（产业经济学专业论文）我国高新技术产业技术创新能力研究.pdf

i 喻尔游：ip r 1j 、7 严mi f 一论之 摘要 高新技术产, j i l l 发展进1 7 - i f _ 拨影响符我【q f 统产q k 的发展速度、产、i k 结 构的i j , ；t 情s t 。级披产! l k i i j 糨体竞争能j 。i f l m l 新技术产业技术创新! i ! i j 足保持发 展j 一力，在【日民经济中发挥良好作川的保证。存喇际竞争f1 髓激烈的肜势f ， 能仃捉l 龉商新技术，“、i k f l 1 综合竞争力，灭键收决于高新技术产业技术创新能 力。 论文从提升我旧高新技术产q k 技术创新能力的角度山发，在对我1 日高新 技术产业技术创1 7 能力现状分析的肚础t - ，建立了适应我l q 高新技术产业技 术创新能力评价的指标体系，并采j 】二 三成分分析的方法对我同高新技术产业 创新能力进行综合评价，t i i i i 我幽高新技术产：业技术创新能力不足的叫题。 论文最后卡 据国外高新技术产业技术创新的经验，并针对阻碍产业技术创新 的素，从政府职能、政策机制、人才队i 建设、创新支撑环境方面进行深 入分析，提出提升我i 问商新技术产q k 技术创新i i ) s 的对策。 关键词：高新技术产业：产业技术创新；创新能力评价 f 1 合；i 寅if r i 。j 、，f r 自l + 产f o 论艾 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c h i n d u s t r y h a sd i r e c t i m p a c tt os p e e do f c o n v e n t i o n a l i n d u s t r y , i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n ga n dp r o m o t i o n ，t h ei n d u s t r yo f o v e r a l lc o m p e t i t i o n b u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f h i g h t e c hi n d u s t r yi st ok e e p v i t a l i t yf o rg r o w t h ，b r i n g sf i n e e f f e c ta n dg u a r a n t e ei n t on a t i o n a le c o n o m y i t d e p e n d so nt h eh i g h t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yw h e t h e r c a ni m p r o v es y n t h e t i c a l l yh i g h t e c h i n d u s t r yc o m p e t i t i o nu n d e ri n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ec i r c u m s t a n c e s t h et h e s i sh a ss e to f ff r o m l i f t i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f h i g h t e c hi n d u s t r yi nc h i n a ，a n dh a sb u i l tt h es y s t e ma d a p t i n gt ot h ei n d e xt h a t o u rc o u n t r yh i g h - t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya p p r a i s e s ， a c c o r d i n gt oo b j e c t i v ea n a l y s i si nt h ec u r r e n ts i t u a t i o nt oh i g h - t e c hi n d u s t r y ，h a s a d o p tm e t h o do fp r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i st oc a r r yo u ta no v e r a l le v a l u a t i o n o nh i g h t e c hi n d u s t r yc a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no u rc o u n t r y ，t h e s i s a n a l y s e sa c t