（马克思主义哲学专业论文）“配给券市场社会主义”蓝图产生的原因和价值分析.pdf

“配给券市场社会主义”蘸j 璺| 产生的蟓年n 价值分析 内容摘要 内容摘要 “配给券市场社会主义”蓝图，作为市场社会主义的一种新模式，它的产生有 深刻的理论和现实原因，它的存在对我国社会主义市场经济建设有参考价值。本文 通过对西方经济理论与经济现实作出理性的考察后，得出“配给券市场社会主义” 蓝图的产生一方面是西方经济理论嬗变的结果，另一方面是市场社会主义理论发 展到新阶段的产物。最后指出，配给券市场社会主义理论，作为西方经济学家对社 会主义未来的发展方向探讨的结果，克服了早期市场社会主义模式的短处，在更 大程度上考虑了效率与公平的实现问题。该模式中有关计划与市场以及效率与公 平的理论对我国新时期社会主义市场经济建设具有积极的意义。 关键词：罗默配给券市场社会主义 作者： 指导老师： 杨家勇 狄仁昆教授 o nt h ec a u s ea n dt h ew a l u eo f c o u p o nm a r k e ts o c i a l i s m ”b l u e p r i n ta b s t r a c t 0 nt h ec a u s ea n dt h ev a l u e o f c o u p o nm a r k e ts o e i a l i s m b l u e p r i n t a b s t r a c t b e c a u s eo ft h e o r e t i ca n dr e a l i s t i cr e a s o n s ，c o u p o nm a r k e ts o c i a l i s mb l u e p r i n tc a m e i n t ob e i n g10y e a r sa g o a san e wk i n do fm a r k e ts o c i a l i s mt h e o r y , i ti sh e l p f u lt oo u r s o c i a l i s tm a r k e tc o n s t r u c t i o n i nt h i s p a p e r , a f t e r ar a t i o n a lr e s e a r c ho nw e s t e r n e c o n o m i c st h e o r i e s ，w ef i n dt h a tt h ec r e a t i o no f c o u p o n m a r k e ts o c i a l i s mi st h er e s u l to f e v o l u t i o no fb o t hw e s t e r ne c o n o m i c st h e o r i e sa n dm a r k e ts o c i a l i s mt h e o r i e s i nt h ee n d ， t h ew r i t e rp o i n t so u tt h a t ，a sar e s u l to fw e s t e r ne c o n o m i s t s s t u d yo nt h ef u t u r eo f s o c i a l i s m ，c o u p o nm a r k e ts o c i a l i s mt h e o r yc o n q u e r e dt h es h o r t a g e so fe a r l ym a r k e t s o c i a l i s mt h e o r i e sa n df o c u s e dm o r eo nh o wt o r e a l i z e e f f i c i e n c y a n de q u a l i t y s i m u l t a n e o u s l y a n ds u c ht h e o r i e si n i ta sm a r k e tt h e o r y , p l a n n i n gt h e o r y , e f f i c i e n c y t h e o r y , e q u a l i t yt h e o r y , a r eu s e f u lf o ro u r s o c i a l i s tm a r k e tc o n s t r u c t i o n k e y w o r d s ：r o e m e r c o u p o nm a r k e t s o c i a l i s m w r i t t e n b yy a n gj i a y o n g s u p e r v i s e db y p r o d ir e n k u n y 6 4 6 24 5 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：毖应蠡 日期：纽丝：! 