（基础心理学专业论文）文学与天性进化心理学关于文学批评的理论、方法及案例分析.pdf

d i s s e r t a t i o nf o rm a s t e r sd e g r e e ( 2 011 ) iy i i i1 1 i 9 i ii o i i4 1 1 1 5 1 1 1 5 1 9 i i u n i v e r s i t yc o d e ：1 0 2 6 9 s t u d e n ti d ：510 8 3 2 0 0 0 0 7 i ! e a s tc h i n an o r m a f v n i v e r s i t y t tlt l t t e r a t u r ea n dh u m a n 州a t u r e： f r o mt h ev i e wo fe v o l u t i o n a r yp s y c h o l o g y d e p a r t m e n t ： m a j o r ： r e s e a r c hd i r e c t i o n ： t u t o r ： c a n d i d a t e ： p s y c h o l o g yd e p a r t m e n t f un d a m e n t a lp s y c h o l o g y c o g n i t i v ep s y c h o l o g y p r o f x i o n gz h e h o n g m aw e n l i n g a p r i l ，2 0 11 ； 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文择偶偏好性别差异：“结构性资源假设” 的验证，是在华东师范大学攻读够硅博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导 下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 日期：砂，年j 月i ( 日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 择偶偏好性别差异：“结构性资源假设 的验证系本人在华东师范大学 攻读学位期间在导师指导下完成的硕彰博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研 究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此 学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网 送交学位 论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查 阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进 行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理 复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部 或“涉密”学位论文木， 于 年 月日解密，解密后适用上述授权。 ( v ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名 夕一 、- _ _ _ - i _ 一 本人签名 “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定 1 矽t1 年s 只t b 日 过的学位论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方 为有效) ，未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权) 。 二羹 里窒登硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 徐光兴教授华东师范大学心理与认知科学学院 李国瑞副教授华东师范大学心理与认知科学学院 屠荣生副教授华东师范大学心理与认知科学学院 摘要 文学活动，作为人类非常重要的精神现象，长期以来一直被冠以科学之名的 学院心理学所忽视。进化心理学以达尔文的进化论作为理论基石，试图对这一现 象作出开拓性的理论建构和研究方法的探究。 g e o f f r e ym i l l e r 提出了艺术的“性炫耀”假说，认为艺术主要是在求偶背 景中产生的，是艺术家代价高昂的神经适应信号，一种认知上的“孔雀效应”。 s t e v e np i n k e r 用艺术的副产品假说，用“奶油蛋糕”借喻艺术，人类拥有进化 而来的特定的认知偏好，艺术能够激发这些认知偏好。e 1 l e nd i s s a n a y a k e 和 b r i a nb o y d 坚持艺术的适应器主张，分别认为艺术源于母婴的亲密接触和注意 的发展。