u a l i t yo ft h eh i g h t e c hi n d u s t r ya n do b s t a c l ef a c t o r so fl a c k i n g i n n o v a t i o no ft h eh i g h t e c hi n d u s t r yi nc h i n a a i 南t h e s i se x p l a i n st h em a t t e r a c c o r d i n gt oa b r o a dh i g h t e c hi n d u s t r ye x p e r i e n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n da n a l y s i so ff a c t o ro fb a f f l i n gi n d u s t r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a l s o a i m i n ga tt h eo b s t a c l ef a c t o r s ，t h et h e s i sb r i n g sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r ef r o m g o v e r n m e n tf u n c t i o n ，p o l i c ym e c h a n i s m ，p e r s o nw i t ha b i l i t ya n dc o n d i t i o no f i n n o v a t i o nl i f t i n ga b i l i t yo f t e c h n i c a li n n o v a t i o no f h i g h - t e c hi n d u s t r yi nc h i n a k e y w o r d s ：h i g h t e c hi n d u s t r y ；i n d u s t r i a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o n a l c a p a b i l i t ye v a l u a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：巫盟 日期：i m 年占月 沙日 ! 塑塑型! ：! 塑! 望! 竺兰 第1 章绪论 1 ，1 论文研究的背景及意义 1 1 1 论文研究的背景 在祭个”c 界经济发眨的历柑 1 ， 土术创新始终发托：了根小性的推动作j | j 。 对旧家而占，技术创新足k 族进步的炙魂，是i 目家兴旺发达的持久动力，是 经济发眨的必选之路。对于产q k 而苦，技术创新足保，掌发展活力，在田民经 济中发挥良好作用的保证。高新技术产业的发展进程r ( 接影响着我田传统产 、的发展速度、产业结构的渊整升级及产业的整体竞争能力。当时，在国际 竞争日益激烈的形势下，能否提高岛新技术产业的综合竞争力，天键取决于 高新技术产业技术创新能力。 我i 目的高新技术产业，自从实施“8 6 3 ”计划和“火炬”计划以来，有了 很快发艟，部分高新技术领域已处j 二1 1 日际先进水平或i i j m 、领先水平，部分高 新技术产品在旧际市场上具订较强综合竞争力，止逐渐形成产业规模。但从 2 0 0 2 年以来，世界经济的缓慢增k ，全球信息产业走势的低迷，对我固高新 技术产业发展产生了一定负影响平抑制。我 目住推进商新技术产业化、加 快提升高新技术产业技术创新能力，从而运用高新技术提升传统产业的发展 过程中面临着不利的国际环境，我l 司提升高新技术产业技术创新能力面l 临严 峻的挑战。 我凼高新技术产业发展中的主婴0 u 题是：高新技术产业规模小，除信息 产业外，还没有形成应有的规模经济，尤其足全国各地的高新技术产业山现 了一定程度的高水平的重复建设现象，产业趋同，特色不明显，产业发展的 比较优势没能得到充分发挥。导致这一0 u 题的t 要原足我1 日的高新技术产 、l k 创新能力小强，自 ：发胜能力较弱，原创性的科技成果较少。 同时任研究高新技术产业办【1 1 i 仃在的6 u 题足：对高新技术产业评价工作 、够系统伞m 。在高新技术产q k 评价卡竹胛中，基j 二对高新技术产品、食、i k 平产、i k 的认定j 评价一r 作已成为发眨1 1 新技术j “、i q t 篮支撑点，防】为对商 弱i 上术广：。饥、食、j k 平，“、门j l 。j 汁价i 作址作为发脞： 坜 上术j 。、j k f 一坫f i f | ： l ；if f lk ；们卜。7 f ? ，论艾 条f i ：干n 前提要求。但日前人们对离新技术嗣i 岛新技术产业的含义认u 小一敛， 尤j 没仃绍套针对高新技术产, i k 技术创新能力的仃效评价方法和体系。 