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：勰之 日 期：迂丝： “配给券市场1 ； _ 会主义”蓝【茎| 产生的原埘和价值分析 j i高 引言 1 9 9 4 年，罗默在美国郑重地宣布他的市场社会主义理论的诞生。该理论的问 世与西方学者的批评与建议是分不开的。这些批评建议中不同程度地包含着一些 积极合理的因素。为此，左页出版社( v e r s o ，l o n d o n n e wy o r k ) 于1 9 9 6 年把 罗默的社会主义的未来和这些批评建议汇编成一本集册现实的乌托邦工程。 在现实的乌托邦工程这本书中，罗默及各位市场社会主义者深入地探讨了效 率、公平以及两者之间的相关联性。国内学者对于罗默模式的研究主要有吕薇洲 的市场社会主义论中的论述、何增科的票证经济市场社会主义的又一 个模式，后一篇文章是对罗默市场社会主义的详尽介绍，同时它又是本文撰写的 材料依据。 国内外学者对罗默市场社会主义的研究为我的研究以及后人的研究都提供了 一个基石。这些阐述填补了国内对市场社会主义研究的空缺，但到目前为止，尚 没有学者从经济哲学的角度对“配给券市场社会主义”蓝图产生的原因及现实性、 可能性进行过较为系统的研究和论述。他们的研究仅停留在分析层面上。第一， 学者没能从经济哲学的层面分析罗默市场社会主义的合理性与合逻辑性，而是就 该模式的内容与承继性问题作出粗线条的阐述；第二，学者没有在分析的基础上 综合罗默市场社会主义理论的经验，没有指出其对社会主义经济建设的意义问题， 也未提出相应的方案。而这一课题的研究对我国社会主义市场经济建设的开展具 有不可言喻的价值。实际上，任何一种实践都要有前瞻性蓝图作指导，社会主义 经济建设也是如此。既然对“配给券市场社会主义”蓝图的研究可以为社会主义 市场经济建设作出贡献，就有必要对这一课题作出一些针对性的研究。本人正是 以为社会主义经济建设服务的思想为指导而决定这一研究的，希望它能给现在及 以后的市场社会主义研究开辟一个全新的视角与领域。在文章最后的有关意义针 对性较强，不是泛泛而谈市场社会主义，而是从对配给券市场社会主义的考察与 研究中得到的发现和启示。由于本文的视角的独特性决定了这些结论的独特性。 本文是用规范和实证相结合分析的方法来分析配给券市场社会主义产生的原 因和价值。笔者在对配给券市场社会主义模式作出介绍和评价后。对市场、竞争、 效率问题做了一个宏观的分析，对其中的一些问题，如经济学研究的出发点、现 实市场机制的基础等问题谈了自己的看法，最终把视线聚焦到配给券市场社会主 “配给券市场礼会土义”蓝幽产生的原和价值分析0j南 义的意义和价值问题上。具体地说，以“理想经济世界”和现实经济世界的关系 为线索，第一步分析了“理想经济世界”的“经济人”假设前提及其哲学基础。 然后阐明这个理论的完成，即经历边际革命所创造的掰古典理论的经济学。新古 典经济学的建立使得处在一般均衡状态的经济成为最有效率的经济，并且处在该 状态的经济关系也就成为下确的经济关系。这样，这个被描述的经济世界就是理 想的经济世界。第二步分析现实经济世界对理想经济世界的偏离和反动。作为一 种理论，新古典经济理论是一种静态理论，它与现实是不一致的，它所要求的条 件不仅不能达到，而且存在破坏的演变趋势。在上述两方面论述的基础上得出， 现实市场机制的基础是计划和设计，政府是市场机制的主要设计者。而现实的动 态性要求指导现实的理论不断作出新的调整。故此以计划和设计为基础的罗默所 设计的“配给券市场社会主义”模式是适应时代要求的，具有现实性和可能性的。 他所阐述的理论对社会主义市场经济建设具有参考价值。 “削绘券市场礼会土义”荫削产生的蟓肚】和价值分析笫一斋| ：分 一、背景 第一部分“配给券市场社会主义”蓝图 产生的背景及内容分析 “市场社会主义”4 概念，作为一种理论思潮，来自于2 0 世纪3 0 年代的“社 会主义计算大讨论”。首倡者是奥斯卡兰格，该理论首次打破了传统的社会主 义经济模式，提出在社会主义经济条件下把计划和市场相结合的思想，产生了“兰 格模式”的市场社会主义。这一模式起初目的是为了在计划经济中引入市场机制， 解决社会主义经济条件下资源的合理配置问题，但它同时为后来的经济学家提供 了一种力图在理论上结合计划和市场机制的理论基础。 世界上第一个社会主义国家苏联的建立，使社会主义由理想变成了现实，新 兴社会主义制度的发展壮大使经济学界对社会主义资源配置问题的讨论掀起了一 个空前的高潮。兰格认为，新古典价格理论表明能够把中央计划和市场机制相结 合。哈耶克则反驳说，计划机关不可能对每一个企业产品的技术或实际成本都了 如指掌，而在自由竞争的市场经济下则不同，每个人都可以有效率地利用可能拥 有的各种分散信息。计划体制中，经济行为具有被动性，通过中央指令强制进行， 因而缺乏自律性和动力，使劳动者积极性缺失。故此计划会破坏资本主义生命力 源泉的核心。8 ”公有制和计划经济都是“通往奴役之路”( t h er o a dt os e r f d o m ) 。 哈耶克说，市场体制中的一切( 包括人的智慧) 都由市场根据物品的稀缺性来进 行分配。从长期来看，财富的所有权是企业家智慧的产物，企业在根本上是企业 家们的智慧转化为资本的一种工具。