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上海海事大学硕士学位论文 如何完善海事证据制度 摘要 证据是一切诉讼活动的核心，海事证据制度改革是海事审判改革的重要组成 部分。与欧美等航运发达国家相比，我国的航运业起步晚，起点低。在“海事证据 制度”问题上无论是司法实践，或是理论制度上都存在着诸多问题。有待于改进和 完善。中华人民共和国海事诉讼法的实施，标志着我国的海事立法又向前迈 进了一大步，初步形成了比较完整的，具有中国特色的海事司法制度。海事诉讼 法的颁布和实施对于促进海运事业的发展，体现我国的海洋大国地位，具有十分 重要的意义。 中华人民共和国海事诉讼法从中国海事诉讼的特点出发，以中华人民 共和国民事诉讼法的规定为基本原则，总结了人民法院在海事审判中积累的宝 贵经验，同时借鉴了有关国际公约、国际惯例和国外一些国家在海事诉讼领域的 先进做法。海事诉讼法在保持与中国法律体系、基本法律制度一致的同时，尽可 能与国际先迸的审理海事案件的程序接轨。客观的讲，海事诉讼法是一部比较先 进的程序性法律，但也存在着很多不尽人意的地方。 证据对于案件的审理具有至关重要的意义。船舶碰撞案件争议标的大，法律 关系复杂，对事实的调查十分困难，因此，笔者认为规定个合理的举证制度是 船舶碰撞案件审理的关键。海事诉讼法确立了现代民事诉讼的当事人主义的诉讼 机制，包括( 1 ) 当事人决定审判对象即争点，并证明所争事实是现代民事诉讼 的基本诉讼机制：( 2 ) 当事人决定所要证明的事实的权利与承担证明责任相统一 的诉讼机制；( 3 ) 从程序上保证法官在诉讼中站在中立的立场上作出公正的判决； ( 4 ) 有利于发现客观真实并允许法官协助当事人辩论。 海事证据保全与民事诉讼法中规定的证据保全相比，规定更符合民事诉讼的 一般规律，主要表现在以下几个方面：( 1 ) 海事证据保全只能依据海事请求人的 申请，海事法院不能依职权采取保全措施，海事法院在诉讼中应处于中立的地位， 应减少对当事人诉讼行为的主动干预；( 2 ) 海事证据保全仅适用于对有关海事请 求的证据进行保全，不适用于其它的证据；( 3 ) 海事证据保全还包括了诉讼前证 据保全，而不仅限于诉讼中的证据保全。 本文分别从举证制度、证明标准、质证、证据保全等方面进行分析并提出建 议，希望能对完善我国海事诉讼立法和证据制度改革有所帮助。 关键词：海事证据，举证制度，海事证据保全 上海海事大学硕士学位论文 如何完善海事证据制度 a b s t r a c t t h ee v i d e n c ei st h es o u io fa l jl a w s u i ta c t i v i t i e s t h ee v i d e n c es y s t e m r e f o r mo fm a r i t i m ea f f a i r si st h ei m p o r t a n tc o m p o n e n to ft r y i n gr e f o r mo f m a r i t i m ea f f a i m c o m p a r e dw i t h s h i p p i n gd e v e l o p e dc o u n t r i e s 。s u c ha s a m e r i c aa n de u r o p ee t c ，t h es h i p p i n gi n d u s t r yo fo u rc o u n t r ys t a r t sl a t e ，t h e s t a r t i n gp o i n ti sl o w n om a t t e rt h ea d m i n i s t r a t i o no fj u s t i c ei sp r a c t i s e do n 。 e v i d e n c es y s t e mo fm a r i t i m ea f f a i r s 。o ra l lt h e r ea r eag r e a td e a lo fq u e s t i o n s o nt h et h e o r ys y s t e m a w a i tt oi m p r o v ea n dp e r f e c t t h ei m p l e m e n t a t i o no f ( 1 a wo fl e g a lp r o c e d u r eo ft h em a r i t i m ea f f a i mo ft h ep e o p l e 。sr e p u b l i co f c h i n a ) i n d i c a t et h a tt h em a r i t i m ea f f a i r so fo u rc o u n t r yl e g i s l a t et ol e a pa h e a d a g a i n 。