（管理科学与工程专业论文）考虑退货及退货价格影响的网上销售企业的库存管理研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t r e c e n t l y , w i t h t h e i m p r o v e m e n t o f e - c o m m e r c e t e c h n o l o g y , o n l i n e t r a d i n g v o l u m e h a s i n c r e a s e d r a p i d l y a n d t h e re t u r n s h a v e a l s o i n c r e a s e d s i g n i f i c a n t l y . r e t u r n s n o t o n l y c a u s e a g r e a t l o s s , b u t a r e c o n c e rne d w i t h t h e c o n fi d e n c e o f c u s t o m e r s o n e - c o m m e r c e e n t e r p r i s e s . i f m i s h a n d l e d , t h e y w i l l a ff e c t t h e d e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e s . i n t h e i n c r e a s i n g l y f i e r c e c o m p e t i t i o n , t h e y a r e b o u n d t o g e t m o r e c o n c e r n . o n t h e c o n d i t i o n o f e n s u r i n g t h e q u a l i t y o f t h e i r p r o d u c t s a n d s e r v i c e s , o n l i n e b u s i n e s s e s s h o u l d t a k e v a r i o u s m e a s u r e s t o r e d u c e t h e c o s t o f r e t u rns . a p p a r e n t l y , t h e r e t u rn s a l s o b r i n g a b o u t a t r e m e n d o u s i m p a c t o n b u s i n e s s s i n v e n t o ry c o n t r o l . u n d e r r e t u rn l o g i s t i c s , h o w t o c o n t r o l i n v e n t o ry s y s t e m i s t h e m o s t u r g e n t t a s k , b e i n g f a c e d b y m o s t o n l i n e e n t e r p r i s e s . t h i s p a p e r f i r s t l y a n a l y s e s r e t u r n l o g i s t i c s m a n a g e m e n t p r o c e s s e s f o r o n l i n e m a r k e t i n g e n t e r p r i s e s , m a k i n g p r e p a r a t i o n f o r t h e n e x t t w o c h a p t e r s . t h e n , t h i s p a p e r f o c u s e s o n t h e s i n g l e - c y c l e i n v e n t o ry p r o b l e m f a c e d b y t h e o n l i n e r e t a i l i n g e n t e r p r i s e s w i t h a u t o n o m o u s - r e c o v e ry r e t u r n l o g i s t i c s . f i n a l l y , t h i s p a p e r s t u d i e s t h e i n v e n t o ry c o n t r o l p r o b l e m s m e t b y d i re c t s e l l i n g m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s w i t h t h e m a n a g e d - r e c o v e r y l o g i s t i c s , b y u s