但是，他们对于艺术的界定过于宽泛，倡导的理论不具有各种艺术形式 的普适性。j o h nt o o b y 和l e d ac o s m i d e s ，通过对小说的考察，提出文学活动 是大脑的组织模式。那么，文学活动，特别是小说，究竟是人类为了增强性吸引 力的装饰品? 是人类精神活动的副产品? 是适应自然所形成的适应器? 还是一 种大脑的组织模式? 梳理和分析这四种主要理论，结合认知心理学和认知神经科 学的相关证据，笔者认为将文学活动视作进化而来的适应器，似乎更具有理论建 构意义。 在文学作品的研究方法方面，量化分析和质性研究，一直纠结于谁具有“科 学”的权威。将这两种方法应用于进化心理学的文学批评，都有成功的范例。然 而，量化分析法在提供宏观共性的同时，放弃了文学的个体细腻化，而这正是文 学作品的生命。质性研究能够深入文学作品的内蕴，能够在进化心理学所提供的 理论视野上，对人类的内心世界进行显微镜式的探幽，更符合文学作品本身的特 点。 进化心理学的文学批评，质性研究的篇幅多于量化分析，但大多集中于人类 择偶主题，将进化心理学的相关两性择偶的研究成果作为理论依据进行具体的文 学作品案例分析。该文试着以进化心理学的视角，分析福楼拜的生平，并对其成 名作包法利夫人，在两性择偶的策略冲突的主题分析基础上，拓展了新的视 角，用模块理论和分离机制两个视角，对包法利夫人的人生悲剧进行了新的阐释。 关键词：进化心理学文学批评天性福楼拜包法利夫人 a b s t r a c t t h e r ea r em a n yr e a s o n st ob e l i e v et h a tc o n n e c t i n gl i t e r a r ya n a l y s i sw i t he v o l u t i o n a r y p s y c h o l o g yi sa l li d e aw h o s et i m eh a sc o m e t h eb i g g e s tc o n t r i b u t i o no fe v o l u t i o n a r yp s y c h o l o g y , r e g a r d l e s so fw h i c ho fi t st h e o r i e so n ea c c e p t s ，i sc r e a t i n gn e wf i e l d so fs t u d yf o ra s p e c t so f m e n t a l l i f e l i t e r a t u r e ，a sav e r yi m p o r t a n th u m a ns p i r i t u a lp h e n o m e n a , h a db e e na l m o s te n t i r e l y n e g l e c t e db ya c a d e m i cp s y c h o l o g y e v o l u t i o n a r yp s y c h o l o g yw h i c hb a s e do nd a r w i n i a ne v o l u t i o n a t t e m p t st oe x p l o r en e wt h e o r ya n dm e t h o di nt h i sf i e l d g e o f f r e ym i l l e rm a i n t a i n st h ed i s p l a yh y p o t h e s i s ，t h a ti sa r to r i g i n a t e si nt h ec o n t e x to f c o u r t s h i p a c ti st h ec o s t l yn e u r a ls i g n a lo fa r t i s t s a d a p t a t i o n ，a sw e l la st h e ”p e a c o c ke f f e c t ”o f r e c o g n i t i o n s t e v e np i n k e rh o l d sb y p r o d u c th y p o t h e s i so fa r t ，a s ”b u t t e rc a k e ”m e e tt h en e e do f s w e e t , h u m a n sh a v ee v o l v e ds p e c i f i cc o g n i t i v ep r e f e r e n c e s ，a r t sc a l ls a t i s f yt h ec o g n i t i v e p r e f e r e n c e e l l e nd i s s a n a y a k e ，a n db r i a nb o y da d h e r et o t h ei d e