（区域经济学专业论文）投资与城市化——中国城市化的政治经济学解释.pdf

摘要 城市化是一定社会经济发展的结果，而投资是促进经济增长重要因素，投 资结构推动产出结构和就业结构的演变，本文从投资推动城市化的角度，借助 聚集经济理论、产业经济学、马克思主义政治经济学和新制度经济学深入分析 投资聚集、投资结构和投资波动与城市化的关系，跳出就城市化论城市化的圈 坳，形成投资推动城市化的一般路径，丰富对城市化的理论认识，探索商品经 济发达社会的城市化的最根本的动力源。结合中国城市化的实践，形成投资聚 集规模、投资结构和投资波动影响城市化的技术分析框架；通过数量分析归纳出 一般性的认识和结论；并通过对投资结构和波动的分析给出协调投资与城市化以 及推进城市化的建议，论文分六章： 第一章绪论为本文的介绍，主要阐述选题依据及意义、研究思路、研究内 容、研究方法和相关解释。 第二章投资的相关理论，主要阐述投资的定义及内涵，投资与经济发展的 关系，投资结构以及投资的制度安排。 第三章城市化的相关理论，介绍城市化及其动力，城市化与产业结构的关 系以及城市化的度量。 第四章投资与城市化的理论探索，第一部分主要从微观视角，借助投资区 位选择和城市聚集经济学等理论来分析投资向城市聚集的过程就是城市化的过 程，第二部分从中观视角阐述投资产业结构演进的规律，投资结构在消费需求 和技术进步的诱导下形成产出结构和就业结构。第三部分以新马克思主义政治 经济学有关资本循环的论述分析投资循环运动推动城市发展和城市化的路径。 第四部分是投资制度安排，制度安排决定投资主体结构和投资的分配结构，即 投资产业结构和空间配置。 第五章我国投资与城市化的政治经济学解释，共分六个部分，第一部分阐 述随着经济体制改革而来的投资制度变迁背景下的投资主体的演变，改革开放 前政府是唯一的投资主体，改革开放后逐步向政府、企业、个人和外资等多元 主体演变。投资主体的多元化形成城市化动力的多元化。第二部分是从投资运 动的角度来分析城市化的历史路径。第三部分探讨三大地带问投资的空间分异 与城市化。第四部分探讨投资的产业结构影响人口就业结构进雨城市化的技术 路径，并结合数量分析，从投资结构角度给出我国2 0 世纪后2 0 年城市化滞后 予经济发展水平的原因，以及通过对比投资效率、投资结构和产出结构得出我 国现阶段城市化的最终动力源仍然是工业化的结论。第五部分对投资规模的分 布进行统计研究，发现1 9 9 1 年的投资规模分布符合帕累托分布。第六部分投资 的波动与城市化，1 9 8 0 年以来投资波动和城市化的波动趋势大致一致，波长约 为9 年，同时投资大致在1 9 9 0 年代末达到波符，现在已走出波谷并处于上升期。 第六章本文总结及讨论，提出协调投资与城市化及推动城市化发展的丰h 芙 建议及进一步讨论的问题。 关键词：城市化投资结构投资循环 a b s t r a c t u r b a n i z a t i o ni st h er e s u l to ft h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t ya n de c o n o m y i n v e s t m e n ti sa n i m p o r t a n tm a c r o e c o n o m i cf a c t o r t h a t p r o m o t e se c o n o m i cg r o w t h ，i n v e s t m e n t s t r u c t u r e g i v e s i m p e t u st ot h ec h a n g e so f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h es t r u c t u r eo fe m p l o y e dp e r s o n s t h i st h e s i s a n a l y s e sc o m p r e h e n s i v e l yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n v e s t m e n ta g g l o m e r a t i o n 、i n v e s t m e n t s t r u c t u r ea n di n v e s t m e n tf l u c t u a t i o na n du r b a n i z a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm e c h a n i s mo f i n v e s t m e n t p r o m o t i n gt h ep r o c e s s o fu r b a n i z a t i o n ，b a s e do nt h et h e o r i e so fa g g l o m e r a t i o n e c o n o m i c s 、i n d u s t r i a le c o n o m i e s 、m a r x i s mp o l i t i c a le c o n o m i c sa n dn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ， j