h a v i n gt a k e ns h a p et e n t a t i v e l yi n t a c t l y , t h ej u d i c i a ls y s t e mo fm a r i t i m e a f f a i r sw i t hc h a r a c t e r i s t i co fc h i n e s e i s s u ea n di m p l e m e n t a t i o n ，f o rp r o m o t i n g t r a m ；p o r t i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h eu n d e r t a k i n gb ys e ao ft h el a wo fl e g a l p r o c e d u r eo fm a r i t i m ea f f a i r s ，r e f l e c tt h es t a t u so fm a r i n eb i gc o u n t r yo fo u r c o u n t r y , h a v ev e r yi m p o r t a n tm e a n i n g s l a wo fl e g a lp r o c e d u r eo ft h em a r i t i m ea f f a i r so ft h ep e o p i e sr e p u b l i co f c h i n a ) p r o c e e d sf r o mc h a r a c t e r i s t i co fc h i n a sm a r i t i m ea f f a i r sl a w s u i t r e g a r d r e g u l a t i o no f c i v i lp r o c e d u r el a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ) a st h e b a s i cp r i n c i p l e ，h a v es u m m a r i z e dt h ev a l u a b l ee x p e n e n c et h a tt h ep e o p l e s c o u r ta c c u m u l a t e sj nm a r i t i m ea f f a i r sa r et r i e d d r e wi e s s o f l sf r o mi n t e m a t i o n a l c o n v e n t i o n 。i n t e m a t i o n a lp r a c t i c ea n da d v a n c e dm a t h o d si nt h ef i e l do f m a r i t i m ea f f a i r sl a w s u i to fs o m ec o u n t r i e so ff o r e i g nc o u n t r i e sa tt h es a m et i m e t h el a wo fl e g a lp r o c e d u r eo fm a r i t i m ea f f a i r si sw h i l ek e e p i n gk e e p i n gt h e s a m ew i t hc h i n e s el e g a ls y s t e m ，b a s i ci e g a l s y s t e m ，i n t e g r a t ew i t ht h e i n t e r n a t i o n a l l ya d v a n c e dp r o c e d u r ew h i c hh a n d l e st h em a r i t i m ea f f a i r sc a s e 鹬 m u c ha sp o s s i b l e t h eo b j e c t i v eo n es a y s ，m a r i t i m ea f f a i r sl a wo f l e g a l p r o c e d u r eo n ea d v a n c e dp r o c e d u r a li a w , b u tt h e r ea r eai o to fp l a c e si e s st h a n s a t i s f a c t o r yt o o 。 t h ee v i d e n c eh a se s s e n t i a lm e a n i n g st ot h et r y i n go ft h ec a s e i ti sg r e a t t h a ts h i p p i n gc o l l i d e st h ec a s ed i s p u t ei sm a r k e d 。