产、j p 创新足增灶产业竞争力的经济发脞战略，“业竞争能力的抛l 岛必须 通过创新于段才能实现，高新技术住产, i k 中的应j 1 】，以及m 此带来的经济发 胜干岛新技术的进一步发胜都统于产业创新过程之l l 。也就足i _ 2 ，作为产 、l k 创新的技术层而，产q k 技术创新对产、i k 竞争力仃 艮大的影响作川。u | j 刚技 术创新的思想来指导产业的发展，采川j 上术创新战略，产业才能持续伙速健 康地发展。 产业技术创新能力的大小可以通过产业技术创新能力评价指标进行评 价，根据产业技术创新能力评价指标对我【离新技术广：业技术创新能力进行 评价，有利于进一步加深对我目商新技术产业创新能力状况的了解，从而有 效地提山提高其产业技术创新能力的对策，保持我国高新技术产业的快速发 眨。而日前，对于产业技术创新能力耍受剑产业内、外诸多因素的影响，对 十其评价指标，幽l = | 外还没有完杷的评价体系，许多指标主要川来评价企业 技术创新能力的大小，对产业技术创新能力的评价指标涉及较少j 二【f i 完整。 1 1 2 论文研究的意义 高新技术产业在拉动经济【! 【j 期增k 和带动吲民经济【丈期持续稳定发展都 起到举足轻重的作用。i ：i 产业技术创新能力是带动高新技术产业怏速发展的 主要支撑点和推动力量。刚此对高新技术产业技术创新能力的研究不仅具有 理论意义，副时具有重大的现实意义。 第一，论文探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完薛产业技术刨新 能j 评估方法体系，运用主成分分析方法引入技术创新的综合分析和评估， 有利于推动技术创新评价方法的发腱。 第二，论文通过时产、f k 坯f 门技术创新能力分析，改汁i 1 3 一食j 五用于高 新技术产业技术创新能力的计价指标体系：并通过综合评价方法的运f j 实现 对高新技术产业技术创新能力逊行分析，进而为其他j “业技术创新能力的评 价提供一种思路：n 砷寸丑丑过时 新 上术广：q k 技术刨新能力的评价，加之对高 新 上术j 2 , i k 发j 搀现状的研7 e ，j 一求提升该j 1 , i k 上术创新能j 的方法埘策，从 1 愉，j ；| i w 凡? f l l j ! r 1 7 i m 提一； 该产、j t 在【t 经济，的橙体实力：j 叫时启发其他，“。业寻求提外产, i k 技 术创新能) 方法刈策提f i t f u l 飧。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 肘尚新技术。q k 内涵f 一研究。外对离新技术产q k j 体界定的方式主 要包括两类：o e c d 自i 织1 9 8 6 、1 9 9 2 年对高新技术产! j k 的界定主要立足于产 业，即卣接对i s i c 中各产、i 止的棚应指标值进h n 刖：美则是立足j 二产品进 行界定，通过投入i 。山矩i 咋，根捌最终产品的所有投入品各相关指标进行合 并统计之后再判定。 美国劳工统计局的定义研究试制赞和科技人员与职j ：总数的比例，比整 个制造、l k 高出1 倍以上的产、j p ，即为高技术产业。美1 4 l 目屯科学财【卅的定义 为研究和开发赞h j 在销售额中所占的比重为3 5 以上，职： 中每干人中有2 5 人以h 的科学家雨l 高级r = 程帅的广：业，驯为高技术产业。美国商务部的定义 为研究开发费川在总附加值中所l i j 的比重为1 0 以上，而科学家和工程师在 总职丁= 中所占的比重为1 0 以上的产q k ，即为高技术产、业。美同学者纳尔逊c r ，n e l _ s o i l ) 在高技术政策的厄l q 比较一书中指 j j ：所岛技术产业是指那 些以大爵投入研究与发展资金，以及迅速的技术进步为主要标志的产业。 美国学者戴丝斯叙指山对，岛新技术企业的定义，主要依据两大特点：一 是号业技术人员的比重；一是销售收入中用于研究与发胜的投资比例高。这 两大特点又反映一个共同的洲豢，即知识密集，这是岛新技术产业的一个必 要成份，也是技术持续创新的必需。美国学者杜迪认为高技术布类可以定义 为体现高增k 率、高额的研究与开发费用、高附加价值、强烈的出口导向 和劳务密集的，卜产技术公r d 。 经济合作与发胜纠【织把r & d 密集度( r & d 经1 6 1 l j li 业总产值的比讴) 作为 界定尚新技术产q k 的标准，1 # i 1 对1 二其他制造q k 而言t - 彳j - 较高r & d 密集度的 产、l k 定义为高新技术产、i k 。 瞅盟科学 上术指标报告把f r 很高的纶济增k 二符平幻i 竞争能力，f i 较人的j 阢、i k i f j ，| i j _ j 时r j j 投入 j jj 昕仃邡i j 均水、州l q ! 航人制进、j k ， l 喻，j ：洱ip f 。j ：。f + 彻i ：f ? 7 沦正 化工产 制造, i k ，约一； 制造、j k ，汽车及岑部件；创造业，科学仪器制j 笠业等 八大产q k 作为技术带集掣或先导产：、。 