u m p so u to ft h el o o pi n w h i c ht h es t i i d yo fu r b a n i z a t i o ns t a y s ，f o r m st h ec o m m o nr o u t eo f u r b a n i z a t i o np r o m o t i n g t h ep r o c e s so f u r b a n i z a t i o n ，e n r i c h e s t h e t h e o r ys t u d yo f u r b a n i z a t i o n ，a n d e x p l o r e st h em o s tb a s i cu r b a n i z a t i o nd r i v i n gf o r c e i nad e v e l o p e dc o m m e r c i a le c o n o m ya n d s o c i e t y a tt h eb a c k g r o u n do fc h i n e s eu r b a n i z a t i o np r o c e s s ，t h i st h e s i sf o r m st h et e c h n i c a l a n a l y s i s f r a m e w o r ka b o u th o wt h ei n v e s t m e n ta g g l o m e r a t i o ns c a l e 、i n v e s t m e n ts t r u c t u r ea n d i n v e s t m e n tf l u c t u a t i o na f f e c t su r b a n i z a t i o n ，s u l n su pt h ec o m m o no p i n i o na n dc o n c l u s i o nb y q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a n dp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st oc o o r d i n a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n v e s t m e n ta n du r b a n i z a t i o na n dp r o m o t et h e p r o c e s so fu r b a n i z a t i o nb y t h e a n a l y s i s o f i n v e s t m e n ts t r u c t u r ea n df l u c t u a t i o n t h i st h e s i si sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e r 1t h ei n t r o d u c t i o ni st h ef i r s t p a r t o ft h i sc o n t e x t , w h i c hm a i n l y e x p l a i n s t h e f o u n d a t i o na n ds i g n i f i c a n c eo f c h o o s i n g t h et i t l ea n dt h et h o u g h t s ，t h ec o n t e n t ，t h ef r a m e w o r ka n d s o m ee x p l a n a t i o n ， c h a p t e r2 t h e o r i e sa b o u ti n v e s t m e n t ，w h i c hm a i n l ys u m m a r i z e st h ef o u ra s p e c t s ：d e f i n i t i o n o fi n v e s t m e n ta n dc o n n o t a t i o n ，r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n v e s t m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， i n v e s t m e n ts t r u c t u r ea n di n s t i t u t i o na r r a n g e m e n t sa b o u ti n v e s t m e n t c h a p t e r3 ：t h e o r i e s a b o u tu r b a n i z a t i o n ，w h i c h p r e s e n t su r b a n i z a t i o n a n di t sm o t i v a t i o n m e c h a n i s m ，r e l a t i o n s h i pb e t