相应地，企业的盈利给他们带来财富、社会 地位和别的自然资源。从这种意义上来说，自然资源也属于智慧的人们和他们的 子子孙孙。市场机制以外的任何非经济因素对市场运作的干扰企图，换句话说， 就是给市场最大化竞争自由制定规则，只能降低整个社会的福利。因为它不可避 免地会阻碍企业家发挥才能。” o 美国( 新帕尔格雷夫经济学人词典) ( 1 9 8 7 年版) 把市场社会主义定义为种经济体制的理论概念( 或 模式) 。在这种经济体制中生产资料公有或集体所有，而资源配置则遵循市场( 包括产品市场、劳动市场和资 本市场) 规律”。 af u t u r ef o rs o c i a l i s m e q u a ls h a r e s , m a k i n gm a r k e t i n gs o c i a l i s mw o r k , t h er e a lu t o p i a sp r o j e c t v o l t i m ei iv e r s o ，l o n d o n n e wy o r k ，1 9 9 6 。同上 。同f ： “d c 给羿市场社会土义”蒋蹦产生的原阽 和价值分析笫一部分 这场争论一直持续下来，市场社会主义理论不断发展，也产生了不同模式的 市场社会主义理论，但这些市场社会主义理论在不同国家的实践，并未给社会主 义带来一一个长久的繁荣。在东欧和前苏联社会主义国家经济体制改革失败的同时， 新自由主义宣布市场社会主义的实验已经失败，指出资本主义自由市场经济才是 市场化改革的必然结果。这一历史背景下，以罗默为代表的西方左翼人士对新自 由主义进行了有力的反驳。罗默反驳的理由是，市场具有局限性，它不能安排一 切，资本主义市场也不是稀缺性智慧的人运作的，而是由许多“普通人”共同作 用的结果。智慧则是培训教育的结果。社会财富存在的价值不是它的稀缺性，而 是它的可重塑性。市场在经济领域通过信息完成充分竞争方面是有效率的，但在 培训稀有人才的激励方面却是无效的。 罗默这段话表明，市场虽然对社会资源起着配置作用，但是市场无法也不可 能盲目起作用。同时，社会财富不是由少数有智慧的人单独创造出来的，而是由 所有社会成员共同努力的成果。市场所创造出来的财富并不能划归少数人所有， 不能专门为有智慧的人服务，社会财富存在的价值在于不断地再造，不断地丰富、 提高所有社会成员的生活水平。罗默在社会主义的未来( 彳f u t u r eo f s o c i a l i s m ) ( 1 9 9 4 年) 一文中，主张全面、辨证地总结当代世界经济发展的经验教训，按照 效率和平等相结合的原则，重新构建社会主义蓝图。罗默指出，前资本主义者 ( p r o - c a p i t a l i s t s ) 对社会主义灭亡的“结论下得太早了”。” 二、内容分析 1 蓝图的描述 罗默对市场社会主义的讨论主要立足于社会主义经济制度在前苏联及东欧的 失败。他认为，前苏联东欧社会主义经济制度失败的关键在于没有在计划者 ( p l a n n e r ) 、企业管理者( m a n a g e r ) 和劳动者( w o r k e r ) 之间建立起有效的监督激 励机制。在罗默看来，社会主义社会中存在着三种“委托一一代理” ( p r i n c i p a l a g e n t ) 关系问题，”即工厂或集体农庄中的管理者与工人的关系、 计划者与管理者的关系以及公众与计划者的关系。苏东社会主义国家没有找到一 条正确协调上述三种关系的方法，反而认为不必利用经济刺激，只要把人转化为 “社会主义新人”就能解决这些关系。然而即使在社会主义国家，“人们把大 ：hf u t u r ef o rs o c i a l i s m e q u a ls h a r e s , m a k i n gm a r k e t i n gs o c i a l i s mg o r k , t h er e a lu t o p i a sp r o j e c t v o l u m eii v e r s o ，l o n d o n n e wy o r k ，1 9 9 6 o 同卜 4 “a l 纶券市场礼会主义”蓝幽产生的原和价值分析第一部分 部分时问用在努力寻求自身的物质利益上。”。j 绝大部分人都不能做到单单通过 一一辈子只“为人民服务”来激励自己。 在对苏东社会主义国家剧变原因分析基础上，罗默提出以“银行为中心的”“配 给券社会主义”( c o u p o ns o c i a l i s m ) 。罗默指出，他对未来社会主义发展方案设 计的目的就是要“提出和捍卫种把市场体制的力量和社会主义的力量结合起来 的模式。这种新模式既要考虑效率又要考虑公平”。 在罗默“银行为中心”的市场社会主义模式中，由银行的运作保障企业的高 效率运转。银行是联系国家和企业关系的一个纽带。罗默要求所有的企业都以“联 合股份公司”( j o i n t c o m p a n y ) 的形式在竞争的市场上运作。几家企业围绕一个 “主办银行”( m a i nb a n k ) 组成企业集团，由银行通过给各企业发放贷款的方式， 对集团内的企业提供资金。