（世界经济专业论文）广东加工贸易转型升级研究.pdf

j、1 论文原创性的声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 陈门匙 日期：年月日 学位论文使用授权的声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 姗躲刚匙名：佰碰 日期：年月日 日期：年月 1 7 1 论文题目：广东加工贸易转型升级研究 专业：世界经济 申请人：陈日进 导师：何兴强教授 摘要 改革开放三十年，广东加工贸易产业得到迅猛发展。广东省充分发挥毗邻 港澳、华人华侨众多等优势，深入贯彻实施外向带动、经济国际化以及自贸区等 战略，抢抓机遇，大力承接国际投资和产业转移，利用国际国内两种资源、两个 市场，积极发展加工贸易，取得了令人瞩目的成绩。 但同时，加工贸易也具有以附加值低、以劳动密集型产品为主、外贸依存 度高等问题。2 0 0 7 年底开始，由美国的次贷危机引起的全球性金融危机，极大 地伤害了一直以来被视作世晃经济发展火车头的美国经济，与此同时，世界各国 包括中国都出现了经济减速的趋势。作为最早开放的地区，广东大量承接欧美国 家的劳动密集型产业转移，加工贸易一直占据重要地位，而加工贸易受国际环境 变化的影响比较大，抵御风险的能力较低，因此其不可避免地受到重创。在本次 金融危机中，广东加工贸易转型升级的问题变得更为明显。本文着重研究广东加 工贸易转型升级的影响程度及表现，首先分析广东加工贸易的现状，其次分析加 工贸易升级的机理，其后实证分析广东加工贸易升级的产业结构优化效应、价值 链提升效应以及技术进步效应，最后提出相应的政策建议。 关键词：加工贸易转型升级升级效应 t i t l e ：r e s e a r c ho nt r a n s f o r m i n ga n du p g r a d i n gp r o c e s s i n gt r a d ei n g u a n g d o n g m a j o r ：i n t e r n a t i o n a le c o n o m y n a m e ：c h e nr i j i n s u p e r v i s o r ：h ex i n g q i a n g a bs t r a c t w i t ht h i r t yy e a r s r e f o r ma n do p e n i n gu p ，g u a n g d o n g sp r o c e s s i n gt r a d ei n d u s t r y h a sb e e nd e v e l o p i n gr a p i d l y g i v i n gf u l lp l a yt ot h ea d v a n t a g eo fb e i n gi l e a l t oh o n g k o n ga n dm a c a oa n dh a v i n gan u m b e ro fp e o p l eo v e r s e 嬲，g u a n g d o n gh a sm a d e r e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t si ni m p l e m e n t i n gi n - d e p t ht h ee x p o r t - o r i e n t e de c o n o m i c i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ns t r a t e g y , a t t r a c t i n gi m e r n a t i o n a li n v 骼t m e n t & i n d u s t r yw a n s f e r a n dd e v e l o p i n gt h ep r o c e s s i n gt r a d e h o w e v e r , p r o c e s s i n gt r a d e a l s oh a st h ed i s a d v a n t a g e so fl o wv a l u e - a d d e d ， l a b o r - i n t e n s i v ea n dh i 曲f o r e i g nt r a d ed e p e n d i n g a tt h ee n do f2 0 0 7 ，a m e r i c a s s u b p r i m e m o r t g a g ec r i s i sh a sc a u s e dt h eg l o b a lf i n a n c i a lc r i s i sa n dd o n eg r e a th a r mt o t h eu s e c o n o m y m e a n w h i l e , c o u n t r i e sa l lo w 3 rt h ew o r l di n c l u d i n gc h i n a , h a v e s u f f e r e dt h et r e n do f e c o n o m i cs l o w d o w n f o rg u a n # o n g , p r o c e s s i n gt r a d ei sv e r y i m p o r t a n tb e c a u s ei ti sap r o v i n c et h a tu n d e r t a k e sal a r g en u m b e ro fl a b o r - i n t e n s i v e i n d u s t r i e sf r o mt h ee u r o p ea n dt h eu n i t e ds t a t e s a f f e c t e dg r e a t l yb yt h ei n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t ，g u a n g d o n ga p p a r e n t l ya n du r g e n t l yn e e d st ot r a n s f o r ma n du p g r a d ei t s p r o c e s s i n g t r a d e t h i sa r t i c l ef o c u s e so nt h ei n f l u e n c e sa n dp e r f o r m a n 淄o f t r a n s f o r m i n ga n du p g r a d i n gt h ep r o c e s s i n gt r a d ei ng u a n g d o n g f i r s t l yi ti n t r o d u c e s t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n ds y s t e m so fp r o c e s s i n gt r a d ei ng u a n g d o n g t h e ni ta n a l y z e s i t si m p a c to nt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yf r o mi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d e 、v a l u ec h a i n i t a n dt e c h n o l o g ye f f e c to ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s f i n a l l yi tp r o p o s e ss o m ea p p r o p r i a t e p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sb a s e o nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fp r o c e s s i n g t r a d ei n g u a n g d o n g k e yw o r d s ：p r o c e s s i n gt r a d e ；t r a n s f o r m i n ga n du p g r a d i n g ；u p g r a d i n g e f f e c t s 目录 摘i i j e l a b s t ra c t i i 目录 弓l 言1 第一章国内外研究概述3 第一节加工贸易与加工区的定义3 第二节加工贸易起源的理论基础4 第三节关于现代加工贸易发展的研究6 一、国外关于加工贸易作用的研究6 二、国内关于加工贸易升级的研究7 第四节对现有研究的评述1 0 第五节本文创新点与写作思路1 0 第二章加工贸易转型升级的机理分析l l 第一节产业结构层面l l 第二节价值链层面1 2 第三节技术层面。1 3 第三章广东加工贸易升级的实证分析1 6 第一节广东加工贸易的发展概况1 6 第二节加工贸易的产业结构优化效应1 8 第三节加工贸易的价值链增长效应2 l 第四节加工贸易的技术进步效应2 2 第四章广东加工贸易转型升级的政策建议2 8 第一节创造有利条件，促进产业结构转型2 8 第二节提升水平，延伸现有加工贸易价值链2 9 第三节加大研发投入，全面推进技术进步。