ao fa r ta sa d a p t a t i o n e l l e n d i s s a n a y a k ep o i n t so u tt h a ta r tc o m e sf r o mc l o s ec o n t a c tb e t w e e nm u ma n dc h i l d b r i a nb o y d i n s i s t st h a ta r tg e n e r a t ei nt h ed e v e l o p m e n to fa t t e n t i o n h o w e v e r ，t h ed e f i n i t i o no fa no ft h e s ea r e t o ob r o a dt oh a v et h eu n i v e r s a l i t yo fv a r i o u sf o r m s j o h nt o o b ya n dl e d ac o s m i d e sp r o p o s e l i t e r a t u r ea so r g a n i z a t i o n a lm o d e lo ft h eb r a i nt h r o u g ht h es t u d yo ff i c t i o n i sl i t e r a t u r ea n a d a p t a t i o n ( ap r o d u c to fd a r w i n i a nn a t u r a ls e l e c t i o n ) ，o rab y p r o d u c to fa d a p t a t i o n s ( s o m e t i m e s c a l l e d “s p a n d r e l s ”) ，o rt h er e s u l to fg e n e t i cd r i f to ro t h e rr a n d o me v o l u t i o n a r yp r o c e s s e s ? w i t h a n a l y s i so ft h e s et h r e em a j o rt h e o r i e s ，a n dt h ee v i d e n c eo fc o g n i t i v ep s y c h o l o g ya n dc o g n i t i v e n e u r o s c i e n c e ，l i t e r a r ya c t i v i t i e sa r em o r el i k e l yt ob ea na d a p t a t i o n t w om e t h o d si nl i t e r a t u r er e s e a r c h ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v er e s e a r c h ，h a v eb e e n e n t a n g l e di nt h ea r g u m e n to f ”s c i e n t i f i ca u t h o r i t y ”b o t ho ft h e mg e tt h es u c c e s si nl i t e r a r y c r i t i c i s mo fe v o l u t i o n a r yp s y c h o l o g y q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sg i v e sag e n e r a lp i c t u r ea b o u tt h e h u m a nn a t u r ei nl i t e r a t u r e ，b u ti g n o r et h ei n d i v i d u a l i t yo fi t ，w h i c hi st h el i f eo fl i t e r a t u r e h o w e v e r , q u a l i t a t i v er e s e a r c ha l s oi n q u i r i e sh u m a nn a t u r eo nap e r s p e c t i v eo fe v o l u t i o n a r y p s y c h o l o g y , b u tp r o v i d e dm o r ed e t a i l sa b o u tt h ei n n e rw o r l do ft h ec h a r a c t e ri ns p e c i f i c i nl i t e r a r yc r i t i c i s mo fe v o l u t i o n a r yp s y c h o l o g y , q u a l i t a t i