（国际政治专业论文）国外农村公共服务中的农村基层组织研究.pdf

博士学位论文 d o c t o r a ld i s s e r d 汀l o n 内容摘要 农村基层组织在农村公共服务中承担着重要的职责和功能，世界各国都对农村基层组织给 予了不同的关注和重视。农村基层组织在世界各国有着不同的发展程度、不同的性质类别、不 同的服务领域和不同的结构职能，那么，它们到底是如何提供公共服务的? 本文以国外农村公共服务中农村基层组织如何有效提供公共服务为核心，以农村基层组织 在公共服务中的结构与职能、决策与控制、供给与协调、资源的汲取与配置等为主要分析因素， 以美国、日本和印度等为典型国家，考察农村基层组织在提供公共服务中的具体运作。在此基 础上，总结农村基层组织提供公共服务的经验，并对我国农村公共服务中基层组织的建设提出 参考性建议。 论文的结构和主要内容如下： “导论”主要阐述选题的缘由和意义、国内外研究现状、研究方法、结构安排、论文的创 新与不足、本文概念及其说明等问题。 第一部分“国外农村基层组织的历史演进”主要从组织发展演变的角度分析了国外农村公 共服务中基层组织的历史演进过程、特点以及影响农村基层组织发展变迁的因素。 第二部分“国外农村基层组织的结构与职能”从组织内部结构与功能的角度分析国外农村 不同性质类型基层组织的结构及其职能，指出不同国家相同类型的组织结构与职能具有不同的 特点。 第三部分“国外农村基层组织公共服务的决策与控制”主要对国外农村不同性质类型的基 层组织在服务过程中的信息流程和权力过程进行了具体分析，同时对不同性质基层组织在公共 服务决策与控制过程中的影响因素给予了相应的分析。 第四部分“国外农村基层组织公共服务的供给与协调”主要分析了国外农村不同性质类型 的基层组织在提供公共服务中的供给机制及其不足，以此为依据分析了其实现公共服务供给的 途径和行为方式。 第五部分“国外农村基层组织公共服务资源的汲取与配置”主要分析了国外农村基层组织 中的人力资源和物质资源是如何汲取、使用与分配的，并指出不同性质类型的基层组织在资源 的汲取与分配中有不同的方式。 第六部分“国外农村基层组织提供公共服务的经验与启示”，是本文的结论部分，总结了基 层组织提供公共服务的经验，并对我国农村基层组织建设提出了参考性建议。 关键词：农村基层组织；决策与控制；供给与协调；人力资源与物质资源 a b s t r a c t t h em r a l 伊弱s r o o t so 唱砌z a t i o n st a l 【e 趾i i n p o 吨m tf h c t i o ni l lm r a lp u b l i cs e r v i c e a t t e n t i o ni sb e i n g 西v e nt o 也er i l r a l 蓼a s s r o o t so 则z a t i o s nw o r l d 耐d e i i id i 行e r e n t c o u i l t r i e s ，i th a sv 撕o u sd e v e l o p i n g1 e v e l s ，d i 艉r e n tc h 锄c t e r i s t i c s a n dc a t e g o r i e s ， v a r i 0 1 l sr e a l m so fs e r v i c ea n dd i 任i e r e n ts 协l c t l 】r a j 觚t i o n s b u th o w a r ep u b l i cs e r v i c e s b e i n gp r o v i d e d ? t k sd i s s e 眦i o nf o c l l s e so nh o wt op r o v i d ep u b l i cs e n r i c ee f i e c t i v e l yi i lf o r e i 印m r a l 伊a s s r o o t so r g 蚵2 a t i o n s t h ea l l a l y s i s o ft h ef i a c t o r si i l c l u d ei t ss n l l c t u r a l 矗m c t i o 玛 d c c i s i o n m d l 【i n ga i l dc o 劬lp r o c e d u r e ，s u p p l i e sa 1 1 dc o o r d i n a t i o 玛r e s o u r c eu s m ga i l d a l l o c a t i o i l ，e t c u s a ，j a p a na n di i l d i aa r et a ：k e na s 啪i c a lc 0 僦e si i lr e v i e 、析n gh o w p u b l i cs