（中外政治制度专业论文）清代“大臣专擅选官”罪研究.pdf

南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者躲砷窘遢 1 “7 日 摘要 摘要 “大臣专擅选官是大明律吏律当中重要的一条，它体现了朱元璋 “治乱邦用重典”的思想，朱元璋有鉴于元代的覆败，用重典治国。 “大臣专擅选官 律例在规范人事的选用、惩戒滥举滥设等方面起了重要 的作用。对于“专擅选官罪的惩戒之重，使大臣不敢越雷池一步，明清两代， 大臣因“专擅选官罪”受到弹劾者并因此丢官丢命者也有之。在派系斗争中，“专 擅选官罪也经常成为铲除对手的工具，君主也常常用“专擅选官罪”铲除权 臣，来达到维护皇权，防止党争的目的。但是到了清朝的末年，由于局势的变 化，内内忧外患不断，严格控制的选官制度已经不能适应当时的需要，所以保 举制度作为一个突破，弥补了正常的选官制度的不足，而统治者担心的事情却 因此而发生了，由于在选官上大臣的自由裁量权限的增大，造成官员团体和地 方势力做大，最终葬送了清王朝。 本文在考证“专擅选官罪的形成与发展的基础上，对清代选官制度的发 展变化进行分析。综观既有的研究成果，除了有少数文章提到此律，简述该律 的内容之外，对于此律的形成、条例的内容及出现时间，鲜有提及者，更谈不 上进行系统的分析。本文在对明清“大臣专擅选官 罪的产生、发展和完善过 程进行系统的梳理，特别是通过对“例的内容及出现时间进行考证，对于罪 名的研究没有落脚在司法制度上，而是研究律条对选官制度的影响，以选官制 度的变化去透视律条的变化，意在分析代清代“大臣专擅选官”罪的基础上， 勾画出选官制度演变进程。法律与政治、社会密切相关，因此一定的机构设置 与之相伴，并在一定程度上影响、乃至规范官员们的活动。本文根据清代特定 的政治、社会、经济背景，结合具体个案分析，从中央与地方的互动出发，重 点考察“大臣专擅选选官”罪的实施状况，根据当今清史的分期，把“大臣专 擅选官罪的执行分成鸦片战争之前和鸦片战争之后两个时期选取年羹尧和袁 世凯两个不同的案例，从中把握时代的特点和法律本身的变化演变规律。最后 将其作为一个视角去分析清朝政治史的特点，“管中窥豹，见其一斑”。对于清 代部族政治和皇权专制的双重特点以及清代对于政治制度的创新发展以及权术 的应用制度化的特点都能够在律例的变化中得以反映，理解清代政治制度的基 础上，总结得失利弊。 关键词：专擅；保举；个人集团 a b s t r a c t a b s t r a c t t h em i n i s t e r sa u t o c r a c yi ne l e c t i o no fs t a t e ss e c r e t a r y i so n ei m p o r t a n tp a r t o fo f f i c i a ll a w so fm i n gd y n a s t y i tr e f l e c t sz h uy u a n z h a n g si d e ao f c o n t r o l l i n go f c h a o si nt h ec o u n t r yw i t t lh a r s hc o d e ”t h ee m p e r o rw o u l dp r e f e rt og o v e r nt h e c o u n t r yw i t hh e a v yp e n a l t i e si nv i e wo ft h ed e m i s eo ft h ey u a nd y n a s t y t h el a wo f m i n i s t e r sa u t o c r a c yi ne l e c t i o no fs t a t e ss e c r e t a r y ”p l a y e da n i m p o r t a n tr o l ei nt h en o r mo fp e r s o n n e ls e l e c t i o n ，d i s c i p l i n es e t t i n g s a n d0 v e i - e l e c t i o n s f o ri t ss e v e r ep u n i s h m e n t , t h em i n i s t e r sc o u l dn o td e v i a t ef r o mt h el i m i t sa l i t t l e i nt h em i n ga n dq i n gd y n a s t i e s , t h e r ew c t em a n ym i n i s t e r ss u b j e c t e dt ot h e i m p e a c h m e n ta n dl o s tt h e i rl i v e sb e x 7 a n s