v er e s e a r c hi st h em a i n s t r e a m b u t m o s to ft h e ma r en a r r o w e di nt h es t u d yo fm a t i n gt h e o r ya n ds e xd i f f e r e n c e st h e o r y h e r e ，f r o m t h ee v o l u t i o n a r yp s y c h o l o g i c a lp e r s p e c t i v e ，ia n a l y z e dt h el i f eo ff l a u b e r ta n dt h e m a t i n g s t r a t e g i e so fg e n d e ri nh i sf a m o u sw o r km a d a m eb o v a r y , a n dd e v e l o p e dn e wp e r s p e c t i v e so f m o d u l et h e o r ya n dd e c o u p l i n gt h e o r yi ni n t e r p r e t i n gt h et r a g e d yl i f eo fm a d a m eb o v a r y k e yw o r d s ：e v o l u t i o n a r yp s y c h o l o g yl i t e r a r ya n a l y s i s n a t u r ef l a u b e r tm a d a m e b o v a r y 目录 前言1 第l 章进化心理学视角的文学理论4 1 1 性炫耀假说4 1 2 副产品假设6 1 3 适应器假设8 1 4 大脑组织模式1 3 1 5 小结：文学艺术适应器一1 4 1 5 1 文学艺术的含义l5 1 5 2 文学艺术的大脑加工机制l5 1 5 3 文学艺术的功能1 7 第2 章进化心理学视角的文学分析方法一l9 2 1 量化分析方法19 2 2 质性研究或个案分析2 4 第3 章进化心理学文学批评案例2 7 3 1 福楼拜其人一2 7 3 1 1 性情2 7 3 1 2 生命哲学2 9 3 1 3 情感经历3l 3 2 包法利夫人3 7 3 2 1 爱情3 8 3 2 2 婚姻4 0 3 2 3 性4 l 3 3 文学与天性4 3 3 3 1 双重择偶策略的冲突4 4 3 3 2 爱情、婚姻和性的模块独立性4 7 3 - 3 3 想象与现实的分离机制5 l 第4 章结语5 4 参考文献5 6 后记6 2 前言 文学活动，是人类生活的重要组成部分。 也许自有史以来，人类就开始了文学活动。世界各地的人们，通过世世代代 的继承和发扬，形成了多种多样的文学形式：神话、传说、寓言、童话、民谣、 故事、诗歌、戏剧、小说、连环画、电视、电影，等等，人们为此耗费了巨 大的时间和精力，甚至牺牲社会实践活动的机会，冒着幻想与现实混乱的危险。 人们付出如此巨大的代价，沉醉于想象之旅，似乎是个不解之谜。 古代西方哲学家柏拉图曾说过文学创作是“灵魂在迷狂状态中对于天国或上 界事物难得的回忆和关照。”中国汉代的文学家杨雄则认为“言，心声也；书， 心画也。”王允也说过：“文由胸中而出，心以文为表”。 “无论从哪个含义上讲，人类的文学活动都可以被看作一种心理现象。因而， 文学与心理学的关系实是一个合乎逻辑的必然存在，文学的有关奥秘都可以从心 理学的角度予以阐释。 1 事实上，心理学的理论与知识，业已深刻地影响了现代文学的创作与批评： 机能主义创始人威廉詹姆斯提出的“意识流 说，曾极大地影响了2 0 世纪的 文学创作，产生了一批“意识流小说”；格式塔心理学的“心理场”理论，有效 地解释了作家的创作心境，以及作品的意味、意境，提出了“异质同构说”，成 功地沟通了艺术作品的物质表现形式与个人的心理体验活动；佛洛依德的精神分 析理论，也曾有力地影响了“超现实主义 的文学与绘画，以及“传记批评”； 荣格的集体无意识、原型理论，激发了文学的“魔幻现实主义 、“文化寻根”创 作，催生了“神话学批评”和“原型批评”；拉康的精神分析与治疗理论，被欧 美文学评论家应用于文学作品分析，掀起了颇具影响力的“拉康主义 文学批评 风潮。 但是，值得注意的是，上述心理学理论，尤其是精神分析学派理论，缺乏严 格的实证支持，仅仅是作为假设性的参考框架。正如进化心理学家d y l a ne v a n s 在批评欧美文学评论家将应用拉康的精神分析与治疗理沦应用于文学分析时所 说的那样，他们并不在意所采用的理论是否建立在实证基础上，是否提供了关于 事实的科学准确的描述，他们强调的是，该理论是否提供了新颖的方式或途径来 进行文学分析与评论。2 “文学分析的一部分确实得益于近期关于人类思维、情绪和社会关系的科学 思想。文学长期以来被认为是探索人类天性的工具，近期文学成就的停滞，部分 原因就是因为否定这种不言而喻的看法。