t h el e g a lr e l a t i o ni s c o m p l i c a t e d ，t h es u r v e yo ff a c ti sv e r yd i f f i c u l t ，s o ，lt h i n kis t i p u l a t et h a ta r a t i o n a ls y s t e mo fp u t t i n gt ot h ep r o o fi st h ek e yt h a tt h ec a s et r i e st h a tt h e 上海海事大学硕士学位论文 如何完善海事证据制度 b o a t sa n ds h i p sc o l l i d e l a w s u i tm e c h a n i s mo ft h ed o c t r i n et h a tt h ei a wo f l e g a lp r o c e d u r eo fm a r i t i m ea f f a i r sh a se s t a b l i s h e dt h ep a r t yo fm o d e mc i v i l a c t i o n ，i n c l u d i n g ( 1 ) p a n yd e c i d e st h a tt h eo b j e c to fa d j u d i c a t i o ni sf o u g h tf o r a n dc l i c k e dp r o m p t l y , a n dp r o v et h a tt h ef a c t sf o u g h tf o ra r et h eb a s i cl a w s u i t m e c h a n i s mo fm o d e mc i v i la c t i o n ；( 2 ) t h ep a r t yd e c i d e st h er i g h to ft h ef a c t p r o v e da n db e a r st h el a w s u i tm e c h a n i s mw i t hu n i f i e db u r d e no fp r o o f ；( 3 ) g u a r a n t e ef r o mp r o c e d u r et h a taj u d g es t a n d so nt h ep o s i t i o no fn e u t r a l i t y m a k i n gt h ej u s tj u d g e m e n ti nt h el a w s u i t ；( 4 ) h e l pt of i n do b j e c t i v i ya n dt r u l l y a n da l l o wt h ej u d g et oh e l pp a r t i e st oa r g u s t h em a r i t i m ea f f a i r se v i d e n c es a v e st h ee v i d e n c es t i p u l a t e dw i t ht h ec i v i l p r o c e d u r ef r o md a m a g et os a v ef r o md a m a g ea n dc o m p a r e s t i p u l a t et h a t a c c o r d sw i t ht h eu n i v e r s e i i a wo fc i v i la c t i o ne v e nm o r e s h o w ni nt h ef o i l o w i n g s e v e r a la s p e c t sm a i n l y ：( 1 ) t h em a r i t i m ea f f a i r se v i d e n c es a v e st h ea p p l i c a t i o n t h a tc a no n l ya s kp e o p l ea c c o r d i n gt om a r i t i m ea f f a i r sf r o md a m a g e ，t h e m a r i t i m ea f f a i r sc o u r tc a n tt a k et h em e a s u r eo fs a v i n gf r o md a m a g ei n a c c o r d a n c ew i t ht h ef u n c t i o n sa n dp o w e r s ，t h em a r i t i m ea f f a i r sc o u r ts h o u l db e i ns t a t u so fn e u t r a l i t yi nt h el a w s u i t ，s h o u l dr e d u c et h ei n i t i a t i v ei n t e r v e n t i o nt o p a r t y sl a w s u i tb e h a v i o r ；( 2 ) t h em a r i t i m ea f f a i r se v i d e n c ei ss a v e df r o m d a m a g ea n do n l ys u i t a b l ef o r t h ee v i d e n c ea s k e dt or e l e v a n tm a r i t i m ea f f a i r