3 0 第四节推进加工贸易企业扩大内销3 l 参考文献3 3 致谢3 7 i v 引言 作为中国改革开放的排头兵，广东在近3 0 年来，紧紧把握国家赋予广东在 革开放方面先行先试的机遇，用足用好国家赋予广东的“特殊政策，灵活措 片，充分发挥毗邻香港、澳门，华人华侨众多等优势，深入贯彻实施外向带动、 济国际化以及自由贸易区战略，抢抓机遇，大力承接国际资本和产业转移、深 参与国际分工，积极主动吸收外资发展和提高加工贸易，形成了全方位、多层 、宽领域的对外开放格局，取得了令人瞩目的成就。全省进出口总值从1 9 7 8 的1 6 亿美元增加到2 0 0 8 年的6 8 3 2 亿美元，年均增长2 3 1 ，连续2 3 年居全 首位。 广东对外贸易之所以能取得如此辉煌的成绩，加工贸易可谓居功至伟，作为 全国加工贸易开展最早、发展最快、规模最大的省份，加工贸易占全省进出口贸 易额的六成以上，成为广东开放型经济的重要组成部分，成为推动经济持续快速 增长的重要动力之一，也是吸收外资的重要方式和外贸出口的主要力量，对全省 经济建设和社会发展起到了十分重要的促进作用。2 0 0 7 年，全省加工贸易进出 口额为4 0 3 4 亿美元，增长1 6 5 ，占全省进出口额的6 3 6 ，占全国加工贸易进 出口额的4 2 2 ；其中加工贸易出口2 4 6 1 7 亿美元，同比增长1 8 1 ，占全省 出口总额的三分之二强，占全国加工贸易出口总额的近四成；加工贸易进口额为 1 5 7 2 3 亿美元，增长1 4 2 ，占全省进口额的5 9 3 ；加工贸易项下顺差高达 8 8 9 4 亿美元，占广东省外贸顺差的8 5 2 。截至2 0 0 7 年，广东省经批准的加工 贸易企业超过7 万家，实际运作的加工贸易企业4 8 1 万家，其中以外商投资企 业为主体的进料加工企业为3 o l 万家，来料加工企业为1 8 万家。2 0 0 7 年，加 工贸易对广东g d p 直接贡献率达到3 0 。 尽管加工贸易在广东已经取得了令人瞩目的成就，有了长足的发展，但与加 工贸易比较发达的国家相比，总体水平仍然不高，加工程度也不深，存在的问题 也比较多，要求加工贸易转型升级的呼声也很高。特别是近年来，金融危机不断 升级，全球经济正遭遇1 9 2 9 年世界经济大萧条以来最严峻的挑战，也使我国经 济面临改革开放以来最严峻的考验，广东外经贸也迎来真正的“严冬 ，加工贸 l 易首当其冲，受到的影响最为严重。据海关统计显示，2 0 0 8 年1 - - 1 2 月广东加 工贸易出口2 2 2 3 亿美元，增长9 9 ，增幅低于同期广东外贸整体出口增幅1 5 个百分点。2 0 0 9 年第一季度，全省加工贸易进出口总额6 6 9 6 亿美元，下降2 7 7 ，但仍占全省进出口总额的5 8 ，占全国加工贸易进出口额的4 0 2 ，其中 加工贸易出口额4 3 8 4 亿美元，下降2 4 3 ，占全省出口额的6 1 9 ，占全国加 工贸易出口的3 9 9 ；加工贸易进口额2 3 1 2 亿美元，下降3 3 4 ，占全省进 口额的5 1 8 ，占全国加工贸易进口的4 0 6 。广东加工贸易项下主要出口产 品均出现大幅下降：机电产品出口同比下降2 5 2 、高新技术产品出口同比下 降2 4 9 、纺织服装出口同比下降1 9 1 、家具出口同比下降3 0 ；玩具出口 同比下降2 0 8 ：塑料制品出口6 7 亿美元，同比下降2 0 3 。国际金融危机 对广东省的外贸进出口特别是加工贸易进出口造成了严重冲击。 面对严峻的形势和存在的问题，转型升级是广东省加工贸易今后发展的必然 选择和根本出路。如果广东的加工贸易不能够成功、及时地实施转型升级，不但 会给广东的外经贸发展带来沉重的打击，也会影响到广东全省的经济社会发展。 所以，非常有必要对广东加工贸易的转型升级进行系统的研究，特别是如何克服 挑战，利用机遇，通过实施转型升级战略，提升加工贸易企业自主研发和创新能 力，优化产品结构，提高产品档次，延伸价值链条，推动加工贸易向先进技术制 造、高附加值制造、绿色制造和自主品牌型转变；扩大产业聚集和辐射效应；创 建自主品牌，促进内销，继续发挥加工贸易转型升级在促进广东经济结构调整， 建设现代产业体系，提高产业国际竞争力和转变经济增长方式中的重要作用。 本文将以广东加工贸易的转型升级作为研究对象进行研究，探讨加工贸易发 展和转型升级的国内外研究和实践，论述广东加工贸易发展的历史背景、发展过 程，剖析广东加工贸易转型升级的必要性与内在机理，结合个人工作实际，探讨 广东加工贸易转型升级的途径、方法，并提出一些对策建议，冀其能对广东加工 贸易的转型升级和壮大发展，更好地促进广东经济社会经济发展提供参考。 2 第一章国内外研究概述 第一节加工贸易与加工区的定义 到目前为止，关于加工贸易还存在多种不同的理解，并没有一个统一的界定。 虽然近半个世纪以来加工贸易快速增长，在国际贸易中的作用日益重要，但很多 国家对加工贸易的定义并不十分统一，甚至存在某些国家的对外贸易统计中，并 没有把加工贸易作为单独一项来加以区分。 中华人民共和国海关对加工贸易货 物监管办法( 以下简称 办法) 对加工贸易进行了定义，并将加工贸易区分为 来料加工和进料加工。