丹宁( d u n n i f l g ) 和泼斯( p e a r c e ) 提了j j 亘过川二分法作为界定 ，j ：准的 方法，也就是r & d 资金密度超过2 8 的为i 衍新技术产, i k ，1 1 一2 8 为巾技 术产业，低于1 1 为低技术产业；德旧学者+ b a t h e l t ( 1 9 8 9 ) 以r & d 资金和人 员密度两个指标分圳高于制造q k 的平均值作为标准，界定火l i 硐i 加拿人的岛 新技术产。、世。e li m般采川f 均他的2 倍作为界定标准。 2 对企业层 上术创新能力的研究 p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 等人认为，技术创新能力是组织中的群体学习 能力。他们提出了判i 断组织技术创新能力的二三项基本原则：一是扩展。陀原则： 二足贡献性原则；三足模仿性原则。 k e s l e r ( 1 9 9 3 ) 等人认为技术创新能力足在创新过科中，在充分利用现代 信息l j 通信技术肚础上，不断地将知识、技术、信息等要素纳入生产过程中 所具f r 的一种能力。 克里斯蒂森( 1 9 9 6 ) 从企、世只是本体沦及能力本体论的角度j 发，把技 术创新能力定义为歼发新产品和新工芝的资源和才能，分解为科研能力、工 艺创新能力，产6 f - 创新能力干荚学设汁能力。 k 1 ；i n ( 1 9 9 8 ) 等人认为，技术创新t i e ) j 是一组能力的集台，可以用一个能 力网络图来衷征，即技术创新能力是综合的能力网络结构。他们对技术创新 能力进i ? 深入调矗研究基础上，通过聚类分析，找到各种能力的关系，并用 网络结构来表征技术创新能力。 全球竞争力报告2 0 0 1 2 0 0 2 ( 由世界经济论坛和美国哈佛大学l 纠m ：发展 中心合作完成) 认为，创新能力足指一个国家或地区作为政治和经济实体不 断产生仃商业意义f 内创新的潜力，它不仪反映已实现的技术创新水平，而且 反映一个l 吲家或j l h l x 为促进创新的环境所i 符的琏础条件、所进行的投资和 所实施的政策。 3 对产、l k 层技术创新能j 的f i j f 究 荚i i j 并私经济。学家熊彼特j 匕，创新小足独蕾市件，并儿不在时川j ：均 匀分斫j ，他们趋j 必肿成族地发乍。似他j f 没仃埘这止j 成肝发乍的创新之i h j 的j 上术纤济t 系边 j 1 9 j 确分析。 f 什，j ：濒1w ，：7 f l l j ! r 川、，论之 熊彼特首先从绛济学角度系统地提mj ，刨新胖论。根抛这一理i 仑r ，所指 的“创新”就足矬- 卜+ 种新的， 三，“：函数，也就址把灭r l 二产受豢羊n ，卜，一条件 的斩纰什引入到经济体系中。他同时认为创新是一个| j ：i ，# 吲素，经济发地也 足经济体系f 1 身内部具仃的创造性所导致的经济生活的一种变动。 熊彼特的创新蝴念- i 包含下列“种。f f f 彤：采用种新产- 锗：使用冲 j 所 的个，。办法；开发处新市场；使j j 一种新f 门供给) | 源：实现一项新的，。、i k 组织。从熊彼特的创新内涵来彳：i ，创新足一种生产过程，足以抢l 或丌僻i h 场追求经济效益为i 的的生产过程。由此可以说熊彼特创新的概念与产、f k 创 新的内涵是一致的。 英旧经济学家弗里曼则认为产业创新包扦技术和技能创新、产品刨新、 流挫创新、管理创新和市场创新。剐时通过埘电力、钢铁、石油、化学、合 成纤维、汽车、电f 和计算机等产业创新的实证研究，得出产业不同，产业 创新内容也不桐剧的结论。 美1 日学者厄特巴克( u t t e r b a c k ) 和艾f f l 纳两( a b e m a t h y ) 从7 0 年代起， 在考察了产品创新、工艺创新和产业组织之m 相互关系的堆础上提山了j 匕特 巴克一艾们纳j 可创新动态模犁即a u 模掣，揭示了二：者遵衙的觇律和彼此之间 的联系，指出他们在时间上的动态发腱影响荇产业的演化。 理论界还有把产业创新分为宏观和微观婀个层次，宏则层面的产业创所 就是一个国家产业结构转换的能力。微观层i n j 的产业创新就是企业开发新产 品和服务的能力，也就是哈梅尔和普拉哈拉德所讲的企业产业转犁的能i 以 及改造现仃产业的能力。微脱层师的产业创新包括熊彼特所讲的生产要袭的 新组合、弗里曼讲的产业创新、哈梅尔和昔 口哈拉德所指的企业产业转掣， 也就足企业创新朱来产业或改变现有产业结构的情况。 产q k 技术创新能力是中脱层f 1 的技术创新能力的表现。产业技术创新能 j 不t 社单足企业技术创新能j 的集成，两栉城人的驯白1 1 ：产业技术创新能 力包含制度创新。产业技术创新能力足指_ i l 亘过引入或开发新技术，摊动产业 发胜的能力。产业技术创新能力的大小主要取决于仓业技术创新能力，一j 时， 它还与产、啦内食、i k 州织 构、，“一1 舱i i i = 勾等。紧鬻川天。广：q k 技术创新能j 址一 个【q 家际竞争j 的核心。 价：j 寸ff 。f 凡。