（国际贸易学专业论文）广东省FDI、环境污染与环境规制关联性实证研究.pdf

摘要 作为引进外资最多的省份之一，外资推动对广东省经济的发展起着举足轻重 的作用。在外商直接投资的正效应得到广泛认可的同时，外商直接投资的环境负 效应逐步显现。f d i 的涌入是否跟目前严峻的环境污染相关呢? 严格的环境规制是 否能有效的控制环境污染? 较严格的环境规制会不会对f d i 的引入带来负面影响， 会带来哪些影响? 本文正是基于这些现实焦点问题去展开研究，力求通过分析 f d i 、环境污染与环境规制的关联性，探索在经济全球化背景下协调引进f d i 与环 境保护的方法，提供有益的政策建议。 论文主要分为理论研究、实证分析和对策建议三个部分。理论部分在总结现 有研究的基础上，为f d i 、环境污染与环境规制关联性做出理论解释。第一章是引 论，主要阐述f d i 、环境污染与环境规制关联性这一问题产生的时代背景与现实意 义，并对相关核心概念进行阐述，最后对本文的主要内容、逻辑框架、方法以及 主要的创新与不足进行简单介绍。第二章是相关文献述评，分别对f d i 、环境污染 与环境规制关联性的相关经济理论进行归纳，并对环境与经济发展的库兹涅茨曲 线进行研究，通过文献评价得出f d i 、环境污染与环境规制关联性的研究切入点。 第三章是f d i 、环境污染与环境规制相互影响的经济学机理研究，提出核心观点并 对三者互相影响的内在传导机制进行剖析，建立支持核心观点的理论依据。第四 章阐述了广东省f d i 、环境污染与环境规制的状况，为本文的研究提供现实依据。 本文的实证部分包括三章内容，采集了从1 9 8 5 2 0 0 7 年广东省连续2 3 年的数据进 行分析，第五章通过运用0 l s 模型、格兰杰因果检验方法对广东省f d i 和环境污 染之间的关系作了实证分析，测算出了二者之间存在的相关关系和因果关系。第 六章分析环境污染与环境规制的相关性，并采用对比的方法，得出更严格的环境 规制确实有使环境污染降低的作用。第七章利用回归分析和协整分析法，验证了 广东省环境规制强度的变化对f d i 的影响。第三部分为政策建议，针对广东省当 前的经济社会状况，以本文的实证研究为依据，系统的提出了兼顾环境保护的外 资政策建议和针对外商直接投资的环境规制政策建议。 本研究得出的基本结论是：f d i 、环境污染与环境规制三者呈现出一种相互影响 相互约束的内在关系。f d i 对环境质量产生负面影响，更严格的环境规制确实有使 环境污染降低的作用，但目前广东省环境规制的力度还不够，环境规制的严格程 度对f d i 的进入存在影响。在政策制定时应遵从三者的内在关系，通过市场准入、 产业结构和规制力度等方面协调f d i 引入和环境保护的关系。 关键词： f d i 环境污染环境规制 a b s t r a c t f o r e i g nc a p i t a lp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n g u a n g d o n gp r o v i n c ew h i c hi n t r o d u c et h em o s tf o r e i g nc a p i t a l t h ep o s i t i v ee f f e c t si n f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta r ew i d e l ya c c e p t e dw h i l ei t sn e g a t i v ee f f e c t st oe n v i r o n m e n t g r a d u a l l ys h o wu p d o e st h ei n f l u xo ff d ih a v es o m e t h i n gt od ow i t l lc u r r e n ts e r i o u s p o l l u t i o no ft h ee n v i r o n m e n t ? i si te f f e c t i v ei nc o n t r o l l i n ge n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nb y s t r i c te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ? w o u l dt h es t r i c te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n b r i n g n e g a t i v ee f f e c t st ot h ei n t r o d u c i n go ff d i ? a n di fs o ，w h a ta r et h e s ee f f e c t s ? t h e r e s e a r c ho ft h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h er e a l i s t i cp r o b l e m s ，t h r o u g ha n a l y