w e e nu r b a n i z a t i o na n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h em e a s u r e m e n to f u r b a n i z a t i o nl e v e l c h a p t e r4 ：t h ee x p l o r a t i o no ft h e o r y a b o u ti n v e s t m e n tp r o m o t i n gu r b a n i z a t i o n t h ef i r s t s e c t i o na n a l y s e sf r o mt h em i c r o p e r s p e c t i v et h a tt h ep r o c e s so fi n v e s t m e n ta g g l o m e r a t i n gi n t o u r b a ni sj u s tt h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o no nt h eb a s i so fi n v e s t m e n tl o c a t i o nt h e o r ya n du r b a n 1 1 1 a g g l o m e r a t i o ne c o n o m i c s ；t h es e c o n ds e c t i o na n a l y s e sf r o mt h em i d - p e r s p e c t i v et h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ed e v e l o p m e n tl a w ，i n v e s t m e n ts t r u c t u r em a yf o r mt h es t r u c t u r e so fi n d u s t r i e sa n dl a b o r e m p l o y e d t h et h i r ds e c t i o na n a l y s e st h ew a yi nw h i c ht h ei n v e s t m e n tp r o m o t e su r b a n i z m i o no n t h eb a s eo fn e w m a r x i s mp o l i t i c a le c o n o m i c s ，t h ef o r t hi sa b o u tt h ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t sd e c i d et h ei n v e s t o rs t r u c t u r ea n di n v e s t m e n td i s t r i b u t i o n ，t h a ta r et h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d s p a t i a ld i s t r i b u t i o n c h a p t e r5 ：t h ep o l i t i c a l e c o n o m i ce x p l a n a t i o no ft h ep r o c e s so fi n v e s t m e n tp r o m o t i n g u r b a n i z a t i o ni nc h i n a , w h i c hi sc o m p o s e db y6s e c t i o n s t h ef i r s ts e c t i o na n a l y s e st h ec h a n g e so f t h ei n v e s t o r sa tt h eb a c k g r o u n do fi n v e s t i n gi n s t i t u t i o n a l c h a n g e sw i t ht h ee c o n o m i cs y s t e m r e f o r m i n g g o v e r n m e n t i st h es o l e i n v e s t o rb e f o r er e f o r ma n d o p e n i n gu p ，a n d a r e ri t g o v e r n m e n t 、e n t e r p r i s e s 、i n d i v i d u a l a n d f o r e i g n i n v e s t m e n t c o m p o s e t h es i t u a t i o no f m u l t i - i n v e s t o r t h em u l t i i n v e s t o rs t r u c t u r ef o r m st h em u l t i m o t i v a t i o n t h es e c o n da n a l y s e st h e