该 办法认为：加工贸易是指“经营企业进口全部或者 部分原辅材料、元器件、零部件、包装物料，经过加工或装配后，再将成品出口 的经营活动，包括来料加工和进料加工。一其中来料加工指的是“进口料件由国 外企业提供，加工企业不需要支付外汇进口料件，然后按照国外企业的要求进行 加工或装配，只赚取加工或装配费，成品再出口由国外企业进行销售的经营活 动。一进料加工的概念与来料加工稍有不同，是指“进口料件由加工企业支付外 汇购回国内，成品由加工企业外销出口的经营活动。一与我国“加工贸易一相对 应的概念的类似的说法有“对外加工装配业务一、“委托加工出口业务 ( 以及“原 厂设备制造 ( o e m ) 等。根据美国个人计算机网络大辞典的定义，即“某一企业( 原 始设备制造者) 从别的企业采购大量的配件或成品并以自身的品牌进行再加工和 直接销售的制造及营销方式，从其含义来说，从买方的角度就是外包生产并以 己方产品的形式来提供市场的行为，从供给方的角度就是按照对方的要求生产对 方品牌的产品并由对方负责销售的交易形态。 加工贸易是以加工为特征的再出口业务，其形式多种多样，常见的加工贸易 有： ( 1 ) 进料加i ：又叫以进养出，指用外汇购入外国的原材料及辅料，利用 本国的技术、设备和劳动力，加工成最终产品后，销往国外市场。在进料加工业 务中，加工企业以进口商的角色从国外购买原材料和零部件，加工组装成品后， 又以出口商的角色将产品销往境外。整个过程包括两笔交易，都是以所有权转移 3 为特征的货物买卖。 ( 2 ) 来料加工：通常是指国外另一方向加工一方提供原料、辅料和包装材 料等，按照双方商定的质量、规格、款式加工成为最终产品，交给对方，加工方 收取加工费。其中，有些是全部由对方来料，有些是一部分由对方来料，一部分 由加工方采用本国原料或者辅料。此外，有时对方只提出式样、规格等要求，而 由加工方使用当地的原料和辅料进行加工生产。 ( 3 ) 装配业务：指由一方提供装配所需设备、技术和有关元件、零件，由 另一方装配成为最终产品后交货。装配业务的过程包两个方面，即：购进原料和 出口产品。当然，这两个方面是围绕同一项业务进行的，并不是独立的两项业务。 由同一家企业向另一家企业提供原材料并回收产品，二者之间是委托加工关系。 加工一方赚取的是装配劳务费。 ( 4 ) 协作生产：指一方提供主要部件或部分配件，由另一方利用本国生产 的其他配件组装成产品出口。商标可由双方协商确定，既可用加工方的，也可用 对方的，所供配件的价款可在货款中扣除。协作生产的产品一般是由对方销售全 部或一部分，也可规定由第三方销售。 出口加工区是“国家划定或开辟的专1 7 帛 j 造、加工、装配出口商品的特殊 工业区 。它还有不少概念相近的其它名称，主要有经济特区和自由贸易区，它 们所包含的最终目标均是通过制定鼓励加工贸易发展的政策措施，提高贸易和投 资的便利化水平，着力营造有利于吸引国际资本和先进技术流入的“洼地一，并 结合本地区充裕的要素禀赋，充分利用国际国内资源，发展出口导向型经济，实 现本国或本地区经济快速发展。 第二节加工贸易起源的理论基础 在经典国际贸易理论中，李嘉图的比较优势论为研究加工贸易产生的原因、 机理提供了基础理论分析框架。依据比较优势理论，我国充分发挥劳动力资源丰 富、工资率低的相对优势，利用国外资本、技术及其海外市场，以发展劳动密集 型产品出口参与国际分工，实现要素的跨国有效组合以其获得利润最大化的好 处。要素禀赋论( h 0 模型) 也被广泛用于解释加工贸易的发展。根据其核心思 4 想，在技术不变的前提下，我国使用本国相对丰裕的生产要素劳动力和土地 资源，发展加工贸易，贸易双方都可以获得比较利益，提高福利水平。比较优势 理论后来经过许多经济学家的丰富完善，获得了进一步的阐释和发展，对于研究 和解释加工贸易起到了很大的帮助。例如哈伯勒结合“生产可能性曲线 ，使用 机会成本的概念来表示一国在某种产品上的比较优势。经过勒纳、萨缪尔森和里 昂剔夫等人的发展，比较优势理论在一般均衡分析框架中得到了进一步的完善。 近代学者提出的产业内分工、国家竞争力优势、国际生产折衷等理论对阐释 加工贸易问题提供了更多的理论依据。美国经济学家克鲁格曼提出的产业内贸易 理论为研究加工贸易的产生、发展和转型开辟了新的理论分析思路。按照克鲁格 曼的理论，产业内贸易分为水平分工的产业内贸易与垂直分工的产业内贸易两种 类型，水平分工型的产业内贸易表现为同一产品在不同生产环节之间的分工，垂 直分工型的产业内贸易则表现为同一行业内的产品基于差异化特点而进行分工 生产。加工贸易更多地表现为水平分工，即它从事的是产业链上某一环节的生产， 并由此获得规模经济效应。可以看出，本质上看，与其他贸易方式一样，加工贸 易的产生也是由于双方的比较优势和不同要素禀赋决定的。因此，产业内贸易理 论可以视作是除比较优势理论外，另一种比较适合解释加工贸易的理论。 迈克尔波特在国家竞争优势提出国家竞争优势理论，为一些对发展中 国家和落后地区的加工贸易提供了理论依据与发展思路。国家竞争优势的中心思 想是：通过不同国家之间劳动生产率以及要素禀赋的差异，使得一个国家产业( 产 品) 在国际市场上所具有的比较成本优势，最终体现在产品的价格竞争力上。