由于学界信奉大脑白板说，所感兴 趣的都是社会文化建构主义的教条，导致其集中注意了文化和历史的细节，而忽 略了文学超越时空的更深层次共鸣。许多人认为，不相信科学( 通常，科学就是 寻求可验证性假设和积累客观知识) ，文学批评陷入了跟风、晦涩，以及狭隘之 中。基于所有这些原因，进化心理学和文学分析似乎是天然的同盟。”3 将进化心理学的思想应用于文学分析，肇始于生物学家e 0 w ii s o n 。他认 为4 ：人类的社会现象，可以在人类的生物学特性层面上得到最终的解答。借助 于进化论，自然科学与人文科学的统一不再是问题。如果自然选择理论是正确的 话，那么不光是人类的天性( h u m a nn a t u r e ) ，还有几乎所有反应人类天性的文 学作品，都与人类的生物性根源牢牢联系在一起。用进化论的思想分析文学现象， 与他的想法不谋而合，也是“科学 ( s c i e n c e ) 与“人性”( h u m a n i t i e s ) 统一 的体现。很显然，人类大脑的运作属性是可以通过实验验证的，人类的天性也是 可以精确定义的。借助于认知神经科学、行为科学、进化心理学的实证研究，学 界推翻了长期占统治地位的“大脑白板说 ，给“社会文化建构主义 以有力的 抨击。 在现代生物学的观点看来，人类的天性既不是先天基因决定的，也不是后天 文化的普遍性塑造的，而是由那些能够激活并通道化文化习得的感知与心智发展 系统，经过长期进化而形成的规则集合体。 人类染色体的数目约为3 5 万多个，这对于编码人类的多样性行为的哪怕一 小部分，也是力不从心。显然，更恢弘繁复的人类文化现象是基于习得的。尽管 人类的文化和价值体系对于人类而言丰富多彩，但事实上，与所有物种的全部行 为库相比，人类的行为、以及文化现象还是非常特异化、仅适合陆栖的，像我们 2 人类这样的白天活动的哺乳动物的。 在论述基因一文化的观点时，w i l s o n 指出：大脑是一种叙述装置( n a r r a t i v e m a c h i n e ) ，在创设情境和做出选择时，无意识地受控于表观遗传( e p i g e n e t i c ) 规则。那些能够提升人类天性的满足感的叙述和创造传播开来，形成了文化。 在基因一文化进化过程中，基因决定了何种情境和“模仿 ( m e m e s ) 能够被创 设，而由此产生的文化则影响着何种基因能够生存。长期的基因与文化的相互作 用似乎形成了一个循环，一个不断向前发展的进化螺旋： 基因预先决定了表观遗传规则，这些规则就是激活并通道化文化发展的感知 和心智发展规则；文化有助于决定哪种基因能够生存并且代代繁衍；繁衍成功的 基因对或基因组合会改变群体中的表观遗传规则，而改变了的“规则”则会影响 文化习得的通道化方向和效力。 虽然w ii s o n 的基因一文化的观点颇多争议，然而，自然科学家和相关领域的 专家已经开始着手研究基因与文化之间的联系了。因此，将生物学、人类学、进 化心理学等领域的研究成果，推广到文学艺术领域的时机成熟了。来自文学评论 界的f r e d e r i c kc r e w s 也赞扬进化心理学带给文学评论界的崭新视野和实证分 析的思维方式。5 所谓e p i g e n e t i c 是指并不涉及遗传序列的特征性的遗传改变。 圆是文化资讯传承时的单位。这个词是在1 9 7 6 年，由理查道金斯在自私的基因一书中 所创造，将文化传承的过程，以生物学中的演化规则来作类比。( 来自：h t t p ：z h w i k i p e d i a o r g ) 原文：g e n e sp r e s c r i b ee p i g e n e t i cr u l e s w h i c ha r et h er e g u l a r i t i e so fs e n s o r yp e r c e p t i o n a n dm e n t a ld e v e l o p m e n tt h a ta n i m a t ea n dc h a n n e lt h eg r o w t ho fc u l t u r e c u l t u r eh e l p st o d e t e r m i n ew h i c ho ft h ep r e s c r i b eg e n e ss u r v i v ea n dm u l t i p l ef r o mo n eg e n e r a t i o nt ot h en e x t s u c c e s s f u in e wg e n e so rg e n ec o m b i n a t i o n sa l t e rt h ee p i g e n e t i cr u l e so ft h ep o p u l a t i o a s t h ea l t e r e de p i g e n e t i cr u l e sc h a n g et h ed i r e c t i o na n de f f e c t i v e n e s so ft h ec h a n n e l so fc u l t u r ea c q u i s i t i o n ( 摘自：e 0 w i l s o n ( 2 0 0 5 ) f o r e w o r df r o mt h es c i e n t i f i cs i d e t h el i t e r a r y a n i m a l e v a n s t o n ，i l l i n o i s ：n o a h w e s t e mu n i v e r s i t yp r e s s ) 3 第1 章进化心理学视角的文学理论 用进化理论阐释文学艺术恰逢其时，但持这一主张的阵营内部并未达成统一 的理论共识。