st o s a v ef r o md a m a g e ，n o ts u i t a b l ef o ro t h e re v i d e n c e s ；( 3 ) t h em a r i t i m ea f f a i r s e v i d e n c ei ss t i l ls a v e df r o md a m a g ei n c l u d i n gt h ee v i d e n c ei ss a v e df r o m d a m a g eb e f o r et h el a w s u i t a n di sn o tm e r e l yl i m i t e dt ot h a tt h ee v i d e n c ei nt h e l a w s u i ti ss a v e df r o md a m a g e t h i st e x ti sf r o mp u tt h es y s t e mt ot h ep r o o f 。p r o v i n gt h a tt h es t a n d a r d 。 c r o s s - e x a m i n a t i o n ，e v i d e n c ea s s u a r et h a ta n a l y s e sa n dp u t sf o r w a r dt h e s u g g e s t i o ni nc o n g r u e n ts e p a r a t e l y ，h o p et ol e g i s l a t et or e f o r mw i t ht h e e v i d e n c es y s t e mh e l p f u l l yi np e r f e c t i n gt h em a r i t i m ea f f a i r sl a w s u i to fo u r c o u n t r y z h a n gl e i( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yy a n gz h a o n a n k e y w o r d ：m a r i t i m ea f f a i r se v i d e n c e ，p u tt h es y s t e mt ot h ep r o o f ，t h em a r i t i m ea f f a i r s e v i d e n c es a v i n gf r o md a m a g e 论文独创性说明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他 机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做 的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：型生垂日期：趔! ：签：! 生 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅，学校可 以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其 他复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：主重 导师签名：鹊屠、匀 上海海事大学硕士学位论文 如何完善海事证据制度 引言 证据制度是诉讼制度的核心。在海事审判活动中，从起诉到裁判直至执行， 一切都围绕着证据的提供、收集、质证、认证等展开：当事人向法院提供证据， 法院收集、审查、判断、运用证据查明案情做出正确判断。故从一定意义上说， 离开诉讼证据，就没有海事审判。 证据制度是规则，但仍然远不足以满足实践的需要，司法实践中迫切地需要 完善证据制度。司法公正是必要条件，它决定案件实体公正的程度，是实体和程 序双重公正的保障。诉讼证据规则是近年来国内外法学界、国内外司法实践的热 点。我国立法中虽已有关于证据的规定，但因其不全面而难以满足司法运用之需。 在刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼中，缺乏具体的、具有可操作性的证据规则， 是当前司法中的一个突出问题。尽管近年来在司法解释中补充规定了一些证据。 当前，关于我国诉讼证据的研究取得了一定的成绩，尤其是有关诉讼证据制 度改革的话题，随着从2 0 0 2 年4 月1 日起开始施行的最高人民法院关于民事 诉讼证据的若干规定而成为人们关注的焦点。但是，我国对证据的研究是成颗 粒状的，实用的证据规则设计较少；关于诉讼证据的法律规定，有面有线，但是 缺少点。目前司法实践要求实用的证据规则组合，我国证据法草案已在讨论 中， 证据法已是呼之欲出。可见，立法、司法的需要呼唤着证据理论的深入 研究，从而为立法做理论上的准备，为实践提供可以操作的准则。 海事诉讼是民事诉讼的分支，两者有着基本一致的制度和原则。但由于海事 活动和海事法律关系的特殊性，海事诉讼也有着不同于一般民事诉讼的制度和程 序。根据证据制度受诉讼模式指引的理论，有着特殊诉讼程序的海事诉讼也必然 对证据制度有着自己的需要。