，椰lj ，f 一沦0 1 2 2 国内研究现状 1 肘 h 新技术j 。, i k 内涵的研究。在我陶， | 前采取的 - i 要足概括法，也 叫例举法即按技术类，州定义向技术，。业。中j 1 4 科技产：业公讥，的f 1 录包 t ： 微i 乜j ，科z 和i ur 信，以 上术产, i k ：，h l i j 科学硐航航天 上术；光i 乜子科z 平 光机l 乜。体化技术：，t - 命科学平1 17 扛物【稚技术：材 ： 科学莉1 新材料技术；能 源科学和新能源、岛效1 ，能技术：q | 态科学年环境保护技术；地球科学干海 洋i ：程技术：尽本物质科学平鼾。1 射技术；医药科学和! | 二物科学工程；其它的 新= 艺、新坎术。 田l = l 学者对高新 上术产业发腱筲仃关问题进ij ：研究时，一般是直观界定， 对高新技术产业严格界定的研究工作相对较少。蔡莉等在围外指标基础上， 结合我旧1 日情扩展了指标体系并设。斑相应的杖重，通过系统聚类方法，对我 国3 6 个i 卜止进行了界定。商观界定虽然具彳丁便利、产业与技术之间更为卣接 等特点，仉是主观性性，而目无法反映高新技术产业的重要特性h 】时域和地 域上的垌1 对性，例如汽乍制造业在荚j 朝甲i 已属于典刷成熟产q k 和传统产业， 而上海1 j 则将其列为在2 l 世纪重点发展的高新技术产业。而随着经济不断发 展，汽车制造工、在我i j 4 同样会成为传统产业。一j 是由于直脱界定获得的高 新技术产业与s i c 产业一般存在交叉天系，在进行产业发展研究时就会存在 数据统计口径不一、数据可获得- p # 卡对凼难的一系列问题。 高新技术产业严格界定，一般足以标准产业分类法( s i c ) 产业为依据。 首要的0 u 题足外延的确定：是否包括高新技术应用类产业。国内在实际操作 中一般采取赞同的态度，如深圳l i i 尚新技术企业认定暂行办法( 1 9 9 5 ) 明 确包括应用犁高新技术企业。 2 对企业层l 币技术创新能j 的 j f 究 他家螟认为技术创新是企、l k 家抓f i j 场的潜n ：街利机会，以获取商、j k 利 益为1 1 标，重新纠【织乍产条件利要柔，建立起效能殳强、效；棼蜓r 岛和费川巫 低的乍产经营系统，从n j 推新广。一、新的! 卜产办法、开辟新l i 场获得新 的原材料或j 仁成- 供给来源，建f 食、i k 新的组织，包括科技、组织、商, i k f n 金融等系列活动f 门综合过f 。 赵2 】洲( 1 9 8 4 ) 认为， 上术创新i 鼍j 址把科? 产z l lu ! 物化为定的1 k 知 w i ，】：澎f w 人。倾i7 ? f ? ，沦z 谚 平，e 产技术的能j 。尖立犬( 1 9 8 6 ) 认为技术创新能力是一种知t ! 的形成 平创造能力。 天士续从技术创新远i j 机制的们度，把技术创新能力定义为【 j 技术决策 能力、r & d 能力、实施能力、吱现能力与组织竹删能力等能 篮袭组l 成的综 合能力系统，并依赳- ；技术创新过稚的行个环1 7 对符个能力篮豢作进一步的分 解。 高建在。目食q 支术创新分析一书中认为技术创新能力足一个能力 组合j l c 念，可以把技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、 创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力等睦本能力。 许庆瑞认为技术创新能力泛指一种新思想的形成，得到利j h ) t - 生产出满 足市场用户需要的产品的整个过程。j “义上来看，技术创所f ：仅包括一项技 术创新成果本身，而且包括成果的推。、扩散和应用过程。 邹新月认为技术创新能力足集技术经济融f 一体，使得技术和经济彳丁机 结合、相互转化的一个过程。主耍是以市场为导向，研究市场的滞在需求， 去开拓新方法、新 ：艺、所产品，然后将他仃j 进一步产业化、商品化，最终 在市场上获取商业利润，取得良好经济效益的一系列过程。 3 对产业层【f f f 技术创新能力的研究 目l 前，国内天于产业技术创新的研究棚对较少。庄甲民、燕仰车等学者 认为所谓产业技术创新是指以市场为导向，以企业技术创新为肚础，以提高 产业竞争力为目标，以技术刨新在企业与企业、产业与产业之间的扩散为重 点过程的从新产品或新： 艺设想的产生，经过技术的发展、生产、商业化到 产业化整个过程的一系列活动的总和；另有一些学者认为产业技术创新足指： 对产业发展的共性技术、关键技术的研发干推j 一，是对在多领域内已经或未 来可能破j “泛应用，其研究成果可芡享并对整个产业或多个产业及食、业产生 深度影响的一类j r e 技术、关键技术的创研。 国内手伟啦抖k 删企、k 披术创新的l 体类，钽，提组合创新能力，u u 产品 创新能力、工艺创新能力之间的藕合状态及) 此；火定的系统的整体功能； 家科技部n 勺“技术刨新i ：作剁篮”巾，则把技术刨新能力界j 为创新能力、 决策能力、研究斤发能力、1 ：稚化能j 、乍，。：创j 点能力、1 j 场f i 销能力、升i 钞：伪- 湘f 惫j 嗣l 资溉 l 。