s i so ft h e r e l a t i o n s h i pa m o n gf d i ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n de n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，t o e x p l o r et h ew a yt oc o o r d i n a t ei n t r o d u c t i o no ff d ia n dt h ed e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t u n d e rt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ：t h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，e m p i r i c a la n a l y s i sa n d c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n t h et h e o r yp a r ti sb a s e do nt h ef o r m e rr e s e a r c ha n dt o p u tt h er e l a t i o n s h i pa m o n gf d i ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n de n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n t 0b ee x p l a i n e d t h ef i r s tc h a p t e ri st h e i n t r o d u c t i o n ，m a i n l ye l a b o r a t e st h et i m e b a c k g r o u n da n dt h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h er e l a t e d n e s sa b o u tf d i ，t h e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h ee n v i r o n m e n tr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，a n de l a b o r a t e st h e r e l a t e dc o r ec o n c e p t ，i n t r o d u c e dt h ec o n d i t i o na b o u tf d ie n v i r o n m e n ti ng u a n g d o n g p r o v i n c e ，i n c l u d i n ge n v i r o n m e n tr u l e sa n dr e g u l a t i o n s f i n a l l y , i ti n t r o d u c t st h ep r i m a r y c o v e r a g e ，t h el o g i c a lf r a m e w o r k ，t h em e t h o do ft h i sa r t i c l e ，s i m p l y , a sw e l la st h em a i n i n n o v a t i o na n di n s u f f i c i e n c i e s t h es e c o n dc h a p t e ri sc o m m e n t a r yo nr e l a t e dl i t e r a t u r e ， c a r r i e so nt h ei n d u c t i o na n ds u m m a r yo ft h ee c o n o m i ct h e o r i e sa b o u tt h er e l a t i v e n e s s a m o n gf d i ，t h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h ee n v i r o n m e n tr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ， c o n d u c t st h er e s e a r c h e sa b o u tt h ee n v i r o n m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t sk u z i n i e c i c u l - v e a n dt h r o u g ht h el i t e r a t u r ea p p r a i s a l ，i to b t a i n sb r e a k t h r o u g