银行还负责监督各企业的经营，以便收回贷款和利息。 银行对企业的监督主要依据各企业股票的价格波动来操作，当某企业股票的息票 价格下跌或有下跌的倾向时，主办银行就耍对该企业的经营管理现状作出调查和 干预，以便保证企业获得利润，并有能力偿还贷款。罗默认为，对于银行来说， 至关重要的是能够按时收回本息，这取决于企业和获利能力，同时也决定了银行 是否能继续筹措资金以便迸一步对企业发放贷款。因此，银行必须非常积极地对 企业的经营状况进行监督。 为了确保银行不受来自国家的压力，能更有效地行使其监督职能，罗默强调， 必须采取一系列法律和经济措施使银行在相当大的程度上独立于国家的控制。例 如，银行经理要从经营劳动市场上雇佣，银行股份的某些重要部分由政府以外的 养老基金会、保障公司等其他机构持有等。 除银行监督之外，罗默认为，来自国内外企业间的竞争也能促使企业不断创 新，保持高效运作。他说：“来自国际性生产竞争的大门必须保持开放，来自国外 的竞争可以检查机构监督中的疏漏，如果银行积极有效地监督企业，而企业必 须依赖银行的资金，如果国际贸易是敞开的，那么企业就会革新。” 为了使市场社会主义收入分配平等，罗默设计了两种货币：现金货币( 用于 日常商品流通买卖) 和配给券货币( 用于购买企业股票) 。在配给券社会主义中， 每个年满2 l 岁的年轻公民，除了按劳动技能和时间领取工资外，还会获得由政府 。4f u t u r ef o rs o c i a l i s m e q u a ls h a r e s , m a k i n gm a r k e t i n gs o c y a l l s mw o t k , t h er e a lu t o p i a sp z o j e c t v 0 1 u r g ei iv e r s o ，l o n d o n n e wy o r k ，1 9 9 6 4 同l o 同上 5 “酉l 给券仃场牡会主义”萜幽产生的原崩和价值分析第一部分 发放的固定数量的息票和凭单。公民可以用这些息票和凭单去购买企业股票，并 依据其所持有的股票以社会红利的方式平等分配该企业的利润。或者以票证价格 为中介，用一个企业的股票换取其他企业的股票。为了防止企业所有权向少数人 那里集中，既不能用股票兑换成现金，也不能用货币购买股票。公民死后，必须 将其所持有的证券交还国家。但是罗默也指出，这种均等化只是收入的“大致上 的平均分配”( d i s t r i b u t e dr o u g h l ye q u a l l y ) 。因为公民的收入来源除了社会分 工以外，还有按劳动技能和时间进行分配的工资。为了弥补工资收入的不完全相 等，罗默更多地强调竞争的公平与机会的均等。他认为竞争性劳务市场的存在是 有效分配劳动力的必要条件，“自我实现和福利机会平等( 不是自我实现和福利平 等) 是目标”。 罗默在其模式中所说的国家对经济的控制与苏联高度集权的控制完全不同。 国家对经济的干预应局限于投资方向和投资构成决定的决策上，而不是事无巨细。 同时他明确指出，国家干预经济的方式不是通过指令系统，而是通过贷款利率来 实施。国家对不同的产业部门规定不同的利率，由国家银行以低于市场水平的利 率，货款给那些需要发展的产业部门，而以高于市场水平的利率贷款给那些需要 限制的部门。国家只要在5 2 0 种利率间进行调节和控制，就可以实现理想的 投资结构变动。罗默强调，即使这种干预也只能是对部分商品而不是对所有商品 的价格进行规定。 根据以上内容，罗默主张这样一种社会组织形式。在这种社会组织形式中，( 1 ) 存在一种公有制形式“配给券”经济。全国所有企业的资产都以配给券形式 在每个公民年满2 1 周岁的时候平均分配给他们。这种配给券只能在证券市场上交 换，不能与货币互相兑换，公民死后，配给券充公。( 2 ) 企业的剩余利润在纳税、 缴利息、支付工资后将平均分配给每个公民。( 3 ) 公民有四种收入来源：凭配给 券获得自己和其他企业的红利、工资和银行的红利。( 4 ) 国家通过利率差别调控 来间接控制和管理企业。( 5 ) 企业激励监督机制既能保持生产高效率又能防止社 会分化和各种公害的产生。 2 蓝图的合理性 罗默建立配给券社会主义模式的目的在于构建一种相对于现代资本主义国家 具有更高效率和公平的经济制度，他所设计的未来社会主义发展方案，主要是围 。af u t u r ef o fs o c i a l i s m e q u a s h a r e s , m a k i n gm a r k e t i n gs o c i a l i s mw o r k , t h er e a lu t o p i a sp r o j e c t v o l u m ei iv e r s o ，l o n d o n n e wy o r k ，1 9 9 6 6 “配给券市场社会土义”蓝图产生的啄因羊玎价值分析第一部分 绕如何实现公f 和平等的经济社会，怎样促使企业提高效率，保持变化、革新的 活力等诸多问题展丌的。 ( 1 ) 合原则性。