国际贸易政策.ppt

第五章国际贸易政策,第一节对外贸易政策概述,一、对外贸易政策的含义各国在一定时期内在其社会经济发展战略的总目标下，运用经济、法律和行政手段对对外贸易进行有组织的管理和调节的指导原则。它是各国总经济政策的组成部分对外政策的内容,二、对外贸易政策的类型,自由贸易政策,保护贸易政策,20世纪70年代中期以后，相继出现了管理贸易政策和战略性贸易政策。,管理贸易的含义以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度。它介于自由贸易和保护贸易之间，属于有组织的自由贸易。不同于自由贸易：一定程度上限制了自由竞争，贸易活动中有许多人为干预。不同于保护贸易：保护贸易：“以邻为壑”管理贸易：在寻求整体利益平衡前提下，兼顾贸易伙伴利益的同时追求本国利益的最大化。,三、一国外贸政策选择的因素,经济力量的强弱经济发展战略的选择利益集团的影响国际政治经济环境和一国的外交政策,第二节发展中国家的贸易政策,发展中国走工业化道路的原因初级外向的发展模式进口替代战略出口导向战略发展中国家的贸易自由化,2.1发展中国家走工业化道路的原因,固守农业难以获得劳动生产率的持续增长。农业部门常常受到自然条件，特别是土地报酬递减规律的制约。社会对农产品和工业品的需求变动程度是不同的。,发展中国家走工业化道路的原因(续）,农业部门难以像工业部门那样形成垄断或是不完全竞争。不完全竞争或垄断能够带来“垄断利润”或额外利润。这种利润有利于企业扩大生产，实现规模经济，获取最大限度的利润。但是，在农业部门由于农业经营的特点和自然条件的限制，农业部门很难形成卖方不完全竞争或垄断，因而不可能有自主的产量控制和“垄断利润”。基于上述理由，发展中国家要想发展经济，提高收入水平。赶超发达国家，必然要走工业化的道路。,2.1.2初级外向的发展模式,对于一个希望发展本国经济，但苦于无任何可供交换的产品的国家而言，资源的出口或初级产品的出口可能是比较现实的现在。因而从发展中国家经济发展的历史上看，一国只要拥有某种自然资源，那么现在出口这些资源是换取经济发展资金的重要手段。,依照传统的比较优势理论，发展中国家大都以初级产品出口为主。但是在现实中，除少数石油出口国外，其他的初级产品的出口都未能导致一些发展中国家经济的迅速稳定发展。主要原因是发展中国家在初级产品的出口中面临两个方面的问题：一是初级产品的贸易条件不断恶化（初级产品的国际市场价格过低）；二是初级产品的价格不稳定,依靠资源出口发展经济是有条件的。其中初级产品价格的稳定或提高可能是非常重要的条件，否则可能陷入“悲惨增长”（或贫困化增长）。一些学者经过一系列的考察发现，发展中国家的贸易条件总是在不断地恶化，即相对于制成品而言，初级产品的价格是偏低的。20世纪50年代初，阿根廷经济学家劳尔普雷维什提出“中心外围”理论，其核心是:按照比较优势原理的国际分工对发展中国家不利。-中心剥削外围,其主要原因：技术进步不断降低对初级产品的需求,缓释了初级产品价格向上的压力制成品与初级产品的市场结构特征不一样（制成品市场结构具有垄断性）发达国家与发展中国家工会力量不一样从产品的需求收入弹性来看，初级产品的需求收入弹性比较小，一般小于。,政策主张,发展中国家的唯一出路就是实行工业化实行进口替代的发展策略提倡贸易保护,2.1.3进口替代战略,1、进口替代战略的含义进口替代（Importsubstitute）是指通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品逐步替代进口满足国内需求，以期节约外汇、积累经济发展所需要资金的战略。,2、进口替代战略的依据（1）进口替代战略的依据主要来自发展中国家的经济学家普雷维什和辛格。20世纪60年代中期，阿根廷经济学家普雷维什提出，传统的比较优势理论并不适合发展中国家。他认为基于比较优势的贸易利益更多地表现为静态利益，而规模经济等动态利益则较少体现，所以对发展中国家经济发展作用不大，甚至会带来不利后果（如贫困化增长）。,他将整个世界分为两类国家：一类是处于“中心”地位的经济发达国家；另一类是处于“边缘”（外围）地位的发展中国家。边缘国家是中心国家经济上的附属，为中心国家的经济增长服务。中心国家通过不等价交换剥削了边缘国家，使发展中国家本身难以发展。因此，他提出发展中国家应该摆脱这种不合理的国际分工体系，走独立自主的发展经济的道路。,（2）采取进口替代战略的另一个理由是某些国家的二元经济结构。所谓二元经济，是指在一个发展中国家内，比较先进的资本密集型而且工资水平相对较高的工业部门和传统的落后农业并存的经济结构。,3、进口替代战略的阶段性,两个阶段：第一个阶段是用国内生产的非耐用消费品代替进口的同类产品。这类工业包括纺织品原料、服装、鞋类以及其他劳动密集型的产业。