需 要进一步指出的是，价格竞争力只是竞争优势的一个方面，竞争优势还包括非价 格竞争力，包括产品的质量、包装、品牌、款式以及售后服务等各种非价格因素， 它还受竞争策略、生产规模以及货币汇率变化等因素的制约和影响。该理论对于 阐述如何才能造就并保持加工贸易可持续的相对优势有着重要意义。 1 9 7 7 年，约翰邓宁在一篇重要文献l ：贸易、经济活动区位与多国企业：折 衷理论探索中提出，国际上跨国公司的对外直接投资与加工贸易的发展具有十 分密切的联系。大量的产品是通过跨国公司通过在全球配置资源，在其分布在不 同国家和地区的子公司产业链上进行分工生产，产品从一个环节转向下一个环 节，这样，加工贸易就成了将跨国公司分布在不同国家( 地区) 的子公司之间的 经营关系联系起来的纽带。我国加工贸易的主体是外商投资企业，发展中国家特 5 别是中国加工贸易的发展，与中国长期以来大规模利用外资、承接国际产业转移、 进行加工贸易出口有着密切关系，因此加工贸易的发展是跨国公司在全世界范围 内优化资源配置的客观结果。跨国公司根据产品生命周期的不同阶段( 即产品在 不同周期阶段，其要素密集度也不同) ，将不同周期的产品在该周期密集使用的 要素最充裕的地区生产，从而导致了国际贸易流向发生变化。由此，国际生产折 衷理论为解释发展中国家( 地区) ，尤其是新兴工业化国家在国际产业转移发展 过程中地位的转变提供了一定的理论基础。 第三节关于现代加工贸易发展的研究 一、国外关于加工贸易作用的研究 国外，考察加工贸易作用的相关文献存在两种典型的看法。一是肯定加工贸 易的积极作用。k u s a g o 和t z a n n a t o s 细致地考察了加工贸易的就业效应、外汇 收入效应和技术传播效应。他们的研究结论认为，东道国所处的工业化阶段是加 工贸易能否有效吸收剩余劳动力的先决条件。在工业化发展的初期阶段，加工贸 易大大有利于吸纳剩余劳动力，增加就业，尤其是对于解决非熟练劳动力和女性 的就业问题，加工贸易的优势十分明显。在产生就业效应的同时，加工贸易通过 支付给东道国从业人员工资，还会带来外汇收入增加效应。事实上，加工贸易相 当于东道国不走出国门而向国外跨国公司进行劳动力输出。他们还发现，加工贸 易的技术传播效应很小，由于原材料本地采购比率较低，导致后向关联效应不显 著。然而，加工贸易也确实起到了必要的示范作用，它客观推动了政府为取得加 工贸易所带来的收益而优化投资环境、减少审批事项、简化审批程序，放开贸易 经营权，从这个方面讲，加工贸易给东道国带来的收益并不在于对国内产业发展 产生的直接溢出效应，而是推动东道国建立起更加开放、透明、法制化的营商环 境以及体制机制创新。最后，没有发现明显证据，表明劳动力市场的法规能够推 动或阻碍加工贸易的发展。 然而，也有学者指出加工贸易的积极作用和可能存在的问题。m a d a m ( 2 0 0 0 ) 的研究结论认为，加工贸易能够带来技术溢出效应。这种效应通过以下三个途径 6 发生：一是加工贸易企业投资者一般会对东道国从业人员，包括经营管理人员以 及一线生产工人进行职业和技术培训，通过这种“干中学一效应，前者掌握了现 代化的经营管理理念、经验和管理技能，后者熟练掌握了生产工艺流程和专业操 作规范。二是对于东道国生产同类产品的进口替代部门，加工贸易企业起到了示 范和竞争效应。三是加工贸易企业通过与国内配套企业合作，可以产生产业关联 效应，这一点十分明显。此外，他还对东道国进行了“成本一收益分析一及政策 评价：一是加工贸易虽然有助于本国出口贸易的发展，增加外汇收入，但净收益 并不足以弥补国家为此类企业提供公共服务和建设所支付的较高成本以及因税 务减免等优惠政策所产生的损失。二是加工贸易对东道国环境产生污染，环境承 载压力加重。 二、国内关于加工贸易升级的研究 近年来，国内学者针对现实状况，对我国加工贸易的发展也进行了大量的研 究，指出其中存在的严峻问题：袁欣( 2 0 0 5 ) 认为，由于我国加工贸易充分利用了 劳动成本低廉的优势，尽管收益水平较低，但加工贸易企业仍能获得其生存所需 要的利润水平，这种情况就导致了加工贸易企业技术引进、消化、吸收和再创新 等动力不足，使得广东加工贸易出口增值率长期徘徊在较低水平，贸易条件趋于 恶化。张海梅( 2 0 0 2 ) 研究认为，广东加工贸易企业技术水平较低，以劳动密集型 产业为主，即使是高技术产品的生产，其在广东省内往往也只是劳动密集型环节， 处于价值链低端，核心技术和知识产权掌控在外商手中，因此产品附加值较低： 加工贸易企业主要集中在珠三角地区，粤北山区和东西两翼地区发展滞后，加工 贸易地域分布不甚合理；同时，在整个产业链中，广东企业基本上停留在加工制 造环节，较少涉及到产品设计、研发、销售、增值服务等高增值环节，加工贸易 企业的获利水平很低。