罗默的模式是在对西方发达资本主义国家市场经济建设得失 的长期考察基础之上构建起来的。罗默对模式的设计既考虑到公平问题，又考虑 到效率问题，具有合原则性。在此模式中，他极力推崇效率与公平兼得原则。对 于效率问题，他认为社会主义要想欣欣向荣，就要合理地解决好三个代理机构关 系( 工厂或集体农庄中的管理者与工人的关系，计划者与管理者以及公众与计划 者的关系) ，建立起有效的监督和激励机制，鼓励创新，增强经济活力。在企业的 融资问题上，罗默极度推崇f i 本模式的主办银行( m a i nb a n k ) 模式。他认为这种 模式中银行职员的薪水和银行的利润直接挂钩，更加激励他们很好地监督企业。 这种新的银行管理模式是以现实的银行管理模式为借鉴对象的。它充分地吸收了 现在银行管理模式的长处又巧妙地规避了其短处。对于公平问题，他是这样设计 的。他把经济活动主体分为四个：成年公民、企业( 独立于国家控制之外) 、合股 投资公司和国有资产。把货币分成两种：现金货币和配给券货币。如同前述，每 个成年公民从国有资产处获得一份平等的配给券，它只能用来购买合股投资公司 的股份。只有配给券可以用来购买合股投资公司的产品，钱却不能。只有合股投 资公司可以用配给券购买公司产品。公民死后，他的合股投资股份必须被卖掉， 配给券收归国有财产。这些财产又在另一个公民达到法定年龄时以配给券形式发 给他。公民不可把所持配给券留给后代。又不能换成钱，使得股东无法将他们的 股份资本化，从而避免了贫富分化的产生。富人无法控制企业的收入，更不能影 响政治秩序。穷人和中等人在市场社会主义政权下越发富有，这个政权也越发有 生命力。通过这样的设计，罗默的模式不仅实现了经济上的效率，而且使每个人 得到公平的待遇。 ( 2 ) 合逻辑性。罗默并不主张像新古典经济学那样由市场来决定一切，并不 主张市场机制自身的自我调节自我修复功能。在构建他的模型时，他以政府这只 “看得见的手”来制定法则以强制实现市场良好运作并保障其提倡的效率公平原 则。为了实现效率，他把作为监督者的银行置于国家的干预之外。由银行负责对 其所管辖范围内的企业效率作出监督控制，而对银行的监督则由持有银行股票的 股东通过控股权来执行。在微观方面，他认为市场经济的主体都是“普通人”。这 些“普通人”在国家法律允许的范围内从事经济活动。这些活动主体的行为既遵 守国家的法律制度又遵从市场经济的规律，因而“普通人”的经济行为不但提高 “削给券市场礼会主义”蓝幽产生的原眯】和价值分析笫一部分 了社会效益而且促进了经济效益。是有效率的经济行为。为了避免现实市场中由 于经济人的自利行为所导致的不公平性，他不仅设计了配给券的公平分配原则和 有限兑换原则，还强调指出，市场中的经济主体不能做到全知全能。作为市场主 体的“普通人”，由于种种条件的限制而不能实现先天性的平等，因而要给予那些 缺少公平的人特殊的照顾，以实现人人平等目标。在“配给券市场社会主义“模 式中，罗默并未回避效率公平相冲突问题。他在把配给券社会主义福利和资本主 义经济平等作出比较后指出，在面对效率与公平相对立问题上，由于穷人和中等 人占的数量比富人的数量多，大部分人更愿意选择公平而不是效率。例如在污染 问题上，穷人和中等人更愿意用暂时的低效率经济增长而不是富人想要的以高污 染来换取高效率的经济增长。 ( 3 ) 合现实性。正如我们都知道的，要想达到某个既定目标首先要有实现这 个目标的愿望。用旬成语就是“有志者事竞成”，没有“志”也就没有实现目的的 愿望。那么即使最容易做成的事情也会是不可实现的。要想成功必须有欲望。但 有了欲望并不能代表必然成功，“有志者事竟成”中包含了一个重要的条件是成功 的道路。有了目标，有了好的愿望，不一定能够达到预期的目标，还要有一个正 确的方向、合理的道路。如果没有正确的道路，恪守“有志者事竟成”这条戒律， 让我们去追求那些根本不存在的东西，或者沿着一条通往地狱的“光明大道”毫 不动摇地走下去，那么人类必然会为了解放而在铺满美好愿望的“光明大道”上 走向灭亡。虽然罗默的模式是由罗默的想象力所构建出来的，但它不是凭空想象， 它的理论来源是现实的，是建立在前苏联东欧社会主义失败的经验教训的基础之 上的。它包含着一些规则，使得违反效率与公平原则的行为无法在市场经济行为 中存在。它给我们提供的模式是建立在现实中可以实现的信仰上。能够激起人 们去改变现实的愿望，为人们改变现实提供了一种可能性。因此，罗默的配给券 社会主义模式为我们在现实中把计划与市场完美结合，实现比资本主义国家更高 的效率与公平的经济制度提供了一种模式。“使我们在社会形态改变中的现实任 务变得越来越清晰。”。“ 3 蓝图的乌托邦性 虽然罗默的配给券社会主义模式能够激起人们去改变现实的愿望但它仅仅是 一种模式，是一种力图反驳资本主义私有制是市场经济唯一活力源泉主张的尝试， ：af u t u r ef o rs o c i a l i s m e q u a s h a r e s , 妇k i n gm a r k e t i n gs o c i a l i s mw o r k , 髓er e a lu t o p i a sp r o j e c t v o l u m ei iv e r s o l o n d o n n e wy o r k 1 9 9 6 o 同e 8 “酉l 纶券市场社会土义”蓝倒产生的原h 和价值分析 第一部分 它仍是一种主观的东西，或者说是一种幻想，即是一种乌托邦。