u r b a n i z a t i o nh i s t o r yi nc h i n af r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n v e s t m e n tc i r c u l a t i o na n dm o v e m e n tt h e t h i r ds e c t i o np r e s e n t st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nu r b a n i z a t i o na n ds p a t i a li n v e s t m e n td i s t r i b u t i o n t h ef o r t hs e c t i o na n a l y s e st h et e c h n i c a lc o u r s ei nw h i c hi n v e s t i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea f f e c t st h e p r o c e s so fu r b a n i z a t i o n , p o i n t so u tt h e r e a s o nt h a tc h i n e s eu r b a n i z a t i o n l a g g e db e h i n dt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h el a t e2 0y e a r si n2 0 m c e n t u r yb yq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a n dc o n c l u d e s t h a tt h eb a s i cm o t i v a t i o no fu r b a n i z a t i o ni si n d u s t r i a l i z a t i o nb y c o m p a r i n gm a r g i n a le f f i c i e n c yo f c a p i t a l 、i n v e s t m e n ta n do u t p u ts t r u c t u r e t h ef i r hs e c t i o ni st h es t a t i s t i c a ls t u d yo n t h ei n v e s t m e n t s c a l ed i s t r i b u t i o ni nd i f f e r e n tc i t i e s ，a n dt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ei n v e s t m e n ts c a l ed i s t r i b u t i o n c o n f o r m st op a r e t od i s t r i b u t i o n t h el a s ts e c t i o ni sa b o u ti n v e s t m e n tf l u c t u a t i o na n du r b a n i z a t i o n ， f i n d i n g t h a tt h et r e n d so fi n v e s t m e n tf l u c t u a t i o na n du r b a n i z a t i o na r em o r eo rl e s st h es a m e t h e w a v e l e n g t hi sa b o u t9y e a r s t h ei n v e s t m e n tw e n to u to fv a l l e yi nt h el a t e19 9 0 sa n dn o wi s a s c e n d i n g c h a p t e r 6 ：c o n c l u s i o na n dd i s c u s s i o n t h i s p a np u t sf o r w a r d t h ea d v i c e so n c o o r d i n a t i n g t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n v e s t m e n ta n du r b a n i z a t i o na n ds o m ef u r t h e rq u e s t i o n s t od i s c u s s k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o n ；i n v e s t m e n ts t r u c t u r e ：i n v e s t m e n tc i r c u l a t i o n 魏海涛硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 冯春萍教授西欧北美地理所主席 董波副教授西欧北美地理所 应龙根教授地理系 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：日期：塑 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学 位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出 版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名：考氟海蒋 日期：2 1 1 主：i ：! 