然而我国的证据立法尚处在起步阶段，现有立法对 证据制度的规定较为分散，本身且不够完整，更不用说对海事诉讼做出特殊的照 顾。海事诉讼证据制度的完善，关系到海事审判改革的成效，并且非常现实的影 响到当事人合法权益的保护和实现。本文主要从举证责任、质证制度和证据保全 为切入点，尝试着对如何完善海事证据制度进行试探性的研究，希望能对我国海 事诉讼证据问题的研究贡献绵薄之力，起到抛砖引玉的作用。 上海海事大学硕士学位论文 如何完善海事证据制度 第一章海事诉讼证据制度概述 证据制度是整个诉讼的灵魂所在，证据制度是诉讼制度的核心，对证据制度 的研究就是对民事诉讼通往司法公正的途径的研究。诉讼活动的进行是围绕证据 展开，通过证明活动完成。证据制度的目的在于实现诉讼证明，规范证明活动。 诉讼证明活动包括证据的收集、证据的审查、核实和证据的运用等。 所谓证据制度是统治阶级根据自己的意志制定或认可的有关证据、证明对 象、证明程度，证明责任以及对证据的收集、审查判断、适用的原则和程序的法 律规范的总和，它是建立在一定的经济基础之上的上层建筑，是国家司法制度的 重要组成部分。 第一节海事证据的概念和功能 一、海事诉讼证据的概念 证据是指以法律规定的形式表现出来的能够证明案件真实情况的一切事实。 民事诉讼证据是证明案件真实情况的事实材料，是法院处理民事案件的前提条 件，是处理一切民事、经济纠纷的立足点和根本点。证据是民事诉讼的核心，没 有诉讼证据，案件的是非曲直就难以判明，离开了诉讼证据就难以开展民事诉讼 活动。正如常怡教授所言“一个重要的证据可以救人于水火，也可以置人于死 地。”2 当海事纠纷成讼时，双方当事人的利益要求总是对抗的，且往往各执一词， 形成“公说公有理，婆说婆有理”的局面，都要求法院作出有利于自己的裁判， 面对这种局面，法院首先要做的就是查明案件，弄清他们之间存在什么样的海事 权利、义务关系，产生纠纷的原因是什么，就是是谁侵犯了谁的合法利益，进而 明确责任，作出正确的裁判。然而，导致海事纠纷产生的案件事实多发生于诉讼 1 柯昌信、崔正军主编i 民事证据在诉讼中适用 人民法院出版社出版2 0 0 3 年第1 3 页 。常怡民事诉讼法学新论)北京法律出版社2 0 0 4 年第2 2 6 页 2 上海海事大学硕士学位论文如何完善海事证据制度 之前，在诉讼中有时也可能产生或出现新的案件事实。而无论哪一种情形，审判 人员均处于发生案件事实的原始环境之外，不可能预先予以掌握。审判人员要想 在诉讼中恢复海事纠纷产生、发展的全过程，了解和掌握事过境迁的案件事实， 进而判明责任，就必须借助于能证明当时情况的事实依据。这些事实依据就是诉 讼证据，由此可知，海事诉讼证据是指：能够证明海事案件事实的一切真实材料。 l 二、海事证据的功能 海事证据是证明海事案件事实的根据，包括过程事实、结果事实、原因事实 的根据。与所有证据的法律功能一样，海事证据也具有三大重要功能。 第一，是海事机关科学认定案件事实的基础，如认定某船碰撞事故后肇事逃 逸的事实； 第二，是实现海事执法公正的前提。这一功能与前一功能密切相关。执法公 正即是在公平正义的基础上正确认定案件事实，如缺乏充分、确凿的证据而认定 某轮为肇事逃逸船，或无事实证据而主观断定某船负有行政违法责任，显然是违 反执法公正原则的； 第三，是维护当事人合法权益的保障。证据的这一功能体现在两方面，其一 是实体上维护当事人的合法权益，其二是源于证据规则的作用，维护当事人在海 事行政调查处理这种非诉讼法律事务中的平等正当权利。海事机关依职权进行海 事调查工作，要严格遵循举证规则和质证规则，保障海事案件人能够行使收集证 据、使用证据和提出审查证据要求的权利。特别对于海上交通肇事逃逸案件，受 害方和肇事嫌疑方均有举证、质证、对对方所提证据申请审查、进行司法鉴定的 权利。而船舶碰撞案件成因复杂，现场遗留证据很少，直接证据难以仅凭海事调 查机关全面收集，当事人的举证和质证尤显重要。此外，要有严格的证据排除规 则，以防有关执法人员滥用职权或使用非法手段收集证据，侵犯当事人合法权益。 与刑事诉讼中严禁逼供的证据规则相类似，海事调查中禁止使用非法律规定的方 法、手段获取证据，不得暗示、诱导、提示当事人按调查人员意图描述事故现场 及提供可能导致行政和民事责任的虚假证据。以往发生的商、渔船船舶碰撞案件 中，发现某方面人员在调查前，“指教”当事渔民提供有关船舶航行避让、操纵 李守芹李洪积著中国的海事审判法律出版社2 0 0 0 年第一版第2 5 5 页 3 上海海事大学硕士学位论文 如何完善海事证据制度 方面的伪证。也有调查者有意无意地引导当事人在描述本不存在的情节，凡此种 种，均须通过严格执行证据排除规则加以证据筛选，去伪存真。海事调查中认真 执行证据规则，在很大程度和意义上，还应该尊重当事人的举证权和质证权，这 不仅是维护当事人合法权益及其在非诉讼的行政法律事物中的平等正当权利的 原则，也是最大限度地获得海事案件证据，使定案判责所依赖的证据全面、客观、 可靠的保证。 第二节、海事证据的特征 海事审判是民事审判的一种，但它属于一种特殊的民事审判；海事证据也是 一种特殊的民事诉讼证据，其既具有民事诉讼证据的一般特征，又具有自己的独 自特征。 一、海事诉讼证据的一般特征 在海事诉讼中无论是当事人提供的证据，还是法院调查收集的证据，只要是 作为认定案件事实的海事证据就必须同时具备客观性、关联性和合法性。