这种乌托邦谋求 的是一种社会生活道德激励方案，却不受人类精神和社会可实现性的现实约束。 美国学者埃星克赖特( e r i cw r i g h t ) 对罗默模式的评价是“配给券社会主义通过 改变资本主义的某些特征来推进社会主义的实现，它想通过基本收入补助，使工 人掌握生活资料，使劳动部分地非无产阶级化。它想创造一种生产资料产权平等 分配机制，这样就可以改造资本主义的重要特征即工人与生产资料相分离的现象。 当然，配给券社会主义不能被看成是争取人类解放的最终蓝图。相反，它只是一 种模式，一种旨在反驳那种认为资本主义私有制是组织财产关系的唯一有效的可 靠的主张。”。”。 ( 1 ) 有限合原则性和有限合逻辑性。罗默的市场社会主义模式强调效率公平 兼得原则。在效率问题上。罗默试图利用银行监管机制来实现企业的效率运作e ” 但是银行监管机制并不能在任何领域保证经济的效率。例如前面的污染问题中， 多数人选择了低污染标准，结果是经济的低效率的发展，而不是相反。因而罗默 的平等效率观并不能排除两者相冲突的存在。此外，虽然罗默的平等观考虑到公 民在物质分配上的公平，但他未能更多地关注在性别、种族和社会地位上的差异 性。在罗默的模式中，所有公民都是统一的经济主体，没有性别的影响，没有种 族的差异性，甚至没有区域上的不同。他没能考虑到男性公民和女性公民在平等 问题上的相互影响力。没有考虑到不同种族对待公平与效率的态度。他在模式中 也没提到谁是统治阶级，谁是被统治阶级及政权的组织形式问题。这些方面都显 示出罗默的模式仅具有有限合原则性和有限合逻辑性。 ( 2 ) 有限地昭现通往现实之途。罗默的模式主要是对西方资本主义国家现实 的考察基础之上建立起来的，它更多地是以西方发达国家的成功范例为依据的。 一方面来说，它没有考虑到民族、种族和性的不同对实现这个蓝图的效力；从另 一方面来说，他过少地关注市场可能产生的在价值取向和行为的种类方面的问题。 这个蓝图在不同的地区、国家的实现要与本地的实际情况相结合，现实的不确定 性更加剧了实现蓝图的艰巨性。因此，罗默在模式中对效率与公平措施的描述仅 仅是在现实中实现它们的必要条件，而非充分条件。他也没能就历史选择的可能 性问题作出进一步的探讨。不可否认的是，虽然通往现实的道路是有限的，但它 毕竟指出了实现它的路途所在，因而它也是具有现实意义的。 埃赖特英国学者埃赖特评约罗默的配给券社会主义模式国外理论动态1 9 9 5 r12 ，2 0 2 f u t u r pf o rs o e i a l i s m e q u a js h a r e s , m a k i n gm a r k e t i n gs o c i a l i s mw o r k , t h er e a lu t o p i a sp r o j e c t v o l u m ei iv e r s o l o n d o n n e wy o r k ，1 9 9 6 ，p 7 9 “d c 给券市场 i ：会主义”蓝幽产生的臆b l 和价值分析第一部分 ( 3 ) 未涉及到实现蓝图的社会力量。罗默的蓝图使公民成年后便可得到平等 份额的配给券，并声称这种“配给券建议作为一种可描述的市场社会主义模式只 有在经济处于成熟的金融制度与秩序下才成立。”。9 ”但他并没能提到实现这种蓝 图的社会力量所在。在阶级社会中，阶级力量的对比决定了阶级统治的最终形式。 在这个“成熟的金融制度与秩序下”，统治阶级是否愿意按罗默的意愿来进行配给 券的发放，或者被统治阶级经过斗争最终能否实现蓝图所描述的平等效率经济， 罗默并未涉及这方面的内容。罗默在模式中未能论述全体社会成员对社会组织形 式以及决策制定的自觉选择性问题。因此，罗默的蓝图带有理想主义的色彩。 4f u t u r ef o rs o c i a l i s m , e q u a s h a r e s , m a k i n gj l a r k e r i n gs o c i a l i s mw o r k , t h eg e a u t o p i a sp r o j e c t v o l u m ei iv e r s o ，l o n d o n n e wy o r k ，1 9 9 6 1 0 “配给券市场十 ：会主义”蓝【 i 产生的原h 和价值分析 第二部分 第二部分“配给券市场社会主义”蓝图 产生的原因分析 一、蓝图的产生是西方经济理论嬗变的结果 1 以效率为目标的“理想经济世界”及其困境 ( 1 )“理想经济世界”的描述。经济学创始入斯密受当时自然哲学影响， 以自然秩序作为其经济思想的出发点，以理性“经济人”为线索构建起井然有序、 自成体系的经济自由主义学说。他提出由市场来对资源作出配置，市场这只“看 不见的手”可以促使“每个人经常增进社会利益，其效果比他真正想促进社 会利益时所能做到的那一种更好。”而政府最大的作用是“守夜人”，政府不能 干预经济。