i n g r e g u l a r i n v e n t o ry c o n t r o l s t r a t e g y . a l l o f c u r r e n t i n v e n t o ry m o d e l s i n r e v e r s e l o g i s t i c s h a v e n o t c o n s i d e r e d t h e i n fl u e n c e o f r e t u rn p r i c e t o d e m a n d a n d h a v e n o t s i m u l t a n e o u s l y c o n s i d e r e d t h e p r o b l e m s o f r e t u rn p r i c e a n d i n v e n t o ry c o n t r o l . a l o n g w i t h e x a m i n i n g i n v e n t o ry c o n t r o l p r o b l e m s 访t h e r e t u rn l o g i s t i c s , t h i s p a p e r h a s t a k e n t h e i n fl u e n c e o f r e t u rn p r i c e t o d e m a n d i n t o c o n s i d e r a t i o n . t h e i n v e n t o ry m o d e l s c o n s i d e r e d b y t h i s p a p e r w i l l e n r i c h i n v e n t o ry t h e o ry w i t h r e v e r s e l o g i s t i c s , a n d a l s o p r o v i d e a g o o d re f e r e n c e f o r t h e f o r m u l a t i o n o f i n v e n t o ry c o n t r o l a n d r e t u rn p o li c e s f o r e - c o m m e r c e e n t e r p ri s e s u n d e r r e v e r s e l o g i s t i c s s t r a t e g y . k e y wo r d s : o n l i n e m a r k e t i n g i n v e n t o r y c o n t r o l r e t u r n l o g i s t i c s n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 王挥 列 年“ a q 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解 密 时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于 1 0 年) 机密*2 0年 ( 最长 2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: ， 叮年 - tx - 5 月 7 日 第一章绪 论 第一章绪论 第一节选题背景 近年来，随着电子商务技术、通讯技术和现代物流技术的迅速发展，网络 直销、电视营销和邮递业务等经营模式己受到越来越多的企业和组织的青睐， 越 来 越 多 的 厂 商 倾 向 于 将 产 品 通 过 电 视 或 互 联 网 等 途 径 直 接 销 售 给 顾 客。 这 种 直销模式不仅能够降低中间流通费用，使商家能够直接获得顾客的需求信息， 从而削减供应链中的 “ 牛鞭效应” ，而且也能使消费者更加便捷、经济地购买到 所需的 商品 i l l 。 这种新型营销模式扩展了 企业的 产品市场， 给企业带来了 巨 大 的利润。目 前，戴尔就是采用这种直销模式直接向消费者销售电脑和服务的。 直销模式为戴尔节省了可观的运营成本，其产品价格较同行更具竞争力，戴尔 也因 此夺得了全球直销电脑第一品牌的宝座， 进入了 世界五百强1 2 1 另一方面，网络直销也增加了退货的可能性。由于在电子商务下商家所销 售的商品与顾客的地理位置相互分离，顾客无法像在传统实体商店中购物那样 可以亲自 挑选自己喜欢的商品，相反只能根据网页上的产品介绍来判断商品的 优劣，因此，网上购物的退货率比传统销售模式下的退货率更高，退货量也更 大， 也给企业带来了巨大的损失和经营风险。一般零售商的退货率是5 % - 1 0 %, 而 通 过 直销 模式 销 售 商品的 退 货率 则 高 达3 5 % 13 1 。 正 如j u p i t e r m e d i a m a t r i x 公 司 在2 0 0 1 年做的一项研究的结果表明:电子商务退货量的增长速度与电子商务业 务量的增长速度大概持平。