第二个阶段是用国内生产的耐用消费品、重工业产品和化工产品替代进口品。一般而言，进入这一阶段需要发展中国家有一定的工业基础。,4、采取进口替代战略国家的特点,首先，该国的国内市场比较大。较大的国内市场可以为其工业的发展提供较有保障的市场，以便使这些产业迅速地实现规模经济，较快地成长起来。其次，选择进口替代战略的国家内拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供给；第三，处于“二元经济”。因为二元经济可以为工业发展奠定基础，也为现代工业的发展提供了相对廉价的劳动力。幼稚工业保护论可以说是发展中国家进口替代战略的指导思想，贸易保护是进口替代战略的核心工具，具体的政策措施包括进口关税、非关税壁垒，并配以外汇管制和高估的汇率政策。,在现实中，曾经采取过进口替代战略的国家主要有拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥，以及亚洲的印度等。东南亚的韩国也曾经采取过类似的发展战略，后来做了调整。从总体情况看，一些采取进口替代战略的国家，其轻纺工业、钢铁工业和化学工业逐步发展起来了。例如巴西，在实行进口替代战略的时期，发展了本国的汽车装配和制造业、飞机制造业、钢铁工业。印度的重化工业也有了较大的发展。在采取进口替代战略的国家中，出现了一些新兴的工业化或准工业化国家，如巴西、墨西哥、阿根廷、智利等。,6、进口替代战略存在的问题,高保护政策排斥竞争，而且产品主要面向国内市场，使其进一步发展受到限制。改善国际收支的目的未能达到使得非进口替代部门和农业部门长期得不到发展，导致收入不平等现象国家难以选择自己具有比较优势的产业。一些学者认为，进口替代战略的核心问题是它违背了比较利益原则，通过人为的干预将资源或生产要素转向自己比较劣势的部门或产业，因而经济发展的速度不但不会加快，反而会减缓。,3.1.4出口导向战略,定义：是指将经济发展的重点放在出口贸易上，通过发展面向出口的工业制成品和半制成品，来替代传统初级产品，并带动整个工业体系的建立和国民经济的持续增长。,1、出口导向战略的作用,出口产业的选择以比较优势为基础市场的扩大可以使企业充分享受到规模经济的好处竞争的压力迫使企业不断技术更新出口扩张有效地缓解外汇瓶颈缓解就业压力,2、选择出口导向战略国家的特点,一是采取出口导向战略的国家或地区内部市场相对比较狭小；二是劳动力相对比较便宜，因而具有廉价劳动力的优势；三是采取出口导向战略的国家内自然资源比较稀缺，需要靠资源或原材料的进口才能生产制成品；由于采取出口导向战略的国家和地区需要外部市场，所以需要有相对稳定和便利的市场环境。具体到贸易政策，主要表现为进口关税比较低，较少使用非关税壁垒，广泛使用出口补贴或其他出口鼓励措施，同时配合以货币贬值，以促进出口。,3、出口导向战略的弊端,采取出口导向战略除了前面提到的初级产品贸易条件恶化之外，出口战略的成败还有赖于出口品市场的发展状况。这种出口市场状况决定于多种因素：（1）经济发达国家对进口产品的需求波动可能给发展中国家制成品和原材料的出口造成冲击，从而影响到这些国家经济正常、持续地发展；（2）发达国家贸易保护政策的实施，可能切断发展中国家借助国外市场或需求带动本国经济发展的渠道；（3）如果所有的发展中国家同时选择相同的产品出口，势必造成市场的激烈竞争。在市场规模有限的情况下，这种竞争必然有失败者，甚至导致两败俱伤。,发展中国家的贸易自由化,根据世界银行的观点，发展中国家要从贸易保护走向贸易自由化，需要进行三个方面的工作：第一、取消商品进口的数量限制，以关税作为贸易保护的惟一手段；第二、改革关税制度。关税制度改革包括两个方面的内容：一是降低进口关税的总水平，二是缩小不同商品间关税率的差异幅度。根据各国的经验，降低关税水平的操作方法主要有四种：（1）等比例地削减所有商品的关税水平，即将每种商品的关税都降低同样的比例；（2）等比例地削减某个指标之上的高关税；（3）较大幅度地削减较高关税水平商品的关税；（4）上述几种方法的综合运用。,第三节、发达国家贸易政策的演变,一、重商主义（1517世纪）二、自由贸易政策1、自由贸易政策在英国的兴起与胜利废除谷物法降低关税税率废止航海法取消特权公司与外国签订贸易条约,2、为自由贸易政策辩护的理论斯密和李嘉图的理论休谟的物价金币流动机制,保护贸易理论,自由贸易和贸易保护主义之间永无休止的争论是国际贸易中最主要的主题之一。从亚当斯密以来，自由贸易一直是贸易理论领域中的主流。自由贸易理论学派认为贸易是“双赢”的，所以国家对国际贸易不应施加行政干预和限制。但是，在现实中，自由贸易却受到许多国家各种政策的干预。那么，政府为什么要干涉自由贸易？