e n ，i c e sa r ep r o v i d e db y l em r a l 伊a s s r o o t so r g ；疝z a t i o i l s b 鹤e do nt l l ea i l a l y s i s a b o v e ，m ee x p 嘶e n c e so fp u b l i cs e r v i c e sa r es 呦e du p 锄dm e nt 0p u tf o r 啷d 吐l e r e f e r e n t i a lp r o p o s a lt 0o u r 伊嬲s r o o t so 唱撕z a t i o n sc o l l s 仇j c t i o ni i ln i r a la r e 嬲i i lc 1 1 i n a t h eo m l i i l eo ft h ed i s s e r t a t i o n t 1 1 ei n 拍d l 咖p a r te x p l 曲陷t ：h er e a s o nf o rd o i i l gs u c har e s e a r c h 柚di t s s i g n j f i c 锄c e ，t l l ec u r r e n tr e l a t e dr e s e a r c hb o t l la th o m e 锄da b r o a d ，l er e s e a r c hm e m o d s ， t l l es t r i l c t u r eo f 廿1 ed i s s e 似i o 玛m n o v a t i o i l sa i l dd e f e c t so fn l er e s e a r c 也c o n c e p t 锄d e x p l 锄a t i o n so ft 1 1 ep 印e r p a r to n ei s 钍i eh i s t o 巧o ft h em r a l 伊a u s s r o o t so 玛加i z a t i o n si i lf o r e i g np u b l i c s e r v i c e ，1 k sp a r ta i l a l y z e sm ed e v e l o p m e mp r o c e s s ，c h 绷童c t e r i s t i c s ，a n d 伍c t o r sm a t a f r e c tt h e 蓼a s s r o o t so r g a n i z a t i o n s p a r tt v 旧i s t h es n m c t u r ca 1 1 dm n c t i o no ft l l en 砌铲a s s r o o t so 玛a i l i z a t i o n si 1 1f b r e i g n c o u n t r i e s ”t h ea n a l y s i si si i lt l l ev i e wo ft h eo r g a i l i z a t i o ni 1 1 t r i n s i c 蚰m c t l l r ea 1 1 d 胁c t i o n s o ，t l ：屺s t u d yp o i n t so u tt l l a t 吐l cs t r i l c t u r ea 1 1 dt l l e i r 如n c t i o n o ft l l es 锄es o n so f o r g a i l i z a t i o i l sm d i f f e r e n tc o u n t r i e sh a v ed i f r e r e n tf e a ：c u r e s p a r t 廿1 r e ei s t h ed e c i s i o n - m a k i n g 锄dc 0 m r o lo ft 1 1 er u r a l 蓼a s s r o o t so 玛锄i z a t i o l l si n p u b l i cs e i c ep m c t i c ea b r o 甜t i l i sp a r ta i l a l y z e sm ei 幽m a t i o n a 1 1 dp o w e rp r o c e s so f d i 丘i e r e n tm r a j 伊a s s r o o t so 则z a t i o n si 1 1p u b l i cs e r v i c ep r o v i s i o na n dt h e i r 硼u e n c i n g f a c t o r s p a r tf 0 u ri s t h es u p p l i e sa n dc o o r d i n a t i o no fp