hp o i n tt or e s e a r c ht h e r e l a t e d n e s sa m o n gf d i ，t h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h ee n v i r o n m e n tr u l e sa n d r e g u l a t i o n s t h et h i r dc h a p t e ri se c o n o m i cm e c h a n i s mr e s e a r c ha b o u tt h em u t u a l i n f l u e n c ei nf d i ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h ee n v i r o n m e n tr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ， p r o p o s e st h e c o r ev i e w p o i n ta n dc a r r i e so nt h e a n a l y s i s t oi n t r i n s i cc o n d u c t i o n m e c h a n i s m sa b o u tm u t u a li n f l u e n c e si nt h et h r e ef a c t o r s ，e s t a b l i s h e st h et h e o r yb a s i st o s u p p o r tc o r ev i e w p o i n t t h er e a ld i a g n o s i sp a r ti nt h i sa r t i c l ei n c l u d e st h r e ec h a p t e ro f c o n t e n t s ，g a t h e r i n ga n da n a l y z i n g2 5 一y e a r - d a t ai ng u a n g d o n gp r o v i n c ec o n t i n u o u s l y f r o m19 8 5 2 0 0 7y e a r t h r o u g hu t i l i z i n gt h eo l s m o d e l ，t h eg r a i n g e rc a u s e sa n de f f e c t s 2 i n s p e c t i o np r o c e d u r e ，t h ef o u r t hc h a p t e rm a k e sae m p i r i c a la n a l y s i so n t h er e l a t i v e n e s s b e t w e e nf d ia n de n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n sr e l a t i o n si ng u a n g d o n gp r o v i n c e ，s u r v e y s t h ec a u s a lr e l a t i o n s h i po ft l l i st w of a c t o r s t h ef i l t hc h a p t e ra n a l y s i s e st h er e l e v a n c eo f e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h ee n v i r o n m e n tr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，u s e st h ec o n t r a s t i n g m e t h o d ，o b t a i n st h a ti ti sb et r u l ye f f e c t i v ew h e ng u a n g d o n gp r o v i n c e se n v i r o n m e n t r u l e sa n dr e g u l a t i o n sr e g a r d i n gt h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ng o v e r n m e n t b yu s i n gt h e r e g r e s s i o na n a l y s i sa n dt h ec o i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，c h a p t e r6v e r i f i e st h ei m p a c to ff d i t h a tt h ec h a n g e so ft h es t r e n g t ho fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n p a r ti i i