据2 0 0 4 年b i z r a t e 的调查显示，在线产品的退货量 正在不断增长。从2 0 0 0 年到2 0 0 4 年间，网上销售企业的退货量增加了两倍多。 其中 退货最多的3 类产品是服装( 约2 7 %) 、 计算机软 件( 约2 0 % ) 和图 书( 约1 5 % ) , 并且 大多数 要求退款。 著名化妆品品 牌雅诗兰黛( e s t e e l a u d e r ) 公司， 在世界范围 的年销售额达到4 0多亿美元，而每年因退货产生的损失达 1 .9多亿美元，约占 其销售额的4 . 7 5 %。 退货的增加不仅仅是由于业务量的增加和商家对消费者满意 田 雄云.直梢模式中 涉及逆向物流的价格策略及退货政策.决策参考，2 0 0 6 ( 3 ) : 3 3 3 5 s a m a r k . mu k h o p a d h y a y . r o b e rt s e t o p u t ro. r c v c r s e l o g i s ti c s i n e - b u s i n e s s o p t i m a l p ri c e e n d re t u rn p o l i c y . i n t e r n a ti o n a l j o u r n a l o f p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n 接着，分析了电子商务下的逆向物流管理及电子商务下的退货政策和价格政策 的研究现状，指出了目前在电子商务下含有逆向物流的库存控制和定价策略方 面尚存的问题，同时指出了本论文的创新点。最后，分析了网上销售企业的退 货物流管理流程。 第三章，网上零售企业含有自 治复原退货物流的库存问题研究。 首先，提出了含自治复原退货物流的 库存控制问题，分析了这类库存问题 第一章绪 论 的特点及其常见的 两种库存问题: 接着，研究了自 治复原退货物流下网上零售 企业的单周期库存控制问题。分别建立了不考虑退货价对需求产生影响的单周 期库存模型和含有退货价对需求影响的单周期库存模型，同时对订购量和退货 价进行决策:最后，通过具体的实例比较和分析了这两个模型下最优订购量、 最优退货价及相应利润的不同，并分析了模型中各参数的变化对最优解的影响。 网上销售企业 网上零售企业网络直销企业 含自治复原退货物流的 单周期库存问题 含管理复原退货物流 的库存问题 不含退货价 对需求影响 的情况 考虑退货价 对需求 影 响 的情况 再制造周期 和生产周期 相同的情况 再制造周期 和生产周期 不同的情况 图1 . 1 本文的研究结构 第四章，网络直销制造企业含有管理复原退货物流的库存问题研究。 首先，提出了含管理复原退货物流的库存问题，分析了这类库存问题的特 点、主要物流活动及库存控制策略:接着，采用定期库存控制策略在假设再制 造周期和生产周期相同和不同两种条件下，研究了退货产品的再制造与新产品 的生产同时存在的库存控制问题。与以往库存模型不同的是，这两个模型都考 虑了退货价对需求的影响，决策变量除了订货量、订货周期、再制造周期之外， 又新增加了退货价。 第五章，研究结论和未来研究方向。 总结了本文的主要工作及内容，指明了本文的创新点及未来的研究方向。 第二章 退货逆向物流管理的相关理论基础 第二章退货逆向物流管理的相关理论基础 本章首先介绍了含有逆向物流的库存理论，并对含有逆向物流的库存问题 的研究现状做了分析: 接着。分析了电子商务下逆向 物流管理的研究现状及电 子商务下退货政策和价格政策的研究现状，并指出了本论文的创新点。最后， 分析了网上销售企业的退货物流管理的流程及途径。 第一节含有逆向物流的库存理论 一、含有逆向物流的库存问题的特点 在逆向物流的研究中，库存管理是其重要的研究内容之一。含有逆向物流 的库存系统与传统的库存系统相比，主要有两大差别，即一条逆向的物流及用 于满足顾客需求的两个供应源点。 在含有逆向物流的闭环物流系统里，产品有两个状态:从市场上回流的产 品和用于直接满足需求的服务品，如图2 . 1 所示。 供应商 育 回流品 库存 服务品 库存 7 每 库存系统 . _ . cp7 a ， _ 图 2 . 1 产品流 一 一 市场 含有逆向物流的库存控制模型 资 料 来源: m o r i t z f l e i s c h m a m t . q u a n ti t a t i v e m o d e l s f o r re v e r s e l o g i s t i c s . s p r i n g e r - v e r l a g b e r l i n . 2 0 0 1 : 9 2 回流产品经过检测、分类、复原等一系列的加工处理，被复原成可直接销 售的服务品，为生产者节约了生产成本，实现了新的利润增长点.然而，回流 第二章 退货逆向物流管理的相关理论基础 品在时间、 质量及数量上的高度不确定性给库存管理者提出了 严峻的挑战闭。 传统的库存管理需要对三个基本问题进行决策，即:( 1 )多久盘查一次库 存，也就是盘存周期为多少。( 2 )何时补充库存。