f l l 5 f 危j 等。 二，j ：；奠1wj 、。m i j ir 纠? 嘣0 产, l k 上术创斩足以。般技术创新、企、l k 技术驯新为肛础，处要涉及技术 创新j 产、i k = ：j 升级的灭系、j j 产, l k t ij 织发腱变化的灭系、技术创新侄企业 之i tr 怫矿。q k 之r f d 扩散的过程。此产, i k 创新会更多f 门引发出组织创新、制度 创新、管s 4 1 c , i 新等。系列6d 题，进而在产! i k 层【f i 研，技术创新能力。 1 3 论文的研究思路与方法 1 3 1 论文的研究思路 本论文绕我l 目岛新技术产业技术创新能力这。核心0 d 题制定了一套 适合我吲离斩技术产业技术创新能力的评价指标体系，并采h 主成分分析方 法进行综合评价分析，来研究我【日高新技术产二业技术创新能力的发艘状况， 通过对我【日高新技术产业技术创新能力_ 4 ：足的6 u 题分析，同时在借鉴【目外经 验的基础t ，提山提升我【_ 日高新技术产业技术创新能力的对策。论文的写作 框架罔如下所示： l 喻尔泞i 柑j 、伸r f ? ，论乏 4 1 天胛论综述 上 我日 新投术产、i k 杜术创新能力虮状分析 图i i 论文研究内容的总体框架 1 3 2 论文的研究方法 1 定性分析与定量分析相结合。以系统科学的思想为指导来分析产业技 术创新能力的影响凶素，并研究影响凶素间的内在联系，确定其相互之1 日】的 重要度，探讨其星化和规范化的方法，将国外先进l = 1 4 家的聊f 究成果与我旧具 体。史勖：村1 结合，建立我l q 商新技术j 。、【k 技术创新能力评f 州内指# i ；体系。 2 动态分析。- j 静态分析十i i 结f i 。l i i ? 念分析足指考察研究刘琢侄某。目f 什 点上的脱缘和本质0 u 题，动念分析足指硼究桀一研究对缘| ；f i 卉l ”川的推移所 旺示来的种种发腱、演化的剧 杠。本文4 ：静态分析的琏础j ：，刖动态的指 ，j ：术体脱状i ：i 新技术- 。、j k 技术创新发脖晰况，弥补j ，静态研究的f ；足。 3 吱分忻浊j 胤范分析浊川结介。实计分忻i 二婴川符绐济脱象“足什 i 恬，j ：演i 。尸t j ：。7 砸卜7 0 沦业 么”，或刨 究札会所嘶临的经济n d 趣“实际上是如解决的”。也就地说，它 j 二婴通过埘历尘平现实的齿多王见缘平变化的t 体考察，从中总结仃灭的规 m 陀结论，并以此为拭础，形成仃天经济学说体系。规范分析足t p , f i j f 究经济 i 斤动“j 衄该足什么”或址研究礼会所肺l 的经济0u 题“戍该足怎f t 解决的”。 止帆足说，规范分析足以一定的价f “判断为壮础，逊 j ：研究，p 1 铪该怎样的 叫题。本文运朋实i e 分析硐1 规范分析的办法，以【d i j - j5 h - i j 灭州沦为依据，借 掺发达【q 家在发眨高新 上术产业技术创新能力方嘶的先进经验，综合论证， f ! 川；提升我旧商新技术产q k 技术创新能力的j l 有可操作性的思路j 对策。 1 4 论文创新点 1 本文在综合考虑影响我田高新技术产业技术创新发展的因鬃脏础上， 从仓l 新资源配胃能力、研究开发能力、创新资金支撑能力和创新产出能力四 个肌伍，设计了一套适合于我固高新技术产业技术创新能力评价指标体系， 使得评价结果更客观充分的表现高新技术产业技术创新能力的发j 隧水平。 2 根据对找旧高新技术产业技术创新能力现状的分析和该产q k 技术创新 能力不足的问题分析，从政府、政策机制、产业技术创新的人于1 j 人仉干支撑 环境四个方丽提出了提升我旧高新技术产、i k 技术创新能力的发腱对策，从而 对发腱我旧高新技术产业技术创新能力具有借鉴作用。 1 i 舟：j ：i | j 氍1j 、。椰! f 忙论疋 第2 章相关理论综述 2 1 技术创新理论 2 1 1 技术创新能力的内涵 戈籍奥地利学者熊彼特t ! 】! = 最甲抛小硐l 研究创新川题的经济学家。熊彼特 认为创新是一个经济范畴昕怍技术范畴的概念，它1 i 仪仪足j 旨科学技术上的 发【j 创造，更破篮的足指把已发明的科学技术引入剑食业之中，形成一种新 的生产能力，其目的是获得一种潜在的利润，从而推动社会和经济的不断发 展! 。 技术创新埘f 究己近半个世纪，但明确提山技术创新能力并加以研究却是 在2 0 世纪8 0 年代。技术创新能力足企业核心竞争力的呕要闪索，由于对技 术创新能力所包括的因素各仃差异，导致围内外对食、j k 技术创新能力的看法 也不一致。 拉里( l a r r y e w e s t p h a l1 9 8 1 ) 从组织行为的角度，把技术创新能力看成 是约l 织能力、适应能力、创新能力平技术与信息的获取能力的综合： s e v e n m u l l e r 认为技术创新能力足产品开发能力、改进e 产技术能力，储备 能力、组织能力的综合；b u r g e l m a n 认为技术创新能力由可利用的资源、对 行业竞争对手的删解、对环境的了解能力、公司的组织文化和结构、开拓性 战略等方面组成；巴顿( 1 9 9 2 ) 从企业技术创新行为主体山发，认为技术创新 能力是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观 等内容组成。 