i sp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s ，o nt h ec u r r e n te c o n o m i ca n d s o c i a lc o n d i t i o n si ng u a n g d o n g p r o v i n c e b a s i n go nt h er e s u l to fd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ho f t h ea r t i c l e ，t h i sa r t i c l ep u t f o r w a r dab a l a n c e df o r e i g np o l i c yp r o p o s a l sb a s e do ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n d e n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n sp o l i c yp r o p o s a l so nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t t h i ss t u d yc o n c l u d e dt h a tt h e r ei sac l o s e l yr e l a t i o n s h i pa m o n gf d i 、e n v i r o n m e n t p o l l u t i o na n de n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n f d ih a san e g a t i v ei m p a c to nt h eq u a l i t yo ft h e e n v i r o n m e n ta n de n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n si m p r o v ee f f e c t i v e l ye n v i r o n m e n t a lq u a l i t y , b u ta tp r e s e n t ，t h ee f f o r t so fe n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n sa r en o te n o u g hi nt h eg u a n g d o n g p r o v i n c ea n dt h ed e g r e eo fr i g o ro fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sh a v ea ni m p a c to nt h e e n t r yo ff d i w h i l em a k i n gt h ep o l i c y , w es h o u l da b i d et h ei n h e r e n tr e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h et h r e e c o o r d i n a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n t r o d u c eo ft h ef d ia n dt h e e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n k e yw o r d s ：f d ie n v i r o n m e n tp o l l u t i o ne n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n s 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名：羔革一日期：趁鳓腾 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 印：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阗； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 溯? 日期： 1 引论 1 引论 1 1选题背景及意义 广东作为中国改革开放的排头兵。凭借其独特的地理优势和政策创新，成为 中国最富裕的地区之一。广东人均实际g d p 以每年1 4 2 的速度增长远远超过了国 民经济8 的增长速度，这些发展是通过f d i 在该省的深厚积累取得的。广东吸收了 2 0 世纪8 0 年代全国吸引外资的将近一半，9 0 年代全部外资的i 4 以上。广东省大规 模地引进外资，不仅建立了一大批“三资企业，而且也使许多国内企业实现了 技术改造。由于利用外资及对经济技术合作的增加，提高了产业装备的现代化程 度，提高了产业的技术水平和管理水平，提高了劳动力的素质。