立足于自然选择和性选择理论，各种观点展开了争论： 1 1 性炫耀假说 达尔文用“自然选择”理论很好地解释了为什么每一种有机体都能很好地适 应它们的生活习性。但是，每每面对孔雀华丽的尾屏，达尔文就感到困惑不解： 因为华丽的尾屏不但要耗费巨大的能量，而且容易招致天敌的攻击，难以快速逃 脱。“孔雀尾屏 现象对“自然选择理论构成了严重的挑战，直到达尔文发展 出虬眭选择 理论，对此做出了完美的解释。 “性选择 理论，主要关注因求偶行为而产生的适应器。达尔文假设性选择 有两种主要的运作方式：同性竞争( i n t r a s e x u a lc o m p e t i t i o m ) 和异性选择 ( i n t e r s e x u a ls e l e c t i o n ) 。同性竞争是指在同一性别成员之间为争取交配机会 而发生的竞争。导致生物体在同性竞争中获胜的每种特征，如体型更大、更强壮， 或运动能力更好，都将通过胜利者的繁殖活动遗传给下一代。异性选择，也叫择 偶偏好选择，即如果某性别的成员一致偏好异性的某些特征，那么，拥有这些特 征的异性更有可能或得配偶，从而将这些特征遗传给后代的频率会随时间而增 加。 异性选择也叫“雌性选择”，因为据达尔文观察，动物界的许多物种，都是 雌性对其潜在的配偶进行挑选。 r o b e r tt r i v e r s 用“亲代投资”理论进一步解释了为什么通常是雌性作为 性对象的挑选者。一般而言，生物学上的性别只是简单的按照性细胞的尺寸来定 义的。尺寸小的被定义为雄性，尺寸大的被定义为雌性。成熟的繁殖细胞被称为 配子。雄性配子流动性强，雌性配子养分多，比较固定。两者在数目上也存在明 显差异：如人类的男性一生可产生无数的精子，几乎每小时约可产生1 2 0 0 万个， 而女性终其一生产生的卵子数也就4 0 0 多个。不仅如此，女性还要承担怀孕、分 4 娩、哺乳、保护等重要的亲代投资，而这些都是不可随意分配的宝贵的繁殖资源。 如果女性择偶不慎，可能导致这些宝贵的繁殖投资付之东流。因此，为后代投资 更多的一方( 通常是雌性) ，在择偶的过程中会对潜在的配偶更加挑剔，而投资 少的一方在争夺异性时会更具竞争性。 达尔文对人类艺术的起源问题并没有做专门探讨，不过，他猜想，人类中， 那些代价高昂的、无明显实用价值的、展示美的行为，可能暗示着求偶的功能。 例如，音乐可能源于增强自身魅力以吸引异性；而视觉艺术可能发端于身体装饰 行为。 在此基础上，g e o f f r e ym i l l e r 提出了艺术的“性炫耀”假说，他认为艺术 是“一种自然发生的现象，源于采取不同择偶策略的大量个体在繁殖活动中的竞 争行为。”6 艺术主要是在求偶背景中产生的，是艺术家代价高昂的神经适应信号， 一种认知上的“孔雀效应”。 g e o f f r e ym i l l e r 声称，人类大脑是娱乐系统，智力、创造力，以及表达能 力，已经远远超过了非洲大草原生活所必备的。因此，心理学不能把人类的大脑 当成是学习解决问题的计算机，而应看成是进化而来的、吸引性对象的娱乐系统。 7 g e o f f r e ym i l l e r 采用7 1 9 为音乐家的1 8 9 2 张唱片的统计资料来支持他的性 炫耀假说。该资料显示，男性创造的艺术、音乐和文学作品比女性多，在择偶的 重要时期，男性的文化创造活动也更加活跃。8 在g e o f f r e ym i l l e r 看来，男性总是喜欢创造和演示艺术和音乐，以此向大 量女性传递求爱信号，从而增加其性接触的机会。而女性的目标是建立长期关系， 更可能表现针对特定的少数对象的“窄播”行为。由于繁殖收益不同，导致两性 在艺术投资上的性别差异。而大部分艺术作品和音乐创作活跃期都处在青年期， 也就是求偶的同性竞争最激烈的时期，随着这个时期的结束，男性会把更多的精 力投向抚养子女后代，从而减少了艺术创作二 另外，性炫耀假说还能解释艺术和社会地位以及资源的关系：“如果你有能 力购买一些既不能填饱肚子又不能遮风挡雨的奇特的东西，而且这些东西需要耗 5 费贵重的资源、长期的制作、创作晦涩的文本，以及和精英阶层保持亲密的关系， 那么，还有比这更好的证据来证明你拥有足够的财富吗? ”9 s t e v e np i n k e r 认为性炫耀假说“至少作为一种逻辑连贯的非循环的适应器 假设通过了检验。 