喻志军( 2 0 0 9 ) 通过世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ， w e f ) 和瑞士洛桑国际管理发展学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o nf o r m a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，i m d ) 对中国国际竞争力的排名变化进行比较，认为 中国的经济在没有任何实质性突变的情况下，排名的改变并不足以证明中国的国 际竞争力的增强，w e f 2 0 0 6 的评价结果说明中国在效率和制度方面仍没有明显的 7 系统改变。而在出口竞争力方面，虽然目前我国的出口规模很大，但真正的贸易 竞争力水平依然很低。而且，竞争并不是单纯领先低成本数量竞争优势形成与维 持，竞争力的最终获取，要信赖于技术创新与升级带来的产品质量的提升，信赖 于我国的制造业能从国际产业链分工的低端水平向高端水平迈进。 针对发展加工贸易过程中的诸多问题，学者们提出加快加工贸易转型的思路 与看法。一种观点是从产业价值链出发，张俊民( 2 0 0 5 ) 提出，为推动加工贸易的 健康发展、实现从比较优势到竞争优势的转变、努力适应国际产业转移的新趋势， 加工贸易必须要转型升级。加工贸易产业链各个环节的价值，可以形象地用“微 笑曲线 来表示，只有处于上游的产品设计、研发、品牌和下游的营销、服务等 两端环节的企业，才能获得丰厚收益，而那些处于中间加工制造环节的企业，只 能获得微薄的加工费用。因此产业未来应朝“微笑曲线 的两端也就是向产业链 的上游和下游两端发展，上游加强通过研发和自主创新，增加企业生产技术的科 技含量，在下游则加强客户导向的营销与服务。王睿( 2 0 0 6 ) 的研究则指出，加 工贸易仍有继续发展的必要；加工贸易升级转型应按照新型工业化道路的要求进 行；转型升级的途径主要是促进国内配套产业的发展和延伸产业链条，提高企业 的自我发展能力。杨慧( 2 0 0 5 ) 研究认为，实现加工贸易转型升级，是我国走新型 工业化道路、发展现代产业体系的必经之路，同时也是适应国际投资新趋势的需 要，有利于统筹国内自主发展和对外开放，充分利用外部有利条件并结合自身优 势实现跨越式发展，更有利于解决沿海省市加工贸易企业“遍地开花一所带来的 产业分散、环境污染和监管困难问题。 也有学者认为应该从价值链角度出发，加快加工贸易的转型升级。隆国强 ( 2 0 0 8 ) 认为我国应该采取“提升全球价值链战略 ，充分利用经济全球化带来 的机遇，在开放条件下推进我国在国际分工中的地位，由当前的低附加价值环节 为主，向上下游高附加价值环节提升。魏建国( 2 0 0 9 ) 认为加工贸易确实存在缺 点和不足，例如链条较短、附加值较低。当前要通过政策引导，把加工贸易稳定 住、发展好，逐步向中西部地区转移，解决就业问题，拉动经济增长。而裴长洪、 彭磊( 2 0 0 6 ) 则偏重于对加工贸易本土化的研究。他认为要促进加工贸易的“落 地生根 ，推动加工贸易的“转型升级 。把引进来( 完善投资环境和提升配套 能力，引进大跨国公司的核心技术与业务) 、扎下根( 允许加工贸易企业有一定的 8 内销比率，使加工贸易企业与本地市场形成密不可分的经济联系) 、本地化( 鼓励 本地企业主导的进料加工贸易) 作为加工贸易发展不同阶段的任务和目标，营造 有利于产业、产品、生产工艺转型升级以及技术进步的体制机制。加工贸易应该 由以目前的加工制造为主，逐渐向咨询、研发、采购、加工、分销以及售后服务 方向转型升级。这实质上就是根据产业价值链的规律，实现从低到高、从简单到 复杂、从生产加工向综合服务方向转型升级。 部分相关研究从经典贸易理论出发，探讨技术进步推动加工贸易的转型升级 的作用。潘悦( 2 0 0 3 ) 认为劳动力成本低廉仍是我国发展加工贸易获得竞争力的最 大优势，我国并不具备技术优势。如果决定加工贸易转型升级的各种关键因素， 如产业基础、技术创新能力、体制机制、政策措施等不能充分发挥作用，将影响 转型升级目标的实现。李宝英、刘似臣( 2 0 0 9 ) 认为技术密集型的加工贸易企业 应该充分利用全球化带来的各种机遇，通过引进跨国公司研发机构、与跨国公司 开展各种合作、收购境外技术型公司、建立海外研发机构，以获得企业的技术进 步，提升其在价值链中的分工地位，实现产品价值链上的功能升级。劳动密集型 的加工贸易企业多为购买者驱动的价值链参与者，由于购买方对产品标准的严 苛，使得该类加工贸易企业工艺升级和产品升级的压力和动力越来越大。但是对 于加工贸易企业而言，进入到产品价值链升级或是品牌创新，才是发展的核心所 在。在实证研究方面，罗武兴、蔡宜斌( 2 0 0 2 ) ，刘志忠、王耀中( 2 0 0 3 ) 利用 国民收入恒等式( 开放经济条件下) 构造了加工贸易净出口对经济的增长效应。 测算了经济增长中，加工贸易净出口的贡献率和贡献度，研究结果表明加工贸易 出口对经济增长具有明显的促进作用。陈丽静和闰国庆( 2 0 0 5 ) 以加工贸易进出口 额为解释变量，对我国g d p 数据进行回归测算，同样证实了加工贸易显著推动了 我国经济较快增长。