( 3 )补货量为多少。在含有 逆向物流的库存管理中，产品从供应链下游回流到销售商，经过处理复原后， 又成为可以 销售的产品。在此情况下，库存管理中的决策问题将在传统库存管 理中的 三个基 本问 题的 基础上又增加了 第四 个问 题， 即从哪里补充库存1 8 ) 。由 于 增加了复原后的回流品这个新的库存来源，库存管理的复杂性也相应增加了， 比如在任何时点上回流的产品量是受到限制的。不同来源的库存产品不仅在数 量上不同， 而且在 单价和供应的可靠性上也存在着很大的差异 9 1 二、含有逆向物流的库存问题的分类 一般地， 按照不同的分类标准，逆向 物流下的 库存问题有以下几种: ( 1 )根据回流产品是否需要复杂的再制造，含逆向物流的库存问题可分为自 治复原 ( a u t o n o m o u s - r e c o v e ry ) 和管理复原( ma n a g e d - r e c o v e ry) 两种p o t 。 在第 一种情况中，回流产品只需进行简单的加工，如清洗、重新包装等就可以恢复 到原价值，这些加工活动用的时间较短，资金较少，常常不需要对它们专门进 行管理。在第二种情况下，回流产品的复原工作常常涉及到复杂的再制造过程， 耗用的时间和成本较多，这就需要对产品进行的管理和控制。 ( 2 )根据产品退货率和需求率的稳定程度，退货物流下的库存问题可以分为 确定型和随 机型两种 1 1 。确定型库存问题又可分为退货率一需求率恒定型和有 规律地随时间变化两种情况，主要针对产品寿命周期比较稳定的产品。此时， 顾客对产品的功能和操作方法已经非常熟悉，市场对产品的需求及产品退货都 比较稳定。然而事实上，大部分产品退货情况具有很大的不确定性，因此许多 学者在研究退货情况下的库存问题时，通常把退货情况模拟成泊松分布过程。 ( 3 )根据回流产品销售时间的局限性，含回流品的库存问题又可分为单周期 18 m o r i tz f l e i s c h m a m. q u a n t i t a tiv e m o d e l s f o r r e v e rs e l o g is tic s . s p r in k e r - v e r l a g b e r l i n . 2 0 0 1 : 9 2 m ) 岳辉，钟学燕，叶怀珍.逆向物流库存问题的研究现状及展望 商场现代化， 2 0 0 5 ( 4 4 ) : 2 0 9 2 1 1 19 1 郝 梅 玲. 逆向 物 流库 存 决 策 研究: 硕 士学 位论文 i - 福州 : 福 州 大 学， 2 0 0 6 i : 0 i e r w in a 物 d e r l a m, g u d ru n k ie s m i i l l e r , e t a l . s to c h a s tic i n v e n t o ry c o n t ro l f o r p r o d u c t r e c o v e ry m a n a g e m e n t i n : r o m m e r t d e k k e r , mm i t z . f l e i s c h m a n n e t a l . r e v e rs e l o g i s t i c s - q u a n t i t a l i v e m o d e l f o r c l o s e d -l o o p s u t p l v c h a i n s . b e r l i n . s p r i n q e r . 2 0 0 4 : 1 8 2 - 2 1 2 0 n t e t a n mi n t e r , m o n t z f l e i s c h m a m, k . i n d e r h n t h . i n v e n t o ry m a n a g e m e n t i n c l o s e d l o o p s u p p l y c h a i n s . i n : d y c k h o ff .h a r a l d . l a c k e s .r i c h a r d . r e e s e j o a c h i m, e d s . s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t a n d r e v e r s e l o g i s t i c s . b e r l i n : s mi n t e r . 2 0 0 4 : 1 1 6 - 1 3 8 第二章 退货逆向物流管理的相关理论基础 和多 周期 两种 ， 刀 。 逆向 物流下的 单周 期库存控制理念与传统报童问 题类似， 唯 一的区别是传统报童问题不考虑退货和再销售问题。多周期的情况则比较复杂， 退货时间常常跨越多个周期，退回产品的再制造过程和新产品的生产过程都需 要经过各自 的提前期才能完成，因此多周期的库存问题除了要考虑生产和再制 造的周期外，还要对库存的动态变化进行分析。 c 4 )根据逆向物流所涉及到的企业角色的不同，退货物流下的库存问题又可 以 分为 单 级和多级 两种( 1 3 1 。 