导师鲐言皱 日期：塑兰：i ：i 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 1 绪论 1 1 研究意义 城市化是我国新世纪发展进程中面临的一个重要议题。国内研究有关城市化 的研究，经历了基于城市规模效益的城市化道路之争，到城市化动力机制的研究， 再到制度层面的研究以及社会伦理角度的研究。视角逐渐多元化，城市化的理论 研究逐步深化。我国正处于经济社会转型期，转型期的政治经济对于城市化过程 有着特殊的影响。 资本积累对于正处于工业化加速发展期的中国经济至关重要。同时随着社会 主义市场经济体制改革的深入，人们对资本的认识经历从历史范畴向技术范畴的 转变。这为我们从资本的技术范畴探讨投资推动城市化提供了可行的认识论基 础。 现阶段有关城市化的政治经济研究多集中于工业化和城市化，农村劳动力的 转移等方面。但从投资和资本循环流动的角度，来探索作为人口城市化并行过程 的投资的城市化，国内相关的研究相对较少，本文拟沿着这个角度继续加深对城 市化规律，特别是我国城市化规律的认识，并且将从投资的主客体、投资的时空 观和投资发生的外部政治经济环境等5 个方面，探讨投资影响城市化的路径和一 般规律，对我国城市化的历程和现状从相关方面进行剖析，并给出相关的结论及 建议。 1 2 国内外相关研究简述 1 2 1 国外研究简述 西方学者对于城市化的研究e 二较成熟，他们在城市化的一般机制、城市发展 的阶段等方面都有比较经典的论述。这里简要介绍与本文有关的部分文献：哈维 是8 0 年代西方新马克思主义的代表，在( t h el i m i t s t o c a p i t a l 及 ( t h e u r b a n i z a t i o no fc a p i t a l 中，他根据马克思关于资本主义生产与再生产周期性 的原理，提出了资本三次循环结构，从资本流动的角度来解释城市化。其中以资 本的第二次循环与城市化过程最为接近。戴维斯( j a m e sc ，d a v i s ) 和亭德森 ( j v e r n o nh e n d e r s o n )在( e v i d e n c eo nt h ep o l i t i c a le c o n o m yo f t h eu r b a n i z a t i o n p r o c e s s ) ) 在政治经济体制也会对城市化有影响。以数量分析的方法从政治经济学 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文 投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 的角度来分析城市化过程：由发展带来的经济结构的变化，进而推动了城市化。 城市集中先增加后减少的。政治和政策变量对于城市化有很少的或没有直接的影 响，只有通过收入和部门结构对于城市化有间接影响。城市集中明显地受到由更 大范围的政治或政策决定的变量的影响，包括民主化，联邦制度以及经济体制。 城市是产业聚集的结果，产业聚集的基本前提是资源和要素在空间的流动。 沃纳赫希( w e m e r z h i r s h ) 在其著作城市经济学中，“与生产有关的力量 和与需求有关的力量相互作用，并通过这种相互作用加深和巩固城市化的力量。 前一种力量往往比后一种力量更为强大。实际上是揭示了城市聚集的形成和发展 机制。斯科特( 宁越敏从劳动分工到城市形态( 一) 一一评艾伦斯科特的 区位论) 以微观经济学的交易成本理论为基础，通过分析劳动过程中的纵向一 体化和纵向分解、生产联系、集聚经济而得出现代工业的区位原则，并进一步与 资本主义国家的城市化联系起来。 西方经济学者有关经济周期的论述：约瑟夫熊彼特在经济发展理论中 首先提出著名的“创新理论”( i n n o v a t i o nt h e o r y ) ，并且将四种周期假说由其创 新理论内在的联系起来。范杜因【荷】在经济长波与创新中，认为投资波动 常常被看作是经济周期的引擎，不同长度的周期与某种特定的投资类型有关，基 本创新在产生长波过程中是重要的。由霍尔( p h a l l ) 于1 9 7 1 年提出了城市发展 阶段模型( s t a g e o f u r b a n d e v e l o p m e n t ) ，后由克拉森等人对此模型进行了修改。 该模型认为，城市是具有生命周期的，在这个生命周期中，个城市从“年青的” 增长阶段发展到“年老的”稳定或衰弱阶段，然后再进入一个新的发展周期。 1 2 2 国内研究现状 国内对于城市化理论的研究伴随我国经济体制改革和社会转型，呈现出明显 的阶段性，从对城市化发展模式的研究到城市化动力的研究，再到制度层面的研 究，其深度逐渐加大，视角逐步多元化，所涉及的学科也出现交叉应用的趋势。 