根据i 习外对技术能力的研究总结，技术能力由生产能力、吸收能力和创 新能力构成。生产能力指乍产系统的效二棼和产品、 ：艺的技术水平；吸收能 j j 十p , 仓业顿得、存储、学) j 和转化所知可l 的能j ：创新能力指拟负看提岛技 术能力的亟任，它的大小u 川技术创新的贞l i i ：大小衡 f i 。技术创新能力足技 术能力的关键组成部分，食、k 捉商技术能力最终应以提高技术创新能力为依 托。i 贩收能j 嗣l7 h 。能j j l 停刚在学握已7 j 术 ：，咖1 i j 舔超越妓术坝先 斤的 上术能力，j i 仃删仃 土术创新能j ，绐j 小惭创斯氽q k 化 上术创新能 i q i 勺：i 饩iwj ：。f 7 叶，论z 力l 才能最终战雌技术领先肯。 郧存牛则从 上术创新资源婴素入于，把技术创新能力蛭素分舻f 为技术创 新f 门投入能力、产能力以及活动过稚能力和氽q k 技术创新的l ! | 部支持干社 会支持能力等几个方| 1 ；f i ；下伟似根拂 命u k 技术创新的具体炎，提组合创 新能力，即产- j f ，创新能j 、工艺创新能j 之n l j 的籀合状态及j 由此决定的系 统的帮体功能：家科技邢的“技术创新 作纲要”r h 则把技术创新能力 界定为创新能力、决策能力、研究开发能力、 ：程化能j ，生，。吨u 造能力、 市场营销能力、纽织胁凋能力及资源刚霞能力等。 对于以上技术创新能力的概念的斛释都何其合理性一呖，但对于技术创 新能力的概念所包括的对缘，不能单纯的指企业，因为还可以包括产业和国 家，另外技术创新能力除考虑技术创新过程外还戍考虑技术创新的产j i j ，所 以技术创新能力足指技术创新主体在一定的技术、经济条件下，以提高自身 素质、增值竞争力为发点及p = j 宿，对所拥有的技术创新各种资源的仃效利 刚能力，包括彳丁创新能力和吸收能力。 21 2 技术创新政策理论 1 技术创新歧策的功能 第一，克服柯场火效。阿尔波特林克( a 1 b e r tl i n k ) 认为，技术创新 政策的主要功能是克服市场火效。因为n i 场火效隐含在技术创新过程模掣所 显示的每一个技术阅索中。 第一二，发展技术创新的丛础设施。英舍贾斯特曼等学者( m o s h ej u s t m a n m o r r i st e u b a l ) 认为，技术创新政策的首要目标应该足发展技术创新的肇 础设施。他们认为，创新的肚础设施包括隐含在各种形式之中并对创新核扩 散的不涮阶段提供支持的范j 问广泛的因素。这嵝川索岘包括如能源、运输和 迎信等传统物质坫础设施素，也包括隐含在人力资本【 1 的无肜索如坎术 与科学技能等。它们在其7 e 产和供应方f f f f 超越了个刖仓q k i 衍求和能力的规模 经济，吲m r 已仃j 小i j ，能通过创新企q k 诓良一体化来供府，而必须| f j 外部来供 给。 第i ，培肯 上术创新能j 。i 兜多舒逊( m kd o d g s o n ) 认为，对行 i i n ；j ：1w 人。? 俩卜 _ 论殳 种创期i 政策的分析农l ! j j ，大多数创新政策郁足旨n ：缩小资溉差距的。干反， 红技术创斩的能力置距l 人们反l 酊给哥了较少的注意力，m 儿在这d - 创新 政策址j 亟过川接机制来发托：作刚的。研究农l j j j ，导致创新火! j 1 5 ( 的原仆 j ：足 技术创新能力水, y - i 叮1 i 足技术创新的资源后距。 2 技术刨新政策1 ：具的选择 法符名的技术创新政策争家高丁( g a u d i n ) 认为，技术创新政策对r 解决当今世界最砸人经济问题最密切州天，人们还没仃广泛认t ! 剑返一i 足凶 为还未完全理解技术创新的本质秆i 政府对促进创新的作用。他认为技术创新 政策是一种社会的、经济和文化的政策，技术创新政策主要包括以下3 个框 架：对创斩者的支持、技术文化的培养和消除对创新的障碍。 罗斯维尔( r o t h w e 1 ) 和瓦格威尔德( z e g v e l d ) 认为，由于政府促进技 术创新的政策变化足多样的，技术创新政策工具的选择也应该是多种多样的。 根据各【卅特有的实际情况，他们把已有的技术创新政策归纳山2 0 种技术创新 政策= 具。由于成功的技术创新取决于技术供给和市场需求的彳r 敛联结，从 供给i f i 来看，新产6 6 和所工艺的研制i 岳要一定的投入，其中主要的投入= f = r3 个，即科技人员、资金和信息；从需求而来再，国家对其影响主要在于创造 固内外市场村技术创新成果的需求。除此之外，国家对技术创新活动的影响 还叮以通过改善政治、经济、法律等王4 ：境【天| 袭来达剑。