政府干预经济的结果只能使劳动从比较有利的用途转到不利的用途， 年产品的价值不仅不能顺随立法者的意志而增加，相反还会减少，社会的进步会 受到阻碍。只有经济自由才能促使年产品增长，加速社会发展。所谓“经济人” 就是设法使自己的利益达到最大满足的人。它并不仅仅指那些进入市场中的个人， 也包括经济利益团体，以及利益地区等。市场经济中，“经济人”能够前后一致地 选择所追求的目标。同时，市场经济中的竞争是完全的。“经济人”各自对自己的 生产消费作出理性的决定。“市场经济中，生产资料私有，经济决策高度分散，每 一劳动力成员自由选择他的职业。每一家庭用他们各自的收入决定购买他们要买 的东西。每个企业公司各自决定生产什么，用什么方法生产和到什么地方出卖。”。 古典经济学把人的本性视为是由利己的欲望和互利的道德理性共同组成，每 个人的自利倾向都是“合理的、正当的”，人在理性引导下从各项利益比较中选择 自我的最大利益。第二方面，古典经济学家认为，经济秩序服从于一种内在逻辑， 这种内在逻辑就是指引经济人达到某种确定目的的“看不见的手”。此外，古典经 济学家( 如斯密) 把社会经济现象看作一个可以自由竞争并趋于均衡的关系链。 经济人在内在经济利益驱动下互相之间进行自由竞争，这种竞争可既提高劳动生 产率，又增强国民财富。 亚当斯密之后，新古典经济学又进一步提出了“效用最大化原则”和“利 4 当斯密国富论( 下) ，商务印书馆1 9 7 2 。保罗萨缪尔逊经济学( 1 6 版) 华夏出版社，1 9 9 9 1 l “鸵给券市场礼会主义”蓝1 竺j 产生的隙因和价值分析 第一部分 润最大化原则”，并将其应用于经济分析之中，从而进一步发展了古典经济学中的 “理性经济人”学说。“效用最大化原则”弥补了古典经济学家没有在理论层次上 对消费者的行为作出合理解释的缺陷。”6 戈森则力图用边际效用递减律为基础来 论证效用最大化的原则，”。8 2 他认为效用最大化实现的条件是个人到消费的最 后一单位物品时，他从所消费的各种物品中得到的边际满足是相等的。瓦尔拉斯 也发现了实现目标最大化的途径：消费者所购买的各种物品的价格与各自的边际 效用的比率相等。”“”“2 他在纯粹经济学要义( 1 8 7 4 年) 一书中提出了“一般 均衡理论”，利用数学公式模型，通过严密的推算，反映自由市场经济条件下产品 交换的经济规律，商品的供需和价格的变动之间的互动关系，并在他的演绎中， 通过试探( t a t o n n e m e n t s ) 的方法，”达到商品的供求平衡。此后，帕累托提出 了“帕累托最优”理论。渤6 0 他认为当生产资源在社会各个生产部门的配置达到这 样一种状态时，生产资源的配置效率也就达到了最大化，在这种状态中，在不使 一个入境况变坏的情况下，任何使另一个人的境况变好的试图都是不可能的。 至此，新古典经济学以交易活动为基础，以边际效用递减为基本关系，以配 置为核心命题，完成了对整个经济领域逻辑一贯的定量说明，也界定了“经济人” 的含义，使得处在一般均衡状态的经济就是最有效率的经济，这个被描述的经济 世界就是理想经济世界。 这种理想的市场经济，具有它自身的特征：它是一种自由的、竞争性经济。 市场经济中的人经济主体的行为不受他人的强制性控制，他们自由地进行竞 争，这种竞争是市场经济发展的动力所在。在这种理想的市场经济中，经济主体 通过理性计算，自由地谋求尽可能多的经济利益。由于卖方不能凭借强制力量强 迫买方进行被迫性的购买行为，利己心迫使卖方为了获取更多的经济利益而努力 扩大商品的生产与销售。但商品的销售量不仅取决于该商品的绝对质量与价格， 还取决于它们与其它商品生产相比较的相对质量与价格。因此生产者不得不努力 使自己的产品在质量上胜过竞争对手，在价格上低于对手。这使得竞争行为在自 利心的驱动下提高了社会生产率，促进了资源的优化配置。它是一种利己性经 济。自利是市场经济中人们的行为方式，它是“理性经济人”从事经济活动的根 本动力。经济主体无论是提供什么样的产品和服务，都是为了自己的利益。这种 。马涛，理性崇拜j j 缺憾经济认识论批判一卜海社会科学出版社，2 0 0 0 o hh g o s s e n t h el a w sd ，h u m a nr e l a t i o n & 转引r ：i 晏智杰经济学中的边际主义 尔拉斯纯粹经济学要义商务印书馆1 9 8 9 o 吕| 薇洲市场社会土义论 町南人民出版社2 0 0 2 o 黄青光福利经济学中国友谊版社，1 9 9 1 1 2 “配给券市场扎会主义”蕊幽产生的原例和价值分析 第- ：n 分 利益既可以采取直接经济利益的方式( 如金钱) ，也可以采取间接利益的方式，或 者说，经济利益只是获取政治地位、个人名誉或其它非经济利益的中间手段。但 无论哪个是最终目标，经济主体从事经济活动都是为了给自己带来经济利益，而 不是为他人谋取福利。自利是推动市场经济的原动力。正是依靠这种利己的社会 行为，“经济人”在实现自身利益最大化满足的同时，又达到了社会福利的最大化。 它是一种开放性经济。由于市场主体可以自由进出某一生产领域，便产生了利 益主体的多元化。利益主体受自利心的驱策去从事自己具有比较优势的行业，便 产生了社会分工。