通过本节的学习，你可以了解：,汉密尔顿的保护关税论幼稚工业保护论对外贸易乘数理论战略性贸易理论,汉密尔顿(AlexanderHamilton,17571804)，美国的开国元勋、政治家、金融家、美国第一任财政部长，1791年向国会递交关于制造业的报告,一、汉密尔顿的保护关税论,汉密尔顿保护关税说提出的背景,历史背景:1776年，美国宣告独立，英国极力反对，派军队进行镇压，于是一场独立和反独立战争爆发并持续了七年之久。美国取得了战争的最后胜利，经济却遭受了严重破坏，加之战后英国的经济封锁，经济更加凋敝。,美国的选择,北方工业资产阶级主张的保护关税政策,南部种植园主主张的自由贸易政策。,汉密尔顿主张,实行保护关税制度，认为：制造业的发展对国家利益关系重大，保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义。,制造业的报告（ReportonManufactures）,Notonlythewealth,buttheindependenceandsecurityofaCountry,appeartobemateriallyconnectedwiththeprosperityofmanufactures.USAshouldencouragethegrowthofmanufacturesinspiteofcomparativeadvantage.,汉密尔顿保护关税说的基本观点,1、制造业的发展对国家利益关系重大发展制造业可以提高机械化水平，促进社会分工、扩大就业，吸引移民流入，加速国土开发，提供创业机会，人尽其才、鼓励进取，保证农产品销路。更为重要的是,一个国家如果没有一定的工业基础,不但不能使国家富强，而且很难保住其独立地位，因此，保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义.2、美国工业起步较晚，难以同英法国竞争；美国工业起步较晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，难以同英法等经济起步较早地国家的廉价商品进行竞争；,高关税与美国的崛起之路,遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护主义政策未得到推行，1789年的关税法案规定进口税率仅为9，远不足以保护新生的制造业。1807年的禁运法案催生了美国制造业。1816年通过了第一个保护性关税法案南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从此走上了高关税保护工业的道路（直至二战）。1890年麦金利关税法将整体关税率从38提高到49.5%。高关税有力地保护了美国工业的发展。内战以前，美国还是个农业国，农产品占全部商品生产的一半以上。但内战结束后的不到半个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到1900年时，美国工业总产值约占世界工业总产值的30，一跃成为世界第一大工业国。,二、李斯特的幼稚工业保护论,理论基础生产力理论理论依据经济发展阶段论保护对象、保护时间及保护手段,FriedrichList(1789-1846),AnationalistcriticofeconomictheoryandoneoftheforefathersoftheGermanHistoricalSchool;Bestknownwork:TheNationalSystemofPoliticalEconomy(政治经济学的国民体系)(1841),（一）理论基础生产力理论,“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。”“生产力是树之本，可以由此而产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。正是从生产力理论出发，李斯特认为一国开展对外贸易，也应着眼于生产力的提高，而不应只着眼于财富存量的多寡。主张国家干预（植树的例子）,（二）理论依据经济发展阶段论,五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工业品的输入，促进农业发展，并培育工业基础；农工业时期：应实行保护贸易政策。以保护本国幼稚工业发展，不受外国产品的冲击；农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自由贸易政策以充分享受自由贸易利益。德国和美国处于农工业时期，应实行保护。,他认为自由贸易是一种世界经济学说，他主张因地制宜的国家经济学,（三）保护对象、保护的时间及保护手段,保护的对象：面对国外强大竞争压力的幼稚产业保护的时间：最长不超过30年。