单级库存管理主 要是企业根据自 身 情况制定 一个 在 收入、成本和顾客满意度之间进行权衡的最优库存控制策略。多级库存管理是 利用多级库存控制方法以及所掌握的上下游企业的信息如库存信息、需求信息 和退货信息等来制订使整个物流链最优化的控制策略，逆向物流下典型的多级 库存模型是零售商一退货中心一供应商/ 再制造厂。 至今，国内外学者对含有逆向物流的库存控制问题从各个角度进行了研究， 并取得了巨大的成就。下文将按照回流品复原工作的复杂度或库存点数的多少， 将逆向物流下库存问题的研究现状从自 治复原库存问题 ( 或单一库存点模型) 和管理复原库存问题 ( 或多库存点模型)两个方面进行分析。 三、含自 治复原逆向物流的库存问题研究现状 含自治复原逆向物流的库存管理问题又被叫作单一库存点模型。自治复原 的库存问题可以分为单周期和多周期两种情况。 1 .单周期库存模型 自治复原的单周期库存控制策略就是在销售季节开始时就确定初始订货 量，使期望利润最大。虽然这类问题由于出现了回流产品而与传统的单周期库 存问题不同，但可以借鉴传统报童问题的解法来解决。 益宇鸣 【 1 4 1 在此基础上研究了 单周期的自 治复原库存问 题， 通过 借鉴 传统 报 童问 题的 计 算 方法得出了 单周期的自 治复原库存问题的 最优订货量。 侯云章 1 5 分别研究了 产品退货与需求相关条件下三种不同情况的单周期最优订货量的 计 算方法， 这三种情况分别是: c )重用部分有加工费用。通过数值算例表明:当零售商考虑 退货时倾销与订购较少的产品;重用程度和重用费用的不同也导致订购量的不 同。 黄祖庆和达庆利 1 6 1 在 假设退回的 物品 经处理后仍可按原价 卖出， 消费 者的 需求与退货均服从独立的p o i s s o n 分布的前提下， 得出了销售商的最优订货模型 和订货量，并分析了退货率对销售商期望收益及库存策略的影响。 v s a c h o s 和 d e k k e li l 7 l 借助于经典 报童问 题对电 子商务下季节性 产品回 收的 单周期、单库存点的随机库存问题进行了研究。针对逆向物流的处理策略，作 者提出了 多种解决方案: a ) 所有的回流品 均在二手市场上出 售; b ) 部分回流品可 直接用于满足顾客的需求: c ) 部分回 流品加工后可再用于满足顾客的 需求， 其余 回流品销往二手市场: d ) 全部回 流品加工后都可用于满足顾客的需求。 根据加工 有无固定成本，作者又将后两种情况进行了细分，对这六种不同的处理策略， 以利润最大化为目 标建立了逆向物流下的报童模型，得出了各自的订货策略。 2 .多周期库存模型 这一类库存模型通常采用单一库存点同时存放回流品和服务品，在需求涉 及多个周期的情况下，采用周期盘点策略或连续盘点策略对库存进行控制。 ( 1 )周期盘点模型 c o h e n 等 l s 7 针对有些退货可直接用来满足客户需求这一实际情况， 采用周期 盘点策略建立了含自治复原退逆向物流的库存模型。模型假设:a )退货提前期 固定且退货率为常数; b ) 没有固定订货成本; c ) 补货时间为零。 作者通过比较 库存持有成本和缺货损失费用得出具体的订货策略，并指出，如果不考虑订货 成本和补货时间，面向订单生产将是最优的策略。 y u a n等1 1 9 1 人基于 ( s , s )策略对逆向 物流进行了 初步探讨。 在假设需求服 从泊松分布，退货提前期服从指数分布的条件下，作者建立了以长期成本最小 化为目标的费用函数，并给出了计算方法。 11 6 1 黄 祖 庆， 达 庆利. 一 个 允许退 货的 库 存控 制策 略模型. 东南大学学 报 ( 自 然 科 学 版 ， 2 0 0 3 . v o l . 3 3 ( 6 ) : 7 9 2 - 7 9 5 h i d im it r i o s v la c h o s . r o m m e n d ee r . r e t u r n h a n d l in g o p t i o n s a n d o r d e r q u a n t i ti e s f o r s i n g le p e r i o d p ro d u c t s . e u r o p e a n i o u m a l o f o p e r a ti o n a l r c m a r c h . 2 0 0 3 ( 1 5 1 ) : 3 8 5 2 i re ) c o h e n m .a . n a h m i a s .s . p i e n k a ll a . w .p . a 勿m a n i c in v e n t o ry s y s t e m w it h r e c y e lin g . n a v a l r e s e a r c h l o g is t ic s q u a r t e r l y . 