这“三 性”也是一般的民事诉讼证据所具有的特征，故我们称其为海事诉讼证据的一般 特征。 1 、客观性，也称真实性。是指海事诉讼证据必须是不以人们意志为转移的 客观存在的事实材料。任何处于主观推测臆想的情况和伪造的歪曲事实真相的材 料，都因不具有客观性和真实性而不能作为诉讼证据。 2 、关联性，是指诉讼证据具有与特定的案件事实有内在的联系的属性。它 是从证据事实与案件事实的相关联系方面来反映证据特征的。任何海事纠纷案件 所涉及的事实都是众多繁杂的，但只有其中那些与特定的海事纠纷案件有一定内 在联系，并能用来证明案件待证事实的真与假，是与否的事实材料，才能作为诉 讼证据。 证据的关联性一般表现为两中情况：一是作为证据的事实材料本身是待证事 实的组成部分或能够直接证明案件待证事实。如租船运输中的租约能证明当事人 之间确实存在租约关系及其相应权利、义务等。二是作为证据的事实材料虽不能 直接证明待证事实，但它与待证事实有某种联系，对证明待证事实有提供线索或 4 上海海事大学硕士学位论文如何完善海事证据制度 间接证明的作用。 3 、合法性，也称证据的法律性。是指诉讼证据必须是按照法律要求和法定 程序取得的。证据的合法性主要是从证据的外部特征是否符合法律规定的角度来 揭示证据的属性的。其内容包括四方面：( 1 ) ，取得证据的程序和手段合法；( 2 ) ， 证据来源必须合法：( 3 ) ，证据的形式必须合法；( 4 ) ，证据必须经合法程序查证 属实。关于合法性是否属于诉讼证据的特征，我国诉讼法学界观点不一。1 笔者认为证据应当具有合法性的观点。我国现行立法，特别是司法解释，对 证据的合法性都作了更为明确的规定。可见，司法人员对证据是否具有合法性必 须审查，这是审查判断和运用证据的主要内容之一。如果证据不具有合法性，将 不能作为定案的根据。笔者认为，客观性、关联性是证据的实质特征，合法性是 证明的形式特征。三者的有机结合，构成了诉讼证据的基本属性、特征。 二、海事诉讼证据的自有特征 1 、证据容易消失，变化，难以取得、保存。在海事诉讼中，当事人为了自 己的利益各执一辞，而法院要查明案件事实，依法作出裁判就需要有充分的证据 材料。但是海上活动所处的环境是一种动态的环境，海上风、流、浪等因素的影 响使这种环境时刻都在发生变化，即使暂时的相对静止的状态都是不可能的，这 就不同于在陆地上一般可以及时、适当地保留事故现场，通过现场勘验获得大量 的第一手资料。同时在大多数情况下，发生损害事故后，船舶还要继续航行一段 时间后到达港口，才有可能开始调查。在这段时间内物体状况可能已经改变，调 查时所发现的事实已不是事故发生时的状态。若船舶沉没或失踪，还将使大量证 据灭失，无法取得。因此对事故发生时证据资料的占有及保存就显得尤其重要。 2 、证据分散，难以全面收集。船舶是一项价值巨大的资产，有相当多的技 术规范和来自各个部门、机构的各种文件、证明：船舶的流动性和海上运输贸易 的频繁大大延伸了事实和资源的范围。一个行为或事实都会牵涉到许多相关方， 留下很多痕迹，证据也因此而分散。船舶管理从行政到经营所涉机构甚众，各自 在职权和权利范围内独立；海上运输和贸易中的各方也各自为政。要收集散见于 这么多主体手中的材料，不可谓不难。 3 、海上活动的主要载体是船舶，而现代船舶具有大型化，集装化、自动化 陈一云证据法学 中国人民大学出版社2 0 0 0 年版第1 0 4 1 1 0 页 5 上海海事大学硕士学位论文 如何完善海事证据制度 的特点，这使得对船舶的驾驶、管理本身就具有极高的专业性和技术性。对海上 货物的运输和管理也有特殊的技术要求，尤其是许多海上危险品的运输，更需要 由经过专门技术培训的人员进行。为确保海上活动的安全，国际协会对船员、船 舶驾驶、货运等各方面均有一系列技术规范。与海上活动密切联系的海上保险、 共同海损理算等行业的专业性、技术性也日益复杂、精确。海事诉讼中因而常常 需要专家来对某一问题做出解释和判断。专家证据的运用的问题需要有好的制度 来解决。 4 、海事诉讼的证据和特定行业专业联系紧密，面对诸如船舶技术状况、船 员对船舶的操纵、对货物的处理是否符合技术规范等问题，专业人员显然比非专 业人员更易接近相关资料，收集、提供证据的能力更强。海事诉讼当事人在占有、 掌握证据上处于不平等地位，双方当事人距离证据的远近、获得证据的能力差距 甚大，其经济地位也不同。所以在举证制度上从举证责任的分配到证据申请、开 示都应当有相应的支持。 海事诉讼证据除了专业性等特征之外，还非常庞杂，质证都需要相当的时间。 并且证据的分布不平衡也给当事人提供了更改的可能海事诉讼中篡改证据 的现象可谓屡见不鲜。虽然从形式上这些证据合乎证据的特性，但实质上这些证 据是否准确可靠，还得运用其他大量的证据加以证实，对其作进一步的质证、采 信。 因此不难理解为什么说海事诉讼中查清事实需要较一般民事证据规则更为 详尽而贴近海事案件特点的证据制度了。 第三节海事证据的种类及认定 一、海事证据的种类 海事证据从矛盾普通性来讲仍然不超过 民事诉讼法规定的书证、物证、 视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论等七种基本类型，但它又有着特殊 性，具有海事、海商的特点。海事证据还具有多种证据相互印证、紧密联系的突 出特点。