利益主体的多元化和社会分工的存在决定了市场经济的开放性。 具体表现在各行政区域没有商业进入和退出的限制，各经济领域的商业信息是畅 通的、通明的，不存在信息不对称等问题。 ( 2 )“理想经济世界”的困境。理想的市场经济是以私有制为基础的，其 理论依据是“经济人”假设，这种“经济人”具有完全理性。在这种“各种事物 都听任其自然发展的社会里”，每个“经济入”都受到自利心的驱使，在“看不见 的手”牵引下，追求效用的最大化：消费者支付最少的价格从商品中获取最大的 满足，生产商在完全竞争的长期均衡情况下，使生产的产量处于价格= 边际成本= 平均成本的水平来实现利润的最大化。因而“经济人”活动于其中的市场经济里 的竞争是完全的充分的，市场中的供给与需求处于一般均衡状态。 资本主义市场经济的现实表明，市场中的经济主体不能如同理想市场中的“经 济人”那样具有完全的理性。经济主体活动于其中的现实市场的竞争并不能实现 完全竞争。一般来说，放任自由的市场出现如下困难：产业出现了显著的规模 经济时，有产生对市场垄断的倾向，自由竞争的市场机制遭到破坏。在完全竞争 条件下，单个企业或个人的力量微弱，他们对市场商品的价格几乎没有影响。而 当某个产业出现规模经济时，个别出售者或购买者具有一定程度的控制某一行业 产品价格时，该行业就处于不完全竞争状态。在垄断情况下，单一的卖主可以对 他出售的商品和劳务的价格实行绝对的控制，从而可以通过提高价格和限制产量 的办法来获取额外利润。例如，若生产皮鞋的公司能够影响皮鞋的出售价格、生 产数量时，就会出现上述情况。垄断的存在抑制市场机制有效的运行，妨碍效率 的提高，使社会的产出从生产可能性边界上移到可能陛边界内部。其后果是产品 价格远远高于成本，消费者的购买量处于效率水平之下，社会效益受到损害。此 时，自由竞争的理想经济状态遭到破坏，自由竞争的特征趋于消失。市场产生 外部不经济，利己心并不能使交易活动存在于一切领域。市场交易要求人们用货 “自c 给券市场社会生义”蓝蚓产生的原例和价值分析 笫- 二部分 币资源来交换货物或劳动，但在现实市场行为中有些经济活动产生对外部其他人 的影响而没有计入有关物品的价格或成本之中。这种情况称为外部性。例如企业 生产向河流排放污水，影响了附近居民的正常生活用水，却没有给予他们经济补 偿( 负外部性) ：某个公司投资巨额资金丌发某种高科技产品，结果并未能向所有 受益的人收取报酬( 正外部性) 。这些情况表明，市场内的行为可能在市场交易之 外有助于( 正外部性) 或有害于( 负外部性) 其他人的利益，但行为主体并未能 获得收益( 正外部性) 或给予他人补偿( 负外部性) ，也即存在着根本不发生经济 支付的经济交易。其中，萨外部性的极端情况是公共品，例如高速公路网建设， 提高公共健康水平。这些公共品为人们的生活提供了方便和保障，无论他们是否 愿意接受或是否为这些公共品支付了费_ 羁。公共晶的特征是效用的不可分割性、 消费的非竞争性、受益的非排他性。在自由放任的市场经济中，经济主体从事经 济活动的目的是为了获取利润，由于公共品的上述特征，一般私人不愿意提供公 共品。由此可见，在某些领域，经济人的利己心不能很好地产生对经济行为的作 用，市场行为中存在着“免费搭车”现象，这同时也表明市场本身存在着一定的 局限性，它需要不断地作出调整与完善。市场不能处理效率与公平的关系。“市 场并不必然带来公平的收入分配，市场经济可能会产生难以接受的收入水平和消 费水平的巨大差距。”研”市场经济中即使经济行为完全是有效率的仍然会导致分 配不均的缺憾。个人的收入水平取决于一系列因素，包括接受教育的程度、个人 的努力程度、上辈遗留下来的财产、要素的价格以及个人的运气。市场是按照自 己运行的规律对资源进行最优化配置的，它根据供给与需求关系的变化把资源配 置到最有效率的部门。这样的自由市场经济强调竞争机会均等，市场决定收入。 由于上述个人的差异性，必然带来公民生活水平和物质福利上产生巨大的差异。”。 这种差异性又作为奖励和惩跖来刺激资源的有效使用和国民产出的提高，自由市 场竞争带来的收入差异性与要求竞争机会均等产生了矛盾。那些在市场竞争中获 得成功豹人不再遵循自由竞争规则，转而利用金钱谋求额外的权利帮助，而这些 权利按照市场规则应是均等地分配给每个人的。“那些在市场竞争中失败的入，越 来越受到提前赛跑的人的剥夺，结果又与人类尊严和相互尊重的民主价值相冲 突。” 1 按市场自由竞争攫则，富入的猫喝穷人孩子维持健康的牛奶是最有效率的， o 保罗萨缪尔逊经济掌( 1 6 版) f # 夏版社1 9 9 9 阿瑟舆肯平等与效率重人的抉择，北京华夏出版社，1 9 8 7 o 剧上 1 4 “酣给券市场利会主义”菔幽产生的原川和价值分析 第一部分 因为消费者的货币选票决定生产者生产什么、如何生产、为谁生产。i 2 但这种不 平等在政治上或道义上不能为人们接受。“一个国家没有必要将竞争市场的结果作 为既定的和不可改变的事实接受下来；人们可以考察收入分配并判断它是否公 平”。” 以效率为目标的理想市场出现垄断等问题，这些困难反过来影响了效率的提 高。理想市场不能解决非效率问题，又不能合理解决分