eo ft h el a wo f m i n i s t e r sa u t o c r a c yi n e l e c t i o no fs t a t e ss e c r e t a r y ”i nt h ef a c t i o n a ls t r u g g l e ，t h ec r i m eo f a u t o c r a c yi n e l e c t i o n ”o f t e nb e c a m eat o o lf o rt h ee r a d i c a t i o no fo p p o n e n t s , a n dm o n a r c h su s u a l l y u s e di tt oa c h i e v et h ep u r p o s eo fm a i n t e n a n c eo fi m p e r i a lp o w e r ，p r e v e n t i n gt h e p a r t yb ye r a d i c a t i n gt h em i n i s t e r ss op o w e r f u l b u ti nt h el a t eq i n gd y n a s t y ，d u et o t h ec h a n g e si nt h es i t u a t i o n , w i t l lc o n s t a n ti n t e r n a la n de x t e r n a lp r o b l e m s , t h es t r i c t l y c o n t r o l l e ds y s t e mo fe l e c t i o nc o u l dn o ta d a p tt ot h en e e d sa tt h et i m e ，a n dt h es y s t e m p l a y e dt h er o l ea sab r e a k t h r o u g ht om a k eu pf o rt h en o r m a ls y s t e m b u ts o m e t h i n g t h er u l e r sf e a r e dh a dt a k e np l a c e a sar e s u l t ，o f f i c i a l sa tt h ed i s c r e t i o no ft h e s e c r e t a r yo fs t a t e sa u t h o r i t yi n c r e a s e d ，r e m l t i n gi nt h ee n h a n c i n go fg r o u p s a n d l o c a lo f f i c i a l s f o r c e , a n du l t i m a t e l yp u ta ne n dt ot h eq i n gd y n a s t y t h ep a p e rw i l ld i s c u s st h ef o r m a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ec r i m e , a n d a n a l y z et h ed e v e l o p m e n ta n dc h a n g e si nt h es y s t e mf o rt h eo f f i c i a le l e c t i o ni nt h e q i n gd y n a s t yo nt h i sb a s i s l o o k i n ga tt h ee x i s t i n gr e s e a r c h ，i na d d i t i o nt oas m a l l n u m b e ro fa r t i c l e sm e n t i o n e di nt h i sl a w , t h e r ef e wp e r s o n sw h or a r e l ym e n t i o n e d t h ec o n t e n t , t h ef o r m a t i o n ，t h et i m eo ft h i sl a w , l e ta l o n eas y s t e m a t i ca n a l y s i s t h i s a r t i c l e w i l ld i s c u s st h eg r i m eo f m i n i s t e r s a u t o c r a c yi n e l e c t i o no fs t a t e s s e c r e t a r y ”0 ni t se m e r g e n c e , d e