保护的手段：通过禁止输入与征收高额关税的办法来限制进口,评价和批评,促进了美、德、日、韩等国家的经济腾飞，成为LDCS合理保护民族产业的理论依据。,对保护幼稚工业理论的质疑：实践中两个很难克服的困难：1.保护对象的选择问题2.保护手段的选择问题,（四）幼稚产业的判断标准,所谓幼稚产业（Infantindustry），是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益。幼稚产业的判断标准（MBK标准）。,1、穆勒标准成本差距标准,穆勒标准：如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业。,2019/12/13,45,可编辑,穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下三个方面：第一、正当的保护只限于对从外国引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护。第二、保护只应限于那些被保护，但不久之后没有保护也能生存的产业。第三、最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势的产业。,2、巴斯塔布尔标准：利益补偿标准,第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失。巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由竞争产业转变为出口产业，是进了一步。,3、肯普标准：外部经济标准,肯普认为，即使某产业符合穆勒巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护。他补充了一个更为严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。,发达国家的外部性1、知识和技术的外部性在很多地方都存在，但是在发达国家可能更重要。因为发达国家更加依靠高技术产业，依靠研究与开发，依靠创造发明，来推动经济的发展。,2、由于技术具有很强的溢出效应，因此特别是对于研究与开发，各国都会通过专利法等手段给予保护。3、但是专利等保护可能仍然不足以补偿发明创造者的初始成本，因此政府的政策支持还是有道理的。,保护幼稚产业的政策含义及评价,对于幼稚产业的保护是必要的，在同样的游戏规则下，各国条件不一样，自由贸易可能会损害相对落后国家的利益，但保护的目的在于使得受保护产业得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此，不是单纯的保护落后。,三、对外贸易乘数理论,（一）凯恩斯的贸易保护观点国际贸易顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：一是一国贸易顺差的增加本身就是本国有效需求水平的提高；二是通过贸易顺差，可直接影响国内货币的供应量，从而压低国内利息率，增加私人的消费和投资需求。政府应该干预对外贸易，奖出限入。政府干预、保持贸易顺差不是一个长期目标，而只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。,2.哈罗德、马克卢普的对外贸易乘数理论一国的出口和国内投资一样，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口则与国内储蓄一样，对就业和国民收入有倍减效应。公式为：,投资乘数,对外贸易乘数,如边际储蓄倾向不变，进口增量越大，对外贸易乘数越小，对国民收入增长效应越小。即在开放条件下，维持贸易顺差，有利国民收入总量增加。在不考虑投资的因素条件下，边际储蓄倾向越小，国民收入增量越大。评价一定程度上揭示了外贸与国民经济的内在相互依存关系,外贸出口是拉动经济的三驾马车之一。反映了超贸易保护主义利益,若一味追求顺差,则会引起各国贸易战。,四、战略性贸易政策,“战略性贸易政策”（strategictradepolicy）是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。,一国政府可以通过关税、配额等进口保护政策和出口补贴、研究与开发补贴等促进出口政策，影响本国厂商及其外国竞争对手的决策行为，从而改变了竞争的格局，使不完全竞争产业特别是寡头垄断产业中的超额利润向本国发生转移，政府的贸易政策起到了与寡头厂商的战略行动相同的作用，因此，我们把它称为战略性贸易政策。,Conception,StrategicTradepolicy:其本身并不可取，但是却能够改变对手的行为而使企业自身获益的政策。