因此可以说，广 东的经济发展在很大程度上得益于对外开放和外资的推动。 在外商直接投资的正效应得到广泛认可的同时，外商直接投资的负效应，尤 其是环境负效应得到了越来越多的关注。在对广东省的6 0 0 家外资企业的调查中发 现7 0 的企业在引进设备中缺乏配套的环保设施。这些情况使得外商投资企业引发 的水污染、铅污染、砷污染、二氧化硫污染和汞污染等事故不断发生，对生态环 境造成了负面影响。 f d i 的涌入是否跟目前严峻的环境污染相关呢? 严格的环境规制是否能有效 的控制环境污染? 较严格的环境规制会不会对f d i 的引入带来负面影响，会带来哪 些影响? 广东省作为引进外资最多的省份之一，外资推动对经济的发展起着举足 轻重的作用，因此这些问题的研究和解决对广东省来说就显得尤为重要。本文将 针对广东省的具体情况，利用实证和理论研究这些问题，为新形势下广东省吸引 f d i 政策提出建议。 从实践的角度考虑，认清外商直接投资与环境之间的关系，对实现环境友好 型和资源节约型发展模式的重大转变，使国民经济走上一条可持续发展之路具有 重大的实践意义。改革开放以来，外商直接投资对广东省经济的发展起到了不可 替代的作用，并且考虑到跨国公司在管理、技术、生产研发等方面的巨大优势， 广东省吸引外商直接投资的基本政策不会发生重大的转变。因此广东省如何在协 调f d i 与环境保护时兼顾环境的质量就显得尤为重要，这就要求决策者认清f d i 、 环境污染与环境规制的关系。 1 2 环境质量与环境规制 1 2 1环境质量 环境质量是环境系统客观存在的一种本质属性，在具体的时间或空间内环境 l 广东省f di 、环境污染与环境规制关联性实证研究 的总体或环境的某些要素对人类的生存和繁衍及社会经济发展的适宜程度，是对 环境的性质及数量进行评定的尺度。随着经济社会的发展，环境质量不断发生变 化。环境质量的恶化主要包括生态的破坏和环境的污染。生态环境的破坏是由于 人类的活动，直接或间接地破坏生物群落及非生物自然因素组成的各种生态系统 所构成的整体，最终会导致人类生活环境的恶化。环境污染是指人类活动产生的 污染物排入环境，超过了环境容量和环境的白净能力，使环境的组成或状态发生 了改变，导致环境质量恶化，影响和破坏了人们正常的生产和生活条件。造成环 境污染的物质称为污染物，主要是指人们生产和生活过程中，排入大气、水、土 壤中并引起环境污染和导致环境破坏的物质，按照来源可分为四类：工业污染源， 主要是指煤、石油等燃料燃烧产生的污染，或工业生产过程中对环境造成的各种 污染；交通运输污染源，是指噪音、运载物的泄漏、燃料的燃烧等途径污染；农 业污染源，是指农药污染、过多使用化肥、水土流失和农业废弃物等；生活污染 源，是指生活污水，生活垃圾和生活燃料燃烧产生的废气等污染 。 1 2 2 污染产业 一般地，人们将污染强度高的行业称为污染密集型行业( p o l l u t i o ni n t e n s i v e i n d u s t r i e s ，p i i ) ，指在生产过程中若不加以治理则会直接或间接产生大量污染物的 那些产业，这些污染物对人类、动植物生命或健康有害，促使环境恶化，影响生 态质量，另外，在生产过程中，工人的安全和健康受到威胁或明显受到影响。这 些产业具有下列特征：生产出大量的污染物，对人和生态环境的危害较大；生产 技术和运行过程对工人安全和健康产生威胁；处理和防治有一定的难度，需要大 量的资本、技术和管理资源来建立污染防治和处理系统等。污染密集型行业是环 境管理政策和法规关注的重点。p l l s 应包括：煤炭采选业；石油开采、加工、炼 焦一石油化工；黑色金属矿采选业、冶炼；有色金属矿采选、冶炼；某些非金属 矿采选业及部分非金属矿物制品；食品加工业中的植物油加工业、制糖业；食品 制造业中的发酵制品业、罐头食品制造业、调味品制造业；饮料制造业中的酒精 及饮料酒制造业；纺织印染业；制鞋业( 不包括布鞋) ；皮革、毛皮、羽绒及其制品 业；造纸及纸制品业；火力发电业：化学原料及化学制品制造业；医药制造业；化 学纤维制造业；橡胶制品；部分塑料制品；部分金属制品；部分机械产品制造业； 部分电气机械及器材；电子及通讯设备制造业中的部分产品等。 其中产生污染较严重的产业被称为严重污染密集产业( m o s tp o l l u t i o n i n t e n s i v e i n d u s t r i e s ，m p i i s ) ，其主要特征是：产生大量的危险废物，特别是化学污染物；污 叶亚平，刘鲁君中国省域生态环境质量评价指标体系研究f j 】环境科学研究，2 0 0 3 ，1 3 ( 3 ) 。 国周海林可持续发展原理【m 】北京：商务印书馆2 0 0 4 。 2 1 引论 染防治较为困难，成本很高，需要巨额资金；需高度复杂的生产与处置技术；运 行过程直接危及工人健康与生命安全。根据污染密集产业的定义和特征，许多国 家法规的规定及有关工业部门对环境的实际影响并考虑我国的实际情况，m p i i s 主 要包括：纺织印染业；制革与毛皮鞣制业；造纸业；化学原料及化学制品制造业 中的化学农药、有机化学品、基本化学品、化肥、某些专用化学品及日用化学品( 如肥皂、皂粉、合成洗涤剂、化妆品、香料及香精制造等) ；制药业中化学药品原 药与制剂制造；火力发电业；石油开采、加工、炼焦业；电镀等金属表面处理； 部分非金属矿物制品( 如水泥、石棉制品、玻璃、陶瓷) ；煤洗选、部分有色金属 产品采选、冶炼；味精、酱油、食醋等食品制造业；制糖业等食品加工业；酒精 及饮料酒制造；电子行业某些产品制造，如电路板等；化学纤维制造业。 