v e l o p m e n ta n di m p r o v e m e n ti nt h em i n ga n dq i n g d y n a s t i e s ，t h i sa r t i c l ew i l ld i s c u s s 也eo i m eo f “m i n i s t e r sa u t o c r a c yi ne l e c t i o no f s t a t e ss e c r e t a r y ”o ni t se m e r g e n c e ，d e v e l o p m e n ta n di m p r o v e m e n ti nt h em i n ga n d q i n gd y n a s t i e s ，p a r t i c u l a r l yt h r o u g ht h e ”o a s e s ”a n dt h ee m e r g e n c eo ft h et i m e t h c s t u d i e sh a v en o ts e t t l e dt h ec h a r g e si nt h ej u d i c i a ls y s t e m ，b u tr e s e a r c ha r t i c l e0 nt h e e l e c t i o nl a wo ft h ei m p a c to ft h i ss y s t e mi no r d e rt oc h a n g et h ee l e c t i o ns y s t e mt ot h e o f f i c i a lp e r s p e c t i v eo ft h ec h a n g e si nl a w , i n t e n d e di nt h ea n a l y s i so nb e h a l fo ft h e q i n gd y n a s t y ，i no r d e rt ol a y so u tas y s t e mf o rt h ee v o l u t i o no ft h ep r o c e s so fo f f i c i a l e l e c t i o n l a wa n dp o l i t i c s ，i sc l o s e l yr e l a t e dt ot h ec o m m u n i t y , 5 0i tm u s tb e a s s o c i a t e dw i t ht h ei n s t i t u t i o n a ls e t u p ，a n dt os o m ee x t e n tt h ei m p a c to f , a n de v e n r e g u l a t et h ea c t i v i t i e so fo f f i c i a l s i nt h i sp a p e r ，b a s e do nt h eq i n g - s p e c i f i cp o l i t i c a l ， s o c i a l , e c o n o m i cb a c k g r o u n d , c o m b i n e dw i t ha n a l y s i so fs p e c i f i cc a s e s , f r o mt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e nc e n t r a la n dl o c a lg o v e r n m e n t s , t h ef o c u so fi n v e s t i g a t i o n ，a n dt h e s t u d yw o u l dm a i n l yf o c u s e do nt h es t a t u so fi m p l e m e n t a t i o no ft h el a w h i s t o r yo ft h e q i n gd y n a s t yi np h a s e si na c c o r d a n c ew i t ht h el a w , t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec r i m e c o u l db ed i v i d e di n t ot w op e r i o d s ：b e f o r et h eo p i u mw 甜a n dt h eo p i u mw 甜a f t e r a n d r e s p e c t i v e l y , t h ep a p e rs e l e c t st w od i f f e r e n tc