PaulKrugman,战略性贸易理论论题广泛，吸引了许多经济学家的注意，但迄今为止，依然缺乏完整的体系，它的主要论点有以下两种：关税抽取租金论补贴促进出口论,一、关税抽取租金论,如果进口国国内某行业存在潜在企业进入的可能，且本国国内市场的需求弹性较高，那么进口国可以使用关税政策来抽取外国寡头垄断企业的垄断利润。,模型分析,假定A国对飞机征收进口关税,不提高飞机售价提高飞机售价,1.不提高飞机售价,2.提高飞机售价,二、补贴促进出口论,加拿大经济学家布兰德和斯本塞（JamesBranderBarbaraSpencer）他们认为：如果本国企业与外国企业一开始就处于双寡头垄断竞争状态，那么本国政府可以对本国企业进行补贴，从而使本国企业扩大生产而获得规模经济，降低生产成本，就能获得更大的市场份额，获得更多的利润。,假设美国波音公司和欧洲空中客车公司都在考虑是否生产一种新型飞机，但生产成本非常高，制造商必须占领该飞机的全部市场才能盈利，设可获利1亿美元。由于新式客机的国际市场需求有限，如果两家公司都生产，则无法达到规模经济的产量，两家都亏损，各亏损1000万美元。可得出如下矩阵：,空中客车公司,波音公司,现假定欧洲政府积极进行干预，对空中客车公司补贴1500万美元，这时的新矩阵为：,空中客车公司,波音公司,案例：波音和空客的战争,70s,以波音为首的美国公司，控制了飞机世界市场的90。,1970年，英、法、德、西班牙四国政府用各自的国有航空制造企业跨国组成空中客车公司，以抗衡美国。,2.从那时起，不算种种秘密补贴、固定补贴和免税优惠，只开发机型一项，空中客车直接得到政府150亿美元的补贴。,空中客车经过25年的努力，到1995年，市场份额从零成长到30。1994年，空中客车的订货首次超过波音，占市场份额的48（波音为46），俨然成长为旗鼓相当的竞争对手。,竞争升级,1996年12月15日，世界最大的航空制造公司美国波音（世界排名47），宣布兼并世界第三大航空制造公司美国麦道（世界排名83）。新波音公司拥有20万员工，500亿美元资产。消息一传出，欧洲立即作出强烈反应。经过一番谈判鏖战，波音公司取消同美国家大航空公司的专卖合同，欧盟委员会作出妥协，原则同意波音兼并麦道的计划。,企业忙活,空中客车决定封闭的四国联营改制成开放的股份有限公司，以筹集更多的资金，放手直接兼并更多的企业；并计划与多国政府和多国企业展开合作，包括意大利、中国、新加坡以及俄罗斯合作，以求大幅度降低成本。兼并后的波音公司加大军用飞机的研制力度，力图全方位增强竞争能力。,政府出面,“面对美国的霸权欲望，欧洲只有团结，说话才有分量。”希拉克如果有必要，甚至不惜同欧洲打一场贸易战。美国商务部,风云再起,但是空中客车在全球航空制造市场上不断“攻城略地”。2001至2003年，空中客车飞机交付量占全球份额分别达到了38、44以及52。波音公司为此大感不安，并以双方在市场上处于同等地位为由，数次要求欧盟完全终止补贴政策。2004年4月，美国发出警告，如果欧盟不同意停止对空中客车的巨额补贴，美国就将向世界贸易组织提出诉讼请求。欧盟反驳说，波音公司从五角大楼获得的军用飞机订单和研发经费其实都是“变相”补贴，其规模绝不在欧盟对空中客车的补贴之下。只有美方采取对等行动，欧盟才会考虑削减或取消补贴措施。,贸易战终打响,波音与空中客车两家公司持续了数十年之久的竞争终于在10月6日升级为美国与欧盟的贸易战。当日，美国贸易代表办公室宣布，由于与欧盟就空中客车公司补贴问题进行的谈判破裂，美国已就此向世界贸易组织提起诉讼。而作为回应，欧盟则反诉美国政府为波音提供免税待遇。美国在起诉书中说，空中客车从法国、英国、德国和西班牙政府那里获得了至少150亿美元的“非法”援助，并凭此超越波音公司，成为世界第一大飞机制造商。而欧盟则指控称，从1992年至今，波音公司至少接收了230亿美元的非法补贴，其形式多种多样，例如政府研发资助等等。,补贴案最终裁决：波音空客各挨五十大板,2010年6月，世贸组织裁定空客及其母公司欧洲宇航防务集团获得200亿美元非法补贴。2011年1月31日，世贸组织专家小组就欧盟诉波音获美国政府补贴案做出最终裁决，裁定波音公司获得“大量非法补贴”。,战争并未结束,空客(Airbus)首席执行官汤姆恩德斯(TomEnders)对空客与对手波音旷日持久的“荒谬”飞机补贴争端进行了猛烈抨击。他表示，毫不奇怪，WTO发现“双方都有错”。双方都接受了政府的补贴，他说“诚实一点，一个再明白不过的真相是，在航空航天业，我们所有人、所有在其中扮演角色的公司，在成长过程中，多多少少都获得了政府的支持。所以，接受现实吧！”,战略性贸易政策的有效性,战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。战略性贸易政