u b l i cs e i c eo fm em r a l 印瞒s r o o t s o r g ；蚵z a t i o n sa b r o a d ”t m sp a r t删ya n a l y z e s t 1 1 e p r o v i s i o nm e c l l a j l i s ma n d i i c o o r d i i l a t i o nm o d eo fm em r a l 伊a u s s r o o t so r g 锄i z a t i o l l si i lp r o v i d i n gp u b l i cs e i c e s p a r tf i v ei s 蚀eu s i i l g 觚dc o n f i g u 【r a t i o no fr e s o u r c eo ft l l em r a l 伊a s s r o o t s o 玛a i l i z a t i o n si np r 0 v i d 证gp u b l i cs e n ，i c e sa b r o a 口t l l i sp a r tm a i l l l ya i l a l y z e sh o w n l e m r a l 野l s s r o o t so 蟛皿z a t i o l l sl l s ea n dd i s t r i b u t e l es t 世锄d l e 缸l d i n g f i i l a l l y ，t l l i s p a r td r a _ w sac o n c l u s i o nt 1 1 a t 也ed i 行e r e n tr u r a l 伊嬲s r o o t so 唱锄娩a t i o i l sh a v ed i 触n t f e a t u r e sa 1 1 dm 舢e r sd e a l i i 培、析t l l 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本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文 全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 储签名却列彳 日期功昭牟6 月j 日 导师签名： 日期：力留 7 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人 的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库中全文发布，并可按“章程 中的规定享受相关权益。回童途塞握交压进蜃! 旦坐生；旦二生；旦三生筮查! 储始印利尹 日期：矽僻6 月3 ，日 导师签名： 日期：咖弼 。日 ( 一) 选题的缘由和意义 导论 2 0 世纪5 0 一7 0 年代，无论是在理论上还是在实践中，几乎所有的国家和地区都把政府视 为公共物品的当然提供者。2 0 世纪7 0 年代以来，随着福利国家危机的出现，人们普遍认识到 政府在有效克服公共物品消费过程中的“搭便车”问题的同时，却不可避免地产生了新的无效、 低效等问题。2 0 世纪8 0 年代以来公共管理领域兴起了一种新公共管理理论，其核心问题正是 变革公共物品和公共服务的供给结构和方式。其中，具有代表性的就是由美国学者文森特奥 斯特罗姆与埃莉诺奥斯特罗姆夫妇提出的多中心理论。该理论认为，在社会公共事务的管理 过程中，并非只有政府一个主体，而是存在着包括中央政府单位、各级地方政府单位、各种非 政府组织、各种私人机构及公民个人在内的许多决策中心，它们在一定的规则约束下，以多种 形式共同行使主体性权力。这一理论对公共物品供给的重大意义在于政府不是公共物品的唯一 供给者，在政府之外还存在其它成功的公共物品和服务的供给者。 农村公共服务作为公共物品的一种表现形式，具有非竞争性和非排他性。在现实生活中能 够被界定为纯公共服务的并不多，而大量的则是介于纯公共服务和纯私人服务之间的公共程度 不同的准公共服务。由于准公共服务只在一定程度上具有非排他性和非竞争性，其提供者可以 通过收费的方式弥补边际成本和耗费，因而市场主体也可以介入到公共服务供给之中。此外， 随着技术的发展，私人资本规模的扩大和先进融资方式的出现，某些公共服务的非排他性和非 竞争性会弱化，这也为私人提供公共服务创造了条件。结合上述理论及实际情况，可行的公共 服务供给主体包括：( 1 ) 政府供给主体。政府代表社会的公共利益，有责任也有义务提供那些市 场失灵的公共服务。对于关系到国家总体利益的农村公共服务，如基础教育、环境保护等，应 该由中央和省级政府来无偿提供；基层政府主要负责提供那些与本地区的农业、农村和农民相 关的公共服务，如区域性的道路交通、农田水利建设等。( 2 ) 私人或企业供给主体。