a s e s , o n ei sy u a ns h i k a i ，t h eo t h e r n i a ng e n g y a o , i no r d e rt og r a s pt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h et i m e sa n dc h a n g e si nt h e l a wi t s e l fe v o l u t i o na n dt oa n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ep o l i t i c a lh i s t o r yo ft h e q i n gd y n a s t yt oa n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ep o l i t i c a lh i s t o r yo ft h eq i n g d y n a s t y ，h a v i n ga l i m i t e dv i e wo fi tc o n j u r eu pt h ew h o l e t h i n gt h r o u g hs e e i n gap a r t o fi ta n dg e t t i n gar o u g hi d e ao fi t 啊1 eq i n gd y n a s t yi m p e r i a la u t o c r a t i ct r i b a l p o l i t i c sa n dt h ed u a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep o l i t i c a ls y s t e mo f t h eq i n gd y n a s t yf o rt h e i n n o v a t i v ed e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o no fp o w e rc a nb ec h a r a c t e r i z e db yt h e i n s t i t u t i o n a l i z a t i o no ft h ec h a n g ei nt h el a wt or e f l e c t , u n d e r s t a n dt h ep o l i t i c a ls y s t e m i nt h eq i n gd y n a s t yo nt h eb a s i so ft h es u m m a r yo fg a i n sa n dl o s s e st h ep r o sa n d c o n s k e yw o r d s ：a u t o c r a c y s e n ta n de l e c t i o np e r s o n a lg r o u p i i i 目录 目录 第一章导论l 第一节研究的对象和范围1 第二节研究“大臣专擅选官罪的现实意义2 第三节国内外研究现状3 1 3 1 国内学者的相关研究3 1 3 2 目前研究的特点6 第四节创新点及研究方法7 第二章“大臣专擅选官罪的渊源9 第一节“大臣专擅选官罪”的出现。9 2 1 1元代末年的权臣擅权和对明王朝的启示。l o 2 1 2 朱元璋的“重典治吏”的思想及其在法律设计中的应用1 2 2 1 3 明“大臣专擅选官”罪的作用和特点1 6 第二节清代对“大臣专擅选官”罪名的承袭。1 7 2 2 1 对大明律承袭的必要性。1 8 2 2 2 对大明律承袭的可行性。2 0 2 2 3 清朝统治者的用人思想2 l 第三章“大臣专擅选官”律例和配套制度2 4 第一节“大臣专擅选官”律例。2 4 第二节与“大臣专擅选官”相关的政治制度2 5 3 2 1考绩制度。2 5 3 2 2 监察制度2 7 3 2 - 3 保举制度2 8 第四章“大臣专擅选官 罪的案例分析。3 2 i v v 3 2 3 5 4 0 4 2 4 6 4 7 必要的。所以统治者在法律和政治制度的设计以及人事安排、权术运用多方结 合，以达到其双重目的。 “大臣专擅选官一是大明律吏律当中重要的一条，它体现了朱元璋 “治乱邦用重典 的思想，朱元璋有鉴于元代的覆败，用重典治国。 明太祖“重典之治”的一个出突出特点是“重典治吏”，他颁布大诰警 醒官吏。并亲自主持编订并于洪武三十年颁行大明律，里面规定了官吏的犯 罪与重刑处罚。 明太祖“重典治吏在大明律中有充分的反映，如大臣专擅选官罪、 滥设官吏罪、官员赴任过限罪、擅勾属官罪、奸党罪、交结近侍官员罪、上言 大臣德政罪等等，其中对官吏擅权失职、相互交结和贪赃受财，惩治尤为严苛， 这较唐朝为过重。