1 2 3 环境规制的内容及政策手段 环境规制是指一个国家和地区以环境保护为目的而制定并实施的环境标准、 排污规定、治理费用投入等各种保护环境的政策、措施的总和。另外，w t o 环境规 制是指w t o 组织及其各成员国和地区以环境保护为目的而制定实施的各项政策与 措施的总和，其核心内容是w t o 组织及其各成员国和地区所制定的环境标准和排污费 征收标准。执行环境规制时首先要根据所制定的环境标准，确定污染是否超标，而 后采取征收排污费等相应的措施。环境规制是一个具有对象性、目的性的管理过 程。为了实现管理目标，需要运用一定的手段对规制对象施以控制和管理。 环境规制可分为，社会性规制与经济性规制。经济性规制即由厂商决定排放 量，但是必须根据其排放量支付相应的费用，这种规制工具注重效率，将污染的 控制交给市场，如基于排放权交易的许可证制度，污染税等。社会性规制就是指 规制者直接决定允许厂商排放的污染总量，对违规者给予严惩，它倾向于公平， 所需信息较少，易于实施，效果直接，但是存在效率损失，如政府规定所有厂商 的统一排放标准，强制管理。 一般来讲，政府进行环境规制的手段主要包括经济手段、强制性手段、技术 手段和信息公开手段等。 ( 1 ) 经济手段 环境规制的经济手段是指根据价值规律的作用，利用价格、税收、信贷、投 资、补贴等微观和宏观的经济杠杆来调整或影响环境保护和建设的政策。经济手 段是一种以市场为基础的间接规制政策。常见的环境规制的经济手段有：限价、 税收、排污权的交易、补贴、押金一退款和明确产权等。与强制性手段相比，经济 手段能以更低的费用实现相同的环境目标，可以筹措更多的资金来缓解环境建设 资金不足的局面，可以促进技术创新，可以提高环境规制主体的积极性并且具有 3 广东省f dl 、环境污染与环境规制关联性实证研究 灵活性。但环境经济手段也有其弊端，如收费标准不容易确定。 ( 2 ) 强制手段 强制手段又称管制手段或指令性手段，是指行政当局根据相关的法律、法规、 规章和标准，直接规定活动者产生外部不经济的允许数量以及方式。强制手段又 分为：直接性强制手段和间接性强制手段。直接性强制手段即直接对生产活动中 排放的污染物的数量和种类进行规定的手段；间接性强制手段则是对生产投入和 消费的前端过程所可能产生的污染物数量、种类进行规定。使用强制手段的前提 是必须有相应的法律和法规体系。这些法律和法规体系对生产者和消费者具有强 制性的管理，并且能对他们的行为进行法律或经济制裁。强制手段主要包括法律 手段和行政手段两种。法律手段是指环境管理者代表国家和政府，依据国家环境 法律、法规所赋予，并受国家强制力保证实施的对人们的行为进行管理以保护环 境的手段。它是环境管理的一个最基本手段，是其它手段的保障和支撑，通常亦 称为“最终手段”。在中国，由于经济手段还很不完善，因此，环境规制更多的 还是靠立法。通过立法把国家对环境保护的要求和做法，以法律的形式固定下来， 并对违反环境法律的犯罪和严重破坏环境的行为追究法律责任。环境管理的行政 手段是指在国家法律监督之下，各级环保行政管理机构运用国家和地方政府授予 的行政权限开展环境管理的手段。 ( 3 ) 技术手段 环境规制的技术手段是指管理者为实现环境保护目标所采取的环境工程、环 境监测、环境预测、评价、决策分析技术，以达到强化环境监督的手段。例如： 清洁生产工艺的研究，环境友好的新材料、新工艺的开发等等。环境规制的技术 手段主要包括对企业项目投资的环境评估审核及其技术使用要求。其中技术手段 常用的方法为推广和采用无污染工艺和少污染工艺；因地制宜地采取综合治理和 区域治理技术；登记、评价、控制有毒化学品的生产、进口和使用；交流国内外 有关环境保护的科学技术情报；组织推广卓有成效的管理经验和环境科学技术成 果；开展国际间的环境科学技术合作；建立技术生产标准；对特定产品的生产程 序或过程提出要求等。 ( 4 ) 信息手段 以媒体公开的方式对企业的环境行为和有关的环境信息进行公告，让公众对 企业的污染物排放情况、污染治理情况甚至造成的环境损失情况进行充分的了解、 监督和评价，是促使企业加强环境管理、 众形象和市场竞争力的有力的刺激工具， 提高治理水平、改善环境行为、提高公 往往会起到强制性手段和经济手段所无 法起到的作用。目前，信息公开作为一种环境规制的有效手段在中国和其他国家 和地区已得到一定程度的应用，并取得相应的效果。中国的环境信息公开主要有： 4 1 引论 环境状况公报、地区或流域环境状况公报、空气环境状况周( 日) 报、企业环境信 息公告等。 1 3 研究内容与框架 本文首先阐述了相关概念和广东省f d i 与环境规制的现状，在此基础上就 f d i 、环境污染与环境规制三者关系的相关文献进行了系统的研究，提出了本文研 究的方向、研究目的和写作意义。 图1 1 论文的逻辑推理框架 结合经济学基础理论研究y f d i 和环境污染、环境规制关联性的经济学机理， 为整篇文章提供理论基础。分析了f d i 影响环境质量的三种效应；利用国际资本流 动的新古典主义模型分别阐述了环境规制对f d i 的短期影响和中长期影响；另外 还研究了环境规制对f d i 产业结构的影响。 