1 0 但“它要求我们假设人类扩容的大脑如此高昂的代价， 如此复杂的功能构造，如此明显有效地服务于生活中的各种实践目的仅仅是 进化而来的主要为了进行性炫耀的装饰品 1 1 难道我们应该忽视衣服和房舍 用以满足生存的主要功能，而只承认其作为吸引性对象的装饰性功能吗? 这显然 过于牵强附会了。 更重要的是，在求偶市场上，人们为什么要采用“艺术”这种华而不实的装 饰性行为? 为什么不采用更为实用、更功利性的方式呢? 还有，如果按照性炫耀假设，男性展示，女性选择。那么女性选择的依据是 什么? 如果毫无道理可言，那就很难形成稳定的偏好，很难塑造男性的既定艺术 行为。如果女性的选择标准反映了男性的适应性线索，那么，面对身患残疾的艺 术家，如盲眼诗人荷马，失聪音乐家贝多芬，罹患梅毒的作曲家舒伯特、癫痫症、 神经官能症的文学家陀思妥耶夫斯基、福楼拜、普鲁斯特，等等，女性该做出什 么样的选择呢? 另外，性炫耀假说在其他方面也存在解释力不足的问题：如为什么有些艺术 品非常感人，而有些则让人无动于衷? 为什么有些人愿意花费大量时间独自享受 艺术，而无任何“炫耀”的目的? 为什么有些艺术家的创作会持续很长时间，甚 至一生? 1 2 副产品假设 所谓“副产品”( b y p r o d u c t ) ，就是它不能解决适应性问题，也不具备功能 性设计的特征。它们之所以和那些具备功能性设计的特征“关系密切 ( c a r r y a l o n g ) ，是因为它们碰巧和适应器结合在一起。就像人类的肚脐眼是脐带的副产 品一样：脐带是适应期，为胎盘的发育提供必须的营养，而肚脐眼本身对人类的 生存与繁殖没有任何作用。1 2 6 “大脑如何运作? s t e v e np i n k e r 参照了计算机科学和进化论的观点，对 此作了精辟的描述。他认为，人的大脑是历经漫长的进化岁月，在应对生存与繁 殖问题的过程中，由自然选择塑造的“适应器”，而绝不是一块可以任意建构的 “白板”。进化心理学是对大脑进行“逆设计”( r e v e r s e e n g i n e e r i n g ) 的一门 科学，根据严格的标准，对组成大脑这一庞大的适应器的每一部分进行详细审查， 己决定其是否具有独立的生存适应性。s t e v e np i n k e r 发现，并没有证据表明各 种艺术在大脑中拥有特定的设计。因此，艺术可能只是进化的副产品。 然而，艺术是副产品，人类却付出了大量的时间、精力和宝贵的资源，从事 和消费艺术。这又是为什么? s t e v e np i n k e r 认为，这是因为人类拥有进化而来 的特定的认知偏好，艺术能够激发这些认知偏好。人类并不像其他动物一样，仅 仅被动地受制于认知偏好左右，人类还进化出一种能力，设计制造工艺品以满足 自身的认知偏好。 s t e v e np i n k e r 强调认知偏好的重要性。但是，认知偏好并非为艺术的目的 进化而来，而是被艺术人为地“激活”。人类用艺术为大脑制作“奶油蛋糕”，发 展出与生存适应性无关的技术手段，来开启我们的快乐中枢，破解那些阻挡我们 快乐的枷锁。1 3 艺术通过特定的形式，激发并满足了我们的认知偏好，从而带来了心理的愉 悦感。比如：一种被自然选择的用于寻找成熟果实的色觉认知机制，可以被某些 具有类似色调的绘画所激活，产生愉悦体验。“当我们沉浸在书本或电影中时， 我们仿佛看到了迷人的风景，和重要人物亲切交谈，爱上了令人销魂的男人或女 人，保护自己的爱人，达到了不可能的目标，而且打败了邪恶的敌人。 1 4 男性对 于反映女性生殖能力的线索的认知偏好，导致了男性对于反映这些线索的艺术作 品的青睐。一些商业广告、画报、影视，以及色情杂志，正是利用了这一点。就 像人造毒品可以“刺激”我们的快乐中枢一样，人类只是懂得如何利用艺术人为 地“激活”我们进化而来的特定的认知偏好。 b r i a nb o y d 不同意艺术的副产品的假设，他中肯地批评：1 5 首先，s t e v e np i n k e r 用“奶油蛋糕”作为主题隐喻，以比喻人们对艺术的 7 追求和相应的认知偏好之间的关系，为什么必须是“奶油蛋糕 呢? 如果换成“糖” 的话，艺术是否就应该理解为一种“适应器 了呢? 其次，“奶油蛋糕”的隐喻意味着在现代社会生活中的适应不良和过度泛滥。 我们所处的现代社会，面对如此繁荣丰富的艺术世界，人类是否真的适应不良? 艺术是否真的造成了沉重的精神负荷呢? 显然，事实并非如此，“弗林效应”的 存在就是明证。 最后，“奶油蛋糕 将艺术欣赏和艺术创作混为一谈，艺术欣赏的目的是为 了满足特定的认知偏好，那艺术创作的动力呢? 为什么每个人类社会都认为投入 如此大量的时间和精力进行艺术创作非常值得? 1 3 适应器假设 适应器是一种生物特征、生理特征、心理特征，或行为特征，是自然选择塑 造的用以提高成员的生存适应性。1 6 适应器是遗传的、能够稳定地发展起来的特 性，其功能有助于有机体解决生存和繁殖问题。适应器的功能常常通过“特定的 设计”得已确认和证实。特定的设计能以一种精确的方式来解决特殊的适应性问 题。