其用意在于猜防大臣，不让他们稍有专擅之意。大臣奸党擅 权，对专制皇权是个极大威胁，自秦汉以来历朝皇帝对此都防范甚严。史学家 吴晗所认为的，明太祖是具有雄心的政治家，他不肯让别人分享自己的权力。 所以大明律重惩“专擅之罪，完全适应朱元璋集权统治的需要。朱元璋 的这一系列行动，自然促成了明代高度的中央集权的君主专制制度的建立，但 在另一方面，治狱之吏，务趋求皇帝旨意，辗转株连，至于数万，又充分暴露 出专制主义君主集权政治残暴的一面。 “大臣专擅选官律例在规范人事的选用、惩戒滥举滥设等方面起了重要 的作用。对于“专擅选官罪”的惩戒之重，使大臣不敢越雷池一步，明清两代， 大臣因“专擅选官罪”受到弹劾者并因此丢官丢命者也有之。在派系斗争中，“专 第一章导论 擅选官罪也经常成为铲除对手的工具，君主也常常用“专擅选官罪铲除权 臣，来达到维护皇权，防止党争的目的。但是到了清朝的末年，由于局势的变 化，内内忧外患不断，严格控制的选官制度已经不能适应当时的需要，所以保 举制度作为一个突破，弥补了正常的选官制度的不足，而统治者担心的事情却 因此而发生了，由于在选官上大臣的自由裁量权限的增大，造成官员团体和地 方势力做大，最终葬送了清王朝。 清代是少数民族入住中原的王朝，为了保持他统治的稳定，所以采用汉族 制度，其政治和法律制度基本上承袭明王朝，但是同明王朝相比，有保留了本 民族的特色，有些地方使用双轨政治，其政治史和法律制度的变革具有其特殊 性。 首先，清朝政治史、制度史变动性比明朝大。清朝的历史比明朝更具有变 动性，并且面临很多新的情况，如早期少数民族政权的性质、晚期的半殖民地 性质，而制度的变化更加多样，辅政的核心机构从议政王大臣会议到内阁，再 由内阁到军机处，最后清末新政废除军机处设立责任内阁，所以整个清王朝的 宰辅机制从议政王大臣会议与内阁双轨制到议政王大臣会议、内阁、军机处三 轨制再到军机处内阁双轨制最后还出现了责任内阁的单轨制，在这种情况下， 具有专擅能力的大臣的身份也在不断变化。对于案例的选取也是考虑到了清代 政治史的变动和制度是的变化。 其次，相比于明朝清朝法律体系更具有完备性。清律承袭并发展了明律， 它相对于明朝的法律体系更具有完备性，形成了律、条例、会典、则例、事例 的体系，从其中可以看出整个律条的变化发展的轨迹，得出有意义的结论。相 比于明朝，研究清朝的一手资料更加丰富，除了官方正史之外，还有大量文集、 野史、方志之及私家著述，而明朝相关的资料已经遗失或者毁坏，仅仅依靠官 方的正史记载，难以全面地把握问题。 第二节研究“大臣专擅选官捧罪的现实意义 “大臣专擅选官 罪在不同的历史时期具有不同的特点，所以对于“大臣 专擅选官罪”进行分期研究是很有必要的。本文尝试通对“大臣专擅选官 罪 的产生、发展及演变过程的综合考察，结合不同时期的个案分析，在加强对清 代对官员惩戒具体情况了解的同时，在权衡利弊得失的基础上，以解决以下几 2 第一章导论 个现实问题： 首先，反腐倡廉的过程中仅仅有重典是不够的。人类社会的历史也是一部 与贪污腐败现象斗争的历史，为肃清贪污，树立廉洁的吏治，历朝的政治家可 谓用尽了心机，但概括起来不外乎两种方法，其一是高薪厚禄，其二是严刑峻 法。厚禄的典型例如宋，严刑的代表譬如明初。对于当今的廉政建设和约束官 员的行为，需要的是高薪养廉还是严刑峻法? 其次，严刑峻法在当代的文明社会中还具有合理性。“大臣专擅选官”罪是 出现在权力私有的传统社会，作为一种私产，用严刑峻法去保护它不受侵害虽 然带有血腥和残酷的味道，但是可以理解，是具有一定的合理性的。在当今社 会当中，我们面对的是公共权力，即使对一些现象深恶痛绝。但是文明的社会， 人权受到保护，还需不需要严刑峻法的存在，法律的目的是惩恶还是保善? 这 是一个需要解决的问题。 再次，法律、制度和社会的发展需要同步性。法律的设计和制度的安排以 及社会的发展是需要同步性的，仅仅有良好的立法，而没有相关的政治制度配 合，是不能达到预期的目的，而是法律沦为一纸空文。而法律的设计以及与之 配套的制度脱离社会发展的实际，特别是在一个非法治的社会环境中，为了保 持社会的稳定，牺牲的往往是法律的尊严和制度的稳定性。 此外，一法立、必有一弊生，怎样在立法的同时摒弃弊端。“大臣专擅选官” 罪是防止奸党出现而设立的，具有讽刺意味的是，在清代某写情况下，他恰恰 成了大臣们派别斗争挤到对方的一把利剑。所以，一法立必有一弊生，如何在 使立法达到预期的目的有做到副作用减到最小，也是值得考虑的问题。 第三节国内外研究现状 1 3 1国内学者的相关研究 1 主要的论著 相关的论著主要是对清代的文官制度的研究，如官员的选用、管理，以及 政治体系的运作，另外对于清代政治史的的总体把握和研究，以及断代研究和 相关人物的研究。 如钱穆中国历代政治得失对于清代的政治特点有了一个明确的概括， 3 第一章导论 两大特点：一是部族政治，二是权术的运用而多于制度的构建。