本文的核心部分是对f d i 与环境污染、环境规制三者关系的实证研究。首先通 过回归分析和因果检验，对广东省f d i 与环境污染的关系进行了实证分析；在验证 广东省f d i 与环境污染之间存在正相关及因果关系的情况下，验证了广东省的环境 广东省f di 、环境污染与环境规制关联性实证研究 规制确实对环境污染的治理做出贡献；最后对广东省环境规制与外商直接投资之 间的关系进行了回归分析和协整分析，研究广东省环境规制对外商投资的影响。 在实证研究的各个部分首先根据研究目的来推导出本文的研究设计，并构建出本 文的实证研究模型再根据搜集数据的需要进行指标设计和样本选择。 在理论分析和实证研究的基础上并结合广东省的实际情况，对如何协调广东 省f d i 引进以及环境规制提出了相关的政策建议。 1 4 研究方法 本文采用规范研究与实证研究相结合的方法。就规范研究而言，本文运用了 文献回顾法、理论分析法和逻辑归纳法。在实证部分本文运用了回归分析法、协 整分析法和格兰杰因果检验法。 在第二部分运用文献回顾法对f d i 与环境污染、环境规制三者关系相关理论和 研究成果进行了梳理。第三部分采用经济学理论分析法，构建理论模型，得出明 确的命题，为实证假设建立理论前提。第四部分的实证研究主要使用了e x c e l 2 0 0 3 软件进行数据处理，使用e v i e w s 5 1 软件执行时间序列数据的分析，对模型和假设 进行检验。采用回归分析法、协整分析法、对比分析法和格兰杰因果检验法分析 研究f d i 、环境污染与环境规制的关系；第五部分作者采用逻辑归纳法对前述理论 和实证研究的进行归纳总结，提出如何协调广东省f d i 弓 进以及环境规制的相关政 策建议。 1 5 创新与不足 论文可能的创新点有：( 1 ) 本文在总结现有理论研究的基础上，首次应用国际 贸易和国际资本流动的相关理论，从多个角度为f d i 与环境污染、环境规制的关联 性做出理论解释。( 2 ) 论文结合广东省的具体情况，采集了从1 9 8 5 2 0 0 7 年广东省 连续2 3 年的数据进行分析，系统的研究了f d i 与环境污染、环境规制与环境污染、 环境规制与f d i z 者的关联性，从新的视角解释了三者的关系。 论文的不足之处是：环境规制的其他重要指标如环境保护法规以及环境标准 的严格程度等无法量化。因此在相关的模型指标的选取时可能存在不是很完善的 地方，无法准确地说明问题。 6 2 相关文献综述 2 相关文献综述 2 1 f d i 与环境污染关联性研究 2 1 1国外研究 关于外资与东道国环境污染的相关性，国外学者存在两种观点： 第一种观点认为：外资与东道国环境污染之间存在着正相关关系，即随着发 达国家的对发展中国家投资的加强，导致发展中国家的环境状况的恶化。 在理论方面，其中最具代表的是最早由w a l t e r ( 1 9 7 9 ) 和u g e l o w ( 1 9 8 2 ) 提 出的“污染避难所”假说：由于发达国家制定的环境标准普遍高于发展中国家， 那么高污染产业必然会向发展中国家转移，发展中国家将成为世界污染避难所。 b a r r e t t ( 1 9 9 4 ) 指出，当环境政策规定的环境边际损害很低时，由于某些策略性原 因将会出现环境倾销( e n v i r o n m e n td u m p i n g ) ，d a l y ( 1 9 9 3 ) 也得出了同样的结论。 d u a 和e s t y ( 1 9 9 7 ) 以及e s t y 和g e r a d i n ( 1 9 9 7 ) 都指出，在经济一体化的情况下各国 会纷纷降低各自的环境质量标准以维持或增强竞争力，出现所谓“向( 环境标准) 底线赛跑( r a c et ot h eb o t t o m ) ，甚至出现阻挠环境立法等漠视环境管制的现 象，并认为，“向底线赛跑”会令某些国家的环境标准崩溃，因为污染者有可能将 其生产设备转移到发展中国家的“污染避难所”。综上所述，支持外资与环境污染 是正相关的学者认为：在经济全球化的今天，各国政府尤其是发展中国家竞相出 台优惠政策以巩固本国的区位优势，这其中就包括了降低f d i 的进入门槛，比如环 境标准。因此，不少分析家和环境学家坚持“污染避难所假说的有效性，并认 为f d i 将给环境带来负面影响 实证方面，h e t t i g e e t a l ( 1 9 9 2 ) 通过研究得到发展中国家更多的是从事“肮脏行业” ( d i r t yi n d u s t r i e s ) 的生产。l e e ( 1 9 9 4 ) 和r o l a n d h o i s t ( 1 9 9 4 ) 得出结论：发展中国家 的出口也多属污染密集型和资源消耗型产品，而发达国家更多的是出口清洁产品。 c o p e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 分析了理论上的南北全球贸易模型，发现自由贸易导致 北方污染降低而南方污染提高，也就是说存在污染转嫁问题。d e a n ( 1 9 9 7 ) 对中国 的情况进行了研究发现中国的国际贸易带来了收入的提高，同时也带来放射物的 提高。 