据此，他们把技术创 新政策分为以下3 个类刖： ( 1 ) 科学技术成果供给面政策，包括金融、人力和技术上的帮助，建立 科学技术的基础i 殳施等； ( 2 ) 技术创新产品需求面政策，包括政府 j ! f 买、合同以及时创新产品、 过程和服务的需求等； ( 3 ) 技术创新的制度环境而政策，包括税收政策、专利政策、政j f = 符制。 21 3 技术创新激励系统 【h 于技术创新收益具订一m 独l ，。陀、投入与产 l i 的时滞性、不确定r f ：特征 使 上术创新作为食、j k 的种f 动，与其它7 h 。活动十比，更需要激励。【 | 广 杈激助、h 场激岫、食、j k 激锄干政府激励d 掬成了 上术创新f 门_ ； 2 呲系统。 竹，j i 河iw 1j 、6 i 卜川? 7 论芷 1 产十义激恸。产权，足指一个 r 会所性制实施的选择一种绛济 f ，的使j 】 的卡义利。产权- j ，以分为仃彤资产产卡义和尤形资产产权婀种。彳j 彤资产产权足 指人们对实物j 眵念的物i 的使川权，无形资，。产权足指人们埘1 f - 爻- 物彤态的 信，色、知识等的处饩权、拥仃丰义。专利制度的实质足一种对发f 州创新从产权 角度进行| | | 勺激励制度。从创新激肋f j 度发，专利的仃效! j 限必须足够k ， 使创弱i 荇得到足够n 勺收益。从社会的伯度发，专利保护j i j i 聪又f i 能太k ， 钳则就会影响它的 e 会扩敞。【x l m 个人收益率、社会收氚半欠吲；火定了专 利的最优保：t f 期限。 2 r f - 场激励干l 创新的自组织过程。市场与产权一样足一个实施费用低、 效率高的激励制度。人们一般认为，市场机制通过价格体系，发挥着提供信 息、经济激励和决定收入分配二大功能。技术创新理论研究认为，市场最大 的功能，在于自发地培育创新，也即市场实际上是一个对技术创新进行自组 织的过程。这一观点的原囚在于：( 1 ) 进入市场本身便足创新；( 2 ) 市场可 部分消除创新的不确定性；( 3 ) 市场使创新者敢于冒创新风险；( 4 ) 市场能 j f 确引导创新：( 5 ) 市场通过竞争给企业以创新压力；( 6 ) 市场能自发地培 育企业家。 3 政府激励。如前所述，创新r t - 4 f 非独占性，隐含在新产品中的信息具 有公共物- 诮的性质；刨新又具有很大的风险，创新活动比一般的经济活动更 需要资金，具有更大、更持久的社会收益；而产权制度的不完善性以及市场 在激肋创新方面的白组织行为并不能使创新活动处于最优状态；使得创新的 政府激脚成为必要，并已经在各围的经济发展中成为事实。创新的政府激励 主要足指以技术政策和产业政策为核心的，旨在推动技术创新活动的各种政 府政策的综合。概括而言，主要包括教育、科技发展战略、科技政策、政府 管制和资金等。 q 个, i k 激励。政府行为、市场干食业产权灭系的l w 确化，是从外部激励 企、l k 创新的醇要于段。但企q k 足技术创新实现的最终绒体，j 酊企、1 k 内部对 创新的激脚也f 。分重要。 洲! j 二产：权天系瓜产7 # 的激j j j j j | 1 使产卡义成为创新最坫本的激脚下段。 一 种“敛的、仃利j ：创新n 勺企q k 制度，在j 二既能发拍广杖灭系所广。f i 的fi 人激 肋n j 义能使个、i kj 【f j 曲! 人的刨新能j 。 i 竹：i 守i 凡。，i 6 lf 学f ? r i z 2 2 产业技术创新理论 2 2 1 产业技术创新能力的内涵及特征 1 产、j p 技术创新能力的内涵。 产q k 技术创斩能力足以市场：焉求为导向，以提高产、l k 黎体竞争实力为目 标，以新产r 5 或斩j ：艺为开端产t l ：，通过对j m i j 1 l i 技术的获s i t ( 研究、开发、 ： l i 化l | 5 2 收挺s t 一；j 进技术) 、3 - 艺化、规模化剑产、移体化过程的一系列活动的 过程中体现的价值。产业技术创新能力足中观层次的技术创新能力，可以迅 速提升产业发展水平和产业竞争力。 产业技术创新能力主要体现在以下几个方而的内容： ( 1 ) 创新主体能力。产业是处于企业之上，国家之下的q ，观层面，所以 产业技术创新的主体选择既应兼顾两者，而且创新i 司时需要仃科研单位的参 与，【捌此企业、科研院所、高校和政府构成产业技术创新丰体。 ( 2 ) 创新目标能l 了。产业技术创新的f i 的和企业技术创新的日的不叫， 不仪仪为了企业个体的利益，而h 要从产业、地区、幽家发楗的角度小发， 综合考虑社会的、资源的、环境的放益。 ( 3 ) 创新过程能力。产业技术创新涉及到产- 铬、生产、组织和管理、市 场等方面的创新，同时由于产业技术的系统性和卡【= | 关性，决定产业技术创新 是一种系统创新。 ( 4 ) 创新影响能力。产业技术创新能够促进新兴产业的现，并且带动 传统落后产业的发展，调整产、l k 结构，从而提高产业牡体竞争能力。 ( 5 ) 创新风险能力。由于产业技术创新以产业的整体发展为目标，由原 产业问的相互依存关系为丛础，从而降f 氐f z , j 新风险。同时，在产业技术创新 活动中，各个企业技术创新f 1 标能够统一起来，克服了企q k 技术创新的肖目 性，