这两个特点为 清代政治的总体情况奠定了基调，为以后的研究有了一个方向性的把握，另外 他明晰区分了清代文官制度当中的权术、人事和制度三个层面的内容，对于文 章的写作有较大的启发。柏桦明清州县官群体，对于地方官员特别是州县官 身边的亲信的选用、驾驭作了系统的分析和论述，分析以动态的政治过程为主。 这样更能够由小见大窥见清代政治过程的全貌。艾永明清代文官制度从入 仕到致仕等环节对清代文官制度进行了介绍，但缺少评述性的内容。清代科举 家族和明清江南望族与社会经济文化论述了科举家族的形成及其对各个 方面的影响，其中关键是对于政治的影响，如与官僚体系之间的相互关系等等。 对于政治人物的研究方面，如周远廉乾隆皇帝大传和戴逸乾隆帝及 其时代，这些研究论著，均试图从总体上把握乾隆皇帝一生及其时代的特征。 此外，高翔康雍乾三帝统治思想研究一书，更对康雍乾三帝统治思想的主 要方面进行分析比较，探索其形成的原因，提出了一些有价值的新见解。何龄 修、张捷夫主编的多卷本清代人物传稿一书涉及乾隆朝之前的各方面代表 人物，是清代人物研究中的重要成功著述。 2 论文 ( 1 ) 对于相关律例和司法制度的研究 对于清律和司法制度的研究很多，但是其中涉及“大臣专擅选官罪得研 究不是很丰富，相关的论著有柏桦先生、高进明清“滥设官吏 罪认为“滥 设官吏罪是明代确立的罪名，清朝因之。“滥设是与“额设”相对的，“额 设”是制度上允许的额定员额，由朝廷人事主管部门按缺铨选委署，是职官管 理制度的重要构成。“滥设则是制度上不允许的，是所谓定编之外的官吏，不 经朝廷人事部门或主管部门按缺铨选委署，则属于犯罪。理清“额设与“滥 设”的关系，分析各种各样“滥设官吏”罪的案情及千变万化的情节，则是本 文的重点内容。马薇薇试论清代的例对明代的例之继承 ( 燕山大学学报) 2 0 0 3 年第2 期) ，通过考证与比较明清律例条文及注释，探讨明例与清例之继承 关系。 ( 2 ) 对于选官制度的研究 卢明中国古代行政官吏选用规制特征论( 辽宁大学学报2 0 0 7 年第1 期) 认为，选用什么样的官吏和怎样选用官吏，对于政权治理的实现和延续具 有重大作用。吴仁安明清庶吉士制度对比研究( 社会科学战线1 9 9 7 年第 4 第一章导论 2 期) 一文，分析了清朝科举的“分省取士 和“分民族取士的特点。宋元强 清代的科目选举与竞争机制( 中国社会科学1 9 9 3 年第2 期) 一文则对清 代5 7 名状元进行抽样调查，分析了清政府为保证科举的公正性而采取的诸多措 施及其原因。艾永明清代文官考绩制度及其实施情况( 法制与社会发展) ) 2 0 0 3 年第5 期) 认为，清代考绩制度未曾间断，而且在很长时间内较好地正常施行。 考绩中出现的最突出问题，一是举劾失衡，二是迎承为上。岑大利清代官员 补缺制度研究( 清史论集庆贺王钟翰先生九十华诞) ，探讨了清代官 缺的产生与补授方式。 对于督抚手中的用人权的研究文章也很丰富，比如关于保举制和任差制的 研究。这方面的文章有，魏光奇的清代州县官任职制度探析附论中国传 统政治中的地方行政首脑权力制约( 江海学刊2 0 0 8 年第1 期) 介绍了清代 对州县官的任职定有的制度，知州由现任官员升任、调任，知县则大部分由进 士、举人、贡生、吏员和捐纳人员除授；通过划分题缺、调缺、选缺等实现吏 部与各省督抚之间的权力划分；州县官出缺后，新官通过委代、委署和补授等 三种方式继任，任职程序和资格均有定制。有清一代，督抚采取各种手段破坏 定制，实际上主导了州县官的任用，通过清代州县官任职制度的运作可以看出， 中国传统政治对于地方行政首脑的权力进行制约具有合理性，但由于缺乏合理 的地方分权制度，这种制约难以奏效。沈凌保举连坐制度的现代价值( 法 制与经济，2 0 0 7 年第1 2 期，总第1 5 9 期) 中肯定了“保举是中国古代封建 社会保证官员质量的重要方式之一。统治者对“保举”规定了严格的责任制度， 即“保举连坐”“保举连坐 不仅在一代王朝发挥着重要的作用，对当今社会 官员的任用选拔仍有重大的借鉴意义。他主要从价值层面对“保举制度作了 评述，而较少把它放到文官制度的整体中去考虑，难以把握全貌。胡新良、王 晓东古代荐举连带责任制度价值探析( 法制与社会，2 0 0 8 年第1 期) ，则 认识到了荐举制度具的有先天局限性。苗月宁清代督抚保举藩臬现象探讨 ( 理论学刊，2 0 0 8 年1 月，第1 期，总第1 6 7 期) ，认为保举权是清代督抚参 与国家用人决策的一种表现形式，以往对督抚保举权的体现，而史学界往往着 重于督抚对地方道府以下官员的保举，却忽视了督抚保举藩臬这一地方大员的 现象。督抚保举藩臬各有利弊，不能作简单化的看待。王志明清代督抚保题 绿营武官的人事权( 安徽史学，2 0 0 5 年第5 期) ，论述了清代督抚对绿营武 官的保题制度错综复杂的情况，并试图进行分类梳理，以阐明督抚选用武官的 5 第一章导论 职能与作用。苗月宁清代咸同年间两司选任制度探析( 历史教学2 0 0 7 年 第1 2 期，总第5 4 1 期) 中认为咸丰、同治年间是清代一个非常特殊的时期。