其具体种类如下： l 、书证海事证据的书证往往从船上取得，故海事书证的取得与船密不可分。 6 上海海事大学硕士学位论文 如何完善海事证据制度 从审判实践看，仅凭海事案件书证是不能认定案件事实的，如船舶碰撞案，碰撞 时间与碰撞角度是真实的，其他证据包括航海日志，海事证明都可以作为歪曲真 相的记录，确定碰撞需要许多相关证据来印证，有的甚至还需要化验、鉴定。 2 、物证包括海运损坏货物及照片，损坏养殖品及照片，损坏船舶、码头、 灯塔及照片，取样油漆等。这些证据仅是初步直接证据，还需鉴定、分析与其他 证据互相支持予以确认。 3 、视听资料是指损坏情况录象，包括船舶、养殖品、码头、灯塔、灯标 录象等。这一证据并不是每一海事案件当事人都能提供的，因为我国海岸线长， 渔民生活水平不平衡，有的地方、有的渔民根本没有这种设备，如不是2 4 小时 监控，也有录不上的情形。这种证据需其他相关证据配合予以确认，仅凭这一证 据不足以说明。 4 、证人证言包括第三方看到损坏及碰撞、触损情况的证明、有关单位的 经办人也可以作为证人出庭作证或出具证明材料。这些材料需与当事人陈述结合 起来分析比较为妥。 5 、当事人陈诉包括当班驾驶员，水手、舵工、轮机员及船长陈述、肇事 方、受损方陈述。因为这些证据与当事人有利害关系，如肇事船长可以违背事实 硬说本应碰上的地点、时间、船并没有经过而否认责任，这方面的证据需与第三 方及其他证据配合去伪存真。 6 、鉴定结论有的海事案件案情不复杂，原、被告对碰撞、触损事实认可， 数额不大，为尽快解决纠纷也有不经鉴定，以当时现场有关部门勘查意见为依据 协商解决，。鉴定结论对案件至关重要，因此任何一个鉴定报告都要详实，综合 各方面情况，慎重作出，而且鉴定单位及人员较有权威性，往往是定案的主要依 据，但也不是绝对如此，因为任何证据都要经过庭审、质证。有时鉴定报告也有 不完善或不准确的地方，也要补充修改后经过质证被确定证据的效力。 7 、勘验笔录指审判人员现场勘察、检验船舶、码头等损坏情况的记录， 这类证据与损失估价配合在简单海事案件中能起到鉴定报告之作用，可及时协商 解决。复杂，争议大的海事案件勘验笔录作为鉴定报告参考依据，也在一定程度 上证明损害真实情况。 以上所叙述的仅是一般情况下海事证据的认定。虽较复杂，但只要连贯起来， 7 上海海事大学硕士学位论文如何完善海事证据制度 各种类型证据互相配合、印证，还是比较规范的证据认定。海事证据的认定有两 个显著特点，一是证据取得与船有极其密切关系；二是比较复杂的海事案件需要 多种证据证明，甚至需要七种类型的证据证明。 二、特殊情况下的证据认定 有时碰撞发生时仅有碰撞双方在场，无第三方在场，加之受损方不能及时确 定肇事船舶较细致情况或不能提供有利证据，肇事方又对事实作歪曲的陈述，给 海事证据认定带来很大的困难，笔者仅对证据力较低或不规范的证据认定发表粗 浅看法。 i 、证据力较低的证据能否作为认定依据 有些案件当事人提供不出证据力较高的证据或提供的证据力较强，证据不足 以说明问题又有许多相关证据力较低的证据，如何认定? 笔者认为证据力较高的 证据有时不足以说明案件真实情况，而证据力较低的证据却能配合证据力较高证 据说明事实，经质证，双方当事人争议不大或无争议仍可以作为认定依据。 2 、不规范的证据能否作为定案根据。 审理中，常会碰到这样的情况：即当事人举不出关键证据或举出的证据不尽 如人意，不是说明力不强就是欠缺、不规范，怎么认定? 笔者认为，应把所有与 案件有关的证据连贯起来，看有关旁证能否证明关键证据所证明的事实，弥补关 键证据的不足，使证据体系形成一个完整链条以证明案件事实。 第二章举证责任和证明标准 第一节举证责任的概述 举证责任及其分配是证据制度的核心，是一切证据规则运行的前提。有举证 责任的存在，才存在证明活动，也才会产生证明活动所需要遵循的具体规则的问 题。臼本学者石田曾形象地指出：“举证责任是整个民事诉讼的脊梁”。举证责任 的法律制度，早在罗马法中即已确立，而一直延续至今，可谓是恒久弥新。 8 上海海事大学硕士学位论文如何完善海事证据制度 一，举证责任的概念 关于举证责任的含义或称概念，我国诉讼法学界曾有不同的理解，现在逐渐 趋向于一致。较普遍地认为，举证责任，是指证明主体为了使自己的诉讼主张得 到法院裁判的确认，所承担的提供和运用证据支持自己的主张以避免于己方不利 的诉讼后果的责任。 举证责任包括四个方面的含义：1 第一，主张责任。主张是证明的前提，没 有诉讼主张，也就谈不上承担举证责任。在所有的民事诉讼案件中，主张是民事 诉讼活动的起点和归宿，全部民事诉讼活动都是围绕着主张而进行的。当事人就 案件中的主张实施攻击或防御，法官就主张听取双方当事人的辩驳，形成心证， 并对主张进行判决。如果民事诉讼案件中没有明确的主张，诉讼活动就没有了对 象，证明活动也就没有了中心。因此，主张责任是证明责任的前提，当事人在民 事诉讼中负有提出主张的责任。第二，提供证据责任。有了诉讼主张，才需要进 一步承担提出证据的责任，“提出证据的责任”是举证责任所包含的责任，这项 责任的内容是向法庭提出证据( 有时需要提出证据线索请求法院依职权收集证 据) 第三，说服责任。说服责任是指负有举证责任的诉讼方承担的运用证据对 案件事实进行说明、论证、使法官形成对案件事实的确信心证的责任。在英美国 家，说服责任被称为“令人信服的责任”。