合规性评价控制程序.doc

Q/BJ-SMI宝鸡住金石油钢管有限公司企业标准BJ-SMI-HSE-CX-5.6.2-A 合规性评价控制程序2011年4月6日颁布 2011年6月1日实施 宝鸡住金石油钢管有限公司发布2前 言本程序规定了公司对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况的控制要求。本程序于2011年4月6日首次颁布，于2011年6月1日起正式实施。本程序由人事安全部提出、起草和归口管理。本程序起草人：张书林本程序审核人：韩宝善本程序批准人：王鸿杰本程序批准日期：2011年4月6日注：文中带*符号的，表示该档案、报表属于中石油HSE信息系统中的档案、报表。修改次：0目 录1.目的12.适用范围13.职责14.程序内容14.1.合规性评价的主要内容14.2.合规性评价的主要依据14.3.合规性评价小组及成员14.4.评价的频次14.5.评价步骤24.6.合规性评价报告内容24.7.合规性评价报告管理25.相关文件26.相关记录21. 目的评价公司职业健康安全环境行为符合适用法律、法规性，保证履行公司合规性承诺。2. 适用范围本程序适用于本公司内部对环境行为是否符合适用的法律、法规及其他要求的评价。3. 职责3.1. 合规性评价小组负责公司合规性评价的组织和实施。3.2. 各基层单位为配合合规性评价小组做好合规性评价，提供相关的证据。4. 程序内容4.1. 合规性评价的主要内容4.1.1. 公司及基层单位贯彻执行法律、法规的情况；4.1.2. 污染源排放达标的检测结果；4.1.3. 相关方的投诉，以及员工抱怨项目实施整改情况；4.1.4. 目标指标、管理方案的实施完成情况；4.1.5. 管理体系运行监测（检查情况）；4.1.6. 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项，采取的纠正和预防措施的实施，及其有效性的监控结果； 4.1.7. 可能影响HSE管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等； 4.1.8. 重要环境事故的处理或改进的建议；4.1.9. 公司资质的有效性；4.1.10. 监视测量设备的合规性；4.1.11. 人员满足任职要求能力的符合性；4.1.12. 对其他要求的遵守情况做出的规定。4.2. 合规性评价的主要依据4.2.1. 国家、地方、行业有关法律法规；4.2.2. 国家、地方、行业标准；4.2.3. 企业的相关制度和标准等；4.3. 合规性评价小组及成员4.3.1. 合规性评价小组由管理者代表批准临时组成。4.3.2. 合规性评价小组成员应包括：HSE体系内审员、员工代表、各部门负责人、重要岗位操作人员。4.4. 评价的频次4.4.1. 每年在管理评审前至少进行一次。4.4.1.1. 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次；4.4.1.2. 组织机构、产品范围、资源配置、环境发生重要变化时； 4.4.1.3. 发生重要职业健康、安全、环境事故，以及有关职业健康、安全、环境问题的投诉； 4.4.1.4. 当法律法规、标准及其他要求发生变化时； 4.4.1.5. 环境审核中发现严重不合格时； 4.4.1.6. 根据实际情况可适当增加频次。4.5. 评价步骤4.5.1. 合规性评价小组对公司体系运行情况、适用法律法规和其他要求遵守和遵循情况、污染源点监测达标情况、目标指标管理方案完成情况等进行综合分析，做出合规性评价。4.5.2. 由合规性评价小组编制公司合规性评价报告，报管理者代表审批，并将报告传达到各基层单位。4.5.3. 各部门根据获取的合规性评价报告，指导本部门职业健康安全环境管理表现的持续改进。4.5.4. 通过合规性评价发现，有违反法律法规和其他要求或偏离目标指标的不符合项时，人事安全部组织责任部门分析原因，制订纠正措施，并安排实施。同时对实施效果进行跟踪检查和验证。执行不符合、纠正措施和预防措施控制程序。4.5.5. 各相关单位严格执行相关法律法规和其他要求，发现不符合情况应及时进行整改。4.6. 合规性评价报告内容4.6.1. 评审时间；4.6.2. 执行情况(对应法规逐项评价)；4.6.3. 参加评价的部门人员； 4.6.4. 评价内容；4.6.5. 评价结论；4.6.6. 未达标的整改措施。4.7. 合规性评