在 这个时期，内有以太平天国为首的农民运动，外有英法发起的第二次鸦片战争。 面对这种情况，政府不得不调整原来布政使和按察使的选任政策，而这种政策 的转变，对地方统治及官员的选用也产生了一定的影响。尚诤简议中国古代 行政中的任差制( 河北经贸大学学报( 综合版) ，2 0 0 7 年1 2 月第7 卷第4 期) 从任差制的角度研究，认为任差制是中国古代官僚行政制度中的一个非常 重要的现象，这一现象未能被深入研究。任差制补充了正式官制的不足，可是 与正式官制相矛盾。任差制也有着提高行政机动性的特殊作用，也对正规官制 有着侵蚀和瓦解的作用。祁美琴关于清代榷关、差官问题的考察( 2 0 0 3 年清 史研究6 4 期) ，通过梳理有关清代榷关官员身份职责的规定及变化，探讨其在 选拔任免中的一般与特殊关系。刘风云清康熙朝捐纳对吏治的影响( 河南 大学学报2 0 0 3 年第6 1 期) 认为，捐纳造成了官僚体制与官吏铨选的混乱，为 吏治腐败创造了条件。王志明雍正朝文官保举和题补制度( 清史研究2 0 0 3 年第6 1 期) 认为，雍正朝的文官保举和题补制度，加强了督抚和部臣的人事权， 同时严格了保题者的连带责任。 远藤隆俊下愚不移( 东北大学东洋史论集2 0 0 1 年第8 期) 对完全成 了雍正帝呵叱对象的朱批谕旨中出现的范时绎进行了考察，作者指出，雍 正之所以对范时绎采取如此的态度，其背景在于范本人对奏折制度的不适应和 执政上的失误等个人原因，还有一点就是雍正在年羹尧事件后对汉人八旗信赖 的降低。 1 。3 2 目前研究的特点 通过上述的介绍我们可以看出，但仅对于“大臣专擅选官 罪以及相应的 制度的研究基本上停留在对某一层面，而没有将各个层面统一而贯之，进行多 角度多侧面的研究。其次，研究的领域也基本上停留在对不同的环节的研究上， 如单就科举问题、保举问题或者文官的管理问题进行研究，缺少各个环节之间 的统合，难以对其进行一个宏观的把握。第三，对于研究的方法上，多为静态 上的法理的研究，停留在法律的规范和制度的设计上，而缺少动态的过程研究。 第四，在研究的视野上，往往是就事论事，缺少比较，而难免有“不知庐山真 6 第一章导论 面目，只缘身在此山中 的特点。“大臣专擅选官律是为了规范清代的文官制 度一条律法，仅仅研究律条本身或者是离开律条去研究文官制度都是不全面的， 在研究的过程中必须要把两者结合在一起，才能得出深刻的结论。 第四节创新点及研究方法 本文在考证“专擅选官”罪的形成与发展的基础上，对清代选官制度的发 展变化进行分析。综观既有的研究成果，除了有少数文章提到此律，简述该律 的内容之外，对于此律的形成、条例的内容及出现时间，鲜有提及者，更谈不 上进行系统的分析。本文在对明清“大臣专擅选官罪的产生、发展和完善过 程进行系统的梳理，特别是通过对“例的内容及出现时间进行考证，对于罪 名的研究没有落脚在司法制度上，而是研究律条对选官制度的影响，以选官制 度的变化去透视律条的变化，意在分析代清代“大臣专擅选官”罪的基础上， 勾画出选官制度演变进程。法律与政治、社会密切相关，因此一定的机构设置 与之相伴，并在一定程度上影响、乃至规范官员们的活动。本文根据清代特定 的政治、社会、经济背景，结合具体个案分析，从中央与地方的互动出发，重 点考察“大臣专擅选选官 罪的实施状况，根据当今清史的分期，把“大臣专 擅选官罪的执行分成鸦片战争之前和鸦片战争之后两个时期选取年羹尧和袁 世凯两个不同的案例，从中把握时代的特点和法律本身的变化演变规律。最后 将其作为一个视角去分析清朝政治史的特点，“管中窥豹，见其一斑”。对于清 代部族政治和皇权专制的双重特点以及清代对于政治制度的创新发展以及权术 的应用制度化的特点都能够在律例的变化中得以反映，理解清代政治制度的基 础上，总结得失利弊。 本文将坚持以马克思主义的历史唯物主义贯穿始终，综合利用政治学、历 史学、社会学以及法学的研究方法。在整理、分析和归纳史料的基础上，运用 法学的“实证分析法”，对法条进行梳理。法律实证主义“反对形而上学的思辨 方式和寻求终极原理的做法，反对法理学家试图辨识和阐释超越现行法律制度 之经验现实的法律观的任何企图 。因此，必须在坚实的资料基础上，开拓研 究视角，从政治学的体制、过程研究，以及社会学、心理学的既有成型理论， ( 美】e 博登海默著，邓正来等译，法理学法哲学及其方法，华夏出版社，1 9 8 7 年版，第1 2 2 页。 7 第一章导论 对制度的运作和法律的实施，进行从微观到宏观的发现，以及从静态到动态的 研究，以实现分析的科学性。 对于中国政治制度史的研究，不该仅仅从制度本身来看，而该会通着于此 制度相关的一切史实来研究，这是因为，制度必须针对当时的实际情况来设立 而运用，但研究制度本身不贯通之于当时的事实，边看不出该项制度在当时的 实际影响。二是因为每一项制度自起开始到终了，在其过程中不断有变动，由 修改。