1 7 w i l s o n 明确界定了人类与动物的区别：动物的行为受本能驱动，但人类显然 不是。人类高度智能化，有语言，有文化，并依赖于长期的合作。高度智能化的 生存适应性价值在于，它能提供行为的灵活性，具体情况具体解决，而不是呆板 地固守某些教条，生搬硬套过去的经验。行为的灵活性使人类长期成功地居于头 号扑食者的地位，但同时，也为此付出了代价心理冗余( p s y c h o l o g i c a le x i l e ) 。 所谓“心理冗余”，就是指脱离了即时的环境和本能冲动的“心理场景”( m e n t a l s c e n a r i o s ) 产生的概率激增，使得在组织协调动机系统和行为系统时出现了潜在 固弗林效应( f l y n ne f f e c t ) 指智商测试的结果逐年增加的现象。弗林效应是以最早提出该 现象的人j a m e sr f l y n n 命名的。1 9 8 2 年的一期自然内，他提出了美国人做智力测验 的成绩越来越好。1 9 8 4 年和1 9 8 7 年，他指出，这个现象具长期性、明显、在不少发达国家也 有。 8 的混乱。而艺术通过建构反映客观世界和我们的生活经验的特定模式，调节了源 于人类真实生活历程中的情绪和行为，缓解或消除了这种混乱。因此，艺术就是 应对高度智能化的潜在威胁的适应器。墙 w i l s o n 的观点是从社会生物学的角度出发的，并没有详细地考虑相关的具体 的生理或心理机制。按照严格的适应器标准，他的观点可能是错误的：汐 单就文学而言，如果人们创作和消费语言艺术的倾向不是普遍和可靠地发展 起来的话，即人们可能没有形成与特定的认知结构相对应的典型特征属性，或者 说这种倾向并不能有效地作用于那些重要的适应性行为。如果古人类学研究发 现，不管艺术在现代社会环境中起着怎样的作用，远古时代的环境可能没有这种 需要。或者如果我们在极端一点，假设在艺术开始产生重要的心理和社会影响之 前，人类的认知已经进化到了极限，停滞不前了。总之，任何一种可能性都是存 在的，都对w i l s o n 的观点构成了威胁。 e l l e nd i s s a n a y a k e 也采用进化论的观点研究艺术的适应性功能，她认为， 有以下五条理由，可以将艺术是为适应器： 1 在人类社会中，艺术具有跨文化的普遍性； 2 人们为从事艺术投入了大量的时间、精力和资源； 3 艺术唤起了强烈的愉悦感，和其他各种不同程度的情感； 4 艺术通常与具有生物学重要意义的活动联系在一起； 5 无需特殊的培训，艺术就能可靠地在正常人身上发展起来。 在e l l e nd i s s a n a y a k e 看来，现代西方艺术并不适用于探讨艺术的生物适应 性功能。而且，要探讨该问题，还应该把艺术视作是一种行为，而不是艺术作品 本身。既然艺术作为适应性行为，那么，其功能是什么呢? 在参照了人类学家、 生态学家、美学家，以及心理学家等诸多意见后，e l l e nd i s s a n a y a k e 并没有找 到观点一致的满意答案。 进一步研究和分析跨文化的人类学资料，e l l e nd i s s a n a y a k e 发现，艺术最 文中引述e l l e nd i s s a n a y a k e 的观点，除特别注明以外，均参见b r i a nb o y d ( 2 0 0 5 ) e v o l u t i o n a r yt h e o r i e so fa r t t h el i t e r a r ya n i m a l ( p 1 6 1 1 6 7 ) e v a n s t o n ，i l l i n o i s ：n o r t h w e s t e r nu n i v e r sit yp r e s s 9 普遍的性质，以及对于所有人来说，最重要的地方在于，在于其如同“游戏”和 “仪式”这两种生物行为一样，将关系生存与繁殖的重要事情“使其特殊 ( m a k i n g s p e c i a l ) 。2 0 e 1 l e nd i s s a n a y a k e 认为，艺术起源于亲子之间的亲密接触，尤其是母婴之 间。研究表明，刚出生的婴儿，就能表现出对人类的面孔、声音和抚摸的偏好。 约8 个月的时候，亲子之间通过眼神、面部表情、肢体语言、语调、动作等，进 行的“原始对话”，包括了节奏、协调的轮换交流，以及对精细化、夸张、重复、 惊奇等的模仿，在不断地交流和反馈中，情绪形成了特定的反应模式。亲子之间 的这种“原始对话 为人类的社会化和艺术奠定了基础。9 到1 1 个月，婴儿已 经有意识地学习用新的方式调节父母和自己的注意和行为。到了1 2 个月，婴儿 就能够准随他人的指示进行定位注意。因此，亲子之间的亲密接触，社会化和注 意的精细化调节，为艺术发源提供了前提和基础。 b r i a nb o y d 非常赞同艺术与注意的关系。“艺术就是一种适应器，其功能就 是聚焦并分享注意，从而培养社会凝聚力和创造力。”2 1 艺术是试图通过转变对象 或行为引起注意，以唤起由此激发的物种特定的认知偏好。越是纯粹地为了唤起 而唤起，