在诉讼中当事人仅仅提供证据是不行 的，他还必须说服法官，使法官形成确信的心证。实际上，诉讼中的整个庭审活 动都是围绕说服法官这一目的而进行的，双方当事人反复陈述、质证、辩论，对 证据之间的关系以及证据与案件事实之间的逻辑联系进行说服、论证、运用证据 证明自己所主张的事实和请求，使法官形成有利于自己的“心证”。第四，不利 后果负担责任。如果不能提出能够说服法院确认自己的诉讼主张的充足证据，负 有举证责任的一方，将面临可能或者必然败诉或者其他不利的后果的责任。这种 风险责任是客观的、实质性的、结果意义上的举证责任。民事诉讼中，不利后果 存在于当事人的主张、提供证据和说服当中，如果当事人该主张而没有主张，或 者该提出证据而没有提出又或者提出的证据达不到说服法院确认自己的诉讼主 张的证明程度，就存在产生不利后果的可能或者必然性。 举证责任的上述四层含义是一个统一的整体，将其界定为其中一种或几种责 卞建林著证据法学中国政法大学出版社2 0 0 2 年修订版第2 3 8 2 4 0 页 9 上海海事大学硕士学位论文如何完善海事证据制度 任，都是不完整的，也无法令人信服地解释民事诉讼的实际证明过程。因为上述 四层责任之间是一种层层递近的关系，后者以前者为基础和前提，同时它们又是 相辅相成、互为条件的。 二、举证责任的性质 我国民事诉讼法学界对举证明责任的性质向来存在争论，主要的观点有四 种：1 l 义务说。此观点认为，举证责任是伴随着诉讼中的事实主张而产生的义务， 当事人提出事实主张后，就应当提供证据来证明这一事实，否则将承担对自己不 利的后果。 2 权利责任说。该观点认为，举证责任对于诉讼当事人来说是诉讼上的权利， 因为向法院提供证据是从诉讼中派生出来的权利。另一方面，从法院审判活动的 角度，举证责任又具有义务性质，理由是：其一、当事人请求法院给予审判上的 保护，应当就自己的主张向法院提供证据，如果举不出证据或者举证不充分，就 要承担于己不利的后果：其二，我国民事诉讼法是将举证责任作为义务来规定的。 3 负担说。该观点认为，举证责任对于诉讼当事人来说，既非权利也非义务， 而是当事人为了法院能够相信他所主张的事实，作出对其有利的裁判，不得不负 担的一种责任。当事人若对能否胜诉抱无所谓的态度，就可以免去这一责任。 4 败诉风险说。该观点认为，举证责任是一种特殊的法律责任，是在事实处 于不明的状态时，当事人负担的败诉的风险。 笔者认为，上述四种观点中，负担说能恰如其分地说明这种责任的性质。负 担说立足于提供证据与当事人诉讼目的、与诉讼结果之间的关系来观察这种责 任，指出由于在大多数情况，提供证据对当事人获得胜诉是必不可少的。不提供 证据则存在着败诉的现实危险。提供证据对于当事人来说，实质上是为实现其诉 讼目的，使人民法院能确认自己主张的事实，使法院依照自己主张作出裁判而不 得不承受的一种负担。 笔者认为，由当事人负担提供证据责任的原因至少有以下几个方面：l 有利 于当事人诉讼主体地位的保障；2 有利于提高审判的效率；3 使法官的职能正常 化；4 实现程序正义这一价值目标的客观需要：5 有利于保持法官客观中立的立 汤维建：论民事举证责任的法律性质，载法学研究1 9 9 2 年3 期，第5 3 页 1 0 上海海事大学硕士学位论文如何完善海事证据制度 场；6 有利于防止滥行诉讼和保证当事人正确行使诉讼权利。 第二节举证责任的分配 一、举证责任分配的性质 证据制度的核心是举证责任，举证责任的分担又是举证责任的核心，所以说， 举证责任的分担是民事证据制度中最核心的部分。民事举证责任的分配涉及两个 问题：一是应由当事人中的何方来证明，二是证明何种事实。民事举证的责任一 般都分配给权利主张者。但是出于制裁违法行为，平衡双方当事人的利益以及促 进程序效益等价值考虑和政策衡量，立法者总要适当地将举证责任分配给当事人 双方，则非由一方单独完成。学者在阐述民事举证责任分配时，也要受一定的价 值观的影响，并相继创立了不同的民事举证责任分配的学说。1 举证责任及其分配规范的基本功能，是在案件事实真伪不明时为法官提供裁 判的依据，由法官依举证责任及其分配规范来确定败诉后果的承担者。但是在学 理上，就举证责任及其分配规范就是属实体法领域还是诉讼法领域，学者们之间 一直争论不休。一种观点是，举证责任及其分配规范应归入实体法领域，其理由 是，举证责任分配作为一种独立的规范在诉讼外仍可以适用，它与实体法具有密 切的关系，是依附于实体法的一种规范。2 另一种观点则认为，举证责任及其分 配规范应属于诉讼法领域，理由是举证责任分配只有在诉讼领域才发挥其效力， 并且举证责任分配作为一种规范专属于法官适用，是一种裁判规范。第三种观点 是前两种的折衷，认为举证责任分配规范一部分属于实体法，另一部分属于程序 法，或者认为举证责任分配规范属于具有实体性质的司法法。因为在举证责任分 配规范中必然涉及民事权利发生的事实、权利行使受妨碍的事实或民事权利消灭 的事实等问题，而这些问题毫无疑问应归入实体法，只有实体法才明确规定那些 是权利发生的事实，那些又是权利受妨碍的事实或权利消灭的事实。当然也不能 否认，举证责任分配规范作为司法的派生规范调整着裁判的内容，因而又属于司 台湾陈荣宗举证责任分配与民事程序法台湾大学法学丛书1 9 9 4 年版第l 2 0 页 2 张卫平程序公正实现中的冲突与衡平程度出版社1 鲫