从经济增长和发展角度研究城市化，尤以工业化和城市化以及产业结构和城 市化居多。专题研究性著作中国城市化：实证分析与对策研究分别从六个角 度对我国的城市化进行了实证研究并提出了相应的对策。周一星对1 3 7 个国家和 地区的城市人口比率与人均国民生产总值之间的关系进行了系统的研究，并揭示 了两者之间的内在关系。宁越敏在“新城市化进程9 0 年代中国城市化动力机 制和特点探讨”中，提出9 0 年代以来多元( 政府、企业和个人为主角) 城市化动 力替代以往一元或两元城市化动力，较为集中的城市化开发模式替代分散的乡村 企业发展模式，揭示了城市化动力发展的新动向。 由于我国城市化的研究一开始就出现偏差，集中于城市发展模式的探讨，在 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 涉及引入国外的城市化发展规律时，忽略了对社会结构和经济制度的研究。自 9 0 年代新制度经济学引入中国以来，我国学者也从制度角度来研究城市化。刘 传江在中国城市化的制度安排与刨新中对我国城市化的制度选择和制度安排 作了分析的基础上，提出相应的推进城市化发展的制度和政策选择。 针对经济全球化和新的国际劳动分工体系，城市化理论也有新发展，出现了 外向型城市化理论，该理论认为外资及其相关的新国际劳动分工是经济和城市发 展的一股新动力，薛风旋、杨春( 外资：发展中国家城市化的新动力一一珠江 三角洲个案研究) 总结了我国在改革开放之后，一些受外资影响较大的地区所 出现的新的城市化形态。石忆邵，顾萌菁( 外资驱动下长江三角洲地区城市化 发展) 主要分析了外资对长江三角渊地区城市化及其社会经济结构转变的作用 和影响。面对新的国际劳动分工，宁越敏( 新的国际劳动分工、世界城市和我 国中心城市的发展) 从理论上探讨了新的国际劳动分工及世界城市的发展问题， 以及我国沿海地区和中心城市在新的国际劳动分工和世界城市等级体系中的地 位。 李垣明在中国8 0 年代的投资与城市化从政府投资和城市化之间的关系 来探索8 0 年代中国的城市化，认为研究城市化必须要考察投资，投资的规模和 结构会影响城市化的动力及其模式的转化。我国学者徐巨潮( 探索城市发展和 经济长波的关系) 从长波理论中解释城市发展周期的一些问题，认为城市的发 展具有周期性，我国的城市发展也存在长波。 1 3 本文的研究框架 1 3 1 研究方法 本文拟以马克思主义政治经济学和邓小平建设有中国特色的社会主义理论 为指导，以聚集经济理论、发展经济学、产业经济学、区域经济学以及新制度经 济学等学科理论为基础，以社会主义市场经济体制改革为分析背景，通过搜集、 分析大量的数据、资料，探讨投资推进城市化的一般理论和中国城市化的实践 本研究在研究方法的运用上注意把握如下两点：首先，本研究将视角定位于一般 逻辑意义上对城市化从投资的角度给予全面系统的分析，并将全篇赁彻系统思 想，按照马克思主义哲学对事物的研究思路：从一般研究到具体研究( 一般研究： 事物是什么一事物的一般规律一促使事物发展的动力：具体研究：事物发展 的历程一一事物发展的政治经济环境及其表现一一如何保证发展的顺利进行) 。 其次根据研究的需要局部采用多种具体的研究方法：定性与定量分析；规范和实 证分车厅；空间静态截面分析和时间动态分析。 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文 投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 1 3 2 技术路线( 见下图) 宏观和中观层面的城市与城市化 细化的投资传导与城市化 l t 3 3 说明：中国这里指中国的大陆地区，不包括中国台湾、香港及澳门地区 华东师范大学2 0 0 5 屑硕士论文 投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 1 4 创新 ( 1 ) 借助聚集经济理论、产业经济学、马克思主义政治经济学和新制度经 济学构建投资推进城市化的分析框架。 ( 2 ) 从投资循环的角度翻析我国城市化的历史路径。我国重工业优先发展 的初始路径，过分强调积累及扩大再生产，忽视城市建成环境的建设和人们的消 费性需求，这样的资本循环路径不利于推进城市化。伴随经济体制改革和市场经 济体系建设，市场在资源配置中逐渐发挥基础性地位，这一趋势在转轨期投资主 体多元化形成城市化动力多元化的趋势下逐渐减弱，城市建设得到重视，并出现 以房地产和基础设掩建设为主体的建城环境建设的“井喷”式增长。这一时期外 商直接投资对于珠三角城市化推动作用是非常明显的。 ( 3 ) 借鉴哈维的资本三次循环，并将其扩展到投资产业结构的研究，尝试 从投资的产业结构角度剖析我国2 0 世纪8 0 年代以来城市化和就业结构落后于产 出结构的原因：由于第二产业投资的比重大于第三产业，投资效率高，但就业吸 纳能力相对于第三产业差，所以造成我国的就业结构落后于产出结构，并在此基 础上给出产业之间、产业内部结构调整的思路。 ( 4 ) 通过投资资本边际效率的分析及投资增长率和产出增长率的回归分析， 得出，现阶段工业化仍然是经济发展和城市化的根源性力量。 ( 5 ) 通过8 0 年代投资增长率和城市化增长率的分析，投资波动期在8 0 年 代大致为9 年，9 0 年代末期达到谷底并且其周期有延长的趋势，现阶段投资和 城市化的增长率正处于波谷的上升期。从投资波动角度给出投资于城市化协调发 展的建议。 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文投资与墒市化中国城市化的政治经济学解释 2 投资的相关理论 2 1 投资的概念及内涵 从经济学的角度来讲，投资属于国民收入使用范畴，是国民生产总值中未用 于消费部分用来构建实物资产，从而为未来创造更多消费而建立物资基础的经济 活动。马克思以及许多的资产阶级经济学家都对投资有相近的定义，见表2 1 。 表2 1 ：投资的定义的比较 马克思“投资，即货币转化为生产资本【1 l “投资之意义，包括一切资本设备之增益，不论所增者是固定资本、运用资 凯恩斯 本或流动资本。” 2 1 “对于经济学者而言，投资的意义总是实际的资本形成一增加存货的生产， 萨缪尔森 或新工厂、房屋和工具的生产只有当物质资本形成时，才有投资。，1 3 1 基于众多经济学家对于投资的定义，可以发现投资定义强调了以下几点：投 资与资本相联系，是对国民收入( 或国民生产总值) 的使用行为，它与消费行为 相对应：投资是有关实物资产的构建行为，投资与消费对应，但它并未隔绝与消 费的联系。投资的目的是为了创造更多的消费，不过不是当期消费，而是未来消 费。投资即社会实际资本的增加，包括厂房、设备和存货的增加，新住宅的建筑 等，其中主要是厂房、设备的增加。人们购买的证券、土地和其他财产如果只发 生资产权的转移，那就不算投资。决定投资的因素很多，主要的因素有实际率水 平、预期收益率和投资风险等。凯恩斯认为，是否对新的实物资本如机器、设备、 厂房、仓库等进行投资，取决于这些投资的预期利润率与为购买这些资产而必须 借进的款项( 借款筹资的方式多种多样) 所要求的利率的比较。因此，在决定投 资的诸因素中，利率( 实际利率) 是首要因素。【4 】 将投资作为一个系统整体来考察，作为研究对象，其要素包括投资目的，投 资环境，投资过程和投资结果。投资的要素主要包括投资主体、客体、投资目的 和投资方式。 投资主体即投资者，投资活动资金或资财来源以及投资决策权的主体。投资 主体是由投资制度决定的，具体由产权决定的，即所有制决定投资主体的行为， 包括投资决策、投资规则和投资流向等。通常投资主体主要包括中央政府、地方 政府、企业和居民个人。投资客体即投资流动形成的目标、对象和标的物。象厂 房、机器设备等。投资的目的是指投资翥的意向和期望收到的效果，指投资在循 环运动过程中获取利润的趋向。投资的方式包括直接投资和间接投资两种。直接 投资是将资金宜接投入投资项目的建设或购置以形成固定资产和流动资产的投 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文 投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 资。固定资产投资属于直接投资的范畴。投资环境主要是投资发生的制度安排等 软环境，主要包括宏观经济政策，资源配置方式、企业微观经营机制和投融资体 制等。 2 2 投资与经济发展 在马克思再生产的理论体系中，固定资产再生产即固定资产投资问题占有极 重要的地位。马克思说：“任何一个社会，如果不是不断地把它的一部分产品在 转化为生产资料或新的生产的要素，就不能不断地生产，即再生产”。从理论 上讲，社会再生产可分为简单再生产和扩大再生产二种类型。固定资产投资就是 以货币形式表现的把一部分社会产品转化为生产资料或新生产要素的一种经济 活动钉。 在经济增长理论中，所谓经济增长，主要就是产出的增长，而产出的增长又 总是要素作用的结果，因而增长赖以实现的不同方式，就是要素作用的不同方式。 生产要素的作用方式，既可以是增加要素的投入数量，也可以是要素使用效率的 提高。具体来说，前者表现为劳动、资本等生产要素投入的增加，后者表现为技 术进步、规模经济、结构优化、科学管理等引起的生产率的提高。 现代经济增长理论更是将投资作为经济增长理论研究的焦点。哈罗德多马 的经济增长模型被认为是现代经济增长理论的开山之作，在多个假定的基础上， 以凯恩斯的国民经济静态均衡为条件，提出：在资本产出比不变的条件下，一国 的经济增长取决于社会资本量；多马也有相似的结论：投资通过凯恩斯的乘数过 程决定收入的实际水平；由于投资增加了资本存量的规模( 假定没有折旧) 而增 加了收入的最高潜在水平。【6 l 在索洛的新古典增长模型中，储蓄和人口增长通过 其对每工人平均资本的作用来影响每工人平均产量。一个国家的储蓄率越高，其 每工人平均资本就越多，因而每工人平均产量就越高，对于储蓄和人口增长对产 量的影响，索罗模型不仅给出了定性的预言，而且给出了定量的预言。【7 l 新古 典增长理论已把焦点集中于技术进步上，新增长理论与传统增长理论的重大差别 在于其对增长源泉的重新分析，其角度是考察收益递增和不完全竞争。在新的模 型中，技术进步是经济系统可控制的变量，其基本思想是经济增长率取决于经济 系统内的诸要素的相互作用，而不是由外生的技术进步和人口增长所决定的。新 增长理论关于经济增长的源泉的研究集中于投资、知识和人力资本等方面。 8 1 在经济发展的不同阶段和经济增长方式，投资与经济增长的关系是不同的。 投资一般地由经济增长决定，在经济发展的初期阶段投资会影响甚至决定经济增 。 