私人和企业 可提供一些产权归属明确，能够市场化运作和排他性收费的公共服务，如小型水利设施、农用 固定资产、经济产品和服务等。( 3 ) 非政府组织供给主体。各种非政府自愿性的农村社会服务机 构和组织也是农村公共服务提供主体之一，他们可以提供收益界限清晰、具有排他性收费的公 共服务，也可以提供社区内的集体性服务，也可以提供自助性服务。而农村基层组织就是包括 国家基层政府部门、市场经济组织和社会民间的非政府组织等在内的各类组织的统称，它们是 在农村设置的，国家、社会管理体系中最低层次的、直接为当地居民提供管理、生产和生活等 方面公共服务的社会实体单位的总称。因此，基层组织是农村公共服务供给主体的主要组成部 分，在农村公共服务供给中发挥着不可替代的作用。 博士学位论文 d o c t o r a ld i s s e r t 脚o n 农村基层组织的建设一直是我国党和政府工作中的重要内容，社会主义新农村建设更需要 加强对农村基层组织的建设和发展。农村公共服务是建设社会主义新农村的重要基础和根本保 障。而我国目前农村的公共服务供给存在着严重的不足，基层组织的建设也有很长的路要走。 如果在建设农村基层组织的同时，关注更多的公共服务的提供，将农村基层组织的建设与改善 农村公共服务的供给合理、有效地结合在一起，这将有助于起到事半功倍的作用。而对国外农 村公共服务中农村基层组织的研究及其经验的借鉴将对我国农村基层组织的建设有着重要的参 考价值。 本论文将集中研究国外农村公共服务中农村基层组织是如何提供服务的，主要通过对美国、 日本、印度等典型国家中不同性质类型的农村基层组织在提供公共服务时具体运作的分析，客 观总结农村基层组织提供公共服务的经验，并提出对中国农村基层组织建设的合理性建议。 研究国外农村公共服务中的农村基层组织具有一定的理论意义和极其重要的现实价值。第 一，通过分析国外农村公共服务中的农村基层组织，突破对农村公共服务和农村基层组织的孤 立、单向度研究，形成一种新的研究思路。本文将农村基层组织的研究聚焦在农村公共服务的 框架下，从而更深入地研究农村问题，有助于对已有农村基层组织研究新视野的研讨。 第二，通过具体分析农村公共服务框架下基层组织的职能结构，充分认识农村基层组织的 本质功能，使农村基层组织的职能在围绕公共服务提供上充分发挥出来，这种分析有助于直接、 具体的剖析农村基层组织的功能。 第三，国外农村公共服务中农村基层组织的研究有助于拓展国际问题研究领域。目前，国 际问题的研究较多的集中于国际政治、国际经济和国际关系等的理论和实践层面，研究的主体 对象主要是国家。本文选取以农村公共服务中的农村基层组织作研究对象，关注国外的农村基 层组织，从微观层面上深入地了解国外的某些具体问题。 第四，国外农村公共服务中农村基层组织的研究涉及政治学、经济学、组织社会学和管理 学等多门学科，它有助于准确全面分析论题。农村基层组织作为提供公共服务的基本载体是农 村公共服务中不可缺少的供给主体。世界各国日益重视对农村基层组织的建设和发展，然而对 于农村公共服务中的农村基层组织无论是经济理论，还是政治理论都不能给出令人信服的阐述， 因此，对这些问题的综合探讨具有重要的理论价值和学术意义。 第五，通过分析国外农村公共服务中的各类农村基层组织的具体运作，深入了解和认识农 村不同性质的基层组织是如何利用和分配资源的，从而增强对农村基层服务主体的高度关注， 更好地为发展农村提供有益的帮助，为我国农村公共服务过程中农村基层组织的建设提供有益 的借鉴和一定的参照，为建设社会主义新农村提供可资借鉴的实践经验。因此，研究国外在这 些方面的经验具有迫切的现实意义。 2 ： 博士学住论文 d o c t o r a ld i s s e r i ：棚o n ( 二) 国内外研究现状 从目前掌握的文献资料来看，相关的研究主要是单维度的，集中于对地方政府的公共服务 或农村经济合作组织的服务活动方面。虽然涉及国外公共服务的文章不少，但真正系统研究国 外农村公共服务中基层组织的还没有，即使论及国外公共物品或公共服务的文章，也只是较多 地反映某方面的改革特别是公共服务的市场化改革，以及与之相关的新公共管理改革等问题， 极少有专门论述农村公共服务( 或农村公共物品) 的作品。目前国内外和本选题有关的研究主 要涉及以下一些方面： 一是单维度研究农村基层组织的相关成果。包括：一方面对农村基层组织的界定研究，主 要有两种观点。一种观点认为，农村基层组织等同于农村基层政府；另一种观点认为，农村 基层组织应当包括农村的各类组织，包括农村政权( 政府) 组织、农村基层的政党组织和农村 经济合作组织等。圆另一方面是对农村基层组织分类或分国别单独进行研究的成果相对比较丰 富，有的从政府组织的角度来研究农村基层组织，固有的从经济组织角度对国外农村基层组织 进行研究。呦这些作品的共同特点就是分国别、分政府和分类别( 主要是经济组织) 对国外农村 基层组织从单一角度进行介绍和描述，对国外农村基层组织的基本形式和特点作了比较简洁的 梳理。