赵晓晨( 2 0 0 6 ) 认为，加工贸易的技术扩散效应是促进我国 科技创新进步和出口商品结构优化的主要因素，并证明了正是由于加工贸易出口 商品结构的优化，带动了我国整体出口结构的优化和质量提升，同时他认为我国 贸易竞争力指数与加工贸易所占的比重存在明显的正相关关系，并得出结论：我 国出口商品结构的优化得益于发展加工贸易的发展，加工贸易推动了我国的技术 进步和自主创新。 9 第四节对现有研究的评述 纵观上述有关加工贸易的文献，加快加工贸易转型升级具有重要的现实意 义，但与之相关研究仍存在一些不足，主要表现在以下两个方面： 1 近年来，现有的文献对加工贸易升级研究大多只限于现象层面的描述及 某个方面的一般分析，缺乏系统、深入的理论探讨，提出的政策建议也只限于一 些面上的提法，实际操作性较弱，较少能够结合实际提出一些针对性强的政策建 议。 2 有关加工贸易产业文献研究视角基本是从现实情况出发进行现状分析， 缺乏针对加工贸易产业升级的实证分析。 第五节本文创新点与写作思路 本文着重研究广东加工贸易转型升级的影响程度及表现，首先分析加工贸易 转型升级的内在机理，其后实证分析广东加工贸易的发展概况以及加工贸易升级 的三大效益：产业结构优化效应、价值链提升效应以及技术进步效应，最后提出 相应的政策建议。 l o 第二章加工贸易转型升级的机理分析 无可否认，加工贸易在其发展的过程中会出现问题。但是，加工贸易的发展 旨在转变低附加值的产业链形式，逐步演进为高附加值的产业链条，强化其全球 化产业的生产体系中的地位。3 0 年来，加工贸易确确实实给我国经济发展特别 是对广东的经济发展作出了无可替代的巨大贡献。多数文献研究表明，加快加工 贸易的转型升级才是根本的解决路径。同时，党的十六届三中全会明确指出：。进 一步发展加工贸易，引导具有高技术水平和高附加值含量的制造环节与研发环节 转移到我国，促进加工贸易转型升级。既充分体现了国家对加工贸易的高度重视， 也为加工贸易指明了发展方向：在产业结构优化层面、价值链提升层面、技术升 级三个层面，全面推进加工贸易产业链条从低技术水平向高技术、从低附加价值 状态向高附加价值状态提升。 第一节产业结构层面 在产业全球化背景下，以加工贸易为渠道的产业结构调整与升级的十分重 要。微观上，在发展中国家加工贸易升级的进程中，优化产业结构的路径可以为 国家注入资金、人力资本和技术，而且可以在动态意义上提供进入高新产业的渠 道。加工贸易企业的示范效应、溢出效应、关联效应和竞争效应，以及跨国企业、 合资企业的存在与发展，使得发展中国家得以实现从比较优势到竞争优势的转化， 能够快速建立现代化企业，吸引人才，实现资本积累与技术水平的提升。 另一方面，宏观上，产业结构调整与升级也包含由劳动密集型产业向资本密 集型、技术密集型的高新产业转换。高新技术产业较传统的劳动密集型产业具有 更为鲜明的全球化发展地位，这是因为大型跨国公司更愿意投资于高新技术产 业而且扩张速度也十分迅猛。高新技术产业的国际化经营战略为经济相对落后国 家供了有利的外部条件与发展机遇。发展中国际可以通过承接国际产业资本，发 展加工贸易，参与高新技术产业的国际分工发展加工贸易；通过承接发达国家高 新技术产业的生产外包以及相应的配套产业，可以成功实现产业结构的优化升 级。加工贸易通过纺织服装、家用电器、电子信息以及机械等行业的投资，既能 够宏观经济层次上改善产业结构失衡状况，同时也迅速提高了本行业的生产、技 术和服务水平，并使本行业迅速获得了在国际市场上的竞争力。随着在外资进入 机械装备、化工、电器等资金和技术密集型产业以及计算机、汽车、新材料、新 能源、生物医药等先进制造业和高新技术产业领域的投资，机电产品和高新技术 产品出口增长十分迅速，不断优化出口结构，高新技术产业的价值链条不断延伸。 我们从亚洲“四小龙 的阶梯状成长过程，可以充分看出其现代产业结构的成长 和升级换代进程。目前，“四小龙”的产业结构中一些产业，如计算机产业、家电 产业、机械装备产业，已达创立自有品牌，具有较高的研发与生产水平，低附加 值的进而出口、组装加工类的产业已陆续向我国内地或东盟其他国家转移，四小 龙的产业结构进一步优化。 第二节价值链层面 价值链是指为实现商品和服务的价值，跨企业网络组织在生产、销售、服务、 回收处理等过程中发生的原材料运输、半成品的生产、制成品的分销、消费、回 收处理的过程。随着国际分工的深入发展，全球产业价值链的正常运作必须依赖 与之相互融合的全球生产资源的整合，也即加工贸易的发展。从本质上看，加工 贸易已成为实现全球产业价值链的最重要的形式之一，已成为以价值链为核心纽 带的现代化国际分工体系必不可少的重要内容。无论是先进国家还是经济落后国 家，都必然要主动融入全球产业价值链对国际生产资源新轮优化配置上来。积 极发展以价值链为逻辑起点的加工贸易发展，是经济相对落后国家快速进入全 球化生产体系，摆脱低附加值的产业链条，延伸高附加值的产业链条的重要捷径。 从价值链的视角看，加工贸易转型升级的基本逻辑就是经济相对落后国家和 地区在产业全球化的背景下，由劳动密集型产业向技术密集型、资本密集型以及 品牌密集型产业的升级转换。