历史上的记载，往往以某一制度之标准的一段落来作研究，其实每一制 度永远在变动中，不配合当时的史实，便易于将每一制度的变动性忽略了，而 误认为每一制度是凝滞僵化，一成不变的存在。 对于中国政治制度的研究，必须明白在此制度背后有一套思想与一套理论 的存在。中国自秦代以来形成了士人政府，许多学者极少纯粹地讲政治理论， 而是参与了政治实践，他们所抱负的多少可以在政治上有所舒展，所以政治制 度的背后都潜伏着一套思想理论的存在，所以，中国的一步政治制度史，却是 一部很好的政治思想史的材料，所以在研究的过程中结合制度史和思想史是很 重要的。 8 第二章“大臣专擅选官罪”的渊源 第二章“大臣专擅选官罪 的渊源 “大臣专擅选官”是明、清律关于严禁臣下结党和内外官交结的“奸党 罪专条。有明以前，历代律文中均未设。明太祖朱元璋吸取历代、特别是唐、 宋、元三代臣下结党、皇权旁落的教训，于洪武( 1 3 6 8 - 1 3 9 8 ) 年问多次颁布禁 止大臣朋党诏令，并在大明律中创设了奸党专条，对违反者施行了严厉的 处罚。 第一节搿大臣专擅选官罪一的出现 大明律“好党”条规定：“凡好邪进谗言左使杀人者斩。若犯罪，律该 处死，其大臣小官巧言谏免，暗邀人心者，亦斩。若在朝官员，交结朋党，紊 乱朝政者，皆斩，妻子为奴，财产入官。若刑部及大小各衙门官吏，不执法律， 听从上司主使出入人罪者，罪亦如之。若有不避权势，明具实迹，亲赴御前执 法陈诉者，罪坐奸臣。言告之人与免本罪，仍将犯人财产均给充赏，有官者升二 等，无宫者量与一官，或赏银二千两。除“奸党”罪本条外，明律吏律职制门 下的一些条款也有惩治奸党的规定。如“交结近侍官员 条规定：“凡诸衙门官 吏，若与内官及近侍人员互相交结，漏泄事情，夤缘作弊，而符同奏启者，皆 斩，妻子流二千里安置。 为了防止大臣私人荐引，结党营私，于是出现了“大臣专擅选官 专条的 规定：“凡除授官员，须从朝廷选用，若大臣专擅选用者斩；若大臣亲戚非奉特 旨，不许除授官职，违者罪亦如之。”可见“大臣专擅选官是奸党罪的分条， 其目的和奸党罪是一样的。 清代的刑部尚书薛允升在唐明律合编中曾经说到“选官系吏，兵部执 掌，此大臣不知何所指，似系在罢中书省以前，非后来之所谓吏、兵部堂官也， 而专擅选用即拟斩罪未免太严，且与滥设官吏罪不无抵牾，下层面谕云云，亦 不明显。筏释谓在御前面听宣谕，差遣外出公干，及改除外任也，并云，此与 刑律诈称避难罪有不同者，以君命为重耳，而其实皆违制罪也，具照违制罪定 拟，似尚可行，又何必多立此等专条也，唐律无文，最为得体”。 9 第二章“大臣专擅选官罪”的渊源 明代的吏治之严、律文规定之苛刻，乍看起来有点让人难以接受，但是仔 细分析，朱元璋制定这一法条有着其深刻的社会背景和个人的因素在里面。所 以要探究“大臣专擅选官罪的来由，首先要从元末明初的社会背景说起。 2 1 1元代末年的权臣擅权和对明王朝的启示 元曲当中有一首著名的小令，名为醉太平，其中写道： 堂堂大元，奸佞专权。开河变钞祸根源，惹红巾万千。官法滥，刑法重， 黎民怨。人吃人，钞买钞，何曾见。贼做官，官做贼，哀哉可怜。 这首脍炙人口的曲子就深刻的反映了元王朝末年的社会现实。 元朝作为蒙古贵族入主中原建立的大一统的王朝，国祚不足百年，虽没有 东汉、唐代等王朝的宦官之祸，根据元史记载“前世宦者之祸尝烈矣，元 之初兴，非能有鉴乎古者，然历十有余世，考其乱亡之所由，而初不自阉人出， 何哉? 盖自太祖选贵臣子弟给事内廷，凡饮食、冠服、书记，上所常御者，各 以其职典之，而命四大功臣世为之长，号四怯薛。故天子前后左右，皆世家大 臣及其子孙之生而贵者，而宦官之擅权窃政者不得有为于其间。可见怯薛制 度对于防止宦官专权是很有效用的。元朝也少有外戚之祸之类的肿瘤，但是它 没有解决好皇位的继承问题，导致了祸乱，更重要的是元代有权臣弄权的传统， 从开国时期的宰相阿合马“擢用私人，不由部拟，不咨中书。丞相安童以为言， 世祖令问阿合马。阿合马言：事无大小，皆委之臣，所用之人，臣宜自择。 。卢世荣“居中书才数月，恃委任之专，肆无忌惮，视丞相犹虚位也。左司郎 中周戴与世荣稍不合，坐以废格诏旨，奏而杀之，朝中凛凛 “桑哥既专政， 凡铨调内外官，皆由于己，而其宣敕，尚由中书，桑哥以为言，世祖乃命自今 宣敕并付尚书省。由是以刑爵为货而贩之，咸走其门，入贵价以买所欲。贵价 入，则当刑者脱，求爵者得，纲纪大坏，人心骇愕 。元朝末年更是“奸佞当 权”。伴随元王朝始终的吏治黑暗，导致“内政不举”，以致在施政上多有偏颇， 元顺帝君臣骄奢淫逸，大肆挥霍浪费，弄得国库虚竭，财政极度困难。为了弥 补财政亏空，元政府除了加重赋税以外，于至正十年( 1 3 5 0 ) 发行“至正宝钞 元史卷2 0 4 宦者传序，第4 5 4 9 页。 国 元史卷2 0 5 奸臣阿合马传，第4 5 5 9 页。 囝元史卷2 0 5 ，第1 7 3 0 页。 1 1 第二章“大臣专擅选官罪”的渊源 相国，徐达为左相国。吴元年命百官礼仪俱尚左，改右相国为左相国，左相国 为右相国。洪武元年改为左、右丞相。平章政事，从一品左、