第三方面是对国外农村基层组织进行了一定的归纳和比较分析，同时也提出了对我国的 相应启示。 二是关于论及农村公共服务体系国际经验的文章，主要有王小林和苏允平合作写的西方 公共服务制度安排对中国农村公共服务改革的启示、徐洁和韩莉合作写的加大农村公共产品 供给，促进二元经济结构转化韩国新村运动对我国农村经济发展的启示、张青的农村公 共产品供给的国际经验借鉴以韩国新村运动为例等。国外最多的是关于公共物品的理论 研究，同时也有对公共物品提供方式的探讨和对农村公共服务提供的国际比较的论著。卿 。如芮建群的 法国农村基层组织一文在研究法国农村基层组织时就只研究了法国的农村市镇政府。 o 比如倪心一的日本农村的基层组织，刘振伟的国外农村基层组织体制比较等论著。 如项继权的外国农村基层建制、罗伟雄等的发达国家农村行政管理体制等著作，程同顺、张长虹的 西 方国家的农民政治组织与经济发展等论文。 樊亢等主编的美国农业社会化服务体系兼论农业合作社、汪政伯主编的国外合作社概况，毕美家 等编著的哑洲农村合作社经济，徐更生和熊家文主编的比较合作经济，章政的 现代日本农协。管爱 国和符纯华译著的 现代世界合作社经济等著作，以及李政的美国农业合作社的组织管理机制、周建的 美国的农业合作社、杨成秀的意大利的农业合作社简介、刘新中等的印度、泰国、日本农业合作社简 述、张木生的 、张雅燕等 的以色列农业合作社莫沙夫对完善我国农村社区合作社经济组织的启示等论文。 如项继权的 国外农村基层管理体制比较与借鉴、刘振邦的发达资本主义国家农业合作社的特点、王耀 媛的发展中国家农业合作社的比较、刘振伟的国外农村基层组织体制比较、乐波的法国农业合作组织 及其对中国的启示，邱国栋的中外合作社比较与借鉴、兰闳等的 中美农民专业合作社财务管理比较研究 等，都对国外农村基层组织进行了比较分析， 如硒c h a r de l o n s d a l e 和g y 6 r 科e n y c d i 的1 b 耐朋6 ，f c 卵m 6 汜f ? 加t 盯m 砌啊口，c 鲫妒秽缸。凇”、j 锄e tv d h a r d t 和r o b c r tb d h a r d t 的“丁k ，研，朋6 ，f cs e n ， 碧：鲫，f ，强加f s 阳胁楚广。、k 岫g a u r i 的“一彤胁肭暑 g 咒r y l 沁n 妒：p 掣眦m 懈c h 硎s 粥，0 r l e 口l t hc 饿p r o v i d e r si nd 瞅l 叩魄c o l 船i e 矿、w 蕊鼬l a 文钠“p 牡b l i cp o l 睁 t 口w 口m n 昏o v e r m e 眦口lo 噻强n i z m i o 憾i nd e v e l o p i 仡gc a 让m r i e 矿等 3 ：o 博士学位论文 d o c t o r a ld i s s e r t a t i o n 三是关于农村公共服务供给主体多元和综合分析方面的研究很少。主要有程又中教授在 我国农村公共服务组织体系及其建设的国际参照和本士机遇一文中，对当今国际社会中存 在的农村公共服务组织体系的主要形态和特点进行了分析，指出由政府、企业和社会团体多元 参与并共同生产和提供公共产品的农村公共服务组织体系，以美国的最为典型；以中央政府为 主导，由各级农业合作组织参与实施的农村公共服务体系，存在于日本韩国和法国等国家而以 日本的最具代表性；多数发展中国家的农村公共服务组织体系，以行政组织统筹和总揽农村公 共服务事业为主要特征，以邻国印度的情况为典型考察。 四是关于农村基层组织关系方面的研究。李国庆在其日本农村的社会变迁富士见町 调查一书中分析了日本行政区与町政府的关系，行政区与农协的关系，村落管理组织结构， 自治性团体和半行政半自治团体等农村基层组织，指出村落社会、村落的行政功能与经济功能 分化，组织从地域性和共同性程度较高的特质功能向异质性较强的方向转变。 五是从地方政府的角度分析公共服务。加拿大教授梅尔维尔麦克米兰在地区和地方政 府间的财政关系：经合组织五成员国的经验和启示一文中，从财政视角分析了澳大利亚、加 拿大、美国、丹麦、德国等国家地方政府在公共服务方面的财政支出，不同国家或同一国不同 地区的财政支出存在很大差异，公共服务的提供因国、因地、因时而不同。梅尔维尔麦克米 兰在以提高绩效为目的地方政府设计一文中分析了地方政府的职责( 即提供什么服务) 以 及提供的方式，并指出地方政府需要有充足的资源，需要有权力去管理其收入来源，其公共服 务也需要管理和控制，要想获得成功就需要很好地划分责任和权力。哈里基钦( 加拿大) 在 地方和大城市财政一文分析了地方政府在提供服务时的收入来源及对什么服务收取费用， 并对地方税收作了国际比较。孙开大的地方财政理论与改革实践一文中理论上分析了地方 公共产品及其提供。