第一卷人民出版社1 9 7 5 年版第6 2 l 页。 7 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 长：当经济发展有一定的基础后经济增长会影响到投资，投资也会影响经济增长 但不一定决定经济增长。1 9 j 就投资和经济发展的关系来讲，除了投资总量与经济 增长路径有上述关系外，投资的结构特性也会影响到经济增长，包括投资的产业 结构、投资的技术结构以及投资的空间结构都会影响投资的效益，进而影响经济 增长率。 从哈多模型到索洛的新古典增长模型再到由罗默和卢卡斯推动的新经济增 长理论，尽管经济增长理论经历了从资本形成到技术进步和人力资本要素的重要 性认识的转变，但是除了少数已经实现经济起飞的新兴工业化国家和地区外，当 今绝大多数发展中国家工业化及城市化的程度都很低，占相当比重的人口仍然生 活在营养不良、就业不足、教育水平低下、卫生条件恶劣的落后农村地区。要改 变这种情况，需要大量的开发投资，而这些国家，资本形成仍然相对不足。既便 是现在，人们已经认识到科技进步和人力资本形成的重要作用，但要发展科学教 育事业，提高劳动者的素质和技能，归根结底仍然需要物质资本来支持。因此对 于广大发展中国家来说资本形成仍然是个难题。【1 0 l 2 3 投资结构 投资结构是指一定时期投资总体中所含各要素的内在联系和数量比例。投资 结构作为经济结构得一个重要方面，是决定和影响国民经济发展状况与态势的基 本因素。投资结构是个多层次的有机联系的系统。1 1 1 】马克思再生产理论对固定资 产再生产有两条重要的原则，一是规模要适度。二是社会再生产过程中不仅要保 持两大部类的比例关系，而且就每一部类来说，本部类的不同行业之间也必须要 保持适当的比例关系，不然社会再生产就无法进行。【5 】 投资是对资本的使用和配置，投资结构通过动态的资源配置机制与经济结构 联系起来。投资配置的结果形成投资的时空特征一产业结构和投资的空间聚集。 即投资分配结构中的产业结构和空间结构两个方面。投资产业结构是不同的投资 类别在三次产业中的分配比例关系。空间结构是投资资金在不同空间的分配比例 关系。 过去的投资决定了现在的资源配置状况，现在的投资结构又决定性地影响着 未来的资源配置。因此，产业结构最终还是取决于投资在产业之间的分配。产业 结构属于存量结构，而投资结构则属于增量结构，投资增量结构调整应根据、服 从和推动存量结构调整。力争用较少的增量结构调整来影响和带动更多的存量结 构调整。【lz 】优化资源配置主要靠优化投资结构，优化投资结构的目的则不仅在于 提高投资本身的效率，还必须着眼于提高整个资源配置的效率，即生产效率和资 源分配效率。生产效率着眼于考察一个生产单位、行业或区域如何使用既定的生 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 产要素，产出最大价值的产品或服务；资源分配效率着眼于考察如何在不同生产 单位、不同行业和不同区位分配有限的资源。【1 3 1 2 4 投资制度安排 投资的制度安排是支配投资经济行为模式和经济利益关系的行为规则。投资 制度安排包括了投资主体构成、投资决策秩序和规则、投资循环方式。投资制度 主要有两种形态，市场主导型投资制度安排和政府行政主导型的制度安排。在不 同的投资制度下，由于产权界定、投资主体和资源协调方式不同，投资结构调整 变动的激励机制、导向、轨迹及效益也就不同。【1 3 】 投资体制主要由经济体制决定，因为经济体制决定了投资资财的产权结构、 投资的主体层次和激励约束机制。在市场经济体制下，市场型的投资制度安排决 定了投资产权形式及激励机制，投资会在预期收益率的诱导下形成一定的投资分 配结构，特别是投资的产业结构和空间结构，这是资本循环和资源配置的深层次 问题。在计划体制下，各个经济活动主体没有资本在技术范畴功能的介入，微观 经济主体缺乏动力，资本作为“社会化大生产的强大推进器”的作用无法发挥。 1 4 】 对技术范畴的资本从实行压抑的政策取向转变为实行激活的政策趋向，可以 视为传统计划经济体制向市场经济体制转变的分界线，( 1 4 】体制转型期投资领域的 基本特点是：( 1 ) 价格体制改革尚未完成，价格尚不能完全作为一个资本流动的 指示器和平衡器而有效发挥作用：( 2 ) 要素市场不够发达，如劳动力市场、资金 市场和资本市场还不够发育，使得生产要素很难按照产业政策要求和区位优势的 差别进行合理流动和重组，因此在一定程度上还需要政府作为投资主体来进行资 源的配置和调蹩 ( 3 ) 投资主体缺乏约柬机制，投资者责权利不分或不明确。i t s | 华东师范大学2 0 0 5 届硕士论文投资与城市化中国城市化的政治经济学解释 3 城市化的相关理论 3 1 城市化及其动力 城市的出现源远流长，它是经济活动集聚和人群聚集的产物，从初始言，人 们是为了交换才形成集聚，有市的出现才有城的产生，市是经济活动场所的概念， 城是人居场所的概念，前者就是所谓的经济活动集聚，而后者则是人群集聚，我 们把因这样一种因果关联产生的城市晃定为古典意义的城市，它的产生动因是商 业贸易。但我们所讨论的城市是工业化背景下形成的现代城市，其产生动因不仅 仅是一般意义上的商业贸易，而是工业化的生产方式所造成的经济要素的空间集 聚及经济结构的变迁。 城市化作为一个复杂的社会和经济现象，开始于产业革命，是近代工业发展