另外一种观点则认为外资与东道国环境污染之间存在着负相关关系，即随着 发达国家的对发展中国家投资的加强，将会改善发展中国家的环境状况。 在理论方面，早在1 9 9 3 年r o m a n 就指出：通过执行超过当地要求的标准，不仅 可以提高员工道德水准，为公司带来生产力的提高，而且还能避免来自特殊利益 群体的压力，为公司创造良好的社会声誉。1 9 9 5 年，k o d a m a 就断言，企业之所以 7 广东省f di 、环境污染与环境规制关联性实证研究 使用严格的环境管制，其目的在于“技术盈利”，即通过适应环境管制的限制，不 仅可以更有效率地创新，而且还可以朝着环境友好型产品和工艺的方向来发展。 p o r t e r 和l i n d e ( 1 9 9 5 ) 认为，污染必然降低生产成本的假设并不成立。某些先进技 术( 如生态技术) 具有更高的生产效率，其采用能为公司降低运营成本。 z a r s k y ( 1 9 9 9 ) 在一份针对o e c d 国家的研究报告中，提出了“污染光晕假说，其 基本出发点是，研究f d i 的环境效应，不应该仅仅关注污染行业的选址问题，而应 该更多考察外国企业相对于国内企业的环境绩效，该假说认为通过采用全球环境 标准，跨国公司趋向把绿色技术向东道国的子公司扩散，这些技术在环境保护的 意义上更有效。l e t c h u m a n a n 和k o d a m a t ( 2 0 0 0 ) 从新技术贸易的角度进行了考察并 作出推断：f d i 不仅有益于一国的技术进步，而且通过引进环境友好型技术和产品 从而提高一国的环境福利。 实证方面，r e p e t t o ( 1 9 9 5 ) 分析了1 9 9 2 年美国的对外投资，指出虽然发展中国 家接受了美国对外投资的4 5 ，但其中环境敏感产业( 石油和天然气、化工及相关 产业、金属制造及装配业) 所占的比例非常低。发展中国家接受的外来投资只有5 投向了污染产业，而发达国家接受的投资中有2 4 投向了污染产业。发达国家似乎 并不是把污染产业转移给发展中国家，而是发达国家相互输出污染产业。a l b r e c h t ( 1 9 9 8 ) 证明了同样的观点，研究了是否美国的对外投资集中在污染产业而流入美 国的投资集中在清洁产业。结论表明美国的对外投资中对清洁产业的投资增长较 快，而美国吸收的外资中对污染产业的投资增长也较快，因而美国在“进口 而 不是“出口”污染产业。e s k e l a n d 和h a r r i s o n ( 1 9 9 7 ) 研究了发展中国家接受的外 来投资是否集中在污染产业，通过调查墨西哥、委内瑞拉、哥斯达黎加和摩洛哥2 0 世纪8 0 年代吸收外资的情况，并没有发现这些国家的外来投资倾向于污染产业。在 对污染治理成本对美国对外投资的影响分析中，他们发现在美国环境治理成本高 的产业并不比一般产业更倾向于对外投资。o e c d ( 1 9 9 9 ) 的一份研究报告指出f d i 对东 道国的环境效应基本上是正的，f d i 提高了东道国的环境质量，随着f d i 一起流入的 还有环境友好型技术和有效率的管理技术，这些可以使外国投资的公司比本地的公 司更好地遵守东道国的环境标准。d o w e l l 等( 2 0 0 0 ) 通过多元回归分析说明，采用全 球统一的环境标准可以使企业获得显著的股票市场价值增值。这说明，市场力量 会越来越多地关注公司所造成的环境负面效应，而全球与日俱增的环境保护主义 也使采用全球统一标准的企业更能博得市场的认同，因此执行高的环境标准还可 能带来一些附加收益。e s k e l a n d h a r r i s o n ( 2 0 0 2 ) 发现污染密集型产业的f d i 企 业会采取环境友好型的生产和治污技术，它们比内资企业更重视环境保护。 w h e e l e r ( 2 0 0 1 ) 选取了美国以及接受外资最大的三个发展中国家即中国、巴西和墨 西哥等国的空气质量的变动趋势为分析样本，其分析结论清楚地表明在上述4 个国 8 2 相关文献综述 家的主要城市空气污染水平都呈现出下降的趋势。j i eh e ( 2 0 0 2 ) 选用1 9 9 3 - 1 9 9 9 年 中国8 0 个城市二氧化硫浓度的数据，通过分析认为f d i 对环境有积极的影响 f d i 流入1 就意味着s 0 2 的浓度减少0 0 1 3 9 ；l i a n g ，f h ( 2 0 0 5 ) 统计了中国 2 3 1 个城市1 9 9 6 - 2 0 0 1 年的经济、社会和人口统计的相关指标，建立起s 0 2 关于城市 人均收入中f d i 贡献值，工业结构中f d i 贡献值一起其他相关变量的模型，得出f d i 与城市大气污染成负相关，因为有利于环境的改善。 2 1 2国内研究 上述都是国外学者的研究成果，对于外商直接投资与环境污染之间是否存在 着正相关关系以及这种正相关关系是否有内在的因果联系，国内学者也作了相关 的研究。 在理论方面，许多学者从污染产业转移的角度借助“污染避难所”假说理论分 析了f d i 对我国环境的影响。冼国明( 2 0 0 2 ) ，张金杰( 2 0 0 4 ) ，江小涓( 2 0 0 6 ) ，魏 后凯、刘长全( 2 0 0 6 ) ，徐鹤等( 2 0 0 7 ) 都研究了f d i 对环境的结构效应：在我国f d i 主要集中在东部沿海地区少数几个省份