哈里基钦( 加拿大) 在提供地方市政服务一文中，着重分析了提供 市政公共服务的多种方式即公共部门服务提供的方式，私人部门提供及公私合作关系，内生激 励和效率因素。梅尔维尔麦克米兰( 加拿大) 在加拿大( 西部) 的农村地方政府一文中 阐述了发达经济中的乡村地方政府在提供公共服务时，资金如何融集以及做了些什么。希哈贾 ( 印度) 、( 丁开杰译) 在印度潘查亚特体制：职能、事权和资源一文主要对潘查亚特的职 能在当前的执行状况及资源是否足以让它们执行其职能进行了分析，并提出了改善其财政状况 的建议。s u d h i rw a 加a l ia n dy a s s i ri s l 锄在r u r a ls e r v i c e s ， r r u a li n f o a s t r u c t r u ea n d r e g i o n a ld e v e l o p m e n ti ni n d i a 圆一文中分析了印度在即选3 个地区的农村服务的空间分配。 尽管地区间经济不同，c h i r s t a l l e r 的中央地区理论提供了一个框架检验这些地区居民的人口 统计职能和空间特性，在a n d h r ap r a d e s h 和t 锄i 1n a d u 两个地区新农业技术的引进在推动改 。程又中：我国农村公共服务组织体系及其建设的国际参照和本土机遇，社会主义研究，2 0 0 5 年第5 期。 。s u d h i rw 踟t l a l i 锄dy 如s i ri s l 锄，胁口，埘a 础舰c 触p 口利艮咖删眈w 卸耽m 加讹f f 口1 1 1 eg c o g r a h i c a l j o 啪o v iv 0 1 1 6 1 n 0 1 2 j u l y 1 9 9 5 4 ： 博士学位论文 d o c t o r a ld i s s e r t 棚o n 善服务方面作用很大，在m a h a r a s h t r a 地区都市工业化发展的结果是形成了二个都市，这个发 展过程中在地区发展的初期阶段，政府起了关键作用，它给私人部门在后期的发展提供了便利。 丁开杰等在印度农村公共品供给体制研究一文中主要对2 0 世纪9 0 年代以来，印度中央与各 邦政府对农村公共品供给体制进行了研究，文中以卡纳塔卡邦和喀拉拉邦为例分析了通过分权 化决策和参与治理，基层地方政府有效动员了社会资源，形成了政府主导、多中心参与的农村公 共品供给体制。 总之，关于国外农村基层组织的研究主要分为二个方面：一是把农村基层组织等同于农村 基层政府，其公共服务为其职能；二是大多研究农村经济合作组织( 主要是合作社) 在农业生 产方面的多种服务活动。实际上，农村经济组织提供的公共服务类型众多，作用不同，理论分 析远不足于解释现实的情况。已有的研究作为单维度的研究，具有一定的学术价值，但从整体 上研究农村基层组织的公共服务仍有很大的空间。目前国内还没有关于国外农村基层组织与管 理方面的专著，更不要说国外农村基层组织在提供农村公共服务方面的著述。国内外学者关于 农村公共服务和农村基层组织方面的研究取得了不少有分量的成果，大多是分类研究，或集中 于农村基层政府或经济合作组织等，这些既有研究提供了宝贵的学术资源，它们对于加深该领 域的认识大有裨益。但就当前研究来讲，对这些方面的研究，无论是经济理论，还是政治理论， 其局限性也是显而易见的，这些为进一步研究留出了现实的空间。 ( 三) 研究方法与结构安排 研究国外农村公共服务中基层组织涉及到众多的学科内容，包括政治学、经济学、社会学、 管理学和组织学等。为了研究的顺利进行，本论文采用了以下研究方法： 一是文献检索和解读方法。基于国外农村公共服务中基层组织研究的特殊性，文献资料相 当庞杂繁多，既有农业经济、公共管理和政府政策，也有组织社会学、经济社会学和政治社会 学等，需要运用不同的学科知识解读。通过解读大量文献资料，达到继续往开来的目的。通过 广泛搜集涉及国外农村基层组织、农村公共服务的相关研究专著、论文和其他研究材料：检索 国内外在相关研究领域的主要观点；分析各种文献的真伪和可信度，归纳整理可以利用的所有 文献资料。 二是比较分析法。比较分析是科学研究的常用方法，“比较分析在形成科学理论的过程中 具有举足轻重的意义。”本论文在相同性质类型的基层组织中，对美国、日本、印度的基层政 府组织、美国、日本、印度的经济合作组织和美国、日本、印度的社会自组织等具体层面都进 行了比较分析，得出不同性质的基层组织在提供具体公共服务中存在很大的差异。比较分析是 。【美】加布里埃尔a 阿尔蒙德，小g 宾厄姆著，曹沛霖，郑世平，公婷，陈峰等译：比较政治学：体系、过 程和政策，上海译文出版社，2 0 0 7 年版，第2 0 页。 5 博士学位论文 d o c t o r a ld i s s e r t a r 0 n 本论文的主要方法。 三是案例分析。公共服务体系中的农村基层组织是几乎所有国家都存在的普遍现象。