1 9 8 0 ( 2 7 ) : 2 8 9 2 9 6 t r 9 1 x .m .y u a n . k . l c h e u n g . m o d e li n g re t u rn s o f m e r c h a n d i s e i n a n in v e n t o ry s y s te m . o p e r a t i o n s r e s e a r c h s p e k t r a m. 1 9 9 8 ( 2 0 ) : 1 4 7 - - 1 5 4 第二章 退货逆向物流管理的相关理论基础 一 ， . - - - 一 . . . . f l e i s c h m a n n 和k u ik 12 0 1 同 样采取了( s , 的策略， 分析了 含自 治复原逆向物流 的库存模型。作者以单位成本最小化为目标，同时将每个周期的库存水平分解 为 ( s , s ) 策略下的 库存水平和单一库存水平，井且赋予回流品优先使用权。通 过对库存水平的分解，将含有逆向物流的( s . s ) 模型转化为传统的( s , s ) 策略， 并运用马尔柯夫理论求出了最优解，指出从数学的角度而言，随机退货流并没 有使库存模型变得多么复杂。 k i e s m u l l e r 和v a n d e r l a n n 2 i 1研究了 产品回 流 依 赖于需求的 有限 计划时间的 多周期随机库存模型。此模型考虑了缺货成本和订购提前期。作者研究了使总 平均相关成本最小的最大订货量，比较了需求与回流独立和相关两种情况下的 ( s , a )策略。结果指出，在回流与需求相关的情况下，无论是最小平均总成 本还是参数s 和a都不会高于回流与需求独立情况下各自的值。 ( 2 )连续型盘点 模型 这类问题采用连续盘点方式，和传统库存模型类似，多数研究文献都建立 了使单位时间费用最小的库存模型，并对库存控制参数进行了求解。 m u c k s t a d等 2 2 1研究了 含有回流品的单一库存点 模型。 模型假设;产品的需 求和回流均服从泊松分布，且相互独立:有固定订货成本;有固定补货提前期: 回流品的再加工时间固定。 作者采用了 ( s , q ) 模型对库存控制进行， 通过对 净库存水平分布的求解进而得出最优的库存策略。 f l e i s c h m a n n 等 2 3 1对 单品 种单 一库存点问 题 进 行了 分 析。 基于传 统( s , q ) 库存策略，作者通过对净需求和净库存水平的期望值和方差进行求解，进而建 立了 使单位时间内 的 长 期 平均成本最小的( s , q ) 模型。 作者将含有产品 回流的库存水平分解成两部分，即独立于回流的销售品库 存和独立于参数s 和q的 回流品库存， 并且假定 这 两个库存具有相同的 持有成 本。 在新品 库存中 采 用传 统的 ( s , q ) 策略， 但是 优先 使用回 流品 来满足顾客的 需 求。 最后， 作者对 逆向 物流模型中 ( s q ) 策略的存在性给予了 证明， 通过对不同 的回流率进行数值试 验得出: 随着回流率的 增加， 最优的控制参数s * 和q * 都将 阅m o r i t z f le is c h m a m, r o e lo f k u ik . o n o p t i m a l i n v e n t o ry c o n t ro l w ith in d e p e n d e n t s t o c h a s t ic it e m r e t u rn s . e u r o p e a n j o u rn a l o f o p e r a t i o n a l r e s e a r c h . 2 1) 0 3 ( 1 5 1 ) : 2 5 3 7 r 1 g u d m m f . k i e s m u l l e r , e r w i n v a n d e r l a m. a n i n v e n t o ry m o d e l d e p e n d e n t p ro d u c t s a n d r e t u r n s . i n t e rn a t i o n a l j o u r n a l o f p r o d u c ti o n e c o n o m i c s , 2 0 0 1 ( 7 2 ) : 7 3 - - 8 7 lu l m u c k s t a d 1 . a . i s s a c . m . h . a n a n a ly s i s o f s i n g l e i t e m i n v e n t o r y s y s t e m w i t h r e . n a v a l r e s e a r c h l o g i s t i c s q u a r t e r l y , 1 9 8 1 ( 2 8 ) : 2 3 7 2 5 4 ( r s l m o r i t z f l e i s c h m a m, r o e l o f k u i k , r o m m e rt d e k k e r , c o n t ro l l i n g i n v e n t o r i e s w i t h s t o c h a s ti c i t em r e t u r n s a b a s i c mo d e l .e u m p e a n j o u rn a l o f o p e r a t i o n a l r e s e a r c h , 2 0 0 2 ( 1 3 8 ) : 6 3 - 7 5 第二章 退货逆向物流管理的相关理论基础 减小。 