也就是说，最初的加工贸易停留在初级组装生产阶 段，发展中国家在劳动力成本比较优势的基础上，整合利用国际资源中的资金、 技术、管理等优势，参与国际分工，谋取加工贸易利益：随着相关产业集群的形 成，发展资金、技术优势的逐步积累，在产业链中逐渐由组装终端产品零部件的 产业向中间产品、最终产品的产业链转移。以“干中学 和“组织演替为手段， 1 2 加工贸易企业将经历从o e m 到o d m ，再到o b m 的逐步升级路径。如此，本国加工 贸易企业可以进入全球产业价值链，实现制造流程国际化与产品功能升级，加工 贸易的发展呈现有梯度的逐步渐进升级态势：由制成品的加工与组装生产工序到 出口，到半成品的部件分包生产与出口再到国外品牌制成品的生产和出口最后跨 越到自有品牌生产。在“千中学一的互动中，生产商逐步从以低端市场需求为市 场定位转向以满足高端市场需求为定位，其制造商知识水平、生产能力得到提升， 这种演替使加工贸易厂商的能力得到升级。 价值链的网络化促使集群发展的步伐加快，为加工贸易升级创造了有利的外 部条件。随着全球化的速度不断加快，飞速发展的全球生产网络为价值链的延伸 提供强大的外部支持，并为加工贸易产业转型升级以及结构优化调整提供了低成 本的便利途径。随着模块化制造网络的出现，发达国家制造商和客户之间的合作 日益密切。虽然发展中国家加工贸易企业对欧美发达国家购买者的交易依赖性仍 然很高，但经过多年的发展，加工贸易企业在提升产品质量与交货速度等方面积 累了经验，具备了较强的生产指定商品的能力。在网络的推动下，产品设计、市 场信息、研发活动以及售后服务等逐步实现网络化，低成本的交易过程促进了发 展中国家与发达国家之间的价值链生产，品牌设计与销售渠道也正逐步向发展中 国家企业转移，促使价值链拉长。 价值链的市场特性为发展中国家加工贸易企业提供了有利的外部条件。由于 产品可以在全球市场上自由获得，购买者、供应商自由博弈，对发展中国家加工 贸易企业的升级较为有利。在市场的媒介作用下，购买商的驱动力可以直接作用 于加工贸易企业，促进制造流程的改善，加快产品升级换代的速度。大量中小型 制造企业通过与发达国家市场建立合作关系，创立自主品牌，加快企业治理，技 术、管理、品牌和营销网络等企业核心竞争力全面提升，实现功能的完善与升级。 这些企业长期服务于大型购买者并且按需生产加工，建立与之相适应的生产体 系，必将推动发展国家加工贸易的规模化发展。 第三节技术层面 从加工贸易所涉及的技术层面上看，以经典国际贸易理论为基础，将连续统 概念引入贸易理论，借鉴d o r n b u s c h 、f i s h e r 和s a m u e l s o n ( 1 9 8 0 ) 的产品连续模 1 3 型，建立要素连续统模型以分析加工贸易的技术进步效应。用指数z e 0 ，1 表示 一个按技术含量从低到高排列的国际产业分工体系。我们用a h ( z ) 表示生产单位 x ( z ) 产品所需要的熟练劳动数量，a 1 ( z ) 表示生产单位x ( z ) 产品需要的非熟练 劳动数量，x ( z ) 表示z 产业的产量，z 是a h ( z ) a l ( z ) 的单调非递减函数。 依据h i c k s 中性技术进步，假设两国的生产函数相似：假设l e o n t i e f 技术 存在于熟练劳动( h ) 和非熟练劳动( l ) 中，用科布一道格拉斯函数( 投入) 引入劳动 投入与资本投入，o 则代表总劳动占生产每种中问品的成本份额。推导的单位成 本函数如下：c ( w ，q ，r ，z ) = b w a t ( z ) + q a i l ( z ) 。r 卜。，其中，熟练劳动工资为w 、资 本收益率为r ，熟练劳动工资为q 。外国的单位成本函数形式相同。另外，假设 短期内，要素价格w ，q ，r 不变，本国的单位成本曲线是熟练非熟练劳动的线性递 增函数。 f e e n s t r a 认为，如果两个国家的单位成本曲线相交， 即 c ( w ，q ，r ，z i c ) ：c 木( w 木，q 宰，r 宰，z 宰) ，可以证明单位成本曲线在交点左侧，并且只能相 交一次；外国单位成本曲线在本国下方，右侧在本国上方，如在图2 - 1 中所示， c 木c 水曲线与c c 曲线的相交。因此。交点处的z 木就成为均衡水平，即本国企业外 包产业工序的临界值。可以看出，当z z 木时，外国的单位成本将会低于本国，此时 本国将专注于生产( z 宰，1 ) 之间的产品，外国将专注于生产 0 ，z 木 之间的产品。 0外国z 本国 1z 图2 - 1静态均衡 1 4 0z 外国z ，本国1 图2 2比较分析 由于本国资本的收益率低于外国，即r r 木。因此，在存在加工贸易时，由于外 资在加工贸易中的份额，导致外国资本存量k 奉增加，本国资本存量k 下降，这 种资本存量变化的结构就是r 宰下降，r 上升。表现在图 2 中就是c 宰c 宰曲线下 降，单位成本c c 上移。z 的均衡点从