从研 究方法上说，不可能把所有国家的所有这些现象都作为研究对象，也没有这种必要。本论文选 择若干具有代表性的国家作为研究样本，主要对美国、日本等发达国家和发展中的大国印度进 行案例分析；同时选择国外农村公共服务中某些具体的基层组织做为个案研究，把国别研究、 分类研究、专题研究等纳入其中，从而得出比较科学的认识和看法。 四是历史与逻辑相结合。无论在中国还是在外国，农村公共服务中的基层组织受政府政策、 经济发展和社会环境等因素影响，都有一个变化过程，都需要历史地看待和分析。农村公共服 务中基层组织的发展也有自身的特点及内在逻辑性，农村基层组织的生生灭灭编织了一部生动 而富有生命活力的话剧，发展越来越自成一体。本论文从组织演进的过程具体分析了基层组织 的发展进程及其发展中呈现出的共同特征。 五是制度与规范研究。制度研究与规范研究，是研究正式组织的一种传统方式。通过制度 与规范研究，我们可以获取国外农村基层组织在公共服务中是如何具体运作的。 在结构安排上，本论文由“导论”、“国外农村公共服务中基层组织的历史演进”、“国外农 村公共服务中基层组织的结构与职能”、“国外农村基层组织公共服务的决策与控制”、“国外农 村基层组织公共服务的供给与协调”、“国外农村基层组织公共服务的资源汲取与配置”和“国 外农村基层组织提供公共服务的经验与启示”等共六部分组成。 “导论”主要阐述选题的缘由和意义、国内外研究现状、研究方法、结构安排、论文的创 新与不足、本文概念及其说明等问题。 第一部分“国外农村基层组织的历史演进”主要从组织发展演变的角度分析了国外农村公 共服务中基层组织的历史演进过程、特点以及影响农村基层组织发展变迁的因素。 第二部分“国外农村基层组织的结构与职能”从组织内部结构与功能的角度分析国外农村 不同性质基层组织的结构与职能，指出不同国家相同类型的组织结构与职能具有不同的特点。 第三部分“国外农村基层组织公共服务的决策与控制”主要对国外农村不同性质类型的基 层组织在服务过程中的信息流程和权力过程进行了具体分析，同时对不同性质基层组织在公共 服务决策与控制过程中的影响因素给予了相应的分析。 第四部分“国外农村基层组织公共服务的供给与协调”主要分析了国外农村不同性质类型 的基层组织在提供公共服务中的供给机制及其不足，以此为依据分析了其实现公共服务供给的 途径和行为方式。 第五部分“国外农村基层组织公共服务资源的汲取与配置”主要分析了国外农村基层组织 中的人力资源与物质资源是如何汲取和配置的，并指出不同性质类型的基层组织在资源的汲取 与配置中有不同的方式。 第六部分“国外农村基层组织提供公共服务的经验与启示”，是本文的结论部分，总结了基 6 博士学位论文 d o c t o r a ld i s s e r o n 层组织提供服务的经验，并对我国农村基层组织建设提出了参考性建议。 ( 四) 创新与不足 本论文的主要创新点包括：第一，从多维度和多学科的综合视角，研究国外农村公共服务 中的农村基层组织，形成一种新的认识和分析思路；第二，从理论和实践相结合的角度上，综 合分析农村主要基层组织公共服务的过程如何作出决策和如何行使权力；第三，结合运用 典型案例，具体分析农村基层组织提供了那些具体的公共服务以及以何种方式实现；第四，多 维度分析不同性质的农村基层组织公共服务的保障条件资源是怎样汲取以及如何配置的； 第五，对国外农村基层组织在提供公共服务中的经验进行合理总结，并对我国现阶段农村基层 组织建设提出具有参考价值的建议。 在力争取得上述创新的同时，本论文也存在着诸多不足。第一，虽经多方努力，但是，对 于国外农村基层组织的第一手相关资料掌握不足，这使得在相关的内容阐释中深度不够；第二， 由于研究涉及的公共服务项目多、学科多，基层组织的数量多、类型多，无疑在资料的筛选中 出现一些割舍的困难，如，对美国农村合作社、印度农村合作组织等的具体组织选择方面。在 这些研究方面笔者无法完全驾驭，这无疑将影响到论文研究的质量。 ( 五) 相关概念及其说明 1 农村、村落、自然村、行政村与农村社区 村落又叫村庄、村屯、湾子，是指农村居民的自然聚居群落。自然村是在相对独立的地理 空间内聚集居住的人们自发组成的村落，它受地理条件、生活方式等的影响。比如在山里头， 可能几户在路边居住几代后就会形成一个小村落，这就叫自然村。“村落”与“自然村”表达方 式虽然不一样，但所指代的现象是一样的，在不同国家都是指农民( 农场主) 自然聚居的区域。 行政村就是行政区划的村，是指政府为了便于管理，确定的基层政府下面一级的管理机构所管 辖的区域。自然村一般小于行政村，也就是说，几个相邻的小村可以构成一个大的行政村。这 个行政村由一套行政机构管理，对自然村进行行政管理和领导。如日本的村是行政村而非自然 村，自然村被称之为集落或村落，“从理念上说，村落并不是为了便于对其支配而建立起来的组 织，而是构成集落的人们自然而然地，也就是处于生活中存在的必要性，自己创造出来的组织。” 