v a n d e r t a n n 等 2 4 ) 在不考虑固定成本的 前提下， 对单周期和多周期的自 治复 原的库存控制策略做了研究。黄祖庆、达庆利在假设周期内实施补货策略和退 货政策， 且退货服从泊松分布，退回产品经处理后可代替 “ 新产品”的条件下， 采用定期和定量两种控制策略研究了存在退货情况下的库存控制模型，结果表 明，销售商对回流产品处理方式的不同将导致订货策略有明显的不同，但平均 订货成本的差异却很小，销售商可以根据实际情况对回流产品选择合适的处理 方式。 四、含管理复原逆向物流的库存问题的研究现状 由于在管理复原库存问题中需要采用不同的库存分别存放回流品和服务品， 因此这类问题又被称为多库存点问题。 1 .多库存点的单周期模型 k l e b e r 等2 5 1针对需求和回流均是 随机的 情况， 考虑了多库存点问 题。由 于 在某时间段内，回流品有可能超过需求，因此需要处理一个问题:超过需求的 那部分回流品是处置掉，还是储存起来以备下一阶段再加工?文中给出如下假 设: a )设有回流品库存点，不同类型的服务品放在不同的库存中; b ) 所有回流 品的质量相同;c )对同一类产品，根据产品质量和面向消费市场的不同分为不 同的需求等级; d ) 生产和再生产的时间忽略不计: e ) 不允许缺货。在每个周期 内需要确定 每个需求等级生产量、安全处置量及再生产量。系统的费用由安全 处置费、各个库存点的存储费、各个需求等级产品的生产和再加工费用组成。 作者建立了 使总费用最小化的数学模型， 通过转化为h a m i l t o n函数进行了求解。 刘北林 和陈娜 2 6 1 在假设只有一个接收并改造回流品的再制造工厂的条件 下，采用 ( r , q ) 策略构建了以 全年总费用最小为目 标的 含有管理复原 逆向 物 流的库存控制模型，模型考虑了制造提前期、再制造提前期及安全库存，通过 两种计算方法确定了库存控制参数的上下限，分别求解了库存控制参数的最优 1 2 0 i e r w i n a x a n d e r l a m. g u d r u n k i e e m i i l l e r , e t c . s t o c h a s t ic i n v e n t o ry c o n tr o l f o r p r o d u c t r e c o v e ry m a n a g e m e n t . i n : r o m m e n d e k k e r . mo r i t z f l e i s c h m a n n , k . i n d e r f u r t b , e d s . r e v e r s e lo g i s ti c s - q u a n t it a t iv e m o d e l f o r c l o s e d lo o p s u p p l y c h a i n s . b e r l i n : s p r i n g e r , 2 0 0 4 : 1 8 2 2 1 2 1 r e fi n e r k l e b e r . s t e f a n m i me r , g u d r t m k i e m u l e r . a c o n t i n u o u s t i m e i n v e n t o ry m o d e l f o r a p r o d u c t r e c o v e ry s y s t e m w i t h m u l ti p l e o p ti ons . i n t e r n a t i o n a l 7 o u m a l o f p r o d u c ti o n e c o n o m i c s , 2 0 0 2 ( 7 9 ) : 1 2 1 - 1 4 1 1 2 6 1 刘北林， 陈 娜卜闭环供应链双源库存控制策略模型研究.商业研究，2 0 0 5 ( 3 1 5 ) : 1 5 2 - 1 5 3 第二章 退货逆向物流管理的相关理论基础 解。 2 .多库存点的多周期模型 ( 1 )周期盘点的库存模型 i n d e r f u r th 2 71 在假设需求和退货 都是随机的且相互独立， 有固 定 订货提前 期 和固定回流品修理时间的条件下，考虑了两库存点退货物流下的的库存问题。 以上文献虽然在理论上建立了数学模型，但并没有给出有效的算法步骤来求解 控制 参数。 k i e s m u ll e r 和 s c h e r e r 2 堪 于上 述模型首先研究了 单库 存点 模型， 指 出由于需求和回流均是动态的，精确计算其结果相当耗时，因此作者采用了两 种近似方法求解:替换原模型中的价值函数和引入安全库存建立了随机情况下 的决策模型，从而使运算大大简化。