析、特征 一、绿色壁垒概念辨析 “绿色壁垒( g r e e nb a r r i e r ) ，又称“环境壁垒 、“绿色贸易壁垒一，是随 着国际贸易与环境保护问题之间的矛盾日益激化而产生的一个概念。尽管这一概 念频频在学术文章中出现，但学者们对它的界定却见仁见智，不尽相同。有的认 为，“绿色壁垒，作为一种市场准入的障碍，是指进口国通过制定严格的环保技 术标准、复杂的卫生检疫制度或采用绿色环保标志、绿色包装制度，以阻止或限 制某些外国商品的进口。川按照此种观点，对绿色壁垒的界定只看所采取的措施 的客观结果，而对于这些措施背后的真正动机却在所不论。有的认为，“绿色壁 垒有绝对和相对两种表现形式一，“所谓绝对绿色壁垒，指一个国家以生态环境保 护为借口，以限制进口、保护贸易为目的，对外国商品进口所专门设置的带有歧 视性的或对正常环保本无必要的贸易障碍。而“相对绿色壁垒，是指一个国家 以可持续发展与生态环保为目标和理由，为限制外国商品进口所设置的贸易障 碍。一2 类似地，也有人认为，“并不是所有的绿色壁垒措施都对我国经济发展不 利，善意的绿色壁垒能促进一国经济的良性发展，只有恶意的绿色壁垒才是要防 范的。一3 这类观点按照动机的不同将绿色壁垒划分为绝对与相对，或者说是恶意 与善意两类，并且相对应地赋予其非法性和合法性。但是，这种划分方式反而将 绿色壁垒的内涵和外延模糊化，更加不利于认清绿色壁垒的本质。还有的认为， “绿色壁垒，是指“在国际贸易中，某些国家借环境保护之名，对外国商品制 定过分高于国际公认或大多数国家所能接受的环保标准，或制定比本国商品更高 的环保标准，即推行双重标准，从而限制或禁止外国商品的进口力。4 这种观点界 定之下的绿色壁垒，其内涵和外延较之前几种说法显然狭窄许多。它认为与贸易 有关的环保措施只有构成了新型的非关税壁垒，实质上产生了对国际贸易发展的 1 朱晓勤：耵0 与绿色壁垒：若干法律问题分析，载厦门大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 1 年4 月总 第1 4 8 期。 2 蒋莉、马飞、赵萍： 构筑我国相对绿色壁垒法律体系初探，载 2 0 0 4 年第4 期。 8 乌拉圭回合谈判首次在1 9 9 4 年建立世界贸易组织协定的序言中明确指 出：“为了持续发展，扩大对世界资源的合理利用，保护和维护环境，并以符合 不同经济发展水平的方式，加强采取各种相应措施。一由此肯定了可持续发展、 环境保护和合理利用自然资源是w t o 的宗旨之一。埔同时，在t b t 和s p s 协议中， 把环境保护列为“合法目标一，并在具体规则表述中原文照抄地把与第2 0 条引言 同样的限制条件搬进来( 汾别见s p s 协议第6 条和t b t 协议第2 2 条) 。另外，在 其它协议中加入了零星规定，如l ：补贴与反补贴协议把环境补贴列入可允许的 补贴； 农产品协议对所列出的涉及环境保护的国内支持免除削减义务； 服务 贸易总协定也有相应规定。然而，对如何具体操作却没有了下文。以至于有学 者认为，乌拉圭回合文件，在总原则上将环境保护和可持续发展列为目标和宗旨， 但在制定具体规则上却表现出裹足不前。埔 1 9 9 5 年w t o 正式运行，贸易与环境委员会( c o m m i t t e eo nt r a d ea n d e n v i r o n m e n t ，c t e ) 随着w t o 第一次理事会的召开而成立，并替代环境措施与国 际贸易工作组成为多边贸易体制下专门研究贸易与环境问题的常设机构。有人 乐观地认为，c t e 的工作取得了很大进展并将最终导致贸易与环境问题的总体上 的政治解决；但也有学者指出c t e 的工作毫无意义，它在1 9 9 6 年出版的那篇长 达1 0 9 页的“贸易与环境 报告只不过将各国政府的不同立场分门别类并重复了 里约宣言所规定的多边解决国际环境问题的原则罢了，在成立的十年后，它的主 要成果仍是1 9 9 6 年的那份报告。2 1 随着世界范围内环保浪潮的阵阵兴起，各国尤其是发达国家和各种组织日益 重视贸易与环境的问题。1 9 9 9 年1 1 月3 日，在美国西雅图召开的世贸组织第3 届部长会议上，各国成员就环境与贸易问题展开了广泛的讨论，从而使贸易与环 境这两个原本在世界贸易史上不相干的问题被一条绿色环保链条真正连接在一 起。2 0 0 1 年1 1 月的w t o 多哈部长会议决定顺应潮流将“贸易与环境作为多边 埔田晓萍：耵o 解决贸易与环境争端的实践取向与我国的法律对策，载科技与法律2 0 0 6 年第l 期， 总第6 l 期。