村落( 自然村) 在日本经过几度合并成为行政村之下的行政区，承担着地方行政的最基层功能， 仅具有协助町村的行政活动，是町村政府行政活动的组成部分，但仍具有行政机构与村民自治 回【日】鸟越皓之著，王颉译：日本社会论：家与村的社会学，社会科学文献出版社，2 0 0 6 年版，第7 3 页。 7 博士学位论文 d o c t o r 。d i s s er l 蜩r i o n 组织的双重功能。地方行政的基层单位由自然村扩大到町村。村是日本中央一都、道、俯、 县市町村三级行政体制中农村最基层的行政组织，与町一样担负着农村区域的行政和政治 功能。 村也叫乡村，是农民定居生产、生活，通过相互扶助得以维持的地域空间。在国外，不同 国家的“村的范围、结构、功能并不完全相同。国外农村的行政组织通常是建立在自然村或 村组合的基础上。不少国家对农村基层政府组织或自治组织设置了最低人口标准，如单个自然 村人口达到规定标准可以在该自然村设置基层政府组织；但自然村人口未达到规定标准必须由 两个或两个以上自然村联合组建基层政府，如印度的村潘查特就是在一个或几个自然村建立 的。 农村是生产力发展到一定阶段的产物，在生产力高度发达的未来社会中，城市与农村的本 质差别将消失。关于“农村”的定义，1 9 2 9 年出版的美国社会学家素罗金( s o r o k i n p ：a ) 齐 默尔曼( z i m m e 册a n c c ) 的农村城市社会学原理中提出的城市农村两分对比法，从八个 方面比较农村与城市的特征。圆在不同的国家、不同时期、不同地区，所规定的农村统计口径 有所不同。例如：美国联邦统计局把农村定义为“有广漠土地且居民少于2 ，5 0 0 入的地方”。 欧 洲各国一般以居住地在2 0 0 0 人以下者为农村。在西方发达国家，随着农村工业化和城市化进程 的推进，农业的机械化、现代化的发展，农业人数的下降，传统意义上的“农村”己经不存在 了，而是作为新的社会形态存在。本文的农村指的是最基层的、以村落( 自然村) 为单位的， 与城市相对的从事农业生产活动的区域。 社区是德国社会学家f 滕尼斯首先提出的，最初是指相互进行礼尚往来的社会团体，后 来指大的社会内部以一定区域为依托的小社会。根据社区的结构特点及其生产方式和生活方式 的差异，社区可分为农村社区和城市社区。农村社区主要是农民从事农业生产和聚居的地方，最 初源于农耕生产、农民们之间相互帮助、相互依赖而形成的一个小社会，是指县以下的行政区 划与村民自治的区域性小社会，具有一定自然、社会经济特征和功能的相对完整和独立的社会 单元，如村庄、乡、集镇或乡镇等。社区在发达国家和发展中国家是有区别的。“发展中国家的 地方社区的典型形式可以划分为以血缘联系为基础的部落和以位置联系为基础的村庄， 虽然它们或多或少交织在一起。前者通常可以在游牧和移动性耕作者中观察到，而后者是定居 。在日本，自明治2 2 年( 1 8 8 9 ) 开始推行町村合并，将江户时代的数个村庄合并为新村，旧村改称为“区”、“部 落”、“大字”等。为了便于区别新村( 新的行政村，即现在的所谓市町村) 与旧村( 村落) ，日本研究者将新村 称作村，而将旧村称作“村”( m 嗽) 。还有研究者将村落作为共同体。 o 即农村地区以农业就业者为主要居住者，城市居民以工业、商业、专门职业、官僚等非农业为主；农村以自 然环境为主，城市以人t 环境为主；农村社区社会范围较小，城市社区范围较大；农村人u 密度低，城市人口 密度高；农村人种和社会心理的冈质住高，城市的异质性较大；农村社会阶层分化小，城市分化丈；农村居住 者定居行强，城市人的职业移动和社会移动较大；农村社会结构紧密，城市中接触频繁但表面性强。 回h 印州n v c c e d u o 唱c n s q j y 舶饥t n l 坦0 0 7 朋1 1 1 5 1 2 。 8 博士学位论文 d o c t o r a ld i s s er r 觚o n 农业地区的一般情形。”哳在发达国家，社区的形成比较简单普遍，只要是在一定工作场所、 一定固定区域如母校、教堂、运动及其他消遣俱乐部等渠道形成的都是社区。需要注意的是基 层不等同于社区，基层是行政层级上的概念，社区是基层中的一个区域，是一定的群体共同活 动的场所。 2 公共服务与农村公共服务 目前学术界使用的公共服务一词主要包括以下三种含义： 一是从产出形式角度来定义。从产出的不同形式来看，产出可分为产品和服务两种。产品 是有形的，表现为生产与消费在时空上是可以分离的；而服务是无形的，表现为生产与消费在 时空上是一体的。据此定义，有些产出，如道路、桥梁和水利等是有形的，称之为公共产品； 而另一些产出，如教育、卫生、防疫等是无形的，则称之为公共服务。 二是从公共产品( p u b l i cg o o d s ) 理论角度定义。萨缪尔森认为：“公共产品是指这样一种商品， 将该商品的效用扩展于他人的成本为零，因而也无法排除他人共享。“公共产品最好的例子是 国防