最后，作者又用同样的近似算法对两库存 点问 题进行了研究，并且用八个具体算例论证了算法的有效性。 t e u n t e r 2 9 对一个包含生 产与 再 制造的 多库存点多周期的 混合系 统进行了 研 究。 作者在 对传统e o q模型 进行了 扩展， 分析了 生产一 再制造混合系 统的e o q 模型。 在新的e o q 模型中， 一 个生 产周期有m次新品生产 ( 生 产 批量为q m ) 和r 次回 流 物品再制造 ( 批量为q r ) 构成，即 ( q ,a , q r , m, r , u ) 策略， 其 中u 是指产品的再使 用率。 作者 在文中 在证明了 ( 么， q r , m 1 2 , r / 2 , u ) 策略 比( q , ， q . , m, r , u ) 策略 更具 有 优越性。 分析结果表明当m - 1 或r = 1 时 上 述( q q r , m, r , u ) 策略 才是最 优的， 并提供了q m 、 q r , m, r 和t c 的 计 算公式。 益宇鸣3 0 1 采用周期盘点制分析了含有管理复原逆向物流的多周期库存问 题。作者制定了使总库存相关成本最小的最大库存水平。在研究传统库存控制 参数的 计 算方法基础上， 作者提出 了 多 种简单有效的计算方法。 包 鹏程3 1 在与 益宇鸣的假设条件相同的条件下，研究了客户保留订单的两周期和多周期情况 下的随机库存模型，并给出了最优库存策略的解法。 ( 2 )连续盘点的库存模型 采用连续盘存制来研究多库存点的库存模型，通常的做法是对多库存点同 t z t l 8 . i n d e r f u r th . e . a . v a n d e r l a a n . l e a d t i m e s e ff e c t s a n d p o l i c y i m p ro v e m e n t f o r s t o c h a s t i c i n v e n t o ry c o n t ro l w i t h re m a n u f a c t u r i n g . i n t e r n a t i o n a l j o u rn a l o f p r o d u c t i o n e c o n o m i c s . 2 0 0 1 . v o l .7 1 ( 1 3 ) : 3 8 1 - 3 9 0 1 2 8 1 g p . k i e s m u ll e r . c . w s c h e re r . c o m p u ta t i o n a l i s s u e s in a s to c h a s t ic fi n i t e h o r iz o n o n e p r o d u c t r e c o v e ry i n v e n t o ry m o d e l . e u ro p e a n j o u rn a l o f o p e m t i o m d r e a c a r c b , 2 0 0 3 ( 1 4 6 ) : 5 5 3 - 5 7 9 11 9 1 r u u d h .t e tm t e r . e c o n o m ic o r d e r i n g q u a n t it i e s f o r r e c o v e r a b le it e m i n v e n t o ry s y s t e m s . n a v a l r e s e a rc h l o g i s t i c s . 2 0 0 1 ( 4 8 ) : 4 8 4 4 9 5 1 3 0 1 益 宇鸣. 基于 逆向物流的 库存控制研究: 硕士学位论文 . 上海:上海海运学院， 2 0 0 3 13 1 1 包 鹏 程. 含 逆向 物流库 存 控制 研究 : 芝 硕 士 学 位 论 文 . 上海: 上 海海 事大学， 2 0 0 4 第二章 退货逆向物流管理的相关理论基础 时进行检测，综合考虑整个库存系统，根据各个库存点的实际情况进行决策。 d o b o s 3 2 1研究了h m m s 类型的 逆向 物流模型。 作者假设: 需 求为 连续可微的己 知函数:回流提前期固定;回流品是前期需求的线性函数。整个系统的费用由 两个库存的持有费用、加工费用、再加工费用和安全处置费用组成。作者运用 控制理论对系统进行了研究，采用状态空间法，建立了使周期总费用最小的数 学 模型。 通过构造h a m i lt o n 函数和l a g r a n g e函数将有条件约 束的 泛函极值问题 转化为无条件约束的泛函极值问题进行求解，并给出了模型的特点及其证明。 m i n n e r 3 3 1 从整个网 状供 应链的 角度考虑了 供应链中 各个 节点内 部的副产品 和外部产品的回收利用情况，探讨了产成品、半成品、原材料等各库存点的安 全库存问题。在此系统中，回流品包括外部回流品和内部